Document

本政策は、改正された1934年証券取引法第10 D条(“取引法”)、取引法第10 D-1条及び適用されたナスダック上場規則(総称して“回収規則”と総称する)の規定に基づいて、誤って判決された奨励に基づく賠償を追討することを目的としている。本政策は、Robinhood Markets，Inc.の追跡政策(総称して“他の追跡政策”と総称する)を含む、会社の他のすべての追跡、補償または没収政策、合意または他の手配から独立して適用されることを目的としている

本政策は、会社取締役会(“取締役会”)の人員と報酬委員会(“人員委員会”)によって管理される。人民委員会はこの政策を説明するための完全な権力と権力を持ち、この政策に基づいて補償規則に適合する決定を下すだろう。人民委員会が本政策に基づいて下したすべての決定および決定は、最終的、決定的であり、会社グループの各メンバー(以下の定義を参照)およびそのそれぞれの関連会社、株主、および従業員を含むすべての人に拘束力を有する。人民委員会がない場合、取締役会の大多数の独立取締役は、本段落で述べた本政策を実行する。

“回収資格に適合する報酬”とは、指定者(I)発効日当日または後、(Ii)主管者の担当開始後、(Iii)任意の奨励に基づく報酬に関連する適用実績期間内の任意の時間に担当者を担当すること(当該主管者が当社が誤って与えられた報酬の償還を要求された場合に在任中であるか否かにかかわらず)、(Iv)当社にある種類の証券が国家証券取引所または全国証券協会に上場している場合、および(V)適用された回収期間(定義は後述)中に徴収されるすべての報酬を意味する。

回収期間“とは、適用されるトリガー日(以下に定義する)の直前の3つの完全な会計年度(または3つの完全な会計年度の直後、または3つの完全な会計年度の直後に会社の会計年度が変化して生じる任意の過渡期間)を意味するが、会社の前の会計年度の最終日の間の移行期間を意味する

“引当財務諸表”とは、会社が証券法の規定を遵守していない任意の財務報告要件を重大に遵守しないために要求された会計再記述を意味し、以前に発表された財務諸表において以前に発表された財務諸表の重大な意味を有するエラーを訂正するために要求された任意の会計再記述を含むか、またはそのエラーが当期に訂正された場合、または当期に訂正されていない場合に重大な誤報を引き起こす会計再記述を含む。以下の事項は、引当財務再記述を構成しない：(I)期間外調整、(Ii)適用会計原則の変動をたどる、(Iii)自社グループ内部組織構造の変動による改訂報告すべき部分情報をたどる、(Iv)休業による遡及再分類、(V)共同制御下の実体再構成による変動などの適用報告実体の変動をたどること、および(Vi)改訂株式分割、逆株式分割、株式配当または他の資本構造変動をたどる。

“誤って付与された報酬”とは、(1)適用された業績期間内に役員になった者が適用された業績期間内の任意の時間に受信した復帰資格に適合する報酬の金額を意味し、当該者が役員になった日又は後に会社グループの任意のメンバー(当該者、“特定の役員”)から受信した報酬が、受信すべきインセンティブに基づく報酬の金額を超え、当該報酬がカバーされた財務上の重要な説明が完了した後に重要な財務報告に基づいて計量決定された場合、及び(2)その他の要因に基づいて算出された他の報酬をいう。いずれの場合も、第(I)項に記載された金額は、回収規則に基づいて人民委員会によって決定される。誤って判決された賠償額は、指定幹事が報酬に基づく賠償金を受信または決済する際に不足または支払う税金を考慮することなく、毛額で計算される。株価または株主総報酬に基づく奨励的報酬については、誤って付与された賠償金額が会計明細書の情報に直接基づいて数学的に再計算されない場合、その金額は、株価または株主総報酬に及ぼす会計再記述の影響の合理的な推定に基づいて、株価または株主総報酬に基づいてインセンティブに基づく報酬を得ることになる。疑問を生じないために、誤って判断された報酬には、当社グループの元従業員の1人を含む、誰かが行政総裁を務めなくなった後に徴収された報酬に基づく報酬を含むことができる。

“財務報告措置”とは、当社グループの財務諸表を作成する際に使用される会計原則に基づいて決定された措置、および調整後のEBITDAおよび純収入総額を含む、その措置の全部または一部に由来する任意の措置を意味する。株価と株主総収益も財務報告の指標だ。財務報告措置は、財務諸表に提出する必要もなく、証券取引委員会に提出された文書に含まれる必要もない。

報酬には、(I)賃金、(Ii)財務報告測定基準の業績目標を満たすことによって決定されたセットから受信された金額ではなく、(Ii)1つまたは複数の主観的基準を満たすために完全に決定された金額、(Iv)1つまたは複数の戦略的措置または業務措置を満たすことによってのみ受信された金額、および(V)就役または時間の経過のみに基づいて受信された金額が含まれないであろう。

