添付ファイル19.1
インサイダー取引政策
政策原則
·Canoo Inc.およびその子会社(総称して“会社”と呼ぶ)の従業員、取締役、その他の適用される管理職メンバー、指定されたコンサルタント(誰もが“保険者”であり、総称して“保証人”と呼ぶ)は、重大な非公開情報を取得し、会社証券取引所にもたらしたい義務を知ることを担当する。
·当社に関する重大な非公開情報を知っている保証人は、本インサイダー取引政策(本政策)や適用法律の許可を得ない限り、当社証券の取引に従事してはならない。
·保証人は、開示が会社の認可に基づいて開示されていない特定の政策に基づいて行われない限り、会社以外で重要な非公開情報を開示してはならない。
·保証人は社内スタッフに重要な非公開情報を開示してはいけませんが、これらのスタッフはこれらの情報を持つことを要求していません。
·保険担当者は、任意の会社の証券の購入や売却を推奨してはならない。
·本政策の変更は、会社取締役会または正式に任命された取締役会委員会の承認が必要です。
·すべての場合、個人が重大な非公開情報を知っているかどうかを決定する責任は、その個人が負担し、当社または任意の保証者が本政策(または他の方法)に従って取ったいかなる行動も、いかなる方法でも法的提案を構成しないか、または個人が適用された証券法による責任を負わないようにする。
政策質疑応答
政策の範囲と目的
Q：なぜ私たちはインサイダー取引政策を持っているのですか？
答え：当社との関係の間に、公開されていない当社または当社と業務関係にある他の上場企業に関する重大な情報(“重大非公開情報”)を受け取る可能性があります。重要な非公開情報は、当社の証券または他の上場企業の証券を購入するか、販売するか、または他の方法で取引するかどうかを決定する際に、他の人よりも優位になる可能性があります。本政策は，本政策の制約を受けた者による会社証券取引に関するガイドラインを規定している。
Q：誰がこの政策の影響を受けていますか？
答え：この政策はあなたと他のすべての保証人に適用されます。本政策は、あなたの直系親族、あなたと一緒に住んでいる人、あなたの経済的扶養者、およびあなたの影響、指導、またはその証券取引を制御する任意の他の個人またはエンティティ(あなたが基金の取引に影響を与え、指導または制御する場合、リスク投資基金を含む)にも適用されます。しかしながら、本政策は、その通常の業務中に証券に投資する任意のエンティティ(例えば、リスク投資または他の投資ファンド)には適用されず、そのエンティティが適用される証券法に基づいて当社の証券取引に関連するインサイダー取引制御およびプログラムを確立したことを前提としている。本政策の制約を受けているとみなされる上記の者は、本政策では“関係者”と呼ばれる。あなたはあなたの関係者たちがこの政策を遵守することを確実にする責任がある。
Q：誰がこの政策を守る責任がありますか？
答え：本政策の制約を受けた保証者は、道徳と法律義務があり、関係会社の情報を秘密にし、重大な非公開情報を知っている場合は会社の証券取引に参加しない。誰にも責任があります
彼/彼女と彼/彼女の関係者たちがこの政策を守ることを確実にする。すべての場合、個人が重大な非公開情報を知っているかどうかを決定する責任は、その個人によって負担され、当社または任意の保証人が本政策(または他の方法)に従って取ったいかなる行動も、いかなる方法でも法的相談を構成しないか、または個人が適用された証券法に従って責任を負うことを免れる。本政策の適用や証券法で禁止されているいかなる行為に対しても、当社の厳しい法的処罰と懲戒処分を受ける可能性があります。
Q：どのような取引がこの政策によって制限されていますか？
答え：本政策は、当社が発行する証券のすべての取引、および当社が発行していない派生証券、例えば、当社証券に関連する取引所取引のコールオプションまたはコールオプションまたはスワップに適用される。
したがって、本政策の場合、用語“取引”、“取引”および“取引”は、公開市場で会社の普通株を購入および販売するだけでなく、普通株または優先株、オプション、承認株式証および他の証券(債務証券を含む)の任意の他の購入、販売、譲渡または他の買収および処置、ならびにこれらの証券価格の変化に影響を与える経済リスクの他の手配または取引を含む。
