美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934“證券交易法”
(修訂第14號)*
本田汽車有限公司
(簽發人姓名)
普通股
(證券類別名稱)
438128308
(CUSIP編號)
2017年月31
(須提交本陳述書的事件日期)
選中適當的框,指定提交本附表所依據的規則:
☑: | 規則13D-1(B) |
☐: | 規則13D-1(C) |
☐: | 規則13D-1(D) |
*本封面頁的其餘部分,須填寫提交人在本表格上就該標的 類別的證券而首次提交的資料,以及其後所作的任何載有會改變先前封面頁所提供的披露的資料的修訂。
本封面其餘部分所要求的資料不應視為為“1934證券交易法”(“證券交易法”)第18節的目的而提交,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
CUSIP號。438128308
1 |
報案人姓名
三菱UFJ金融集團公司 | |||||
2 |
如果某個組的成員是一個成員,則選中 適當框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或組織地點
日本東京 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
118,152,820 | ||||
6 | 共享投票權
-0- | |||||
7 | 唯一分解 冪
118,152,820 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
118,152,820 | |||||
10 |
檢查 第(9)行中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示
6.6% | |||||
12 |
報告人的類型
菲 |
2
CUSIP號。438128308
1 |
報案人姓名
東京銀行三菱UFJ有限公司。 | |||||
2 |
如果某個組的成員是一個成員,則選中 適當框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或組織地點
日本東京 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
31,183,801 | ||||
6 | 共享投票權
-0- | |||||
7 | 唯一分解 冪
31,183,801 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
31,183,801 | |||||
10 |
檢查 第(9)行中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示
1.7% | |||||
12 |
報告人的類型
菲 |
3
CUSIP號。438128308
1 |
報案人姓名
高馬克資本管理公司 | |||||
2 |
如果某個組的成員是一個成員,則選中 適當框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或組織地點
美國加州 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
101 | ||||
6 | 共享投票權
-0- | |||||
7 | 唯一分解 冪
101 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
101 | |||||
10 |
檢查 第(9)行中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示
0.0% | |||||
12 |
報告人的類型
IA |
4
CUSIP號。438128308
1 |
報案人姓名
三菱UFJ信託銀行公司 | |||||
2 |
如果某個組的成員是一個成員,則選中 適當框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或組織地點
日本東京 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
82,662,800 | ||||
6 | 共享投票權
-0- | |||||
7 | 唯一分解 冪
82,662,800 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
82,662,800 | |||||
10 |
檢查 第(9)行中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示
4.6% | |||||
12 |
報告人的類型
菲 |
5
CUSIP號。438128308
1 |
報案人姓名
三菱UFJ Kokusai資產管理有限公司 | |||||
2 |
如果某個組的成員是一個成員,則選中 適當框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或組織地點
日本東京 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
12,383,000 | ||||
6 | 共享投票權
-0- | |||||
7 | 唯一分解 冪
12,383,000 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
12,383,000 | |||||
10 |
檢查 第(9)行中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示
0.7% | |||||
12 |
報告人的類型
菲 |
6
CUSIP號。438128308
1 |
報案人姓名
穆投資有限公司 | |||||
2 |
如果某個組的成員是一個成員,則選中 適當框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或組織地點
日本東京 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
248,200 | ||||
6 | 共享投票權
-0- | |||||
7 | 唯一分解 冪
248,200 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
248,200 | |||||
10 |
檢查 第(9)行中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示
0.0% | |||||
12 |
報告人的類型
菲 |
7
CUSIP號。438128308
1 |
報案人姓名
三菱UFJ資產管理(英國)有限公司 | |||||
2 |
如果某個組的成員是一個成員,則選中 適當框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或組織地點
