目次
アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
フォーム
改正案第1号
証券取引法第13条または15(d)条に基づく年次報告書 |
会計年度の終了について
または
証券取引法第13条または15(d)条に基づく移行報告書 |
移行期間 開始日から終了日まで
報告書番号:
(その規約で指定された正確な名前の登録者)
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設立または組織の州またはその他の管轄区域) | | (内国歳入庁雇用者識別番号) |
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(本社所在地) | | 郵便番号 |
( |
(登録者の電話番号) |
法第12条(b)に基づいて登録された証券:
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証券の種類 |
| シンボル |
| 登録取引所名 |
| | OTCQB市場 |
法案第12(g)条に基づき登録された証券:なし
証券法の規則405で定義される大企業発行者である場合、チェックマークを記入してください。
はい ☐
証券取引法第13条または15(d)条に基づいて報告書の提出を求められていない場合、チェックマークを記入してください。
はい ☐
登録者が、前年度(または登録者がその報告書を提出する必要があった期間の短い期間)に証券取引法第13条または15(d)条で要求された全ての報告書を提出したかどうか、および過去90日間、そのような報告書の提出要件に従ったかどうかを示してください。
申請者が、過去12か月間(あるいは適用される期間が短い場合、そのようなファイルを提出することが求められた期間)に、本章の第232.405条に基づき提出する必要があるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうか、チェックマークで示してください。
Registrantが知っている限り、本書にはRegulation S-KのItem 405に従い、支払いが遅延した報告書が含まれておらず、またPart IIIに参照綴込みされる代表的なプロキシまたは情報声明書にも、含まれる予定もない。 ☐
申請者が大型加速化申請人、加速化申請人、非加速化申請人、小規模報告会社、または新興成長企業であるかどうかを示します。 大型加速化申請人、加速化申請人、小規模報告会社、および新興成長企業の定義については、Exchange ActのRule 12b-2を参照してください。
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| 大型加速ファイラー ☐ | | 加速度ファイラー ☐ | |
| | より小型の報告会社 | | |
| | | 新興成長企業 | |
新しいまたは改訂された財務会計基準に関する法律第13(a)条に基づき提供された、いかなる新しいまたは改訂された財務会計基準に対しても、拡張移行期間を使用しないことを登録者が選択した場合、チェックマークを付けてください。
Reg. Sarbanes-Oxley ActのSection 404(b)に基づく株式公開会社が、その監査報告書を作成または発行した註冊公共会計士による財務報告の内部管理の有効性の評価に関する報告書を提出したかどうか、チェックマークで示してください。
法12(b)条に基づいて証券が登録されている場合、申請書に含まれる登録者の財務諸表が以前に発行された財務諸表の誤りを修正した内容を反映しているかどうか、チェックマークで示してください。
当該誤りの訂正が、§240.10D-1(b)に基づき、関連する回収期間中に登録者の役員の誘因報酬の回収分析を必要とすることがある場合、該当するかどうか、チェックマークで示してください。 ☐
申請者が取引所法のRule 12b-2で定義される殻会社であるかどうかを、チェックマークで示してください。 はい ☐ いいえ
註: 非関係者によって保有されている申請者の普通株式の総市場価値は、2023年6月30日のNasdaq Stock Marketでの普通株式の終値に基づき、およそ$3,175,902です。
2024年3月18日現在、
参照された文書
なし。
監査法人名:
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注記
Kiromic BioPharma、Inc。(以下、「当社」といいます)は、証券取引委員会に提出された2024年3月19日の本年10-Kの年次報告書を修正する10-K/AフォームのAmendment No.1を提出しており、(i)Form 10-KのPart IIIで必要とされる情報を含め、(ii)誤って署名ページから2人の取締役を抜かしてしまったため、本書に取締役の署名を含めるためです。このパートIIIの情報は、本来的には私たちの決定的な代理人声明が、当社の決算年度末から120日以内に提出される場合にはそのような声明からForm 10-Kに参照を綴り込むことを許可するForm 10-Kの一般的な指示G(3)に頼って、元の提出書類から省略されていました。Part IIIのItems 10-14に必要な情報は、2024年度株主総会に関するプロキシ声明書への参照がなくなりました。元の書類の表紙にある、当社の決定的なプロキシ声明書の一部をPart IIIに参照綴込みするという参照は、ここに削除されます。このAmendment No.1は、元の書類に他の情報を更新するものではありません。また、1934年上場証券取引法のRule 12b-15で要求されるように、当社の主要経営者および主要財務責任者によるSection 302に基づく新しい証明書が、このAmendment No.1の展示物として提出されています。
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Kiromic BioPharma、Inc.
