米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール 13G
提出する明細書に含める情報
§ 240.13d-1 (b)、(c)、(d) に従い、
§ 240.13d-2に従って提出された修正事項
1934年の証券取引法に基づく
(修正番号) *
ノボニックス 限られています
(発行者名)
普通株式
(タイトル 証券のクラス)
67010L100(1)
(CUSIP 番号)
2023年6月21日
(日付 この声明の提出が必要なイベントの)
適切なボックスにチェックを入れて この別表の提出基準となる規則を指定してください:
☐ ルール 13d-1 (b)
☒ ルール13d-1 (c)
☐ ルール 13d-1 (d)
* | このカバーページの残りの部分は、報告者がこのフォームに最初に提出するときに記入する必要があります 対象となる証券の種類、および前の表紙で提供された開示を変更する情報を含むその後の修正について。 |
このカバーページの残りの部分に記載されている情報は、有価証券第18条の目的で「提出」されたものとはみなされません 1934年の取引法、または同法のその条項の責任の対象となりますが、同法の他のすべての規定の対象となるものとします(ただし、注記を参照してください)。
(1) | 発行者の普通株式にはCUSIP番号が割り当てられていません。キューシップ67010L100が割り当てられました ナスダック株式市場で「NVX」の記号で上場されている、発行者の米国預託証券(「ADR」)。各ADRは発行体の普通株式4株を表します。 |
キューシップナンバー 67010L100
1。 |
報告者の名前
LGエナジーソリューション株式会社 | |||||
2。 | 適切なボックスをチェックしてください グループのメンバーなら (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3。 | SEC使用のみ
| |||||
4。 | 市民権または居住地 組織
大韓民国 | |||||
の数 株式 有益に 所有者 それぞれ レポーティング 個人 と |
5。 | 唯一の議決権
0 | ||||
6。 | 共有投票権
28,263,492 | |||||
7。 | 唯一の処分権
0 | |||||
8。 | 共有ディスポジティブパワー
28,263,492 | |||||
9。 |
各報告者が受益所有している金額の合計
28,263,492 | |||||
10。 | アグリゲートのチェックボックス 行(9)の金額には特定の株式は含まれていません
☐ | |||||
11。 | クラスのパーセント 行の金額(9)で表されます
5.5%(2) | |||||
12。 | 報告の種類 人
COです |
(2) | 現在発行されているノボニックスリミテッド(「発行者」)の普通株式486,774,622株に基づいています 2022年12月31日、2023年2月28日に米国証券取引委員会(「SEC」)に提出されたフォーム20-Fで報告されているとおり、28,263,492株の普通株式( 「転換株式」)は、2023年6月7日にSECに提出された発行者のフォーム6-Kに記載されているように、報告者に売却された転換社債の転換時に発行されます。 |
キューシップナンバー 67010L100
1。 |
報告者の名前
LG化学株式会社 | |||||
2。 | 適切なボックスをチェックしてください グループのメンバーなら (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3。 | SEC使用のみ
| |||||
4。 | 市民権または居住地 組織
大韓民国 | |||||
の数 株式 有益に 所有者 それぞれ レポーティング 個人 と |
5。 | 唯一の議決権
0 | ||||
6。 | 共有投票権
28,263,492(3) | |||||
7。 | 唯一の処分権
0 | |||||
8。 | 共有ディスポジティブパワー
28,263,492(3) | |||||
9。 |
各報告者が受益所有している金額の合計
28,263,492 | |||||
10。 | アグリゲートのチェックボックス 行(9)の金額には特定の株式は含まれていません
☐ | |||||
11。 | クラスのパーセント 行の金額(9)で表されます
5.5%(4) | |||||
12。 | 報告の種類 人
COです |
(3) | LG化学株式会社はLGエナジーソリューション株式会社の支配株主で、取締役会は3人で構成されています またはより多くの取締役。 |
(4) | 発行者に報告されているとおり、2022年12月31日時点で発行されている普通株式486,774,622株に基づいています 2023年2月28日にSECに提出されたフォーム20-Fと転換株式。 |
キューシップナンバー 67010L100
アイテム 1 (a) | 発行者名: |
ノボニックスリミテッド(「発行者」)
アイテム 1 (b) | 発行者の主要執行機関の住所: |
レベル 38
71 イーグルストリート
クイーンズランド州ブリスベン 4000
オーストラリア
アイテム 2 (a) | 申請者の名前: |
このスケジュール13Gは、LGエナジーソリューション株式会社(「LGES」)とLG化学株式会社(「LG化学」)によって提出され、 LGES、「報告者」)。
アイテム 2 (b) | 住所または主な営業所、ない場合は居住地: |
LGESの主要営業所の住所は、Parc1タワー1、108、ヨイ大路です。 永登浦区、ソウル、大韓民国。
LGの主要営業所の住所 化学は:大韓民国ソウル永登浦区ヨウイ大路128 LGツインタワーズ
アイテム 2 (c) | 市民権: |
大韓民国
アイテム 2 (d) | 証券クラスのタイトル: |
発行者の普通株式(額面なし)(「普通株式」)
アイテム 2 (e) | キューシップいいえ: |
発行者の普通株式にはCUSIP番号が割り当てられていません。CUSIP 67010L100は米国預託証券に割り当てられています 発行体の(「ADR」)。ナスダック株式市場では「NVX」の記号で上場されています。各ADRは発行体の普通株式4株を表します。