聯合王國倫敦 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
195,800 | ||||
6 | 共享投票權
-0- | |||||
7 | 唯一分解 冪
195,800 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
195,800 | |||||
10 |
檢查 第(9)行中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示
0.0% | |||||
12 |
報告人的類型
菲 |
8
CUSIP號。438128308
1 |
報案人姓名
三菱UFJ證券控股有限公司 | |||||
2 |
如果某個組的成員是一個成員,則選中 適當框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或組織地點
日本東京 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
4,306,219 | ||||
6 | 共享投票權
-0- | |||||
7 | 唯一分解 冪
4,306,219 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
4,306,219 | |||||
10 |
檢查 第(9)行中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示
0.2% | |||||
12 |
報告人的類型
菲 |
9
CUSIP號。438128308
1 |
報案人姓名
三菱UFJ摩根士丹利證券有限公司 | |||||
2 |
如果某個組的成員是一個成員,則選中 適當框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或組織地點
日本東京 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
4,194,019 | ||||
6 | 共享投票權
-0- | |||||
7 | 唯一分解 冪
4,194,019 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
4,194,019 | |||||
10 |
檢查 第(9)行中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示
0.2% | |||||
12 |
報告人的類型
菲 |
10
CUSIP號。438128308
1 |
報案人姓名
凱博證券有限公司 | |||||
2 |
如果某個組的成員是一個成員,則選中 適當框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或組織地點
日本東京 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
112,200 | ||||
6 | 共享投票權
-0- | |||||
7 | 唯一分解 冪
112,200 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
112,200 | |||||
10 |
檢查 第(9)行中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示
0.0% | |||||
12 |
報告人的類型
菲 |
11
CUSIP號。438128308
項目1 |
||||||||||
(a) | 簽發人名稱 | |||||||||
本田汽車有限公司 | ||||||||||
(b) | 發行人總辦事處地址 | |||||||||
1-1 Minami-青山2-chome,Minato-ku,東京107-#number0# | ||||||||||
項目2 |
||||||||||
(a) | 提交人的姓名 | |||||||||
三菱UFJ金融集團公司 | ||||||||||
東京銀行三菱UFJ有限公司 | ||||||||||
高馬克資本管理公司(HCM) | ||||||||||
三菱UFJ信託銀行公司 | ||||||||||
三菱UFJ Kokusai資產管理有限公司 | ||||||||||
穆投資有限公司(MUI) | ||||||||||
三菱UFJ資產管理(英國)有限公司 | ||||||||||
三菱UFJ證券控股有限公司 | ||||||||||
三菱UFJ摩根士丹利證券有限公司 | ||||||||||
KBUB.com證券有限公司(KC) | ||||||||||
(b) | 首席商務辦公室地址,如無,則為住所 | |||||||||
MUFG: | ||||||||||
7-1 Marunouchi 2-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
東京100-8330,日本 | ||||||||||
BTMU: | ||||||||||
7-1 Marunouchi 2-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
東京100-8388,日本 | ||||||||||
HCM: | ||||||||||
舊金山加利福尼亞街350號, | ||||||||||
加州94104,美國 | ||||||||||
MUTB: | ||||||||||
4-5 Marunouchi 1-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
東京100-8212,日本 | ||||||||||
穆卡姆: | ||||||||||
Yurakucho 1-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
東京100-0006,日本 |
12
CUSIP號。438128308
梅豔芳: | ||||||||||
3-11 Kandasuruadai 2-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
東京101-#number0#,日本 | ||||||||||
MUAMUK: | ||||||||||
倫敦隆巴德街24號,EC3V 9AJ, | ||||||||||
聯合王國 | ||||||||||
MUSHD: | ||||||||||
5-2,Marunouchi 2-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
東京100-0005,日本 | ||||||||||
MUMSS: | ||||||||||
5-2,Marunouchi 2-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
東京100-0005,日本 | ||||||||||
KC: | ||||||||||
