添付ファイル25.1
アメリカです
証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表T-1
資格宣言
1939年の信託契約法によると
ACT受託者に指定された会社の
☐ | 検査第305(B)(2)条に基づいて受託者資格の出願が であるか否かを決定する |
ドイツ銀行信託会社アメリカ
(前身は銀行家信託会社)
(その定款で示された受託者の正確な名称)
ニューヨークです | 13-4941247 | |
(法団の司法管轄権または アメリカ国立銀行でなければ) |
(税務署の雇用主 識別番号) | |
コロンブス円環x 1 ニューヨーク、ニューヨーク |
10019 | |
(主事者の住所 行政事務室) |
(郵便番号) |
ドイツ銀行信託会社アメリカ
コロンブス環島1号
ニューヨーク、郵便番号:10019
(212) 250 2500
(サービスエージェントの名前、住所、電話番号)
SANOFI
(定款に記載されている債務者の正確な名称)
Fランス | 適用されない | |
(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) |
(税務署の雇用主 識別番号) | |
46, A会場.会場 DE LA Gランド ARmée Pアリス, Fランス |
75017 | |
(主事者の住所 行政事務室) |
(郵便番号) |
DEBT S成績表
(契約証券名)
項目1.一般資料
以下の受託者に関する資料を提供する
(a) | それによって管轄されているすべての審査または監督機関の名前と住所 |
名前.名前 |
住所.住所 | |
連邦準備銀行(第2区) | ニューヨーク州ニューヨーク市 | |
アメリカ連邦預金保険会社 | ワシントンD.C. | |
ニューヨーク州銀行局 | ニューヨーク州オルバニ |
(b) | 会社の信託権を行使する権利があるかどうか |
はいそうです
項目2.“br”義務者との関係
債務者が受託者の共同経営会社である場合は、各共同経営関係を説明してください
適用されない
プロジェクト3.-15.適用されない
プロジェクト16.展示品リスト
展示品1- |
1998年8月31日に再記述された“銀行家信託会社組織機関証明書”、1998年9月25日“銀行家信託会社組織機関証明書改訂証明書”、1998年12月18日“銀行家信託会社組織機関証明書改訂証明書”、1999年9月3日“銀行家信託会社組織機関証明書改訂証明書”、2002年3月14日“銀行家信託会社組織機関証明書改訂証明書”は、表T-1声明を引用することにより、登録番号333-201810の添付ファイル1が本文に組み込まれた。 | |||
証拠品2- |
オープン許可証明書は、ここでは、フォームT-1宣言と共に提出された添付ファイル2、登録番号333-201810を参照する。 | |||
添付ファイル3- |
受託者が会社の信託権力を行使する権限は、ここでは表T-1宣言とともに提出された添付ファイル3、登録番号333-201810を参照する。 | |||
展示品4- |
期日は2023年3月2日のドイツ銀行信託会社アメリカ会社の既存の定款写し(添付ファイル参照)。 |
添付ファイル5- |
適用されません。 | |||
展示品6- |
同法案第321(B)条に規定する銀行信託会社の同意により、表T−1宣言とともに提出された添付ファイル6を参照することにより、登録番号333−201810が本明細書に組み込まれる。 | |||
展示品7- |
法律又は受託者監督·審査機関の要求に基づいて公表された最新の受託者状況報告写し。 | |||
展示品8- |
適用されません。 | |||
添付ファイル9- |
適用されません。 |
サイン
改正された1939年の“信託契約法”の要求によると、受託者ドイツ銀行信託会社アメリカ会社は、ニューヨーク州の法律に基づいて設立され、存在する会社は、2024年4月4日にニューヨーク市とニューヨーク州で本資格声明に正式に署名し、署名者がその代表を代表して署名し、正式な許可を得た
ドイツ銀行信託会社アメリカ | ||||||
/S/ジャクリーン·バトニック | ||||||
差出人: | 名前: | ジャクリーン·バトニック | ||||
タイトル: | 役員.取締役 |
付例を改訂および重述する
のです
ドイツ銀行信託アメリカ会社
第一条
株主.株主
1.01節.忘年会です。ドイツ銀行信託会社(アメリカン)の株主総会は、当社S財政年度の最初の4ヶ月以内にニューヨーク州ニューヨーク市で開催され、日付および場所は、取締役会(取締役会または取締役会)が株主総会または免除通知で指定され、取締役の選挙および適切な総会提出の他の事務の処理を目的としている
1.02節目.特別会議です。当社の株主特別会議は取締役会又は総裁によって招集することができ、総裁又は秘書は、当社が発行した株式の少なくとも25%(25%)を保有し、その時間に投票する権利を有する株式の保有者の書面要求に基づいて、株主特別会議を開催しなければならない。前回の年次会議後13ヶ月以内に、会社の業務を処理するのに十分な数の取締役を選出できず、取締役会はその期間満了後2週間以内に特別会議を開催して取締役選挙を行うべきである。そうでなければ、取締役選挙で投票する権利がある当社の株式10%(10%)の記録保持者は、取締役を選挙するために当社のオフィスで取締役を選挙することを書面で要求することができ、会議の日付と月を指定することができるが、召集の日から2ヶ月未満であっても、3ヶ月を超えてはならない。株主が開催を要求しているいずれかのこのような特別会議において、自ら又は代表を委任して出席させ、取締役選挙で投票する権利を有する株主は、選挙取締役の定足数を構成するが、他の事務の定足数を構成しない
1.03節.会議でお知らせします。毎回の株主総会の時間、場所及び目的に関する通知は、関連会議(又は任意の他の行動)の開催日前に10日以上であるが50日以下であり、投票権のある株主毎に提出又は郵送し、当社記録に記載されている株主郵便局住所又はそのために書面で当社秘書に提供する他の 住所に郵送しなければならない。法律又は本附例の規定に従って別途通知を出さなければならない。投票権のあるすべての株主が自ら代表を委任または出席させ、または未出席者が会議前または会議後に書面で放棄通知を行う場合、どの会議も通知を出さずに開催することができる
1.04節.定足数。法律に別段の規定があるほか、当社S組織証明書又は本附例は、少なくとも当社の発行及び発行及び投票権のある既発行株式(br})を有する登録所有者は、すべての 株主総会の定足数を構成しなければならず、当該等の定足数がなければ、出席又は代表を派遣して出席した当該等株式の過半数の保有者は、定足数を取得するまで随時継続することができる
1.05節.会議を組織する。株主総会は取締役会議長が主宰し、総裁が出席しなければ総裁が主宰し、総裁が出席しなければ推選予定の議長が主宰する。会社秘書が出席する場合は,会社秘書やアシスタント秘書が会議秘書を担当する
- 1 -
1.06節目。投票する。毎回の株主総会では、法規、当社S組織証明書または本規約に別途規定があるほか、投票権のある株式記録保持者1人当たり、その名義で当社記録に記載されている1株当たりの株式 について自らまたは代表に依頼する権利がある。取締役選挙は会議で投票された多数票によって決定されなければならず,法規,当社S組織証明書あるいは本規約が別途規定されている以外は,すべての行動は当該会議で投票された多数票で決定されなければならない
すべてのbr取締役選挙において、投票は、投票または自ら出席するか、またはその選挙で投票する権利のある株主の依頼によって決定される他の方法で行われるべきである
1.07節目.同意を得て取った行動。当社のS組織証明書には別の規定があるほか、任意の要求又は許可が任意の株主総会で行われる行動は、行動を行う前に、行動に関する書面同意又は同意書が発行され、発行されておらず、当該株式について投票する権利を有する当社の株式記録保持者によって署名され、許可又は行動に必要な最低投票数を有し、当該会議においてその行動に投票する権利のあるすべての株式について出席及び投票する権利がある場合は、任意の株主総会で当該行動をとることができ、事前に通知及び投票を行う必要がある
第二条
役員.取締役
2.01節.取締役会の議長。毎年の年次会議で取締役会を選挙した後、選挙された取締役会は1人のメンバーを議長に任命しなければならない。取締役会議長は、取締役会と株主のすべての会議を主宰し、取締役会が時々規定する可能性のある他の職責及び他の権力を履行する
2.02節.独立役員を筆頭にする。各年度会議で取締役会が選出された後、当選した取締役会は、その独立メンバーのうちの1人をその首席独立取締役に任命することができる。理事長が取締役会会議に出席しない場合は、独立首席取締役(ある場合)が司会する
2.03節.重役は栄休です。取締役会は時々1人以上の名誉役員を選出することができる。各取締役の栄休役員の任期は次の年次会議で開催される取締役会定例会の日に満了する。本細則又はその他のいかなる目的についても、いかなる取締役栄休も取締役とみなされてはならない
2.04節.権力、数、定足数、任期、欠員、免職。当社の業務及び事務は 又は取締役会の指示の下で管理すべきであり、取締役会は当社のすべての権力を行使することができ、そしてすべての法規又は当社S組織証明書又は本定款の規定に基づいて株主が行使或いは作成しなければならない合法的な行為及び事を行うことができる
取締役数は、取締役会の多数のメンバーが採択した決議、または少なくとも当社が発行し、発行され、投票権のある株式を占める多数の登録所有者投票によって決定することができるが、取締役会はいつでも7人以上30人以下の取締役で構成されなければならない。取締役は三分の一を超えて会社の在職上級管理者や従業員になってはいけません。取締役は当選時とその継続在任中に、少なくとも半分はアメリカ市民でなければならない
- 2 -
法律、法規又は当社組織証明書に別途規定があるほか、取締役会又はその任意の委員会のすべての会議において、全体取締役会又は当該委員会を構成する過半数取締役(どのような場合に応じて)は、br業務処理の定足数を構成すべきであり、任意の会議に出席する過半数取締役又は委員会メンバーの行為は、取締役会又は当該委員会(状況に応じて定める)の行為とすべきである。取締役会の任意の1人または複数のメンバーは、会議電話またはビデオまたは他の同様の通信装置を介して取締役会会議に参加することができ、会議に参加するすべての人が相手の声を同時に聞くことができる。このような方法で会議に参加することは自ら会議に出席するように構成されなければならない。取締役会や取締役会会議に出席する人数が定足数に達しているか否かにかかわらず、会議に出席した取締役の過半数は随時延期することができ、会議延期の通知は休会時に出席していない取締役に通知すべきであるが、休会の時間や場所を宣言すれば、休会時に出席したbr取締役に追加通知を行う必要はない
取締役の任期は次の年度選挙および後継者が当選し資格を持つまでです。取締役の空きは取締役会総数の3分の1を超えず、当時在任していた取締役が過半数の賛成で埋めることができ、これにより選ばれた取締役の任期は残りの部分となる
いずれか1人以上の当社取締役は、自社発行および未発行で投票権のある当社株の少なくとも過半数の記録保持者が投票して罷免することができ、このように罷免された取締役またはbr取締役の任期はすぐに終了し、取締役会にも空きがあり、株主が本付例の規定に従って投票で埋めることができる。
2.05節。会議を開いてお知らせします。取締役会会議はニューヨーク州内またはそれ以外の場所で開催されなければならず、場所は取締役会決議によって時々決定されるか、または大会または放棄通知で指定される。取締役会及びその実行委員会の定例会は適用法律の要求に従ってbr回開催すべきであり、特別会議は2人の取締役(取締役会議長又は総裁)の要求に応じて随時開催することができ、会議開催前の2日以上前に口頭、電報或いは書面で各取締役に正式に送達或いは郵送することができる。すべての取締役が会議に出席している場合、又は出席していない取締役が会議の前又は後に書面で通知を放棄した場合は、どの会議も通知なしに開催することができる
2.06節。補償します。取締役会は時々その会員たちに支払われるべき補償金額を決定することができる。取締役会はまた、取締役会の毎回の定例会または特別会議、または取締役会の任意の委員会の会議に出席することを適宜許可する権利がある。取締役会も、当社に非取締役が通常提供するサービスを提供する取締役に適宜提供する権利があり、取締役会が時々決定した当該等のサービスの価値に応じた特別補償を支払う権利がある
第三条
委員会
3.01節.実行委員会です。取締役会実行委員会を設置し、毎年取締役会全員が過半数で決議を採択して任命する。取締役会の議長は実行委員会の会議を主宰しなければならない。彼の中で
- 3 -
(Br)最高経営責任者または(例えば、行政総裁の不在のような)総裁または任意の連合取締役総裁または(彼などの不在)実行委員会が時々指定する他の実行委員会のメンバーが関連会議を主宰する
3.02節.監査 と信託委員会。取締役会の全メンバーは過半数で決議を採択し、毎年1つの監査と受託委員会を委任し、この委員会は独立取締役から構成され、数は取締役会が通過した監査と受託委員会の定款によって時々決定される
3.03節.その他 委員会。取締役会は、必要に応じて任意の他の委員会を委任し、そのような委員会の権力や職責を時々中止または継続する権利がある。本条(Br)条に委任された各委員会は,取締役会の意思でサービスを提供しなければならない
3.04節.制限する。どの委員会も、以下の事項について株主権限を必要とする任意の行動を株主に提出する権利がない:(I)ニューヨーク銀行法に従って株主に株主権限を必要とする任意の行動を提出する権利がない;(Ii)取締役会または任意のこのような委員会の空きを埋める権利がある;(Iii)取締役会または任意の委員会に取締役が在任している報酬を決定する;(Iv)これらの別例を改正または廃止するか、または新しい付例を採用するか、(V)取締役会の任意の決議を改訂または廃止し、その条項に基づいて、この決議をこのように修正または廃止してはならない。または(Vi)ニューヨーク銀行法の任意のbr条項が取締役会会議または特定の割合の取締役による行動を明確に要求する行動をとる
第四条
将校
4.01節.肩書と選挙。会社の幹部は取締役会が毎回株主総会後二十五日以内に選択し、総裁、最高経営責任者、最高経営責任者、最高財務官、財務主管、秘書と総監査士から構成されている。取締役会は、時々1人または複数の取締役社長、取締役、副総裁、補佐秘書、補佐司ライブラリ、および必要と思われる他の高級職員および代理人を選挙することができ、その権力および職責を定義することができる。総裁と書記のポストを除いて、 同じ人はどんなポストにも就くことができる
4.02節.任期。各役人の任期は、その後継者が当選または任命合格するまで、当選または任命される任期である
4.03節.移動する。どの高級職員も、理由の有無にかかわらず、いつでも取締役会の多数票を通過して免職されることができる
4.04節.会社を辞める。どの上級者でも取締役会や秘書にいつでも書面で通知して退職することができます。辞任は文書に規定された時間に発効しなければならず,文書に別段の規定がない限り,必ずしも辞任を受け入れなければ発効しない
4.05節.ポストが空いています。いずれかの上級職員又は代理人の職が死亡、辞任、退職、失格、免職又はその他の理由により空席がある場合、取締役会は後継者を選択することができ、後継者の任期は、その空席が発生した残りの任期としなければならない
- 4 -
4.06節.社長です。総裁は一般的な権力を持っており,会社総裁に必要なすべての権力を行使することができる.理事長と独立取締役最高経営責任者が欠席した場合、総裁は取締役会と株主のすべての会議を主宰する。総裁は、当社の債券、担保及びその他の契約、合意及び文書を実行し、会社総裁の職務上の他の職責及びその他の権力、並びに取締役会が時々規定する可能性のある他の職責及び権力を履行する権利がある
4.07節.最高経営責任者。取締役会には別途決定があるほか、総裁が当社の最高経営責任者を務めています。最高経営責任者は最高経営責任者の権力を行使し、最高経営者の職責を履行し、取締役会の制御の下で、会社の事務と業務を全面的に管理·制御し、会社の従業員と代理人を任命·解任する(取締役会選挙の人員を除く);取締役会の各命令と決議の実行を監督する。彼は会社の債券、担保、その他の契約、合意、文書を実行し、会社の最高経営責任者のポストに付随する可能性のある他の職責(Br)と取締役会が時々規定する他の権力を履行する権利がある
4.08節。首席リスク官。首席リスク官は会社のリスク管理と監督を担当する。首席リスク官は、当社の債券、手形、住宅ローン及びその他の契約、合意及び文書を実行し、取締役会が時々規定する他の職責及び権力を実行する権利がある
4.09節.最高財務官 。首席財務官は、会社の財務状況を取締役会に報告し、法律の要件を適用するすべての財務報告書を作成·提出し、会社の年次財務諸表を作成し、合格した第三者監査人と調整して、当該財務諸表が適用法律に従って監査されることを確実にしなければならない
4.10節目。司庫です。司庫は会社の資金と証券を保管し、会社に属する帳簿に完全かつ正確な収入と支出勘定を保存し、そしてすべての金とその他の有価物を会社の名義で会社の貸方に入金し、取締役会が指定した信託機関に保管しなければならない。彼は取締役会の命令に従って当社の資金を支払い、その等の支出のために適切な証明書を用意し、取締役の要求時に司庫としてのすべての取引の勘定及び当社の財務状況を取締役会に提出しなければならない
4.11節目。秘書です。秘書は、取締役会のすべての会議及び株主のすべての会議に出席し、すべての投票及び議事録をこの目的のために保存された記録又は帳簿に記録しなければならない。彼は、すべての株主会議及び取締役会会議の通知を発行又は手配し、会社の秘書職に付随する可能性のある他の職責を履行し、取締役会が時々規定する他の権力を有するべきである。秘書は、会社の在庫記録および他のすべての帳簿、記録および文書(財務を除く)を所有して保管し、法律で規定されているすべての帳簿、報告書、報告書、証明書、その他の文書および記録が適切に保存され、保存されていることを保証しなければならない
4.12節目。総監査長。総監査人は監査委員会と信託委員会を介して取締役会に責任を負わなければならない
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内部監査機能と内部制御制度の十分性を評価する。取締役会の規定の下で、総監査人はすべての権力を所有し、行使することができ、そのポストによく見られるすべての職責を履行すべきであり、取締役会が時々規定したり、割り当てたり、法律または本附例で彼に付与された他の権力を持っていなければならない。彼は監査および信託委員会が規定または要求する可能性のある他の職責を履行し、可能な規定または要求の調査、審査、報告を行わなければならない。総監査人は、会社のすべての記録やオフィスを制限せずに訪問し、このような権力を彼の部下に権限を与えなければならない。適切または監査および信託委員会が要求する可能性があると考えている内部監査計画および社内統制制度の十分性に関するすべての事項を監査および信託委員会に報告する責任がある
4.13節目。常務、役員、副総裁。選ばれた場合、取締役社長、取締役及び副総裁は経歴順に、総裁が欠席したり、仕事能力を失ったりした場合、総裁のすべての権力及び職責を行使する。当該等の取締役社長、取締役及び副総裁は、当社の債券、手形、住宅ローン及びその他の契約、合意及び文書に署名し、取締役会又は総裁取締役会又は総裁が時々規定する可能性のある他の職責及び権力を履行する権利がある
4.14節目。役人の職務は転任することができる.当社の任意の上級者の欠勤やbrが仕事能力を失ったり、取締役会が十分と考えている任意の他の理由で、取締役会は一時的にその上級者の権力または職責、または任意のそのような権力または職責を任意の他の上級者に転任することができる
第五条
役員·上級者·その他の者への弁済
5.01節.訴訟、訴訟又は訴訟において賠償する権利があるが、会社又は会社の権利に基づいて行われる訴訟、訴訟又は訴訟を除く。本条第5条の他の規定及び適用法に別段の規定があるほか、会社は、任意の他の任意のタイプ又は種類の国内又は外国企業又は任意の共同企業、合弁企業、信託、従業員福祉計画又は他の企業による訴訟又はその権利に基づく訴訟を含む賠償を行う。任意の取締役または当社の高級社員が当社の要求に応じて任意の身分でサービスする理由は、その人、その遺言者または無遺言者が取締役または当社の高級職員であるか、または任意の身分で当該他の会社、共同企業、合弁企業、信託、従業員福祉計画または他の企業にサービスしたことがあり、判決、罰金、和解のために支払う金額および合理的な支出について、上記の訴訟または訴訟またはその中の任意の控訴によって実際および必然的に生じる弁護士費を含み、当該取締役または高級職員が誠実に行動する場合、または(任意の他の法団または任意の共同企業、共同企業、信託、従業員福祉計画または他の企業のためのサービスのような)当社の最良の利益に反対せず、その人のS行為が違法であると信じる合理的な理由がない
5.02節.会社によって提起されたか、または会社の権利に基づいて提起された訴訟、訴訟または法律手続きにおいて弁済を行う権力。本条第五条の他の規定及び適用法律に該当する場合には、当社により提起された又は当社に有利な判決を促す訴訟に参加する権利がある者、その遺言者無遺言者、現在又は過去に当社の役員又は高級社員であったか、又は現在又はかつて当社の取締役又は任意の種類又は種類の他の会社(国内外)であった高級職員、又は任意の共同企業、合弁企業、信託、従業員福祉計画又は他の企業の任意の種類又は種類の国内外の任意の他の会社の高級職員、又は任意の共同企業、合弁企業、信託、従業員福祉計画又は他の企業の任意の種類又は種類の国内外の任意の他の会社の高級職員を賠償しなければならない
- 6 -
和解により支払われた金額と合理的な費用、弁護士費を含む実際及び必要な費用を賠償し、当該取締役又は主管者が自社又は任意の共同企業、合弁企業、信託会社、従業員福祉計画又は他の企業に適合し、当社の最適な利益に反対する目的で行動しないと誠実に信じている場合は、(A)脅威訴訟について第5.02節に規定する賠償を行うことはできない。または(B)当該者は、訴訟を提起した裁判所、または(例えば、訴訟を提起していないような)任意の司法管轄権を有する裁判所が、事件のすべての状況を考慮して、適切と考えられる部分和解金額および支出を支払うために、公平かつ合理的に賠償を受ける権利がある限り、当社に対して法的責任を有する任意の申出、争点または事項を判断しなければならない
5.03節.賠償授権書。本条項第5条に規定するいかなる賠償(裁判所が命令しない限り)によれば、当社は、(I)取締役会の認可を受けて(I)非訴訟当事者の取締役からなる定足数で行動するか、又は認定役員又は上級職員が第5.01節又は第5.02節に規定する行為基準(場合に応じて)に達した後に継続することができる。又は(Ii)定足数に達していない場合、又は(取得可能であっても)法定人数の利害関係取締役指示がなければ、(X)取締役会は、(br}独立法律弁護士の書面意見に基づいて、賠償が関係する場合には適切であると判断し、当該取締役 又は主管者が第5.01節又は第5.02節(どのような状況に応じて定める)に記載された適用行為基準に適合しているので、又は(Y)株主は、取締役又は主管者が第5.01節又は第5.02節(どのような場合に応じて定める)に記載された適用行為基準に適合していると考えるか。第5.01又は5.02節で述べた性質の民事又は刑事訴訟又は訴訟において勝訴又は勝訴した者は,当該節の認可された賠償を受ける権利がある
5.04節.誠実な定義。第5.03節のいずれかの決定については、ある人のS行為が当社または他の企業の記録または帳簿に基づいている場合、または当社または他の企業の幹部が職責履行中にその人に提供する情報に基づいている場合、その人は、誠実に行動し、その人が当社の最良の利益に適合または反対しないことを合理的に信じて行動するか、またはその人のS行為が不正であると信じる合理的な理由がないとみなされるべきである。または当社または他の企業の法律顧問の提案に基づいて、または独立公認会計士または当社または別の企業が合理的に慎重に選択された評価士または他の専門家によって当社または他の企業に提供された資料または記録または報告を行う。5.04節の規定は排他的と見なすべきではなく、誰かが第5.01節または第5.02節(場合によっては)で規定された適用行為基準に適合しているとみなされる可能性がある場合をいかなる方法で制限すべきでもない
5.05節。会社を代表して従業員福祉計画を実行します。本条第5条の場合、会社は、誰かに従業員福祉計画サービスの提供を要請したとみなさなければならず、その人が会社への義務を履行する際にも計画または計画の参加者または受益者に責任を課すか、または他の方法でその人のサービスに関与する場合、法律に基づいて誰かに対して従業員福祉計画について評価する消費税は罰金とみなされる。いかなる人もS職責を実行する時に従業員福祉計画に対して或いは取らない行動を取っているが、この人は合理的にこの計画参加者と受益者の利益に符合する目的を信じており、当社の最適な利益 に逆行する目的ではないとみなされるべきである
5.06節。裁判所に賠償を申請します。会社が賠償を提供していないにもかかわらず、取締役会や株主は第5.03節に何の反対の決議をしたか、あるいは90年以内に決定しなかったにもかかわらず
- 7 -
会社から書面によるクレームを受けた数日後,取締役又は上級職員が裁判所に提出した申請に応じて,裁判所は第5.01節又は第5.02節の許可の範囲内で賠償しなければならない。当該等の申請は事前に当社に通知しなければなりません。特定案件において、第5.03節に規定する逆裁決又は何の規定もない裁決は、このような申請の抗弁理由とすることができず、取締役又は賠償を求める役員がいかなる適用された行為基準に達していないかを推定することもできない
5.07節.料金を前払いする。本項第五条の他の規定及び法律の適用を満たす場合には、会社は、取締役又はその代表による承諾を受けた後、当該訴訟又は法律手続の最終処分の前に、民事又は刑事訴訟又は法律手続を弁護するために生じた費用を支払うことができ、次の金額を償還することができる。(I)この人が本項第五条の認可を受ける権利のない会社賠償を最終的に決定した場合、(Ii)賠償を受けた場合、会社が立て替え又は裁判所が許可する支出は、当該者が受ける権利のある賠償及び(Iii)を超えて、会社が適切と考える他の条項及び条件(あれば)に応じて支払う。いずれにしても,当該等の前借り支出は当社単独で行わなければならず,個別の場合にのみ当社に絶対的な適宜決定権があり,かつ,(I)取締役会がその決定を行う際に取締役又は上級職員である者の決定,又は(Ii)定足数に達しなかった場合,又は(Ii)定足数に達しなかった場合,又は(定足数を得ることができなくても,利害関係のある取締役指示の有無),(X)独立法律顧問の書面意見又は(Y)株主による書面意見,元役員及び上級管理職については、当社を代表して行動する権利のある者又は複数の者を代表することができる。前述の規定を制限することなく、当社は権利 を保持し、その唯一及び絶対的適宜決定権で、以前に当該等の前借り支出申請について承認された任意の承認を任意の時間に取り消すか、又はその唯一及び絶対的適宜決定権で当該等の承認に制限又は条件を加える
5.08節。賠償の非排他性と費用の立て替え。本項第5項に基づいて発行又は規定された費用の賠償及び立て替えは、賠償又は立て替え費用を求める役員又は上級職員が享受する権利を有する他のいかなる権利を排除してはならない。当該権利がS社組織証明書、本定款又は組織証明書又は本定款の認可に含まれているか否かにかかわらず、(I)株主決議、br}(Ii)取締役決議、又は(Iii)このような賠償を規定する協定。しかし、取締役または役人に不利な判決または他の最終裁決が、その行為が悪意のある行為であると判断した場合、またはその行為が能動的かつ意図的な不誠実によるものであり、判決された訴訟事由に実質的な影響を与えるか、または本人が実際に法的に獲得する権利のない経済的利益または他の利益を得た場合、取締役または役人または代表取締役または役員または役人に賠償を行ってはならない。本条第五条取締役及び上級管理者以外の会社員が契約又はその他の法律により賠償を受ける権利を有するいかなる権利にも影響を与えない。
5.09節.保険です。本項第五条の他の規定に適合する場合には、当社は、保険を購入·維持することができる(単一契約又はその補充契約にあるが、遡及格付け契約にはない):(I)当社が本条項第五条の規定により取締役及び上級管理者を賠償することにより生じたいかなる義務を賠償することができ、(Ii)取締役及び上級管理者が本第五条及び適用法律の規定により会社が賠償することができる場合には、彼らに賠償を行うことができる。及び(Iii)役員及び上級職員が本細則第V条の規定により当社が他の方法で補償を受けることができない可能性がある場合は、当該等の役員及び上級職員に弁済を行い、当該等の役員及び上級職員の保険契約は、ニューヨーク金融サービス総監が受け入れられる方法で保留金額及び共同保険について規定しなければならない。上記の規定にもかかわらず、いずれもこのような保険はニューヨーク州銀行法第7023節の規定を遵守し、会社はその要求を遵守すべきである
- 8 -
5.10節目。賠償と保険の制限。本条項第5項に含まれるすべての賠償及び保険条項は、ニューヨーク州銀行法第7022条(賠償、立て替え又は手当に関する)及びbr}第7023条(保険に関する)及び連邦預金保険法(任意の連邦銀行機関に関する行政訴訟又は民事訴訟)を含むが、これらに限定されない。本条第5条には何らかの逆の規定があるにもかかわらず、(I)取締役又は主管者に不利な判決又はその他の最終裁決が確定した場合、(Br)その行為は悪意のある行為であるか、又はその行為は自発的に意図的な不誠実な行為であり、判決された訴訟事由に実質的な影響を与えるか、又はその本人が実際に法的に獲得する権利のない経済的利益又は他の利益を得た場合、又は(Ii)以下の場合、賠償、抜擢又は手当は取締役又はその代表を与えてはならない:(A)賠償は“S社組織機関証明書”の規定と一致しない。本附例、取締役会または株主の決議、合意または他の適切な会社の行動は、支出または他のお金の支払いを招く脅威または保留された訴訟または法的手続きで示される訴訟が発生したときに有効であるため、賠償を禁止または制限する。または(B)裁判所が承認した和解があった場合、賠償は、和解を承認する際に裁判所が明確に適用したいかなる賠償条件と一致しない
本項第五条には、その逆の規定があるにもかかわらず、適用される法律のいずれかの要件を満たしている場合には、(I)賠償を受ける権利を得る訴訟(第5.06条の管轄を受ける)を強制的に執行することを除いて、当社は、当該訴訟(又はその一部)が会社の取締役会の許可又は同意を得ない限り、本第5条に基づいて提起された弁護士費用に関する賠償又は立て替え費用について、取締役会又は高級職員(又はその遺言者が遺言者なし)又は前借りした訴訟(又はその一部)に関連する費用を賠償する義務がない。現又は前任取締役又は上級職員の弁護士は,会社のために合理的に受け入れなければならない(会社はその唯一と絶対的な裁量権を行使することができ,その目的のために認可弁護士事務所からなるグループを構築し,現又は前任役員又は高級社員に当該グループの中から承認弁護士事務所代表を選択することを要求することができる),(Iii)和解に支払われた金額の賠償については,事前に会社の同意を得なければならない(無理に抑留してはならない),(Iv)会社が本条第5条に基づいて負ういかなる及びすべての義務は適用される法律の制約を受けるべきである。(V)いずれの場合も、本条第5条に従って支払われた任意の金は、適用される役員または人員が得ることができる任意の補償または立て替え支出または他の補償(当該者が個人として維持する保険を除く)と重複してはならず、brは支払われてはならない;および(Vi)本付例によれば、いかなる者も、本附例に従って、任意の支出、判決、罰金、または和解を達成するために支払うことができないbrは、その人がその身分で、または別のエンティティに支払うことができない(ただし、これらに限定されない。当社の株主又は当該株主の任意の支店又は共同会社の実体として)は、本定款の細則がSの取締役又は当社の高級社員としての身分及び地位について別途明確な規定がない限り、当該者が取締役であるか、又は当該会社の要求に応じて別の会社、共同企業、合弁企業、信託又はその他の企業の取締役である上級職員、従業員又は代理人である
5.11節。他人への賠償。当社は、取締役会が時々許可する範囲内で、当社の従業員及び代理人(政策又は他の方法によるか否かにかかわらず)(本細則第V条に当社取締役及び高級社員に付与されている権利と類似しているか否かにかかわらず、又は取締役会が時々許可する他の条項及び条件)と、当社の直接及び間接付属会社の従業員及び取締役会が時々承認する他の者(又はカテゴリの者)に賠償及び支出を支出する権利を提供することができる
- 9 -
5.12節。廃止する。本細則第V条のいずれかの廃止または修正は、廃止または修正時に存在する当社の取締役、上級管理者、従業員、または代理人が、廃止または修正の前に発生した任意のものとして、またはしないために、賠償および前借り支出を得る権利に悪影響を及ぼすべきではない
第六条
株本
6.01節.証明書。当社の株主一人一人の権益は取締役会が時々規定する形で発行された株式証明でなければなりません。株式は取締役会議長又は取締役社長総裁又は取締役社長取締役又は取締役又は副総裁が署名し、秘書又は司庫、アシスタント秘書又はアシスタント司庫が自社の印鑑又はファクシミリを追加し、取締役会の決議により規定された方法で署名及び登録しなければならない。いずれかの当該等の証明書は,当社又はその従業員以外の譲渡代理により署名され,又は当社又はその従業員以外の登録所に登録されていれば,いずれかの当該等の高級職員の署名はファックス署名であってもよい。任意の1人または複数の高級職員が署名またはそのファックス署名または使用されている場合、任意の当該証明書またはこれらの証明書は、当社がそのような証明書またはそのような証明書を交付する前に、身の都合上、退職、br}退職、資格喪失、免任またはその他の理由により、当社の当該またはこれらの高級者ではなく、そのような証明書またはこれらの証明書は、これらの証明書またはそのような証明書に署名したか、またはそのファクシミリ署名または署名を使用した者が、その等またはそのような上級者のために使用されることを停止することができない
6.02節。転勤します。当社株の譲渡は、当社株保有者本人又はその受託代表が同じ数の株式を解約した場合に当社帳簿に譲渡することのみができ、株式には、正式に署名された譲渡及び譲渡授権書が明記又は添付されており、当社又はその代理人が合理的に要求する可能性のある署名真正性に関する証明が添付されている
6.03節.日付を記録する。取締役会は、株主総会の開催前に10日以上50日以下、または任意の配当金の支払い日、または任意の権利の分配または分配日、または株主の任意の変更、変換または交換が発効するbr日として、任意のそのような会議で通知および投票する権利があるか、または任意のそのような配当金の支払いを受ける権利があるか、またはそのような権利の任意の分配または割り当てを受ける権利を有する株主の記録日として使用することができる。または、任意の変更、変換または交換について権利を行使し、関連する場合には、指定された日付が登録株主である株主のみが、上記指定されたいずれかの当該記録日後に当社の帳簿上の任意の株式に譲渡があっても、上記指定されたいずれかの当該記録日後に当社の帳簿上の任意の株式が譲渡されても、指定された日付が登録株主である場合にのみ、総会の通知および会議で投票する権利を取得する権利がある
6.04節。 個の証明書を紛失しました。もし株の紛失、盗難、毀損或いは毀損の場合、取締役会は同じ期限、同じ株数の新株を株式の代わりに発行することを許可することができる。取締役会は、新たな証明書を発行する前に、紛失、盗難、損壊又は損壊証明書の所有者又は所有者の法定代表者に誓約書又は非宗教式誓約書を作成することを適宜要求し、必要と考えられる紛失、損壊又は損壊に関する事実を列挙し、当社にその指示された合理的な金額の保証金を提供して、当社を補償することができる
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第七条
小切手やメモなど
7.01節.小切手·備考などS社の銀行口座上のすべての小切手および為替手形、すべての為替手形および本チケット、ならびにすべての引受為替手形、債務および他の支払い手形は、総裁または任意の取締役マネージャーまたは任意の取締役または任意の副総裁によって署名されてもよく、取締役会によって時々許可されている他の1人または複数の高級管理者、代理人または代理人によって署名されてもよい
第八条
雑項条文
8.01節.財政年度です。会社会計年度は1月1日から12月31日までであり、取締役会変更のものを除く
8.02節。本です。当社のすべての業務及び取引の正確な帳簿及び記録、株主、取締役会及び委員会の議事録、及び株主の氏名及び住所、それぞれの保有株式数及びその記録所有者となる日付を記載した株式簿は、br取締役会が決定したニューヨーク州国内又は海外の自社事務所に格納しなければならず、株式証譲渡は当該等の帳簿及び記録に登録し、取締役会が時々決定した他の帳簿及び記録に登録しなければならない
8.03節.株の投票権。取締役会に特別な許可がない限り、当社のすべての株(当社株を除く)は、当社の総裁または任意の取締役社長または任意の取締役または任意の副総裁総裁が当社を代表して自らまたは投票を依頼しなければならない
第9条
修正案
9.01節.修正案です。いずれの株主総会においても、本附例を改訂又は廃止するか、又は新附例を採択する場合は、自社発行及び投票権を有する株式の少なくとも過半数の株式を保有する保有者投票により可決しなければならない。本定款も任意の取締役会会議で全取締役会の少なくとも多数のメンバーの議決を経て改訂或いは廃止することができ、或いは新しい定款を通じて、ただ取締役会が通過したいかなる定款も株主が上述の方法で改訂或いは廃止することができる
このような別例を改訂または廃止するか、または新しいbr附例の提案を採択するには、すべての取締役または当社の発行および発行され、投票権のある株式の登録所有者が当該会議に出席しない限り、取締役会または株主会議の通知または放棄に関する通知(状況に応じて決定される)内で説明しなければならない
- 11 -
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
アメリカ連邦準備制度理事会 | OMB番号7100-0036 | |
アメリカ連邦預金保険会社 | OMB番号3064-0052 | |
貨幣監理署 | OMB番号1557-0081 承認は2026年8月31日に満了します 1ページ目、全86ページ |
連邦金融機関試験委員会
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国内にのみ事務所を置く銀行の状況と収入合併報告−FFIEC 041 |
2023年12月31日終値時点報告
法律は、本報告書の提出を要求する:“米国法典”第12編324節(加盟国銀行)、第12編“米国法典”第1817節(国家非加盟銀行)、第12編“米国法典”第161節(国立銀行)、第12編“米国法典”第1464節(貯蓄協会)。
文脈が別に説明されていない限り、本報告書の銀行という単語は銀行および貯蓄協会を意味する。
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20231231 (RCon 9999)
FFIEC 051文書を提出した銀行と、FFIEC 031文書の提出を要求した監督管理資本高級機関を除いて、国内に事務所を設置し、総資産が1000億ドル以下の銀行のみが本報告表を提出しなければならない。 | |
注:各銀行S取締役会と上級管理者は、条件報告と収入報告の制御を含む有効な内部制御制度の構築と維持を担当する。条件と収入報告書は連邦規制当局の指示に従って作成されなければならない。条件および収入報告は、申告銀行の首席財務官(CFO)(または同等の機能を果たす個人)によって署名され、2人以上の国有非メンバー銀行取締役および3人(国有メンバー銀行、全国銀行および貯蓄協会)の取締役のbrによって証明されなければならない。
本人、すなわち以下に署名する指定銀行のCFO(又は同等の経歴)、条件及び収入に関する報告(証明書類を含む)を証明する
首席財務官(または同等の経歴)にサインする
01/30/2024 署名日
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この報告日のスケジュール)は、対応する連邦規制機関が発表した説明に従って準備されており、私が知っていることと信じていることが真実で正しいことを尽くしています。
我々は、以下に署名した取締役(受託者)は、本報告日の条件及び収入報告(サポートスケジュールを含む)の正しさを証明し、条件及び収入報告が我々によって検討され、適切な連邦規制機関が発表した指示に従って作成されたものであり、事実は間違いないと宣言する。
取締役(Sequoia Capital)(受託者)
取締役(Sequoia Capital)(受託者)
取締役 (係) | |
報告書を提出する
各銀行は、その状況および収入報告(コールレポート)データを以下のいずれかの方法で提出しなければならない
(A)コンピュータソフトウェアを使用して通話レポートを作成し、報告データをFFIECのS中央データリポジトリに直接提出する、インターネットデータ収集システム(http://cdr.ffiecc.gov/cdr/)、または
(B)通話レポートを紙の形態で完了し、ソフトウェアベンダまたは他方とデータをCDRで処理可能な電子フォーマットに変換するように構成されている。次に、ソフトウェア供給者または他の当事者は、銀行SデータファイルをCDRに電子的に提出しなければならない。
CDRの提出に関する技術的支援が必要な場合は、電話(888)CDR-3111、ファックス(703)774-3946または電子メールcdr.help@cdr.ffiecc.govでCDRフロントに連絡してください。 |
本報告日条件と収入報告の署名と認証要求を満たすためには、貴行Sが記入した署名 ページ(または本ページのコピーまたはコンピュータが生成したバージョン)をCDRに提出されたデータファイルのハードコピー記録に添付してください。貴行はその記録をCDRファイルに入れなければなりません。
貴行が提出したデータファイルSハードコピー記録の外観は、FFIEC Sサンプル報告書の外観と完全に一致する必要はないが、少なくとも各催促報告項目のタイトルおよび報告の金額を表示すべきである。
ドイツ銀行信託会社アメリカ 銀行の法定名称(RSSD 9017)
ニューヨークです 都市(RSSD 9130) |
FDIC証明書番号 | 623 | ニューヨークです。 | 10019 | |||||
(RSSD 9050) | 州略語(RSSD 9200) | 郵便番号(RSSD 9220) | ||||||
法人エンティティ識別子(LEI) | ||||||||
8 EWQ 2 UQKS 07 AKK 8 ANH 81 | ||||||||
(あなたの機関にLEIがある場合にのみ報告します。)(RCON 9224) |
この情報収集に関する見積り平均負担は回答者1人あたり54.60時間であり,機関によって異なり,具体的には個人の状況に依存すると予想される.負担推定には、レビュー説明、収集と保守に必要なフォーマットのデータおよび情報収集が完了する時間が含まれているが、回答者Sが正常な活動中に業務記録を作成し、維持する時間は含まれていない。連邦機関は、現在有効なOMB 制御番号を表示しない限り、収集された情報に応答する必要がない、または賛助してはならない。この負担推定の正確性およびこの負担を軽減する提案については、ワシントンD.C.20503管理および予算事務室情報および監督事務室に問い合わせ、以下のうちの1つを聞いてください:連邦準備システム理事会秘書、20街とC街、ワシントンD.C.20551、通貨監理署立法と監督分析司、ワシントンD.C.20219;連邦預金保険会社アシスタント執行秘書、ワシントンD.C.20429
12/2023 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 2ページ目、全部で86ページ |
国内にのみ事務所を置く銀行の状況と収入総合報告
カタログ
署名ページ |
1 | |||
連絡情報 |
3, 4 | |||
収入報告書 |
||||
付表RI=損益表 |
RI-1、2、3、4 | |||
別表RI-A:銀行持分資本変動 |
RI-5 | |||
別表RI−B−融資·リースの売出しと回収および信用損失準備の変化 |
||||
第一部分のローンとレンタルの押し売りと回収 |
RI-6、7 | |||
第2部:信用損失準備の変化 |
RI-8 | |||
別表RI-Cローンとリース損失についての分類データ(選定された銀行のみで記入) |
||||
第1部貸出·リース損失準備の分類データ |
RI-9 | |||
第2部:信用損失が用意した分類データ |
RI-10 | |||
付表RI-E解釈 |
RI-11,12 | |||
状況報告 |
||||
別表RC=貸借対照表 |
RC-1、2 | |||
別表RC-A?預金機関満期の現金と残高(選定された銀行のみで記入) |
RC-3 | |||
別表RC-B:証券 |
RC-3 4 5 6 7 | |||
スケジュールRC-Cローンとレンタル融資 入金: |
||||
第一部分のローンとレンタル |
RC-8、9、10、11、12、13 | |||
第二部は小企業と小農場に融資を提供する |
RC-14,15 | |||
別表RC-D?取引資産と負債(選定された銀行のみで記入) |
RC-16 |
別表RC-Eは預金負債 |
RC-17 18 19 | |||
別表RC-F:その他資産 |
RC-20 | |||
別表RC-Gその他負債 |
RC-20 | |||
スケジュールRC-K=四半期平均値 |
RC-21、22 | |||
別表RC-L:派生ツールと表外項目 |
RC-23 24 25 26 | |||
付表RC-M“メモ” |
RC-27 28 29 | |||
スケジュールRC-N:超過および非課税ローン、レンタル、br、およびその他の資産 |
RC-30、31、32、33、34 | |||
スケジュールRC-O-預金保険評価の他のデータ |
RC-35 36 37 38 39 40 | |||
スケジュールRC-P-1-4家庭住宅担保融資br銀行活動(選定された銀行のみで完了) |
RC-41 | |||
付表RC-Q?公正価値に応じて恒常的に計量された資産と負債(選定された銀行のみが記入) |
RC-42、43、44 | |||
付表RC-R?規制資本: |
||||
第一部分は資本構成と比率を規制する |
RC-45、46、47、48 | |||
第2部:リスク重み付け資産 |
|
RC-49 50 51 52 53 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62 |
| |
スケジュールRC-S:サービス、証券化、資産売却活動 |
RC-63、64 | |||
別表RC-T:受託および関連サービス |
RC-65 66 67 68 | |||
付表RC-V--可変利息エンティティ |
RC-69 | |||
条件と収入合併報告書における報告金額に関する任意の記述的陳述 |
RC-70 |
情報や助けが必要な場合、全国銀行、州級非会員銀行と貯蓄協会は連邦預金保険会社Sデータ収集と分析課に連絡しなければなりません。住所はワシントンD.C.西北第17街550番地、郵便番号:20429、無料電話:(800)688-FDIC(3342)、月曜日から金曜日午前8時までです。そして 東部時間午後5時です。会員国銀行はその連邦準備銀行と連絡しなければならない
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 3ページ目、全86ページ |
条件と収入報告の連絡先
各機関と銀行との間で状況や収入報告についてのコミュニケーションを容易にするために、(1)本四半期報告に署名した銀行首席財務官(または同等職)の連絡情報、および(2)銀行首席財務官(または同等職)以外の銀行員の連絡情報を提供し、報告に関する問題を誰に送信すべきかを提供してください。首席財務官(または同等の職)が報告問題に関する主な連絡先である場合、銀行の別の人の連絡情報を提供してください。この人は、二次連絡先として機関と銀行との間で条件と収入報告についてコミュニケーションをとる。?連絡先Sのメールアドレスやファックス番号が使えない場合は、Noneを入力してください? 状況と収入報告の連絡情報は機関が秘密にして使用するだけであり,公衆には配布されない
首席財務官(または同等の職) 報告書にサインする |
他の人は質問されました 報告は方向性すべきである | |
モナ·ナガー |
スコット·アイコノ | |
名称(テキストC 490) |
名前(テキストC 495) | |
首席財務官 |
役員.取締役 | |
見出し(テキストC 491) |
見出し(テキストC 496) | |
メール:mona.nag@db.com |
メール:Scott.Iacono@db.com | |
電子メールアドレス(テキストC 492) |
電子メールアドレス(テキスト4086) | |
212-250-0302 |
212-250-8948 | |
市外局番/電話番号/内線(テキストC 493) |
市外局番/電話番号/内線(文字8902) | |
212-797-5376 |
212-797-5376 | |
市外局番/ファックス番号(テキストC 494) |
市外局番/ファックス番号(テキスト9116) |
最高経営責任者連絡情報
この情報は、機関が、政策計画、預金保険評価、および他の事項に関する通知を報告機関の最高経営責任者 に直接配信することができるように必要である。その他の事項に関する通知は緊急通知を含むことができ、これらの緊急通知は次の機関のS緊急連絡先に送信されない可能性がある。報告機関の最高経営責任者の連絡先を提供してください。?CEO Sのメールアドレスやファックス番号が使えない場合は、Noneを入力してください?最高経営責任者(Br)の連絡情報は各機関が秘密にして使用するだけで、公衆には公開されない
最高経営責任者 |
||
アルジョン·ナガルカティ |
442075450031 | |
名称(テキストFT 42) |
市外局番/電話番号/内線(テキストFT 43) | |
メール:arju.nagarkatti@db.com |
212-797-4932 | |
電子メールアドレス (テキストFT 44) |
市外局番/ファックス番号(テキストFT 45) |
緊急連絡情報