アイテム 3 | この声明が§§ 240.13d-1 (b) に従って提出された場合、または 240.13d-2(b)または(c)は、申告者がaであるかどうかを確認してください: |
(a) | ☐ | 法律第15条(15 U.S.C. 78o)に基づいて登録されたブローカーまたはディーラー。 | ||
(b) | ☐ | 同法(15 U.S.C. 78c)のセクション3(a)(6)で定義されている銀行。 |
キューシップナンバー 67010L100
(c) | ☐ | 法(15 U.S.C. 78c)のセクション3(a)(19)で定義されている保険会社。 | ||
(d) | ☐ | 1940年の投資会社法(15 U.S.C. 80a-8)のセクション8に基づいて登録された投資会社。 | ||
(e) | ☐ | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) に準拠した投資アドバイザー。 | ||
(f) | ☐ | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) に準拠した従業員福利厚生制度または寄付基金。 | ||
(g) | ☐ | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) に基づく親持株会社または管理者。 | ||
(h) | ☐ | 連邦預金保険法(12 U.S.C. 1813)のセクション3(b)で定義されている貯蓄協会。 | ||
(i) | ☐ | 1940年の投資会社法(15 U.S.C. 80a-3)のセクション3(c)(14)に基づく投資会社の定義から除外されている教会計画。 | ||
(j) | ☐ | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) に基づく米国以外の機関。 | ||
(k) | ☐ | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) に従ってグループ化します。§ に従って米国以外の機関として申請する場合 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)、教育機関のタイプを指定してください:________________________ |
アイテム 4 | 所有権。 |
(a) | 受益所有金額: |
LGESは、発行者が2023年6月21日にLGESに売却した転換社債(「転換社債」)の記録上の所有者です。 2023年6月7日に米国証券取引委員会(「SEC」)に提出された発行者のフォーム6-Kに記載されています。各転換社債の額面価格は1.00オーストラリアドルです (「AUD」)は、5年で満期で、年率4%の複利を負担し、1株あたり1.60オーストラリアドルの価格で普通株式に転換できます(一定の調整が必要です)。転換社債は強制的に次のように変換されます 2023年6月7日にSECに提出された発行者のフォーム6-Kに記載されている購入契約に基づく最初の購入注文を受け付けたときの普通株式。転換社債は LGESの選任時に、28,263,492株の普通株式(「転換株式」)に転換可能です。LGESの支配株主であるLG化学は、転換株式を有利に所有していると見なされる場合があります。LG化学の取締役会は 3人以上の取締役。
キューシップナンバー 67010L100
(b) | クラスのパーセント: |
各報告者に関してこの項目で必要な情報は、この別表13Gの表紙の11行目に記載されています。 その脚注1を含みます。
(c) | 本人が保有する株式の数: |
(i) | 投票または投票を指示する唯一の権限: |
各報告者に関してこの項目で必要な情報は、この別表13Gの表紙の5行目に記載されています。
(ii) | 投票権または投票指示権の共有: |
この項目で各報告者に関して必要な情報は、この別表13Gの表紙の6行目に記載されています。
(iii) | 以下を処分または処分を指示する唯一の権限 |
各報告者に関してこの項目で必要な情報は、この別表13Gの表紙の7行目に記載されています。
(iv) | 以下のものを処分または処分を指示する共有権限 |
この項目で各報告者に関して必要な情報は、この別表13Gの表紙の8行目に記載されています。
アイテム 5 | クラスの5パーセント以下の所有権。 |
該当しません。
アイテム 6 | 他の人に代わって5パーセント以上の所有権を保有すること。 |
該当しません。
アイテム 7 | が報告している証券を取得した子会社の識別と分類 親持株会社または管理者。 |
該当しません。
アイテム 8 | グループのメンバーの識別と分類。 |
該当しません。
アイテム 9 | グループ解散のお知らせ |
該当しません。
キューシップナンバー 67010L100
アイテム 10 | 認定。 |
以下に署名することで、私の知る限りでは、上記の証券が取得され、保有されていることを証明します 通常の事業過程で、買収されたものではなく、証券の発行者の支配権を変更したり影響したりする目的または保有されておらず、買収されておらず、買収されておらず、関連または関連して保有されているわけでもありません その目的または効果を持つあらゆる取引の参加者。
キューシップナンバー 67010L100
署名
合理的な調査の結果、私の知る限りでは、この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。
日付:2023年6月29日 | LGエナジーソリューション株式会社 | |||||
作成者: | /s/ クォン・ヨンソプ | |||||
名前: | クォン・ヨンソプ | |||||
タイトル: | M&A部門の部門リーダー | |||||
日付:2023年6月29日 | LG化学株式会社 | |||||
作成者: | /s/ ジェイウィン・リー | |||||
名前: | ジェイウィン・リー | |||||
タイトル: | バイスプレジデント/ M&A部門部長 |
キューシップナンバー 67010L100
展示索引
展示品番号。 |
説明 | |
99.1 | 2023年6月29日付けの報告者の共同申告契約 |