ユナイテッド 州
証券 と交換手数料
ワシントン、 ワシントンD.C. 20549さん
スケジュール 13G
アンダー 1934年の証券取引法
(改正 番号 0) *
ノーティカス ロボティクス株式会社
(名前 発行者の)
共通 株式、額面価格0.0001ドルです
(タイトル 証券のクラス)
63911H108
(カスプ) 番号)
3月 26、2024年
(日付 この声明の提出が必要なイベントの)
小切手 この別表の提出基準となる規則を指定する適切なボックス:
☐ ルール13d-1 (b)
☒ ルール13d-1 (c)
☐ ルール13d-1 (d)
* このカバーページの残りの部分は、報告者が次の点に関してこのフォームに最初に提出する際に記入する必要があります 証券のサブジェクトクラス、および記載されている開示を変更する可能性のある情報を含むその後の修正については 以前の表紙。
ザ・ このカバーページの残りの部分で必要な情報は、第18条の目的で「提出」されたとはみなされません 1934年の証券取引法(「法」)またはその他同法のそのセクションの責任の対象となりますが、 法の他のすべての規定の対象となります(ただし、注記を参照してください)。
カスプ 番号 63911H108
1. | 名前 報告者の I.R.S。 身分証明書番号。上記の人の(法人のみ)
ATW スペシャル・シチュエーションズ I 合同会社 |
2. | 小切手 グループのメンバーの場合は適切なボックス (を参照してください 指示) (a) ☐ (b) ☒ |
3。 | SEC 使用のみ
|
4。 | 市民権 または組織の場所
デラウェア州 |
番号 の 株式 有益に 所有しています によって それぞれ 報告します 人 と |
5。 | 唯一の 投票力
0 |
6。 | 共有しました 投票力
5,262,532* | |
7。 | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | |
8。 | 共有しました ディスポジティブパワー
5,262,532* |
9。 | 集計します 各報告者が受益的に所有する金額
5,262,532* |
10。 | 小切手 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は
(を参照してください 説明書) ☐ |
11。 | パーセント 行の金額(9)で表されるクラスの
9.1% * |
12。 | タイプ 報告者の(手順を参照)
うーん |
カスプ 番号 63911H108
1. | 名前 報告者の I.R.S。 身分証明書番号。上記の人の(法人のみ)
ATW パートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント、LLC |
2. | 小切手 グループのメンバーの場合は適切なボックス (を参照してください 指示) (a) ☐ (b) ☒ |
3。 | SEC 使用のみ
|
4。 | 市民権 または組織の場所
デラウェア州 |
番号 の 株式 有益に 所有しています によって それぞれ 報告します 人 と |
5。 | 唯一の 投票力
0 |
6。 | 共有しました 投票力
5,262,532* | |
7。 | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | |
8。 | 共有しました ディスポジティブパワー
5,262,532* |
9。 | 集計します 各報告者が受益的に所有する金額
5,262,532* |
10。 | 小切手 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は
(を参照してください 説明書) ☐ |
11。 | パーセント 行の金額(9)で表されるクラスの
9.1% * |
12。 | タイプ 報告者の(手順を参照)
IA、 フー |
カスプ 番号 63911H108
1. | 名前 報告者の I.R.S。 身分証明書番号。上記の人の(法人のみ)
アントニオさん ルイス・ギメネスさん |
2. | 小切手 グループのメンバーの場合は適切なボックス (を参照してください 指示) (a) ☐ (b) ☒ |
3。 | SEC 使用のみ
|
4。 | 市民権 または組織の場所
スペイン |
の数 株式 有益に 所有者 各レポート を持つ人 |
5。 | 唯一の 投票力
0 |
6。 | 共有しました 投票力
5,694,359* | |
7。 | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | |
8。 | 共有しました ディスポジティブパワー
5,694,359* |
9。 | 集計します 各報告者が受益的に所有する金額
5,694,359* |
10。 | 小切手 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は
(を参照してください 説明書) ☐ |
11。 | パーセント 行の金額(9)で表されるクラスの
9.9% * |
12。 | タイプ 報告者の(手順を参照)
に、 HC |
カスプ 番号 63911H108
1. | 名前 報告者の I.R.S。 身分証明書番号。上記の人の(法人のみ)
ケリー プロッパー |
2. | 小切手 グループのメンバーの場合は適切なボックス (を参照してください 指示) (a) ☐ (b) ☒ |
3。 | SEC 使用のみ
|
4。 | 市民権 または組織の場所
ユナイテッド 州 |
の数 株式 有益に 所有者 各レポート を持つ人 |
5。 | 唯一の 投票力
0 |
6。 | 共有しました 投票力
5,694,359* | |
7。 | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | |
8。 | 共有しました ディスポジティブパワー
5,694,359* |
9。 | 集計します 各報告者が受益的に所有する金額