これらの情報は、これらの機関が重要で時間的に敏感な情報を銀行の緊急連絡先に配信することができるように必要である。意思決定権のある銀行高官の主な連絡先情報を提供してください。利用可能であれば、第2の連絡先の情報も提供されるべきである。?連絡先Sのメールアドレスやファックス番号が使えない場合は、有無を入力してください。緊急連絡情報はこのような機関が秘密にして使用するために、大衆に公開されないだろう。
主な連絡先 |
第二連絡先 | |
アルジョン·ナガルカティ |
マイケル·コノリー | |
名称(テキストC 366) |
名称(テキストC 371) | |
経営役員 |
経営役員 | |
タイトル(テキストC 367) |
見出し(テキストC 372) | |
メール:Arju.Nagarkatti@db.com |
メール:Michael.Connolly@db.com | |
電子メールアドレス(テキストC 368) |
電子メールアドレス(テキストC 373) | |
442075450031 |
212-250-1483 | |
市外局番/電話番号/内線(テキストC 369) |
市外局番/電話番号/内線(テキストC 374) | |
212-797-4932 |
212-797-4932 | |
市外局番/ファックス番号(文字C 370) |
市外局番/ファックス番号(テキストC 375) |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 4ページ目、全86ページ |
“米国愛国者法案”第314条反マネーロンダリングに関する情報
この情報は確認が求められている接触点あなたの銀行を担当するbr}Sアメリカ愛国者法案314(A)条情報要請。法執行者または金融犯罪執行網(FinCEN)は、具体的な第314条捜査請求または他の反テロ融資および反マネーロンダリング事項に関するより多くの情報を得るために、リスト上の銀行員に連絡することができる。FinCENは314(A)条以外の目的で銀行に送信される通信は期待目的を説明し, は適切な銀行員に提出して審査を行うべきである.法執行者またはFinCENに顧客記録を開示する際には、“金融プライバシー権法案”(12 U.S.C.3401 et seq.)を含む適用される法律を遵守しなければならない
主な連絡先と副次的な連絡先の情報を提供してください。3回目と4回目に連絡する情報は、銀行Sオプションを介して提供することができる。もし連絡先Sのメールアドレスが使えない場合は、Noneを入力してください?この連絡情報は,機関,FinCEN,法執行者のみが秘密に使用されており,一般には公開されていない
主な連絡先 | 第二連絡先 | |
ポール·ケレル |
ジョー·エバンス | |
名称(テキストC 437) |
名称(テキストC 442) | |
役員.取締役 |
経営役員 | |
見出し(テキストC 438) |
見出し(テキストC 443) | |
メールボックス:Paul.Khareyn@db.com |
メール:Joe.Evans@db.com | |
電子メールアドレス(テキストC 439) |
電子メールアドレス(テキストC 444) | |
212-250-6774 |
212-250-1213 | |
市外局番/電話番号/内線(テキストC 440) |
市外局番/電話番号/内線(テキストC 445) | |
3番目の連絡先 | 4番目の連絡先 | |
ハトン山 |
クリスティアン·イルト | |
名称(テキストC 870) |
名称(テキストC 875) | |
総裁補佐官 |
総裁補佐官 | |
見出し(テキストC 871) |
見出し(テキストC 876) | |
メール:hatton.hlin@db.com |
メールボックス:Cristian.Ilut@db.com | |
電子メールアドレス(テキストC 872) |
電子メールアドレス(テキストC 877) | |
904-520-5106 |
347-863-0715 | |
市外局番/電話番号/内線(テキストC 873) |
市外局番/電話番号/内線(テキストC 878) |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 5ページ目、全86ページ RI-1 |
2023年1月1日および2023年12月31日の収入統合レポート
付表RI=損益表
千単位のドルの金額 | リッド | 金額 | ||||||||||||||||||
1.利息収入: |
|
|||||||||||||||||||
A.ローン利息と手数料収入: |
|
|||||||||||||||||||
(1)不動産を担保としたローン: |
|
|||||||||||||||||||
(A)1~4世帯住宅物件を担保とした融資 |
|
4435 | 80,000 | 1.a.(1)(A) | ||||||||||||||||
(B)不動産を担保とした他のすべての融資 |
|
4436 | 290,000 | 1.a.(1)(B) | ||||||||||||||||
(2)商業·工業ローン |
|
4012 | 122,000 | 1.a.(2) | ||||||||||||||||
(3)個人に支給される家庭、家庭、その他の個人支出のローン : |
|
|||||||||||||||||||
(A)クレジットカード |
|
B485 | 0 | 1.a.(3)(A) | ||||||||||||||||
(B)その他(クレジットカード、自動車ローン、br、その他の消費ローン以外の循環クレジット計画を含む) |
|
B486 | 21,000 | 1.a.(3)(B) | ||||||||||||||||
(4)適用されない |
|
|||||||||||||||||||
(5)他のすべてのローン(1) |
|
4058 | 436,000 | 1.a.(5) | ||||||||||||||||
(6)融資利息及び手数料収入総額(第1.A.(1)(A)から 1.A.(5)項の和) |
|
4010 | 949,000 | 1.a.(6) | ||||||||||||||||
B.賃貸融資売掛金収入 |
|
4065 | 0 | 1.b. | ||||||||||||||||
C.預金機関が残高の利息収入に対応する(2) |
4115 | 712,000 | 1.c. | |||||||||||||||||
D.証券の利息と配当収入: |
|
|||||||||||||||||||
(1)米国債と米国政府機関債務(担保融資支援証券を除く) |
|
B488 | 5,000 | 1.d.(1) | ||||||||||||||||
(2)住宅ローン証券 |
|
B489 | 0 | 1.d.(2) | ||||||||||||||||
(3)他のすべての証券(米国各州および政治支店が発行する証券を含む) |
|
4060 | 0 | 1.d.(3) | ||||||||||||||||
E.は適用されない |
|
|||||||||||||||||||
F.転売協定に基づいて販売される連邦基金と購入証券の利子収入 |
|
4020 | 306,000 | 1.f. | ||||||||||||||||
G.その他の利息収入 |
|
4518 | 5,000 | 1.g. | ||||||||||||||||
H.利子収入総額(第1.A.(6)から1.g項までの和) |
|
4107 | 1,977,000 | 1.h. | ||||||||||||||||
2.利息支出: |
|
|||||||||||||||||||
A.預金利息: |
|
|||||||||||||||||||
(1)取引口座(有利子普通預金、NOW口座、ATS 口座、電話、事前許可振込口座) |
|
4508 | 545,000 | 2.a.(1) | ||||||||||||||||
(2)非取引アカウント: |
|
|||||||||||||||||||
(A)貯蓄預金(MMDAを含む) |
|
0093 | 82,000 | 2.a.(2)(A) | ||||||||||||||||
(B)250,000元以下の定期預金 |
|
香港03 | 0 | 2.a.(2)(B) | ||||||||||||||||
(C)定期預金が250,000元を超える |
|
香港04 | 7,000 | 2.a.(2)(C) | ||||||||||||||||
B.買い戻しプロトコルによって購入された連邦基金と売却された証券の費用 |
|
4180 | 0 | 2.b. | ||||||||||||||||
C.取引負債及びその他の借入金の利息 |
|
4185 | 29,000 | 2.c. | ||||||||||||||||
D.付属手形及び債権証の利子 |
|
4200 | 0 | 2.d. | ||||||||||||||||
E.利息支出総額(第2.aから2.d項の和) |
|
4073 | 663,000 | 2.e. | ||||||||||||||||
3.純利息収入(1.hから2.e項目) |
4074 | 1,314,000 | 3. | |||||||||||||||||
4.ローンとリース損失準備 (3) |
JJ 33 | (2,000 | ) | 4. |
1. | 預金機関及びその他の銀行に対する引受融資の利息及び手数料収入、農業生産に資金を提供する融資及び農民に提供する他の融資、米国各州及び政治区分の債務(証券及び賃貸を除く)、及び非預金金融機関への融資及びその他の融資を含む |
2. | 取引のために保有していない定期預金証書の利息収入を含む |
3. | ASU 2016-13年を採用した機関は第4項の中でこの標準範囲に属するすべての金融資産の信用損失準備金と表外信用開放金を報告しなければならない |
12/2023 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 6ページ、全86ページ RI-2 |
付表RI(続)
年明けから今まで | ||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | リッド | 金額 | ||||||||||||||||||
5.非利息収入: |
|
|||||||||||||||||||
A.信託活動収入 (1) |
|
4070 | 279,000 | 5.a. | ||||||||||||||||
B.預金口座の手数料 |
|
4080 | 140,000 | 5.b. | ||||||||||||||||
C.取引収入 |
|
A220 | 0 | 5.c. | ||||||||||||||||
D.証券や保険活動に関する収入: |
|
|||||||||||||||||||
一証券仲買業務の手数料及び手数料 |
|
C886 | 0 | 5.d.(1) | ||||||||||||||||
(2)投資銀行、コンサルティング、引受費用および手数料 |
|
C888 | 0 | 5.d.(2) | ||||||||||||||||
(3)年金販売の手数料及び手数料 |
|
C887 | 0 | 5.d.(3) | ||||||||||||||||
(四)保険·再保険業務引受収入 |
|
C386 | 0 | 5.d.(4) | ||||||||||||||||
(五)その他の保険活動所得 |
|
C387 | 0 | 5.d.(5) | ||||||||||||||||
E.リスク投資収入 |
|
B491 | 0 | 5.e. | ||||||||||||||||
F.サービス料純額 |
|
B492 | 0 | 5.f. | ||||||||||||||||
G.証券化純収益 |
|
B493 | 0 | 5.g. | ||||||||||||||||
H.は適用されない |
|
|||||||||||||||||||
一、ローンの売却と賃貸の純収益(赤字) |
|
5416 | 0 | 5.i. | ||||||||||||||||
J.他の自社不動産を販売する純収益(赤字) |
|
5415 | 0 | 5.j. | ||||||||||||||||
K.他の資産を売却する純収益(赤字)(2) |
|
B496 | 0 | 5.k. | ||||||||||||||||
L。その他非利息収入** |
|
B497 | 139,000 | 5.l. | ||||||||||||||||
M.非利子収入総額(第5.aから5.1項の和) |
4079 | 558,000 | 5.m. | |||||||||||||||||
6.a. 実現損益満期まで保有する証券 |
3521 | 0 | 6.a. | |||||||||||||||||
B. 収益(損失)を達成した販売可能である債務証券 |
3196 | 0 | 6.b. | |||||||||||||||||
7.非利息支出: |
|
|||||||||||||||||||
A.給料と従業員の福祉 |
4135 | 122,000 | 7.a. | |||||||||||||||||
B.住宅と固定資産費用(賃貸料収入を差し引く) |
||||||||||||||||||||
(賃金や従業員福祉および住宅ローン利息は含まれていない) |
4217 | 28,000 | 7.b. | |||||||||||||||||
C.(1)営業権減価損失 |
C216 | 0 | 7.c.(1) | |||||||||||||||||
(二)その他無形資産の償却費用及び減価損失 |
C232 | 2,000 | 7.c.(2) | |||||||||||||||||
D.その他の非利息支出* |
|
4092 | 873,000 | 7.d. | ||||||||||||||||
E.非利子支出総額(第7.aから7.d項の和) |
4093 | 1,025,000 | 7.e. | |||||||||||||||||
8.a.権益保有純収益(損失)変動前の収益(損失) 非取引証券、適用所得税および非持続経営(項目3プラスまたは減算項目4、5.m、6.a、6.bおよび7.e) |
||||||||||||||||||||
HT 69 | 849,000 | 8.a. | ||||||||||||||||||
B.取引のために保有していない権益証券の未実現純収益(損失)の変化(3) |
HT 70 | 1,000 | 8.b | |||||||||||||||||
C.適用所得税と操業停止前の収入(赤字)(項目8.aと8.bの合計) |
||||||||||||||||||||
4301 | 850,000 | 8.c. | ||||||||||||||||||
9.適用される所得税(項目8.cについて) |
4302 | 219,000 | 9. | |||||||||||||||||
10.経営停止前の収入(赤字)(項目8.cから項目9) |
4300 | 631,000 | 10. | |||||||||||||||||
11.非持続的な経営、適用される所得税控除* |
FT 28 | 0 | 11. | |||||||||||||||||
12.銀行および非持ち株(少数)の権益による純収益(損失) (第10および11項目合計) |
||||||||||||||||||||
G104 | 631,000 | 12. | ||||||||||||||||||
13.減算:非持ち株(少数)の利益に起因することができる純利益(損失)(純利益が正の値である場合、負の値が報告され、純損失の場合、負の値が報告される) |
||||||||||||||||||||
G103 | 0 | 13. | ||||||||||||||||||
14.銀行は純収益(赤字)を占めなければならない(第12項から第13項) |
4340 | 631,000 | 14. |
* | RI−E解釈はスケジュール上に記述される |
1. | 添付表RC-Tに記入する必要がある銀行については,14項目目から22項目目, 付表RI第5.a項で報告された受託活動収入は,別表RC-T第22項で報告された金額に等しくなければならない |
2. | 取引資産を売却する純収益(赤字)とは含まれていない満期まで保有するそして販売可能である債務証券 |
3. | 8.b項はすべての大学が記入します。株式証券投資会計のさらなる詳細については、本項目の説明と証券活動語彙表項目を参照されたい |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 7ページ目、全86ページ RI-3 |
付表RI(続)
覚書 | 年明けから今まで | |||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | リッド | 金額 | ||||||||||||||||||
1.免税証券、ローン、レンタルを携帯することによる利息支出 |
||||||||||||||||||||
1986年8月7日、これは連邦所得税を控除できません |
4513 | 0 | M.1. | |||||||||||||||||
注2総資産10億ドル以上の銀行が記入する(1) |
||||||||||||||||||||
2.共同基金と年金の販売·サービス収入 |
||||||||||||||||||||
(付表RI第8項に掲載) |
8431 | 0 | M.2. | |||||||||||||||||
3.米国各州および政治区画に提供される免税融資およびレンタル収入。 |
||||||||||||||||||||
(付表RI第1.a及び1.b項に記載) |
4313 | 0 | M.3. | |||||||||||||||||
4.米国各州および政治区分によって発行された免税証券の収入。 |
||||||||||||||||||||
(付表RI第1.d(3)項に含まれる) |
4507 | 0 | M.4. | |||||||||||||||||
5.当期末は常勤従業員数に相当する |
番号をつける | |||||||||||||||||||
(最も近い整数に四捨五入) |
4150 | 384 | M.5. | |||||||||||||||||
覚書第6項は以下の者が記入しなければならない(1) |
||||||||||||||||||||
*総資産が3億ドル以上の銀行および |
||||||||||||||||||||
-総資産が3億ドル未満の銀行は、農業生産を支援し、農民に他の融資を提供するための融資が総融資の5%を超える(別表RC-C、第1部、第3項) |
||||||||||||||||||||
6.農業生産ローンと他の農民ローンの利息と手数料収入 |
Amount | |||||||||||||||||||
(付表RI第1.A(5)項に含まれる) |
4024 | 0 | M.6. | |||||||||||||||||
7.報告機関がこの日の例年にプッシュ会計を申請した場合、報告日は である |
リッド | 日取り | ||||||||||||||||||
S買収の機関名(説明参照)(2) |
9106 | 00000000 | M.7. | |||||||||||||||||
8.適用されない |
||||||||||||||||||||
メモプロジェクト9.aと9.bは、総資産100億ドル以上の銀行によって達成される(1) | ||||||||||||||||||||
9.信用を経済的にヘッジする信用デリバティブの収益のうち確認された純収益(赤字) |
||||||||||||||||||||
取引口座以外に持っているリスクは |
Amount | |||||||||||||||||||
A.取引用信用デリバティブを持つ純収益(損失) |
C889 | 0 | M.9.a。 | |||||||||||||||||
B.取引以外の目的のために保有する信用デリバティブの純収益(損失) |
C890 | 0 | M.9.b。 | |||||||||||||||||
注10は総資産3億ドル以上の銀行が記入します(1) |
||||||||||||||||||||
10.派生ツールの信用損失(説明参照) |
A251 | 0 | M.10. | |||||||||||||||||
11.申告行に連邦所得税適用S選挙章 があるかどうか |
リッド | はい、そうです | 違います。 | |||||||||||||||||
本納税年度の? |
A530 | x | M.11. | |||||||||||||||||
12.適用されない |
1. | 資産規模テストおよび総ローンの5%テストは、以下の側面で報告された総資産および総ローンに基づいている6月 30, 2022,状況を報告する |
2. | 日付をYYYYMMDD形式で報告します。例えばある銀行は3月 1, 2023, は報告する20230301. |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 8ページ、全86ページ RI-4 |
付表RI(続)
備忘録(続)
年明けから今まで | ||||||||||||
ドル額(千ドル) | リッド | 金額 | ||||||||||
メモ第13項は、選択された公正価値に応じて資産と負債を会計処理することを選択した銀行が記入する。 | ||||||||||||
13.公正価値オプションによる公正価値報告の資産および負債収益で確認された純収益(損失): |
||||||||||||
資産純益 |
F551 | 0 | M.13.A. | |||||||||
(1)特定のツールの信用リスク変化による融資推定純収益(損失) |
F552 | 0 | M.13.A.(1) | |||||||||
B.負債純収益(損失) |
F553 | 0 | M.13.B. | |||||||||
(1)特定のツールの信用リスク変化による負債推定純収益(損失) |
F554 | 0 | M.13.B.(1) | |||||||||
14.一時的な減価損失満期まで保有するそして販売可能である収益で確認された債務証券(別表RI第6.a及び6.b項に含まれる)(1) |
||||||||||||
J321 | 北米.北米 | M.14. | ||||||||||
注第15項は総資産10億ドル以上の機関が記入する (2)付表RC-Eに対して,メモ項目5への回答ははいである. | ||||||||||||
15.預金口座サービス料の構成(メモ項目15.a~15.dの合計 は付表RI、項目5.bに等しくなければならない): |
||||||||||||
A.主に個人、家庭、または家庭向けに使用される取引口座および非取引預金口座預金製品に、消費者貸越に関するサービス料を徴収する |
||||||||||||
H032 | 北米.北米 | M.15.a | ||||||||||
B.消費者口座は、主に個人、家庭または家庭向けに使用される取引口座および非取引預金口座預金製品に対して定期維持費 を徴収する |
||||||||||||
H033 | 北米.北米 | M.15.b. | ||||||||||
C.消費者顧客ATM(ATM)は、主に個人、家庭または家庭向けに使用される取引口座および非取引預金口座預金製品に徴収される費用 |
||||||||||||
H034 | 北米.北米 | M.15.C. | ||||||||||
D.預金口座の他のすべての手数料 |
H035 | 北米.北米 | M.15.D. |
1. | メモ項目14は,2016−13年度ASUを採用していない機関でしか記入できない |
2. | 10億ドルの資産規模テストは6月 30, 2022,状況を報告する |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 9ページ、全86ページ RI-5 |
別表RI-A:銀行持分資本変動
ドル額(千ドル) | リッド | 金額 | ||||||||
1.最近報告された銀行株総額 12月 31, 2022状況と収入報告(すなわち修正された収入報告が調整された後) |
||||||||||
3217 | 9,479,000 | 1. | ||||||||
2.会計原則の変更と重大な会計エラー訂正の累積効果* |
||||||||||
B507 | 0 | 2. | ||||||||
3.前年度の年末残高(項目1と2の合計) |
B508 | 9,479,000 | 3. | |||||||
4.銀行は純収益(赤字)を占めるべき(別表RI、14項に等しくなければならない) |
4340 | 631,000 | 4. | |||||||
5.売却、転換、買収または廃棄株、純額 |
||||||||||
(在庫株取引を除く) |
B509 | (4,000 | ) | 5. | ||||||
6.在庫株取引、純額 |
B510 | 0 | 6. | |||||||
7.業務合併の意外な変更、純額 |
4356 | 0 | 7. | |||||||
8.差し引く:優先株発表の現金配当金 |
4470 | 0 | 8. | |||||||
9.マイナス:普通株式で発表された現金配当金 |
4460 | 456,000 | 9. | |||||||
10.その他総合収益 (1) |
B511 | 15,000 | 10. | |||||||
11.株主(親会社持株会社を含む)*とのその他の取引 |
||||||||||
(上記第5、6、8または9項に含まれない) |
4415 | 0 | 11. | |||||||
12.期末銀行資本資本総額(第3-11項の和) |
||||||||||
(別表RCに等しくなければならない,第27.a項) |
3210 | 9,665,000 | 12. |
* | RI−E解釈はスケジュール上に記述される |
1. | 持株純収益(損失)を達成していない変化を含むが,販売可能である債務証券、キャッシュフローヘッジ累計純収益(赤字)の変化や、純定期給付コストではなく、年金やその他の退職後計画に関する変化 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 10ページ目、全86ページ RI-6 |
別表RI-B:ローンとリースの売出しと回収および信用損失準備の変化
第一部分のローンとレンタルの押し売りと回収
第一部分には、割り当てられた移転リスク準備金によるログアウトと回収が含まれる。 |
(A欄) 押し売りする (1) |
(B欄) 回復する |
||||||||||
暦法年明けから今まで | ||||||||||||
ドル額(千ドル) | RIAD | 金額 | リッド | 金額 | ||||||||
1.不動産を担保にしたローン: |
||||||||||||
A.建築、土地開発、その他の土地ローン: |
||||||||||||
(1)1-4世帯住宅建設ローン |
C891 | 0 |
C892 |
0 |
1.a.(1) | |||||||
(二)その他建設ローン及びすべての土地開発ローン及びその他の土地ローン |
C893 | 0 |
C894 |
0 |
1.a.(2) | |||||||
B.農地が保障される |
3584 | 0 |
3585 |
0 |
1.b. | |||||||
C.1セットと4軒の家庭住宅物件を抵当にする: |
||||||||||||
(1)1戸4戸の住宅物件を抵当にして信用限度額で支給する循環·無固定期限ローン |
5411 | 0 |
5412 |
0 |
1.c.(1) | |||||||
(2)1世帯4戸の住宅物件を担保としたクローズドローン: |
||||||||||||
(A)第一留置権を担保とする |
C234 | 0 |
C217 |
2,000 |
1.C.(2)(A) | |||||||
(B)初級留置権を保証する |
C235 | 0 |
C218 |
0 |
1.c.(2)(B) | |||||||
D.複数戸(5戸以上)の住宅物件を担保とする |
3588 | 0 |
3589 |
0 |
1.d. | |||||||
E.非農業非住宅物件によって保証される: |
||||||||||||
(1)所有者が自住する非農業非住宅物件を担保とした融資 |
C895 | 0 |
C896 |
0 |
1.e.(1) | |||||||
(2)他の非農業非住宅物件を担保とした融資 |
C897 | 0 |
C898 |
0 |
1.e.(2) | |||||||
2.および3.は適用されない |
||||||||||||
4.ビジネスと産業ローン |
4638 | 0 | 4608 |
0 |
4. | |||||||
5.個人に支給される家庭、家庭、その他の個人支出ローン: |
||||||||||||
A.クレジットカード |
B514 | 0 |
B515 |
0 |
5.a. | |||||||
B.自動車ローン |
K129 | 0 |
K133 |
0 |
5.b. | |||||||
C.その他(クレジットカードやその他の消費ローン以外の循環クレジット計画を含む) |
K205 | 0 |
K206 |
0 |
5.c. | |||||||
6.適用されない |
||||||||||||
7.他のすべてのローン(2) |
4644 | 0 | 4628 |
0 |
7. | |||||||
8.賃貸融資売掛金 |
4266 | 0 | 4267 |
0 |
8. | |||||||
9.合計(第1項から8項の合計) |
4635 | 0 | 4605 |
2,000 |
9. |
1. | ローンを移行することも含めて販売待ちを持っている口座です |
2. | 預金機関への融資及び他の銀行の引受の引受け及び回収、農業生産に資金を提供する融資及び農民に提供する他の融資、米国各州及び政治区分の債務(証券及び賃貸を除く)、及び非預金金融機関への融資及びその他の融資を含む |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 11ページ、全86ページ RI-7 |
スケジュールRI-B継続
覚書
(A欄) 押し売りする (1) |
(B欄) 回復する |
|||||||||||
暦法年明けから今まで | ||||||||||||
ドル額(千ドル) | RIAD | 金額 | リッド | 金額 | ||||||||
1.商業不動産、建築、土地開発活動への資金の融資(不動産保証ではない )付表RI-B,第1部,上記第4および7項に記載する |
5409 | 0 | 5410 | 0 | M.1. | |||||||
2.メモ項目2.a.2.dまで。総資産3億ドル以上の銀行が完成しました (2) |
||||||||||||
A.不動産担保による非米国受取人への融資 (住所)(付表RI-Bに入れ、第1部、上記第1項) |
4652 | 0 | 4662 | 0 | M.2.a。 | |||||||
B.適用されない |
||||||||||||
C.非米国宛先に提供される商業·工業ローン(住所)(付表RI-Bに含まれ、第1部、上記第4項) |
4646 | 0 | 4618 | 0 | M.2.C. | |||||||
D.家庭、家庭、および他の個人支出のために個人にレンタルする( 付表RI-B、第1部分、上記第8項を含む) |
F185 | 0 | F187 | 0 | M.2.D。 | |||||||
メモ第3項は で記入される:(2) |
||||||||||||
*総資産が3億ドル以上の銀行および |
||||||||||||
総資産が3億ドル未満の銀行であって、農業生産に資金を提供し、農民に他の融資を提供するための融資(付表RC-C、第1部、第3項)が総融資の5%を超える銀行: |
||||||||||||
3.農業生産に資金を提供する融資および農民に提供される他の融資(付表RI-B、第1部、上記第7項に記載) |
4655 | 0 | 4665 | 0 | M.3. | |||||||
注4は、以下の条件を満たす銀行が記入すべきである: (1)報告日まで、(1)関連機関とのクレジットカード売掛金(定義説明参照)が5億ドルを超える、または(2)統一銀行 業績報告目的で定義されたクレジットカード専門銀行。 |
|
|||||||||||
カレンダー 年明けから今まで | ||||||||||||
4.回収できない小売クレジットカード手数料と財務費用と収入沖販売 |
リッド | 金額 | ||||||||||
(すなわち、融資やリース損失の準備には含まれていない)(3) |
C388 | 北米.北米 | M.4. |
1. | ローンを被販売口座に移すことによる減記も含まれている |
2. | 3億ドルの資産規模テストと総ローンの5%テストは6月 30, 2022状況報告 |
3. | ASU 2016-13年度を採用した機関は、覚書の中で第4項で回収できない小売クレジットカード費用と出荷された収入の融資費用(すなわち、融資とリース信用損失の支出を計上しない)を報告しなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 12ページ、全86ページ RI-8 |
付表RI-B改訂続
第2部:信用損失準備の変化(1)
ドル額(千ドル) |
(A欄) 保有ローンとレンタル 投資に使う |
(B欄) 満期まで保有する 債務証券(2) |
(C欄) 販売可能である 債務証券(2) |
|||||||||||||||||
リッド | 金額 | リッド | 金額 | リッド | 金額 | |||||||||||||||
1.最近報告された12月 31, 2022 状況および収入報告(すなわち、改訂された収入報告調整後) |
B522 | 16,000 | JH 88 | 0 | JH 94 | 0 | 1. | |||||||||||||
2.取り戻す(A欄は上記第I部第9項B欄に等しくなければならない) |
4605 | 2,000 | JH 89 | 0 | JH 95 | 0 | 2. | |||||||||||||
3.減算:抜きピン(A欄は第1部分第9項A欄に等しくなければならない付表RI-B第2部分第4欄A欄を除く) |
C079 | 0 | JH 92 | 0 | JH 98 | 0 | 3. | |||||||||||||
4.減算:移行金融資産による減記(3) |
5523 | 0 | JJ 00 | 0 | JJ 01 | 0 | 4. | |||||||||||||
5.信用損失準備金 (4, 5) |
4230 | (2,000 | ) | JH 90 | 0 | JH 96 | 0 | 5. | ||||||||||||
6.調整*(別表の指示参照) |
C233 | 0 | JH 91 | 0 | JH 97 | 0 | 6. | |||||||||||||
7.今期末残高(第1、2、5および6項の和、第3および4項を差し引く)(A欄は別表RCに等しくなければならない。4.c項) |
3123 | 16,000 | JH 93 | 0 | JH 99 | 0 | 7. |
* | RI−E解釈はスケジュール上に記述される |
1. | ASU 2016−13年度を採用していない機関は、A欄に融資·リース損失準備の変化を報告しなければならない |
2. | B欄とC欄はASUを用いた機関でしか記入できない 2016−13年 |
3. | ASU 2016−13年度を採用していない機関は,A欄第4項において,貸出を保有口座に移行することによる減記を報告しなければならない |
4. | ASU 2016−13年度を採用していない機関は,A欄第5項で融資とリース損失準備金を報告すべきであり,報告された金額は付表RI第4項に等しくなければならない |
5. | ASU 2016−13が採用されている機構では、項目5 A~C欄に付表RI−Bの第2部分メモ項目5および7の合計が付表RI項目4に等しくなければならない |
覚書
ドル額(千ドル) | リッド | 金額 | ||||||
1.付表 RI-B第2部分A欄第7項に掲げる割り当てられた移転リスク準備金 |
C435 | 0 | M.1. | |||||
覚書第2項及び第3項は、(1)附属機関と共に、報告日まで、クレジットカードの売掛金(説明で定義するように)が5億ドルを超える、又は(2)統一銀行業績報告目的で定義されたクレジットカード専門銀行である。 | ||||||||
2.小売クレジットカードで回収できない手数料と財務費用を別々に算定して評価準備 |
C389 | 北米.北米 | M.2. | |||||
3.小売クレジットカード手数料および財務費用による融資およびリース損失支出額 (1) |
C390 | 北米.北米 | M.3. | |||||
4.購入したクレジット減価融資の買収後の信用損失準備金額 FASB ASC 310-30(前AICPA立場03-3声明)に従って入金(付表RI-B、第2部、第7項、A欄に掲載)(2) |
C781 | 北米.北米 | M.4. | |||||
5.余剰コスト計算で提案された他の金融資産の信用損失準備(上記第5項のbrを含まない)(3) |
JJ 02 | 0 | M.5. | |||||
6.償却コストに応じて計量された他の金融資産の信用損失準備(上記第7項のbrを含まない)(3) |
RCON | |||||||
JJ 03 | 0 | M.6. | ||||||
リッド | ||||||||
7.表外信用リスク計による信用損失準備金 (3) |
MG 93 | 0 | M.7. | |||||
8.以前に解約した額の推定額を回収する予定であり、投資のために保有している融資やリースの信用損失準備に含まれている(上記第7項今期末残高A欄に含める)(3) |
MG 94 | 0 | M.8. |
1. | ASU 2016-13年度を採用した機関は、覚書 第3項で小売クレジットカード手数料と財務変化による融資とリース信用損失支出金額を報告しなければならない |
2. | メモ項目4は,2016−13年度ASUを採用していない機関でしか記入できない |
3. | メモ5、6、7、8項目はASU 2016-13を採用した機関でしかできません |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全13ページ RI-9 |
別表RI-C融資準備とリース損失に関する分類データ
第1部貸出·リース損失準備の分類データ (1)
RI-Cを付表する.第1部は、総資産が10億ドル以上の機関によって達成される。 (2)
(A欄) 記録された投資: 単独評価 減価和 損傷と確定したのは (ASC 310-10-35) |
(B欄) 免税額残高: 単独評価 減価和 損傷と確定したのは (ASC 310-10-35) |
(C欄) 記録された投資: 集団評価の 減価上 (ASC 450-20) |
(D欄) 免税額残高: 集団評価の 減価上 (ASC 450-20) |
(E欄) 記録された投資: 購入した 信用減価ローン (ASC 310-30) |
(F欄) 免税額残高: 購入した 信用減価ローン (ASC 310-30) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 |
RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.不動産ローン: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.建築ローン |
M708 | 北米.北米 | M709 | 北米.北米 | M710 | 北米.北米 | M711 | 北米.北米 | M712 | 北米.北米 | M713 | 北米.北米 | 1.a. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.商業不動産ローン |
M714 | 北米.北米 | M715 | 北米.北米 | M716 | 北米.北米 | M717 | 北米.北米 | M719 | 北米.北米 | M720 | 北米.北米 | 1.b. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C.住宅不動産ローン |
M721 | 北米.北米 | M722 | 北米.北米 | M723 | 北米.北米 | M724 | 北米.北米 | M725 | 北米.北米 | M726 | 北米.北米 | 1.c. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.ビジネスローン(3) |
M727 | 北米.北米 | M728 | 北米.北米 | M729 | 北米.北米 | M730 | 北米.北米 | M731 | 北米.北米 | M732 | 北米.北米 | 2. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.クレジットカード |
M733 | 北米.北米 | M734 | 北米.北米 | M735 | 北米.北米 | M736 | 北米.北米 | M737 | 北米.北米 | M738 | 北米.北米 | 3. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.その他の消費ローン |
M739 | 北米.北米 | M740 | 北米.北米 | M741 | 北米.北米 | M742 | 北米.北米 | M743 | 北米.北米 | M744 | 北米.北米 | 4. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.割り当てられていない(あれば) |
M745 | 北米.北米 | 5. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.合計(1.A項の合計5)まで(4) |
M746 | 北米.北米 | M747 | 北米.北米 | M748 | 北米.北米 | M749 | 北米.北米 | M750 | 北米.北米 | M751 | 北米.北米 | 6. |
1. | 付表RI-C,第1部はASU 2016-13年の機構を採用していない場合のみ完了する. |
2. | 10億ドルの資産規模テストは2022年6月30日 の状況を報告する |
3. | 別表RI-Cの第1、3または4項に不動産ローン、クレジットカードまたは他の消費ローンとして報告されていないすべてのローンおよびレンタル |
4. | 第6項B,DとF欄の総和は別表RC第4.c項に等しくなければならない.項目6,E欄は,付表 RC-C,第1部分,メモ項目7.bに等しくなければならない.項目6,F欄は,付表RI-B,第2部分,メモ項目4に等しくなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 14ページ、全86ページ RI-10 |
スケジュールRI-C継続
第2部分信用損失が用意した分類データ (1)
付表RI-Cは、第2部分は、総資産が10億ドル以上の機関によって達成される(2)
(A欄) 原価を償却する |
(B欄) 免税額残高 |
|||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | R円錐体 | 金額 | ||||||||||||||||
投資のために持っているローンとレンタル: | ||||||||||||||||||||
1.不動産ローン: |
||||||||||||||||||||
A.建築ローン |
J 04 | 77,000 | JJ 12 | 0 | 1.a. | |||||||||||||||
B.商業不動産ローン |
JJ 05 | 4,452,000 | JJ 13 | 3,000 | 1.b. | |||||||||||||||
C.住宅不動産ローン |
JJ 06 | 2,194,000 | JJ 14 | 4,000 | 1.c. | |||||||||||||||
2.ビジネスローン(3) |
JJ 07 | 9,317,000 | JJ 15 | 8,000 | 2. | |||||||||||||||
3.クレジットカード |
JJ 08 | 0 | JJ 16 | 0 | 3. | |||||||||||||||
4.その他の消費ローン |
JJ 09 | 307,000 | JJ 17 | 1,000 | 4. | |||||||||||||||
5.割り当てられていない(あれば) |
JJ 18 | 0 | 5. | |||||||||||||||||
6.合計(1.A項の合計5)まで(4) | JJ 11 | 16,347,000 | JJ 19 | 16,000 | 6. |
免税額残高 |
||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | R円錐体 | 金額 | ||||||||||||||
満期まで保有する 証券: |
||||||||||||||||
7.米国各州および政治区分発行の証券 |
JJ 20 | 0 | 7. | |||||||||||||
8.担保ローン支援証券(MBS)(CMO、REMIC、および剥離MBSを含む) |
JJ 21 | 0 | 8. | |||||||||||||
9.資産サポート証券と構造的金融商品 |
JJ 23 | 0 | 9. | |||||||||||||
10.その他の債務証券 |
JJ 24 | 0 | 10. | |||||||||||||
11.総数(7~10項の和) (5) |
JJ 25 | 0 | 11. |
1. | 付表RI−C,第2部はASU 2016−13を用いた機構のみが完成した |
2. | 10億ドルの資産規模テストは6月 30, 2022状況報告 |
3. | 不動産ローン、クレジットカードまたは他の消費ローンとして報告されていないすべてのローンおよびレンタルを付表RI-C第2部第1、3または4項目に入れる |
4. | 第6項B欄は別表RC第4.c項に等しくなければならない |
5. | 第11項は付表RI-B,第2部分,第7項,B欄に等しくなければならない. |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 15ページ、全86ページ RI-11 |
付表RI-E解釈
スケジュールRI-Eはカレンダーで四半期ごとに完了しなければなりません年明けから今まで基礎です
付表RI−AおよびRI−Bにおけるすべての調整、付表RIにおけるすべての生産停止トラフィック、および付表RIにおける他の非利息収入および他の非利子支出のすべての重要な項目を詳述する。(詳細については、説明を参照。)
年明けから今まで | ||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | リッド | 金額 | ||||||||||||||||||||||||
1.その他の非利息収入(付表RI,5.1項から)項説明$100,000を超える金額は,付表RIの7%を超え,5.1項: |
|
|||||||||||||||||||||||||
A.小切手の印刷と販売の収入と費用 |
C013 | 0 | 1.a. | |||||||||||||||||||||||
B.生命保険現金払い戻し価値の収益/付加価値 |
C014 | 0 | 1.b. | |||||||||||||||||||||||
C.ATM(ATM)の収入と費用 |
C016 | 0 | 1.c. | |||||||||||||||||||||||
D.所有している他の不動産の賃貸料とその他の収入 |
4042 | 0 | 1.d. | |||||||||||||||||||||||
E.金庫のレンタル料 |
C015 | 0 | 1.e. | |||||||||||||||||||||||
F.銀行カードとクレジットカード変換費 |
F555 | 0 | 1.f. | |||||||||||||||||||||||
G.電信為替の収入と費用は預金口座の手数料として報告できません |
T047 | 0 | 1.g. | |||||||||||||||||||||||
h. | 本文 4461 |
代理販売業者にサービスを提供する収入 |
|
4461 | 165,000 | 1.h. | ||||||||||||||||||||
i. | テキスト4462 | 非取引デリバティブの純収益 |
|
4462 | (59,000 | ) | 1.i. | |||||||||||||||||||
j. | テキスト4463 | 手数料と費用 |
|
4463 | 30,000 | 1.j. | ||||||||||||||||||||
2.その他の非利息支出(別表RI、第7.d項から) |
|
|||||||||||||||||||||||||
A.データ処理費用 |
C017 | 0 | 2.a. | |||||||||||||||||||||||
B.広告とマーケティング費用 |
0497 | 0 | 2.b. | |||||||||||||||||||||||
C.役員報酬 |
4136 | 0 | 2.c. | |||||||||||||||||||||||
D.印刷、文房具、用品 |
C018 | 0 | 2.d. | |||||||||||||||||||||||
E.郵便料金 |
8403 | 0 | 2.e. | |||||||||||||||||||||||
F.弁護士費と支出 |
4141 | 0 | 2.f. | |||||||||||||||||||||||
G.連邦預金保険会社預金保険評価 |
4146 | 0 | 2.g. | |||||||||||||||||||||||
H.会計と監査費用 |
F556 | 0 | 2.h. | |||||||||||||||||||||||
一、相談料と相談料 |
F557 | 0 | 2.i. | |||||||||||||||||||||||
J.ATM(ATM)と交換料 |
F558 | 0 | 2.j. | |||||||||||||||||||||||
K.電気通信費用 |
F559 | 0 | 2.k. | |||||||||||||||||||||||
L。他の不動産には自分の費用がある |
Y923 | 0 | 2.l. | |||||||||||||||||||||||
M.保険料(従業員費用、住宅、固定資産費用は含まれていません |
Y924 | 0 | 2.m. | |||||||||||||||||||||||
n. | 本文 4464 |
付属会社が提供するサービス |
|
4464 | 627,000 | 2.n. | ||||||||||||||||||||
o. | 本文 4467 |
訴訟費 |
|
4467 | 98,000 | 2.o. | ||||||||||||||||||||
p. | テキスト4468 | 4468 | 0 | 2.p. | ||||||||||||||||||||||
3.生産停止経営と適用される所得税の影響(付表RI、第
11項参照) |
|
|||||||||||||||||||||||||
a. (1) |
本文 FT 29 |
FT 29 | 0 | 3.a. | (1) | |||||||||||||||||||||
(2) | 所得税の適用効果 | FT 30 | 0 | 3.a. | (2) | |||||||||||||||||||||
b. (1) |
本文 FT 31 |
FT 31 | 0 | 3.b. | (1) | |||||||||||||||||||||
(2) | 所得税の適用効果 | FT 32 | 0 | 3.b. | (2) |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 16ページ、全86ページ RI-12 |