3-2 Otemachi 1-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
東京100-0004,日本 |
(c) | 公民權 | |||||||
不適用。 | ||||||||
(d) | 證券類別名稱 | |||||||
普通股 | ||||||||
(e) | CUSIP號 | |||||||
438128308 | ||||||||
項目3 |
如果本陳述是根據第一節第二節提交的240.13d-1(B) 或240.13d-2(B)或(C)檢查提交人是否為: | |||||||
MUFG: | (a)[ ] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司(美國15家公司)。80a-8); | |||||||
(e)[ ] | 根據§ 的投資顧問240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根據§ 制定的僱員福利計劃或捐贈基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根據§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); |
13
CUSIP號。438128308
(h)[ ] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||||||
(i)[ ] | 根據1940“美國投資法案”(“美國法典”第15章)第3(C)(14)節,被排除在投資公司定義之外的教會計劃。80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 非美國根據§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集團,根據§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美國根據§規定的機構240.13d-1(B)(1)(2)(J),請説明機構的類型:母公司。 | ||||||||
BTMU: | (a)[ ] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(d)[ ] |
根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司(美國15家公司)。80a-8); | |||||||
(e)[ ] |
根據§ 的投資顧問240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] |
根據§ 制定的僱員福利計劃或捐贈基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根據§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
(h)[ ] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||||||
(i)[ ] | 根據1940“美國投資法案”(“美國法典”第15章)第3(C)(14)節,被排除在投資公司定義之外的教會計劃。80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 非美國根據§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集團,根據§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美國根據§規定的機構240.13d-1(B)(1)(2)(J),請説明機構類型:銀行 | ||||||||
HCM: | (a)[ ] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司(美國15家公司)。80a-8); |
14
CUSIP號。438128308
(e)[Ö] | 根據§ 的投資顧問240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根據§ 制定的僱員福利計劃或捐贈基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根據§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
(h)[ ] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||||||
(i)[ ] | 根據1940“美國投資法案”(“美國法典”第15章)第3(C)(14)節,被排除在投資公司定義之外的教會計劃。80a-3); | |||||||
(j)[ ] | A 非美國根據§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集團,根據§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美國根據§規定的機構240.13d-1(B)(1)(2)(J),請説明機構類型:不適用 | ||||||||
MUTB: | (a)[ ] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司(美國15家公司)。80a-8); | |||||||
(e)[ ] | 根據§ 的投資顧問240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根據§ 制定的僱員福利計劃或捐贈基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根據§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
(h)[ ] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||||||
(i)[ ] | 根據1940“美國投資法案”(“美國法典”第15章)第3(C)(14)節,被排除在投資公司定義之外的教會計劃。80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 非美國根據§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集團,根據§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美國根據§規定的機構240.13d-1(B)(1)(2)(J),請説明機構類型:銀行 |
15
CUSIP號。438128308
穆卡姆: | (a)[ ] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司(美國15家公司)。80a-8); | |||||||
