8-A12B

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

 

表格8-A

 

 

某些類別證券的註冊

依據第12(B)或(G)條

1934年度證券交易所

 

 

INSEEGO公司

(註冊人的確切姓名如其章程所指明)

 

 

 

特拉華州   81-3377646
(法團或組織的狀況)   (國税局僱主識別號碼)

 

斯克蘭頓道9605號,300號套房

加州聖地亞哥

  92121
(主要行政辦公室地址)   (郵政編碼)

根據該法第12(B)條登記的證券:

 

須如此註冊的每一類別的業權

  

交易所名稱

每一類別均須登記。

優先股購買權

   納斯達克

 

 

 

如果本表格涉及根據“交易法”第12(B)條 登記某一類證券,並根據一般指示A(C)有效,請選中以下方框。

如果本表格涉及根據“交易法”第12(G) 條登記某一類證券,並根據一般指示A(D)有效,請選中以下方框。☐

與此表格有關的證券法登記表檔案號碼:不適用

根據該法第12(G)條登記的證券:無

(每班職稱)

 

 

 


項目1. 註冊人的證券須予註冊的説明。

2018年月22日,特拉華州的一家公司(該公司)與聯邦特許信託公司計算機共享信託公司(N.A.)簽訂了一項權利協議(權利協議),作為權利代理。根據“權利協議”,該公司將對普通股的每一股發行一種優先股購買權(一種權利),每股普通股的票面價值為0.001美元(普通股),於2月2日支付, 2018(記錄記錄)。(日期)在該日向記錄的股東提交。每一項權利使註冊持有人有權向公司購買公司股份的千分之一,每股面值為0.001美元的D系列優先股( 優先股),價格為每股10.00美元,以權利(購買價格)所代表的優先股的千分之一(購買價格)為單位,但須作調整。權利的描述和條款載於 “權利協定”。

關於權利協定的通過,董事會核可了該公司系列 D初級優先股的指定證書,票面價值為每股0.001美元(指定股證書)。指定證書已於2018年月22提交特拉華州祕書。 指定證書附在本文件附件3.1中,並以參考的方式納入本文件。

這些權利在所有方面均受“權利協定”規定的約束和制約。以下對權利的描述並不是完整的,而是通過引用“權利協定”的全文加以限定的,全文附在下面作為 附錄4.1,並以參考方式納入本文件。在本摘要中使用但未定義的大寫術語具有“權利協定”中對這些術語的含義。

權利

在 (I)在公開宣佈某人或一羣附屬人員或有關人員已獲得4.9%或更多已發行普通股( 收購人)實益所有權(或在根據“權利協定”第24節進行交易時,董事會決定晚些日期)之後第10天結束營業。建議在投標要約或交換要約開始後,在第十個營業日(或董事會在收購要約開始前由董事會行動決定的較後日期)或(Ii)業務結束時,在要約或交換要約開始後,完成該業務將導致一個人或某一集團擁有4.9%或以上的實益所有權。已發行普通股(第(I)和(2)款所述日期的較早日期、分配日期)、權利 就任何截至記錄日為止未付的普通股證書而言,將由該普通股證書證明,該普通股證書附有“購買優先股權利摘要”的副本,其格式為“權利協定”附件C(除非此種權利記錄在簿記項中)。

如在首次公開宣佈“權利協議”時,該人是當時已發行的公司普通股4.9%或以上的實益擁有人(一名股東),則該人不得被視為獲取股份的人;但條件是,如一名 大股東將其對公司普通股的實益擁有權增加至相等於或大於該公司普通股的款額,則該人不得被視為收購人。(I)該大股東公司普通股的最低實益擁有權佔公司當時已發行普通股的百分比,在本協議公佈日期當日或之後的任何日期,另加(Ii)0.50%,則該股東不再被視為“大股東”,除非在取得額外普通股的實益擁有權後,則屬例外。該人並非當時已發行的普通股4.9%或以上的實益擁有人;但如該股東的實益擁有權第一次低於4.9%,則該股東不再當作為已發行普通股的股東,而本但書對該股東不再具有進一步的效力或效力。為免生疑問,如在首次公開宣佈“權利協議”後,任何協議、安排或諒解,而根據該協議、安排或諒解,任何股東均被視為普通股的實益 擁有人,終止或不再給予股東任何利益或對其施加任何義務,則該協議的任何直接或間接的替代、延展或替代,均屬該協議的任何直接或間接的替代、延展或替代,或理解 與授予的相同或不同的普通股有關的


普通股的實益所有權應被視為由大股東獲得額外普通股的實益所有權,並使該股東成為“權利協定”所指的收購人,除非在獲得額外普通股的實益所有權時,該人不是當時已發行的4.9%或4.9%以上普通股的實益所有人。

一般而言,實益所有權應包括該人或該人的任何附屬公司或 聯營者的任何證券,(I)就“守則”第382條及根據該條頒佈的規例而言,將被視為實際或建設性地擁有該等證券(如該等證券的擁有權會歸屬於該守則第382條及根據該條頒佈的規例所指的人士),(Ii)直接或間接擁有第13d-3條所指的實益擁有權;(Ii)直接或間接擁有該守則第13d-3條所指的權利。(Iii)有權根據任何協議、安排或諒解(在有限情況下除外)取得或投票,而該協議、安排或諒解是由該人在協奏曲中與其直接或間接享有實益的任何其他人擁有,或(5)根據該人具有衍生地位的 取得或投票。