付表RI−E改訂続
年明けから今まで | ||||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) |
リッド | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||
4.会計原則変更および重大事項訂正の累積影響 会計エラー(付表RI-A、第2項参照)(このような影響のすべてを項目ごとに列挙して説明): |
||||||||||||||||||||||||||||
A.現在予想されている信用損失方法を採用した効果−ASU 2016−13(1, 2) |
JJ 26 |
|
北米.北米 |
|
4.a. | |||||||||||||||||||||||
B.適用されない |
||||||||||||||||||||||||||||
c. |
本文 B526 |
B526 |
|
0 |
|
4.c. | ||||||||||||||||||||||
d. |
本文 B527 |
B527 |
|
0 |
|
4.d. | ||||||||||||||||||||||
5.株主(親会社を含む)との他の取引( 付表RI-A第11項参照)(そのようなすべての取引をリストして説明する): |
||||||||||||||||||||||||||||
a. |
本文 4498 |
4498 |
|
0 |
|
5.a. | ||||||||||||||||||||||
b. |
本文 4499 |
4499 |
|
0 |
|
5.b. | ||||||||||||||||||||||
6.信用損失準備の調整(3)(付表RI-B,第II部,第6項より) |
|
|||||||||||||||||||||||||||
(すべての調整を項目ごとに列挙して説明): |
|
|||||||||||||||||||||||||||
A.ASU 2016-13年の有効日以降に購入された信用悪化資産を購入する際に確認された信用損失初期準備 (1) |
JJ 27 |
|
北米.北米 |
|
6.a. | |||||||||||||||||||||||
B.現行の予想信用損失方法を用いた信用損失対策への影響 (1, 2) |
|
JJ 28 |
|
0 |
|
6.b. | ||||||||||||||||||||||
c. |
本文 4521 |
4521 |
|
0 |
|
6.c. | ||||||||||||||||||||||
d. |
本文 4522 |
4522 |
|
0 |
|
6.d. | ||||||||||||||||||||||
7.他の説明(銀行選択のための以下の空白は、収入報告に影響を与える任意の他の重要な項目を簡単に説明する): |
|
リッド | はい。 | 違います。 | ||||||||||||||||||||||||
何かコメントはありますか。 |
4769 | x | 7. | |||||||||||||||||||||||||
その他の説明(タイプしたり、印刷体ではっきり印刷してください。750文字以下): |
|
|||||||||||||||||||||||||||
(本文4769) |
|
1. | 適用すれば,ASU 2016−13を用いた機関のみが項目4.a,6.a,6.bにおける金額 を報告すべきである |
2. | 機構はASU 2016-13年の四半期内に第4.a項と第6.b項を完成させ、この例年の残り時間の四半期末通話報告のみで完成すべきである |
3. | 適用された場合、ASU 2016-13年度の機関は、項目6.cと6.dにおける融資とリース損失準備の調整を報告しなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 17ページ、全86ページ RC-1 |
保険加入銀行と貯蓄協会2023年12月31日状況総合報告
すべてのスケジュールは数千ドル単位で報告されるだろう。別の説明がない限り、 四半期の最後の営業日までの未返済金額を報告しなければならない
別表RC=貸借対照表
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||
資産 |
||||||||||||||||||||
1.預金機関が支払うべき現金および残高(別表RC-A参照): |
|
|||||||||||||||||||
A.無利息残高と通貨とコイン(1) |
|
0081 | 41,000 | 1.a. | ||||||||||||||||
B.利息残高 (2) |
|
0071 | 13,556,000 | 1.b. | ||||||||||||||||
2.証券: |
||||||||||||||||||||
a. 満期まで保有する証券(付表RC-B,A欄より)(3) |
|
JJ 34 | 0 | 2.a. | ||||||||||||||||
b. 販売可能である債務証券(別表RC-B,D欄参照) |
|
1773 | 378,000 | 2.b. | ||||||||||||||||
C.公正価値確定しやすい持分証券は取引のために保有しない(4) |
|
JA 22 | 0 | 2.c. | ||||||||||||||||
3.転売協定に従って販売される連邦基金および購入された証券: |
|
|||||||||||||||||||
A.連邦基金の売却 |
B987 | 0 | 3.a. | |||||||||||||||||
B.転売契約に基づいて購入した証券(5, 6) |
|
B989 | 5,923,000 | 3.b. | ||||||||||||||||
4.融資およびリース融資売掛金(別表RC-C参照): |
|
|||||||||||||||||||
A.販売のために持っているローンとレンタル |
|
5369 | 0 | 4.a. | ||||||||||||||||
B.投資のためのローンとレンタル |
B528 | 16,347,000 | 4.b. | |||||||||||||||||
C.減算:ローンとリース損失の準備 |
3123 | 16,000 | 4.c. | |||||||||||||||||
D.投資のために持っているローンとレンタル、手当を差し引いた純額(項目4.Bマイナス4.c)(7) |
|
B529 | 16,331,000 | 4.d. | ||||||||||||||||
5.取引資産(別表 RC-Dより) |
|
3545 | 0 | 5. | ||||||||||||||||
6.不動産および固定資産(資本化賃貸契約を含む) |
|
2145 | 0 | 6. | ||||||||||||||||
7.所有する他の不動産(別表 RC-M参照) |
|
2150 | 4,000 | 7. | ||||||||||||||||
8.合併していない付属会社および共同経営会社への投資 |
|
2130 | 0 | 8. | ||||||||||||||||
9.不動産企業への直接·間接投資 |
|
3656 | 0 | 9. | ||||||||||||||||
10.無形資産(別表 RC-M参照) |
|
2143 | 2,000 | 10. | ||||||||||||||||
11.その他の資産(別表RC-Fから)(6) |
|
2160 | 2,490,000 | 11. | ||||||||||||||||
12.総資産(1~11項目の合計) |
|
2170 | 38,725,000 | 12. | ||||||||||||||||
負債.負債 |
|
|||||||||||||||||||
13.貯金: |
|
|||||||||||||||||||
A.国内事務所(別表RC-EにおけるA欄とC欄の合計) |
|
2200 | 26,278,000 | 13.a. | ||||||||||||||||
(1)利息を計算しない(8) |
6631 | 9,337,000 | 13.a.(1) | |||||||||||||||||
(2)利回り |
6636 | 16,941,000 | 13.a.(2) | |||||||||||||||||
B.適用されない |
||||||||||||||||||||
14.買い戻し契約に従って購入された連邦基金および売却された証券: |
|
|||||||||||||||||||
A.購入した連邦基金 (9) |
|
B993 | 0 | 14.a. | ||||||||||||||||
B.買い戻し契約に基づいて販売される証券(10) |
|
B995 | 0 | 14.b. | ||||||||||||||||
15.貿易負債(別表RC-Dより) |
|
3548 | 0 | 15. | ||||||||||||||||
16.その他の借金(住宅ローン債務を含む)(別表RC-M参照) |
|
3190 | 0 | 16. | ||||||||||||||||
17.および18.は適用されません |
|
|||||||||||||||||||
19.二次手形と債券 (11) |
|
3200 | 0 | 19. |
1. | 入金中の現金項目と未払いの借款が含まれています |
2. | 取引のために持っているわけではない定期預金が含まれています |
3. | ASU 2016-13を採用した機関は、第2.a項 において、任意の適用される信用損失準備を差し引いた金額を報告しなければならず、第2.a項は、付表RC-B第8項A欄に等しい付表RI-B第2部分第7項B欄を減算しなければならない。 |
4. | 第2.c項はすべての大学が記入する.株式証券投資会計のさらなる詳細については、本項目の説明と証券活動語彙表項目を参照されたい |
5. | 期限にかかわらず、すべての証券転売協定が含まれている |
6. | ASU 2016-13年度を採用した機関は、3.b項目 と11項目の中で任意の適用可能な信用損失準備金を差し引いた金額を報告しなければならない |
7. | ASU 2016-13を採用した機関はプロジェクト4.c で融資と賃貸の信用損失準備を報告しなければならない |
8. | 無利子普通預金、定期預金、貯蓄預金が含まれています |
9. | 別表RCでは隔夜連邦住宅ローン銀行立て替え金、16項、その他の借金を報告します。 |
10. | 満期日にかかわらず、すべての証券買い戻し協定が含まれている |
11. | 有限年限優先株と関連黒字を含む |
12/2023 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全18ページ RC-2 |
付表RC(続)
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||
負債が帳消しになる |
||||||||||||
20.その他の負債(別表RC-G参照) |
2930 | 2,782,000 | 20. | |||||||||
二十一負債総額(第13項から20項の和) |
2948 | 29,060,000 | 21. | |||||||||
22.適用されない |
||||||||||||
株式資本 |
||||||||||||
銀行持分資本 |
||||||||||||
二十三永久優先株および関連黒字 |
3838 | 0 | 23. | |||||||||
24.普通株 |
3230 | 2,127,000 | 24. | |||||||||
二十五黒字(優先株に関するすべての黒字は含まない) |
3839 | 935,000 | 25. | |||||||||
26.A.収益を残す |
3632 | 6,637,000 | 26.a. | |||||||||
B.他の総合収益を累積する (1) |
B530 | (34,000 | ) | 26.b. | ||||||||
C.他の持分資本構成 (2) |
A130 | 0 | 26.c. | |||||||||
二十七A.銀行株式総額(第23項から26.C項の和) |
3210 | 9,665,000 | 27.a. | |||||||||
B.合併子会社における非持株(少数)権益 |
3000 | 0 | 27.b. | |||||||||
二十八資本資本総額(項目27.aと27.bの合計) |
G105 | 9,665,000 | 28. | |||||||||
29。負債と資本総額(第21項と第28項の和) |
3300 | 38,725,000 | 29. |
覚書
3月の状況報告とともに 報告する
1.次の日付で独立非常勤監査人が銀行で実行する最も包括的な監査作業を記述することができる右のブロックに、以下のレポートの番号 を明記する2022 |
RCON | Numbers | ||||||||
6724 | 北米.北米 | M.1. |
=独立会計士が米国公認会計士協会または上場会社会計監督委員会の基準に従って報告機関のS財務諸表及びその内部統制を総合的に監査し、当該機関の報告書を提出する 1 B=報告機関S財務諸表の監査は、米国会計士協会または上場企業会計基準に従って、機関報告書を提出する独立会計士のみによって行われる 2 A=報告機関に対する総合監査S親会社とSは、米国上場会社会計基準又は上場会社会計基準に基づいて財務諸表及びその内部統制を総合的に監査し、独立会計士が合併持株会社に関する報告を提出する(ただし、機関単独では報告しない) |
2 B=報告機関S親会社の監査S 合併財務諸表は、合併持株会社の報告書を提出する独立会計士のみが、米国上場会社会計基準または上場会社会計基準に従って監査を行うことができる(ただし、単独で機関を監査することはない) 3=この数字は使用できません 4=取締役は公認監査基準に基づいて公認会計士事務所が銀行を審査する(州特許当局の要求である可能性がある) 5=取締役が他の非常勤監査人による銀行の審査(州特許当局が必要となる場合がある) 6=外部監査人によるS銀行財務諸表の審査 7=非常勤監査人がS銀行財務諸表を作成 8=その他の監査プログラム(税務準備は含まれていない) 9=外部監査はなし |
3月の状況報告とともに報告します。 | RCON | Date | ||||||||
2.銀行S年度終了日(MDD形式で報告された日) |
8678 | 北米.北米 | M.2. |
1. | 未実現の持株純収益(損失)を含むが限定されない販売可能である証券、キャッシュフローヘッジの累積純収益(赤字)、累積固定収益年金、その他の退職後計画調整 |
2. | 在庫株と稼いでいない従業員持株計画株式を含む |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 19ページ、全86ページ RC-3 |
別表RC-A?預金機関は現金と残高 を受け取るべきです
別表RC-Aは総資産が3億ドル以上の銀行でしかできません。 (1)
取引のために保有する資産は含まれていません
ドル額(千ドル) | RCON | Amount | ||||||||||
1.受託中の現金項目、未入金の借方、および通貨および硬貨: |
||||||||||||
A.入金中の現金項目と未入金の借款 |
0020 | 41,000 | 1.a. | |||||||||
B.通貨とコイン |
0080 | 0 | 1.b. | |||||||||
2.米国の預金機関の残高 |
0082 | 3,000 | 2. | |||||||||
3.外国銀行と外国中央銀行の残高 |
0070 | 0 | 3. | |||||||||
4.連邦準備銀行の残高 |
0090 | 13,553,000 | 4. | |||||||||
5.総数(1~4項の合計)(付表RC、1.aおよび1.b項の合計に等しくなければならない) |
0010 | 13,597,000 | 5. |
1. | 3億ドルの資産規模テストは、以下の態様で報告された総資産に基づいている2022年6月30日状況を報告する |
別表RC-Bは証券
取引のために保有する資産は含まれていません
満期まで保有する | 販売可能である | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(A欄)償却コスト | (B欄) 公正価値 |
(C欄) 原価を償却する |
(D欄) 公正価値 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | Amount | RCON | Amount | RCON | Amount | RCON | Amount | ||||||||||||||||||||||||||
1.米国債 |
0211 | 0 | 0213 | 0 | 1286 | 423,000 | 1287 | 378,000 | 1. | |||||||||||||||||||||||||
2.米国政府機関および担保機関義務(担保融資支援証券を除く)(1) |
HT 50 | 0 | HT 51 | 0 | HT 52 | 0 | HT 53 | 0 | 2. | |||||||||||||||||||||||||
3.米国各州および政治区分発行の証券 |
8496 | 0 | 8497 | 0 | 8498 | 0 | 8499 | 0 | 3. |
1. | 小企業管理局保証貸付池証明書;アメリカ海事管理義務;輸出入銀行参加証明書;及び農場信用システム、連邦住宅ローン銀行システム、連邦住宅ローン担保会社、連邦国家担保ローン協会、決議融資会社、学生ローンマーケティング協会とテネシー谷管理局が発行する義務(担保ローン支援証券を除く)を含む |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全20ページ RC-4 |
付表RC-B継続
満期まで保有する | 販売可能である | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
(A欄)償却コスト | (B欄) 公正価値 |
(C欄) 原価を償却する |
(D欄) 公正価値 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | Amount | RCON | Amount | RCON | Amount | RCON | Amount | ||||||||||||||||||||||||||||
4.住宅ローン証券(MBS): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.住宅ローン転嫁証券: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1)GNMAによって保証される |
G300 | 0 | G301 | 0 | G302 | 0 | G303 | 0 | 4.a. | (1) | ||||||||||||||||||||||||||
(2)連邦国土安全保障省と連邦国土安全保障省が発表した |
G304 | 0 | G305 | 0 | G306 | 0 | G307 | 0 | 4.a. | (2) | ||||||||||||||||||||||||||
(3)その他の伝達証券 |
G308 | 0 | G309 | 0 | G310 | 0 | G311 | 0 | 4.a. | (3) | ||||||||||||||||||||||||||
B.他の住宅担保融資支援証券(CMO、REMIC、および剥離MBSを含む): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1)米国政府機関又は賛助機関による発行又は担保 (1) |
G312 | 0 | G313 | 0 | G314 | 0 | G315 | 0 | 4.b. | (1) | ||||||||||||||||||||||||||
(2)米国政府機関又は賛助機関により発行又は担保された住宅担保証券により保証される (1) |
G316 | 0 | G317 | 0 | G318 | 0 | G319 | 0 | 4.b. | (2) | ||||||||||||||||||||||||||
(3)他のすべての住宅ローン証券 |
G320 | 0 | G321 | 0 | G322 | 0 | G323 | 0 | 4.b. | (3) | ||||||||||||||||||||||||||
C.商業住宅担保ローン証券化 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1)商業担保融資伝達証券: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(A)連邦金融市場管理局、連邦住宅担保融資会社又は国家金融管理局が発行又は担保する |
K142 | 0 | K143 | 0 | K144 | 0 | K145 | 0 | 4.c. | (1)(a) | ||||||||||||||||||||||||||
(B)その他の伝達証券 |
K146 | 0 | K147 | 0 | K148 | 0 | K149 | 0 | 4.c. | (1)(b) |
1. | 米国政府機関には、政府全国担保融資協会(GNMA)、連邦預金保険会社(FDIC)、国家信用協同組合管理局(NCUA)などが含まれるが、これらに限定されない。米国政府が支援する機関には、連邦住宅ローン担保融資会社(FHLMC)や連邦全国担保融資協会(FNMA)などがあるが、これに限定されない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全21ページ RC-5 |
付表RC-B継続
満期まで保有する | 販売可能である | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(A欄) 原価を償却する |
(B欄) 公正価値 |
(C欄) 原価を償却する |
(D欄) 公正価値 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||
4.c.(2)その他の商業住宅ローン証券: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(A)米国政府機関又は賛助機関により発行又は保証される (1) |
K150 | 0 | K151 | 0 | K152 | 0 | K153 | 0 | 4.C.(2)(A) | |||||||||||||||||||||||||
(B)他のすべての商業住宅ローン証券 |
K154 | 0 | K155 | 0 | K156 | 0 | K157 | 0 | 4.c.(2)(B) | |||||||||||||||||||||||||
5.資産サポート証券および構造的金融商品: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.資産支援証券(ABS) |
C026 | 0 | C988 | 0 | C989 | 0 | C027 | 0 | 5.a. | |||||||||||||||||||||||||
B.構造的金融製品 |
HT 58 | 0 | HT 59 | 0 | HT 60 | 0 | HT 61 | 0 | 5.b. | |||||||||||||||||||||||||
6.その他の債務証券: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.その他の国内債務証券 |
1737 | 0 | 1738 | 0 | 1739 | 0 | 1741 | 0 | 6.a. | |||||||||||||||||||||||||
B.その他外債証券 |
1742 | 0 | 1743 | 0 | 1744 | 0 | 1746 | 0 | 6.b. | |||||||||||||||||||||||||
7.未割当投資グループ層公平価値ヘッジベース差調整(2) |
MG 95 | 北米.北米 | 7. | |||||||||||||||||||||||||||||||
8.合計(第1項から7項の合計)(3) |
1754 | 0 | 1771 | 0 | 1772 | 423,000 | 1773 | 378,000 | 8. |
1. | 米国政府機関には、政府全国担保融資協会(GNMA)、連邦預金保険会社(FDIC)、国家信用協同組合管理局(NCUA)などが含まれるが、これらに限定されない。米国政府が支援する機関には、連邦住宅ローン担保融資会社(FHLMC)や連邦全国担保融資協会(FNMA)などがあるが、これに限定されない |
2. | 本項目はASU 2022−01を用いた機構で記入すべきである |
3. | ASU 2016−13年を採用した機関については,A欄報告の総額は付表RCの2.a項に等しくなければならず,付表RI−B,第2部,第7項,B欄を加えなければならない。ASU 2016−13年を採用していない機関では,A欄報告の総額は付表RC,2.a項に等しくなければならない。 すべての機関について,D欄報告の総額は付表RC,項目2.bに等しくなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全22ページ RC-6 |
付表RC-B継続
覚書 | ||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||
1.質抵当証券(1) |
0416 | 0 | M.1. | |||||||
2.債務証券の満期日および再定価データ(非課税状態のデータは含まれていない): |
||||||||||
A.米国財務省、米国政府機関、および米国各州および政治部門によって発行された証券;他の非担保債務証券、および閉鎖型第1留置権1および4家族によってサポートされる担保融資伝達証券 残り期限または次の再定価日は、以下のようになる(2), (3) |
||||||||||
(1)3ヶ月以下 |
A549 | 0 | M.2.A.(1) | |||||||
(2)3ヶ月から12ヶ月以上 |
A550 | 0 | M.2.A.(2) | |||||||
(三)一年以上から三年以上 |
A551 | 0 | M.2.A.(3) | |||||||
(四)三年から五年以上 |
A552 | 378,000 | M.2.A.(4) | |||||||
(5)5年以上から15年 |
A553 | 0 | M.2.A.(5) | |||||||
(6)15年以上 |
A554 | 0 | M.2.A.(6) | |||||||
B.閉鎖式第1留置権によって支持される担保融資伝達証券、残り満期日または次の再定価日は、:(2), (4) |
||||||||||
(1)3ヶ月以下 |
A555 | 0 | M.2.B.(1) | |||||||
(2)3ヶ月から12ヶ月以上 |
A556 | 0 | M.2.B.(2) | |||||||
(三)一年以上から三年以上 |
A557 | 0 | M.2.B.(3) | |||||||
(四)三年から五年以上 |
A558 | 0 | M.2.B.(4) | |||||||
(5)5年以上から15年 |
A559 | 0 | M.2.B.(5) | |||||||
(6)15年以上 |
A560 | 0 | M.2.B.(6) | |||||||
C.他の担保支援証券(CMO、REMIC、および剥離MBSを含む;担保融資brを含まない)の平均寿命は:(5) |
||||||||||
(1)3年以下 |
A561 | 0 | M.2.C.(1) | |||||||
(2)3年以上 |
A562 | 0 | M.2.C.(2) | |||||||
D.残り期間が1年以下の債務証券(上記覚書項目2. a~2.cを含む) |
A248 | 0 | M.2.D。 | |||||||
覚書項目3は6月と12月の報告でのみ半年ごとに完了しなければならない。 |
||||||||||
3.償却コスト: 満期まで保有する売却または譲渡された証券販売可能であるまたはカレンダー中に証券を取引する 年明けから今まで(販売または譲渡の日の償却コストを報告する) |
1778 | 0 | M.3. | |||||||
4.構造的な説明(上に掲載)満期まで保有するそして販売可能である別表RC-B第2、3、5、および6項目のアカウント): |
||||||||||
A.コストの償却 |
8782 | 0 | M.4.a。 | |||||||
B.公正価値 |
8783 | 0 | M.4.B. |
1. | 含まれています満期まで保有する 償却コストで計算される証券、販売可能である公正価値で計算される債務証券、および公正価値が確定しやすい株式証券であり、これらの証券は公正価値取引のために保有しているわけではない(付表RC、第2.c項参照) |
2. | 固定金利債務証券を残余期間で報告し、次の再定価日に変動金利債務証券 を報告する |
3. | メモ項目2.a(1)~2.a(6)の合計に加えて、メモ項目2.aに報告されている債務種別のいずれかの非課税債務証券 が付表RC−N第10項C欄に含まれる任意の非課税債務証券に加えて、付表RC−B、第1、2、3、4.c(1)、5および6欄AおよびD欄の合計に等しくなければならず、付表RC−B第4.A項に含まれない閉鎖型第1留置権1~4家庭住宅ローン支援住宅ローン引渡し証券を加える。エーとディー欄です |
4. | メモ項目2.b(1)から2.b(6)の総和に加え,付表RC−N第10項C欄に記載されている閉鎖式第1留置権1~4世帯住宅ローンがサポートする任意の非課税住宅ローン伝達証券を加えて,付表RC−B, 第4.A項A及びD欄の和に等しく,付表RC−Bに含まれる閉鎖式第1留置権1~4世帯住宅ローンが支持する住宅ローン渡し証券の額を減算しなければならない |
5. | メモ項目2.c(1)と2.c(2)の総和に付表RC-N第10項C欄に記載されている任意の非課税担保融資支援証券 を加えて付表RC-B項目4.Bと4.c(2)AとD欄の総和に等しくなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全23ページ RC-7 |
付表RC-B継続
備忘録(続)
満期まで保有する | 販売可能である | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(A欄) 原価を償却する |
(B欄) 公正価値 |
(C欄) 原価を償却する |
(D欄) 公正価値 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||
メモ項目5.a~5.fおよび6.a~6.gは、総資産100億ドル以上の銀行によって達成される(1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.資産保証証券(ABS)(各欄について、メモ項目5.a~5.fの合計 は付表RC-B、項目5.aに等しくなければならない): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.クレジットカードの売掛金 |
B838 | 0 | B839 | 0 | B840 | 0 | B841 | 0 | M.5.A. | |||||||||||||||||||||||||
B.住宅純資産額 |
B842 | 0 | B843 | 0 | B844 | 0 | B845 | 0 | M.5.b. | |||||||||||||||||||||||||
C.自動車ローン |
B846 | 0 | B847 | 0 | B848 | 0 | B849 | 0 | M.5.C. | |||||||||||||||||||||||||
D.他の消費ローン |
B850 | 0 | B851 | 0 | B852 | 0 | B853 | 0 | M.5.D。 | |||||||||||||||||||||||||
E.ビジネスと産業ローン |
B854 | 0 | B855 | 0 | B856 | 0 | B857 | 0 | M.5.E。 | |||||||||||||||||||||||||
F.その他 |
B858 | 0 | B859 | 0 | B860 | 0 | B861 | 0 | M.5.f。 | |||||||||||||||||||||||||
6.基礎担保または参照資産によって分類された構造的金融商品(各欄について、メモ項目6.a~6.gの合計は、付表RC-B、項目5.b: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.金融機関が発行する信託優先証券 |
G348 | 0 | G349 | 0 | G350 | 0 | G351 | 0 | M.6.A. | |||||||||||||||||||||||||
B.不動産投資信託が発行する信託優先証券 |
G352 | 0 | G353 | 0 | G354 | 0 | G355 | 0 | M.6.b. | |||||||||||||||||||||||||
C.会社ローンと同様のローン |
G356 | 0 | G357 | 0 | G358 | 0 | G359 | 0 | M.6.C. | |||||||||||||||||||||||||
D.米国政府が支援する企業(GSE)が発行または保証する1−4つの家庭住宅MBS |
G360 | 0 | G361 | 0 | G362 | 0 | G363 | 0 | M.6.D。 | |||||||||||||||||||||||||
E.非GSE発行または保証された1−4世帯住宅MBS |
G364 | 0 | G365 | 0 | G366 | 0 | G367 | 0 | M.6.E。 | |||||||||||||||||||||||||
F.構造的金融商品の多様化(混合)プール |
G368 | 0 | G369 | 0 | G370 | 0 | G371 | 0 | M.6.f。 | |||||||||||||||||||||||||
G.その他の担保または参考資産 |
G372 | 0 | G373 | 0 | G374 | 0 | G375 | 0 | M.6.G. |
1. | 100億ドルの資産規模テストは、以下の態様で報告された総資産に基づいている6月 30, 2022,状況を報告する |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全24ページ RC-8 |
別表RC-C売掛金およびリース融資売掛金
第一部分のローンとレンタル
本別表に報告した金額から融資及びリース損失の計上又は分配された移転リスク準備金を差し引いてはならない。 (1) (1)コスト又は公正価値の低い価格で販売されている融資及びリース、(2)非労働収入を差し引いた投資融資及びリース、及び(3)公正価値オプションの下で公正価値に計上された融資及びリースを報告する。取引や商業手形のための資産は含まれていない
(A欄) 完成を待つ 以下の銀行が提供します 3億ドル以上 総資産の中で(2) |
(B欄) 完成を待つ すべての銀行が提供します |
|||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||
1.不動産を担保にしたローン: |
||||||||||||||||||
A.建築、土地開発、その他の土地ローン: |
||||||||||||||||||
(1)1-4世帯住宅建設ローン |
F158 | 0 | 1.a.(1) | |||||||||||||||
(二)その他建設ローン及びすべての土地開発ローン及びその他の土地ローン |
F159 | 77,000 | 1.a.(2) | |||||||||||||||
B.農地を担保とする(農場住宅その他の改善措置を含む) |
1420 | 0 | 1.b. | |||||||||||||||
C.1セットと4軒の家庭住宅物件を抵当にする: |
||||||||||||||||||
(1)1-4世帯の住宅物件を担保とし、クレジット限度額による循環·無固定期限ローン |
1797 | 264,000 | 1.c.(1) | |||||||||||||||
(2)1世帯4戸の住宅物件を担保としたクローズドローン: |
||||||||||||||||||
(A)第一留置権を担保とする |
5367 | 1,898,000 | 1.C.(2)(A) | |||||||||||||||
(B)初級留置権を保証する |
5368 | 32,000 | 1.c.(2)(B) | |||||||||||||||
D.複数戸(5戸以上)の住宅物件を担保とする |
1460 | 2,100,000 | 1.d. | |||||||||||||||
E.非農業非住宅物件によって保証される: |
||||||||||||||||||
(1)所有者が自住する非農業非住宅物件を担保とした融資 |
F160 | 0 | 1.e.(1) | |||||||||||||||
(2)他の非農業非住宅物件を担保とした融資 |
F161 | 2,352,000 | 1.e.(2) | |||||||||||||||
2.預金機関への融資と他銀行との引受 |
1288 | 1,065,000 | 2. | |||||||||||||||
A.アメリカの商業銀行まで。 |
B531 | 1,000 | 2.a. | |||||||||||||||
B.米国の他の預金機関へ |
B534 | 0 | 2.b. | |||||||||||||||
C.海外の銀行に |
B535 | 1,064,000 | 2.c. | |||||||||||||||
3.農業生産融資融資や他の農民ローン |
1590 | 0 | 3. | |||||||||||||||
4.ビジネスと産業ローン |
1766 | 3,016,000 | 4. | |||||||||||||||
A.アメリカ宛先(住所) |
1763 | 2,819,000 | 4.a. | |||||||||||||||
B.非米国宛先(住所) |
1764 | 197,000 | 4.b. | |||||||||||||||
5.適用されない |
||||||||||||||||||
6.個人に発行される家庭、家庭、および他の個人支出ローン(すなわち、消費者ローン)(購入された紙を含む): |
||||||||||||||||||
A.クレジットカード |
B538 | 0 | 6.a. | |||||||||||||||
B.その他の循環クレジット計画 |
B539 | 0 | 6.b. | |||||||||||||||
C.自動車ローン |
K137 | 0 | 6.c. | |||||||||||||||
D.その他の消費ローン(一括払いや分割払い、自動車ローン以外のローン、およびすべての学資ローンを含む) |
K207 | 307,000 | 6.d. | |||||||||||||||
7.適用されない |
||||||||||||||||||
8.米国各州と政治区分の義務(証券·リースを除く) |
2107 | 0 | 8. |
1. | ASU 2016−13年度を採用した機関は、本別表に報告した金額から融資及びリース信用損失準備金又は分配された移転リスク準備金を控除してはならない |
2. | 3億ドルの資産規模テストは、以下の態様で報告された総資産に基づいている6月 30, 2022状況報告 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全25ページ RC-9 |
別表RC-C(続)
第一部(続)
(A欄) 完成を待つ 以下の銀行が提供します 3億ドル以上 総資産の中で(1) |
(B欄) 完成を待つ すべての銀行が提供します |
|||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||
9.非預金金融機関への融資およびその他の融資: |
||||||||||||||||||
A.非預金金融機関への融資 |
J454 | 58,000 | 9.a. | |||||||||||||||
B.その他のローン |
J464 | 5,178,000 | 9.b. | |||||||||||||||
(1)証券の購入または所持の融資(担保ありおよび無担保) |
1545 | 2,302,000 | 9.b.(1) | |||||||||||||||
(2)他のすべてのローン(消費ローンを除く) |
J451 | 2,876,000 | 9.b.(2) | |||||||||||||||
10.賃貸融資売掛金(非労働収入を差し引く) |
2165 | 0 | 10. | |||||||||||||||
A.個人へのレンタル家庭、家庭、その他の個人支出(すなわち、消費者レンタル) |
F162 | 0 | 10.a. | |||||||||||||||
B.他のすべてのレンタル契約 |
F163 | 0 | 10.b. | |||||||||||||||
11.減算:前文第1-9項に反映された任意の融資非労働収入 |
2123 | 0 | 11. | |||||||||||||||
12.投資のために保有し、販売のために保有する融資および賃貸総額(第1~10項から第11項を引く)(別表RC、4.Aおよび4.B項目の合計に等しくなければならない) |
2122 | 16,347,000 | 12. |
覚書
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||||||||
1.問題債務再構成において再構成されたその修正条項に適合する融資(付表RC-C、第I部分に含まれ、別表RC-N、覚書第1項で過期または非計算項目として報告されていない): |
|
|||||||||||||||||
A.建築、土地開発、その他の土地ローン: |
||||||||||||||||||
(1)1-4世帯住宅建設ローン |
K158 | 0 | M.1.A.(1) | |||||||||||||||
(二)その他建設ローン及びすべての土地開発ローン及びその他の土地ローン |
K159 | 0 | M.1.A.(2) | |||||||||||||||
B.1-4軒の家庭住宅物件を担保としたローン |
F576 | 0 | M.1.b. | |||||||||||||||
C.複数戸(5戸以上)の住宅物件を担保とする |
K160 | 0 | M.1.c. | |||||||||||||||
D.非農業非住宅物件を担保とする |
||||||||||||||||||
(1)所有者が自住する非農業非住宅物件を担保とした融資 |
K161 | 0 | M.1.D.(1) | |||||||||||||||
(2)他の非農業非住宅物件を担保とした融資 |
K162 | 0 | M.1.D.(2) | |||||||||||||||
E.ビジネスと産業ローン |
K256 | 0 | M.1.E。 | |||||||||||||||
備忘項目1.E.(1)と(2)は総資産が3億ドル以上に達する銀行が記入しなければならない(1)(メモ項目1.e(1)と (2)の和はメモ項目1.eに等しくなければならない): |
|
|||||||||||||||||
(1)米国への受取人(住所) |
K163 | 0 | M.1.E.(1) | |||||||||||||||
(2)非米国受取人(住所)へ |
K164 | 0 | M.1.E.(2) | |||||||||||||||
F.他のすべてのローン(含まれています個人に融資し,家庭,家庭,その他の個人支出に用いる) |
K165 | 0 | M.1.f。 | |||||||||||||||
項目別に上記覚書項目1.fに含まれる融資種別を列挙し、問題債務再編においてその修正条項に該当する組換え融資総額の10%を超える( 覚書項目1.aから1.eプラス1.fの合計): |
|
|||||||||||||||||
(一)農地を抵当にした融資 |
K166 | 0 | M.1.f.(1) | |||||||||||||||
(2)および(3)は適用されない |
1. | 3億ドルの資産規模テストは、以下の態様で報告された総資産に基づいている6月 30, 2022,状況を報告する |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFIEC 041 86ページ、全26ページ RC-10 |
別表RC-C(続)
第一部(続)
メモ続
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||
1.f.(4)家庭、家庭、および他の個人支出の個人への融資: |
||||||||||||||||
(A)クレジットカード |
K098 | 0 | M.1.F.(4)(A) | |||||||||||||
(B)自動車ローン |
K203 | 0 | M.1.F.(4)(B) | |||||||||||||
(C)その他(クレジット以外の循環クレジット計画を含む) クレジットカードや他の消費ローン) |
||||||||||||||||
K204 | 0 | M.1.F.(4)(C) | ||||||||||||||
メモ第1.f(5)項は以下のように記入すべきである (1) |
||||||||||||||||
*総資産が3億ドル以上の銀行 |
||||||||||||||||
-総資産が3億ドル未満の銀行であって、農業生産に資金を提供し、農民に他の融資を提供するための融資が、総融資の5%を超える(別表RC-C、第1部分、第3項) |
||||||||||||||||
(5)農業生産に資金を提供する融資及び上記付表RC-C,第1部,覚書項目1.fに列挙された農民への他の融資 |
K168 | 0 | M.1.f.(5) | |||||||||||||
G.問題債務再編において修正条項を満たす組換え融資総額 (メモ項目1.A.(1)から1.eプラス1.fの合計) |
|
香港ドルは25元です | 0 | M.1.G. | ||||||||||||
2.ローンおよびレンタルの満期日および再価格データ(非課税状態のデータは含まれていません): |
|
|||||||||||||||
A.家庭住宅物件の第1留置権を担保としたクローズドローン(付表RC-C,第1部分,第1.c(2)(A)項,B欄参照),残り期限または次の再定価日は: (2), (3) |
|
|||||||||||||||
(1)3ヶ月以下 |
A564 | 56,000 | M.2.A.(1) | |||||||||||||
(2)3ヶ月から12ヶ月以上 |
A565 | 222,000 | M.2.A.(2) | |||||||||||||
(三)一年以上から三年以上 |
A566 | 222,000 | M.2.A.(3) | |||||||||||||
(四)三年から五年以上 |
A567 | 184,000 | M.2.A.(4) | |||||||||||||
(5)5年以上から15年 |
A568 | 876,000 | M.2.A.(5) | |||||||||||||
(6)15年以上 |
A569 | 316,000 | M.2.A.(6) | |||||||||||||
B.すべてのローンおよび賃貸(別表RC-C、第I部分、第1~10項、上記B欄に記載)、1~4つの家庭住宅物件の第1留置権を担保とする閉鎖型融資(別表RC−C、第I部分、第1.c(2)(A)項、上記B欄に記載)は含まれておらず、残りの満期日または次の再定価日は:(2) , (4) |
|
|||||||||||||||
(1)3ヶ月以下 |
A570 | 13,412,000 | M.2.B.(1) | |||||||||||||
(2)3ヶ月から12ヶ月以上 |
A571 | 742,000 | M.2.B.(2) | |||||||||||||
(三)一年以上から三年以上 |
A572 | 5,000 | M.2.B.(3) | |||||||||||||
(四)三年から五年以上 |
A573 | 11,000 | M.2.B.(4) | |||||||||||||
(5)5年以上から15年 |
A574 | 13,000 | M.2.B.(5) | |||||||||||||
(6)15年以上 |
A575 | 262,000 | M.2.B.(6) | |||||||||||||
C.残り期間が1年以下のローン及びリース(非課税状態のローン及びリースを含まない)(付表 RC-C、第1部、第1項~10項目、B欄に記載) |
|
|||||||||||||||
A247 | 14,137,000 | M.2.C. |
1. | 3億ドルの資産規模テストと総ローンの5%テストは6月 302022年、状況報告 |
2. | 固定金利ローンとレンタルを残りの期限で報告し、次の再定価日に変動金利ローンを報告します。 |
3. | メモ項目2.a.(1)から2.a.(6)付表RC-N第1.c(2)(A)項C欄に記載された4つの家庭住宅物件の第1留置権担保を加えたクローズドローン総額は、付表RC-C第I部分第1.c(A)(A)欄の第1~4世帯住宅物件の第1留置権担保のクローズドローン総額に等しくなければならない |
4. | メモ項目2.b(1)から2.b(6)の総和に、付表RC-N第9項C欄の非課税融資と賃貸総額に加えて、付表RC-N第1.c項に列挙された4つの家庭住宅物件の第1留置権担保の非課税閉鎖ローン総額を差し引く。(2)(A)C欄は、付表RC-C第I部分の融資·賃貸総額に等しくなければならず、第1~10項B欄の総和から付表RC-C第I部分の1~4個の家庭住宅物件の第1留置権担保の閉鎖性融資総額を減算しなければならない。項目1.c(2)(A),B欄 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFIEC 041 28ページ、全86ページ RC-11 |
別表RC-C(続)
第一部(続)
備忘録(続)
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | ||||||||||
3.商業不動産、建築、土地開発活動に資金を提供する融資(不動産を担保にしない)付表RC-C第I部分B欄第4及び9項に含まれる(1) |
||||||||||||
2746 | 52,000 | M.3. | ||||||||||
4.調整可能な金利閉鎖型融資は、1~4世帯住宅物件の第1の留置権を保証する(付表RC−C、第1部、第1.c.(2)(A)項、B欄に記載) |
||||||||||||
5370 | 1,887,000 | M.4. | ||||||||||
5. 総資産3億ドル以上の銀行が記入します(2) |
|
|||||||||||
不動産による非米国受取人(登録地)への融資 |
|
|||||||||||
(付表RC-C,第1部,項目1.A から1.e,B欄に入れる) |
|
B837 | 108,000 | M.5. | ||||||||
覚書第6項は、(1)関連機関と共に、報告日まで、クレジットカードの売掛金(説明で定義されるように)が5億ドルを超える、または(2)統一銀行業績報告目的のために定義されたクレジットカード専門銀行である。 |
|
|||||||||||
6.付表RC-C、第1の部分、第6.a項に記載されているクレジットカード料金および財務費用を含まない。 |
|
C391 | 北米.北米 | M.6. | ||||||||
メモ項目7.a,7.b,8.aはすべての銀行が6月と12月の報告で半年ごとにのみ完了している である. (3) | |
|||||||||||
