SEC表格3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934“證券交易法”第16(A)條提交 或“1940投資公司法”第30(H)條 |
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1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.需要聲明
的事件日期(月/日/年) 01/30/2018 |
3.發行人名稱貿易符號 Harte Hanks公司[HHS ] | |||||||||||||
4.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券實益擁有 | |||
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1.安全名稱(Instr. 4) | 2.獲實益擁有的證券(Instr. 4) 的數額 | 3.所有權表格:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
表II-可供實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表格:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
A系列可轉換優先股 | (1) | (1) | 普通股 | 10,016,586 | (1) | D(2) |
1.報案人姓名及地址*
(街)
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1.報案人姓名及地址*
(街)
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對答覆的解釋: |
1.A系列可轉換優先股以大約1,009.1261股A類可轉換優先股的比率轉換為普通股。普通股的實際數量可能相差約500股。截至此日期,Wipro有限責任公司擁有9,926股A系列可轉換優先股。 |
2.表格3的報告由Wipro LLC和Wipro有限公司共同提交。這些股份由Wipro有限公司的全資子公司Wipro LLC直接持有.就經修訂的“1934證券交易法”第16條而言,Wipro有限公司可被視為是Wipro有限責任公司所擁有的所有股份的間接受益所有人,因此是發行人的10%的所有者。 |
備註: |
Wipro有限責任公司,由:,姓名:Ashish Chawla,職稱:經理 | 02/09/2018 | |
Wipro有限公司,由:,姓名:Jatin Pravinchandra Dalal,職稱:首席財務官 | 02/09/2018 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:每一類直接或間接擁有的證券,請在單獨的行上報告。 | ||
*如果該表格是由多名報告人提交的,則 見 指令 5 (B)(V)。 | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:請填寫本表格三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,則 見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中所包含的信息收集的人員。 |