“權利協定”規定,在分配日期之前,權利 將只與普通股一起轉讓。在發行日期(或較早的贖回或權利到期)之前,在記錄日期之後或在轉讓或新發行普通股時發行的新普通股證書將包含一個包含“權利協定”的符號。直至發行日期(或較早的贖回或權利屆滿)為止,凡在紀錄日期前已發行的普通股的任何證明書, 即使沒有附於該日期的批註或本權利摘要的副本,亦會構成與該證明書所代表的普通股有關的權利的轉讓。在 分配日期之後,一旦可行,將在分配日將證明權利(權利證書)的單獨證書郵寄給普通股記錄持有人,而這種單獨的權利證書將單獨證明權利(除非這種權利記錄在簿記項中)。

該權利在分發日期之前不得行使。該權利將在下列日期提前到期:(一)業務於2021年月22日結束;(二)權利被贖回的時間;(三)權利交換的時間;(四)如果在公司2018年會結束前,股東尚未批准或批准“權利協議”,則在該日結束營業。

在行使權利時,應支付的購買價格以及可發行的優先股或其他證券或財產的數量,須不時加以調整,以防止(I)在優先股中應支付的優先股或優先股的細分或組合上出現股票紅利時,(Ii)在將某些權利或認股權證授予 的持有人時,防止稀釋(I)。以一定價格購買優先股,或轉換價格可轉換為優先股的證券,低於當時優先股的市場價格,或 (3)在向持有人分發債務或資產證據(不包括從收益或留存收益或優先股應支付的股息中支付的定期現金紅利)或 認購權或認股權證(上述者除外)時。

在行使每項權利時可發行的流通股數目和優先股數目,在普通股分割或普通股分紅、普通股或分部門應付的普通股股利、在任何這種情況下在分配日期之前發生的合併或合併的情況下,也須作調整。

在行使權利時可購買的優先股是不可贖回的。每股優先股將有權獲得每季度1 000股股利乘以宣佈的普通股股利。在清算的情況下,優先股持有人有權獲得每股 等於1 000乘以每普通股支付總額的付款。每個優先股將有1000票,與普通股一起投票。在任何合併、合併或其他交易中交換普通股的情況下,每一優先股均有權獲得1 000股乘以每普通股收到的數額。


由於優先股的股利、清算權和表決權的性質,在行使每一種權利時可購買的優先股的千分之一的 價值應近似於一普通股的價值。

自任何人成為獲取人之時起,如果權利證書所證明的權利是或已被獲取人、獲取人的聯繫者或附屬機構或與其在音樂會上行事的任何人所取得或已獲實益擁有的權利,則這種權利即告無效,此後,這種權利的任何持有人均無權行使這種權利。

翻轉事件

如任何人成為取得人,則須作出適當規定,使每名權利持有人(獲取得人實益擁有的權利除外)、收購人的聯繫者或附屬機構或該人與其在協奏曲中行事的任何人(其後所有該等權利均屬無效),在行使時有權收取具有市場價值的普通股數目。兩倍的購買價格的權利。如果董事會選擇這樣做,公司應在購買權的價款支付後交付一筆價值相當於行使某項權利可發行的普通 股份的現金或證券數額。

翻轉事件

如果在某人成為收購人後的任何時候,公司是在合併或其他業務合併交易中被收購,或其合併資產或盈利能力的50%或以上被出售,則將作出適當安排,使權利的每一位持有人在按當時的購買價格行使該權利時,有權收取該股份的數目。被收購公司的普通股,在交易發生時,其市值將是購買權價格的兩倍。

交換

在任何人 成為收購人之後的任何時候,在任何人或任何集團獲得多數已發行普通股之前,董事會可將全部或部分的權利(已作廢的人或集團所擁有的權利除外)全部或部分交換,其交換比率為每股普通股一股(但須作調整)。董事會的權利交換可在董事會自行決定的時間、基礎和條件下生效。

採購價格調整

除某些例外情況外,在累積調整要求在這種採購價格中至少調整1% 之前,將不需要對購買價格進行調整。將不發行分數優先股(優先股的整數倍數為優先股的千分之一,可在公司選舉時以存託憑證證明),並將根據行使日期前最後一個交易日優先股的市場價格作出現金調整,以代替該分數。

贖罪

在 任何人成為收購人之前的任何時間,董事會可以全部贖回,但不能部分贖回,每項權利的價格為0.0001美元(贖回價格)。贖回權利可在董事會自行決定的基礎和條件下生效。在權利被贖回後,行使權利的權利將立即終止,權利持有人的唯一權利將是獲得贖回價格。

修正


未經權利持有人同意,董事會可修改權利條款。然而,在任何人成為獲取人的期間內和之後,不得以任何方式修訂或補充“權利協定”,因為這種修改或補充方式將對權利持有人的利益產生不利影響(除取得人、獲取人的聯繫者或附屬機構或與其在協奏曲中與其一起行事的任何人)的利益。

持有人的權利

在行使一項權利之前,股東本身將無權作為公司的股東,包括(但不限於)投票權或分紅。

 

項目2. 展品。

下列文件作為本登記 聲明的證物提交:

 

陳列品

  

描述

3.1    D系列初級參股優先股的指定證書(參照InsegoCorp.的表3.1提交InsegoCorp.目前關於表格8-K的報告,2018)。
4.1    “權利協議”,日期為2018,2002年1月22日,該公司與計算機共享信託公司作為權利代理,其中包括作為表B的“權利證書”形式和“購買優先股的權利摘要”作為表C(參見InsegoCorp.的表4.1),該公司於2018年月22日提交了關於8-K表的最新報告。


簽名

根據1934“證券交易法”第12條的要求,登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署這份登記聲明,並在此正式授權。

 

    INSEEGO公司

日期:2018年月22

    通過:   /S/Stephen Smith
      姓名:   斯蒂芬·史密斯
      標題:   首席財務官