7.投資のために購入されたクレジット減価融資は、FASB ASC 310-30(前AICPA立場03-3宣言)に従って入金される(販売のために保有されているローンは含まれていない): |
|
|||||||||||
A.未返済残高 |
C779 | 北米.北米 | M.7.A. | |||||||||
B.別表RC-C第1項から第9項に掲げる額 |
|
C780 | 北米.北米 | M.7.B. | ||||||||
8.1~4つの家庭住宅物件を担保とした償却閉鎖型融資: |
||||||||||||
A.1~4つの家庭住宅物件によって担保されるマイナス償却特徴を有する閉鎖型融資総額(付表RC−Cに掲載され、第1部、項目1.c.(2)(A)及び(B)) |
|
F230 | 0 | M.8.a。 | ||||||||
メモ項目8.b及び8.cは、半年毎に6月及び12月の報告で完了し、前の12月31日までの報告日までに、1~4つの家庭住宅物件(別表RC−C、第I部、覚書第8.a項に記載されているような)を担保とした閉鎖型融資がマイナス償却特徴を有する銀行のみであり、その融資及び賃貸総額が1億ドルを超えるか、販売のための融資及び賃貸総額の5%を保有する(別表 RC−C、第I部、第12項B欄に記載されている)。 |
|
|||||||||||
B.1-4世帯住宅物件担保のクローズドローン契約で許容される最高償却残高総額 |
|
F231 | 北米.北米 | M.8.B. | ||||||||
C.上記覚書項目8.aに報告された金額に含まれる1~4世帯住宅物件担保のクローズドローンの償却総額 |
||||||||||||
F232 | 北米.北米 | M.8.c | ||||||||||
9.担保償還権を喪失した家庭住宅物件に担保された融資 (付表RC−Cに記載され、第I部分、第1.c(1)、1.c(2)(A)及び1.c(2)(B)項) |
||||||||||||
F577 | 0 | M.9. | ||||||||||
10.および11.は適用されません |
|
1. | 別表 RC−C,第I部,項目1.Aから1.E,B欄に記載されている不動産を担保とした融資は含まれていない |
2. | 3億ドルの資産規模テストは、以下の態様で報告された総資産に基づいている6月 30, 2022状況報告 |
3. | メモ項目7は,2016−13年度ASUを採用していない機関でしか記入できない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全28ページ RC-12 |
別表RC-C(続)
第一部(続)
メモ続
(A欄) 買収の公正価値 ローンとレンタルです 買収日 |
(B欄) 契約総額 受取金額 買収日に |
(C欄) 最適な推定時間は 買収日: 契約キャッシュフロー が期待していたものではない 収納する |
||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||
メモ項目12.a,12.b,12.c,12.dは6月と12月の報告で半年ごとにしか完了できない. | ||||||||||||||||||||||
12.FASB ASC 310-30(前AICPA立場03-3声明)の要求を受けない融資および投資のためのレンタルであり、これらの融資およびレンタルは、過去の買収日が例年のビジネスグループで取得された:(1) |
||||||||||||||||||||||
A.不動産を担保にしたローン |
G091 | 0 | G092 | 0 | G093 | 0 | M.12.a。 | |||||||||||||||
B.商業·産業ローン |
G094 | 0 | G095 | 0 | G096 | 0 | M.12.b. | |||||||||||||||
C.個人に融資し、家庭、家庭、その他の個人支出に使用する |
||||||||||||||||||||||
G097 | 0 | G098 | 0 | G099 | 0 | M.12.C. | ||||||||||||||||
D.他のすべてのローンとすべてのレンタル契約 |
G100 | 0 | G101 | 0 | G102 | 0 | M.12.D. | |||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
覚書第13項は、建築、土地開発及びその他の土地融資(別表RC-C、第I部、第1.A項、B欄に記載されているような)を有する銀行によって記入され、前回12月31日の報告日まで、その一級資本(例えば、別表RC-R、第I部、第26項)に融資及び賃貸損失準備、又は融資及び賃貸信用損失準備(別表RC、第4.c項報告のような)の合計でなければならない。 |
|
|||||||||||||||||||||
13.建築、土地開発、およびその他の有利子土地ローン備蓄: |
|
|||||||||||||||||||||
A.利子準備金のための融資額(別表RC-C、第1部、第1.A項、B欄に示す) |
|
G376 | 0 | M.13.A. | ||||||||||||||||||
B.本四半期に融資利息及び手数料収入に含まれる建築、土地開発及びその他の土地ローン利息準備金を資本化した利息金額(別表RI第1.a(1)(B)項を含む) |
|
|||||||||||||||||||||
リッド | ||||||||||||||||||||||
G377 | 0 | M.13.B. | ||||||||||||||||||||
メモ14項はすべての銀行が記入します。 |
|
RCON | ||||||||||||||||||||
14.質権ローンとレンタル |
|
G378 | 297,000 | M.14. | ||||||||||||||||||
メモ項目15は12月の報告書にのみ適用される。 |
|
|||||||||||||||||||||
15.逆担保ローン: |
|
|||||||||||||||||||||
A.投資のために保有する未償還担保融資(付表RC-C、上記1.c項に含まれる) |
|
PR 04 | 0 | M.15.a | ||||||||||||||||||
B.本年度の逆担保融資に関するサービスを提供することにより補償された他の貸手に転用された逆担保融資推定数 |
|
|||||||||||||||||||||
番号をつける | ||||||||||||||||||||||
PR 05 | 0 | M.15.b. | ||||||||||||||||||||
RCON | 金額 | |||||||||||||||||||||
C.今年度販売された逆担保ローン元金 |
|
PR 06 | 0 | M.15.C. |
1. | ASU 2016-13年を採用した機関は、信用の購入とはみなさず、投資のために保有する融資のみを報告しなければならない-覚書第12項で悪化した |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 | ||||||
FFIEC 041 86ページ、全29ページ RC-13 |
別表RC-C(続)
第一部(続)
メモ続
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||
メモ16項はすべての銀行が記入します。 |
||||||||||||
16.1~4世帯の住宅物件を保証し、非循環閉鎖状態に移行したクレジット限度額に基づいて発行された循環無期限融資(上記1.c(1)項に含まれる) |
LE 75 | 0 | M.16. | |||||||||
メモ項目17.aおよび17.bに報告された金額は、個別機関の形で一般に公表されないだろう | ||||||||||||
17.第4013条の条件に適合するローンの修正、問題債務を一時的に脱する 再編成する2020年にコロナウイルス援助、救済、経済安全法案: |
番号をつける | |||||||||||
A.第4013条未返済ローンの数 |
LG 24 | 0 | M.17.a。 | |||||||||
Amount | ||||||||||||
B.第四零十三条ローンの未返済残高 |
LG 25 | 0 | M.17.b. |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 | ||||||
FFIEC 041 86ページ、全30ページ RC-14 |
別表RC-C(続)
第二部は小企業と小農場に融資を提供する
現在の未済債務の数量と金額を報告する報告日元額が1,000,000ドル以下の商業ローンと原始額が500,000ドル以下の農業ローン。以下の基準は、融資の元の金額を決定するために適用される
(1) | 信用限度額または融資承諾に基づいて抽出されたローンについて、ローンの元の金額がbrである場合、クレジット限度額またはローン承諾は最近一度は報告書の日付の前に承認、延期、または更新する。しかしながら、報告日までの現在の未弁済金額が という大きさを超える場合、元の金額は、報告日の現在の未償還金額である |
(2) | 融資参加および銀団の場合、融資参加または銀団の元の金額は、先頭貸金人が開始した信用の全金額である |
(3) | 他のすべての融資について、元の金額は、開始時の融資総額または報告日までの現在の未返済金額であり、大きい者を基準とする。 |
小企業への融資
1.右側の適切なブロックには、添付表RC-C、第1部分、第1.E.(1)および1.E.(2)項で報告された非農業非住宅財産を担保とした貴銀行Sの全部またはほぼすべてのドル金額のローンであることが明記されているそして表RC-Cは、第1部、第4項で報告された貴銀行S商業及び工業ローンの全部又はほぼすべてのドル金額、(1) を持つ原始金額100,000ドル以下(あなたの銀行が#年に未返済のローンがない場合どちらもあるこの2つのローンカテゴリのうち、番号が表示されているボックスにXを加える?) |
RCON | はい。 | ありません。 | |||||||||||
6999 | x | 1. |
もしそうなら、次の項目2.aと2.bを完成させて、項目3と項目4をスキップして、項目5に移ってください
もしない場合、そしてあなたの銀行はどのローンカテゴリにも未返済ローンがありますので、第2.aと2.b項をスキップして、次の第3項と第4項を完了して、第5項に移ってください
もしなければ、そしてあなたの銀行はこの2つのローンカテゴリに未返済ローンがない場合は、第2項から第4項をスキップして、第5項に移ってください
2.レポート集計番号をつけるローンの割合現在未償還の以下の付表RC-Cの場合、第1の部分、ローンカテゴリ: |
ローンの数 | |||||||||
A.?非農業非住宅物件を担保とした融資 は付表RC-C,第I部分,項目1.E.(1)と1.e.(2)に記載されている(注:項目1.e.(1)と1.e.(2)の総和をローン数で割ると$100,000を超えるべきではない。) |
RCON | 番号をつける | ||||||||
5562 | NA | 2.a. | ||||||||
B.?商業·産業ローン、別表RC-C、第1部、第4項に記載(1) |
||||||||||
(注:第4項、(1)ローン数で割ると が100,000ドルを超えるべきではありません。) |
5563 | NA | 2.b. |
ドル額(千ドル) | (A欄) ローンの数 |
(B欄) 金額 目下 卓越した |
||||||||||||||
3.数量と金額現在未償還の%のローンは非農業ローンによって保証されます |
RCON | 番号をつける | RCON | 金額 | ||||||||||||
付表RC-C、第1部分、項目1.e.(1)および1.e.(2)で報告された財産 (項目3.a~3.cの合計は、付表RC-C、第1部分、項目1.e.(1)および1.e.(2)の合計以下でなければならない): |
||||||||||||||||
A.と原始金額100,000ドル以下 |
5564 | 0 | 5565 | 0 | 3.a. | |||||||||||
B.と原始金額100,000ドルから250,000ドル |
5566 | 0 | 5567 | 0 | 3.b. | |||||||||||
C.と原始金額25万ドルから100万ドル以上です |
5568 | 0 | 5569 | 0 | 3.c. | |||||||||||
4.数量と金額現在未償還の別表RC−C,第1部,第4項で報告されている商業·産業ローン(1) |
||||||||||||||||
(4.a~4.c項の合計は、付表RC-C、第 I部分、第4項以下でなければならない(1)): |
||||||||||||||||
A.と原始金額100,000ドル以下 |
5570 | 0 | 5571 | 0 | 4.a. | |||||||||||
B.と原始金額100,000ドルから250,000ドル |
5572 | 1 | 5573 | 0 | 4.b. | |||||||||||
C.と原始金額25万ドルから100万ドル以上です |
5574 | 0 | 5575 | 0 | 4.c. |
1. | 総資産が3億ドル以上の銀行は、“付表RC-C、第1部、第4.A項、A欄、商業及び工業ローンを米国宛先に提供する”に基づいて報告された融資に基づいて、要求される商業及び工業ローン情報を提供しなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 | ||||||
FFIEC 041 86ページ、全31ページ RC-15 |
別表RC-C(続)
第II部:続
小さな農場に農業ローンを提供する
5.右側の対応するブロックに、あなたの銀行Sが期限通りに報告した農地(農場住宅および他の改善項目を含む)を担保とした実質的にすべての融資金額を明記する |
||||||||||||||||||||
RC-C第1部プロジェクト1.bそして別表RC-Cでは、第一部、第三項に報告された貴行Sが農業生産に資金を提供する全部又はほぼすべてのドルローン及び農民に提供される他のローン |
||||||||||||||||||||
原始金額100,000ドル以下(あなたの銀行が#年に未返済のローンがない場合どちらもあるこの2つのローンカテゴリのうち、?番号?が表示されているボックスに?X?)を記入します |
RCON | はい。 | ありません。 | |||||||||||||||||
6860 | x | 5. |
もしそうなら、次の6.aと6.b項を完成させて、7項と8項を完成させないでください
もしなければ、あなたの銀行はどのローンカテゴリにも未返済ローンがありますので、第6.aと6.b項をスキップして、次の第7項と第8項を完成させてください
もしなければ、あなたの銀行はこの2つのローンカテゴリに未返済のローンがない場合は、6~8項を完成させないでください
6.レポート総数番号をつけるローンの割合今のところまだ返済していません以下の各付表RC-Cについて、第1の部分、ローンカテゴリ: |
ローンの数 | |||||||||
RCON | 番号をつける | |||||||||
A.付表RC-C,第1部,項目1.b(注:項目1.b,融資数で割って100,000ドルを超えてはならない)では,農地(圃場住宅や他の改善措置を含む)を担保とした?融資が報告されている |
||||||||||
5576 | NA | 6.a. | ||||||||
B.農業生産に資金を提供する融資及び農民に提供する他の融資は、付表RC-C第1部第3項に報告されている(注:第3項を融資数で割ると100,000ドルを超えてはならない) |
||||||||||
5577 | NA | 6.b. |
ドル額(千ドル) | (A欄) ローンの数 |
(B欄) 金額 目下 卓越した |
||||||||||||||
7.数と金額現在未償還の?農地(農場を含む)で保証されるローンの割合 |
RCON | 番号をつける | RCON | 金額 | ||||||||||||
住宅及びその他の改善)付表RC−C、第1部、項目1.b(第7.a~7.c項の合計は、付表RC−C、第1部、項目1.b)以下でなければならない |
||||||||||||||||
A.と原始金額100,000ドル以下 |
5578 | 北米.北米 | 5579 | 北米.北米 | 7.a. | |||||||||||
B.と原始金額100,000ドルから250,000ドル |
5580 | 北米.北米 | 5581 | 北米.北米 | 7.b. | |||||||||||
C.と原始金額25万ドルから50万ドル以上です |
5582 | 北米.北米 | 5583 | 北米.北米 | 7.c. | |||||||||||
8.数と金額現在未償還の農業生産に資金を提供する融資および農民に提供される他の融資、例えば、付表RC-C、第1部分、第3項(第8.a~8.c項の合計は、付表RC-C、第1部分、第3項以下でなければならない) |
||||||||||||||||
A.と原始金額100,000ドル以下 |
5584 | 北米.北米 | 5585 | 北米.北米 | 8.a. | |||||||||||
B.と原始金額100,000ドルから250,000ドル |
5586 | 北米.北米 | 5587 | 北米.北米 | 8.b. | |||||||||||
C.と原始金額25万ドルから50万ドル以上です |
5588 | 北米.北米 | 5589 | 北米.北米 | 8.c. |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全86ページ RC-16 |
別表RC-D:取引資産と負債
付表RC-Dは、以下の銀行によって記入されなければならない:(1)前の4つのカレンダー四半期のいずれかの四半期報告書の取引総資産が1,000万ドル以上であるか、または(2)連邦預金保険会社Sの大型または高度に複雑な機関の定義に適合し、預金保険評価目的のために使用される
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||
資産 |
||||||||||||
1.米国債 |
3531 | 0 | 1. | |||||||||
2.米国政府機関債務(担保融資支援証券を除く) |
3532 | 0 | 2. | |||||||||
3.米国各州および政治区分発行の証券 |
3533 | 0 | 3. | |||||||||
4.住宅ローン証券(MBS): |
||||||||||||
A.FNMA、FHLMCまたはGNMAによって発行または保証された住宅担保融資伝達証券 |
G379 | 0 | 4.a. | |||||||||
B.米国政府機関またはスポンサー機関によって発行または保証される他の住宅MBS(1) (CMO、REMIC、剥離MBSを含む) |
G380 | 0 | 4.b. | |||||||||
C.他の住宅ローン証券 |
G381 | 0 | 4.c. | |||||||||
D.米国政府機関または原資産保有機関によって発行または保証される商業MBS(1) |
K197 | 0 | 4.d. | |||||||||
E.他のすべての商業住宅担保ローン証券 |
K198 | 0 | 4.e. | |||||||||
5.その他の債務証券: |
||||||||||||
A.構造的金融製品 |
HT 62 | 0 | 5.a. | |||||||||
B.他のすべての債務証券 |
G386 | 0 | 5.b. | |||||||||
6.ローン: |
||||||||||||
A.不動産を担保にしたローン: |
||||||||||||
(1)1-4軒の家庭住宅物件を担保としたローン |
HT 63 | 0 | 6.a.(1) | |||||||||
(2)不動産を担保とした他のすべての融資 |
HT 64 | 0 | 6.a.(2) | |||||||||
B.商業·産業ローン |
F614 | 0 | 6.b. | |||||||||
C.家庭、家庭、および他の個人支出のための個人への融資(すなわち、消費ローン)(購入した紙を含む) |
HT 65 | 0 | 6.c. | |||||||||
D.他のローン |
F618 | 0 | 6.d. | |||||||||
7.および8.は適用されない |
||||||||||||
9.その他の取引資産 |
3541 | 0 | 9. | |||||||||
10.適用されない |
||||||||||||
11.公正価値が正の派生ツール |
3543 | 0 | 11. | |||||||||
12.総営業資産(第1~11項の合計)(別表RC第5項に等しくなければならない) |
3545 | 0 | 12. | |||||||||
負債.負債 |
||||||||||||
13.a.淡倉の法的責任 |
3546 | 0 | 13.a. | |||||||||
B.その他貿易負債 |
F624 | 0 | 13.b. | |||||||||
14.公正価値が負の派生ツール |
3547 | 0 | 14. | |||||||||
15.取引負債総額(13.aから14項目の和)(別表RCに等しくなければならない、第br}15項) |
3548 | 0 | 15. |
1. | 米国政府機関には、政府全国担保融資協会(GNMA)、連邦預金保険会社(FDIC)、国家信用協同組合管理局(NCUA)などが含まれるが、これらに限定されない。米国政府が支援する機関には、連邦住宅ローン担保融資会社(FHLMC)や連邦全国担保融資協会(FNMA)などがあるが、これに限定されない |
覚書
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||
1.公正価値で計量された未償還融資元金残高(付表RC-D、第6.a~6.d項参照): |
||||||||||
A.不動産を担保にしたローン: |
||||||||||
(1)1-4世帯住宅物件を担保としたローン |
HT 66 | 0 | M.1.A.(1) | |||||||
(2)不動産を担保とした他のすべての融資 |
HT 67 | 0 | M.1.A.(2) | |||||||
B.商業·産業ローン |
F632 | 0 | M.1.b. | |||||||
C.家庭、家庭、および他の個人支出のための個人への融資(すなわち、消費ローン)(購入した紙を含む) |
HT 68 | 0 | M.1.c. | |||||||
D.他のローン |
F636 | 0 | M.1.d. |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全33ページ RC-17 |
別表RC-Eは預金負債
取引口座 | 非取引 勘定.勘定 |
|||||||||||||||||||||||||
(A欄) 取引口座合計(含む) 総需要 預金) |
(第
B欄) 第 A欄) |
(C欄) 合計する 非取引 勘定.勘定 (MMDAを含む) |
||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
以下の項目の預金: |
||||||||||||||||||||||||||
1.個人、共同企業、会社 |
B549 | 14,670,000 | B550 | 2,832,000 | 1. | |||||||||||||||||||||
2.アメリカ政府 |
2202 | 0 | 2520 | 0 | 2. | |||||||||||||||||||||
3.アメリカの州と政治区分。 |
2203 | 68,000 | 2530 | 0 | 3. | |||||||||||||||||||||
4.米国の商業銀行やその他の預金機関。 |
B551 | 340,000 | B552 | 190,000 | 4. | |||||||||||||||||||||
5.外国銀行 |
2213 | 7,778,000 | 2236 | 117,000 | 5. | |||||||||||||||||||||
6.外国政府と公的機関(外国中央銀行を含む) |
2216 | 283,000 | 2377 | 0 | 6. | |||||||||||||||||||||
7.総数(第1項から6項の総和)(A欄とC欄の総和は別表RCに等しくなければならない,13.a項) |
2215 | 23,139,000 | 2210 | 23,137,000 | 2385 | 3,139,000 | 7. | |||||||||||||||||||
覚書
|
||||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||||
1.総預金の選択された構成要素(すなわち、第7項A欄とC欄の合計): |
|
|||||||||||||||||||||||||
A.個人退職口座総額(IRA)とKeogh計画口座 |
|
6835 | 48,000 | M.1.A. | ||||||||||||||||||||||
B.仲買預金総額 |
|
2365 | 319,000 | M.1.b. | ||||||||||||||||||||||
250,000ドル以下のブローカー預金(全保険ブローカー預金)(2) |
|
香港05 | 312,000 | M.1.c. | ||||||||||||||||||||||
D.ブローカー預金満期日データ: |
|
|||||||||||||||||||||||||
(1)残り期間が1年以下の250,000元以下の仲買預金(上記覚書第1.c項に記載) |
|
香港06 | 312,000 | M.1.D.(1) | ||||||||||||||||||||||
(2)適用されない |
|
|||||||||||||||||||||||||
(3)残り期間1年以下の仲買預金が25万ドルを超える(上記覚書第1.b項を含む) |
|
K220 | 7,000 | M.1.D.(3) | ||||||||||||||||||||||
E.優先預金(上記第3項で報告した米国各州及び政治区分の無保険預金は、州法律の要求により担保又は担保を得る)(12月のレポートのみ記入) |
|
5590 | 0 | M.1.E。 | ||||||||||||||||||||||
F.預金リストサービスを利用して得られた非ブローカー預金の推定金額 |
|
K223 | 0 | M.1.f。 | ||||||||||||||||||||||
G.互恵預金総額 |
|
JH 83 | 0 | M.1.G. | ||||||||||||||||||||||
H.清掃預金: |
|
|||||||||||||||||||||||||
(1)全額保険·関連掃コード預金 |
|
MT 87 | 110,000 | M.1.h(1) | ||||||||||||||||||||||
(2)全額保険を加入していない場合、共同経営掃コード預金 |
|
MT 89 | 462,000 | M.1.H.(2) | ||||||||||||||||||||||
(3)全額保険·非関連スイープ預金 |
|
MT 91 | 0 | M.1.h(3) | ||||||||||||||||||||||
(4)未全額保険·非関連スイープコード 預金 |
|
MT 93 | 0 | M.1.h(4) | ||||||||||||||||||||||
I.非仲買預金の清掃預金総額 |
|
MT 95 | 536,000 | M.1.I. |
1. | 有利子と無利子当座預金が含まれています |
2. | メモ項目1.cにおける報告の基礎となるドル金額は、報告日に発効する預金保険限度額を反映している |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全34ページ RC-18 |
付表RC-E継続
備忘録(続)
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||||||
2.非取引口座総額の構成 |
||||||||||||||||
(メモ項目2.a~2.dの合計は、上記C欄項目7に等しくなければならない): |
||||||||||||||||
A.貯蓄預金: |
||||||||||||||||
(1)通貨市場預金口座 |
6810 | 2,922,000 | M.2.A.(1) | |||||||||||||
(2)その他の貯蓄預金(MMDAを含まない) |
0352 | 0 | M.2.A.(2) | |||||||||||||
B.定期預金総額は10万ドル未満 |
6648 | 0 | M.2.B. | |||||||||||||
C.定期預金総額は10万ドルから25万ドルの間 |
J473 | 0 | M.2.C. | |||||||||||||
D.定期預金総額は25万ドルを超える |
J474 | 217,000 | M.2.D。 | |||||||||||||
E.上記のメモ項目2.cおよび2.dに含まれる個人退職口座および100,000ドル以上のKeogh計画口座 |
||||||||||||||||
F233 | 0 | M.2.E。 | ||||||||||||||
3.25万ドル以下の定期預金の満期日および再価格データ: |
||||||||||||||||
A.250,000ドル以下の定期預金、残りの期限または次回の再定価日は:(1), (2) |
||||||||||||||||
(1)3ヶ月以下 |
香港07 | 0 | M.3.A.(1) | |||||||||||||
(2)3ヶ月から12ヶ月以上 |
香港08 | 0 | M.3.A.(2) | |||||||||||||
(三)一年以上から三年以上 |
香港09 | 0 | M.3.A.(3) | |||||||||||||
(4)3年以上 |
香港島10 | 0 | M.3.A.(4) | |||||||||||||
25万ドル以下の定期預金、残り期間は1年以下 |
||||||||||||||||
(上記のメモ項目3.a.(1)および3.a.(2)に含まれる)(3) |
香港11 | 0 | M.3.b. | |||||||||||||
4.25万ドル以上の定期預金の満期と再定価データ: |
||||||||||||||||
A.250,000ドルを超える定期預金、残りの期限または次回の再定価日は:(1), (4) |
||||||||||||||||
(1)3ヶ月以下 |
香港12 | 217,000 | M.4.A.(1) | |||||||||||||
(2)3ヶ月から12ヶ月以上 |
香港島13 | 0 | M.4.A.(2) | |||||||||||||
(三)一年以上から三年以上 |
香港14 | 0 | M.4.A.(3) | |||||||||||||
(4)3年以上 |
香港15 | 0 | M.4.A.(4) | |||||||||||||
B.残り期間が1年を超えない25万ドル以上の定期預金 |
||||||||||||||||
(上記メモ項目4.A.(1)および4.A.(2)に含まれる)(3) |
K222 | 217,000 | M.4.B. | |||||||||||||
5.貴社は、主に個人、家庭または家庭向けに使用される取引口座または非取引預金口座預金製品の1つまたは複数の消費者預金口座製品を提供しますか? |
||||||||||||||||
RCON | はい、そうです | 違います。 | ||||||||||||||
P752 | x | M.5. | ||||||||||||||
注6および7は、総資産が10億ドル以上の機関によって記入されます(5)上記の5番目のメモに対する答えは肯定的だ。 | ||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||||||
6.個人、共同企業、および会社取引口座預金総額の構成 (メモ第6.a項と第6.b項の和は、上記A欄第1項以下でなければならない): |
||||||||||||||||
A.主に個人、家庭、または家庭向けの無利子取引口座預金製品の総預金 |
P753 | 北米.北米 | M.6.a. | |||||||||||||
B.主に個人、家庭または家庭向けに使用される利息取引口座預金製品の総預金 |
||||||||||||||||
P754 | 北米.北米 | M.6.b. |
1. | 固定金利定期預金を残りの期限で報告し、次の再定価日に変動金利定期預金を報告します。 |
2. | メモ項目3.a(1)から3.a(4)までの総和は付表 rc-E,メモ項目2.bと2.cの総和に等しくなければならない |
3. | 固定金利と変動金利の定期預金を残りの期限で報告します。次回の再定価日が1年以下で、残り期限が1年を超える変動金利定期預金は含まれていません |
4. | メモ項目4.A.(1)から4.A.(4)の合計は添付表 RC-E,メモ項目2.dに等しくなければならない。 |
5. | 10億ドルの資産規模テストは2022年6月30日状況報告 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全35ページ RC-19 |
付表RC-E継続
備忘録(続)
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||
7.個人、組合および会社の非取引口座預金総額の構成要素(メモ項目7.a.(1)、7.a.(2)、7.b.(1)および7.b.(2)個人、共同および会社を加えたすべての定期預金の合計は、上記第1項C欄に等しくなければならない) |
||||||||||||
A.個人、共同企業および会社の通貨市場預金口座(MMDA)(覚書第7.A.(1)および7.A.(2)項の合計は、上記覚書第2.A.(1)項以下でなければならない) |
||||||||||||
(1)主に個人、家庭または家庭向けに使用されるMMDA預金製品の総預金 |
P756 | 北米.北米 | M.7.A.(1) | |||||||||
(2)個人,共同事業者及び会社の他のすべてのMMDAの預金 |
P757 | 北米.北米 | M.7.A.(2) | |||||||||
B.個人、共同企業及び会社の他の貯蓄預金口座(覚書第7.b(1)及び7.b(2)項の和は、上記覚書第2.a(2)項以下でなければならない): |
||||||||||||
(1)主に個人、家庭または家庭向けに使用する他の貯蓄預金口座預金製品の総預金 |
P758 | 北米.北米 | M.7.B.(1) | |||||||||
(2)個人、共同企業及び会社の他のすべての貯蓄預金口座における預金 |
P759 | 北米.北米 | M.7.B.(2) |
06/2012 |
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FFFIEC 041 86ページ、全36ページ RC-20 |
別表RC-F:その他資産(1)
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||
1. | 受取利息を計算する(2) | B556 | 112,000 | 1. | ||||||||||||||||||||
2. | 繰延税項目純資産(3) | 2148 | 456,000 | 2. | ||||||||||||||||||||
3. | 受取利息帯(非担保形式)(4) | HT 80 | 0 | 3. | ||||||||||||||||||||
4. | 確定しやすい公正な価値のない持分投資(5) | 1752 | 97,000 | 4. | ||||||||||||||||||||
5. | 生命保険資産: | |||||||||||||||||||||||
a. | 一般口座生命保険資産 | K201 | 0 | 5.a. | ||||||||||||||||||||
b. | 生命保険資産台帳 | K202 | 0 | 5.b. | ||||||||||||||||||||
c. | 混合口座生命保険資産 |
|
K270 | 0 | 5.c. | |||||||||||||||||||
6. | 他のすべての資産 | |||||||||||||||||||||||
(本プロジェクトの25%を超える100,000ドル以上の金額を項目ごとに列挙して記載) | 2168 | 1,825,000 | 6. | |||||||||||||||||||||
a. | 前払い費用 | 2166 | 0 | 6.a. | ||||||||||||||||||||
b. | 回収した個人財産(車両を含む) | 1578 | 0 | 6.b. | ||||||||||||||||||||
c. | 取引以外の目的で保有する公正価値が正のデリバティブ | C010 | 0 | 6.c. | ||||||||||||||||||||
d. | 適用されない | |||||||||||||||||||||||
e. | コンピュータソフト | FT 33 | 0 | 6.e. | ||||||||||||||||||||
f. | 売掛金 | FT 34 | 1,353,000 | 6.f. | ||||||||||||||||||||
g. | 担保償還権を失った政府担保担保融資売掛金 | FT 35 | 0 | 6.g. | ||||||||||||||||||||
h. |
本文 3549 |
3549 | 0 | 6.h. | ||||||||||||||||||||
i. |
本文 3550 |
3550 | 0 | 6.i. | ||||||||||||||||||||
j. |
本文 3551 |
3551 | 0 | 6.j. | ||||||||||||||||||||
7. | 総数(第1項から6項の総和)(別表RC,第11項に等しくなければならない) | 2160 | 2,490,000 | 7. |
1. | ASU 2016-13年を採用した機関は付表RC-Fで資産金額 を報告し、任意の適用可能な信用損失準備金を差し引かなければならない |
2. | ローン、リース、債務証券、その他の利息資産を含む受取利息。 貸借対照表の他の場所で報告された利息資産の課税利息は含まれていません |
3. | 所得税の用語表の繰延所得税に関する議論を参照されたい |
4. | 受取利息のみの保証形式の売掛金を販売可能である別表RC第2.b項に記載された証券、又は別表RC第5項に記載されている運営資産 |
5. | FRB株、連邦住宅ローン銀行株、銀行家銀行株を含む。 |
別表RC-Gその他負債
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||
1. | a. | 預金受取利息と未払い利息(1) | 3645 | 51,000 | 1.a. | |||||||||||||||||||
b. | その他未払い料金(課税所得税を含む) |
|
3646 | 650,000 | 1.b. | |||||||||||||||||||
2. | 繰延税金純負債(2) | 3049 | 0 | 2. | ||||||||||||||||||||
3. | 表外信用リスク計提出信用損失準備(3) | B557 | 2,000 | 3. | ||||||||||||||||||||
4. | 他のすべての負債 | |||||||||||||||||||||||
(本プロジェクトの25%を超える100,000ドル以上の金額を項目ごとに列挙して記載) | 2938 | 2,079,000 | 4. | |||||||||||||||||||||
a. | 売掛金 | 3066 | 989,000 | 4.a. | ||||||||||||||||||||
b. | 負債を繰延補償する | C011 | 0 | 4.b. | ||||||||||||||||||||
c. | 発表されたがまだ支払われていない配当金 | 2932 | 0 | 4.c. | ||||||||||||||||||||
d. | 取引以外の目的で保有する公正価値が負のデリバティブ | C012 | 0 | 4.d. | ||||||||||||||||||||
e. | リース負債を経営する | LB 56 | 0 | 4.e. | ||||||||||||||||||||
f. |
本文 3552 |
3552 | 0 | 4.f. | ||||||||||||||||||||
g. |
本文 3553 |
3553 | 0 | 4.g. | ||||||||||||||||||||
h. |
本文 3554 |
3554 | 0 | 4.h. | ||||||||||||||||||||
5. | 総数(第1項から4項の総和)(別表RC,20項に等しくなければならない) | 2930 | 2,782,000 | 5. |
1. | 貯蓄銀行については、預金課税と未払い配当金が含まれている |
2. | 所得税の用語表の繰延所得税に関する議論を参照されたい |
3. | すでにASU 2016-13年を採用した機関は第3項の中でこの標準範囲に属する表外信用開放口の信用損失準備を報告すべきである |
06/2012 |
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FFFIEC 041 86ページ、全86ページ RC-21 |
スケジュールRC-K=四半期平均値(1)
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||
資産 |
||||||||||||
1.預金機関の生息残高 |
3381 | 12,551,000 | 1. | |||||||||
2.米国債と米国政府機関債務(2) (担保ローン支援証券は含まれていません) |
B558 | 368,000 | 2. | |||||||||
3.担保ローン支援証券(2) |
B559 | 0 | 3. | |||||||||
4.他のすべての債務証券(2)Brと公正価値が確定しやすい持分証券は取引のために保有していない(3) |
B560 | 0 | 4. | |||||||||
5.転売協定に従って販売される連邦基金および購入証券 |
3365 | 5,920,000 | 5. | |||||||||
6.ローン: |
||||||||||||
A.融資総額 |
3360 | 15,014,000 | 6.a. | |||||||||
B.不動産を抵当にしたローン: |
||||||||||||
(1)1~4世帯の住宅物件を担保とした融資 |
3465 | 2,197,000 | 6.b.(1) | |||||||||
(2)不動産を担保とした他のすべての融資 |
3466 | 4,045,000 | 6.b.(2) | |||||||||
C.商業と工業ローン |
3387 | 2,054,000 | 6.c. | |||||||||
D.個人に家庭、家庭、その他の個人支出の融資を提供する: |
||||||||||||
(1)クレジットカード |
B561 | 0 | 6.d.(1) | |||||||||
(2)その他(クレジットカード、自動車ローン、その他の消費ローン以外の循環クレジット計画を含む) |
B562 | 298,000 | 6.d.(2) | |||||||||
第七項は、(1)前の四カレンダー四半期のいずれかの四半期に報告された取引総資産が1,000万ドル以上である銀行と、(2)連邦預金保険会社Sによる預金保険評価の大型又は高度複雑機関の定義に適合するすべての銀行とを記入しなければならない。 |
||||||||||||
7.取引資産 |
3401 | 0 | 7. | |||||||||
8.賃貸融資売掛金(非労働収入を差し引く) |
3484 | 0 | 8. | |||||||||
9.総資産(4) |
3368 | 36,263,000 | 9. | |||||||||
負債.負債 |
||||||||||||
10.有利子取引口座(有利子普通預金、NOW口座、ATS 口座、電話、および事前許可振込口座) |
3485 | 6,621,000 | 10. | |||||||||
11.非取引口座: |
||||||||||||
A.貯蓄預金(MMDAを含む) |
B563 | 3,204,000 | 11.a. | |||||||||
定期預金25万ドル以下 |
香港島16 | .0 | 11.b. | |||||||||
C.定期預金が25万ドルを超える |
香港17 | 177,000 | 11.c. | |||||||||
12.買い戻し契約に従って購入された連邦基金および売却された証券 |
3353 | 0 | 12. | |||||||||
13. 銀行が100ドルで完成します総資産百万以上:(5)その他の借金(住宅ローン債務を含む) |
3355 | 90,000 | 13. |
1. | すべての項目について,銀行は報告書(1)平均を選択することができる毎日本四半期の数字、または(2)平均週に1回数字(毎週四半期の水曜日)です |
2. | すべての債務証券の四半期平均値は償却コストに基づいていなければならない |
3. | 公正価値が確定しやすい株式証券の四半期平均値は公正価値に基づくべきである。 |
4. | 総資産の四半期平均値は取引に用いられていない証券を反映すべきであり,具体的には以下のとおりである: |
a) | 償却コストで計算された債務証券 |
b) | 公正価値に応じていつでも公正価値を決定できる権益証券 |
c) | 貸借対照表上には、公正価値を随時決定することができる株式投資(すなわち、公正価値、または選択のような)公正価値から減値を減算し、ある場合、観察可能な価格変化に起因する変化を追加または減算することができない) |
5. | 1億ドルの資産規模テストは、以下の態様で報告された総資産に基づいている6月 30, 2022状況報告 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全86ページ RC-22 |
スケジュールRC-K=四半期平均値(1)(続)
覚書
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||
メモ項目1の記入日は: である(2) 300ドルの銀行を持ちます総資産は100万ドル以上に達し 300ドル以下の銀行農業生産のための融資及び農民に提供する他の融資の総資産は5百万ドルを超える(付表RC-C、第1部、第3項)ローン総額のパーセンテージ 。 |
||||||||||
1.農業生産融資融資や他の農民ローン |
3386 | 0 | M.1. |
1. | すべての項目について,銀行は報告書(1)平均を選択することができる毎日本四半期の数字、または(2)平均週に1回数字(毎週四半期の水曜日)です |
2. | 3億ドルの資産規模テストと総ローンの5%テストは6月 30, 2022状況報告 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全86ページ RC-23 |
付表RC-L:派生ツールと 表外項目
表RC-Lの作成説明をよく読んでください。付表RC−Lで報告されているいくつかの額は数量指標とされており,必ずしもリスク計測とは限らない
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||||
1.未使用引受金: |
|
|||||||||||||||||||||||||
A.1~4つの家庭住宅物件(例えば、住宅純資産回線)で保障される回転·開放路線 |
|
3814 | 170,000 | 1.a. | ||||||||||||||||||||||
1.A.(1)項は12月の報告書にのみ適用される。 |
|
|||||||||||||||||||||||||
(1)投資のために保有する未使用逆担保融資の未使用承諾 (第1.A項に含まれる。(上図) |
|
HT 72 | 0 | 1.a.(1) | ||||||||||||||||||||||
B.クレジットカードの限度額 |
|
3815 | 0 | 1.b. | ||||||||||||||||||||||
項目1.b.(1)および1.b.(2)総資産が3億ドル以上またはクレジットカード限度額が3億ドル以上の銀行のみが6月および12月の報告書で半年ごとに完了する(1) (第1.b(1)および1.b(2)項の総和は、第1.b項に等しくなければならない)。 |
|
|||||||||||||||||||||||||
(1)未使用クレジットカード限度額 |
J455 | 0 | 1.b.(1) | |||||||||||||||||||||||
(2)他の未使用クレジットカード限度額 |
J456 | 0 | 1.b.(2) | |||||||||||||||||||||||
C.商業不動産、建築、土地開発に資金を提供する約束brローン: |
|
|||||||||||||||||||||||||
(1)不動産を担保にする: |
||||||||||||||||||||||||||
(A)1-4世帯住宅建設ローン約束 |
F164 | 0 | 1.C.(1)(A) | |||||||||||||||||||||||
(B)商業不動産、その他建設ローンと土地開発ローン約束 |
|
F165 | 254,000 | 1.c.(1)(B) | ||||||||||||||||||||||
(2)不動産を担保にしない |
6550 | 0 | 1.c.(2) | |||||||||||||||||||||||
D.証券引受 |
|
3817 | 0 | 1.d. | ||||||||||||||||||||||
E.その他未使用の引受: |
|
|||||||||||||||||||||||||
(1)商業·工業ローン |
J457 | 282,000 | 1.e.(1) | |||||||||||||||||||||||
(二)金融機関への融資 |
J458 | 308,000 | 1.e.(2) | |||||||||||||||||||||||
(3)他の未使用の引受金 |
J459 | 6,867,000 | 1.e.(3) | |||||||||||||||||||||||
2.金融予備信用状 |
3819 | 241,000 | 2. | |||||||||||||||||||||||
第2.a項は総資産10億ドル以上の銀行が記入する。 (1) |
|
|||||||||||||||||||||||||
A.他人に譲渡された金融予備信用状金額 |
|
3820 | 0 | 2.a. | ||||||||||||||||||||||
3.契約履行予備信用状 |
|
3821 | 104,000 | 3. | ||||||||||||||||||||||
3.a項目は総資産10億ドル以上の銀行によって達成される。 (1) |
|
|||||||||||||||||||||||||
A.他人に譲渡された契約予備信用状金額 |
|
3822 | 0 | 3.a. | ||||||||||||||||||||||
4.商業信用状と類似信用状 |
|
3411 | 0 | 4. | ||||||||||||||||||||||
5.適用されない |
|
|||||||||||||||||||||||||
6.貸し出しと借り入れの証券: |
|
|||||||||||||||||||||||||
A.貸し出された証券(顧客が貸し出した証券を含め、申告銀行が顧客の損失を賠償する) |
|
3433 | 0 | 6.a. | ||||||||||||||||||||||
B.借入証券 |