Form 10-K/Aの年次報告書
2023年12月31日までの年度
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| ページ |
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第III部 | | |
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Item 10. 取締役、執行役員および企業統治 | | 4 |
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Item 11. エグゼクティブ報酬 | | 8 |
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Item 12. 特定の株主及び経営陣の証券保有状況及び関連する株主事項 | | 10 |
| | |
Item 13. 特定の関係及び関連する取引、役員独立性 | | 11 |
| | |
Item 14. 主要会計監査人の報酬及びサービス | | 11 |
| | |
第IV部 | | |
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Item 15. 展示及び財務諸表スケジュール | | 12 |
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第III部
ITEM 10. 取締役、エグゼクティブオフィサー、及び企業統治
取締役および重役
以下の表は、会社の現在の取締役、役員、および各人が占める主要な役職と所在地を示しています。
名前 |
| 年齢 |
| 役職 |
Pietro Bersani | | 55 | | 最高経営責任者兼取締役 |
ブライアン・ハンガーフォード | | 48 | | chief financial officer(最高財務責任者) |
マイケル・ネーゲル | | 61 | | 取締役会議長 |
マイケル・ケイトリン | | 66 | | 取締役、監査委員会委員長 |
パム・ミサジョン | | 65 | | 取締役、ノミネーションおよび企業取締役統治委員長 |
ピエトロ・ベルサーニ、CPA。 Mr. Bersaniは、2022年1月から2022年5月まで当社の臨時最高経営責任者を務め、2022年5月10日から最高経営責任者に任命され、2020年6月以来当社の取締役を務めています。2020年4月から2022年1月まで、B2B CFO Partners, LLCのパートナーを務め、非公開企業のオーナーに戦略的な経営諮問サービスを提供していました。 2019年11月から2020年3月まで、彼はK.P. Diamond Eagle、Inc.の社長兼最高経営責任者を務め、革新的な商用および民間航空事業モデルの開発に特化したコンサルティング会社です。 Alvarez & Marsal's Private Equity Performance Improvement Practice、LLPのシニアディレクターとして、2018年8月から2019年10月まで務めました。 2016年10月から2018年7月まで、彼はK.P. Diamond Eagle、Inc.の社長兼最高経営責任者を務めました。これらのプロフェッショナルな経験の前に、Bersani氏はFuel Systems Solutions、Inc.の最高財務責任者を務めていました。2019年11月から2019年10月までBersani氏は、イタリアで公認会計士の資格を取得しており、米国のGAAPおよびIFRSに関する重要な知識を得ています。Bersani氏はイタリアのL. Bocconi大学でビジネス経済学のBAおよびMAを取得しています。
Bersani氏が役員としての強力な指導力と財務に関する専門知識を有していると考えています。
ブライアン・ハンガーフォード、CPA、CGMA。 ハンガーフォード氏は、2023年6月初めから当社の臨時最高財務責任者、2023年10月から当社の最高財務責任者を務めています。 2020年10月から2023年5月まで、ハンガーフォード氏は、彼自身が設立した財務・会計サービスのコンサルティング会社であるH4D ConsultingのCEOでした。 2020年6月から2020年10月まで、彼は北米の輸送を専門とする多国籍物流会社であるWindstar LPGのグローバルコントローラーであり、2020年1月から2020年6月までは、Axia Servicesのシニアディレクターであり、コンサルティングベティックのブティック会社でした。2017年11月から2019年8月まで、彼はグローバルエネルギー取引会社であるMercuria Energy Tradingの北米コントローラーでした。 彼はまた、Constellation Energy Group、Dynegy、およびMerrill Lynch-Bank of Americaなどの大手公開企業、およびデロイトのGlobal Energy Marketsプラクティスで公証会計士として、3年間の監査人およびコンサルタントとしてデリバティブおよび技術会計を専門とした公認会計士としても働いています。 彼のキャリアを通じて、ハンガーフォード氏はSEC報告、内部統制、プロジェクト管理、プロセス改善、システムデザインおよび実装、自動化などの分野で重要な経験を積み上げてきました。 Hungerford氏は、リーンシックス・シグマにも認定されています。
マイケル・ネーゲル。 Nagel 氏は 2020 年 6 月以来、当社の取締役会に所属しています。 医療機器産業で 30 年以上の販売・マーケティングの経験を持っています。 2012 年以来、Nagel氏はVomaris Innovations、Incの社長兼最高経営責任者を務め、再生、治癒、および回復に重点を置いたワイヤレスマイクロカレント生成技術に特化しています。 以前、Nagel氏は、肺手術用のPMA承認済み外科用シーラントであるProGelを開発したバイオマテリアル会社であるNeomendのチーフコマーシャルオフィサーを務めていました。 1997年から2005年にかけて、Nagel氏は、血管内治療ベンチャー企業であるVascular Solutions(VASC)の共同設立者および世界的な販売・マーケティング副社長を務めていました。
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Nagel氏のエグゼクティブ経験に加えて、彼はFranklin Mountain Medical, LLCの取締役も務めており、心臓構造市場における早期段階の企業です。 Nagel氏は、セントトーマス大学のビジネス学士およびMBAの両方の学位を取得しています。 Nagel氏は、業界知識と販売・マーケティングの経験を持つため、当社の取締役会議員として選ばれました。
