ex_645636.htm

エキシビション10.1

株式購入契約の形式

メリーランド州の法人であるIGC Pharma, Inc.(以下「当社」)と別紙Bに記載されている投資家(以下「投資家」)との間で署名された株式購入契約(この「契約」)。

一方、投資家は会社から購入することを希望し、会社は本契約に定められた条件に基づき、IGCの普通株式(「株式」)、額面価格1株あたり0.0001ドル(「普通株式」)を投資家に売却して発行したいと考えています。そして

一方、投資家による株式の購入では、株式の譲渡に関する特定の制限が適用されます。そのすべてが本契約に詳しく規定されています。

さて、そこで、本契約に定める相互の条件、およびその他の契約、ならびにその受領と十分性が確認され、法的拘束を受けることを意図しているその他の有益で価値のある対価を考慮して、本契約の当事者は、ここに記載されている株式の売買に同意します。

1。定義。

本契約の目的上、以下に定める用語は以下に定める対応する意味を持つものとします。

「アフィリエイト」とは、特定の個人に関して、(i)その人が個人の場合、(i)その個人の配偶者、相続人、執行者、法定代理人、またはその個人またはその配偶者および/または直系の子孫の利益のための信託、または(ii)それ以外の場合は、1つまたは複数の仲介者を通じて直接的または間接的に管理、管理、または共通の立場にある別の個人を意味します指定した人物で制御します。この定義で使われているように、「支配」とは、議決権のある有価証券の所有を通じて、または契約やその他の書面によって、個人の経営と方針に指示を与える唯一のかつ一方的な権限を直接的または間接的に所有することを意味します。

「営業日」とは、ニューヨークにある銀行が法律で休業を義務付けられていない、または許可されていない日を指します。

「個人」とは、個人、法人、法人、パートナーシップ、協会、有限責任会社、有限責任パートナーシップ、合資会社、信託、または非法人組織を意味します。

「譲渡」とは、アフィリエイトへの売却、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、請求、質権、抵当権、担保権またはその他の処分、または上記のいずれかを実施または実施することを除きます。

2。株式の売却と購入。

2.1。投資家による株式の購読。本契約の条件に従い、投資家はここに会社から株式を購入することに同意し、会社は別紙Aに記載されている総数の株式を投資家に発行して売却することに同意します。株式の購入価格は別紙Aに記載されています。投資家は、1株あたりの購入価格がニューヨーク証券取引所に反映されているIGCの終値と同等かそれ以上であることを認めます。.com、この購入の直前日。総購入価格は別紙A(「検討事項」)に記載されています。

2.2。閉鎖、配達。

(a) 株式の取得の終了(以下「クロージング」)は、当社の弁護士であるOlshan Frome Wolosky LLPの事務所(ニューヨーク、ニューヨーク、ニューヨーク10019)のアベニュー・オブ・ジ・アメリカズ1325番地、または両当事者が相互に合意できる日時(「締切日」)に両当事者が相互に合意できる場所で行われるものとします。

(b) クロージング時またはクロージング後すぐに、当社は、対価(下記に記載)の引き渡しに対して、正式に発行された株券または直接登録制度(DRS)証明書を、上記のように投資家が購入した株式の数を表す、投資家に引き渡すものとします。対価は、別紙Aの会社が提供する電信送金の指示に従って、すぐに利用可能な資金を電信送金で支払うものとします。

3。投資家の表明、保証、謝辞。

投資家はここで、当社に対して以下のことを表明し、保証し、承認します。

3.1。実行、配信、パフォーマンス。

1

投資家には、本契約を締結および履行し、本契約に基づく義務を履行する完全な権利、権限、権限があり、本契約は投資家によって正式に承認、実行、履行されており、その条件に従って有効で、拘束力があり、法的強制力があります。

