SEC FORM 4

SECフォーム4

フォーム4

米国証券取引委員会
ワシントンDC 20549

有益所有権の変更報告書

証券取引法第16条（a）および投資会社法第30条（h）に基づく提出
または投資会社法10b5-1（c）の肯定的な防衛条件を満たすために意図された発行者の株式の購入または売却のための契約、指示または書面による計画に基づいて取引が行われた場合は、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。

OMB承認

OMBナンバー：3235-0287			応答あたりの推定平均負荷時間：0.5時間
このボックスをチェックしてください。セクション16の対象外である場合、フォーム4またはフォーム5の義務は継続する可能性があります。
参照文献1（b）を参照してください。			このボックスをチェックして、発行者に対する株式の購入または売却のための契約、指示または書面計画に従って取引が行われたことを示してください。これは、ルール10b5-1（c）の肯定的な防衛条件を満たすことを意図したものです。

参照:指示1（b）を参照してください。

このボックスをチェックして、発行者の株式の購入または売却のための契約、指示または書面計画に従って取引が行われたことを示してください。これは、ルール10b5-1（c）の肯定的な防衛条件を満たすことを意図したものです。指示10を参照してください。

1.報告者の氏名と住所^*

フェルプスバリー

（姓）

（最初）

（中間）

ルナ・イノベーションズ株式会社宛

301 1ST STREET SW、SUITE 200

（通り）

ロアノーク

24011

（市）

（州）

（郵便番号）

2. 発行者名および歩み値または営業シンボルLUNA INNOVATIONS INC [ LUNA ]

5. 報告書の提出者の発行者への関係
（該当するものにすべてチェック）

X	取締役	10％オーナー
	役員（下の肩書きを指定）	その他（下記を指定）

3. 最初の取引日（月/日/年）
2024年04月01日

4. 改正の場合、元の提出日付 (月/日/年)

6. 個人または共同/グループファイリング（該当する行にチェックを付ける）

X	報告者1人によって提出されたフォーム
	複数の報告者によって提出されたフォーム

表I-取得、処分、または有益所有権を有する非デリバティブ証券
1. 証券のタイトル（Instr. 3）	2. 取引日（月/日/年）	2A. 実行日（ある場合）（月/日/年）	3. 取引コード（Instr. 8）		4. 取得された証券（A）または処分された証券（D）（Instr. 3、4、および5）			5. 報告された取引後に有益所有している証券の金額（Instr. 3および4）	6. 所有形態：直接（D）または間接（I）（Instr. 4）	7. 間接的な有益所有形態（Instr. 4）
1. 証券のタイトル（Instr. 3）	2. 取引日（月/日/年）	2A. 実行日（ある場合）（月/日/年）	コード	V	金額	（A）または（D）	価格	5. 報告された取引後に有益所有している証券の金額（Instr. 3および4）	6. 所有形態：直接（D）または間接（I）（Instr. 4）	7. 間接的な有益所有形態（Instr. 4）

表II-デリバティブ証券の取得、処分、または有益所有権（例：プット、コール、ワラント、オプション、転換社債）
1. 派生証券の名称（Instr. 3）	2. 派生証券の換金または行使価格	3. 取引日（月/日/年）	3A. 仮想執行日（存在する場合）（月/日/年）	4. 取引コード（Instr. 8）		5. 取得（A）または売却（D）された派生証券の数（Instr. 3、4および5）		6. 行使可能な日付と期限（月/日/年）		7. 派生証券の基になる証券の名称と金額（Instr. 3および4）		8. 派生証券の価格（Instr. 5）	9. 取引後の持分数（Instr. 4）	10. 持分の形式：直接（D）または間接（I）（Instr. 4）	11. 間接的に保有する利益の性質（Instr. 4）
1. 派生証券の名称（Instr. 3）	2. 派生証券の換金または行使価格	3. 取引日（月/日/年）	3A. 仮想執行日（存在する場合）（月/日/年）	コード	V	（A）	（D）	行使可能な日付	期限	名称	株式数または金額	8. 派生証券の価格（Instr. 5）	9. 取引後の持分数（Instr. 4）	10. 持分の形式：直接（D）または間接（I）（Instr. 4）	11. 間接的に保有する利益の性質（Instr. 4）
ストックユニット	⁽¹⁾	04/01/2024		A		3,465.35⁽²⁾		⁽³⁾	⁽³⁾	普通株式	3,465.35	$0	113,314.51	D
株式ユニット	⁽¹⁾	04/01/2024		A		1,237.62⁽⁴⁾		⁽³⁾	⁽³⁾	普通株式	1,237.62	$0	114,552.13	D
株式ユニット	⁽¹⁾	04/01/2024		A		(1) 907.59⁽⁵⁾		⁽³⁾	⁽³⁾	普通株式	907.59	$0	115,459.72	D
株式ユニット	⁽¹⁾	04/01/2024		A		412.54⁽⁶⁾		⁽³⁾	⁽³⁾	普通株式	412.54	$0	115,872.26	D
株式ユニット	⁽¹⁾	04/01/2024		A		(1) 412.54⁽⁷⁾		⁽³⁾	⁽³⁾	普通株式	412.54	$0	116,284.8	D

