アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンD.C.20549

形式8-K

現在の報告

SEC法第13条または15(d)条に基づく

1934年証券取引法

報告書の提出日（最も古い事象の日付）：2023年12月28日

（登録者の正式名称、規約に指定されているもの）

（所在地または管轄地域）

540 Gaither Road、Suite 400, Rockville, メリーランド州20850

(本社所在地の住所)(郵便番号)

登録者の電話番号、市外局番を含む: (410) 522-8707

以下の規定のいずれかの義務を同時に履行するために、フォーム8-Kの提出義務を登録者が満たすことを意図している場合は、該当するチェックボックスをオンにしてください:

☐証券法第425条に基づく書面通知 (17 CFR 230.425)に基づく書面通知

☐証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料 (17 CFR 240.14a-12)

☐証券取引法第14d-2（b）条に基づく事前開始連絡 (17 CFR 240.14d-2 (b))

☐証券取引法第13e-4（c）条に基づく事前開始通信 (17 CFR 240.13e-4 (c))

法第12（b）条により登録された証券:

註:現在成長中の企業である場合は、証券法のルール 405条 (この章の§230.405) または証券取引法のルール 12b-2条 (この章の§240.12b-2)で定義されている新しいまたは改正された財務会計基準に対する全延長移行期間を使用しない選択肢を示すにはチェックマークを付けます。

成長企業☐

成長企業である場合、株式会社は、上場取引所規則第13条(a)に基づき提供された新しいまたは見直された財務諸表への適合のための拡張移行期間を使用しないことを選択した場合は、☐で示してください。

アクチュアル・モディファイケーション (一定以上) に伴う証券保有者の権利の実質的な変更

8-Kフォームの項目3.03の必要に応じて、項目5.03に記載された情報がここに参照されます。

設立証明書又は規約の改正又は会計年度の変更

アバロ・セラピューティクス社(以下「当社」といいます)は、修正と改正(以下「修正」といいます)にある設立証明書の一部である修正(以下「修正証明書」といいます)をデラウエア州の事務局長に提出しました。当社の普通株式の発行済株式を逆分割するために、レバレッジが240株1株になる割合で、発行済普通株式のすべてに対する逆株式分割を行います。すなわち、逆分割前に発行済の普通株式240株のうち、240株ごとに1株の普通株式が1株の普通株式に転換されます。逆分割は、2023年12月20日に開催された株主総会で承認され、2023年12月28日午後5時に有効となりました。

逆分割前は、発行済の普通株式は約1億9238万6419株でした。逆分割後、約801,611株が発行済みとなります。所持する株数に比例した所有割合と投票権は、端数の調整を除き、逆分割後も変わりません。逆分割に関連して株の未満分株式は発行されません。当社の普通株式の未満分株数を受け取る権利があるすべての株主は、代わりに1株の普通株式を受け取ることができます。証明書の修正により、普通株式の承認済発行済株式数が減少しなかったため、逆分割の効果は、発行済普通株式数に対する発行可能な普通株式数を増加させることでした。逆分割は、普通株式の割増額を変えず、普通株式の保有者の権利と特権を、未満分株数の端数の丸めによる割増投票権に影響されることを除いて変更しません。

逆分割は、ナスダック・キャピタル・マーケットの継続上場基準を満たすために主に実施されました。

当社の名義代理人であるEquiniti Trust Company, LLC (“EQ”) は、逆分割の取引所代理人を務め、株式の記録保有者に逆分割の説明を提供します。EQは、スポンサーの設定された口座に株式を保有することなく、自動的かつストックホルダーのアクションを必要とせず、ポスト・スプリットの株式をペーパーレス、ブックエントリー形式で発行します。ストリートネームで保有している株式を持つ株主には、自分のブローカーからの説明が送られます。

証券期間および認股証券により、株式オプションおよびワラントのペイシェア行使価格および発行可能株式が比例的に調整され、株式報奨金計画による発行、予約された株式の数が比例的に減少されます。

修正証明書および逆分割を報告するプレスリリースのコピーは、このフォーム8-Kのエキシビット3.1および99.1として添付されています。

財務諸表およびエキシビットの項目9.01。

(d) 展示物：

展示物番号						説明
3.1						2023年12月22日に改正されたおよび改正された証券登録済み証券会社の証明書、有効期限は2023年12月28日です。
99.1						2023年12月27日付のプレスリリース。
104						この現在報告書のカバーページは、インラインXBRLでフォーマットされています。

    

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、ここに正式に許可された者によって代表され、この報告書を署名するように適切に指示しました。