3.2。矛盾はありません。

投資家による本契約の締結、履行、履行は、投資家が当事者である、または投資家が拘束する重要な契約、合意、または文書と矛盾したり、それらの条件や条項に違反したり、それらの条項に基づく不履行を構成したりすることはありません。

3.3。投資の代表。

(a) 投資家は、証券法のセクション4 (a) (2) およびそれに基づいて採択された規則Dおよび/または規則Sの規定により、株式の募集および売却が改正された1933年の証券法(「証券法」)に基づく登録の免除を目的としていることを理解しています。投資家は投資目的でのみ株式を取得しており、現在のところ、そのような株式を分配するつもりはありません。投資家は、規則Dの規則501で定義されている「認定投資家」であり、本契約の条件に従って会社への投資のメリットとリスクを評価できるほどの財務および業務に関する知識と経験を持っています。

(b) 投資家は、(i) 株式の購入は投機的な投資であり、投資家の投資を失うリスクが高いこと、(ii) 本契約の条件および証券法の規定により株式の譲渡可能性にはかなりの制限があり、(iii) クロージング後は株式の公開市場が活発にならなくなり、したがって不可能になる可能性があることを理解しています緊急時やその他の場合に備えて、会社への投資を清算してください。

3.4。情報へのアクセス; リライアンス。

投資家は、当社および当社への投資について、当社およびその代表者に質問する機会を与えられ、満足のいく回答を得ています。また、投資家には、当社から要求された同じ情報が提供されています。投資家は、会社への投資の決定に関連して必要または適切と思われる範囲で、独立した法律、投資、および税務上のアドバイスを求めてきました。

3.5。投資家情報。

本書の署名ページに記載されている投資家に関する情報は真実かつ正確です。本契約の日付以降にそのような投資家情報のいずれかが正しくなくなった場合は、投資家は速やかに会社に通知し、修正された情報を会社に提供しなければなりません。

3.6。特定の法的手続きへの関与。

投資家:

(a) 連邦破産法または州の破産法に基づいて請願書を提出したことがない、または提出したことがない、または申請時または5年以内に、その事業または財産、またはゼネラルパートナーまたは執行役員であったパートナーシップ、法人、または事業協会について、裁判所によって受領者、会計代理人または同様の役員が任命されたことはありません。

(b) は刑事訴訟で有罪判決を受けておらず、係争中の刑事訴訟(交通違反やその他の軽犯罪を除く)の対象に指定されていません。

(c) あらゆる種類の商慣行、行動、または雇用(購入に関連するものを含むがこれに限定されない)への関与を恒久的または一時的に禁止、制限、禁止、またはその他の方法で制限している、連邦または州の当局または管轄裁判所の命令、判決、または法令の対象になっておらず、その後取り消されたり、停止されたり、取り消されたりしていませんまたは証券や商品の販売); そして

(d) 管轄裁判所による民事訴訟でも、証券取引委員会 (「SEC」) または商品先物取引委員会でも、連邦または州の証券法または連邦商品法に違反していると認定されておらず、そのような民事訴訟における判決または当該委員会による認定は、その後取り消されたり、一時停止されたり、取り消されたりしていません。

4。会社の表明と保証。

当社は、投資家に次のように表明し、保証します。

4.1。実行、配信、パフォーマンス。

当社には、本契約を締結および履行し、本契約に基づく義務を履行する企業力と権限があります。本契約は会社によって正式に承認、実行、履行されたものであり、その条件に従って会社に対して有効、拘束力、法的強制力があります。

2

4.2。正式に承認された株式。

本契約に従って投資家に発行される株式は、本契約の条件に従って発行および引き渡されると、正式かつ有効に発行され、全額支払われ、査定はできません。

4.3。コンフリクトはありません。

会社による本契約の締結、引き渡し、履行は、これまでに改正された会社の設立証明書または付則と矛盾せず、また、当社が当事者である、または当社が拘束されている重要な契約、合意、または文書の条件または条項に違反したり、それらの条項に基づく不履行を構成したりすることはありません。