“トリガ日”とは、(I)取締役会、取締役会委員会、または取締役会が行動する必要がないときに行動を許可する1人以上の会社の上級職員が、当社が財務再記述を準備する必要があると結論を出すべき日、または(Ii)裁判所、監督機関、または他の合法的な許可機関が、当社に財務再記述を準備する日を作成するように指示する日を意味する。しかし、当該裁判所、監督機関、または他の合法的な認可機関が(状況に応じて)取った行動が最終的であり、控訴できない場合にのみ、本政策に基づいて第(Ii)項で誤って判断された賠償を取り戻す必要がある。

当社が引当財務再記述の作成を要求された場合、当社は合理的かつ迅速な上で、指定者が適用された払戻期間中に受け取った任意の誤った判決の賠償を取り戻すことになります。当社の指定官への誤った判決に対する賠償の義務は、適用される財務諸表を提出するか否かにかかっていません。人民委員会に別の規定がない限り、指定者は当該指定者が自社グループの誤った判決を受けたことを通知した補償を受けた日から90日以内に誤って判決された補償を没収または償還しなければならない

追討規則に該当する場合、人民委員会は、適用される指定者に誤って判決された賠償を追討する方法を適宜決定する権利がある。(I)適用されたエラー判断補償が、指定者が受信したがまだ支払われていない金額を含む場合、その未払い金は没収され、(Ii)任意の残りのエラー判断補償が、現金または指定者によって保持されている当社Aクラス普通株式(“Aクラス株”)株式を含む場合、指定者は、現金またはそのA類株式(どの者に適用されるかに応じて)で関連金を償還する権利がある。生の疑問を免れるために、指定者が受けた任意の誤り判決の補償は、支払い前に没収された(雇用終了または契約違反によるものを含む)場合は、本政策に従って償還されたとみなされる。本政策の適用では、サバンズ-オキシリー法第304条または他の回収政策に基づいて会社を取り戻すインセンティブに基づく報酬の範囲内で、

指定者については当社に返金しており、本保険書に基づいて必要な追徴金を計上しております。この段落の第1文の規定に従っていかなる誤り判決の賠償も返済できないことを示した場合、人員は当社グループの任意のメンバーに当社グループの任意のメンバーが当該等の誤って判決された賠償を追討するために合理的に招いた任意及びすべての支出(弁護士費を含む)を返済しなければならない。

当社は、本政策に基づいて誤って判断された賠償を回復しなければならない。(1)本政策の実行に協力するために第三者に支払う直接費用が回収すべき金額を超えるため、(2)法律が2022年11月28日までに可決された場合、回収は不可能であると認定されているので、本政策の実施に協力するために第三者に支払う直接費用が回収すべき金額を超えるため、本政策に基づいて誤った判決の賠償を回復しなければならない。又は(3)回収により、当社従業員が広く福祉を享受している他の税務条件に適合した退職計画が“米国法典”第26編第401(A)(13)条又は第26編“米国法典”第411(A)条及びその規定の要件を満たすことができない可能性がある。

人民委員会はいつでもその唯一で絶対的な裁量でこの政策を修正することができる。本政策では、当社が関連状況及び適用法律に基づいて当社が適切と思う他のいかなる行動又は他の救済措置をとる権利を制限することはありません。本政策は、すべての指定された官僚およびその受益者、相続人、遺言執行人、管理人または他の法定代表者に対して拘束力を有し、強制的に実行することができる。会社がある種類の証券が国家証券取引所や国家証券協会に上場しなくなった場合、本政策は適用されなくなる

この政策は、デラウェア州の法律によって管轄され、同州の法律に基づいて解釈され、同州または他のいかなる司法管轄区域の法律紛争も考慮することなく、この州の法律に基づいて解釈される。本保険証によって引き起こされた、または本保険証書に関連する任意の論争、論争またはクレームは、当時存在していたJAMS統合仲裁規則とプログラムによって管理され、この規則とプログラムに従って行われる。仲裁範囲に関する任意の論争(仲裁事項および仲裁に発生する任意の法的問題を含む)は、仲裁人によって解決される[本稿で規定した場合を除いて，]双方はそれぞれ本保険単項の下または本保険証書に関連する任意の論争の費用を負担する。

本“代償政策参加合意”(以下、“参加協定”と略す)とRobinhood Markets，Inc.(以下“会社”と略す)のインセンティブに基づく報酬回収政策(以下、“政策”と略す)とは、当社と[名前.名前]それは.本参加プロトコルで用いられているが定義されていない大文字の用語の意味は，保険書におけるこのようなタームの意味と同じである.

2.以下の署名者が本契約書を遵守することを認め、同意するが、これらに限定されないが、保険証書および適用法律に従って誤って判断された賠償を返還し、署名者が当社グループに雇用されている間または後に、以下の署名者は依然として本保険証書の制約を受ける

3.上記の条項は一般的であるにもかかわらず、“他の事項”の節に記載された裁決および解決に関連するすべての論争、係争、またはクレームを解決するためのすべての条項および条件を含む、本保険証書の条項および条件を承認し、遵守することに同意する