インサイダー取引と重大非公開情報Q：インサイダー取引とは何ですか？
答え：一般的に、インサイダー取引とは、証券または証券発行者に関する重大な非公開情報を所有または他の方法で知っている人が、株、債券、先物または他の証券を売買する行為を指す。インサイダー取引にはデリバティブ取引(見下げオプションなど)も含まれ、その価格は会社株の標的価格にリンクしている。購入や売却の決定が重大な非公開情報の影響を受けるかどうか、あなたが購入したり売ったりする株式数、あるいはそれが株価に影響を与えるかどうかはどうでもいい。一言：当社または当社と業務関係にある他の上場企業に関する重大な非公開情報を知っており、その会社または他の会社の証券を取引している場合は、法律に違反します。
Q：なぜインサイダー取引は不法なのですか？
答え：社内の人が彼らの機密知識を利用して自分の財務的優位性にサービスすることができれば、他の投資家は市場の公平と誠実さに自信を持たないと思います。これは、重大な非公開情報を知っている人に取引を回避することを要求することにより、公平な競争環境を確保する。
Q：実質的な情報とは何ですか？
答え：彼は，あなたが重大な非公開情報を知っているかどうかを明らかにすることはいつも容易ではないと言った。しかし、あなたが知っている上場企業の非公開情報が重要かどうかを決定する重要な要素があります：これらの情報が同社の証券の市場価格に影響を与えるかどうか、あるいはその会社の証券を取引することを考慮されている投資家が重要な情報とみなされるかどうかを決定することができます。もしこのような情報があなたが取引を望むようにすれば、それは他の人たちに同じ影響を与えるかもしれない。肯定的で否定的な情報が実質的である可能性があるということを覚えておいてください。
Q：どんな材料情報の例がありますか？
答え：そのため、評価の重要性には明確な基準がない；逆に、重要性はすべての事実と状況の評価に基づいており、関連法執行部門によって事後評価されることが多い。具体的な詳細によれば、本ポリシーの意味に従って開示される前に、以下の項目は、重要な非公開情報とみなされる可能性がある。他のタイプの情報も重要な情報として資格があるかもしれません。このリストのみを非詳細なガイドとして使用します
·財務結果や予測；
·買収、処分、その他の戦略的取引；
·会社証券に関連するイベント(例えば、買い戻し計画、株式分割、公共またはプライベートエクイティまたは債務発行、または会社配当政策または金額の変化)；
·会社戦略が大きく変化した
·重大な契約または契約のキャンセル；
·重要なお客様の獲得や損失；
·定価の発表または変更；
·新製品の発表または発表；
·重大な製品問題、重要なサプライヤーまたはサプライチェーンの問題またはセキュリティイベント；
·最高経営陣や支配権の変動；
·財務の重記や重大な減記；
·リストラ
·会社の業務中断、またはその施設または情報技術インフラが破壊されたか、または許可されていないことを含む、その財産または資産
·代理権争い；
·実際または脅威重大な訴訟、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)または他の調査、または任意のそのような訴訟または調査の重大な進展または解決策；
·破産寸前
·政府機関とのコミュニケーション；
·特許発行通知。
Q：いつ情報が公開されていると思われますか？
答え：もしあなたが重大な非公開情報を持っていれば、これらの情報が公開されると、取引禁止が解除されます。しかし，公開伝播の情報と考えられるためには，プレスリリース，米国証券取引委員会に提出された文書，あるいは他の広く伝播された公告によって広く伝播しなければならない.情報が公開されると、まだ投資公衆に情報を吸収するのに十分な時間を提供する必要がある。一般的に、この政策では、情報が公開されてからちょうど2取引日後にのみ、情報が公開されているとみなされる。例えば、水曜日の取引開始前に重大な非公開情報を発表した場合、情報は金曜日の取引開始時に公開伝播されたと考えられ、水曜日の取引終了後に重大な非公開情報を発表した場合、情報は金曜日の取引終了時に公開伝播されたと考えられる。具体的な状況に応じて、会社は、特定の重大な非公開情報を発表する際に、長いまたは短い待機期間を適用すべきであることを決定することができる。いかなる非公開情報の開示も、重要な情報であっても他の情報であっても、会社の会社開示政策に基づいて行わなければならない。