3432 | 0 | 6.b. | |||||||||||||||||||||||
(Aバー)販売済み保護 | (B欄) 購入の保護 |
|||||||||||||||||||||||||
7.クレジット派生ツール: |
RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||
A.名目金額: |
||||||||||||||||||||||||||
(1)信用違約交換 |
C968 | 0 | C969 | 0 | 7.a.(1) | |||||||||||||||||||||
(2)総リターンドロップ |
C970 | 0 | C971 | 0 | 7.a.(2) | |||||||||||||||||||||
(3)信用選択 |
C972 | 0 | C973 | 0 | 7.a.(3) | |||||||||||||||||||||
(四)その他の信用派生商品 |
C974 | 0 | C975 | 0 | 7.a.(4) |
1. | 資産規模テストと3億ドルのクレジットカード限度額テスト6月 30, 2022状況報告 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全86ページ RC-24 |
付表RC-L継続
(A欄) 販売の保護 |
(B欄) 購入の保護 |
|||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||
7.b.総公正価値: |
||||||||||||||||||||||||||
(1)正公正価値総額 |
C219 | 0 | C221 | 0 | 7.b.(1) | |||||||||||||||||||||
(2)公正価値の合計値は負の値である |
C220 | 0 | C222 | 0 | 7.b.(2) | |||||||||||||||||||||
7.c.規制資本による処理の名目金額:(1) |
|
RCON | 金額 | |||||||||||||||||||||||
(1)市場リスクルールがカバーするポジション: |
|
|||||||||||||||||||||||||
(A)販売の保障 |
|
G401 | 0 | 7.C.(1)(A) | ||||||||||||||||||||||
(B)購入の保護 |
|
G402 | 0 | 7.C.(1)(B) | ||||||||||||||||||||||
(2)他のすべてのポスト: |
|
|||||||||||||||||||||||||
(A)販売の保障 |
|
G403 | 0 | 7.C.(2)(A) | ||||||||||||||||||||||
(B)監督資本保証として確認された購入保護 |
|
G404 | 0 | 7.C.(2)(B) | ||||||||||||||||||||||
(C)購入の保護は規制資本の担保として認められない |
|
G405 | 0 | 7.C.(2)(C) |
残り期間: | ||||||||||||||||||||||||||
(A欄) 1年かそれ以下 |
(B欄) 1年余り 5年を経て |
(C欄) 5年余り |
||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
7.残りの満期日別の名目金額: |
||||||||||||||||||||||||||
(1)販売信用保護:(2) |
||||||||||||||||||||||||||
(A)投資レベル |
G406 | 0 | G407 | 0 | G408 | 0 | 7.D.(1)(A) | |||||||||||||||||||
(B)二次投資レベル |
G409 | 0 | G410 | 0 | G411 | 0 | 7.d.(1)(B) | |||||||||||||||||||
(2)購入信用保護:(3) |
||||||||||||||||||||||||||
(A)投資レベル |
G412 | 0 | G413 | 0 | G414 | 0 | 7.D.(2)(A) | |||||||||||||||||||
(B)二次投資レベル |
G415 | 0 | G416 | 0 | G417 | 0 | 7.D.(2)(B) |
RCON | 金額 | |||||||||||||||||||||||
8. | 適用されない | |||||||||||||||||||||||
9. | 他のすべての表外負債(デリバティブを含まない)(本プロジェクトの各構成要素を列挙して記載し、付表RCの25%、第27.a項、銀行総株式資本を超える) | 3430 | 0 | 9. | ||||||||||||||||||||
a. | 適用されない | |||||||||||||||||||||||
b. | 購入発行時の証券の承諾 | 3434 | 0 | 9.b. | ||||||||||||||||||||
c. | もう一方が発行した予備信用状 (例えば、連邦住宅ローン銀行)代表銀行S |
C978 | 0 | 9.c. | ||||||||||||||||||||
d. |
本文 3555 |
3555 | 0 | 9.d. | ||||||||||||||||||||
e. |
本文 3556 |
3556 | 0 | 9.e. | ||||||||||||||||||||
f. |
本文 3557 |
3557 | 0 | 9.f. | ||||||||||||||||||||
10. | 他のすべての表外資産(デリバティブを含まない)(本プロジェクトが付表RCの25%を超える各構成要素、27.a項、銀行総株式資本(Br)資本を列挙して記載) | 5591 | 0 | 10. | ||||||||||||||||||||
a. | 発行時の証券売却への約束 | 3435 | 0 | 10.a. | ||||||||||||||||||||
b. |
本文 5592 |
5592 | 0 | 10.b. | ||||||||||||||||||||
c. |
本文 5593 |
5593 | 0 | 10.c. | ||||||||||||||||||||
d. |
本文 5594 |
5594 | 0 | 10.d. | ||||||||||||||||||||
e. |
本文 5595 |
5595 | 0 | 10.e. |
1. | 項目7.c.(1)(A)と7.c.(2)(A)の総和は,項目7.a.(1)~(4)A欄の総和に等しくなければならない.7.c(1)(B),7.c.(2)(B)と7.c.(2)(C)項の総和は,項目7.a(1)から(4)B欄の総和に等しくなければならない |
2. | AからCの欄7.d(1)(A)と(B)の項の総和は、A欄7.d(1)~(4)の項の総和に等しくなければならない。 |
3. | 7.D.(2)(A)と(B)項AからCの欄の総和は,B欄7.A.(1)から(4)項の総和に等しくなければならない. |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全41ページ RC-25 |
付表RC-L継続
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||
11.a項と11.b項は6月と12月の報告でのみ半年ごとに完了している である。 |
||||||||||||
11. 年明けから今まで 商家クレジットカード売上高: |
||||||||||||
A.報告行為単行の販売 |
C223 | 0 | 11.a. | |||||||||
B.報告行のリスクのある代理行としての販売 |
C224 | 0 | 11.b. |
ドル額(千ドル) | ( A列目) 金利.金利 契約書. |
(B欄) 外国為替 契約書. |
(C欄) 株式派生商品. 契約書. |
( D列目) 商品やその他 契約書. |
||||||||||||||
派生商品の一寸の指標 |
Amount | Amount | Amount | Amount | ||||||||||||||
12.合計金額(例えば、名目金額)(各欄について、項目12.A~12.Eの合計は、項目13および14の合計に等しくなければならない): |
||||||||||||||||||
RCON 8693 | RCON 8694 | RCON 8695 | RCON 8696 | |||||||||||||||
A.先物契約 |
0 | 0 | 0 | 0 | 12.a. | |||||||||||||
RCON 8697 | RCON 8698 | RCON 8699 | RCON 8700 | |||||||||||||||
B.長期契約 |
0 | 0 | 0 | 0 | 12.b. | |||||||||||||
C.取引所取引のオプション契約: |
||||||||||||||||||
RCON 8701 | RCON 8702 | RCON 8703 | RCON 8704 | |||||||||||||||
(1)書面オプション |
0 | 0 | 0 | 0 | 12.c.(1) | |||||||||||||
RCON 8705 | RCON 8706 | RCON 8707 | RCON 8708 | |||||||||||||||
(2)購入のオプション |
24,000 | 0 | 0 | 0 | 12.c.(2) | |||||||||||||
D.非処方薬 オプション契約: |
||||||||||||||||||
RCON 8709 | RCON 8710 | RCON 8711 | RCON 8712 | |||||||||||||||
(1)書面オプション |
0 | 0 | 0 | 0 | 12.d.(1) | |||||||||||||
RCON 8713 | RCON 8714 | RCON 8715 | RCON 8716 | |||||||||||||||
(2)購入のオプション |
0 | 0 | 0 | 0 | 12.d.(2) | |||||||||||||
RCON 3450 | RCON 3826 | RCON 8719 | RCON 8720 | |||||||||||||||
E.スワップ |
22,744,000 | 0 | 0 | 0 | 12.e. | |||||||||||||
13.取引のために保有するデリバティブ契約の名目総金額 |
||||||||||||||||||
RCON A 126 | RCON A 127 | RCON 8723 | RCON 8724 | |||||||||||||||
0 | .0 | 0 | 0 | 13. | ||||||||||||||
14.取引以外の目的のために保有するデリバティブ契約名目合計金額 |
||||||||||||||||||
RCON 8725 | RCON 8726 | RCON 8727 | RCON 8728 | |||||||||||||||
22,768,000 | 0 | 0 | 0 | 14. | ||||||||||||||
A.銀行は固定金利の金利交換に同意した |
||||||||||||||||||
RCON A 589 | ||||||||||||||||||
0 | 14.a. |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全42ページ RC-26 |
付表RC-L継続
千単位のドルの金額 | (A欄) 金利.金利 契約書 |
(B欄)外貨 契約書 |
(C欄) 株式派生商品 契約書 |
(D欄) |
||||||||||||||||||||||||
派生商品の一寸の指標 |
金額 |
金額 | 金額 | 金額 | ||||||||||||||||||||||||
15.派生ツール契約の公正価値総額: |
||||||||||||||||||||||||||||
A.取引のための契約を持っている: |
||||||||||||||||||||||||||||
(1)いつも公平である |
RCON 8733 | RCON 8734 | RCON 8735 | RCON 8736 | ||||||||||||||||||||||||
価値がある |
0 | 0 | 0 | 0 | 15.a.(1) | |||||||||||||||||||||||
(2)総負の値が公平である |
RCON 8737 | RCON 8738 | RCON 8739 | RCON 8740 | ||||||||||||||||||||||||
価値がある |
0 | 0 | 0 | 0 | 15.a.(2) | |||||||||||||||||||||||
B.保有契約 |
||||||||||||||||||||||||||||
目的以外の目的 |
||||||||||||||||||||||||||||
取引: |
||||||||||||||||||||||||||||
(1)いつも公平である |
RCON 8741 | RCON 8742 | RCON 8743 | RCON 8744 | ||||||||||||||||||||||||
価値がある |
392,000 | 0 | 0 | 0 | 15.b.(1) | |||||||||||||||||||||||
(2)総負の値が公平である |
RCON 8745 | RCON 8746 | RCON 8747 | RCON 8748 | ||||||||||||||||||||||||
価値がある |
460,000 | 0 | 0 | 0 | 15.b.(2) | |||||||||||||||||||||||
銀行と証券 商会 |
(B-D欄) 適用されない |
(E欄) 会社とすべての人 他の取引相手 |
||||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||
16項目目は総資産が100億ドル以上の銀行だけで達成される(1) | ||||||||||||||||||||||||||||
16. 非処方薬派生商品: |
||||||||||||||||||||||||||||
A.現在の純信用リスク開放 |
G418 | 12,000 | G422 | 375,000 | 16.a. | |||||||||||||||||||||||
B.担保の公正価値: |
||||||||||||||||||||||||||||
(1)現金をドルに両替する |
G423 | 13,000 | G427 | 0 | 16.b.(1) | |||||||||||||||||||||||
(2)現金やその他の通貨 |
G428 | 0 | G432 | 0 | 16.b.(2) | |||||||||||||||||||||||
(3)米国債 |
G433 | 0 | G437 | 0 | 16.b.(3) | |||||||||||||||||||||||
(4)から(6)は適用されない |
||||||||||||||||||||||||||||
(7)他のすべての担保 |
G453 | 0 | G457 | 0 | 16.b.(7) | |||||||||||||||||||||||
(8)担保の公正価値総額 |
||||||||||||||||||||||||||||
(第16.b.(1)から(7)項の総和) |
G458 | 13,000 | G462 | 0 | 16.b.(8) |
1. | 100億ドルの資産規模テストは、以下の態様で報告された総資産に基づいている6月 30, 2022状況報告 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全43ページ RC-27 |
付表RC-M“メモ”
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||
1.報告日まで、報告行がその執行者、取締役、主要株主及びその関連権益に提供する信用: |
||||||||||||||||
A.すべての役員、取締役、主要株主およびその関連権益に対するすべての信用拡張総額 |
6164 | 0 | 1.a. | |||||||||||||
B.役員、役員、主要株主の人数 |
||||||||||||||||
報告書行のすべての与信期間の金額(含まれています |
|
|||||||||||||||
500,000ドル以上か5ドル以上です |
|
番号をつける | ||||||||||||||
機関条例でこの目的のために定義された総資本の割合 |
6165 | 0 | 1.b. | |||||||||||||
2.無形資産: |
||||||||||||||||
A.担保融資サービス資産 |
3164 | 0 | 2.a. | |||||||||||||
(1)住宅ローン返済本資産の見積公正価値 |
A590 | 0 | 2.a.(1) | |||||||||||||
B.営業権 |
3163 | 0 | 2.b. | |||||||||||||
C.他のすべての無形資産 |
JF 76 | 2,000 | 2.c. | |||||||||||||
D.総数(2.a,2.bと2.c項の総和)(付表RC第10項に等しくなければならない) |
2143 | 2,000 | 2.d. | |||||||||||||
3.所有する他の不動産: |
||||||||||||||||
A.建築、土地開発、その他の土地 |
5508 | 0 | 3.a. | |||||||||||||
B.農地 |
5509 | 0 | 3.b. | |||||||||||||
C.1から4つの家庭住宅物件 |
5510 | 4,000 | 3.c. | |||||||||||||
D.複数戸(5戸以上)住宅物件 |
5511 | 0 | 3.d. | |||||||||||||
E.非農業非住宅物件 |
5512 | 0 | 3.e. | |||||||||||||
F.総数(項目3.aから3.eの総和)(付表RCに等しくなければならない,項目7) |
2150 | 4,000 | 3.f. | |||||||||||||
4.公正価値が決定しやすい持分証券の取引コスト (その公正価値は別表RC第2.c項に記載)(1) |
||||||||||||||||
JA 29 | 0 | 4. | ||||||||||||||
5.その他の借金: |
||||||||||||||||
A.連邦住宅ローン銀行立て替え: |
||||||||||||||||
(1)残り期限または次の再定価日は:(2) |
|
|||||||||||||||
(A)1年または1年以下 |
F055 | 0 | 5.a.(1)(A) | |||||||||||||
(B)1年から3年以上 |
F056 | 0 | 5.a.(1)(B) | |||||||||||||
(C)3年から5年 |
F057 | 0 | 5.a.(1)(C) | |||||||||||||
(D)5年以上 |
F058 | 0 | 5.a.(1)(D) | |||||||||||||
(二)残り期間一年以下の立て替え金 (上記5.a(1)(A)項に含まれる)(3) |
||||||||||||||||
2651 | 0 | 5.a.(2) | ||||||||||||||
(3)組織的前金(上記5.a(1)(A)(D)項に含まれる) |
F059 | 0 | 5.a.(3) | |||||||||||||
B.その他の借金: |
||||||||||||||||
(1)残り期間または次の再定価日は:(4) |
|
|||||||||||||||
(A)1年または1年以下 |
F060 | 0 | 5.b.(1)(A) | |||||||||||||
(B)1年から3年以上 |
F061 | 0 | 5.b.(1)(B) | |||||||||||||
(C)3年から5年 |
F062 | 0 | 5.b.(1)(C) | |||||||||||||
(D)5年以上 |
F063 | 0 | 5.b.(1)(D) | |||||||||||||
(二)残余期間一年以下のその他の借入金 (上記5.b(1)(A)項に掲げる)(5) |
||||||||||||||||
B571 | 0 | 5.b.(2) | ||||||||||||||
C.合計 |
||||||||||||||||
(第5.a.(1)(A)項(D)および第5.b.(1)(A)項(D)項の合計)(付表RC第16項に等しくなければならない) |
3190 | 0 | 5.c. |
1. | 第4項はFDICの許可を得て先祖株投資を保有している保証国有銀行でしか完成できない。株式証券投資会計の更なる詳細については、本プロジェクトの説明と証券活動語彙表項目を参照されたい |
2. | 固定金利立て替え金と次回再定価日までの変動金利立て替えを残期限別に報告します。 |
3. | 残余期間に固定金利と変動金利を報告して前払いします。次の再定価日が1年以下であり、残り期間が1年を超える変動金利前払いは含まれていません |
4. | 固定金利の他の借金は、残りの期間で報告され、次の再定価日に変動金利の他の借金が報告される |
5. | 固定金利と変動金利の他の借入金を残余期限で報告する。次回の再定価日が1年以下であり、残り期間が1年を超える他の変動金利借入金は含まれていません |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全44ページ RC-28 |
付表RC-M継続
ドル額(千ドル) | RCON | はい、そうです | 違います。 | |||||||||||||||||
6.銀行が自社ブランドまたは第三者共同基金と年金を販売しているかどうかを申告しますか? |
B569 | x | 6. | |||||||||||||||||
RCON | 金額 | |||||||||||||||||||
7.申告書Sが管理する自営共同基金と年金資産 |
B570 | 0 | 7. | |||||||||||||||||
8.インターネットサイトと実体オフィスのビジネス番号: |
||||||||||||||||||||
A.申告機構の統一資源ロケータ(URL):Sが存在する主要なインターネットサイト(あり)(トップページ) |
| |||||||||||||||||||
(例:www.Examplebank.com): |
本文 4087 |
Http:// | Http://www.DB.com | 8.a. |
B.報告機関 は、公衆預金を受け入れまたは吸収するための他のすべての公衆向けインターネットサイトのURL(例えば、www.Examplebank.biz):(1) |
TE 01 | ||||||||||
(1) |
N528 | Http:// | 8.b.(1) | |||||||
TE 02 | ||||||||||
(2) |
N528 | Http:// | 8.b.(2) | |||||||
TE 03 | ||||||||||
(3) |
N528 | Http:// | 8.b.(3) | |||||||
TE 04 | ||||||||||
(4) |
N528 | Http:// | 8.b.(4) | |||||||
TE 05 | ||||||||||
(5) |
N528 | Http:// | 8.b.(5) | |||||||
TE 06 | ||||||||||
(6) |
N528 | Http:// | 8.b.(6) | |||||||
TE 07 | ||||||||||
(7) |
N528 | Http:// | 8.b.(7) | |||||||
TE 08 | ||||||||||
(8) |
N528 | Http:// | 8.b.(8) | |||||||
TE 09 | ||||||||||
(9) |
N528 | Http:// | 8.b.(9) | |||||||
TE 10 | ||||||||||
(10) |
N528 | Http:// | 8.b.(10) | |||||||
C.預金を受け入れるか、または公衆に求める1つまたは複数のSエンティティオフィスの報告機関名以外の商品名を識別するための(ある場合): |
||||||||||
(1) |
TE 01 N529 |
8.c.(1) | ||||||||
(2) |
TE 02 N529 |
8.c.(2) | ||||||||
(3) |
TE 03 N529 |
8.c.(3) | ||||||||
(4) |
TE 04 N529 |
8.c.(4) | ||||||||
(5) |
TE 05 N529 |
8.c.(5) | ||||||||
(6) |
TE 06 N529 |
8.c.(6) |
プロジェクト9は毎年12月の報告書だけで達成されなければならない。 |
||||||||||||||||||||
9.銀行Sのインターネットサイトに取引能力があるかどうか、すなわち を許可する |
RCON | はい、そうです | 違います。 | |||||||||||||||||
銀行のS顧客はウェブサイトを通じて自分の口座で取引を行うことができますか? |
4088 | x | 9. | |||||||||||||||||
10.保証付き負債: |
||||||||||||||||||||
A.購入した安全な連邦基金の金額 |
RCON | 金額 | ||||||||||||||||||
(別表RC第14.A項に含まれる) |
F064 | 0 | 10.a. | |||||||||||||||||
B.担保のある他の借入金の金額 |
||||||||||||||||||||
(別表RC-M第5.b.(1)(A)(D)項に記載) |
F065 | 0 | 10.b. | |||||||||||||||||
11.銀行が個人退職口座の受託者または受託者を担当しているかどうか |
RCON | はい、そうです | 違います。 | |||||||||||||||||
貯蓄口座、他の似たような口座? |
G463 | x | 11. | |||||||||||||||||
12.銀行が預託、保管、または引受に関する他のサービスを提供しているかどうか |
||||||||||||||||||||
証券の売却や購入の注文? |
G464 | x | 12. |
1. | 最高レベルのURLのみを報告する(例えば、www.Exampleban.bizを報告するが、 www.exampleban.biz/Checkingは報告しない)。使用される各トップドメイン名(例えば、www.Exampleban.bizおよびwww.Exampleban.netを同時に報告する)が報告される |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ45ページです RC-29 |
付表RC-M継続
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||||||||
13.連邦預金保険会社の損失分担協定によって保護された他の不動産を保証する部分(別表RC第7項に含まれる) |
K192 | 0 | 13. | |||||||||||||||
プロジェクト14.aと14.bは毎年12月の報告書だけで達成されなければならない。 |
||||||||||||||||||
14.専属自己保険および再保険付属会社: |
||||||||||||||||||
A.専属自己保険子会社の総資産 (1) |
K193 | 0 | 14.a. | |||||||||||||||
B.専属再保険子会社総資産 (1) |
K194 | 0 | 14.b. | |||||||||||||||
第15項は、適格貯蓄貸主とみなされることを要求されたか、または選択された機関によって記入されなければならない。 | ||||||||||||||||||
15.適格貯蓄ローン機関(QTL)テスト: |
||||||||||||||||||
A.機関は住宅主貸金法(HOLA)QTLテスト或いは国内税務局国内建築とローン協会(IRS DBLA)テストを使用してそのQTL適合性を確定するか?(適用される) |
||||||||||||||||||
RCON | 番号をつける | |||||||||||||||||
Hola QTLテスト,入力1;IRS DBLAテストに対して入力2) |
L133 | 北米.北米 | 15.a. | |||||||||||||||
B.各月末まで、この機関がHOLA QTLテストに適合しているかどうか |
はい、そうです | 違います。 | ||||||||||||||||
この四半期か最近の納税年度のアメリカ国税局DBLAテストで(適用されれば)? |
L135 | 15.b. | ||||||||||||||||
項目16.aおよび項目16.b.(1)~16.b.(3)は、毎年12月の報告でのみ達成されなければならない。 | ||||||||||||||||||
16.消費者への国際送金:(2) |
||||||||||||||||||
A.報告日までの カレンダー年度内に、貴社が提供する国際送金見積数 |
N523 | 1,469 | 16.a. | |||||||||||||||
第16.b.(1)から16.b.(3)項は、この報告書又は第16.a項の最近の報告書に記入することを要求する第16.a項に501筆以上の国際送金を報告する機関によって記入されなければならない。 | ||||||||||||||||||
B.報告日までのカレンダー年度内に、貴社が提供する送金の推定ドル価値及び規制例外の使用状況: |
金額 | |||||||||||||||||
(1)国際送金の推定ドル価値 |
N524 | 130,000 | 16.b.(1) | |||||||||||||||
(2)貴社が申請した国際送金見積数 |
番号をつける | |||||||||||||||||
永久為替レート例外 |
MM 07 | 0 | 16.b.(2) | |||||||||||||||
(3)貴社が永久保証第三者手数料例外を申請した国際送金見積数 |
MQ 52 | 0 | 16.b.(3) | |||||||||||||||
17.米国の小企業管理局の給与保護計画(PPP)ローン(3)FRB購買力平価流動性ツール(PPLF): |
||||||||||||||||||
A.未返済購買力平価ローンの数 |
LG 26 | 0 | 17.a. | |||||||||||||||
金額 | ||||||||||||||||||
B.購買力平価ローン未返済残高 |
LG 27 | 0 | 17.b. | |||||||||||||||
C.官民パートナーシップ基金への公私協力融資残高 |
LG 28 | 0 | 17.c. | |||||||||||||||
D.連邦準備銀行の購買力平価枠での未返済借入金残高、残り期限は: |
||||||||||||||||||
(1)1年または1年以下 |
LL 59 | 0 | 17.d.(1) | |||||||||||||||
(2)1年以上 |
LL 60 | 0 | 17.d.(2) | |||||||||||||||
E.付表RC-R,第1部,第30項で報告されたレバレッジ率,PPPLFに質抵当され,総資産から除外された購買力平価ローンの四半期平均金額 |
LL 57 | 0 | 17.e. |
1. | 総資産は、合併保険又は再保険子会社と報告銀行の他の事務所又は合併子会社との間の会社間取引を解消する前に報告される |
2. | 米国の消費者に資金を提供する国際電子送金に関する情報を報告する : |
(a) | 送金が条例E(12 CFR第1005.30(E)節)Bセクションで定義されているかどうか、または |
(b) | “条例E”(“連邦判例編”第12編1005.30(E)項)B支部の規定によると、送金とすることができるが、サービス提供者がその正常な業務中にこれらの送金を提供しないだけで、この定義から除外される。“連邦判例コーパス”第12章1005.30(F)節を参照 |
本プロジェクト16について言えば、この振込を国際送金振込と呼びます。 |
貴社が代理銀行として他のプロバイダに送信した振込は含まれていません。報告機関はその提供者の振込情報 のみを報告する |
3. | 給与保護計画(PPP)は、小企業法(“米国法”第15編第636(A)(36)および(37)条)第7(A)(36)および7(A)(37)節で定義された融資をカバーする |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全46ページ RC-30 |
計画RC-Nは、期限オーバーおよび非課税プロジェクトローン、レンタル、およびその他の資産のために使用されます
(A欄) 期限が過ぎた 30から89まで 数日後もいます 応策 |
(B欄) 期限が90を超える 日数以上 そしてまだ 応策 |
(C欄)非課税項目 | ||||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||
1.不動産を担保にしたローン: |
||||||||||||||||||||||||||||
A.建築、土地開発、その他の土地ローン: |
||||||||||||||||||||||||||||
(1)1-4世帯住宅建設ローン |
F172 | 0 | F174 | 0 | F176 | 0 | 1.a.(1) | |||||||||||||||||||||
(2)その他建設ローン及びすべての土地開発及びその他の土地ローン |
F173 | 0 | F175 | 0 | F177 | 0 | 1.a.(2) | |||||||||||||||||||||
B.農地が保障される |
3493 | 0 | 3494 | 0 | 3495 | 0 | 1.b. | |||||||||||||||||||||
C.1セットと4軒の家庭住宅物件を抵当にする: |
||||||||||||||||||||||||||||
(1)循環·無固定期限ローンは、1~4世帯の住宅物件を担保とし、信用限度額で支給する |
5398 | 1,000 | 5399 | 0 | 5400 | 3,000 | 1.c.(1) | |||||||||||||||||||||
(2)1-4世帯住宅物件を担保としたクローズドローン: |
||||||||||||||||||||||||||||
(A)第一留置権を担保とする |
C236 | 10,000 | C237 | 2,000 | C229 | 22,000 | 1.C.(2)(A) | |||||||||||||||||||||
(B)初級留置権を保証する |
C238 | 0 | C239 | 0 | C230 | 0 | 1.c.(2)(B) | |||||||||||||||||||||
D.複数戸(5戸以上)の住宅物件を担保とする |
3499 | 0 | 3500 | 0 | 3501 | 0 | 1.d. | |||||||||||||||||||||
E.非農業非住宅物件によって保証される: |
||||||||||||||||||||||||||||
(1)所有者が自住する非農業非住宅物件を担保とした融資 |
F178 | 0 | F180 | 0 | F182 | 0 | 1.e.(1) | |||||||||||||||||||||
(2)他の非農業非住宅物件を担保とした融資 |
F179 | 0 | F181 | 0 | F183 | 0 | 1.e.(2) | |||||||||||||||||||||
2.預金機関への融資と他銀行との引受 |
B834 | 0 | B835 | 0 | B836 | 0 | 2. | |||||||||||||||||||||
3.適用されない |
||||||||||||||||||||||||||||
4.ビジネスと産業ローン |
1606 | 0 | 1607 | 0 | 1608 | 0 | 4. | |||||||||||||||||||||
5.個人に支給される家庭、家庭、その他の個人支出ローン: |
||||||||||||||||||||||||||||
A.クレジットカード |
B575 | 0 | B576 | 0 | B577 | 0 | 5.a. | |||||||||||||||||||||
B.自動車ローン |
K213 | 0 | K214 | 0 | K215 | 0 | 5.b. | |||||||||||||||||||||
C.その他(クレジットカードやその他の消費ローン以外の循環クレジット計画を含む) |
K216 | 0 | K217 | 0 | K218 | 0 | 5.c. | |||||||||||||||||||||
6.適用されない |
||||||||||||||||||||||||||||
7.他のすべてのローン(1) |
5459 | 0 | 5460 | 0 | 5461 | 1,000 | 7. | |||||||||||||||||||||
8.賃貸融資売掛金 |
1226 | 0 | 1227 | 0 | 1228 | 0 | 8. | |||||||||||||||||||||
9.ローンとリースの合計(第1~8項合計) |
1406 | 11,000 | 1407 | 2,000 | 1403 | 26,000 | 9. | |||||||||||||||||||||
10.債務証券およびその他の資産(他の所有不動産およびその他回収された資産は含まれていない) |
3505 | 0 | 3506 | 0 | 3507 | 0 | 10. |
1. | 農業生産融資の超過期間及び非課税プロジェクト融資及び農民に提供される他の融資、米国各州及び政治区分の債務(証券及び賃貸を除く)、非預金金融機関に提供される融資及びその他の融資を含む |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、47ページです RC-31 |
別表RC-N(続)
別表RC-N第1から8項目のローンおよびリースカテゴリ別報告書の金額には、期限を過ぎた場合および非課税ローンおよびリースの担保および非保証部分が含まれています。以下の第11および12項に記載の報告は、第1~8項に列挙された額のいくつかの担保融資および賃貸に含まれている
(第 A列)過期 30から89まで 数日後もいます 応策 |
(B欄) 日数以上 そしてまだ 応策 |
(第
C欄) |
||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||
11.上記第1~8項の報告の完全または一部が米国政府によって保証された融資およびリースであって、連邦預金保険会社と達成された損失分担協定に含まれる融資およびリースは含まれていない |
||||||||||||||||||||
K036 | 0 | K037 | 0 | K038 | 0 | 11. | ||||||||||||||
A.上記第11項に記載されている貸出·リースの保証部分には、再登録されたGNMAローンは含まれていない |
||||||||||||||||||||
K039 | 0 | K040 | 0 | K041 | 0 | 11.a. | ||||||||||||||
B.再登録された?買い戻しまたは買い戻す資格のあるGNMAローンは、上記第11項に含まれる |
||||||||||||||||||||
K042 | 0 | K043 | 0 | K044 | 0 | 11.b. | ||||||||||||||
12.上記第9項で報告した担保融資·リースにおける連邦預金保険会社による損失分担協定によって保護されている部分 |
||||||||||||||||||||
K102 | 0 | K103 | 0 | K104 | 0 | 12. |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全48ページ RC-32 |
別表RC-N(続)
覚書
(第 A列)過期 30から89まで 数日後もいます 応策 |
(B欄) 日数以上 そしてまだ 応策 |
(第
C欄) |
||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
1.上記付表RC-N第1項から7項に記載の問題債務再編における再構成融資(別表RC-C、第1部、覚書第1項に報告されていない): |
||||||||||||||||||||||||||
A.建設、土地開発、その他の土地ローン: |
||||||||||||||||||||||||||
(1)1-4世帯住宅建設ローン |
K105 | 0 | K106 | 0 | K107 | 0 | M.1.A.(1) | |||||||||||||||||||
(2)その他建設ローン及びすべての土地開発及びその他の土地ローン |
K108 | 0 | K109 | 0 | K110 | 0 | M.1.A.(2) | |||||||||||||||||||
B.1-4世帯住宅物件を担保とした融資 |
F661 | 0 | F662 | 0 | F663 | 2,000 | M.1.b. | |||||||||||||||||||
C.複数戸(5戸以上)の住宅物件によって保証される |
K111 | 0 | K112 | 0 | K113 | 0 | M.1.c. | |||||||||||||||||||
D.非農業非住宅物件を担保とした |
||||||||||||||||||||||||||
(1)所有者が自住する非農業非住宅物件を担保とした融資 |
K114 | 0 | K115 | 0 | K116 | 0 | M.1.D.(1) | |||||||||||||||||||
(2)他の非農業非住宅物件を担保とした融資 |
K117 | 0 | K118 | 0 | K119 | 0 | M.1.D.(2) | |||||||||||||||||||
E.ビジネスと産業ローン |
K257 | 0 | K258 | 0 | K259 | 0 | M.1.E。 | |||||||||||||||||||
メモ項目1.E.(1)と(2)総資産が3億ドル以上の銀行 から記入する(メモ項目1.E.(1)と(2)の和はメモ項目1.eに等しくなければならない):(1)
|
||||||||||||||||||||||||||
(1)米国宛先(住所)へ |
K120 | 0 | K121 | 0 | K122 | 0 | M.1.E.(1) | |||||||||||||||||||
(2)非米国宛先への (住所) |
K123 | 0 | K124 | 0 | K125 | 0 | M.1.E.(2) | |||||||||||||||||||
F.他のすべてのローン(含まれています個人ローンは、家庭、家庭、 その他の個人支出に用いられる) |
K126 | 0 | K127 | 0 | K128 | 0 | M.1.f。 | |||||||||||||||||||
上記のメモ項目1.fのうち総融資の10%を超える融資カテゴリ が30日以上経過したか、または非課税状態にある問題債務再編における再構成された融資カテゴリ(メモ項目1.A~1.eプラス1.fの合計、A~C欄): |
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
(1)農地を担保とした融資 |
K130 | 0 | K131 | 0 | K132 | 0 | M.1.f.(1) | |||||||||||||||||||
(2)と(3)は適用されない |
1. | 3億ドルの資産規模テストは、以下の態様で報告された総資産に基づいている6月 30, 2022状況報告 |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、合計49ページ RC-33 |
別表RC-N(続)
備忘録(続) |
||||||||||||||||||||||||||||
(A欄) 期限が過ぎた 30から89まで 日々積み重なる |
(B欄) 期限が90を超える 日数以上 そしてまだ 応策 |
(C欄) 不応計プロジェクト |
||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||
1.f.(4)家庭、家庭、その他の個人支出のための個人への融資 : |
||||||||||||||||||||||||||||
(A)クレジットカード |
K274 | 0 | K275 | 0 | K276 | 0 | M.1.F.(4)(A) | |||||||||||||||||||||
(B)自動車ローン |
K277 | 0 | K278 | 0 | K279 | 0 | M.1.F.(4)(B) | |||||||||||||||||||||
(C)Other(クレジットカードその他の消費者ローン以外の循環クレジット計画を含む) |
K280 | 0 | K281 | 0 | K282 | 0 | M.1.F.(4)(C) | |||||||||||||||||||||
メモ第1.f.(5)項は以下のように記入しなければならない (1) |
||||||||||||||||||||||||||||
総資産3億ドル以上の銀行 |
||||||||||||||||||||||||||||
総資産が3億ドル未満の銀行は、農業生産および農民への他の融資のための融資の割合が総融資の5%を超える(別表RC-C、第1部、第3項) |
||||||||||||||||||||||||||||
(5)農業生産に資金を提供する融資と農民に提供する他の融資 を付表RC-Nに登録し、覚書項目1.f、上記 |
K138 | 0 | K139 | 0 | K140 | 0 | M.1.f.(5) | |||||||||||||||||||||
1.g.別表RC-N第1項から7項に記載の問題債務再編における再構成の融資総額(メモ項目1.a(1)~1.eプラス1.fの合計)(2) |
香港26 | 0 | 香港27 | 0 | 香港28 | 2,000 | M.1.G. | |||||||||||||||||||||
2.商業不動産、建築、土地開発活動に資金を提供する融資(不動産保証なし)は付表RC-Nに記載されており、上記第4項及び第7項 |
6558 | 0 | 6559 | 0 | 6560 | 0 | M.2. | |||||||||||||||||||||
3. 備考項目3.a~3.dは、総資産が3億ドル以上の銀行によって達成される: (1) |
||||||||||||||||||||||||||||
A.不動産による非米国宛先(住所)への融資(別表RC-Nに含まれる。上記第1項) |
1248 | 0 | 1249 | 0 | 1250 | 0 | M.3.A. | |||||||||||||||||||||
B.外国銀行への融資及び引受(別表RC-N,上記第2項に掲げる) |
5380 | 0 | 5381 | 0 | 5382 | 0 | M.3.b. | |||||||||||||||||||||
C.上記第4項のRC-N付表に含まれる非米国宛先(登録地)に発行される商業および工業ローン |
1254 | 0 | 1255 | 0 | 1256 | 0 | M.3.C. |
1. | 3億ドルの資産規模テストと総ローンの5%テストは2022年6月30日状況報告。 |
2. | メモ項目1.g中の総額を計算する際には,メモ項目1.e.(1),1.e.(2)と1.f.(1)から1.f.(5)で報告された金額は含まれていない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全50ページ RC-34 |
別表RC-N(続)
備忘録(続)
(A欄) 期限が過ぎた 30から89まで 数日後もいます 応策 |
(B欄) 期限が90を超える 日数以上 そしてまだ 応策 |
(C欄) 不応計プロジェクト |
||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
3.d.家庭、家庭、および他の個人支出のために個人にレンタルする(付表RC-Nに含まれ、上記第8項) |
F166 | 0 | F167 | 0 | F168 | 0 | M.3.D. | |||||||||||||||||||
メモ第4項は以下の者が記入しなければならない(1) | ||||||||||||||||||||||||||
総資産3億ドル以上の銀行 |
||||||||||||||||||||||||||
総資産が3億ドル未満の銀行は、農業生産および農民への他の融資(付表RC-C、第1部、第3項)が総融資の5%を超えるローンに使用されている |
||||||||||||||||||||||||||
4.農業生産に資金を提供する融資および農民に提供する他の融資(付表“RC-N”、上記第7項に記載) |
1594 | 0 | 1597 | 0 | 1583 | 0 | M.4. | |||||||||||||||||||
5.販売のためのローンおよびレンタルを保有する(別表のRC-N、上記第1~8項を含む) |
C240 | 0 | C241 | 0 | C226 | 0 | M.5. | |||||||||||||||||||
RCON | 金額 | |||||||||||||||||||||||||
6.適用されない |
||||||||||||||||||||||||||
メモ項目7、8、9.a、および9.bは、6月と12月の報告書でのみ半年ごとに完了しなければならない。 |
||||||||||||||||||||||||||
7.前6ヶ月の非対応資産の増加 |
C410 | 0 | M.7. | |||||||||||||||||||||||
8.6ヶ月前に販売された非権利責任発生資産 |
C411 | 0 | M.8. | |||||||||||||||||||||||
(A欄) 期限が30から89まで 日数と
は依然として |
(B欄) 期限が90を超える そしてまだ 応策 |
(C欄) 不応計プロジェクト |
||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
9.購入したクレジット減額ローンは、FASB ASC 310-30(元米公認会計士協会の立場03-3声明)に従って入金されます(2) |
||||||||||||||||||||||||||
A.未返済残高 |
L183 | 北米.北米 | L184 | 北米.北米 | L185 | 北米.北米 | M.9.a。 | |||||||||||||||||||
B.別表RC-N第1項から7項に含まれる金額 |
L186 | 北米.北米 | L187 | 北米.北米 | L188 | 北米.北米 | M.9.b。 |
1. | 3億ドルの資産規模テストと総ローンの5%テストは6月 30, 2022状況報告。 |
2. | メモ項目9.aと9.bは、2016-13年ASUを採用していない機関のみが記入しなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全51ページ RC-35 |
スケジュールRC-Oその他預金保険評価データ
すべてのFDIC保険の預金機関は、四半期ごとに項目1および2、項目4~9、10および11、メモ項目1、および項目9.a、br項目2、3、および5~18を完了しなければならない。別の説明がない限り、合併されていない単一FDIC証明書番号に基づいて第1~11項とメモ第1~3項(説明参照)を記入し、完全統合に基づいてメモ5~18項を記入する。
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