5,694,359* |
10。 | 小切手 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は
(を参照してください 説明書) ☐ |
11。 | パーセント 行の金額(9)で表されるクラスの
9.9% * |
12。 | タイプ 報告者の(手順を参照)
に、 HC |
カスプ 番号 63911H108
アイテム 1。
(a) | 名前 発行者の ノーティカス ロボティクス株式会社(「発行者」) | |
(b) | 住所 発行体の主要執行機関の 17146 フェザークラフトレーン、スイート450 ヒンガム、 エマ、2034年 |
アイテム 2。
(a) | 名前 提出者の: ATW スペシャル・シチュエーションズ I LLC* ATW パートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント、LLC* アントニオ ルイス・ギメネス* ケリー 適切* | |
(b) | 住所 本社の、ない場合は住居の 17 ステートストリート、スイート2130です 新しい ヨーク、ニューヨーク 10004 | |
(c) | 市民権 ATW スペシャルシチュエーションズI LLC — デラウェア州 ATW パートナー・オポチュニティーズ・マネジメント、LLC — デラウェア州 アントニオさん ルイス・ギメネス — スペイン ケリー プロッパー — 米国 | |
(d) | タイトル 証券のクラス 共通 株式 | |
(e) | カスプ 番号 63911H108 |
アイテム 3。この声明が§§240.13d-1 (b) または240.13d-2 (b) または (c) に従って提出された場合は、提出者がaであるかどうかを確認してください:N/A
アイテム 4。所有権。
提供してください 項目1で特定された発行体の有価証券の種類の総数と割合に関する以下の情報。
(a) | 金額 受益所有権: ATW スペシャルシチュエーションズI合同会社 — 5,262,532* ATW パートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント合同会社 — 5,262,532* アントニオ ルイス・ギメネス — 5,694,359* ケリー プロッパー — 5,694,359* | |
(b) | パーセント クラスの: ATW スペシャル・シチュエーションズ・アイ合同会社 — 9.1%* ATW パートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント合同会社 — 9.1%* アントニオさん ルイス・ギメネス — 9.9% * ケリー プロッパー — 9.9% * |
カスプ 番号 63911H108
(c) | 番号 その人が所有している株式の: | ||
(i) | ソール 投票権または投票を指示する権限 ATW スペシャルシチュエーションズI 合同会社 — 0 ATW パートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント、LLC — 0 アントニオさん ルイス・ギメネス — 0 ケリー プロッパー — 0 | ||
(ii) | 共有しました 投票権または投票を指示する権限 ATW スペシャルシチュエーションズI合同会社 — 5,262,532* ATW パートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント合同会社 — 5,262,532* アントニオ ルイス・ギメネス — 5,694,359* ケリー プロッパー — 5,694,359* | ||
(iii) | ソール 処分する権限、または処分を指示する権限 ATW スペシャルシチュエーションズI 合同会社 — 0 ATW パートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント、LLC — 0 アントニオさん ルイス・ギメネス — 0 ケリー プロッパー — 0 | ||
(iv) | 共有しました 処分する権限、または処分を指示する権限 ATW スペシャルシチュエーションズI合同会社 — 5,262,532* ATW パートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント合同会社 — 5,262,532* アントニオ ルイス・ギメネス — 5,694,359* ケリー プロッパー — 5,694,359* |
インストラクション。 原証券を取得する権利を表す有価証券に関する計算用 見る §240.13d-3 (d) (1)。
*その ここに報告されている普通株式(「株式」)には、ATWスペシャル・シチュエーションズI LLC(「ファンド」)が保有する5,186,404株が含まれます および76,128株は、ファンドが多数の新株予約権の行使を通じて購入できます。ファンドは民間投資機関です ATWパートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント合同会社(「インベストメント・マネージャー」)が投資マネージャーを務めています。アントニオ ルイス・ギメネスとケリー・プロッパーは、インベストメント・マネージャー(上記すべて、総称して「レポーティング」)のマネージングメンバーを務めています。 人数」)。マネージングメンバーに関しては、ここに報告されているクラスに占める割合には、関連会社の株式も含まれます 投資マネージャーは、ワラントの行使を通じて購入できます。マネージングメンバーは、提携投資マネージャーを管理します。