Q：誰がインサイダー取引罪に問われますか？
答え：誰もが重大な非公開情報を知っている場合に証券を売買したり、他人が証券を売買するための重大な非公開情報を提供したりしても、インサイダー取引罪を犯す可能性がある。これは、上級管理職、役員、他の会社でさえ働いていない人を含むすべての個人に適用される。あなたが誰であろうと、誰もが知っているのではなく、証券価値に関する重要な情報を知っていれば、あなたが取引(あるいは他の人を説得して取引する)という証券を取引すれば、インサイダー取引罪に問われるかもしれません。
Q：もし私が取引時に重大な非公開情報を知っていたら、私の取引の原因は他の理由で、例えば医療請求書を支払う場合、どうすればいいですか？
答え：彼は、インサイダー取引の禁止は絶対的だと言った。取引決定がこのような重要な非公開情報に基づいていなくても、それは適用される。それはまた、独立した理由で必要または正当である可能性のある取引(例えば、緊急支出のための資金調達が必要)にも適用され、非常に小さい取引にも適用される。重要なのはあなたが取引時に会社に関するどんな重要な非公開情報も知っているかどうかです。
Q：アメリカ証券法は、私が重大な非公開情報を得る前に損失や計画取引を避けるような軽減筋を考慮していますか？
答え：中国にはありません。アメリカ連邦証券法はインサイダー取引に軽減筋があることを認めません。また、会社が最高行為基準を堅持している名声を維持するために、不正取引が発生することさえ避けなければならない。場合によっては、あなたは重要な非公開情報を認識する前にそれを計画しても、計画中の取引を放棄する必要があるかもしれない。したがって、取引を待つことは経済的損失や期待利益を犠牲にする可能性があると思っても、待たなければならない。
Q：もし私が何も売買していなかったら、他の人に重要な非公開情報を教えましたが、彼や彼女が売買したらどうしますか？
答え：これはいわゆる“チップをあげる”ということです。あなたは“チップをあげる人”で、もう一人は“チップ人”と呼ばれています。もし飲酒者がその材料に基づいて売買すれば
非公開の情報では、あなたも“酒飲み”もインサイダー取引罪に問われているかもしれません。実際、他人に伝えた家族に伝え、これらの情報を利用して取引を行うと、これらの家族や“酒飲み”も裏取引罪に問われる可能性がある。このようなことを防止するために、配偶者、家族、友人、または商業パートナーを含む会社以外の誰とも会社に関する重要な非公開情報を議論してはならない(開示は、会社の保護または外部開示に関する会社の政策に基づいて行われない限り)。これには，当社や当社と業務往来のある会社に関するインターネット上の匿名議論が含まれている.
自分の取引に責任を負うことができ、酒飲みの取引に責任を負うこともでき、酒飲みの取引にも責任を負うことができる。これらおよび他の理由のため、会社の任意の従業員、取締役またはコンサルタント(または本政策によって制約されている任意の他の人)は、(A)他の人に、任意のときに会社の証券を購入、保有または売却することを提案すること、または(B)彼らが重大な非公開情報を有する人に重大な非公開情報を開示することを社内で働く必要がないこと、または会社の保護または外部開示に関する会社の情報を開示することに適合する政策を開示しない限り、会社の外部の他の人に重大な非公開情報を開示することを提案してはならない。
Q：もし私自身が誰かに裏話をしなかったら、買ったのか売っているのかだけ伝えたらどうすればいいですか？
答え：でも、これはまだチップです。まだインサイダー取引に責任を負うことができます。これはチップの形態かもしれないので、他の人に会社の普通株または会社の普通株に関連する任意の派生証券の購入、保有、または販売を提案してはいけません。
Q：もし私がアメリカ以外のところで働いていたら、この政策やインサイダー取引法は私に適用されますか？
答え：答えはイエスです。同じ規則はアメリカと外国の職員たちとコンサルタントにも適用される。米国証券取引委員会(米国投資家保護を担当する政府機関)と金融業監督局(米国証券取引所を規制する私的規制機関)は、海外に本部を置く個人や会社が行う会社証券取引を定期的に調査している。また、取締役としての従業員や