4.4。時価総額。

本契約の日付および締切日の時点で、当社は約66,541,532株の発行済み株式を保有しており、本契約の日付の時点で会社の新株予約権とオプションを保有しています。さらに、投資家は現在のことを認めています

経営陣は、発行済株式数の希薄化の原因となる従業員持分インセンティブプランに従って株式を発行するものとします。

4.5。オペレーション。

SEC文書(以下に定義)に規定されている場合を除き、当社には、(a)担保付きか無担保か、偶発的か絶対的か、現在か過去かを問わず、いかなる種類または性質の重要な債務もありません。(b)連邦または州の重要な収入、源泉徴収またはその他の未払いの税金はありません。(c)現在有効な口頭または書面による重要な雇用またはその他の契約はありません; (d) 法的手続き、判決、調査が保留中でも、検討されておらず、脅迫されておらず、影響もありません。(e) 材料費、給与、経費を支払う義務はありません任意の個人または他の団体に。そして(f)破産、管財人権、またはその他の訴訟に関与したことは一度もありません。

4.6。供給する資料。

当社が投資家に提供し、提供する予定のすべての資料は、真実、正確かつ完全な文書です。これには、現在までに修正された会社の設立証明書および付則、その他すべての文書が含まれますが、これらに限定されません。

4.7。情報。

(a) 当社は、2023年3月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの当社の年次報告書、および2023年6月30日、9月30日、および12月31日に終了した四半期のフォーム10-Qの四半期報告書(「SEC文書」)の真実で正確かつ完全なコピーがwww.sec.govに登録されていることを認めます。本書の日付より前に当社がSECに提出したSEC文書またはその他の形式、声明、通知、報告書、または文書には、それぞれの日付の時点で、重要な事実に関する虚偽の記述が含まれていなかったり、そこに含まれる記述を誤解を招かないようにするために必要な重要な事実の記載が省略されたりしていません。

(b) 当社は、Form 8-Kで報告を提出しなければならないようなことが何も起こっていないことを認めます。クロージングまでの間、そしてクロージングまで、当社は、当社がSECに提出したすべての報告書のコピーと、その提出または送付と同時に会社の株主に送付されたすべての報告書または通知のコピーを投資家に提供します。

(c) 普通株式はニューヨーク証券取引所アメリカン証券取引所に上場され、取引されています。

4.8。財務諸表。

SEC文書に含まれる貸借対照表、営業明細書、キャッシュフロー、株主資本は、前期と同じ基準(未監査の財務情報の場合は、年末監査と一致する基準)で適用される、一般に認められた会計原則に従って作成されています。SECに提出されたフォーム10-Kの当社の年次報告書に含まれる財務諸表は、当社の現在の独立登録公認会計士事務所であるマノハール・チョードリー・アンド・アソシエイツの監査済みであり、関連する意見が含まれています。SECに提出されたForm 10-Qの当社の四半期報告書に含まれる財務情報は未監査ですが、そのような情報を公正に提示するために必要であると当社が考えるすべての調整(通常の定期口座を含む)を反映しています。

4.9。情報開示。

会社に関して、当社が投資家に書面で開示していない事実は、重大かつ悪影響を及ぼしたり、会社が現在予測できる限り、状況に重大かつ悪影響を及ぼすことはありません

3

会社の(財務またはその他)。本書における当社によるいかなる表明または保証も、また当社が本書の開示スケジュールおよび別紙に開示した情報には、本書またはそこに含まれる記述を誤解を招かないようにするために必要な重要な事実の虚偽の記述が含まれていたり、重要な事実の記載が省略されたりすることはありません。