当社は、Nagel氏の業界知識、販売・マーケティングの経験を含めた適任性を信じています。
1994年から2022年にかけて、マイク・ケイトリン氏はキャピタル・グループのシニアバイスプレジデント、最高情報セキュリティ責任者、テクノロジーサービスの責任者として、組織のセキュリティアプローチを変革する上で重要な役割を果たしました。彼は企業のセキュリティプログラムを現代化し、拡大し、ITを最上位のビジネスの優先事項に進化させました。また、キャピタル・グループにおけるテクノロジーインフラにも重大な影響を与え、世界500人の関係者と年間4億ドルの予算を監督しました。彼のイニシアチブにより、システムの可用性が向上し、事業成長と効果的なコスト管理をサポートするために、業務が合理化されました。
ケイトリン氏はキャピタル・グループの監査委員会、オペレーションリスク監督委員会、情報セキュリティステアリング委員会、アメリカン・ファンズ・サービス委員会のメンバーであり、投資信託協会の委員会の議長も務めています。
ケイトリン氏はカリフォルニア州立大学でビジネスコンピュータ方法論の学士号とコンピュータサイエンスの修士号を取得しています。
ケイトリン氏が当社の取締役会に参加するための資格は、業界知識とテクノロジーの経験です。
パム・ミサジョン氏。パム・ミサジョン氏は、製薬産業での30年以上にわたる経験と、製品商業化戦略、薬剤開発、規制事務手続き、臨床業務など広範なバックグラウンドを持ち、当社において2017年から法的規制や品質保証の副社長兼最高コンプライアンス責任者を務めています。
Suneva Medicalでの前職に加え、ミサジョン氏は多数の製薬会社でポジションを務め、Neomendの規制事務の副社長として、多くの画期的な治療法の規制認可の取得に重要な役割を果たしたことでも知られています。また、Ellipse Technologies、Pegasus Biologics、IntraLuminal Therapeuticsでも執行役員として規制および臨床業務のポジションを務めました。
ミサジョン氏はフェニックス大学サンディエゴ校でビジネスマネジメントの学士号を取得しています。
ミサジョン氏が当社の取締役会に参加するための資格は、業界知識と規制に関する知識です。
家族関係はありません。
当社の役員および取締役には家族関係はありません。
企業ガバナンス
ガバナンス構造
私たちの会社のバイラウズとガバナンス原則は、会長と最高経営責任者のポジションを組み合わせるか分離する柔軟性を取り入れています。現在、マイケル・ネーゲル氏が私たちの取締役会の会長を務めています。私たちの取締役会は、これらのポジションを分離することで、取締役会の独立性を強化し、会長が取締役会のリーダーシップに集中できる一方で、最高経営責任者が業務管理により多くの時間とエネルギーを注ぐことができると考えています。現在の管理構造が取締役会および会社の統率ニーズを満たすためにうまく機能していると考えています。ネーゲル氏、私たちの会長は長期的かつ戦略的な問題に焦点を当て、取締役会に指導力を発揮することができますが、私たちの最高経営責任者であるピエトロ・ベルサーニ氏は総合的な業界専門知識を備え、会社に多大な時間を費やすことができます。このため、現在はこれらのポジションを統合するつもりはありません。ただし、株主の最良の長期的利益にかなうと取締役会が判断した場合、このリーダーシップ構造を変更することができます。例えば、これらの2つの役割を組み合わせる場合、私たちは多数の取締役が独立していること、および3つの完全独立した取締役会委員会によって、当社の経営と会社の監督が効果的に行われることを信頼しています。
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リスク監督における取締役会の役割
すべてのビジネスにはリスクが伴います。ビジネスがリスクをどのように管理するかがその成功を決定する可能性があります。経営陣は日々のリスク管理に責任を持ちますが、取締役会は全体としておよびその委員会を通じて、リスク管理の監督責任を負うことになります。取締役会は、リスク管理プロセスが適切であり、管理が設計通りに機能していることを確認する責任があります。
取締役会は、リスク監督の役割を果たすために、トップの立場から正しい「トーン」を確立し、エグゼクティブマネジメントとの完全でオープンなコミュニケーションがリスク管理と監督にとって不可欠であると考えています。当社のCEOは、当社の会社の戦略や課題について取締役会のメンバーと頻繁にコミュニケーションを取り、上級管理職は通常、当社の定期的な四半期報告会議に出席し、リスク管理に関連する質問や懸念事項に対処できるようになっています。毎四半期、取締役会は、主要な業務領域に関する上級管理職によるプレゼンテーションを受け取ります。
当社の取締役会は、Nasdaq Listing Rule 5605(a)(2)に定義される「独立した」メンバーが多数派であると判断しました。取締役会は、マイケル・ネーゲル氏、マイク・ケイトリン氏、パム・ミサジョン氏を「独立した」メンバーと考えています。Nasdaq Listing Rule 5605(a)(2)に定義される「独立した」メンバーではないため、当社の最高経営責任者であるピエトロ・ベルサーニ氏は「独立した」メンバーとは見なされません。
取締役の独立性
取締役会は、公正な監督をおこなうために、監査、報酬、コーポレートガバナンス/ノミネーションの3つの委員会を設置しています。いずれの委員会も、当社の取締役会が採択した書面による憲章の下で運営しており、憲章は当社のウェブサイト https://ir.kiromic.com で公開されています。
取締役会の委員会
監査委員会の責任には、(i)独立した公認会計士の独立性、適格性、サービス、料金、パフォーマンスの審査、(ii)独立した公認会計士事務所の指名、交代、解雇、(iii)独立した公認会計士事務所によって提供される専門サービスの事前承認、(iv)年次監査の範囲と報告、通知、および独立した公認会計士事務所によって行われた報告と勧告の審査、及び(v)当社の財務報告および会計方針、ポリシーのレビュー、管理および独立した公認会計士と審査委員会報告書の取締役会への提示が含まれます。監査委員会は、マイケル・ネーゲル氏とマイク・ケイトリン氏によって構成されています。マイケル・ネーゲル氏は委員会議長を務めています。当社の取締役会は、適用可能なSECおよびNasdaq規則の下で、「独立した」メンバーであると考えています。
監査委員会
報酬委員会には、当社の会長兼最高経営責任者を含む取締役会の役員が含まれます。
取締役会は、報酬委員会の権限および責任を定めた書面による憲章を採択しました。
報酬委員会
法人統治の構造