会社のコンサルタント、あなたがどこで働いていても、私たちの政策はあなたに適用されます。
Q：私は当社以外のどの会社の証券、例えば当社の顧客や競争相手の取引を制限されていますか？
答え：それは可能です。米国のインサイダー取引法は、通常、その人がその会社と直接連絡しているか否かにかかわらず、限られた場合を除いて、ある会社の重大な非公開情報を知っているすべての人がその会社の証券を取引することを制限する。したがって、他の会社に関する重要な非公開情報があれば、その会社の証券を取引すべきではありません。当社の役職で他社とその当社との業務往来に関する敏感で重要な情報を得ることがある場合は、この制限に特に注意しなければなりません。
Q：そうです。では、私はいつ私のThe Company証券を売買できますか？
答え：重大な非公開情報を知っている場合は、情報公開開示後丸2取引日までに、会社の普通株を売買してはいけません。この点で，情報は本政策の目的のために公開されていると考えられる.例えば、水曜日の取引開始前に重大な非公開情報を発表する場合、金曜日に当社の証券取引を実行することができ、水曜日の取引終了後に重大な非公開情報を発表する場合、月曜日に当社の証券取引を実行することができます。
以下でさらに議論するように、あなたがどんな重要な非公開情報も知らなくても、あなたはあなたのいかなる取引にも適用される“取引禁止”中に会社の普通株式を取引することはできません。この政策はあなたが適用可能な取引禁止期間を説明します。
休電期
Q：取引禁止期間とは何ですか？
答え：インサイダー取引の出現を最大限に減らすために、当社は特別な“取引封鎖期間”を設ける可能性があり、その間、重大な非公開情報を知っている特定の人であっても、当社の証券のいかなる取引も行うことはできません。これは，本政策で述べたような者とその関係者のいずれかを意味する
取引禁止期間が発効していない場合にのみ、個人は会社の証券を取引することができる。もちろん、オープンな取引窓口の間であっても、他の方法で重要な非公開情報を持っている場合、あなたは(例外がない限り)どの会社の証券取引も行うことができません。
すみません、取引禁止期間はいつ設立されますか？
答え：時間が経つにつれて、会社に大きな意味を持つ事件が起こる可能性があり、誰かだけが知っています。活動が依然として重大かつ非公開である限り、最高経営責任者、最高財務官、総法律顧問またはコンプライアンス官によって指定された者は、会社の証券を取引してはならない。この場合、当社は、指定された個人に通知し、彼ら又はその関係者は、当社の証券を取引することができない。取引封鎖の存在も重要な非公開情報とみなされ、他の誰にも伝えられてはならない。
Q：もし私が販売禁止期間の制限を受けて、私が販売禁止期間の開始日に会社証券の未平倉注文を購入または売却した場合、私のマネージャーに未平倉注文をキャンセルさせて取引を避けてもいいですか？
答え：いいえ，10 b 5-1取引計画(以下のように定義される)に関係しない限り.閉鎖期間の開始時に10 B 5-1取引計画に関連する注文ではなく、未平倉注文があれば、あなたのマネージャーとこれらの注文をキャンセルする責任があります。未平倉注文を持ち、10 b 5-1取引計画とは無関係な閉鎖期間開始後に実行された場合、本政策に違反し、インサイダー取引法に違反している可能性もあります。
Q：もし私がもうその会社の従業員、役員、顧問でなければ、私は取引禁止期間の制限を受けますか？
答え：そうかもしれません。これは状況によります。もしあなたが取引販売禁止期間内に当社に雇用されたことを終了したら、あなたはその取引販売禁止期間の残り時間に制限されます。もしあなたが会社の雇用契約が取引窓口が開放された日に終了すれば、あなたは次の取引閉鎖期間の制限を受けないだろう。
しかし、会社を出た後に取引禁売期間の制限を受けなくても、重大な非公開情報を知っていれば、会社の証券を取引すべきではありません。あなたが持っている情報が実質的であり、本政策が指す公開伝播でない限り、あなたはこの制限を受けるだろう。
Q：すみません、この政策に例外はありますか？
答え：以下に特に明記する以外に，本政策に例外はない.