回答の説明：

1. 株式ユニットは、発行者の普通株式について、1対1の比率で換金可能です。

2. この付与は、報告者の2024年4月1日から6月30日までの理事会メンバーとしての役割に対する報酬として、発行者の非従業員理事報酬方針に従って行われました。制限付き株式ユニットの数は、発行者の普通株式の4月1日、2024年のNasdaq Capital Marketにおける終値である3.03ドルで、10,500ドル÷ 3.03ドルに相当します。報告対象者は、株式ユニットで手数料を受け取ることを選択しました。

3. 株式ユニットは、報告対象者のサービス終了、発行者の支配権変更、予期しない緊急事態、または報告対象者が選択した固定期間のいずれかが最初に発生した際に、普通株式に転換可能になります。ユニットには有効期限はありません。

4. この付与は、報告者の2024年4月1日から6月30日までの理事会中の監査委員会の議長としての役割に対する発行者の非従業員理事報酬方針に従って行われました。制限付き株式ユニットの数は、発行者の普通株式の4月1日、2024年のNasdaq Capital Marketにおける終値である3.03ドルで、3,750ドル÷ 3.03ドルに相当します。報告対象者は、株式ユニットで手数料を受け取ることを選択しました。

5. この付与は、報告者の2024年4月1日から6月30日までの理事会中のオペレーション委員会の議長としての役割に対する発行者の非従業員理事報酬方針に従って行われました。制限付き株式ユニットの数は、発行者の普通株式の4月1日、2024年のNasdaq Capital Marketにおける終値である3.03ドルで、2,750ドル÷ 3.03ドルに相当します。報告対象者は、株式ユニットで手数料を受け取ることを選択しました。

6. この付与は、報告者の2024年4月1日から6月30日までの理事会中の報酬委員会のメンバーとしての役割に対する発行者の非従業員理事報酬方針に従って行われました。制限付き株式ユニットの数は、発行者の普通株式の4月1日、2024年のNasdaq Capital Marketにおける終値である3.03ドルで、1,250ドル÷ 3.03ドルに相当します。報告対象者は、株式ユニットで手数料を受け取ることを選択しました。

7. この付与は、報告者の2024年4月1日から6月30日までの理事会中のリスク委員会のメンバーとしての役割に対する発行者の非従業員理事報酬方針に従って行われました。制限付き株式ユニットの数は、発行者の普通株式の4月1日、2024年のNasdaq Capital Marketにおける終値である3.03ドルで、1,250ドル÷ 3.03ドルに相当します。報告対象者は、株式ユニットで手数料を受け取ることを選択しました。

備考：

	/s/ Ryan Stewart, 代理人	04/03/2024
	** 申告者の署名	日付
注意：直接または間接に利益を得ている証券のクラスごとに個別の報告書を提出してください。
※この書類が複数の報告者によって提出された場合は、下記を参照してください。指導書4（b）（v）を参照してください。
** 意図的な虚偽の陳述または事実の隠蔽は、連邦刑事違反を構成します。下記を参照してください。18 U.S.C. 1001および15 U.S.C. 78ff（a）を参照してください。
注：このフォームを3通提出し、手動で署名する必要があります。スペースが不足している場合は、下記を参照してください。手順6を参照してください。
この書類に含まれる情報の収集に応答する人々は、現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。