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報酬委員会は現在、Michael NagelとPam Misajonで構成されています。私たちは、すべてのメンバーがNasdaqの現行リスティング基準において「独立」していると考えています。取締役会は、報酬委員会の権限と責任を定めた書面にサインし、当社のウェブサイトhttps://ir.kiromic.comで入手できるようにしています。
企業統治/指名委員会は、取締役会を支援する責任があり、(i)取締役会の構成、メンバーシップおよび機能の効果、有資格の理事候補者の特定、(ii)取締役会の委員会の構成、メンバーシップおよび機能、推奨の有資格者の特定、(iii)最高経営責任者およびその他の経営陣の後継者計画の策定と評価、(iv)全体的な資質、任期、年齢制限、独立性など、理事会のメンバーシップ基準の開発と評価、および(v)コーポレートガバナンスガイドラインの遵守を監督することを担当します。企業統治/指名委員会は、理事に選任されるすべての候補者の資格を特定して評価します。可能性のある候補者は、Corporate Governance/Nominating Committeeによって認められた基準、スキル、および資格に基づいて取締役会によって特定されます。私たちの指名および企業統治方針は、特定のダイバーシティ基準を規定していませんが、Corporate Governance/Nominating Committeeとその独立したメンバーは、多角的な視点、専門的な経験、教育、視点とスキルの違い、そしてウェルラウンドな理事会を実現するための個人的な資質を持つ候補者を特定しようとします。
企業統治/指名委員会は、取締役会を支援する責任があり、(i)取締役会の構成、メンバーシップおよび機能の効果、有資格の理事候補者の特定、(ii)取締役会の委員会の構成、メンバーシップおよび機能、推奨の有資格者の特定、(iii)最高経営責任者およびその他の経営陣の後継者計画の策定と評価、(iv)全体的な資質、任期、年齢制限、独立性など、理事会のメンバーシップ基準の開発と評価、および(v)コーポレートガバナンスガイドラインの遵守を監督することを担当します。企業統治/指名委員会は、理事に選任されるすべての候補者の資格を特定して評価します。これらの可能性のある候補者は、Corporate Governance/Nominating Committeeによって認められた基準、スキル、および資格に基づいて取締役会によって特定されます。私たちの指名および企業統治方針は、特定のダイバーシティ基準を規定していませんが、Corporate Governance/Nominating Committeeとその独立したメンバーは、多角的な視点、専門的な経験、教育、視点とスキルの違い、そしてウェルラウンドな理事会を実現するための個人的な資質を持つ候補者を特定しようとします。
企業統治/指名委員会は、現在、Michael NagelとPam Misajonで構成されています。私たちは、すべてのメンバーがNasdaqの現行リスティング基準において「独立」していると考えています。取締役会は、Corporate Governance/Nominating Committeeの権限と責任を定めた書面にサインし、当社のウェブサイトhttps://ir.kiromic.comで入手できるようにしています。
営業行為に関する行動規範と倫理規定
私たちは、ビジネスが一貫して合法的かつ倫理的に行われるようにするための行動規範と倫理規範を採用しています。当社の取締役および役員を含むすべての従業員は、行動規範と倫理規範に準拠することが求められます。
行動規範と倫理規範の全文は、当社のウェブサイトhttps://ir.kiromic.comに掲載されています。取締役または役員への行動規範および倫理規範の免除には、当社の監査委員会の承認が必要です。今後、当社の行動規範と倫理規範の修正、または当社の主要な経営幹部、主要財務責任者、主要会計責任者またはコントローラ、または同様の職務を担当する人物の行動規範および倫理規範への免除を、修正または免除の日付から4営業日以内に当社のウェブサイトに開示します。さらに、当社の他の幹部および理事の行動規範および倫理規範への免除についても、当社のウェブサイトで開示します。当社の行動規範および倫理規範のコピーは、Kiromic BioPharma、Inc. 7707 Fannin Street、Suite 140、Houston、TX 77054.宛に無料で提供されます。
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項目11.経営者報酬。
報酬概要表
次の表に、2023年12月31日および2022年最も高額な執行役員報酬を受け取った執行役員の報酬情報が含まれています。
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氏名および主要な役職 |
| 年度 |
| 給料 | | ボーナス |
| 株式報酬プランの付与 |
| 総計 | ||||
Pietro Bersani、最高経営責任者 | | 2023 | | $ | 616,693 | | $ | 275,000 | | $ | 15,095 | | $ | 906,787 |
| | 2022 | | $ | 496,763 | | $ | 50,000 | | $ | 261,707 | | $ | 808,470 |
Scott Dahlbeck、最高幹部 | | 2023 | | $ | 359,077 | | $ | — | | $ | — | | $ | 359,077 |
COOのLeonardo Mirandola | | 2023 | | $ | 308,317 | | $ | 75,000 | | $ | — | | $ | 383,317 |
CFOのBrian Hungerford* | | 2023 | | $ | 93,750 | | $ | — | | $ | 5,039 | | $ | 98,789 |
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* この従業員は2023年10月に雇われました | | | | | | | | | | | | | | |
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雇佣协议