5。契約。

5.1。ニューヨーク証券取引所、アメリカン。

NYSE Americanの会社ハンドブックに記載されている免除に従い、いかなる場合でも、当社は、クロージング直前に決定された発行済普通株式の19.9%以上に相当する数の株式を本契約に基づいて発行する義務を負わないものとします。また、当社は、その他の関連取引または一連の取引(追加融資または検討中の買収取引、全部または一部)において普通株式を発行しないことに同意します。、普通株式の場合)、ここに統合されて一緒にカウントされるのでそのようなしきい値を超えることです。

6。ピギーバック登録権。

6.1。登録への参加。

セクション6.2および本セクション6の他の規定に従い、当社が証券法に従って普通株式を登録することを決定する場合、当社は、合理的に信じる数の株式(または、引受人(「引受人」)が当社に書面で伝えているように、そのような募集なしで売却できると合理的に信じる数の株式を登録に含めるよう最善の努力をします当該有価証券の秩序ある分配を行う自社(または引受人)の能力に悪影響を及ぼす(「登録可能な株式」)。

6.2。引受付きオファリング。

セクション6.1に基づく投資家の権利を生む登録が有価証券の引受募集に関連する場合、セクションに基づく投資家の登録権は、(a) 当該引受への参加、(b) 登録可能な株式の登録、および (c) それに関して引受人から要求されたすべての引受書類の履行を条件とします。引受人が、そのような募集に含めることを提案されている株式の総数(「総額」)が、そのような募集に含めることが望ましい株式数(「推奨金額」)を超えると判断した場合、当社は、総額を推奨金額まで引き下げるために必要な範囲で、登録可能な株式の数を比例配分して減らすことができます。

6.3。経費。

当社は、本第6条に記載されている種類の募集に関連して発生するすべての費用を負担するものとします。これには、SECの申告手数料およびそれに関して投資家が別途支払う弁護士の手数料(最大総額2,500ドル)が含まれますが、これらに限定されません。

6.4。補償。

会社と投資家は、セクション6.1に記載されている種類の登録または不作為(関連する登録届出書、通知などを含む)に含まれる目論見書またはその他の文書(関連する登録届出書、通知などを含む)に含まれる重要な事実の虚偽の記述(または虚偽の疑い)に起因またはそれに基づいて生じるすべての請求、損失、損害、および責任(またはそれらに関する措置)について、本契約の相手方に補償します。または省略の疑い)そのような文書に、そこに記載する必要がある、または以下に示す必要がある重要な事実を記載することその中の記述は誤解を招くものではなく、そのような請求、損失、損害、責任、または訴訟の調査と弁護に関連して合理的に発生した法的費用およびその他の費用を、被補償当事者に払い戻します。ただし、そのような請求、損失、損害、責任、または費用が、虚偽の陳述から生じる、または根拠となっている限り、本契約に基づく補償の対象にはなりませんまたは、そのような登録に関連して使用するために当該当事者から提供された書面による情報に基づく省略。

6.5。ホルダーによる協力。

投資家は、本第6条で言及されている登録または募集に関連して当社が合理的に要求する場合に、投資家および投資家が提案した分配に関する情報を、該当する場合、当社または引受人に提供するものとします。投資家は、そのような登録に関する登録届出書の作成に関連して、当社が合理的に要求したとおりに協力するものとし、会社がそのような登録届出書を提出して有効にする義務がある限り、当社が準備できるようにするために当該登録に含まれる投資家および株式の分配計画に関するすべての情報を、登録届出書で使用するために書面で会社に提供するものとします。維持するためのそのような登録届出書その通貨と有効性、その他それに関連して適用されるすべての法律要件を遵守すること。

4

6.6。対象外のサービス。

セクション6.1に基づく投資家の権利は、二次販売を許可しない、または株式の募集と売却を対象とする登録届出書に含める必要がある情報と実質的に同じ情報が含まれていない登録フォームでの登録には適用されません。さらに、証券法の規則144に準拠した取引で、その時点で投資家が保有していたすべての株式を登録せずに売却できると当社の弁護士が判断した場合、セクション6.1に記載されている権利は投資家にはありません。

