エキシビション107
出願手数料表の計算
フォーム S-3
(フォームタイプ)
アスペンエアロゲル、 株式会社。
（憲章に明記されている各登録者の正確な名前）
表1: 新規登録有価証券および繰越有価証券
| セキュリティー タイプ |
セキュリティー クラス タイトル |
手数料 計算 またはキャリー フォワード ルール |
金額 登録済み (1) |
提案済み [最大] オファリング 1個あたりの価格 単位 |
[最大] 集計 オファリング 価格 |
手数料 レート |
の金額 登録 手数料 |
キャリー フォワード フォーム タイプ |
キャリー フォワード [ファイル] 番号 |
キャリー フォワード 初期 効果的 日付 |
ファイリング
手数料 支払い済み | |||||||||||||
| 新規登録証券 | ||||||||||||||||||||||||
| 支払うべき手数料 | エクイティ | 普通株式、額面価格1株あたり0.00001ドル | ルール 457 (c) | 11,263,809(3) | 16.055ドルです(2) | 180,840,453.50ドル | 0.00014760 | 26,692.10ドルです | — | — | — | — | ||||||||||||
| 以前に支払った料金 | N/A | N/A | N/A | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||
| キャリーフォワード証券 | ||||||||||||||||||||||||
| キャリーフォワード証券 | エクイティ | 普通株式、額面価格1株あたり0.00001ドル | ルール 415 (a) (6) | 3,462,124(4) | 42.01 | 145,443,829.24ドル | — | $ — | S-3 | 333-259449 | 2021 年 9 月 10 日です | 15,868ドルです | ||||||||||||
| キャリーフォワード証券 | エクイティ | 普通株式、額面価格1株あたり0.00001ドル | ルール 415 (a) (6) | 6,344,585(5) | 22.295 | 141,452,523.00ドル | — | $ — | S-3 | 333-264672 | 2022年5月4日 | 13,112.65ドルです | ||||||||||||
| 募集金額合計 | 467,736,805.74ドル(3) | 26,692.10ドルです | ||||||||||||||||||||||
| 以前に支払った料金の合計 | $ — | |||||||||||||||||||||||
| 手数料オフセットの合計 | $ — | |||||||||||||||||||||||
| 正味手数料未払い | 26,692.10ドルです | |||||||||||||||||||||||
| (1) | この登録届出書は、不定数の普通株式、額面金額にも関係しています Aspen Aerogels, Inc.（以下「登録者」）の1株あたり0.00001ドル（「普通株式」）で、規則416に従って株式分割、株式配当、または同様の取引による希薄化を防ぐために募集または発行される場合があります 改正された1933年の証券法（「証券法」）に基づいています。 |
| (2) | 証券法に基づく規則457（c）に従い、普通株式の募集価格の合計は この申請に支払うべき登録料の計算のみを目的とした見積もりです。この見積もりは、2024年4月26日にニューヨーク証券取引所が報告した当社株の高値と安値の平均に基づいています。 |
| (3) | この登録届出書には、(i) 合計3,462,124株の普通株式の売れ残っている株式の再販が登録されています 2021年9月10日に最初に提出され、その後申告されたフォームS-3（ファイル番号333-259449）の登録届出書に基づいて、売却株主によって登録された株式（「2021年の売れ残った株式」） 2021年9月20日に米国証券取引委員会（「SEC」）によって発効（「2021年登録届出書」）、この登録届出書の日付の時点で売れ残っている株式、（ii）総計 6,344,585株の普通株式の売れ残り（「2022年の売れ残った株式」）で、（a）売却株主に発行された2027年満期の転換型シニアPIKトグルノートの転換時に発行可能な最大4,552,599株の普通株式で構成されます （「手形」）、または現物支払い（「PIK」）条項のいずれかを含む手形の他の条件に従って、 そして（b）2022年2月15日付けの特定の証券購入契約に従って売却株主に売却し、売却株主が登録者のもとに登録した普通株式を最大1,791,986株まで 2022年5月4日に最初に提出され、その後2022年5月13日にSECによって発効が宣言されたフォームS-3（ファイル番号333-264672）の登録届出書（「2022年登録届出書」）。現在、株式は売れ残っています この登録届出書の日付、（iii）2022年11月28日付けの債券の修正により修正された、債券の転換時に売却株主に発行可能な普通株式737,493株（「注記」） 改正」）、または手形修正により修正された手形の他の条件に従い、本契約に基づいて新たに登録された1株あたり29.936625ドルの転換価格の引き下げに基づくPIK条項のいずれかにより、 および (iv) 2022年11月29日に完了した引受公募に関連して売却株主に発行された普通株式10,526,316株で、本契約に基づいて新規に登録されました。 |
| (4) | 証券法の規則415 (a) (6) に従い、この登録届出書に従って登録された株式 この登録届出書の提出日時点で、以前に15,868ドルの出願手数料が支払われていて（以前に有効な手数料率に基づく）、売却株主によって以前に売却用に登録された2021年の売れ残った株式を含みます 2021年の登録届出書に登録されています。以前に支払われた登録料は、前の文に記載されている売れ残った有価証券にも引き続き適用されます。規則415（a）（6）に従い、売れ残った株式の募集が登録されています 2021年の登録届出書は、この登録届出書の発効日をもって終了したものとみなされます。そのような売れ残った有価証券のいずれかが、この申告日以降に2021年の登録届出書に従って売却された場合、そして この登録届出書の発効日より前に、登録者はこの登録届出書の効力発生前の修正を提出します。これにより、含まれるそのような売れ残った株式の数が減ります この登録届出書に基づいて、売却株主が売却するためにここに登録する2021年の売れ残った株式の数を、売却された株式の金額と同等の金額で減らしてください。 |
| (5) | 証券法の規則415 (a) (6) に従い、この登録届出書に従って登録された株式 この登録届出書の提出日時点で、以前に13,112.65ドルの出願手数料が支払われていて（以前に有効な手数料率に基づく）、売却株主によって以前に売却用に登録された2022年の売れ残った株式を含みます 2022年の登録届出書に登録されています。以前に支払われた登録料は、前の文に記載されている売れ残った有価証券にも引き続き適用されます。規則415（a）（6）に従い、売れ残った株式の募集が登録されています 2022年の登録届出書は、この登録届出書の発効日をもって終了したものとみなされます。そのような売れ残った有価証券のいずれかが、この出願日以降に2022年の登録届出書に従って売却された場合、 この登録届出書の発効日より前に、登録者はこの登録届出書の効力発生前の修正を提出します。これにより、含まれるそのような売れ残った株式の数が減ります この登録届出書に基づいて、売却株主が売りに出すためにここに登録する2022年の売れ残った株式の数を、売却された株式の金額と同等の金額で減らしてください。 |