Q：取引禁止期間内に、あるいは私が重大な非公開情報を持っている時、私は会社が私に与えたオプションを行使することができますか、あるいは会社員の株式購入計画に参加することができますか？
答え：答えはイエスです。オプションを行使したり、会社員の株式購入計画に参加したりすることで株を購入することができますが、取引禁止期間やあなたが知っている重大な非公開時間に株を売却することはできません(行権価格または税金を支払うためであっても)
情報です。なお、取引禁止期間または重大な非公開情報を知っている場合には、仲介人が協力するキャッシュレス行使を実施してはならない(これらのキャッシュレス行使取引は市販を含むため)。
Q：すみません、どのような事前提出税金取引は本政策の制限を受けませんか？
**本政策は、引受権の行使や自社発行の制限株式単位の決済により株式を発行するために、源泉徴収義務を履行するために当社に直接株式を渡すことには適用されません。もちろん、当該等の持分奨励を行使又は決済する際に受信された株式の任意の市場販売は、支払行使価格又は納税に必要な現金を発生させるか否かにかかわらず、本保険証書のすべての条文に規定されている。
Q：当社の普通株を持つ共同基金は取引禁売期間の制限を受けていますか？
答え：中国にはありません。当社の株を持っている共同基金をいつでも取引することができます。
Q：10 b 5-1自動取引計画に適用されるルールは何ですか？
答え：改正された1934年の“証券取引法”(以下、“取引法”と略す)第10 b 5-1条規則によれば、誰でも取引計画を策定することができ、この計画に基づいて、ブローカーは、予め定められた基準に基づいて会社証券(単に取引計画と略す)を売買するように指示される。取引計画が適切に策定されている限り、当該取引計画に基づいて会社証券を購入·売却することは、本政策の制約を受けない。個人の取引計画を適切に構築するためには、会社に関するいかなる重大な非公開情報も知らない場合や、取引禁止期間の制限を受けていない場合には、取引所法案規則10 b 5-1および会社の任意の適用される10 b 5-1取引計画ガイドラインの要求を遵守して個人の取引計画を作成しなければならない。また、上級管理者、取締役及びその関係者が採用するすべての取引計画は、策定前に会社が会社規則10 b 5-1取引計画ガイドラインに基づいて審査·承認し、取引計画がすべての関連会社の政策及び適用された証券法に適合していることを確認しなければならない。以下の“会社株取引決済前”を参照。
Q：私が重要な非公開情報を持っている時、あるいは取引禁止期間中に株を贈ってもいいですか？
答え：不正行為が発生する可能性がありますので、一般的には、重大な非公開情報を把握しておらず、取引禁止期間に制限されていない場合にのみ、プレゼントを贈るべきです。例えば、贈呈株を受け取った慈善団体は通常、直ちに株式を公開市場に売却し、贈呈時に重要な非公開情報を持っていれば、“チップ”の責任を負わせる可能性がある。あなたが重要な非公開情報を知っている場合、またはあなたに適用される取引禁止期間内に、プレゼントが総法律顧問またはコンプライアンス官によって予め清算されている場合にのみ、あなたは本当に会社の株を贈呈することができます。事前クリアは少なくとも2営業日前に取得しなければなりません。5(5)営業日以内にプレクリアを完了していないプレゼントには、新しい事前クリアが必要となります。会社はこの期限を短縮することを選択することができる。
Q：本政策が401(K)計画で会社株の購入を許可した場合は何ですか？答え：*本政策は当社の購入には適用されません
会社の401(K)計画は、あなたが定期的に
あなたの給料減額に応じて計画を立てます。しかしながら、本政策は、401(K)計画に従って可能ないくつかの選択に適用される
(A)会社の株式基金に割り当てられる定期的な供給の割合を増加または減少させることを選択し、(B)計画内に既存の口座残高を会社の株式基金に振り込むかまたは振り出すことを選択すること、(C)あなたの401(K)計画口座からお金を借りることを選択し、ローンがあなたの会社の株式基金の残高の一部または全部の清算をもたらす場合、(D)前払い計画融資を選択し、前払がある場合、融資収益を会社株式基金に割り当てることをもたらす。
保証金口座、質権株式、ヘッジ、他社株の投機行為
すみません、私は保証金で会社の証券を購入したり、保証金口座に預けたりすることができますか？
答え：中国にはありません。“保証金購入”とは、ブローカーから借りたお金で会社の証券を購入することです。保証金口座に保有する会社の証券は、1つの口座に含まれている証券を保有し、その口座には、株式を販売して、ブローカーに融資を支払うことができる。いつでも保証金の形で会社の普通株を購入したり、保証金口座に入れたりしてはいけません。
Q：私は会社の株をローンの担保に抵当に入れてもいいですか？
答え：中国にはありません。あなたの株式をローン担保に質権者が取引禁止期間やその他の方法で重大非公開情報を知っているときに株式を譲渡する可能性があります。したがって、あなたはあなたの株をローンの担保にしないかもしれない。
Q：記者が聞いた：保証金口座と質権証券にはどんな問題がありますか？
答え：顧客が追加保証金通知の要求を満たしていない場合、ブローカーは顧客の同意なしに保証金口座に保証金融資担保としての証券を売却することができる。同様に、借り手が融資を滞納した場合、融資担保としての証券は、担保償還権を失った場合に売却される可能性がある。保証金売却または償還売却は、担保者が重大非公開情報を知っているか、または他の理由で会社証券の取引が許可されていない場合に発生する可能性があるため、保証人が保証金口座に会社証券を保有するか、または他の方法で会社証券を融資担保として担保することを禁止する。