7。転送制限。

7.1。証券法の制限。

本契約にこれと異なる定めがある場合でも、投資家は株式を譲渡してはなりません。ただし、当社が証券法に基づく登録の免除に従って株式を売却できるという意見を、当社が合理的に満足できる弁護士の意見を受け取るまで、または株式に関する登録届出書が会社によって提出され、SECによって有効と宣言されている場合を除きます。

クロージングから15日以内に、当社は株式に関する登録届出書をSECに提出し、その証明書類を投資家に提出するものとします。

何らかの理由で(ただし、投資家の過失による場合を除き)株式を見積もることができず、本質的に取引可能になった場合、会社は投資家に被ったすべての費用、損害、損失を補償し、全額補償します。

7.2。引受付きオファリングに関する制限事項。

本契約にこれと異なる定めがある場合でも、投資家は、当社の有価証券の公募に関する登録届出書の発効日の前または後に、当該有価証券の引受人が合理的に要求し、当社が同意した場合に限り、株式を譲渡してはなりません。

7.3。非準拠の転送。

本第7条の規定に違反して行われた株式の譲渡またはその疑いのある株式の譲渡は無効であり、効力もありません。

8。投資家のクロージングの条件。

本契約で検討されている取引に影響を与える投資家の義務は、下記の条件の締切日またはそれ以前に履行されることを条件としています。

8.1。表明と保証。

第4条で当社が行う表明および保証は、クロージングの時点で、あたかもその日に行われたかのように、すべての重要な点において真実かつ正確であるものとします。

8.2。承認。

本契約に基づく当社による株式の合法的な発行に関連して必要とされる政府機関または規制機関のすべての承認、承認、または許可(ある場合)は、当社が正式に取得したものであり、締切日から発効するものとします。

8.3。企業議事録。

ここで検討されている取引に関連して当社が行う必要のあるすべての企業手続およびその他の手続きは既に行われているものとし、そのような手続きに関連するすべての文書および文書は、内容と形式において投資家にとって合理的に満足できるものでなければなりません。

9。会社を閉鎖するための条件。

本契約で検討されている取引を実施する会社の義務は、下記の条件の締切日またはそれ以前に履行されることを条件としています。

9.1。表明と保証。

5

第3項で投資家が行った表明および保証は、クロージングの時点で、あたかもその日に行われたかのように、すべての重要な点において真実かつ正確であるものとします。

9.2。企業議事録。

ここで検討されている取引に関連して投資家が行う必要のあるすべての企業手続およびその他の手続きは既に行われているものとし、そのような手続きに付随するすべての文書および文書は、内容と形式において会社にとって合理的に満足できるものでなければなりません。

10。その他。

10.1。制限付きの伝説。

(a) 株式を表す証明書には、実質的に次の形式の開示声明を含む凡例を付ける必要があります。

この証明書に記載されている証券(「株式」)は、改正された1933年の証券法(「証券法」)に基づいて登録されていません。証券法に基づく有効な登録届出書または証券法に基づく登録の免除に基づく場合を除き、株式を売却、売却、譲渡、またはその他の方法で処分することはできません。これらの免除は、当社が満足できる弁護士の意見で確認されています。株式の売却、譲渡、その他の処分は、2024年株式購入契約(日付が付けられています)の規定によって制限されています。そのコピーは、この証明書の記録保持者が当社の主要な執行機関で書面による要求を行うことで、無料で入手できます。

(b) 証券法に従って登録され、適用される州の証券法の対象となる株式の保有者は、当該株式を、本第10.1条の (a) 項に記載されている凡例の最初の2文を省略した凡例が付いた新しい証券と交換することができます。

10.2。通知。

本契約に関連して提供されるすべての通知、要求、要求、およびその他の連絡は書面で行われるものとし、手渡し、速達宅配便による配達、またはファクシミリ(送信者の送信装置で受領が確認された状態)で送付(送信者の送信装置で受領が確認された状態)の時点で、以下に記載されている連絡先情報または当事者が通知によって正式に提供したその他の連絡先情報に従って正式に送付されたものとみなされます。