1.連邦預金保険法及び連邦預金保険会社条例第3節(L)で定義された除外前の預金負債総額(毛) |
F236 | 26,567,000 | 1. | |||||||||||||||||||
2.許可された免税総額は、免税を許可する課税利息および未払い利息を含む |
F237 | 0 | 2. | |||||||||||||||||||
3.適用されない |
||||||||||||||||||||||
4.カレンダー四半期の平均統合総資産 |
K652 | 36,263,000 | 4. | |||||||||||||||||||
A.使用の平均方法 |
番号をつける | |||||||||||||||||||||
(日平均値については,1を入力し,週平均値に対しては2を入力) | K653 | 1 | 4.a. | |||||||||||||||||||
金額 | ||||||||||||||||||||||
5.カレンダー四半期の平均有形権益(1) |
K654 | 9,542,000 | 5. | |||||||||||||||||||
6.他の連邦預金保険機関が発行する長期無担保債務 を持つ |
K655 | 0 | 6. | |||||||||||||||||||
7.無担保?残り期間(7.A~7.d項の和)の他の借入金は、付表RC-M以下でなければならず、5.b.(1)(A)項(D)から10.b項を減算する): |
||||||||||||||||||||||
A.1年以下 |
G465 | 0 | 7.a. | |||||||||||||||||||
B.1年から3年以上 |
G466 | 0 | 7.b. | |||||||||||||||||||
C.3年から5年以上 |
G467 | 0 | 7.c. | |||||||||||||||||||
D.5年以上 |
G468 | 0 | 7.d. | |||||||||||||||||||
8.残りの満期日(8.a. から8.d項の和)の二次手形および債券。付表RCに等しくなければならない,19項目): |
||||||||||||||||||||||
A.1年以下 |
G469 | 0 | 8.a. | |||||||||||||||||||
B.1年から3年以上 |
G470 | 0 | 8.b. | |||||||||||||||||||
C.3年から5年以上 |
G471 | 0 | 8.c. | |||||||||||||||||||
D.5年以上 |
G472 | 0 | 8.d. | |||||||||||||||||||
9.手配した互恵預金(付表 RC-E、メモ項目1.b) |
G803 | 0 | 9. | |||||||||||||||||||
第9.a項は、他の保険預金機関を所有するすべての機関が完全な統合に基づいて行われなければならない。 | ||||||||||||||||||||||
A.完全合併のブローカー互恵預金 |
L190 | 北米.北米 | 9.a. | |||||||||||||||||||
10、銀行家S銀行認証: | ||||||||||||||||||||||
はい、そうです | 違います。 | |||||||||||||||||||||
申告機関はS銀行の法定定義と連邦預金保険会社が規定する業務操作テストに同時に符合しますか? | K656 | x | 10. | |||||||||||||||||||
項目10に対する回答が肯定的であれば,項目10.aと10.bを記入する. | 金額 | |||||||||||||||||||||
一、銀行家S銀行が金を引き下げる |
K657 | 北米.北米 | 10.a. | |||||||||||||||||||
二、銀行家S銀行の引き落とし限度額 |
K658 | 北米.北米 | 10.b. | |||||||||||||||||||
11.信託銀行証明書: | ||||||||||||||||||||||
はい、そうです | 違います。 | |||||||||||||||||||||
申告機関は条約における信託銀行の定義を満たしているかどうか 連邦預金保険会社の規定? |
K659 | x | 11. | |||||||||||||||||||
項目11に対する回答が肯定的であれば,項目11.aと11.bを記入する. (2) | 金額 | |||||||||||||||||||||
A.信託銀行控除 |
K660 | 12,934,000 | 11.a. | |||||||||||||||||||
B.信託銀行の引き落とし限度額 |
K661 | 6,471,000 | 11.b. |
1. | 平均値を求める方法の説明は,参照されたい.預金保険評価の目的で、有形資本は、銀行機関規制資本基準に規定され、付表RC-R第1部26項に報告された一級資本として定義されるが、指示に記載されている場合は除く |
2. | 11.b項で報告された額がゼロであれば、11.a項は空にすることができる |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全52ページ RC-36 |
別表RC-O継続
覚書
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
1.計算すべき利息および控除可能な関連利息を減算することを含む銀行の預金負債総額であって、関連する計算利息および未払い利息を含む(メモ項目1.a(1)、1.b(1)、1.c(1)、および1.d(1)の合計は、付表RC-Oに等しくなければならず、項目1から項目2を減算する): |
||||||||||||||||||||||
A.250,000ドル以下の預金口座(退職口座を除く):(1) |
||||||||||||||||||||||
(1)金額預金口座(退職口座を除く)は25万ドル以下 |
F049 | 134,000 | M.1.A.(1) | |||||||||||||||||||
番号をつける | ||||||||||||||||||||||
(2) 番号をつける預金口座(退職口座を除く)は25万ドル以下 |
F050 | 5,836 | M.1.A.(2) | |||||||||||||||||||
B.250,000ドル以上の預金口座(退職口座を除く):(1) |
||||||||||||||||||||||
(1)金額預金口座(退職口座を除く)が $250,000を超える |
F051 | 26,385,000 | M.1.B.(1) | |||||||||||||||||||
番号をつける | ||||||||||||||||||||||
(2) 番号をつける預金口座(退職口座を除く)が $250,000を超える |
F052 | 3,294 | M.1.B.(2) | |||||||||||||||||||
C.250,000ドル以下の退職預金口座:(1) |
||||||||||||||||||||||
(1)金額25万ドル以下の退職預金口座 |
F045 | 47,000 | M.1.C.(1) | |||||||||||||||||||
番号をつける | ||||||||||||||||||||||
(2)番号をつける25万ドル以下の退職預金口座 |
F046 | 143 | M.1.C.(2) | |||||||||||||||||||
D.250,000ドル以上の退職預金口座:(1) |
||||||||||||||||||||||
(1)金額250,000ドル以上の退職預金口座 |
F047 | 1,000 | M.1.D.(1) | |||||||||||||||||||
番号をつける | ||||||||||||||||||||||
(2)番号をつける250,000ドル以上の退職預金口座 |
F048 | 2 | M.1.D.(2) | |||||||||||||||||||
注2総資産が10億ドル以上の銀行が記入する(2) |
||||||||||||||||||||||
2.未保険預金予定金額は、課税関連利息と 未払い預金を含む(説明参照)(3) |
5597 | 25,562,000 | M.2. | |||||||||||||||||||
3.報告機関は上級銀行又は貯蓄機関と合併して当該上級銀行S又は上級貯蓄会Sが報告を催促するか。 |
||||||||||||||||||||||
そうであれば、親銀行または親貯蓄協会の法定名と連邦預金保険会社証明書番号を報告してください |
||||||||||||||||||||||
本文 | RCON | FDIC証明書。違います。 | ||||||||||||||||||||
A545 | A545 | 0 | M.3. |
4. | 適用されない |
1. | メモ項目1.a~1.dの報告ベースとして使用されるドル金額は、報告日に発効する預金保険限度額を反映している |
2. | 10億ドルの資産規模テストは6月 30, 2022状況報告 |
3. | 未加入の預金はメモ項目1.Aから1.dに規定されている預金保険限度額に基づいて試算しなければならない |
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別表RC-O継続
メモ項目6~9、14、15に報告された金額は、個別機関の形態で公衆に提供されないであろう
備忘録(続)
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||
メモ項目5~12には、FDIC条例で定義されている大規模機関と高度に複雑な機関が記入されます。 | ||||||||||||
5.CECL移行金額または改訂されたCECL移行金額の適用部分:本報告日現在、資本管理目的で留保収益に計上されており、投資のために保有する融資および賃貸に起因することができる |
MW 53 | 0 | M.5. | |||||||||
6.批判と分類項目: |
||||||||||||
A.特に |
K663 | 1,850,000 | M.6.A. | |||||||||
B.基準に合わない |
K664 | 172,000 | M.6.b. | |||||||||
C.疑わしい |
K665 | 5,000 | M.6.C. | |||||||||
D.損失 |
K666 | 0 | M.6.D。 | |||||||||
7.FDIC条例においてのみ評価目的のためにのみ定義されている非従来の1~4つの家庭住宅担保融資 |
||||||||||||
A.非伝統的な1-4世帯住宅ローン |
N025 | 1,705,000 | M.7.A. | |||||||||
B.非伝統的な1-4家庭住宅担保ローン証券化 |
N026 | 0 | M.7.B. | |||||||||
8.“連邦預金保険会社条例”で評価目的のみで定義されている高リスク消費ローン: |
||||||||||||
A.高リスク消費ローン |
N027 | 35,000 | M.8.a。 | |||||||||
B.高リスク消費ローンの証券化 |
N028 | 0 | M.8.B. | |||||||||
9.リスクの高い商業·工業ローン·証券は、“連邦預金保険会社条例”でのみ評価目的として定義されている |
||||||||||||
A.リスクの高い商業·工業ローンと証券 |
N029 | 0 | M.9.a。 | |||||||||
B.高リスク商業及び工業ローン及び証券の証券化 |
N030 | 0 | M.9.b。 | |||||||||
10.不動産保証の建設、土地開発、その他の土地ローンへの資金提供の約束br}: |
||||||||||||
A.未調達資金の引受総額 |
K676 | 254,000 | M.10.a。 | |||||||||
B.米国政府によって保証または担保された無資金承諾部分(連邦預金保険会社を含む) |
K677 | 0 | M.10.b. | |||||||||
11.保証または保険条項に従って米国政府から回収可能な他の不動産の金額(FDICの損失分担プロトコルを含まない) |
K669 | 0 | M.11. | |||||||||
12.国内事務所が25万ドルを超える非ブローカー定期預金(付表RC-E、第1部、メモ項目2.dに掲載) |
K678 | 217,000 | M.12. | |||||||||
メモ項目13.aはFDIC条例で定義されている大規模機関と高度に複雑な機関を記入する。メモ項目13.bから13.hは大型機関のみで記入される. | ||||||||||||
13.米国政府によって保証または保証される融資融資および証券の一部(FDIC損失分担プロトコルを含む): |
||||||||||||
A.建築、土地開発、その他不動産を担保とした土地ローン |
N177 | 0 | M.13.A. | |||||||||
B.複数戸の住宅と非農業非住宅物件を担保とした融資 |
N178 | 0 | M.13.B. | |||||||||
C.1-4世帯住宅物件の第一留置権を担保としたクローズドローン |
N179 | 0 | M.13.C. | |||||||||
D.1−4世帯住宅物件の一次留置権で担保されるクローズドローンと、1−4世帯住宅物件で担保され、クレジット限度額に応じて延長される循環·オープンローン |
N180 | 0 | M.13.D。 | |||||||||
E.ビジネスと産業ローン |
N181 | 0 | M.13.E。 | |||||||||
F.個人にクレジットカードローンを提供し、家庭、家庭、その他の個人支出 に使用する |
N182 | 0 | M.13.F。 | |||||||||
G.家庭、家庭、その他の個人支出のための個人への他のすべての融資 |
N183 | 0 | M.13.G. | |||||||||
H.非機関住宅担保ローン支援証券 |
M963 | 0 | M.13.h。 | |||||||||
メモ項目14および15は、連邦預金保険会社条例によって定義された高度に複雑な機関によって記入される。 | ||||||||||||
14.S機関最大取引相手リスク開放金額 |
K673 | 北米.北米 | M.14. | |||||||||
15.機関がS 20の最大取引相手リスクを開放する |
K674 | 北米.北米 | M.15. |
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別表RC-O継続
備忘録(続)
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||
メモ項目16は、連邦預金保険会社条例で定義された大規模機関と高度に複雑な機関が記入される。 | ||||||||||||
16.問題債務再編における再構成された融資の一部は、その修正された条項に適合し、米国政府(連邦預金保険会社を含む)によって保証または保証される(付表RC-C、第1部分、覚書第1項を含む) |
L189 | 0 | M.16. | |||||||||
覚書17項は、別の保険管理機関を有するFDIC法規で定義されている大規模機関と高度に複雑な機関とが完全に統合された上で達成される。 | ||||||||||||
17.預金保険評価目的のために選択された完全統合データ: |
||||||||||||
A.“連邦預金保険法”及び“連邦預金保険会社条例”第3(I)節に規定する除外前の預金負債総額(総額) |
L194 | 北米.北米 | M.17.a。 | |||||||||
B.許可された免税総額は、免税を許可する課税利息と未払い利息を含む |
L195 | 北米.北米 | M.17.b. | |||||||||
C.残り期間が1年を超えない他の無担保借入金 |
L196 | 北米.北米 | M.17.C. | |||||||||
D.未保険預金の推定金額、課税と未払いの関連利息を含む |
L197 | 北米.北米 | M.17.d. |
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メモ項目18は、FDIC条例によって定義された大型機関と高度に複雑な機関とを記入する
メモ項目18に報告された金額は、個別機関の形態で公衆に公表されないであろう
2年違約確率(PD) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(A欄) | (B欄) | (C欄) | (D欄) | (E欄) | (F欄) | (G欄) | (H欄) | |||||||||||||||||||||||||||||
1.014% | 4.017% | 7.0110% | 10.0114% | 14.0116% | 16.0118% | 18.0120% | ||||||||||||||||||||||||||||||
ドルは千ドルです | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||
18.2年間の違約確率で計算される1-4世帯住宅ローン、消費ローン、および消費賃貸の未返済残高: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.非伝統的な1-4つの家庭住宅担保ローンは、FDIC法規でのみ評価目的として定義されている |
RCON M 964 | RCON M 965 | RCON M 966 | RCON M 967 | RCON M 968 | RCON M 969 | RCON M 970 | RCON M 971 | ||||||||||||||||||||||||||||
400,000 | 616,000 | 351,000 | 179,000 | 54,000 | 4,000 | 0 | 3,000 | M.18.A. | ||||||||||||||||||||||||||||
B.1-4世帯住宅物件の第一留置権を担保としたクローズドローン |
RCON M 979 | RCON M 980 | RCON M 981 | RCON M 982 | RCON M 983 | RCON M 984 | RCON M 985 | RCON M 986 | ||||||||||||||||||||||||||||
44,000 | 86,000 | 40,000 | 3,000 | 5,000 | 0 | 0 | 0 | M.18.B. | ||||||||||||||||||||||||||||
C.1~4世帯住宅物件の一次留置権で担保されるクローズドローン |
RCON M 994 | RCON M 995 | RCON M 996 | RCON M 997 | RCON M 998 | RCON M 999 | RCON N 001 | RCON N 002 | ||||||||||||||||||||||||||||
6,000 | 13,000 | 2,000 | 1,000 | 10,000 | 0 | 0 | 0 | M.18.C. | ||||||||||||||||||||||||||||
D.1-4世帯住宅物件を担保とした循環·無制限融資であり、信用限度額に応じて を延長する |
RCON N 010 | RCON N 011 | RCON N 012 | RCON N 013 | RCON N 014 | RCON N 015 | RCON N 016 | RCON N 017 | ||||||||||||||||||||||||||||
27,000 | 75,000 | 95,000 | 10,000 | 7,000 | 0 | 3,000 | 0 | M.18.D. | ||||||||||||||||||||||||||||
RCON N 040 | RCON N 041 | RCON N 042 | RCON N 043 | RCON N 044 | RCON N 045 | RCON N 046 | RCON N 047 | |||||||||||||||||||||||||||||
E.クレジットカード |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | M.18.E. | |||||||||||||||||||||||||||
RCON N 055 | RCON N 056 | RCON N 057 | RCON N 058 | RCON N 059 | RCON N 060 | RCON N 061 | RCON N 062 | |||||||||||||||||||||||||||||
F.自動車ローン |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | M.18.F. | |||||||||||||||||||||||||||
RCON N 070 | RCON N 071 | RCON N 072 | RCON N 073 | RCON N 074 | RCON N 075 | RCON N 076 | RCON N 077 | |||||||||||||||||||||||||||||
G.学資ローン |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | M.18.G. | |||||||||||||||||||||||||||
H.クレジットカード以外の他の消費ローンと循環クレジット計画 |
RCON N 085 | RCON N 086 | RCON N 087 | RCON N 088 | RCON N 089 | RCON N 090 | RCON N 091 | RCON N 092 | ||||||||||||||||||||||||||||
112,000 | 112,000 | 67,000 | 1,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | M.18.h. | ||||||||||||||||||||||||||||
RCON N 100 | RCON N 101 | RCON N 102 | RCON N 103 | RCON N 104 | RCON N 105 | RCON N 106 | RCON N 107 | |||||||||||||||||||||||||||||
一、消費者レンタル |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | M.18. | |||||||||||||||||||||||||||
RCON N 115 | RCON N 116 | RCON N 117 | RCON N 118 | RCON N 119 | RCON N 120 | RCON N 121 | RCON N 122 | |||||||||||||||||||||||||||||
J.合計 |
589,000 | 902,000 | 555,000 | 194,000 | 76,000 | 4,000 | 3,000 | 3,000 | M.18.j. |
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FFFIEC 041 86ページ、全56ページ RC-40 |
別表RC-O継続
メモ項目18は、FDIC条例によって定義された大型機関と高度に複雑な機関とを記入する
メモ項目18に報告された金額は、個別機関の形態で公衆に公表されないであろう
2年違約確率(PD) |
(O欄) PDSは 派生的な Vbl.使用(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
(第I欄) | (J欄) | (K欄) | (コラムL) | (M欄) | (第N欄) | |||||||||||||||||||||||||||
20.0122% | 22.0126% | 26.0130% | > 30% | 得点できない | 合計する | |||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 番号をつける | |||||||||||||||||||||||||
18.2年間の違約確率で計算される1~4つの家庭住宅担保ローン、消費ローン、および消費賃貸の未返済残高: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
A.?非伝統的な1-4世帯住宅担保ローン連邦預金保険会社条例でのみ評価目的のためのローンを定義する |
RCON M 972 | RCON M 973 | RCON M 974 | RCON M 975 | RCON M 976 | RCON M 977 | RCON M 978 | |||||||||||||||||||||||||
5,000 | 2,000 | 2,000 | 0 | 89,000 | 1,705,000 | 1 | M.18.A. | |||||||||||||||||||||||||
B.1-4世帯住宅物件の第一留置権を担保としたクローズドローン |
RCON M 987 | RCON M 988 | RCON M 989 | RCON M 990 | RCON M 991 | RCON M 992 | RCON M 993 | |||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 11,000 | 189,000 | 1 | M.18.B. | |||||||||||||||||||||||||
C.1~4世帯住宅物件の一次留置権で担保されるクローズドローン |
RCON N 003 | RCON N 004 | RCON N 005 | RCON N 006 | RCON N 007 | RCON N 008 | RCON N 009 | |||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 32,000 | 1 | M.18.C. | |||||||||||||||||||||||||
D.循環·オープンローンは、1~4世帯の住宅物件を担保とし、信用限度額に応じて拡張します |
RCON N 018 | RCON N 019 | RCON N 020 | RCON N 021 | RCON N 022 | RCON N 023 | RCON N 024 | |||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 47,000 | 264,000 | 1 | M.18.D. | |||||||||||||||||||||||||
RCON N 048 | RCON N 049 | RCON N 050 | RCON N 051 | RCON N 052 | RCON N 053 | RCON N 054 | ||||||||||||||||||||||||||
E.クレジットカード |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | M.18.E. | ||||||||||||||||||||||||
RCON N 063 | RCON N 064 | RCON N 065 | RCON N 066 | RCON N 067 | RCON N 068 | RCON N 069 | ||||||||||||||||||||||||||
F.自動車ローン |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | M.18.F. | ||||||||||||||||||||||||
RCON N 078 | RCON N 079 | RCON N 080 | RCON N 081 | RCON N 082 | RCON N 083 | RCON N 084 | ||||||||||||||||||||||||||
G.学資ローン |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | M.18.G. | ||||||||||||||||||||||||
H.クレジットカード以外の他の消費ローンと循環クレジット計画 |
RCON N 093 | RCON N 094 | RCON N 095 | RCON N 096 | RCON N 097 | RCON N 098 | RCON N 099 | |||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 15,000 | 307,000 | 1 | M.18.h. | |||||||||||||||||||||||||
RCON N 108 | RCON N 109 | RCON N 110 | RCON N 111 | RCON N 112 | RCON N 113 | RCON N 114 | ||||||||||||||||||||||||||
I.消費者レンタル |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | M.18. | ||||||||||||||||||||||||
RCON N 123 | RCON N 124 | RCON N 125 | RCON N 126 | RCON N 127 | RCON N 128 | |||||||||||||||||||||||||||
J.合計 |
5,000 | 2,000 | 2,000 | 0 | 162,000 | 2,497,000 | M.18.j. |
1. | 入力3は、第三者プロバイダによって提供されるスコアおよびデフォルト金利を使用して派生したPDをマッピングする場合、入力1;内部方法を使用して派生したPD ,入力2;第三者プロバイダがマッピングして派生した同一製品タイプ内のいくつかのローンおよび同じ製品タイプ内の他のローンの内部方法を使用して派生したPDについて、入力3。Nの欄で報告された製品タイプの合計がゼロである場合、0を入力する |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
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別表RC-P-1-4家庭住宅担保融資銀行活動
別表RC-Pは、転売のために1-4家庭住宅担保ローンの発行と購入を完了しなければならない(1)すべてのbr源、ローン販売、または販売または取引のために保有する四半期末ローンは、2四半期連続で1,000万ドルを超える
ドル額(千ドル) | RCON | Amount | ||||||
1.1四半期の小売発行量4世帯住宅ローン販売(1) |
HT 81 | 0 | 1. | |||||
2.1-4世帯四半期の卸売発行量と購入量(Br)販売待ち住宅ローン(1) |
HT 82 | 0 | 2. | |||||
3.1シーズン内に4つの家庭住宅ローンを販売 |
FT 04 | 0 | 3. | |||||
4.1~4四半期末に売却または売買のための住宅ローンbrを保有する(別表RC第4.Aおよび5項に記載) |
FT 05 | 0 | 4. | |||||
5.非利息収入今季販売、証券化、サービスから1~4つの家庭住宅担保融資 |
リッド | |||||||
(付表RIの5.c、5.f、5.g、および5.i項に含まれる) |
HT 85 | 0 | 5. | |||||
RCON | ||||||||
6.1-4世帯住宅担保ローンの買い戻しと賠償 今季中に |
HT 86 | 0 | 6. | |||||
7.販売されている1~4つの家庭住宅担保ローンの代表および保証準備金 |
||||||||
A.アメリカ政府機関と政府援助機関に陳述と保証を提供する |
L191 | 0 | 7.a. | |||||
B.他の当事者への陳述及び担保の |
L192 | 0 | 7.b. | |||||
C.総代表権と保証準備金(第7.a項と7.b項の和) |
M288 | 0 | 7.c. |
1. | 投資のために持っている1-4つの家庭住宅担保ローンの発行と購入は含まれていません。 |
06/2012 |
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FFFIEC 041 86ページ58ページです RC-42 |
別表RC-Q:公正価値に応じて恒常的に計量される資産と負債
付表RC-Qは以下の条件を満たす銀行で記入する
(1) 選択された公正価値オプションに従って公正価値に従って金融商品またはサービス資産および負債を報告し、収益の中で公正価値変動を確認するか、または(2)付表RC-D、取引資産および負債を記入しなければならない
(A欄) 公正価値 報道時間 付表RC |
(B欄) 差し引く:純額 確定した時.. 公正価値 |
(C欄) 第1級公正価値 測定結果 |
(D欄) 第2級公正価値 測定結果 |
(E欄) 第3級公正価値 測定結果 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
資産 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.売却可能な債務証券および持分証券は、公正価値が取引のために保有されていないことを決定しやすい(1) |
JA 36 | 378,000 | G474 | 0 | G475 | 378,000 | G476 | 0 | G477 | 0 | 1. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2.適用されない |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.販売対象のローンとレンタルを持つ |
G483 | 0 | G484 | 0 | G485 | 0 | G486 | 0 | G487 | 0 | 3. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
4.投資のためのローンとレンタル |
G488 | 0 | G489 | 0 | G490 | 0 | G491 | 0 | G492 | 0 | 4. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
5.取引資産: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.派生資産 |
3543 | 0 | G493 | 0 | G494 | 0 | G495 | 0 | G496 | 0 | 5.a. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
B.その他の取引資産 |
G497 | 0 | G498 | 0 | G499 | 0 | G500 | 0 | G501 | 0 | 5.b. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(1)公正価値の非取引証券は、その公正価値変動が当期収益に報告される(別表RC-Qにおいて、上記5.b項を含む) |
F240 | 0 | F684 | 0 | F692 | 0 | F241 | 0 | F242 | 0 | 5.b.(1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
6.他のすべての資産 |
G391 | 393,000 | G392 | 4,000 | G395 | 0 | G396 | 397,000 | G804 | 0 | 6. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
7.公正な価値に応じて恒常的に計量される総資産(項目1~5.bと項目6の合計) |
G502 | 771,000 | G503 | 4,000 | G504 | 378,000 | G505 | 397,000 | G506 | 0 | 7. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
負債.負債 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.貯金 |
F252 | 0 | F686 | 0 | F694 | 0 | F253 | 0 | F254 | 0 | 8. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
9.適用されない |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.取引負債: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.負債の発生 |
3547 | 0 | G512 | 0 | G513 | 0 | G514 | 0 | G515 | 0 | 10.a. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
B.その他取引負債 |
G516 | 0 | G517 | 0 | G518 | 0 | G519 | 0 | G520 | 0 | 10.b. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
11.と12.は適用されません |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.他のすべての負債 |
G805 | 457,000 | G806 | 4,000 | G807 | 0 | G808 | 461,000 | G809 | 0 | 13. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
14.公正価値に応じた経常的基礎に基づいて計量された負債総額(第8~13項の和) |
G531 | 457,000 | G532 | 4,000 | G533 | 0 | G534 | 461,000 | G535 | 0 | 14. |
1. | 第1項A欄で報告されている額は、別表RC第2.bと2.c項の総和に等しくなければならない。 |
06/2012 |
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FFFIEC 041 86ページ、全59ページ RC-43 |
付表RC-Q継続
(A欄)総公正価値 報道時間 付表RC |
(B欄) 差し引く:純額 公正価値総額のパーセント |
(C欄) 第1級公正価値 |
(D欄) 第2級公正価値 |
(E欄) 第3級公正価値 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
覚書 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.他のすべての資産(別表RC-Q、第6項、 では$100,000を超えるが第6項の25%を超える額): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.担保融資サービス資産 |
G536 | 0 | G537 | 0 | G538 | 0 | G539 | 0 | G540 | 0 | M.1.A. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.非取引デリバティブ資産 |
G541 | 388,000 | G542 | 4,000 | G543 | 0 | G544 | 392,000 | G545 | 0 | M.1.b. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
c. |
本文 G546 |
G546 | 0 | G547 | 0 | G548 | 0 | G549 | 0 | G550 | 0 | M.1.c. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
d. |
本文 G551 |
G551 | 0 | G552 | 0 | G553 | 0 | G554 | 0 | G555 | 0 | M.1.d. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
e. |
本文 G556 |
G556 | 0 | G557 | 0 | G558 | 0 | G559 | 0 | G560 | 0 | M.1.E。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
f. |
本文 G561 |
G561 | 0 | G562 | 0 | G563 | 0 | G564 | 0 | G565 | 0 | M.1.f。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.他のすべての負債(付表RC-Q第 13項に記載されている額を列挙し、$100 000を超えるが13項の25%を超える): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.融資約束(デリバティブとして入金しない) |
F261 | 0 | F689 | 0 | F697 | 0 | F262 | 0 | F263 | 0 | M.2.a。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.非取引デリバティブ負債 |
G566 | 457,000 | G567 | 4,000 | G568 | 0 | G569 | 461,000 | G570 | 0 | M.2.B. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
c. |
本文 G571 |
G571 | 0 | G572 | 0 | G573 | 0 | G574 | 0 | G575 | 0 | M.2.C. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
d. |
本文 G576 |
G576 | 0 | G577 | 0 | G578 | 0 | G579 | 0 | G580 | 0 | M.2.D。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
e. |
本文 G581 |
G581 | 0 | G582 | 0 | G583 | 0 | G584 | 0 | G585 | 0 | M.2.E。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
f. |
本文 G586 |
G586 | 0 | G587 | 0 | G588 | 0 | G589 | 0 | G590 | 0 | M.2.f。 |
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FFFIEC 041 86ページ、全60ページ RC-44 |
付表RC-Q継続
備忘録(続)
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | ||||||||||
3.公正価値に応じて計量された融資(付表RC-C、第1部、第1~9項に記載): |
||||||||||||
A.不動産を担保にしたローン: |
||||||||||||
(1)1~4世帯の住宅物件を抵当に入れる |
HT 87 | 0 | M.3.A. | (1) | ||||||||
(2)不動産を担保とした他のすべての融資 |
HT 88 | 0 | M.3.A. | (2) | ||||||||
B.商業·産業ローン |
F585 | 0 | M.3.b. | |||||||||
C.個人にローンを提供し、家庭、家庭、その他の個人支出 |
||||||||||||
(すなわち消費ローン)(購入した紙を含む) |
HT 89 | 0 | M.3.C. | |||||||||
D.他のローン |
F589 | 0 | M.3.D. | |||||||||
4.公正価値で計量された未償還融資元金残高(付表RC-Q, 覚書第3項参照): |
||||||||||||
A.不動産を担保にしたローン: |
||||||||||||
(1)1~4世帯の住宅物件を抵当に入れる |
HT 91 | 0 | M.4.a。 | (1) | ||||||||
(2)不動産を担保とした他のすべての融資 |
HT 92 | 0 | M.4.a。 | (2) | ||||||||
B.商業·産業ローン |
F597 | 0 | M.4.B. | |||||||||
C.個人にローンを提供し、家庭、家庭、その他の個人支出 |
||||||||||||
(すなわち消費ローン)(購入した紙を含む) |
HT 93 | 0 | M.4.C. | |||||||||
D.他のローン |
F601 | 0 | M.4.D。 |
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FFIEC 041 86ページ全61ページ RC-45 |
別表RC-Rは規制資本である
第一部分は資本構成と比率を規制する
番目の部分はマージに基づいて完了する
ドル額(千ドル) | RCoA | 金額 | ||||||||||
普通株一級資本 |
||||||||||||
1.普通株に関連黒字を加え、在庫株と未稼ぎ従業員持株計画(ESOP)株式を差し引く |
P742 | 3,063,000 | 1. | |||||||||
2.利益を残す(1) |
KW 00 | 6,637,000 | 2. | |||||||||
A.ASU 2016-13を採用した機関のみで完了します |
||||||||||||
四半期末までの報告日、貴社は有効なCECL移行選挙がありますか? |
||||||||||||
(入力0?表示No;入力?1は,CECL過渡期が3年 ; |
RCoA | |||||||||||
2020年に5年間のCECL移行選挙を行い、2?はい)を入力します |
JJ 29 | 0 | 2.a. | |||||||||
|
||||||||||||
RCoA | 金額 | |||||||||||
3.他の総合収益(AOCI)を累積する |
B530 | (34,000) | 3. | |||||||||
|
||||||||||||
0=No | RCoA | |||||||||||
A.AOCIは選挙脱退を選択します(そうであれば、1を入力してください;そうでなければ、0を入力してください。) |
1=はい | P838 | 0 | 3.a. | ||||||||
|
||||||||||||
RCoA | 金額 | |||||||||||
4.普通株式第1級少数株式は、普通株式第1級資本に計上することができる |
P839 | 0 | 4. | |||||||||
5.普通株式資本調整および控除前の第1級資本(項目1から4の合計) |
P840 | 9,666,000 | 5. | |||||||||
普通株一級資本:調整と控除 |
||||||||||||
6.減算:関連繰延税金負債(DTLS)の営業権純額 |
P841 | 0 | 6. | |||||||||
7.差し引く:無形資産(営業権および担保融資返済利息資産を除く)、関連債務の純額を差し引く |
P842 | 2,000 | 7. | |||||||||
8.減算:純営業損失および税収控除から生じる繰延税金資産(DTA)、任意の関連する推定額を差し引いてDTL純額を準備します |
P843 | 1,000 | 8. | |||||||||
9.Aociに関する調整(項目3.aに記入する場合は、項目9.a から9.eのみを記入し、項目3.aに0を記入する場合は、項目9.fのみを記入する): |
||||||||||||
A.減算:債務証券を売却可能な未実現純収益(損失)(収益であれば正の値と報告;損失であれば負の値を報告) |
P844 | 北米.北米 | 9.a. | |||||||||
B.適用されない |
||||||||||||
C.減算:キャッシュフローヘッジの累積純収益(損失)(収益であれば正 値;損失であれば負の値と報告) |
P846 | 北米.北米 | 9.c. | |||||||||
D.減算:AOCIに記録されている退職後の固定福祉計画による金額 は、最初とその後にそのような計画に関する関連GAAP基準が適用される(収益であれば正の値が報告され、損失であれば負の値が報告される) |
P847 | 北米.北米 | 9.d. | |||||||||
E.減算:AOCIに含まれる満期までの証券を保有する未実現純収益(損失)(収益であれば正の値,損失であれば負の値を報告) |
P848 | 北米.北米 | 9.e. | |||||||||
F.3.a項に0を記入した機関からしか記入できない: AOCIに含まれるキャッシュフローヘッジの累積純収益(損失)を減算し,適用される所得税を差し引くことは,貸借対照表上の公正価値で確認されていない項目のヘッジに関係する(収益であれば正の値,損失であれば負の値を報告する) |
P849 | 0 | 9.f. |
1. | ASU 2016-13年を採用し、3年期或いは5年間のCECL過渡期の規定を適用する機構 を選択し、本プロジェクトにそれぞれCECL過渡額或いは改訂されたCECL過渡額の適用部分を含むべきである |
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付表RC-R継続
第一部(続)
ドル額(千ドル) | RCoA | 金額 | ||||||||
10.しきい値ベースの控除額 の前の普通株一次資本(増加)からの他の控除額: |
||||||||||
A.減算:未実現純収益(損失)は,自己信用リスク変化による負債公正価値変化に関係する(収益であれば正の値,損失であれば負の値を報告する) |
Q258 | 0 | 10.a. | |||||||
B.差し引く:しきい値に基づく控除の前に、普通株式一次資本(増加)から控除される他のすべての項目 |
P850 | 0 | 10.b. | |||||||
11.適用されない |
||||||||||
12.小計(項目5から項目6~10.b) |
P852 | 9,663,000 | 12. | |||||||
13.減算:未合併金融機関資本への投資、関連債務を差し引いて、項目12の25%を超える |
LB 58 | 0 | 13. | |||||||
14.減算:項目12の25%を超えるMSA、関連DTLsを差し引く |
LB 59 | 0 | 14. | |||||||
15.差し引く:br営業損失純繰越で実現できない一時的な差額による繰延税項は、推定準備と差額を差し引いた純額が、項目12の25%を超えています |
LB 60 | 0 | 15. | |||||||
16.適用されない |
||||||||||
17.減算:追加の一次資本および二次資本の金額が不足しているため、普通株式一次資本に適用される控除 (1)支払控除額 |
P857 | 0 | 17. | |||||||
18.普通株式一次資本の調整および控除総額(13から17項の和) |
P858 | 0 | 18. | |||||||
19.普通株式一級資本(第12項から第18項まで) |
P859 | 9,663,000 | 19. | |||||||
追加第1級資本 |
||||||||||