にとって わかりやすくするために、ここに報告されているクラスの割合は、この申告が必要となった日付のものです。さらに、その日の時点で ファンドには、(i)12,726,828株(前述の76,128株を含む)を購入するワラントと、(ii)さまざまな債務証書があります。 (i)と(ii)はそれぞれ、ファンドがワラントを行使して株式を購入したり、株式を転換したりすることを妨げるブロッカーの対象です その他の証券を株式に。ただし、その行使により、ファンドとその関連会社が利益を得る範囲で そのような行使または転換の結果として発行された株式の9.99%を超えた(「ブロッカー」)。
ここに報告されているクラスの割合がブロッカーに影響し、 は、2023年11月14日に提出された発行体の第10四半期報告書(「10-Qファイリング」)で、50,035,824件あったという声明に基づいています 2023年11月14日現在の発行済株式と、同法に基づく規則13d-3 (d) (1) (i) に従い、おおよその総数 報告者が(i)10Qファイリング以降にファンドが新株予約権を行使したときに取得した株式、および(ii)取得できる株式 新株予約権の行使を通じて。
によって これらの関係により、報告者は株式に関して議決権と処分権を共有していると見なされる場合があります ここに報告しました。この報告は、報告者が目的上、株式の受益者であることを認めたものとはみなされません 1934年の証券取引法の第13条(改正版)、またはその他の目的のために。各報告者は有益性を否認します ここに報告された株式の所有権は、報告者の金銭的利益(ある場合)の範囲を除きます。
カスプ 番号 63911H108
アイテム 5。あるクラスの5パーセント以下の所有権。
もし この声明は、本書の日付をもって、報告者が受益者でなくなったことを報告するために提出されています 有価証券のクラスの 5% 以上については、次の [] を確認してください。
インストラクション。 グループの解散には、この項目への対応が必要です。
アイテム 6。5% 以上の所有権を他人に代わって所有している。
N/A
アイテム 7。親持株会社から報告されている証券を取得した子会社の識別と分類。
N/A
アイテム 8。グループのメンバーの識別と分類。
N/A
アイテム 9。グループの解散のお知らせ。
N/A
アイテム 10。認定。
によって 以下に署名します。私の知る限りでは、上記の証券は取得されたものではなく、買収されたこともないことを証明します 有価証券の発行者の支配権を変更または影響する目的で、またはその影響を伴って保有され、買収されなかった そして、その目的や効果を持つ取引に関連して保有されたり、その参加者になったりすることはありません。
カスプ 番号。63911H108
署名
後 合理的な問い合わせ、そして私の知る限りでは、この声明に記載されている情報が真実で完全であることを証明します そして正しいです。
日付: 2024年4月3日
ATW スペシャル・シチュエーションズ I 合同会社 | ||
作成者: | /s/ アントニオ・ルイス・ギメネス | |
アントニオさん ルイス・ギメネス、そのマネージャーのマネージングメンバー | ||
ATW パートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント、LLC | ||
作成者: | /s/ アントニオ・ルイス・ギメネス | |
アントニオさん ルイス・ギメネス、マネージング・メンバー | ||
アントニオさん ルイス・ギメネスさん | ||
作成者: | /s/ アントニオ・ルイス・ギメネス | |
個別に | ||
ケリー プロッパー | ||
レビュー投稿者: | /s/ ケリー・プロッパー | |
個別に |
その 明細書の原本には、陳述書を提出した各人、またはその代理人が署名しなければなりません。もしステートメントなら 申請者の執行役員またはゼネラルパートナー以外の権限を有する代表者が、個人に代わって署名しています。 代理人がその人に代わって署名する権限を持っていることの証拠は、明細書とともに提出されなければなりません。ただし、 委員会にすでに提出されているこの目的のための委任状は、参照により組み込むことができるということです。名前と 声明に署名する各人の肩書きは、署名の下に入力または印刷する必要があります。
メモ。 紙の形式で提出されたスケジュールには、署名入りの原本と、すべての展示品を含むスケジュールのコピー5部を含める必要があります。s.240.13d-7を参照してください コピーを送る予定の他の関係者向けです。
注意。 意図的な虚偽の陳述や事実の省略は、連邦刑事違反となります(18 U.S.C. 1001を参照)。
カスプ 番号。63911H108
展示 1
ジョイント ファイリングステートメント
に従って ルール13D-1 (K) (1) へ
その 以下の署名者は、改正された1934年の証券取引法に基づくスケジュール13Gの共同提出に同意し、 Nauticus Robotics Inc. の普通株式について、また必要に応じてその一部またはすべての修正条項を尊重します。パーティー ここにさらに同意し、スケジュール13Gの別紙として、規則13D-1 (k) (1) (iii) に従ってこの共同申告書を提出することに同意します。 それにより、同じものをそのようなスケジュール13Gに組み込んでいます。
これ 共同出願届出書は、書面による通知により、または署名者よりも短い通知期間で、署名者のいずれかによって終了することができます お互いに同意するかもしれません。
日付: 2024年4月3日
ATW スペシャル・シチュエーションズ I 合同会社 | ||
作成者: | /s/ アントニオ・ルイス・ギメネス | |
アントニオさん ルイス・ギメネス、マネージャーのマネージングメンバー | ||
ATW パートナーズ・オポチュニティーズ・マネジメント、LLC | ||
作成者: | /s/ アントニオ・ルイス・ギメネス | |
アントニオさん ルイス・ギメネス、マネージング・メンバー | ||
アントニオさん ルイス・ギメネスさん | ||
作成者: | /s/ アントニオ・ルイス・ギメネス | |
個別に | ||
ケリー プロッパー | ||
作成者: | /s/ ケリー・プロッパー | |
個別に |