2022年1月27日に、当社は最高経営責任者であるPietro Bersaniと執行役員雇用契約(「Bersani Agreement」という)を締結しました。 Bersani Agreementの期間は2022年1月27日に開始し、相互に延長される可能性がある1年間続きます。Bersani Agreementに従い、Bersani氏の現在の基本報酬は年間55万ドルで、住宅および旅費手当が支払われます。 Bersani氏は、取締役会の報酬委員会が承認したメトリックまたは目標の達成に基づいて取締役会が善意に裁量する範囲内で、ベース給与の最大50%のパフォーマンスに基づく現金ボーナスを受け取る資格があります。 Bersani氏の雇用が当社によって原因やBersani Agreementで定義された善良な理由(Good Reason)による自主的な解雇の結果である場合、またはBersani氏が自主的にBersani Agreementを解除した場合、Bersani氏は、終了前に支払われる基本給与の未払い部分に等しい一時金を受け取る権利があり、全ての未完了のRSUとストックオプションは終了日にベストしようとし、与えられたすべてのオプションを行使する時間はオプションの期間と同じであることになります。 Bersani氏の雇用が当社によって理由なく、または善良な理由でBersani氏によって終了された場合、Bersani氏は(特定の事柄に関して書面でリリースを実行する)(i)終了日から4か月間のベース報酬に相当する解雇手当を受け取り、(ii)COBRAプレミアムの支払いを返金されます。termination dateまたはBersani氏が合理的に比較可能なカバレッジを取得するまでの期間の短い方、(iii)Bersani氏の雇用に関連してBersani氏に付与された、ストックオプション、制限付き株式ユニット、またはその他の株式ベースの報酬すべては、すべてが直ちにベストされ、行使できるようになります(該当する場合)、制限付き株式ユニットおよび同様の報酬に関しては、終了日から30日以内に解決されます。そして(iv)Bersani氏は、解雇の年の最後に取締役会によって決定された年間ボーナスを受け取る権利があります。
2022年5月10日、Kiromic BioPharma, Inc.(「当社」)の取締役会(以下、「取締役会」)は、即座に発効する最高経営責任者としてPietro Bersani氏を任命しました。 Bersani氏は、2022年1月27日以来、当社の暫定最高経営責任者を務めています。
Bersani氏の最高経営責任者としての任命に伴い、当社は2022年5月10日付でBersani氏との執行役員雇用契約(「Bersani Employment Agreement」という)の2022年1月27日付契約の修正事項を述べた修正案(以下、「Bersani Amendment」といいます。)を締結しました。 Bersani Amendmentは、(a)Bersani氏が当社の最高経営責任者として勤務することを反映し(b)Bersani Employment AgreementがBersani Employment Agreementで定義された 善良な理由(Good Reason)でBersani Employment AgreementがBersani Employment Agreementにより終了された場合、または当社によって任意に解除された場合、Bersani氏は12か月間の遣散金を受け取る資格があることを反映しています。
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Kiromic BioPharmaとの間に、2023年10月1日に、当社がBrian HungerfordをChief Financial Officerとして雇用するために執行役員雇用契約(「Hungerford Agreement」という)を締結しました。契約により、Hungerford氏は年間37.5万ドルの基本給与を受け取り、年間目標ボーナスは基本給与の40%に相当します。 さらに、Hungerford氏は21,900株の制限付き株式を付与され、2024年10月1日にベストします。 Hungerford Agreementの条項に従い、Hungerford氏の雇用が当社によって原因、Hungerford氏の死亡または永続的な障害によって終了された場合、またはHungerford氏が自主的に解雇契約を終了した場合、Hungerford氏は、終了前に支払われる基本給与の未払い部分に等しい一時金を受け取ることができます。 さらに、雇用が死亡または永続的な障害の結果として終了された場合、Hungerford氏は以下を受け取る資格があります(i)終了日までに獲得したボーナスが未払いであれば全額支払われ、(ii)全未払いのストックオプションとRSUが全てベスト時にベストされ、Hungerfordが許容され、すべてのオプションを行使する時間はオプションの期間と同じであることになります。また、当社が原因なくHungerford氏を解雇した場合、またはHungerford氏が善意の理由で解雇契約を終了した場合、Hungerford氏は、リリース契約に署名した場合、解雇日から12か月間の基本報酬に相当する遣散手当、およびHungerford氏が適格とされるボーナスおよび手当らっしゃる12か月間のすべてのストックオプション、制限付き株式ユニット、およびその他の株式ベースの授与物は終了後24か月以内にベストし、直ちに行使および執行可能になります。
2023年12月31日時点の未決済の株式報酬
|
| 証券の数 |
| |
| |
| 証券の数 |
| | ||||
| | 未行使のオプションの基礎となる | | オプション | | オプション | | RSUの基礎 | | RSU | ||||
| | 根拠 |
| 行使不能 | | 行使価格 | | 満期日 | | Vested |
| 未配当株式 | | 満期日 |
最高経営責任者、ピエトロ・ベルサーニ氏 |
| 176 |
| — |
| 426.30 |
| 2030/8/20 |
| 86,877 |
| — |
| 2033/10/5 |
最高幕僚長、スコット・ダールベック氏 | | 477 | | — | | 727.50 | | 2030/6/8 | | 2,242 | | — | | 2032/8/10 |
最高運営責任者、レオナルド・ミランドラ氏 | | 115 | | — | | 199.20 | | 11/10/2027 | | 22 | | 28 | | 2031年4月27日 |
チーフファイナンシャルオフィサーのブライアンハンガーフォード | | — | | — | | — | | — | | — | | 21,900 | | 2033年10月5日 |
取締役報酬
2023年12月31日終了時点で、非従業員取締役は、取締役会及びその委員会におけるサービスに対して以下の報酬を受け取っています。
|
| 現金報酬 |
| 株式報奨プランの授与 |
| 総計 |
アメリコ・チケッティ* | $ | 42,125 | $ | — | $ | 42,125 |