20.追加の第1レベル資本ツールに関連する黒字を加える |
P860 | 0 | 20. | |||||||
二十一条件を満たさない資本ツールは追加の第1級資本の中から段階的に淘汰されるだろう |
P861 | 0 | 21. | |||||||
22.一級少数株主権は普通株式一級資本には含まれていません |
P862 | 0 | 22. | |||||||
二十三控除前の追加一次資本(20、21、22項の合計) |
P863 | 0 | 23. | |||||||
24.減算:追加第1級資本減額 |
P864 | 0 | 24. | |||||||
二十五追加第1級資本(第23項から第24項を差し引いたか、またはゼロ) |
P865 | 0 | 25. | |||||||
第1級資本 |
||||||||||
26.第一級資本(第十九項と第二十五項の合計) |
8274 | 9,663,000 | 26. | |||||||
レバレッジの総資産 |
||||||||||
二十七平均統合総資産 (2) |
KW 03 | 36,263,000 | 27. | |||||||
二十八差し引く:普通株式資本一級資本と追加一級資本から差し引く(第6、7、8、10.b、13から15、17項および24項のいくつかの要素の合計については、説明を参照) |
P875 | 3,000 | 28. | |||||||
29。減算:レバレッジ目的で資産(増加)から差し引かれる他の項目 |
B596 | 0 | 29. | |||||||
30.レバレッジ率の総資産(項目27から項目28及び29を差し引く) |
A224 | 36,260,000 | 30. |
1. | 四半期末までの報告日に有効なCBLRフレームワーク選挙を持つ機関は二級資本を計算する必要もなく、報告日までに二級資本から差し引かれるいかなる減額も必要ない |
2. | ASU 2016-13年を採用し、3年期或いは5年期CECL過渡期の規定を適用する機構 を選択し、項目27にそれぞれCECL過渡額或いは改訂されたCECL過渡額の適用部分を入れるべきである |
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FFFIEC 041 86ページ63ページです RC-47 |
付表RC-R継続
第一部(続)
レバレッジ* | RCoA | パーセント | ||||||||||||||||
31.レバレッジ率(26項目を30項目で割る) |
7204 |
26.6492% | 31. | |||||||||||||||
A.四半期末までの報告日まで、貴社はコミュニティ銀行のレバレッジ率(CBLR)フレーム選択が発効していますか?(そうであれば、1を入力してください;そうでなければ、0を入力してください) |
|
0=No | RCoA | |||||||||||||||
1=はい | LE 74 | 0 | 31.a. |
もしあなたの機関が31.a項で1を入力したら: |
| 32から37項を記入し、適用される場合は、38.a~38.c項を記入してください |
| 39番目から55.b番目までの項目を記入しない、および |
| 付表RC-Rの第II部分に記入しないでください |
もしあなたの機関が31.a項に0を入力した場合: |
| 32~38.cの項目をスキップして |
| 適用される場合は、39番目から55.b番目の項目、および |
| 付表RC-R第II部分を完了する |
31.b項は、取引相手信用リスク標準化方法(SA-CCR)を使用して標準化方法およびレバレッジ率を補完することを選択するための非高度方法機関によってのみ記入される
B.取引相手信用リスク選択の標準化方法 選択(選択がYESであれば、1を入力してください;選択しなければ、空にしてください) |
|
RCoA | ||||||||||||||
1=はい | NC 99 | 31.b. |
CBLR機関の資格基準およびその他の情報*
A欄 | B欄 | |||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCoA | 金額 | RCoA | パーセント. | ||||||||||||||
32.総資産(別表RC、第12項);(100億ドル未満でなければならない) |
2170 | NA | 32. | |||||||||||||||
33.売買資産および売買負債(別表RC、第5および15項の合計)。A欄でドル金額で報告し、B欄で総資産のパーセント(5%上限)で報告する |
||||||||||||||||||
KX 77 | 北米.北米 | KX 78 | 北米.北米 | 33. | ||||||||||||||
34.表外リスク開放: |
||||||||||||||||||
A.条件付きキャンセル可能な支払いの未使用部分 |
KX 79 | 北米.北米 | 34.a. | |||||||||||||||
B.証券の貸し出しと借入(付表RC-L,項目6.aと6.bの和) |
KX 80 | 北米.北米 | 34.b. | |||||||||||||||
C.他の表外リスク開放 |
KX 81 | 北米.北米 | 34.c. | |||||||||||||||
D.表外リスク開放総額(項目34.aから34.cの総和)。A欄ではドル額で報告され,B欄では総資産の割合(25%上限)で報告される |
KX 82 | 北米.北米 | KX 83 | 北米.北米 | 34.d | |||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCoA | 金額 | ||||||||||||||||
35.無条件でコミットメントをキャンセルできる |
S540 | 北米.北米 | 35. | |||||||||||||||
36.未合併金融機関二次資本への投資 |
LB 61 | 北米.北米 | 36. | |||||||||||||||
37.割り当てられた移行リスク準備金 |
3128 | 北米.北米 | 37 | |||||||||||||||
38.購入したクレジット悪化資産のクレジット損失引当額 :(1) |
||||||||||||||||||
A.投資のためのローンとレンタル |
JJ 30 | 北米.北米 | 38.a. | |||||||||||||||
B.満期まで保有する債務証券 |
JJ 31 | 北米.北米 | 38.b. | |||||||||||||||
C.償却コスト別に計量された他の金融資産 |
JJ 32 | 北米.北米 | 38.c. |
* | 各比率は、小数点以下の4ビット、例えば12.3456に四捨五入された割合で報告される |
1. | 38.aから38.c項はASU 2016−13を用いた機関でしか完成できない。 |
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FFFIEC 041 86ページ、全64ページ RC-48 |
別表RC-R=貸借対照表
第一部(続)
もし貴社が第31.a項にNoとして0を入力した場合は、必要に応じて39番目から55.b項および添付表RC-R第2部分を記入してください
もし貴社が項目31.aに記入した場合は、項目39から55.bまたは添付表RC-R第2部分を記入しないでください
千単位のドルの金額 | RCoA | 金額 | ||||||||||
第2級資本(1) |
||||||||||||
39.2級資本ツールに関連する黒字を加える |
P866 | 0 | 39. | |||||||||
40です資格を満たさない資本ツールは段階的に二級資本から淘汰しなければならない |
P867 | 0 | 40. | |||||||||
41一級資本に含まれない資本少数持分総額 |
P868 | 0 | 41. | |||||||||
42二級資本に計上できるローンとリース損失準備 (2, 3) |
5310 | 18,000 | 42. | |||||||||
43.適用されない |
||||||||||||
44.控除前の第二級資本(第39項から42項の合計) |
P870 | 18,000 | 44. | |||||||||
45です減算:第2級資本減額 |
P872 | 0 | 45. | |||||||||
46.二級資本(第44項から第45項を引いたか、又はゼロ) |
5311 | 18,000 | 46. | |||||||||
総資本 |
||||||||||||
47。資本総額(第26項及び46項の和) |
3792 | 9,681,000 | 47. | |||||||||
総リスク重み付け資産 |
||||||||||||
48。リスク加重資産総額(別表RC−R、第2部、第31項参照) |
A223 | 18,490,000 | 48. | |||||||||
リスクに基づく資本比率 * |
RCoA | パーセント | ||||||||||
49.普通株式一級資本比率(第19項を第48項で割る) |
P793 | 52.2607% | 49. | |||||||||
五十ドルです。一級資本比率(第26項を第48項で割る) |
7206 | 52.2607% | 50. | |||||||||
51.総資本比率(第47項を第48項で割る) |
7205 | 52.3580% | 51. | |||||||||
資本緩衝* |
||||||||||||
52.分配および自由支配の制限を回避するためには、機関固有の資本緩衝が必要である ボーナス支払い: |
||||||||||||
A.資本節約緩衝 |
H311 | 44.3580% | 52.a. | |||||||||
RCOW | ||||||||||||
B.第3種類の資本基準のみを適用する機関:資本総額 緩衝を適用する |
H312 | 2.5000% | 52.b. | |||||||||
RCoA | 金額 | |||||||||||
53。条件に合った留保収入(4) |
H313 | 北米.北米 | 53. | |||||||||
54。本四半期の分配と情状酌量ボーナス支払い(5) |
H314 | 北米.北米 | 54. | |||||||||
レバレッジ率を補充する* |
||||||||||||
55第3種類の資本基準のみに適用される機関:補充レバー率 情報: |
||||||||||||
A.総レバー開放口(6) |
H015 | 38,942,000 | 55.a. | |||||||||
パーセント | ||||||||||||
B.補充レバレッジ率 |
H036 | 24.8138% | 55.b. |
* | 各比率は、小数点以下の4ビット、例えば12.3456に四捨五入された割合で報告される |
1. | 四半期末までの報告日に有効なCBLRフレームワーク選挙を持つ機関は二級資本を計算する必要もなく、報告日までに二級資本から差し引かれるいかなる減額も必要ない |
2. | すでにASU 2016-13年度の機関は監督管理資本規則で定義された調整後の信用損失支出金額 (Aacl)を報告すべきであり、第42項の二次資本に含めることができる |
3. | ASU 2016-13を採用し、3年または5年のCECL移行条項を選択した機関は、二次資本に計上可能なAACL 金額を決定する前に、規制資本規則で定義されたAACL移行額または修正されたAACL移行額の適用部分をAACLからそれぞれ減算しなければならない。CECL移行条項の詳細については、説明を参照されたい |
4. | 第三種機関を除く非上級方法機関は、上記第52項aにおいて報告された金額が2.50000%以下である場合にのみ、第53項に記入しなければならない。以上52.a項の報告の金額が52.b項以上の報告の金額以下である場合にのみ、第3の機関は53項目目を記入しなければならない。 |
5. | 非上級方法機関は、第3の機関を除いて、前のカレンダー四半期終了報告日の催促報告で報告された項目RC-R、第1の部分、項目52.aで報告された金額が2.5000以下である場合にのみ、項目54を完成させなければならない。前のカレンダー四半期末報告日の催納報告書の付表RC-R第1部52.a項で報告された金額が、その報告日の催納報告書中のRC-R第1部52.b項で報告された金額以下である場合にのみ、III級機関は54項目目を記入しなければならない。 |
6. | ASU 2016-13年を採用し、3年期或いは5年間のCECL過渡期の規定を適用する機構 を選択し、項目55.aにそれぞれCECL過渡額或いは改訂されたCECL過渡額の適用部分を入れるべきである |
06/2012 |
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FFFIEC 041 86ページ65ページです RC-49 |
付表RC-R継続
第2部:リスク重み付け資産
付表RC-R,第1部分,31.a項に記入した機関は添付表RC-R,第2部分を記入する必要はない
機関は連邦銀行機関の監督資本規則D支部にリスク重みを特別に割り当てていないすべての資産に100%のリスク重みを与えることを要求されている(1)一次資本や二級資本からは差し引かれません
(A欄) | (B欄) | (C欄) | (D欄) | (E欄) | (F欄) | (G欄) | (H欄) | (第I欄) | (J欄) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
明細書中の合計 RC |
調整する 合計する 報告時間: A欄 |
リスク重み別に割り当てる | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0% | 2% | 4% | 10% | 20% | 50% | 100% | 150% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
ドルの金額 千の計で |
金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
貸借対照表資産種別(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.預託すべき現金と残高 |
RCON D 957 | RCON S 396 | RCON D 958 | RCON D 959 | RCON S 397 | RCON D 960 | RCON S 398 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
大学.学校 |
13,597,000 | 0 | 13,553,000 | 44,000 | 0 | 0 | 0 | 1. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.証券: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.満期まで持っている |
RCON d 961 | RCON S 399 | RCON D 962 | RCON HJ 74 | RCON HJ 75 | RCON D 963 | RCON D 964 | RCON d 965 | RCON S 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
証券(3) |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2.a. | ||||||||||||||||||||||||||||||||
B.いつでも販売可能な債務証券及び持分証券 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公正価値を確定することができる |
RCON JA 21 | RCON S 402 | RCON D 967 | RCON HJ 76 | RCON HJ 77 | RCON D 968 | RCON D 969 | RCON D 970 | RCON S 403 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
取引のために持っているわけではない |
378,000 | 0 | 378,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2.b. | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3.以下の条項に従って販売される連邦基金および購入証券 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
転売契約: |
RCON D 971 | RCON D 972 | RCON D 973 | RCON S 410 | RCON D 974 | RCON s 411 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.連邦基金の売却 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3.a | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.購入した証券 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
以下の合意により |
RCON H 171 | RCON H 172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
転売 |
5,923,000 | 5,923,000 | 3.b | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.売却用途としてのローンおよびレンタルを持つ: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.住宅ローン |
RCON S 413 | RCON S 414 | RCON H 173 | RCON S 415 | RCON S 416 | RCON S 417 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
露光量 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4.a. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.高波動性 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
商業地所 |
RCON S 419 | RCON S 420 | RCON H 174 | RCON H 175 | RCON H 176 | RCON H 177 | RCON S 421 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
露光量 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4.b. |
1. | 国立銀行および連邦貯蓄協会の場合、12 CFR第3部分、州メンバー銀行の場合は12 CFR第217部、州非メンバー銀行および州貯蓄協会の場合は12 CFR 324部分 |
2. | 報告機関である貸借対照表内の資産保有のすべての証券化リスクは,項目1から8から除外し,項目9に報告することに変更すべきである |
3. | ASU 2016-13を採用し、A欄2.A項で満期証券控除信用損失計上までの機関を報告し、B欄2.A項で二次資本の資格に適合する信用損失準備金マイナスを報告しなければならず、その中には購入した信用悪化資産の信用損失準備金は含まれていない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全66ページ RC-50 |
付表RC-R継続
第II部:続
(K欄) | (コラムL) | (M欄) | (第N欄) | (O欄) | (P欄) | (Q欄) | (R欄) | (コラムS) | ||||||||||||||||||||||||||||
リスク重み別に割り当てる |
他のリスクの適用- 重み付け方法 (1) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
250% | 300% | 400% | 600% | 625% | 937.5% | 1250% | |
暴露する 金額 |
|
|
リスク重み付け 資産額 |
|
||||||||||||||||||||||||
ドルの金額は千単位で |
金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | |||||||||||||||||||||||||||
貸借対照表資産種別(継続) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.預金機関が支払うべき現金と残高 |
1. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.証券: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.満期までの証券を持つ |
2.a. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.取引のために販売可能な公正価値が決定しやすい債務証券および株式証券 が保有されていない |
RCON S 405 | RCON S 406 | RCON H 271 | RCON H 272 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 2.b. | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3.転売協定に従って販売される連邦基金および購入された証券: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.連邦基金の売却 |
3.a. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.転売契約に基づいて購入した証券 |
3.b | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.売却用途としてのローンおよびレンタルを持つ: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.住宅ローンリスク開放 |
RCON H 273 | RCON H 274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 4.a. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.高変動性商業不動産リスク開放 |
RCON H 275 | RCON H 276 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 4.b. |
1. | 例えば、共通基金/投資基金への投資、証券化リスク開放又は共同基金を担保としたリスク開放、銀行が所有する単独口座生命保険、及び中央取引相手に対する違約基金入金を含む |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 67ページ、全86ページ RC-51 |
付表RC-R継続
第II部:続
(A欄) 合計 Schedule RCから |
(B欄) 調整する A欄 |
(C欄) | (D欄) | (E欄) | (F欄) | (G欄) | (H欄) | (第I欄) | (J欄) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
リスク重み別に割り当てる | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0% | 2% | 4% | 10% | 20% | 50% | 100% | 150% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.売却用途としての融資および賃貸(継続): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C.90日以上のリスクオープンまたは非リスク(1) |
RCON S 423 | RCON S 424 | RCON S 425 | RCON HJ 78 | RCON HJ 79 | RCON S 426 | RCON S 427 | RCON S 428 | RCON S 429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4.c. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
D.他のすべての接触 |
RCON S 431 | RCON S 432 | RCON S 433 | RCON HJ 80 | RCON HJ 81 | RCON S 434 | RCON S 435 | RCON S 436 | RCON S 437 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4.d. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.投資のためのローンとレンタル:(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.住宅ローンリスク開放 |
RCON S 439 | RCON S 440 | RCON H 178 | RCON S 441 | RCON S 442 | RCON S 443 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,417,000 | 0 | 1,000 | 0 | 2,309,000 | 107,000 | 5.a. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.高変動性商業不動産リスク開放 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON S 445 | RCON S 446 | RCON H 179 | RCON H 180 | RCON H 181 | RCON H 182 | RCON S 447 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 5.b. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C.90日以上のリスクオープンまたは非リスク(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON S 449 | RCON S 450 | RCON S 451 | RCON HJ 82 | RCON HJ 83 | RCON S 452 | RCON S 453 | RCON S 454 | RCON S 455 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 5.c. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON S 457 | RCON S 458 | RCON S 459 | RCON HJ 84 | RCON HJ 85 | RCON S 460 | RCON S 461 | RCON S 462 | RCON S 463 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
D.他のすべての接触 |
13,930,000 | 0 | 114,000 | 0 | 0 | 545,000 | 135,000 | 12,160,000 | 976,000 | 5.d. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.減算:ローンとリース損失の準備(4) |
RCON 3123 | RCON 3123 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,000 | 16,000 | 6. |
1. | 販売のための融資および賃貸を保有する場合には、住宅担保融資リスク開放、高変動性商業不動産リスク開放、または90日以上の期間または非課税プロジェクトの主権リスク開放を含まない |
2. | ASU 2016-13年を採用する機関は、第5.a~5.d項のB欄において、第5.a~5.d項のA欄で報告された購入信用悪化資産を正数 で報告する任意の信用損失を適宜準備しなければならない |
3. | 投資のために保有する融資や賃貸については、住宅担保融資リスク開放、高変動性商業不動産リスク開放、または90日以上の期間または非課税プロジェクトの主権リスク開放を含まない |
4. | ASU 2016-13年度を採用した機関は第6項AとB欄で融資と賃貸信用損失の準備を報告しなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 86ページ、全68ページ RC-52 |
付表RC-R継続
第II部:続
(K欄) | (コラムL) | (M欄) | (第N欄) | (O欄) | (P欄) | (Q欄) | (R欄) | (コラムS) | ||||||||||||||||||||||||||||||
リスク重み別に割り当てる | 他のリスクの適用- エンパワーメント方法(1) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
250% | 300% | 400% | 600% | 625% | 937.5% | 1250% | 暴露する 金額 |
リスク重み付け 資産額 |
||||||||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | |||||||||||||||||||||||||||||
4.売却用途としての融資および賃貸(継続): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C.90日以上のリスクオープンまたは非リスク(2) |
RCON H 277 | RCON H 278 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 4.c. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
D.他のすべての接触 |
RCON H 279 | RCON H 280 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 4.d. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.投資のためのローンとレンタル: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.住宅ローンリスク開放 |
RCON H 281 | RCON H 282 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 5.a. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.高変動性商業不動産リスク開放 |
RCON H 283 | RCON H 284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 5.b. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C.90日以上のリスクオープンまたは非リスク(3) |
RCON H 285 | RCON H 286 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 5.c. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
D.他のすべての接触 |
RCON H 287 | RCON H 288 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 5.d. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.減算:ローンとリース損失の準備 |
6. |
1. | 例えば、共通基金/投資基金への投資、証券化リスク開放又は共同基金を担保としたリスク開放、銀行が所有する単独口座生命保険、及び中央取引相手に対する違約基金入金を含む |
2. | 販売のための融資および賃貸を保有する場合には、住宅担保融資リスク開放、高変動性商業不動産リスク開放、または90日以上の期間または非課税プロジェクトの主権リスク開放を含まない |
3. | 投資のために保有する融資や賃貸については、住宅担保融資リスク開放、高変動性商業不動産リスク開放、または90日以上の期間または非課税プロジェクトの主権リスク開放を含まない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 69ページ、全86ページ RC-53 |
付表RC-R継続
第II部:続
(A欄) 合計自 スケジュール RC |
|
|
(B欄) 調整する 合計する 報告時間: A欄 |
|
(C欄) | (D欄) | (E欄) | (F欄) | (G欄) | (H欄) | (第I欄) | (J欄) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
リスク重み別に割り当てる | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0% | 2% | 4% | 10% | 20% | 50% | 100% | 150% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
RCON D 976 |
|
RCON S 466 | RCON D 977 | RCON HJ 86 | RCON HJ 87 | RCON D 978 | RCON D 979 | RCON D 980 | RCON S 467 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7. |
取引資産 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON D 981 | RCON S 469 | RCON D 982 | RCON HJ 88 | RCON HJ 89 | RCON D 983 | RCON D 984 | RCON D 985 | RCON H 185 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8. |
他のすべての資産(1, 2, 3) | 2,496,000 | 728,000 | 105,000 | 0 | 0 | 53,000 | 1,000 | 1,144,000 | 9,000 | 8. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.単独口座銀行が所有する生命保険 |
8.a. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.中央対局側に提供した違約資金 |
8.b. |
1. | 住宅と固定資産、所有している他の不動産、未合併子会社と共同会社への投資、不動産企業への直接および間接投資、無形資産、およびその他の資産を含む |
2. | ASU 2016−13年を用いて3年または5年を適用するCECL過渡期に規定されている機関を選択し,第8項B欄でDTA移行額の適用部分を正数の形で報告すべきであり,この部分はそれぞれ2020年CECLの3年期または5年期移行額に基づいて決定すべきである |
3. | ASU 2016-13を用いて、A欄8項で信用損失準備後の任意の資産を控除した機関を報告し、B欄8項では、購入した信用悪化資産の信用損失準備 を含まない二次資本に計上する資格のある信用損失準備を負の形で報告しなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 70ページ、全86ページ RC-54 |
付表RC-R継続
第II部:続
(K欄) | (コラムL) | (M欄) | (第N欄) | (O欄) | (P欄) | (Q欄) | (R欄) | (コラムS) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
リスク重み別に割り当てる | 他のリスクの適用- 重み付け方法 (1) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
250% | 300% | 400% | 600% | 625% | 937.5% | 1250% | |
暴露する 金額 |
|
|
リスク重み付け 資産額 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON H 186 | RCON H 290 | RCON H 187 | RCON H 291 | RCON H 292 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7. | 取引資産 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON H 293 | RCON H 188 | RCON S 470 | RCON S 471 | RCON H 294 | RCON H 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8. | 他のすべての資産(2) | 456,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.独立口座銀行- |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所有生命保険 |
RCON H 296 | RCON H 297 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 8.a. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.違約基金の払込 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
中央取引相手への |
RCON H 298 | RCON H 299 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 8.b. |
1. | 例えば、共通基金/投資基金への投資、証券化リスク開放又は共同基金を担保としたリスク開放、銀行が所有する単独口座生命保険、及び中央取引相手に対する違約基金入金を含む |
2. | 住宅と固定資産、所有している他の不動産、未合併子会社と共同会社への投資、不動産企業への直接および間接投資、無形資産、およびその他の資産を含む |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 71ページ、全86ページ RC-55 |
付表RC-R継続
第II部:続
(A欄) 合計する |
(B欄) 総数の調整 |
(Q欄) | (T欄) | (U欄) | ||||||||||||||||||||
分配根拠 リスク重み カテゴリー (露光量) |
総リスク重み付け資産 計算で得られた金額 方法論 |
|||||||||||||||||||||||
1250% | SSFA(1) | 総括する | ||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | |||||||||||||||||||
証券化リスク:表内と表外 |
||||||||||||||||||||||||
9.貸借対照表内証券化リスクの開放: |
RCON S 475 | RCON S 476 | RCON S 477 | RCON S 478 | RCON S 479 | |||||||||||||||||||
a. 満期まで保有する証券(2) |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9.a. | ||||||||||||||||||
RCON S 480 | RCON S 481 | RCON S 482 | RCON S 483 | RCON S 484 | ||||||||||||||||||||
b. 販売可能である証券 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9.b. | ||||||||||||||||||
RCON S 485 | RCON S 486 | RCON S 487 | RCON S 488 | RCON S 489 | ||||||||||||||||||||
C.取引資産 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9.c | ||||||||||||||||||
RCON S 490 | RCON S 491 | RCON S 492 | RCON S 493 | RCON S 494 | ||||||||||||||||||||
D.他のすべての貸借対照表内証券化リスク開放 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9.d | ||||||||||||||||||
RCON S 495 | RCON S 496 | RCON S 497 | RCON s 498 | RCON S 499 | ||||||||||||||||||||
10.表外証券化リスクの開放 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 10. |
1. | 規制公式法を簡略化する |
2. | ASU 2016-13を採用し報告しました満期まで保有するA欄9.a項から信用損失準備を差し引いた証券は、B欄9.a項で条件を満たして二次資本に計上された信用損失準備 を報告しなければならず、その中には購入した信用悪化資産の信用損失準備は含まれていない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 72ページ86ページです RC-56 |
付表RC-R継続
第II部:続
ドル積載 はい。 数千人が |
(A欄) | (B欄) | (C欄) | (D欄) | (E欄) | (F欄) | (G欄) | (H欄) | (第I欄) | (J欄) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
合計自 スケジュール RC |
調整する 合計する 報告時間: A欄 |
リスク重み別に割り当てる | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0% | 2% | 4% | 10% | 20% | 50% | 100% | 150% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.総貸借対照表 |
RCON 2170 | RCON S 500 | RCON D 987 | RCON HJ 90 | RCON HJ 91 | RCON D 988 | RCON D 989 | RCON D 990 | RCON S 503 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
資産(1) |
38,725,000 | 6,635,000 | 14,151,000 | 0 | 0 | 642,000 | 2,445,000 | 13,411,000 | 985,000 | 11. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(K欄) | (コラムL) | (M欄) | (第N欄) | (O欄) | (P欄) | (Q欄) | (R欄) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
リスク重み別に割り当てる | 他のリスクの応用は 重みをつける 方法 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
250% | 300% | 400% | 600% | 625% | 937.5% | 1250% | 暴露する 金額 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.総貸借対照表 |
|
RCON S 504 | RCON S 505 | RCON S 506 | RCON S 507 | RCON S 510 | RCON H 300 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
資産(1) |
|
456,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 11. |
1. | 項目11の各列A~Rについては、項目1~9の合計が報告される。項目11については、B~R列の総和はA列に等しくなければならない。項目11のA列は、付表RCの第12項に等しくなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 第 ページ,全86ページ RC-57 |
付表RC-R継続
第II部:続
(A欄) 顔や概念上の 他にも 金額 |
CCF(1) | (B欄) 信用.信用 等価量(2) |
(C欄) | (D欄) | (E欄) | (F欄) | (G欄) | (H欄) | (第I欄) | (J欄) | ||||||||||||||||||||
リスク重み別に割り当てる | ||||||||||||||||||||||||||||||
0% | 2% | 4% | 10% | 20% | 50% | 100% | 150% | |||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | ||||||||||||||||||||
派生製品、表外項目、その他のリスク重み付け項目(証券化リスク開放を含まない) (3) |
||||||||||||||||||||||||||||||
12.金融予備信用状 |
RCON D 991 | RCON D 992 | RCON D 993 | RCON HJ 92 | RCON HJ 93 | RCON D 994 | RCON D 995 | RCON D 996 | RCON S 511 | |||||||||||||||||||||
241,000 | 1.0 | 241,000 | 0 | 0 | 0 | 4,000 | 3,000 | 234,000 | 0 | 12. | ||||||||||||||||||||
13.契約履行予備信用状および取引に関連する項目 |
||||||||||||||||||||||||||||||
RCON D 997 | RCON D 998 | RCON D 999 | RCON G 603 | RCON G 604 | RCON G 605 | RCON S 512 | ||||||||||||||||||||||||
102,000 | 0.5 | 51,000 | 0 | 0 | 1,000 | 50,000 | 0 | 13. | ||||||||||||||||||||||
14.元の満期日が1年以下の商業信用状および類似信用状 |
||||||||||||||||||||||||||||||
RCON G 606 | RCON G 607 | RCON G 608 | RCON HJ 94 | RCON HJ 95 | RCON G 609 | RCON G 610 | RCON G 611 | RCON S 513 | ||||||||||||||||||||||
0 | 0.2 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 14. | ||||||||||||||||||||
15.請求権とともに売却された小企業債務を保持する請求権 |
||||||||||||||||||||||||||||||
RCON G 612 | RCON G 613 | RCON G 614 | RCON G 615 | RCON G 616 | RCON G 617 | RCON S 514 | ||||||||||||||||||||||||
0 | 1.0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 15. |
1. | 信用変換係数 |
2. | A欄に信用変換係数を乗じる.12~21項の各項目について、C欄~J欄にR欄を加えた合計は、B欄に等しくなければならない |
3. | すべての証券化リスク開放のデリバティブと表外項目は第12項から第21項まで除外し,第10項で報告することに変更しなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 74ページ、全86ページ RC-58 |
付表RC-R継続
第II部:続
(A欄) 顔や概念上の 他にも 金額 |
CCF(1) | (B欄) 信用.信用 等価物 金額(2) |
(C欄) | (D欄) | (E欄) | (F欄) | (G欄) | (H欄) | (第I欄) | (J欄) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
リスク重み別に割り当てる | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0% | 2% | 4% | 10% | 20% | 50% | 100% | 150% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.買い戻しスタイルの取引 (3) |
RCON S 515 | RCON S 516 | RCON S 517 | RCON S 518 | RCON s 519 | RCON S 520 | RCON S 521 | RCON S 522 | RCON S 523 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
47,000 | 1.0 | 47,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 47,000 | 0 | 16. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17.他のすべての表外負債 |
