SEC フォーム 4

フォーム 4 アメリカ合衆国証券取引委員会
ワシントンD.C.20549

有益所有権の変更声明書

証券取引法第16条（a）または投資会社法第30条（h）に基づく提出
または投資会社法第30条（h）に基づく提出
OMB承認
OMBナンバー： 3235-0287
応答ごとの推定平均負荷時間：
0.5時間 セクション16の対象外である場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。
以下を参照してください。 Instruction 1(b).営業日法10b5-1（c）の肯定的防衛条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の売買のための契約、指示、または書面による計画に基づいて取引が行われたことを示すために、このボックスをチェックしてください。参照 instruction 10.
1.報告者の氏名と住所
Cummins Wes*
（姓）
（ファースト） （ミドル）
3811タートルクリークブルバード
スイート2100
（ストリート）
ダラス TX 75219
（シティ） （ステート） （Zip）
2.発行者名　およびティッカーまたはトレードシンボル 　Applied Digital社【APLD】 5.報告者と発行者との関係 　
（該当する全セクターにチェック）
X 取締役 X 10％オーナー
X 役員（以下の役職名を示す） その他（以下に詳細を記入）
CEO、会長
3. 最初の取引日 (月/日/年)
3. 取引最初の日付 (月/日/年)
4. 改正の場合、最初に提出された日付 (月/日/年)
 6. 個人または共同/グループの申告（該当する行にチェック）
X 1つの報告者が提出したフォーム
複数の報告者が提出したフォーム
表I-取得した非金融派生証券、処分、または有利益所有状況
1.証券タイトル（項目3） 2. 取引日付 (月/日/年) 2A. 適用される場合は実行日付 (月/日/年) 3. 取引コード（項目8） 4. 取得証券（A）または処分証券（D）（項目3、4、および5） 5.報告された取引後に所有する有利益証券の数（項目3および4） 6. 所有形態：直接（D）または間接（I）（項目4） 7. 間接的な有利益所有状況の性質（項目4）
コード V 金額 （A）または（D） 価格
普通株式 04/04/2024 M 200,000 A (1) 4,013,877(2) D
普通株式 04/04/2024 F 49,113(3) D $3.27 3,964,764(2) D
普通株式 17,590,238 I 注⇒参照案件。(4)
普通株式 2,030,686 I 注⇒参照案件。(5)
第II表 - 取得、処分または恩恵を得ている派生証券（例：プット、コール、ワラント、オプション、転換社債）
1. 派生証券のタイトル（公式文書三項） 2. 派生証券の換算もしくは行使価格 3. 取引日（月/日/年） 3A. もし実行された場合の日付（月/日/年） 4. 取引コード（公式文書8項） 5. 取得（A）もしくは処分（D）された派生証券の数（公式文書三項と四項及び五項） 6. 行使日と満期日（月/日/年） 7. 派生証券の基になる証券のタイトルと数量（公式文書三項と四項） 8. 派生証券の価格（公式文書5項） 9. 取引後に保有している派生証券の数（公式文書四項） 10. 所有形態：直接（D）もしくは間接（I）（公式文書四項） 11. 間接的恩恵所有権の性質（公式文書四項）
コード V (A) (D) 行使日 満期日 タイトル 数量もしくはシェア数
制限付き株式ユニット （１） 04/04/2024 M 200,000 （６） （６） 普通株式 200,000 $0 400,000 D
制限付き株式ユニット （１） （７） （７） 普通株式 250,000 250,000 D
回答の説明：
1. 制限付き株式ユニット（"RSU"）は、1対1で普通株式に換金されます。
2. このうち、報告者のIRAに保有する742,166株が含まれます。
3. これらの株は、報告者の税金の源泉徴収義務に関連して、発行会社に引き渡されました。
4. 株式は、報告者がCEOであるCummins Family Ltd.によって保有されています。
272キャピタルLLCが所有する株式のうち、報告人は社長です。
RSUの1/6はそれぞれ2024年10月4日、2025年4月4日、2025年10月4日、2026年4月4日について試行期間が切れます。
1年あたり8万3333RSUsが、それぞれ2024年8月5日と2025年2月5日に試行期間が切れ、83334 RSUsが2025年8月5日に試行期間が切れます。
備考：
/s/ 弁護士代理人 David Rench 04/08/2024
** 報告人の署名 日付
注意：直接または間接的に有益に所有する証券の各クラスについて、別の行に報告してください。
* 複数の報告者によってフォームが提出される場合は、Instructions 4（b）（v）を参照してください。
** 意図的な虚偽陳述または事実の隠蔽は、連邦犯罪違反を構成します。18 U.S.C. 1001と15 U.S.C. 78ff（a）を参照してください。
注意：このフォームの3部を提出し、1部に手動で署名する必要があります。スペースが不足している場合は、Instructions 6を参照してください。
このフォームに含まれる情報の収集に応じて回答する必要はありません。フォームに現在有効なOMB番号が表示されている場合を除きます。