マイケル・ネーゲル | $ | 93,750 | $ | 4,142 | $ | 97,892 |
マイケル・キャトリン | $ | 28,500 | $ | 1,726 | $ | 30,226 |
パムミサジョン | $ | 25,500 | $ | 1,726 | $ | 27,226 |
| | | | | | |
* Cicchetti氏は2023年9月に取締役を辞任しました | | | | | | |
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セキュリティによって発行が認可された株式報酬プラン
次の表は、2023年12月31日時点の当社の株式報酬プランに関する情報を提供します。
| | 株式報酬プラン | ||||
|
| 発行される証券数 |
| |
| |
| | 行使により発行される証券数 | | ウェイト平均 | | |
| | 行使により | | 行使価格 | | 未行使オプション数 |
|
| 未行使のオプション数、 |
| 未行使 | | 利用可能な残りの数 |
|
| 権利証券とオプション |
| オプション |
| 将来の発行のため |
セキュリティ保有者承認株式報酬プラン:2017年プラン | | 5,853 | | 285.36 | | セキュリティ保有者によって承認された株式報酬計画-2021年度プラン 12,240 12.90 76,082 18,093 76,402 |
項目12.特定の恩恵保有者および管理者、関連株主事項に関する証券所有 以下の表は、当社の普通株式の発行済み株式総数の5%以上を有益に所有していると認識される(i)各人、(ii)弊社の取締役の各人、(iii)弊社の指名役員の各人、(iv)弊社の全ての取締役と役員であるグループの、2024年3月21日時点の普通株式所有に関する一定の情報を示しています。それ以外に明示されていない限り、以下の表に名前が記載されている人物は、適用される場合はコミュニティ財産法に従って、有益に所有するすべての株式に対して単独の投票権および投資権を有しています。 有益所有権は、証券取引委員会の規則に従って決定され、証券に対する投票権または投資権を含みます。2024年3月21日以降の60日以内にオプションまたはワラントの行使によって個人またはグループが取得できる普通株式は、その個人またはグループの所有割合を計算するために発行済みと見なされますが、表に示されている他の人物の所有割合を計算するために発行済みと見なされません。所有割合のパーセンテージは、2024年3月21日時点で発行済みの1,288,235株の普通株式を基に計算されています。ある人物によって有益に所有されている普通株式の数およびその所有割合を計算するために、当社は、現在行使可能または解除可能なオプションまたはその他の転換可能証券によって保有されているすべての普通株式を発行済みと見なし、または2024年3月21日以降の60日以内に行使可能または解除可能になるものと見なしました。当社は、これらの株式を、その他の人物の所有割合を計算するために発行済みと見なさなかった。 | | 12,240 | | 12.90 | | 76,082 |
セキュリティの批准を受けていない株式報酬計画 | | — | | — | | — |
総計 | | 18,093 | | — | | 76,402 |
特定の恩恵所有者および管理者のセキュリティ所有に関する証券、株主事項
以下の表は、2024年3月21日時点で当社の普通株式の有益所有に関する特定の情報を(i)5%以上の普通株式を有益に所有している各人、(ii)当社の取締役、(iii)当社の指名役員、および(iv)当社の全取締役および役員グループによって示しています。以下の表に記載されている人物は、該当する場合はコミュニティ財産法に準拠し、すべての有益所有権について単独で投票および投資権を行使することができると考えられます。表に記載されているか否かに関わらず、その株式に対する投票権または投資権を単独で行使可能なものを含め、個人またはグループが2024年3月21日から60日以内にオプションまたはワラントの行使によって取得できる普通株式は、その個人またはグループによって所有されている割合を計算するために発行済みと見なされますが、表に記載されている他の人物の所有割合を計算するためには発行済みとは見なされません。 所有割合は、2024年3月21日時点で発行済みの1,288,235株の普通株式を基に計算されています。個人が有益に所有することができる普通株式の株式数およびその所有割合を計算するために、当社は、現在行使可能または解除可能なオプションまたはその他の転換可能証券によって保有されているすべての普通株式を発行済み株式として見なし、または2024年3月21日以降の60日以内に行使可能または解除可能であるものとして見なしました。当社は、他の人物の所有割合を計算するためにこれらの株式を発行済みと見なしませんでした。
個人またはグループによって60日以内に2024年3月21日に取得可能なオプションまたはワラントの行使によって取得可能な普通株式は、その個人またはグループによって所有されている割合を計算するために発行済みと見なされ、この表に示されている他の人物の所有割合を計算するためには発行済みと見なされません。所有割合のパーセンテージは、2024年3月21日時点で発行済みの1,288,235株の普通株式を基に計算されています。当社が計算した個人またはグループが有益に所有する普通株式の数、およびその人またはグループの所有割合は、その人またはグループが現在行使可能または解除可能なオプションまたはその他の転換可能証券によって保有する、または60日以内に行使可能または解除可能であると判断された、当社の普通株式全体について発行済みと見なされる株式を基に計算されました。当社は、表に示されている他の人物の所有割合を計算するためにこれらの株式を発行済みと見なさなかった。
この表の脚注に明示されていない限り、当社は、この表に記載された株主が、提供された情報に基づいて、自己が有益に所有しているすべての普通株式について単独で投票および売買することができると信じています。リストされた各取締役および役員の住所は、キロミックバイオファーマ株式会社、7707 Fannin Street、Suite 140、Houston、TX 77008です。
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目次
| | | | |
| | | |
|
| | | | 所有のパーセンテージ |
| | 株式数 | | 普通株式 |
有利な所有者 |
| 受益権者が保有する |
| 受益権者が保有する |
取締役および重役 | | | | |
Pietro Bersani | | 86,877 | | 6.07% |
