聯合國家
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934“證券交易法”
(修訂第4號)*
北方礦業公司 |
(簽發人姓名) |
普通股 |
(證券類別名稱) |
66510M204 |
(CUSIP號) |
2017年月31 |
(須提交本陳述書的事件日期) |
選中適當的框,指定根據 提交本時間表的規則:
x | 第13d-1(B)條 | |
o | 第13d-1(C)條 | |
o | 第13d條-1(D)條 |
*本封面頁的其餘部分應填寫,以便報告人在本表格上就證券的主題類別首次提交,並填寫其後任何載有更改前封面所提供的披露的資料的修訂。
本封面其餘部分所要求的資料,不得視為為“1934證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“法案”第18條)。註記).
附表13G
CUSIP編號 | 66510M204 |
1 | 報告人員的姓名 |
哥白尼克全球投資者有限責任公司 | |
2 | 如果是組的成員,請選中適當的 框(見説明) |
(a) o (b) x | |
3 | 證券交易委員會只使用 |
4 | 公民身份或組織所在地 |
特拉華州 |
數目
|
5 | 唯一投票權 |
13,462,003 | ||
6 | 共享投票權 | |
0 | ||
7 | 唯一分辨力 | |
17,097,755 | ||
8 | 共享分配權 | |
0 |
9 | 每個報告人有權受益者的合計數額 |
17,097,755 | |
10 | 複選框,如果第(9)行中的總金額不包括某些股份(見説明)。 |
o | |
11 | 按第9行中的金額表示的類的百分比(9) |
5.55% | |
12 | 報告人的類型(見説明) |
IA |
第5頁第2頁 |
附表13G
項目1. | |
(a) | 發行公司名稱:北朝礦產有限公司。 |
(b) | 艾索公司首席執行官辦公室地址: |
15第四西喬治亞街1040號 | |
不列顛哥倫比亞省温哥華 | |
加拿大V6E 4H1 | |
項目2. | |
(a) | 提交人的姓名: |
哥白尼克全球投資者有限責任公司 | |
(b) | 首席商務辦公室地址,如無,則為住所: |
哥白尼克全球投資者有限責任公司 | |
港灣二號 | |
302號騎士跑道302號,1225套房 | |
坦帕,FL 33602 | |
(c) | 公民身份: |
哥白尼克全球投資者有限責任公司 | |
(d) | 證券名稱及類別:普通股 |
(e) | CUSIP編號:66510M204 |
項目3. | 如果本陳述是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交 的人是否為: |
(a) | o | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | o | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行; | |
(c) | o | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司; | |
(d) | o | 根據1940“投資公司法”第8條註冊的投資公司; | |
(e) | x | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(E)設立投資顧問; | |
這些證券中沒有一種是由哥白尼克全球投資者有限責任公司持有的。提交本聲明不應被解釋為承認哥白尼克全球投資者有限責任公司是本聲明所涵蓋的任何其他用途證券的受益所有人。 | |||
(f) | o | 根據細則13d-1(B)(1)(2)(F)制定的僱員福利計劃或捐贈基金; |
第5頁第3頁 |
(g) | o | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | o | a“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | o | 根據“1940投資公司法”第3(C)(14)節將教會計劃排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | o | 根據規則240.13d-1(B)(1)(2)(J)設立的非美國機構; | |
(k) | o | 按規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)分組。如按照規則240.13d-1(B)(2)(J)作為非美國機構提交, 請説明機構的類型:___ | |
項目4. | 所有權 |
(a) | 所有報告人有權受益者的數額:17 097 755 |
(b) | 所佔比例:5.55% |
(c) | 該人擁有的股份數目: |
(i) | 唯一投票或直接投票的權力:13,462,003 | |
(2) | 投票或直接投票的共有權力:0 | |
(3) | 處置或指示處置的唯一權力:17,097,755人 | |
(四) | 處置或指示處置下列物品的共有權力:0 | |
項目5. | 一個階級百分之五以下的所有權。 |
如果提交這份聲明是為了報告這樣一個事實,即截至本報告提交人已不再是這類證券5%以上的受益所有人,請檢查以下內容o.
項目6. | 代表另一人擁有超過5%的 。 |
本附表所報告的證券 13G由某些Kopernik Global Investors(有限責任公司的投資諮詢客户{Br})有權受益者所有,其中可能包括根據“投資公司法”和/或其他帳户註冊的投資公司。沒有任何這樣的人擁有大於5%的實益 。
項目7. | 獲得母公司控股公司或控制方報告的證券的子公司的標識 和分類。 |
N/A | |
項目8. | 識別和分類小組成員。 |
N/A | |
項目9. | 集團解散通知書。 |
N/A |
第5頁第4頁 |
項目10. | 認證。 |
茲簽署以下證明:據我所知 和所信,上述證券是在正常業務過程中獲得和持有的,不是為改變或影響證券發行人的控制而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制而持有的,而且 沒有獲得,也不是與參與者或作為參與者持有的。在任何具有這種目的或效果的交易中。
簽名
經合理調查,並盡本人所知及相信,本人證明本聲明所載資料真實、完整及正確。
日期:2018.02月9日
哥白尼克全球投資者有限責任公司
/S/David B.Iben | |
姓名:David B.Iben,CFA | |
職稱:首席投資幹事 |
報表正本應由提交陳述書的每一個人或其授權代表簽署。如該陳述書是由獲授權代表(該提交人的執行人員或普通合夥人除外)代表某人簽署的,則該代表有權代表該人簽署的證據須連同該陳述書一併存檔,但須將已提交委員會存檔的為此目的的授權委託書以參考方式納入。簽名的每個人的姓名 和任何頭銜都應打印或打印在他的簽名下。
注意:故意誤報或不履行事實構成聯邦刑事違法行為(見“美國法典”第18卷,第1001頁)。
第5頁 |