(e)[ ] | 根據§ 的投資顧問240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根據§ 制定的僱員福利計劃或捐贈基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根據§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
(h)[ ] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||||||
(i)[ ] | 根據1940“美國投資法案”(“美國法典”第15章)第3(C)(14)節,被排除在投資公司定義之外的教會計劃。80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 非美國根據§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集團,根據§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美國根據§規定的機構240.13d-1(B)(1)(2)(J),請説明機構類型:投資顧問 | ||||||||
梅豔芳: | (a)[ ] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司(美國第15卷80A-8); | |||||||
(e)[ ] | 根據第240.13d-1(B)(1)(二)(E)節設立的投資顧問; | |||||||
(f)[ ] | 根據第240.13d-1(B)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金; | |||||||
(g)[ ] | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節的母公司控股公司或控制人; | |||||||
(h)[ ] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||||||
(i)[ ] | 根據1940“投資公司法”第3(C)(14)節(“美國法典”第15章第80A-3節),教會計劃被排除在投資公司定義之外; |
16
CUSIP號。438128308
(j)[Ö] | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節設立的非美國機構; | |||||||
(k)[ ] | 組,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。 | |||||||
如根據第240.13d-1(B)(2)(J)條作為非美國機構申報,請説明機構的類型:投資顧問 | ||||||||
MUAMUK: | (a)[ ] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司(美國15家公司)。80a-8); | |||||||
(e)[ ] | 根據§ 的投資顧問240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根據§ 制定的僱員福利計劃或捐贈基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根據§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
(h)[ ] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||||||
(i)[ ] | 根據1940“美國投資法案”(“美國法典”第15章)第3(C)(14)節,被排除在投資公司定義之外的教會計劃。80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 非美國根據§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集團,根據§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美國根據§規定的機構240.13d-1(B)(1)(2)(J),請説明 機構的類型:投資顧問 | ||||||||
MUSHD: | (a)[ ] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司(美國第15卷80A-8); | |||||||
(e)[ ] | 根據§ 240.13d-1(B)(1)(2)(E)設立的投資顧問; |
17
CUSIP號。438128308
(f)[ ] | 根據第240.13d-1(B)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金; | |||||||
(g)[ ] | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節的母公司控股公司或控制人; | |||||||
(h)[ ] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||||||
(i)[ ] | 根據1940“投資公司法”第3(C)(14)節(“美國法典”第15章第80A-3節),教會計劃被排除在投資公司定義之外; | |||||||
(j)[Ö] | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節設立的非美國機構; | |||||||
(k)[ ] | 組,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。 | |||||||
如根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條以非美國機構的身分申報,請指明該機構的類型:證券控股公司。 | ||||||||
MUMSS: | (a)[ ] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司(美國第15卷80A-8); | |||||||
(e)[ ] | 根據第240.13d-1(B)(1)(二)(E)節設立的投資顧問; | |||||||
(f)[ ] | 根據第240.13d-1(B)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金; | |||||||
(g)[ ] | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節的母公司控股公司或控制人; | |||||||
(h)[ ] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||||||