スコット・ダールベック | | 14,318 | | 1.00% |
レオナルド・ミランドラ | | 105 | | 0.01% |
Brian Hungerford | | — | | 0.00% |
Michael Nagel | | 24,296 | | 1.70% |
Michael Catlin | | 7,500 | | 0.01 |
Pam Misajon | | 7,500 | | 0.01 |
全セクターの現在の取締役および役員全員(7名) | | 140,596 | | 9.82% |
5%株主 | | | | |
YA II PN, Ltd (1) | | 139,674 | | 9.76% |
S.hield Cap1tal Funding LLC (2) | | 143,000 | | 9.99% |
| | | | |
*所有しているのは1%未満 | | | | |
(1) SEPA協定の行使により発行可能な普通株式を表しており、9.99%ブロッカーを含んでいます。SEPA協定については、2024年3月19日に提出された10-K 2023の注記で説明されています。 | | | | |
(2) 優先株式および転換社債の転換により発行可能な普通株式を表しており、それぞれ9.99%ブロッカーを含んでいます。 | | | | |
ITEM 13. 関係する取引および関連する者、および取締役の独立性。
2023年または2022年の終了時に、当社の取締役、役員、あるいは当社の資本株式クラスのいずれかのクラスの5%以上を所有していると知っている者、彼らの直系家族を含む、当該者との関係する取引はありませんでした。
ITEM 14. 主任会計士の手数料およびサービス。
| | 年末日 | |||
| | 12月31日 | |||
|
| 2023 |
| 2022 | |
監査報酬(1) |
| $ | 568,188 | $ | 656,008 |
監査関連報酬(2) | | | 127,000 | | 312,998 |
税金料金(2) | | | 62,932 | | 103,530 |
全セクターのその他の料金 | | | 152,478 | | 254,307 |
総計 |
| $ | 910,597 | $ | 1,326,843 |
| | | | | |
(1)2023年12月31日にWhitley Pennが行ったプロフェッショナルサービス料$428,604およびDeloitteが行ったプロフェッショナルサービス料$139,584が含まれています。2022年12月31日には、Whitley Pennは$92,848、Deloitteは$563,160を実施しました。 | | | | | |
(2)両年にわたってDeloitteが行ったプロフェッショナルサービス料が含まれています。 | | | | | |
上記の表で使用される以下の用語は、以下に示す意味を有します。
監査報酬
会社の年次財務諸表の監査、会社の中間報告書に含まれる財務諸表のレビュー、法定および規制当局の提出物または契約に関連して、通常、会計士によって提供されるサービスの手数料について。2022年4月29日、会社とWhitley Pennは、2023年と2022年の財務年度の独立登録公開会計士として正式にWhitley Pennを雇用する契約書に署名しました。
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目次
会社の財務諸表の監査またはレビューと合理的に関連する保証および関連するサービスの手数料。
監査関連料
税務コンプライアンス、税務アドバイス、税務計画のために行われたプロフェッショナルサービスの手数料。
税金
全てその他の料金
製品やサービス業に関する料金は、監査業務料、監査関連業務料、および税金関連業務料以外の項目に報告されます。
PART IV
項目 15. 展示物および財務諸表スケジュール。
(a)(3)展示物:
以下の 15(b)項目を参照してください。
(b) | 展示品。 |
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目次
展示物索引
展示品番号。 |
| 展示書の説明 |
3.1 | | Kiromic BioPharma, Inc. の第四改訂兼再発行証明書(2020 年 10 月 21 日に提出された現在の報告書 8-K の展示物 3.1 に組み込まれています) |
3.2 | | Kiromic BioPharma, Inc. の第二改訂兼再発行バイロー(2020 年 10 月 6 日に提出された当社の S-1/A 登録声明の展示物 3.5 に組み込まれています) |
3.3 | | Series C Convertible Voting Preferred Stock の優先株式に関する設計の証明書(2023 年 3 月 28 日付)(現在の報告書 8-K の展示物 3.1 に組み込まれています) |
3.4 | | Kiromic BioPharma, Inc のバイローズの修正(2013 年 1 月 1 日から 2021 年 12 月 02 日まで期限切れ)(2023 年 7 月 18 日に提出された現在の報告書 8-K の展示物 3.1 に組み込まれています) |
3.5 | | Series C Convertible Voting Preferred Stock の優先株式に関する設計の証明書の修正書(2023 年 7 月 18 日付)(現在の報告書 8-K の展示物 3.1 に組み込まれています) |
4.1 | | 証券に関する説明(当社の 2022 年 4 月 8 日に提出された 10-K 形式の展示物 4.1 に組み込まれています) |
10.1# | | Mercer University と Kiromic BioPharma, Inc. との間のライセンス契約書(2020 年 10 月 6 日に提出された当社の S-1/A 登録声明の展示物 10.10 に組み込まれています) |
10.2# | | CGA 369 Intellectual Holdings,Inc. および Kiromic BioPharma, Inc. との間のライセンス契約書(2020 年 10 月 6 日に提出された当社の S-1/A 登録声明の展示物 10.11 に組み込まれています) |
10.3# | | CGA 369 Intellectual Holdings, Inc. および Kiromic BioPharma, Inc. との間のライセンス契約書の修正書(2019 年 10 月 16 日付)(当社の S-1/A 登録声明の展示物 10.12 に組み込まれています) |
