SECフォーム4
フォーム4 |
アメリカ合衆国証券取引委員会 ワシントンDC 20549 有益な所有権の変更声明書 1934年の証券取引所法第16(a)条または1940年の投資会社法第30(h)条に基づく提出書類 または投資会社法第30(h)条に基づく提出書類 |
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16条に該当しなくなった場合は、このボックスにチェックを入れてください。 フォーム4またはフォーム5の義務は継続する可能性があります。 参照 手順1(b)。 | |||||||||||||||||
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これにチェックを入れると、発行者の株式の購入または売却のための契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことが示され、Rule10b5-1(c)の主張を満たす意図があることが示されます。 手順10を参照してください。 |
1.報告者の氏名と住所*
(ストリート)
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2. 発行者名 およびTickerまたはTrading Symbol インターコンチネンタル取引所, Inc. [ ICE ] |
5.レポート人と発行者の関係
(該当するすべてを確認してください)
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3. 最初の取引日
(月/日/年) 04/03/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 改正する場合は、元の提出日(月/日/年)
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6. 個人または共同/グループファイリング(適用する行をチェック)
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表I-非派生証券取得、処分、または所有の状況 | ||||||||||
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1. 証券名(指示書 3) | 2. 取引日(月/日/年) | 2A. 実行日(あれば)(月/日/年) | 3. 取引コード(指示書 8) | 4. 取得証券(A)または売却証券(D)(指示書 3、4、5) | 5. 报告された取引の後に有益な所有証券の数量(指示書 3および4) | 6. 所有形態:直接(D)または間接(I)(指示書 4) | 7. 間接的利益所有の性質(指示書 4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 04/03/2024 | M | 58,388(1) | A | (1) $50.01 | 1,238,283 | D | |||
普通株式 | 04/03/2024 | S | 55,276(1) | D | $137.1771(2) | 1,183,007 | D | |||
普通株式 | 04/03/2024 | S | 3,112(1) | D | $137.8271(3) | 1,179,895(4)(5) | D | |||
普通株式 | 04/03/2024 | S | 104,224(1) | D | ¥137.1782(6) | 2,667,481 | I | CPEX | ||
普通株式 | 04/03/2024 | S | 5,776(1) | D | $137.8224(7) | 2,661,705(8) | I | CPEX | ||
普通株式 | 81,570(9) | I | 配偶者による |
表II - 入手、譲渡又は所有する派生証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)(例:プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など) | |||||||||||||||
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1. 派生証券の種類(規定3番.) | 2. 派生証券の換算または行使価格 | 3. 取引日 (月/日/年) | 3A. 実現実行日(ある場合) (月/日/年) | 4. 取引コード(指令8) | 5. 派生証券の取得数(A)または処分数(D) (指令3、4及び5) | 6. 権利行使開始日及び満期日 (月/日/年) | 7. 派生証券の基になる証券の種類及び金額 (指令3および4) | 8. 派生証券の価額 (指令5) | 9. 取引後保有する派生証券の数 (指令4) | 10. 所有形態: 直接(D)または間接(I) (指令4) | 11. 間接的な利益所有の性質 (指令4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 権利行使開始日 | 満期日 | 証券の種類 | 金額または株式数 | ||||||||
従業員株式オプション(購入権)保有 | $50.01 | 04/03/2024 | M | 58,388 | (10) | 01/14/2026 | 普通株式 | 58,388 | $0 | 58,389 | D |
応答の説明: |
1.この取引は、2023年8月7日に承認され有効となったルール10b5-1の取引計画に基づいて実施されました。 |
2. 直接所有者によって売却された総額の価格帯は136.72ドルから137.71ドルです。発行会社は、米国証券取引委員会のスタッフ、または発行会社の株主の要請に応じ、各別価格で売却された株数の完全な情報を提供します。 |
3. 直接所有者によって売却された総額の価格帯は137.72ドルから138.04ドルです。発行会社は、米国証券取引委員会のスタッフ、または発行会社の株主の要請に応じ、各別価格で売却された株数の完全な情報を提供します。 |
4. 表Iに示される普通株式数は、1,110,990株の普通株式とパフォーマンス・ベースドの制限付き株式ユニット68,905株を含んでおり、パフォーマンス期間が満たされています。これらのパフォーマンス・ベースドの制限付き株式ユニットは、3年間で分割して追放され、各年33.33%のユニットが追放されます。Earnings before interest, taxes, depreciation, and amortization(「EBITDA」)に関連する2024年のパフォーマンス・ベースドの制限付きユニットの満足と、この賞に基づいて発行される株式の対応する数について、決定されるのは2025年2月であり、追放時に報告されます。2022年、2023年、2024年の総株主還元パフォーマンスに基づく制限付き株式ユニットの満足と、この賞に基づいて発行される株式の対応する数について、決定されるのはそれぞれ2025年2月、2026年2月、2027年2月であり、追放時に報告されます。 |
5. ディールインセンティブアワードとして付与されたパフォーマンスに基づく制限付き株式ユニットの満足と、この賞に基づいて発行される株式の対応する数について、決定されるのはそれぞれ2026年12月、2027年12月、2028年12月であり、追加の時間ベースの追放条件の対象となり、該当する場合は1年以内の保有期間が設けられます。 |
6.直接所有者によって売却された総額の価格帯は136.71ドルから137.69ドルです。発行会社は、米国証券取引委員会のスタッフ、または発行会社の株主の要請に応じ、各別価格で売却された株数の完全な情報を提供します。 |
7. 直接所有者によって売却された総額の価格帯は137.71ドルから138.09ドルです。発行会社は、米国証券取引委員会のスタッフ、または発行会社の株主の要請に応じ、各別価格で売却された株数の完全な情報を提供します。 |
8.先に報告された通り、報告者はまた、CPEXが直接所有する2661705株を間接的に所有しています。報告者はCPEXの出資割合が100%です。また、報告者の配偶者が直接所有する株式の中に、報告者が有益所有を放棄するものが含まれています。 |
9.先に報告された通り、報告者は、報告者の配偶者が直接所有する81570株を間接的に所有しています。報告者は、報告者が有益所有を放棄するものとして申告しています。 |
10.これらのオプションは完全に追放されています。 |
/s/ Octavia N. Spencer、代理弁護士 | 04/05/2024 | |
**報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接的に所有する有価証券の各クラスについて、別々の行で報告してください。 | ||
* もしフォームを複数の報告者が提出する場合は、 参照: 手順4 (b)(v)を参照してください。 | ||
** 意図的な誤情報または隠蔽は、連邦犯罪違反を構成します 参照: 18 U.S.C. 1001および15 U.S.C. 78ff(a)を参照してください。 | ||
備考:このフォームのコピーを3部提出し、1部には手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合は、 参照: 手順6を参照してください。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に応答することが求められている人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、応答する必要はありません。 |