(i)[ ] | 根據1940“投資公司法”第3(C)(14)節(“美國法典”第15章第80A-3節),教會計劃被排除在投資公司定義之外; | |||||||
(j)[Ö] | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節設立的非美國機構; | |||||||
(k)[ ] | 組,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。 | |||||||
如根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條以非美國機構的身分申報,請指明該機構的類型:經紀交易商 |
18
CUSIP號。438128308
KC: | (a)[ ] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司(美國15家公司)。80a-8); | |||||||
(e)[ ] | 根據§ 的投資顧問240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根據§ 制定的僱員福利計劃或捐贈基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根據§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
(h)[ ] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||||||
(i)[ ] | 根據1940“美國投資法案”(“美國法典”第15章)第3(C)(14)節,被排除在投資公司定義之外的教會計劃。80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 非美國根據§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集團,根據§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美國根據§規定的機構240.13d-1(B)(1)(2)(J),請説明機構類型:經紀人-交易商 |
項目4 |
所有權 |
|||||||||
提供下列信息,説明項目1中所標識的發行人 的證券類別的總數量和百分比。 | ||||||||||
MUFG |
||||||||||
(a) |
有權受益者的數額: |
118,152,820 | ||||||||
(b) |
班級百分比: |
6.56% | ||||||||
(c) |
該人擁有的股份數目: |
|||||||||
(I)投票或指示表決的唯一權力: |
118,152,820 | |||||||||
(Ii)表決或指示表決的共同權力: |
-0- | |||||||||
(3)處置或指示處置: |
118,152,820 | |||||||||
(4)處置或指示處置: |
-0- | |||||||||
為BTMU |
||||||||||
(a) |
有權受益者的數額: |
31,183,801 | ||||||||
(b) |
班級百分比: |
1.73% | ||||||||
(c) |
該人擁有的股份數目: |
|||||||||
(I)投票或指示表決的唯一權力: |
31,183,801 |
19
CUSIP號。438128308
(Ii)表決或指示表決的共同權力: |
-0- | |||||||||
(3)處置或指示處置: |
31,183,801 | |||||||||
(4)處置或指示處置: |
-0- | |||||||||
用於HCM |
||||||||||
(a) |
有權受益者的數額: |
101 | ||||||||
(b) |
班級百分比: |
0.00% | ||||||||
(c) |
該人擁有的股份數目: |
|||||||||
(I)投票或指示表決的唯一權力: |
101 | |||||||||
(Ii)表決或指示表決的共同權力: |
-0- | |||||||||
(3)處置或指示處置: |
101 | |||||||||
(4)處置或指示處置: |
-0- | |||||||||
對於MUTB |
||||||||||
(a) |
有權受益者的數額: |
82,662,800 | ||||||||
(b) |
班級百分比: |
4.59% | ||||||||
(c) |
該人擁有的股份數目: |
|||||||||
(I)投票或指示表決的唯一權力: |
82,662,800 | |||||||||
(Ii)表決或指示表決的共同權力: |
-0- | |||||||||
(3)處置或指示處置: |
82,662,800 | |||||||||
(4)處置或指示處置: |
-0- | |||||||||
穆卡姆 |
||||||||||
(a) |
有權受益者的數額: |
12,383,000 | ||||||||
(b) | 班級百分比: | 0.69% | ||||||||
(c) | 該人擁有的股份數目: | |||||||||
(I)投票或指示表決的唯一權力: | 12,383,000 | |||||||||
(Ii)表決或指示表決的共同權力: | -0- | |||||||||
(3)處置或指示處置: | 12,383,000 | |||||||||
(4)處置或指示處置: | -0- | |||||||||
|
MUI |
|||||||||
(a) |
有權受益者的數額: |
248,200 | ||||||||
(b) | 班級百分比: |
0.01% | ||||||||
(c) | 該人擁有的股份數目: |
|||||||||
(I)投票或指示表決的唯一權力: |
248,200 | |||||||||
(Ii)表決或指示表決的共同權力: |
-0- | |||||||||
(3)處置或指示處置: |
248,200 |
20
CUSIP號。438128308
(4)處置或指示處置: |
-0- | |||||||||
|
為MUAMUK |
|||||||||
(a) |
有權受益者的數額: |
195,800 | ||||||||
(b) | 班級百分比: |
0.01% | ||||||||
(c) | 該人擁有的股份數目: |
|||||||||
(I)投票或指示表決的唯一權力: |
195,800 | |||||||||
(Ii)表決或指示表決的共同權力: |
-0- | |||||||||
(3)處置或指示處置: |
195,800 | |||||||||
(4)處置或指示處置: |
-0- | |||||||||
為MUSHD |
||||||||||
(a) |
有權受益者的數額: |
4,306,219 | ||||||||
(b) | 班級百分比: |
0.24% | ||||||||
(c) | 該人擁有的股份數目: |
|||||||||
(I)投票或指示表決的唯一權力: |
4,306,219 | |||||||||
(Ii)表決或指示表決的共同權力: |