10.4# | | University of Texas MD Anderson Cancer Center と Kiromic BioPharma, Inc. との間の協業契約(2020 年 10 月 6 日に提出された当社の S-1/A 登録声明の展示物 10.14 に組み込まれています) |
10.5† | | Kiromic, Inc. 2017 年の株式報酬プラン(当社の S-1/A 登録声明の展示物 10.22 に組み込まれています) |
10.6† | | 2021年1月29日に提出された現行報告書の展示物10.1に基づく会社とロングウッド大学との改訂されたライセンス契約 |
10.7 | | 2021年2月12日に提出された現行報告書の展示物10.1に基づく会社とリオン・オフィス(香港)有限公司との戦略的提携契約 |
10.9 | | 2022年2月2日に提出された現行報告書の展示物10.2に基づく会社とピエトロ・ベルサーニとの機密情報、発明、ノンソリシテーション及びノンコンペティション契約 |
10.10 | | 2022年2月2日に提出された現行報告書の展示物10.3に基づく会社とピエトロ・ベルサーニとの免責契約 |
10.11 | | 2022年10月19日に提出された現行報告書の展示物10.1に基づくKiromic Biopharma, Inc.とYA II PN, Ltd.の間のスタンバイ株式購入契約 |
13
目次
10.12 | | 2022年10月27日に提出された現行報告書の展示物10.1に基づく優先担保転換社債のフォーム |
10.13 | | 2023年1月26日に提出された現行報告書の展示物10.1に基づくノート購入契約のフォーム |
10.14 | | 2023年3月31日に提出された現行報告書の展示物10.1に基づく取引所との間の取引所契約のフォーム |
10.15 | | 2023年10月3日に提出されたForm 8-Kの展示物10.1に基づくKiromic Biopharma, Inc.とBrian Hungerfordの重役雇用契約 |
21.1** | | 子会社のリスト |
23.1** | | 独立登録公認会計士Whitley Penn LLPの同意書 |
24.1* | | 委任状(署名ページに含まれる) |
31.1* |
| 2002年サーバンス・オクスリー法第302条に基づく主要な執行役員の証明書 |
2002年サーバンス・オクスリー法第302条に基づく主要財務責任者の証明書 | | サーバンス・オクスリー法第906条に基づく主要な執行役員の証明書 |
サーバンス・オクスリー法第906条に採択された18 U.S.C.セクション1350に基づく主要な執行役員の証明書 |
| OXLEYエグゼンショル・エンプロイメント・アグリーメント:2021年5月17日 |
32.2** | | Sarbanes-Oxley法第906条によって採用された18 U.S.C.セクション1350に従って提供された主任財務責任者の認定 |
101.INS@ |
| インラインXBRLインスタンスドキュメント |
101.SCH@ |
| インラインXBRLタクソノミ拡張スキーマドキュメント |
101.CAL@ |
| インラインXBRLタクソノミ拡張計算リンクベースドキュメント |
101.DEF@ |
| インラインXBRLタクソノミ拡張定義リンクベースドキュメント |
101.LAB@ |
| インラインXBRLタクソノミ拡張ラベルリンクベースドキュメント |
101.PRE*@ |
| インラインXBRLタクソノミ拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント |
104 | | カバーページインタラクティブデータファイル(カバーページインタラクティブデータファイルは、そのXBRLタグがExhibit 101内に埋め込まれているため、インタラクティブデータファイルには表示されません。 |
* | 一緒に提出された |
† | 役員報酬計画または契約 |
# | このエキシビットの一部(アスタリスクで示された部分)は、規制S-Kアイテム601(b)(10)(iv)に準拠して削除されています。 |
** 以前に提出されたものです。
@ 拡張可能ビジネスレポート言語(XBRL)情報は提供され、11または12のセクションの目的のために登録声明または目論見書の一部ではなく、修正された1933年証券法のセクション18の規定に従って提出されなかったことが認められ、またこの節に従って責任を負われない。
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目次
署名
証券取引法に基づき、当事者は正当に代理人に署名をさせた。
| ||
日付:2024年3月21日 | KIROMIC BIOPHARMA, INC. | |
| | |
| | |
| 署名: | /s/ Pietro Bersani |
| | 名前:Pietro Bersani |
| | 肩書き:最高経営責任者 |
委任状
この契約書によって署名された各人物は、彼の真実かつ合法的な代理人および代理人としてPietro Bersaniを任命し、彼または彼女の名前、場所、または代理で、任意の修正を署名し、同様に、証書とその他の関連文書と一緒に、その上で、そのattorneys-in-factとそれらの代理人に、すべての権限を付与し、本件及びその他の手続に必要不可欠なすべての行為や事柄を彼または彼女が本人でできるように完全に行使すること、ここに法的かつ実質的に完全に同意することにより、本議決書によって示されるすべての要件を満たしたことになります。
証券取引委員会への報告書の修正を署名し、同様にその証明書および関連書類を提出するために、下記の人物が登録者を代表して、所定の日付および役職で署名したものです。
署名 |
| タイトル |
| 日付 |
| | | | |
/S/ PIETRO BERSANI | | | | |
Pietro Bersani | | 最高経営責任者 | | 2024年3月21日 |
| | | | |
/S/ BRIAN HUNGERFORD | | | | |
Brian Hungerford | | chief financial officer(最高財務責任者) | | 2024年3月21日 |
| | | | |
/S/ MICHAEL NAGEL | | | | |
マイケル・ネーゲル | | 独立した取締役 | | 2024年3月21日 |
| | | | |
/S/マイク・カトリン | | | | |
マイク・カトリン | | 独立した取締役 | | 2024年3月21日 |
| | | | |
/S/パム・ミサジョン | | | | |
パム・ミサジョン | | 独立した取締役 | | 2024年3月21日 |
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