SEC表格3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934“證券交易法”第16(A)條提交 或“1940投資公司法”第30(H)條 |
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1.。報案人姓名及地址*
(街)
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2.。需要聲明
的事件日期(月/日/年) 01/24/2018 |
3.。發行人名稱貿易符號 TransDigm集團公司 [TDG ] | |||||||||||||
4.。報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5.。如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.。個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券實益擁有 | |||
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1.。安全名稱(Instr. 4) | 2.獲實益擁有的證券(Instr. 4) 的數額 | 3.。所有權表格:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
表II-可供實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.。衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.。可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.。證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4.。衍生證券的轉換或行使價格 | 5.。所有權表格:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6.。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
股票期權 | 09/30/2009 | 11/17/2018 | 普通股 | 8,744 | 27.08 | D | |
股票期權 | 09/30/2011 | 04/27/2021 | 普通股 | 7,250 | 80.8 | D | |
股票期權 | 09/30/2016 | 11/19/2022 | 普通股 | 5,000 | 130.09 | D | |
股票期權 | 09/30/2015 | 11/13/2024 | 普通股 | 8,900 | 191.79 | D | |
股票期權 | 09/30/2018 | 01/24/2028 | 普通股 | 70,000 | 303.9 | D | |
股票期權 | 09/30/2020 | 11/10/2026 | 普通股 | 6,800 | 269.42 | D |
對答覆的解釋: |
備註: |
Halle Finn Terrion實際上是亞歷克斯·費爾的律師。 | 01/26/2018 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:每一類直接或間接擁有的證券,請在單獨的行上報告。 | ||
*如果該表格是由多名報告人提交的,則 見 指令 5 (B)(V)。 | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:請填寫本表格三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,則 見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中所包含的信息收集的人員。 |