-0- | |||||||||
(3)處置或指示處置: |
4,306,219 | |||||||||
(4)處置或指示處置: |
-0- | |||||||||
為MUMSS |
||||||||||
(a) |
有權受益者的數額: |
4,194,019 | ||||||||
(b) | 班級百分比: |
0.23% | ||||||||
(c) | 該人擁有的股份數目: |
|||||||||
(I)投票或指示表決的唯一權力: |
4,194,019 | |||||||||
(Ii)表決或指示表決的共同權力: |
-0- | |||||||||
(3)處置或指示處置: |
4,194,019 | |||||||||
(4)處置或指示處置: |
-0- | |||||||||
KC |
||||||||||
(a) |
有權受益者的數額: |
112,200 | ||||||||
(b) | 班級百分比: |
0.01% | ||||||||
(c) | 該人擁有的股份數目: |
|||||||||
(I)投票或指示表決的唯一權力: |
112,200 | |||||||||
(Ii)表決或指示表決的共同權力: |
-0- | |||||||||
(3)處置或指示處置: |
112,200 | |||||||||
(4)處置或指示處置: |
-0- |
21
CUSIP號。438128308
項目5 |
階級百分之五以下的所有權 | |||||||||
不適用。 | ||||||||||
項目6 |
代表另一人擁有超過百分之五的所有權 | |||||||||
不適用。 | ||||||||||
項目7 |
由 母公司控股公司或控制人員報告的獲得證券的子公司的識別和分類 | |||||||||
截至2017年月31,MUFG通過其 子公司間接擁有該發行人118,152,820股股票,具體如下:BTMU持有31,183,801股(通過子公司HCM間接持有);MUTB持有82,662,800股(間接通過子公司Mukam)(間接通過子公司MUI)(間接通過子公司MUAMUK); MUSHD持有4,306,219股股份(間接通過子公司MUC);a(間接通過子公司,KC)。 | ||||||||||
項目8 |
小組成員的識別和分類 | |||||||||
不適用。 | ||||||||||
項目9 |
解散集團的通知 | |||||||||
不適用。 | ||||||||||
項目10 |
認證 | |||||||||
茲簽署以下證明,以本人所知及所信的方式證明,上述證券是在一般業務過程中取得及持有的,並非為更改或影響證券發行人的控制權而持有,亦非為更改或影響證券發行人的控制權而持有,亦非與證券發行人有關連或以 的方式持有。任何具有該目的或效果的交易的參與者。 |
22
CUSIP號。438128308
簽名
經過合理的詢問,並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
2018年月十四日 | ||
三菱UFJ金融集團公司 | ||
通過: |
/S/Hikaru Umehara | |
姓名: |
平原 | |
標題: |
信貸政策及規劃部信用風險管理辦公室總經理 |
23
CUSIP號。438128308
簽名
經過合理的詢問,並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
2018年月十四日 | ||
東京銀行三菱UFJ有限公司。 | ||
通過: |
/S/Hikaru Umehara | |
姓名: |
平原 | |
標題: |
信貸政策及規劃部信用風險管理辦公室總經理 |
24
CUSIP號。438128308
簽名
經過合理的詢問,並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
2018年月十四日 | ||
高馬克資本管理公司 | ||
通過: |
/S/David B.Wines | |
姓名: |
大衞·B·酒 | |
標題: |
董事長、總裁兼首席執行官 |
25
CUSIP號。438128308
簽名
經過合理的詢問,並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
2018年月十四日 | ||
三菱UFJ信託銀行公司 | ||
通過: |
/S/Takayuki Yasuda | |
姓名: |
高木康田(Takayuki Yasuda) | |
標題: |
信託資產規劃部總經理 |
26
CUSIP號。438128308
簽名
經過合理的查詢,並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
2018年月十四日 | ||
三菱UFJ Kokusai資產管理有限公司 | ||
通過: |
S/Hidemichi Kanesawa | |
姓名: |
金川 | |
標題: |
風險管理司總經理 |
27
CUSIP號。438128308
簽名
經過合理的詢問,並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
2018年月十四日 | ||
穆投資有限公司 | ||
通過: |
S/S/原口明彥(Yasuhiko Haraguchi) | |
姓名: |
原口明彥(Yasuhiko Haraguchi) | |
標題: |
導演 |
28
CUSIP號。438128308
簽名
經過合理的詢問,並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
2018年月十四日 | ||
三菱UFJ資產管理(英國)有限公司 | ||
通過: |
S/Yasunari Sonobe | |
姓名: |
亞蘇納裏·索諾貝 | |
標題: |
總經理兼行政長官 |
29
CUSIP號。438128308
簽名
經過合理的詢問,並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
2018年月十四日 | ||
三菱UFJ證券控股有限公司 | ||
通過: |
/S/Morio Hara | |
姓名: |
莫里奧·哈拉 | |
標題: |
公司規劃部副總經理 |
30
CUSIP號。438128308
簽名
經過合理的詢問,並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
2018年月十四日 | ||
三菱UFJ摩根士丹利證券有限公司 | ||
通過: |
/S/Morio Hara | |
姓名: |
莫里奧·哈拉 | |
標題: |
... |
31
CUSIP號。438128308
簽名
經過合理的詢問,並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
2018年月十四日 | ||
凱博證券有限公司 | ||
通過: |
/S/Takeshi Amemiya | |
姓名: |
武喜·阿梅米亞 | |
標題: |
公司管理總經理 |
32