Q：会社での所有権をヘッジしてもいいですか？
答え：中国にはありません。本政策は、前払い可変長期、株式スワップ、セット期間、外国為替基金などの金融商品を使用することを含むヘッジや貨幣化取引を禁止する。
Q：なぜヘッジ取引が禁止されているのですか？
答え：そのような取引が、本政策によって拘束された人が、従業員福祉計画または他の方法で取得された会社証券を継続することを可能にすることができる場合があるが、所有権の全てのリスクおよびリターンはない。このような状況が発生した場合、その人は会社の他の株主と同じ目標を持つことができなくなる可能性がある。
したがって、この政策によって拘束されたすべての人たちは、このような取引に参加することを禁止された。
Q：会社の普通株の派生証券を取引できますか？
答え：中国にはありません。公開取引のコールオプションおよびコールオプションを含む、会社の普通株に関連する派生証券を取引することはできません。しかも、あなたはいつでも空売り会社の普通株の活動をしてはいけません。
Q：デリバティブ証券とは何ですか？
答え：“派生証券”とは普通株以外の証券のことで、その性質は投機的であり、一人が比較的少ない資金でその投資をレバレッジ操作することを許可しているからである。派生証券の例には、“コールオプション”と“コールオプション”がある。これらは、会社の持分補償計画によって付与された従業員オプションおよび他の持分奨励とは異なり、本政策では、当該等の奨励は派生証券ではない。
Q：空売りとは何ですか？
答え：株価が下がると予想される場合、空売りはマネージャーから株を借りて、売って、最終的に市場で買って、借りた株をマネージャーに返す取引を含めて利益を得ることになります。株価が借金期間中に下落すれば、利益が達成される。
Q：なぜ会社はデリバティブ証券取引と空売りを禁止しているのですか？
答え：現在、多くの株価変動の会社は、関連する普通株を実際に保有するのではなく、株価の短期変動を利用して、投機的取引を奨励しようとする誘惑を表しているからである。同社は株主価値の創出に力を入れており、空売り会社の普通株はその価値と衝突し、株主に歓迎されない。
Q：もし私がこの政策の制約を受ける前に公開取引のオプションや他のデリバティブ証券を購入したら、どうすればいいですか？
答え：従業員株式オプションの規則は従業員株式オプション規則と同じである。いつでも公開取引のオプションを行使することができますが、取引禁止期間内に、または重大な非公開情報を知っているいつでも証券を販売してはいけません。
Q：常備と制限令はどんな心配がありますか？
答え：保証金口座を使用するインサイダー取引違反と同様に、通常および制限命令(上述した承認された取引計画下の通常および制限命令を除く)を実行することは、インサイダー取引違反のリスクを増加させる。仲介人への長期的な指示では，購入や売却の時間を抑えることができないため，保証人が重要な非公開情報を持っている場合には，仲介人が取引を実行することができる.そのため、当社は当社の証券に対する常備指令や指し値指令を奨励していません。本政策によって拘束された者が、常備命令または価格制限命令(上述した承認された取引計画下の命令を除く)を使用しなければならないと決定した場合、命令は短期的に限定されなければならず、上記取引禁止条項に従ってその取引能力に制限が加えられた場合、常備命令または価格制限命令を使用する者は、そのような指示を直ちにキャンセルしなければならない。
会社株取引の前決算
Q：すみません、誰が取引に対して事前清算と事前通知をする必要がありますか？
答え：上記の要求を除いて、上級管理者、取締役、その他の事前承認が必要と通知された適用者
要求は、オープンな取引窓口中であっても、提案取引の少なくとも2営業日前に総法律顧問またはコンプライアンス官から取引の事前承認を得ない限り、会社証券のいかなる取引にも従事してはならない。
すべての予審出願は、会社が指定したインサイダー取引コンプライアンスプラットフォーム(例えば、StarComplianceまたは同様のプラットフォーム)によって提出されるか、または会社の総法律顧問またはコンプライアンス官によって伝達可能な他の適切な方法で提出されなければならない。コンプライアンス幹事は、予め許可されたプログラムについての説明を提供します。事前クリア義務を履行する者は，認証要求を含むコンプライアンス幹事が伝達したすべての指示を遵守しなければならない。事前承認の流れに何か質問があれば、社内コンプライアンス官にComplianceOffer@canoo.comに電子メールを送信することができます。
事前承認要求を提出した後、法律顧問、コンプライアンス幹事、または他の許可されたコンプライアンスコーディネーターは、取引が継続可能かどうかを判断する。2営業日以内に完了していないプレクリア取引(贈り物を除く)は、新しいプレクリアゼロを必要とする。会社はこの期限を短縮することを選択することができる。
いずれの場合も，あらかじめ承認されていても，重大な非公開情報を知っている場合には取引を行うことはできない.したがって、予約ディスクを受信した後であるが、取引実行前に重大な非公開情報を知っている場合、プレ清盤取引を実行することはできません。
この事前承認によって生じた特定の取引に対するCanooの承認は、証券法下での誰の責任も免除することはできません。法律によれば，すべての場合，個人が重大な非公開情報を知っているかどうかを決定する最終的な責任はその個人にある.