RCON G 618 | RCON G 619 | RCON G 620 | RCON G 621 | RCON G 622 | RCON G 623 | RCON S 524 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 1.0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 17. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18.未使用引受金(資産保証商業手形の未使用引受金パイプを含まない): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A.オリジナルの期限は1年以下 |
RCON S 525 | RCON S 526 | RCON S 527 | RCON HJ 96 | RCON HJ 97 | RCON S 528 | RCON S 529 | RCON S 530 | RCON S 531 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
65,000 | 0.2 | 13,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 13,000 | 0 | 18.a. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.1年を超える予定期限 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON G 624 | RCON G 625 | RCON G 626 | RCON HJ 98 | RCON HJ 99 | RCON G 627 | RCON G 628 | RCON G 629 | RCON S 539 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,908,000 | 0.5 | 954,000 | 84,000 | 0 | 0 | 103,000 | 88,000 | 679,000 | 0 | 18.b. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19.無条件でキャンセル可能な約束 |
RCON S 540 | RCON S 541 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0.0 | 0 | 19. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20. 非処方薬誘導体.誘導体 |
RCON S 542 | RCON S 543 | RCON HK 00 | RCON HK 01 | RCON S 544 | RCON S 545 | RCON S 546 | RCON S 547 | RCON S 548 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 15,000 | 0 | 0 | 0 | 20. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
二十一デリバティブを集中的に清算する |
RCON S 549 | RCON S 550 | RCON S 551 | RCON S 552 | RCON S 554 | RCON S 555 | RCON S 556 | RCON S 557 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
796,000 | 0 | 796,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 21. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22.未決済取引(失敗取引)(4) |
RCON H 191 | RCON H 193 | RCON H 194 | RCON H 195 | RCON H 196 | RCON H 197 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 22. |
1. | 信用変換係数 |
2. | 16項から19項については,A欄に貸方換算係数を乗じた |
3. | 転売協議により購入された証券(逆買い戻し)、買い戻し協議により販売された証券(買い戻し)、借入証券、貸し出し証券が含まれる |
4. | 22項目目については,C欄からQ欄までの総和はA欄に等しくなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 75ページ86ページです RC-59 |
付表RC-R継続
第II部:続
(O欄) | (P欄) | (Q欄) | (R欄) | (コラムS) | ||||||||||||||||||||
リスク重み別に割り当てる | 他のリスク重み付け手法の応用(1) | |||||||||||||||||||||||
625% | 937.5% | 1250% | 信用が同値である 金額 |
リスク重み付け 資産額 |
||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | |||||||||||||||||||
16.買い戻しスタイルの取引 (2) |
RCON H 301 | RCON H 302 | ||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 16. | ||||||||||||||||||||||
17.他のすべての表外負債 |
17. | |||||||||||||||||||||||
18.引受支払いを使用しない(資産保証商業手形の未使用引受支払いパイプを含まない): |
||||||||||||||||||||||||
A.オリジナルの期限は1年以下 |
RCON H 303 | RCON H 304 | ||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 18a. | ||||||||||||||||||||||
B.未満期日が1年を超える |
RCON H 307 | RCON H 308 | ||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 18b. | ||||||||||||||||||||||
19.無条件でキャンセル可能な約束 |
19. | |||||||||||||||||||||||
20.非処方薬 派生商品 |
RCON H 309 | RCON H 310 | ||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 20. | ||||||||||||||||||||||
21.デリバティブの集中清算 |
21. | |||||||||||||||||||||||
22.未決済取引(失敗取引)(3) |
RCON H 198 | RCON H 199 | RCON H 200 | |||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 22. |
1. | 例えば,証券化開放口や共同基金を担保とした開放が含まれている. |
2. | 転売協議により購入された証券(逆買い戻し)、買い戻し協議により販売された証券(買い戻し)、借入証券、貸し出し証券が含まれる |
3. | 22項目目については,C欄からQ欄までの総和はA欄に等しくなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 76ページ、全86ページ RC-60 |
付表RC-R継続
第II部:続
(C欄) | (D欄) | (E欄) | (F欄) | (G欄) | (H欄) | (第I欄) | (J欄) | |||||||||||||||||||||||||||||
|
リスク重み別に割り当てる |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
0% | 2% | 4% | 10% | 20% | 50% | 100% | 150% | |||||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||
23.総資産、派生ツール、 表外項目およびリスク重み別にリスク重み付けを行う他の項目(C欄~P欄は11~22項目の和、Q欄は10~22項目の和) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON G 630 | RCON S 558 | RCON S 559 | RCON S 560 | RCON G 631 | RCON G 632 | RCON G 633 | RCON S 561 | |||||||||||||||||||||||||||||
14,235,000 | 796,000 | 0 | 0 | 764,000 | 2,537,000 | 14,434,000 | 985,000 | 23. | ||||||||||||||||||||||||||||
24.リスク重み係数 |
X 0% | X2% | X4% | X10% | X20% | X50% | X100% | X150% | 24. | |||||||||||||||||||||||||||
25.リスク重み付けカテゴリ別にランク付けされたリスク重み付け資産(各欄、項目23×項目24) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON G 634 | RCON S 569 | RCON S 570 | RCON S 571 | RCON G 635 | RCON G 636 | RCON G 637 | RCON S 572 | |||||||||||||||||||||||||||||
0 | 16,000 | 0 | 0 | 153,000 | 1,269,000 | 14,434,000 | 1,478,000 | 25. |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 77ページ、全86ページ RC-61 |
付表RC-R継続
第II部:続
(K欄) | (コラムL) | (M欄) | (第N欄) | (O欄) | (P欄) | (Q欄) | ||||||||||||||||||||||||||
リスク重み別に割り当てる | ||||||||||||||||||||||||||||||||
250% | 300% | 400% | 600% | 625% | 937.5% | 1250% | ||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | 金額 | |||||||||||||||||||||||||
23.総資産、派生ツール、 表外項目およびリスク重み別にリスク重み付けを行う他の項目(C欄~P欄は11~22項目の和、Q欄は10~22項目の和) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON S 562 | RCON S 563 | RCON S 564 | RCON S 565 | RCON S 566 | RCON S 567 | RCON S 568 | ||||||||||||||||||||||||||
456,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 23. | |||||||||||||||||||||||||
24.リスク重み係数 |
X 250% | X 300% | X 400% | X 600% | X 625% | X 937.5% | X 1250% | 24. | ||||||||||||||||||||||||
二十五リスク重み付けカテゴリ別リスク重み付け資産(各欄,項目23×項目24) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
RCON S 573 | RCON S 574 | RCON S 575 | RCON S 576 | RCON S 577 | RCON S 578 | RCON S 579 | ||||||||||||||||||||||||||
1,140,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 25. | |||||||||||||||||||||||||
合計する | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) |
RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||||
26.ローンおよびリース損失を計算するためのリスク重み付け資産ベース1.25% (1) |
|
S580 | 18,490,000 | 26. | ||||||||||||||||||||||||||||
27.標準化された市場リスク重み付け資産 (市場リスク資本ルールにのみ適用される銀行) |
|
S581 | 0 | 27. | ||||||||||||||||||||||||||||
28.融資およびリース損失超過準備および移転リスク準備金が割り当てられた前のリスク重み付け資産を差し引く (2, 3) |
|
B704 | 18,490,000 | 28. | ||||||||||||||||||||||||||||
29.減算:ローンおよびレンタル損失の超過準備 (4, 5) |
|
A222 | 0 | 29. | ||||||||||||||||||||||||||||
30.減算:割り当てられた移行リスク準備金 |
|
3128 | 0 | 30. | ||||||||||||||||||||||||||||
31.リスク加重資産総額(項目28から項目29および30を差し引く) |
|
G641 | 18,490,000 | 31. |
1. | ASU 2016−13年度を採用した機関については,26項で報告したリスク重み付け資産基数は,調整後の信用損失準備(AACL)1.25%の敷居を計算するために用いられている |
2. | 項目2.b~20,S欄;項目9.a,9.b,9.c,9.dおよび10,TおよびU欄;項目25,C からq欄;および項目27(適用例) |
3. | ASU 2016−13年度が採用された機関の場合、第28項で報告されたリスク重み付け資産は、超過AACLおよび移転リスク準備金が割り当てられる前のリスク重み付け資産金額を差し引くことを表す |
4. | ASU 2016-13を採用した機関は、超えたAACLを報告しなければなりません |
5. | ASU 2016-13を採用し、3年または5年のCECL過渡期条項を適用する機関を選択し、AACL超過限度額を決定する前に、規制資本規則で定義されたAACL適用部分または修正されたAACL移行額をそれぞれAACLから差し引かなければならない |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 78ページ、全86ページ RC-62 |
付表RC-R継続
第II部:続
覚書
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||||
1.規制資本ルールがカバーするすべてのデリバティブ契約の現在の信用開放 |
|
G642 | 388,000 | M.1. | ||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
残りの期限は | ||||||||||||||||||||||||||
(A欄) 1年かそれ以下 |
(B欄) 1年余り 5年を経て |
(C欄) 5年余り |
||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
2.名目元本金額 非処方薬派生ツール契約: |
||||||||||||||||||||||||||
A.金利 |
S582 | 168,000 | S583 | 228,000 | S584 | 104,000 | M.2.a。 | |||||||||||||||||||
B.為替レートと金 |
S585 | 0 | S586 | 0 | S587 | 0 | M.2.B. | |||||||||||||||||||
C.クレジット(投資レベル参照資産) |
S588 | 0 | S589 | 0 | S590 | 0 | M.2.C. | |||||||||||||||||||
D.クレジット(非投資レベル参照資産) |
S591 | 0 | S592 | 0 | S593 | 0 | M.2.D。 | |||||||||||||||||||
E.公平 |
S594 | 0 | S595 | 0 | S596 | 0 | M.2.E。 | |||||||||||||||||||
貴金属(金を除く) |
S597 | 0 | S598 | 0 | S599 | 0 | M.2.f。 | |||||||||||||||||||
G.その他 |
S600 | 0 | S601 | 0 | S602 | 0 | M.2.G. | |||||||||||||||||||
3.中央決済デリバティブ契約の名目元本金額: |
||||||||||||||||||||||||||
A.金利 |
S603 | 5,796,000 | S604 | 13,317,000 | S605 | 3,155,000 | M.3.A. | |||||||||||||||||||
B.為替レートと金 |
S606 | 0 | S607 | 0 | S608 | 0 | M.3.b. | |||||||||||||||||||
C.クレジット(投資レベル参照資産) |
S609 | 0 | S610 | 0 | S611 | 0 | M.3.C. | |||||||||||||||||||
D.クレジット(非投資レベル参照資産) |
S612 | 0 | S613 | 0 | S614 | 0 | M.3.D. | |||||||||||||||||||
E.公平 |
S615 | 0 | S616 | 0 | S617 | 0 | M.3.E。 | |||||||||||||||||||
貴金属(金を除く) |
S618 | 0 | S619 | 0 | S620 | 0 | M.3.f。 | |||||||||||||||||||
G.その他 |
S621 | 0 | S622 | 0 | S623 | 0 | M.3.G. | |||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||||||
4.購入信用悪化資産の信用損失計上額 :(1) |
|
|||||||||||||||||||||||||
A.投資のためのローンとレンタル |
JJ 30 | 0 | M.4.a。 | |||||||||||||||||||||||
b. 満期まで保有する債務証券 |
JJ 31 | 0 | M.4.B. | |||||||||||||||||||||||
C.償却コスト別に計量された他の金融資産 |
JJ 32 | 0 | M.4.C. |
1. | メモ項目4.aから4.cはASU 2016-13を用いた機関のみで記入すべきである |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 79ページ、全86ページ RC-63 |
スケジュールRC-S:サービス、証券化、資産売却活動
(A欄) 1~4家族 住宅.住宅 貸し付け金 |
(B欄からF欄まで) 適用されない |
(G欄) 他のすべてのローンは すべての賃貸契約、そして 他のすべての資産 |
||||||||||||||||||||||||
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
銀行証券化活動 |
||||||||||||||||||||||||||
1.売却および証券化された資産の未償還元本残高を報告し、追徴権または他の売り手が提供する信用増強サービスを保持または提供する |
B705 | 0 | B711 | 0 | 1. | |||||||||||||||||||||
2.第1の報告の構造に追加権または他の売り手が提供する信用を提供する最高リスク金額 |
HU 09 | 0 | HU 15 | 0 | 2. | |||||||||||||||||||||
3.適用されない |
||||||||||||||||||||||||||
4.第1項に記載の超過借入金金額: |
||||||||||||||||||||||||||
89日を過ぎた |
B733 | 0 | B739 | 0 | 4.a. | |||||||||||||||||||||
90日以上 |
B740 | 0 | B746 | 0 | 4.b. | |||||||||||||||||||||
5.売却および証券化された資産のログアウトおよび回収、サービスの保留または請求権または売り手によって提供される他のクレジット強化措置(カレンダー)年明けから現在まで): |
リッド | リッド | ||||||||||||||||||||||||
A.プレス販売 |
B747 | 0 | B753 | 0 | 5.a. | |||||||||||||||||||||
B.追討金 |
B754 | 0 | B760 | 0 | 5.b. | |||||||||||||||||||||
六番目の項目は総資産が100億ドル以上の銀行によって行われる(1) |
||||||||||||||||||||||||||
6.証券またはローンの形態で計上された所有権(または売り手)S資本総額 |
RCON | |||||||||||||||||||||||||
HU 19 | 0 | 6. | ||||||||||||||||||||||||
7.および8.は適用されない |
||||||||||||||||||||||||||
他の機関によって開始されたり、他の方法で設立された証券化施設 | ||||||||||||||||||||||||||
9.報告行は、バックアップ信用状、購入された二次証券、および他の増強措置の形態で他の機関に提供されるクレジット増強によって生成される最大クレジットリスクを開放する |
RCON | |||||||||||||||||||||||||
B776 | 0 | B782 | 0 | 9. | ||||||||||||||||||||||
第十項総資産100億ドル以上の銀行が記入する(1) |
||||||||||||||||||||||||||
10.銀行Sが使用していない他の機関に流動性を提供するコミットメントbrを報告する証券化構造 |
B783 | 0 | B789 | 0 | 10. | |||||||||||||||||||||
銀行資産売却 |
||||||||||||||||||||||||||
11.請求権と共に販売された資産または売り手によって提供される他の信用増強措置が報告されていないが、銀行証券化 |
B790 | 0 | B796 | 0 | 11. | |||||||||||||||||||||
12.第11報の資産に提供される請求権または他の売り手によって提供される信用増加によって生成される最高信用リスク |
B797 | 0 | B803 | 0 | 12. |
1. | 100億ドルの資産規模テストは、以下の態様で報告された総資産に基づいている2022年6月30日状況を報告する |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 80ページ、全86ページ RC-64 |
付表RC-S継続
覚書
千単位のドルの金額 | RCON | 金額 | ||||||||
1.適用されない |
||||||||||
2.他人にサービスする資産元本残高(他人にサービスする参加額を含む): |
||||||||||
A.請求権または他のサービス機関が信用増強サービスを提供する閉鎖型1-4家庭住宅担保ローン |
B804 | 0 | M.2.a。 | |||||||
B.請求権がないまたは他のサービス業者が信用増強を提供する閉鎖式1-4家庭住宅担保融資 |
B805 | 0 | M.2.B. | |||||||
C.その他の金融資産(住宅純資産額を含む)(1) |
A591 | 0 | M.2.C. | |||||||
D.四半期末に他の償還過程にある他の人にサービスを提供する1~4つの家庭住宅担保ローン(クローズドローンおよびオープンローンを含む) |
F699 | 0 | M.2.D。 | |||||||
注3総資産100億ドル以上の銀行が記入する(2) |
||||||||||
3.資産保証ビジネス手形チャネル: |
||||||||||
A.クレジット強化によって生じる最大のクレジットリスクを、バックアップクレジット、二次証券、および他の強化措置の形態でパイプ構造に提供する: |
||||||||||
(一)本行、所属銀行又はS銀行持株会社が出資して設立したパイプ |
B806 | 0 | M.3.A.(1) | |||||||
(二)他の関係機関が主催する配管 |
B807 | 0 | M.3.A.(2) | |||||||
B.配管構造に流動資金を提供する未使用約束: |
||||||||||
(一)本行、所属銀行又はS銀行持株会社が出資して設立したパイプ |
B808 | 0 | M.3.B.(1) | |||||||
(二)他の関係機関が主催する配管 |
B809 | 0 | M.3.B.(2) | |||||||
4.別表RCに記載されている未清算クレジットカード料金および財務費用--S、第1項、G欄(2), (3) |
C407 | 0 | M.4. |
1. | 他人にサービスする他の金融資産元金残高が1,000万ドルを超える場合は、メモ第2.c項に記入しなければならない |
2. | 100億ドルの資産規模テストは、以下の態様で報告された総資産に基づいている6月 30, 2022状況報告 |
3. | 注4総資産が100億ドル以上の銀行が記入しなければならない, (1)関連機関とともに、報告日までに、クレジットカードの売掛金(説明参照)が5億ドルを超えるか、または(2)統一銀行 業績報告目的で定義されたクレジットカード専門銀行である |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 81ページ、全86ページ RC-65 |
別表RC-T:受託および関連サービス
RCON | はい。 | ありません。 | ||||||||
1.機関は受託管理権を持っていますか?(そうでなければ、付表RC-Tを完成させないでください) |
A345 | x | 1. | |||||||
2.機関は、付与された受託管理権を行使しますか? |
A346 | x | 2. | |||||||
3.機関が受託活動または関連活動( 資産またはアカウントの形態で)を本別表で報告する必要がありますか?(そうでない場合は、付表RC-Tの残りの部分を完了しないでください。) |
||||||||||
B867 | x | 3. |
項目3の回答がそうであれば,付表 RC-Tに適用される項目を記入してください,以下のようになる
信託資産総額(第10項、A、B欄の和)が2.5億ドル(前年度12月31日報告日現在)又は信託及び関連サービス収入総額が前暦年収(純利息収入プラス非利息収入)10%を超える機関は必ず を記入しなければならない:
| プロジェクト4~22とメモプロジェクト3シーズンごとに |
| プロジェクト23~26は毎年12月の報告書とともに提出され、 |
| プロジェクト1、2、4は毎年12月の報告書と一緒にメモしている |
受託資産総額(第10項、A列とB列の和)は2.5億ドル以下(前回12月31日までの報告 日)であり、四半期報告受託収益テストを満たしていない機関は記入しなければならない:
| プロジェクト4~13は毎年12月の報告書とともに提出され、 |
| プロジェクト1~3は毎年12月の報告書とともに覚書されている |
| 受託資産総額が1億ドル以上2.5億ドル以下(前回の12月31日報告日まで)の機関は、四半期報告の受託収益テストに該当しない場合も、毎年12月報告とともに覚書第4項に記入しなければならない |
(A列)信託 資産 |
(B欄) 非預かり 資産 |
(C欄) 量 管を受ける 勘定.勘定 |
(D欄) 量 非預かり 勘定.勘定 |
|||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | 金額 | 金額 | 番号をつける | 番号をつける | ||||||||||||||||
受託資産と関連資産 |
RCON B 868 | RCON B 869 | RCON B 870 | RCON B 871 | ||||||||||||||||
4.個人信託および代理口座 |
0 | 4,000 | 2 | 2 | 4. | |||||||||||||||
5.従業員福祉および退職に関連する信託および機関口座: |
||||||||||||||||||||
A.従業員の福祉には固定料金が差し引かれている |
RCON B 872 | RCON B 873 | RCON B 874 | RCON B 875 | ||||||||||||||||
2,000 | 0 | 1 | 0 | 5.a. | ||||||||||||||||
B.従業員福祉は定義福祉に適合していない |
RCON B 876 | RCON B 877 | RCON B 878 | RCON B 879 | ||||||||||||||||
8,000 | 0 | 3 | 0 | 5.b. | ||||||||||||||||
C.他の従業員福祉と退職関連口座 |
RCON B 880 | RCON B 881 | RCON B 882 | RCON B 883 | ||||||||||||||||
133,000 | 0 | 124 | 1 | 5.c. | ||||||||||||||||
6.企業信託および代理口座 |
RCON B 884 | RCON B 885 | RCON C 001 | RCON C 002 | ||||||||||||||||
0 | 82,131,000 | 0 | 17,830 | 6. | ||||||||||||||||
7.投資管理および投資コンサルティング機関口座 |
RCON B 886 | RCON J 253 | RCON B 888 | RCON J 254 | ||||||||||||||||
13,461,000 | 61,000 | 2,722 | 28 | 7. | ||||||||||||||||
8.財団および寄付信託および機関口座 |
RCON J 255 | RCON J 256 | RCON J 257 | RCON J 258 | ||||||||||||||||
613,000 | 0 | 39 | 0 | 8. | ||||||||||||||||
9.他の受託口座 |
RCON B 890 | RCON B 891 | RCON B 892 | RCON B 893 | ||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 9. | ||||||||||||||||
10.受託口座総額(4~9項目合計) |
RCON B 894 | RCON B 895 | RCON B 896 | RCON B 897 | ||||||||||||||||
14,217,000 | 82,196,000 | 2,891 | 17,861 | 10. |
06/2012 |
ドイツ銀行信託会社アメリカ 00623 ニューヨーク市、郵便番号:10019 |
FFFIEC 041 82ページ、全86ページ RC-66 |
別表RC-T:続
(A列)信託 資産 |
(B欄) 非預かり 資産 |
(C欄) 量 管を受ける 勘定.勘定 |
(D欄) 量 非預かり 勘定.勘定 |
|||||||||||||||
ドル額(千ドル) | 金額 | 金額 | 番号をつける | 番号をつける | ||||||||||||||
11.保管·保管勘定 |
RCON B 898 | RCON b 899 | ||||||||||||||||
27,067,000 | 3,299 | 11. | ||||||||||||||||
12.適用されない |
||||||||||||||||||
13.個人退職口座、健康貯蓄口座、および他の同様のアカウント(第5.cおよび第11項に含まれる) |
||||||||||||||||||
RCON J 259 | RCON J 260 | RCON J 261 | RCON J 262 | |||||||||||||||
129,000 | 390,000 | 122 | 479 | 13. |
ドル額(千ドル) | リッド | 金額 | ||||||||
信託および関連サービス収入 |
||||||||||
14.個人信託および代理口座 |
B904 | 0 | 14. | |||||||
15.従業員福祉および退職に関連する信託および機関口座: |
||||||||||
A.従業員の福祉には固定料金が差し引かれている |
B905 | 0 | 15.a. | |||||||
B.従業員福祉は定義福祉に適合していない |
B906 | 0 | 15.b. | |||||||
C.他の従業員福祉と退職関連口座 |
B907 | 1,000 | 15.c. | |||||||
16.企業信託および代理口座 |
A479 | 244,000 | 16. | |||||||
17.投資管理および投資コンサルティング機関口座 |
J315 | 23,000 | 17. | |||||||
18.財団および寄付信託および機関口座 |
J316 | 2,000 | 18. | |||||||
19.他の受託戸籍 |
A480 | 0 | 19. | |||||||
20.保管·保管勘定 |
B909 | 9,000 | 20. | |||||||
二十一他の受託や関連サービス収入 |
B910 | 0 | 21. | |||||||
22.信託及び関連サービス収入総額(第14項から21項の和)(付表RI,第5.a項に等しくなければならない) |
||||||||||
4070 | 279,000 | 22. | ||||||||
二十三差し引く:費用 |
C058 | 143,000 | 23. | |||||||
24.減算:信託および関連サービスの純損失 |
A488 | 0 | 24. | |||||||
二十五また:受託·関連サービスの社内収入控除 |
B911 | 0 | 25. | |||||||
26.信託及び関連サービス収入純額 |
A491 | 136,000 | 26. |
覚書 | (A欄) 個人的な信頼と 代理と投資 管理機構 勘定.勘定 |
(B欄) 従業員の福祉は退職と関連している 勘定.勘定 |
(C欄) 他のすべての口座 |
|||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||||||
1.受託口座に保有されている信託資産: |
||||||||||||||||||||||||||
A.無利子預金 |
J263 | (28,000 | ) | J264 | 0 | J265 | 0 | M.1.A. | ||||||||||||||||||
B.利回り預金 |
J266 | 318,000 | J267 | 3,000 | J268 | 5,000 | M.1.b. | |||||||||||||||||||
C.米国財務省と米国政府機関の義務 |
||||||||||||||||||||||||||
J269 | 737,000 | J270 | 14,000 | J271 | 67,000 | M.1.c. | ||||||||||||||||||||
D.州、県、市政義務 |
J272 | 1,854,000 | J273 | 0 | J274 | 12,000 | M.1.d. | |||||||||||||||||||
E.通貨市場共同基金 |
J275 | 570,000 | J276 | 3,000 | J277 | 26,000 | M.1.E。 | |||||||||||||||||||
F.株式共同基金 |
J278 | 1,153,000 | J279 | 35,000 | J280 | 57,000 | M.1.f。 | |||||||||||||||||||
G.他の共同基金 |
J281 | 638,000 | J282 | 18,000 | J283 | 23,000 | M.1.G. | |||||||||||||||||||
H.共同信託基金と集団投資基金 |
||||||||||||||||||||||||||
J284 | 845,000 | J285 | 0 | J286 | 0 | M.1.h。 | ||||||||||||||||||||
I.他の短期債務 |
J287 | 660,000 | J288 | 2,000 | J289 | 18,000 | M.1.I. | |||||||||||||||||||
J.その他の手形や債券 |
J290 | 1,945,000 | J291 | 24,000 | J292 | 212,000 | M.1.j。 | |||||||||||||||||||
K.未登録基金と私募株式投資への投資 |
||||||||||||||||||||||||||
J293 | 64,000 | J294 | 1,000 | J295 | 1,000 | M.1.k。 |
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FFIEC 041 83ページ、全86ページ RC-67 |
別表RC-T:続
備忘録(続)
(A欄) | (B欄) | (C欄) | ||||||||||||
個人信託 と 機関と投資 管理機構. Account |
従業員福祉 退職関連の 信頼と代理 Account |
他のすべての口座 | ||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||
1.L。他の普通株式および優先株 |
J296 | 4,253,000 | J297 | 43,000 | J298 | 192,000 | M.1.l。 | |||||||
M.不動産担保ローン |
J299 | 0 | J300 | 0 | J301 | 0 | M.1.m。 | |||||||
n.不動産 |
J302 | 44,000 | J303 | 0 | J304 | 0 | M.1.n。 | |||||||
o.雑資産 |
J305 | 408,000 | J306 | 0 | J307 | 0 | M.1.o。 | |||||||
p.受託アカウントで管理されている総資産(各欄、メモ項目1.a~1.oの合計) |
||||||||||||||
J308 | 13,461,000 | J309 | 143,000 | J310 | 613,000 | M.1.P. | ||||||||
|
||||||||||||||
(A欄) | (B欄) | |||||||||||||
信託資産 | 預かり口座数 | |||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 番号をつける | ||||||||||
1.問:信託信託口座は、アドバイスまたはスポンサーに投資される共通基金 |
||||||||||||||
J311 | 226,000 | J312 | 2,036 | M.1.q | ||||||||||
|
||||||||||||||
(A欄) | (B欄) | |||||||||||||
量 議題.議題 |
元金金額 卓越した |
|||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 番号をつける | 金額 | |||||||||||
2.企業信託および代理口座: |
RCON B 928 | |||||||||||||
a.会社と市政管理 |
B927 | 6,102 | 1,179,867,000 | M.2.a。 | ||||||||||
RCON J 314 | ||||||||||||||
(1)メモ項目2.aで報告された のデフォルトに属する問題 |
J313 | 322 | 25,636,000 | M.2.A.(1) | ||||||||||
b.振込エージェント、登録業者、支払いエージェント、および他の法人エージェント |
B929 | 21,482 | M.2.B. | |||||||||||
覚書項目3.a~3.hは、前回12月31日までに日総時価10億ドル以上の集団投資基金と共同信託基金を報告した銀行が完成しなければならない。
覚書3.h項は、前回12月31日現在の報告日の総時価が10億ドル未満の集団投資基金と共同信託基金の銀行のみで記入することができる。
| ||||||||||||||
(A欄) | (B欄) | |||||||||||||
基金の数 | 市場価値があります 基金資産 |
|||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 番号をつける | RCON | 金額 | ||||||||||
3.集団投資基金と共同信託基金 |
||||||||||||||
a.国内持分 |
B931 | 3 | B932 | 396,000 | M.3.A. | |||||||||
b.国際/グローバル持分 |
B933 | 1 | B934 | 165,000 | M.3.b. | |||||||||
c.株式/債券混合 |
B935 | 0 | B936 | 0 | M.3.C. | |||||||||
D.課税債券 |
B937 | 1 | B938 | 99,000 | M.3.D. | |||||||||
E.市政債券 |
B939 | 1 | B940 | 184,000 | M.3.E。 | |||||||||
f.短期投資/通貨市場 |
B941 | 0 | B942 | 0 | M.3.f。 | |||||||||
gプロ/その他 |
B943 | 0 | B944 | 0 | M.3.G. | |||||||||
H.集団投資基金総額 |
||||||||||||||
(メモ項目3.aから3.gの合計) |
B945 | 6 | B946 | 844,000 | M.3.h。 |
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備忘録(続)
総損失 管を受ける 勘定.勘定 |
(B欄) 総損失 非預かり 勘定.勘定 |
(C欄) 回復する |
||||||||||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | リッド | 金額 | リッド | 金額 | リッド | 金額 | ||||||||||||||||||||||
4.信託和解、追加料金、その他の損失: |
||||||||||||||||||||||||||||
A.個人信託と代理口座 |
B947 | 0 | B948 | 0 | B949 | 0 | M.4.a。 | |||||||||||||||||||||
B.従業員福祉および退職に関する信託·代理口座 |
||||||||||||||||||||||||||||
B950 | 0 | B951 | 0 | B952 | 0 | M.4.B. | ||||||||||||||||||||||
C.投資管理と投資コンサルティング機関口座 |
||||||||||||||||||||||||||||
B953 | 0 | B954 | 0 | B955 | 0 | M.4.C. | ||||||||||||||||||||||
D.その他の受託口座および関連サービス |
B956 | 0 | B957 | 0 | B958 | 0 | M.4.D。 | |||||||||||||||||||||
E.信託和解、追加料金およびその他の損失総額(メモ項目4.Aから4.dの合計 )(AとB欄からC欄を引いた総和は別表RC-T,24項に等しくなければならない) |
||||||||||||||||||||||||||||
B959 | 0 | B960 | 0 | B961 | 0 | M.4.E。 |
スケジュールRC-Tに関する問題は、受託および関連サービスの人に直接提出されなければならない
スコット·アイコノ役員 |
氏名と肩書(テキストB 962) |
メール:Scott.Iacono@db.com |
電子メールアドレス(テキストB 926) |
212-250-8948 |
市外局番/電話番号/内線(文字B 963) |
212-797-0541 |
市外局番/ファックス番号(文字B 964) |
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付表RC-V--可変利息エンティティ(1)
(A欄) | (B欄) | |||||||||||||||||||
証券化ツール |
その他のVIE | |||||||||||||||||||
ドル額(千ドル) | RCON | 金額 | RCON | 金額 | ||||||||||||||||
1.合併可変利子エンティティ(VIE)の資産は、合併VIEの債務を返済するためにしか使用できない: |
||||||||||||||||||||
A.預金機関が支払うべき現金と残高 |
J981 | 0 | JF 84 | 0 | 1.a. | |||||||||||||||
B.取引のために保有していない証券 |
HU 20 | 0 | HU 21 | 0 | 1.b. | |||||||||||||||
C.投資のために持っているローンとレンタル、手当を差し引いて販売のために持っています |
HU 22 | 0 | HU 23 | 0 | 1.c. | |||||||||||||||
D.所有する他の不動産 |
K009 | 0 | JF 89 | 0 | 1.d. | |||||||||||||||
E.その他の資産 |
JF 91 | 0 | JF 90 | 0 | 1.e. | |||||||||||||||
2.債権者による報告銀行の一般信用請求権のない合併動産企業の負債: |
||||||||||||||||||||
A.他の借りたお金 |
JF 92 | 0 | JF 85 | 0 | 2.a. | |||||||||||||||
B.その他負債 |
JF 93 | 0 | JF 86 | 0 | 2.b. | |||||||||||||||
3.統合VIEの他のすべての資産(上記1.a~1.e項に含まれない) |
K030 | 0 | JF 87 | 0 | 3. | |||||||||||||||
4.統合VIEの他のすべての負債 |
K033 | 0 | JF 88 | 0 | 4. | |||||||||||||||
千単位のドルの金額 |
RCON | 金額 | ||||||||||||||||||
5.資産保証ビジネスチケット(資産サポートビジネスチケット)パイプVIEの総資産 |
JF 77 | 0 | 5. | |||||||||||||||||
6.資産サポート商業手形会社の総負債 |
JF 78 | 0 | 6. |
1. | ASU 2016-13年度を採用した機関は、任意の適用可能な信用損失を差し引いた純資産を報告しなければならない |
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任意選択金額に関する叙述的陳述
条件と収入合併報告書で報告する
報告書の経営陣はもしそれが望むなら条件と収入合併報告書の報告書の金額を説明する短い記述的説明書を提出する。このオプションのレポートは、br}単一の銀行報告データの任意の要求に応答するために、条件および収入総合報告における開示可能なデータと共に一般に提供されるであろう。しかしながら、付表RI−E、項目2.g;付表RC−C、第1の部分、メモ項目17.aおよび17.b;付表RC−O、備忘録項目6~9、14、15および18;および添付RC−P、項目7.aおよび7.bで報告された情報は機密とみなされ、個別機関の形態で公衆に公表されることはない。記述報告書の提出を選択した銀行は報告書がそうであることを保証しなければならない備考個々の銀行の顧客の名前または他の識別情報、上記の決定された機密項目において報告された金額への参照、または彼らが開示したくない任意の他の情報、またはその顧客のプライバシーを脅かす可能性のある任意の他の情報を含む。銀行選択注釈記述するためには、コメントを発表しない以下のbrボックスを選択することができ、記述された陳述のために提供される空白に任意のタイプのエントリを入力すべきではない備考この空白には,宣言しない,適用しない,存在しない,意見を発表しない,というフレーズを入力する
選択可能な陳述はこの紙に入力されなければならない。声明は100文字を超えてはいけない。また,単語数にかかわらず,句読点,インデント,および単語と文の間の標準的な距離を含む750文字を超えてはならないと述べた.もし何か提出すれば
は、定義された750文字を超え、提出行を通知することなく750文字に切断され、遮断された対請求書は、機構 コンピュータ化記録および公衆に発行されたコンピュータファイルに銀行S対請求書として表示される
銀行が記述的陳述で提供するすべての情報は正確でなければならず、 は誤解性がない。単行を提出するには適切な措置をとり,Sの請求書に対する正確性を確保すべきである
もし最初の が提出された後、材料提出条件および収入総合報告書に報告されたデータの変更は、既存の記述的報告書が文書および開示から削除され、銀行は、修正されたデータに対応する報告書に置き換えることを選択することができる
任意の記述的陳述は、銀行管理層が提出する(または前の段落で説明したように)完全に同じである(ただし、上述した750字制限を超える陳述は切断を除く)機関記録に現れ、公衆に発行されるであろう。この宣言は を備考正確性または関連性を保証するために、規制機関によって任意の方法で編集またはスクリーニングされる。声明の開示は、いかなる連邦規制機関が声明に含まれている情報の正確性を確認または確認したことを意味するものではない。報告書行管理層が提出した任意の声明のどの公開発表においても、このような声明が出現する。
RCON | はい。 | ありません。 | ||||||
何かコメントはありますか。 |
6979 | x |
銀行管理請求書(750文字以下、印刷または印刷してください):
(本文6980)
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