事前承認を得るために、会社は従業員にその一部または全部の個人ブローカー口座を会社のインサイダー取引コンプライアンスプラットフォームに接続するように適宜要求することができることに注意してください。接続されたブローカー口座からの情報が見られます
適切な事前承認なしに取引が発生しないように、会社に協力して取引をより効率的に承認し、追跡する。
Q：どのような場合、事前承認が必要な個人は事前に株式オプションの行使を通知する必要がありますか？
答え：答えはイエスです。事前承認を受けた者は，事前に法律顧問やコンプライアンス幹事に未償還株式オプションの行使計画を通知しなければならない。任意の取引が発生すると、上級管理者、取締役、または他の適用者は、会社が任意の第16条の報告義務の履行に協力することができるように、総法律顧問またはコンプライアンス官に直ちに通知しなければならない。
Q：すみません、16条の制約を受けた個人はどのような追加要求がありますか？
答え：会社の上級管理者及び取締役は、取引法第16条に規定する報告義務を遵守し、短期取引(取引法第16(B)条の意味に適合する)及び統制者の販売の制限(1933年証券法改正後の第144条)を回避し、会社第16条コンプライアンス計画に記載されているすべての適切な第16(A)条報告(表3、4及び5)、及び規則144に要求される任意の販売通知を提出しなければならない。
制裁やその他の情報
Q：もし私がこの政策に違反したら、何が起こるのでしょうか？
答え：会社の政策に違反した場合、あなたと会社との雇用関係の中止やその他の関係を含む可能性がある懲戒処分を受ける可能性があります。
Q：もし私が重要な非公開情報を利用して取引をしたり、他の人に情報を流したりしたら、どんな制裁を受けますか？
答え：会社の懲戒処分に加えて-雇用中止が含まれている可能性があります-あなたは重大な非公開情報を利用した取引で民事制裁を受ける可能性もあります。制裁には、いかなる利益を返すか、または任意の損失を回避すること、および任意の利益に達するか、または任意の損失を回避することができる3倍の罰金が含まれる可能性がある。重大な非公開情報の漏洩に責任があることが発見された人は，彼ら自身が取引をしていなくても，得られたいかなる利益や損失にも責任を負う可能性がある
ワインチェーンの一人一人に避けられ、この金額の三倍の罰金を科された。しかも、刑事インサイダー取引罪に問われた人は、監禁と追加の罰金に直面する可能性がある。
Q：“損失を避ける”とは何ですか？
答え：マイナス情報が発表される前に普通株や関連デリバティブ証券を投げ売りし、それによって株価が下落した場合、マイナス情報による損失を避けることができる。
Q：もし私がこの政策や特定の産業に問題があったら、私は誰に連絡すればいいですか？
答え：もしそうであれば、会社のコンプライアンス官にComplianceOffer@canoo.comに電子メールを送るべきです。
Q：この政策の変化は会社の取締役会の承認が必要ですか？
答え：答えはイエスです。本政策の変更は、会社の取締役会または正式に任命された取締役会委員会によって承認されなければなりません。
取締役会が採択しました[2022年10月2日]有効：[2022年10月2日]