当社:

IGCファーマ株式会社

10224、フォールズロード

メリーランド州ポトマック 20854

電話:(301) 983-0998

ご注意:クラウディア・グリマルディ、副社長 cgrimaldi@igcpharma.com

コピーを次の場所にコピーしてください。

オルシャン・フローム・ウォロスキー法律事務所

1325 アベニュー・オブ・ジ・アメリカズ

ニューヨーク、ニューヨーク 10019

電話:(212) 451-2300

注意:ケネス・シュレシンジャー、Esq。

KSchlesinger@olshanlaw.com

投資家:

別紙Bに記載されている連絡先情報に従ってください。

10.3。表明と保証の存続。

本契約の各当事者は、本契約に含まれる当該当事者の表明および保証が、(a) 当社または投資家による調査および (b) クロージング後も存続することを誓約し、同意します。

10.4。完全合意。

本契約には、本契約に含まれる主題に関する当事者間の完全な合意が含まれており、本契約に含まれる主題に関して、口頭および書面による両当事者のこれまでのすべての合意および理解に優先します。

10.5。課題。

6

本契約、および本契約に基づく当事者の権利と義務は、会社の事前の書面による同意なしに投資家が譲渡または譲渡することはできません。

10.6。バインディング効果、メリット。

本契約および本契約のすべての規定は、本契約の当事者、それぞれの承継人および許可された譲受人を拘束し、その利益のために効力を発揮します。本契約のいかなる規定も、明示的か黙示的かを問わず、本契約の当事者、またはそれぞれの承継人および許可された譲受人以外の者に、本契約に基づく、または本契約に基づく権利、救済、義務、または責任を与えることを意図したものではありません。

10.7。改正、権利放棄。

本契約のすべての修正または修正には、会社と投資家の書面による同意が必要です。本契約のいずれかの条項の違反、不遵守、または不履行に対する権利放棄は、そのような権利放棄の対象となる当事者が締結した書面に記載されていない限り有効ではありません。また、そのような違反、不遵守、または不履行の放棄は、その他またはその後の違反、不履行、または不履行の放棄とは解釈されません。

10.8。適用法、紛争。

本契約は、ニューヨーク州の法律に準拠し、それに従って解釈されるものとし、その抵触法の規定は適用されないものとし、本契約の当事者は、紛争に関しては、ニューヨーク州南部地区連邦地方裁判所、または当該裁判所の管轄権がない場合は、ニューヨーク州最高裁判所、ニューヨーク郡最高裁判所の専属管轄権に取り消不能の形で従うものとします。または本契約から生じる、または本契約に関連する問題。

10.9。さらなる保証。

本契約の各当事者は、本契約の意図を実行し、実行するか、実行させ、実行させるものとし、本契約の意図を実行し、本契約で意図された取引を完了するために、本契約の他の当事者が合理的に要求できる他のすべての契約、証明書、文書、および文書を実行して引き渡すものとします。

10.10。対応する。

本契約は複数の対応物で締結することができ、それぞれが原本とみなされ、すべてをまとめると同一の文書となります。

11。将来の株主総会で必要な行動。

本契約に関する追加的かつ重要な考慮事項として、投資家は、(i) 本契約の締結直後に開催される7回連続の年次株主総会、および (ii) 本契約の締結直後の第8回年次株主総会の前に開催されるすべての特別株主総会のそれぞれで、当社の取締役会の勧告に従って賛成票を投じることに同意し、保証します。投資家は、投資家が適時に株式の議決権を行使できない場合に、会社に代わって議決権を行使することを承認することに同意します。本第11条に従い、投資家は別紙Dとして添付された取消不能の委任状に署名しなければなりません。両当事者は、これが本契約の重要な規定であり、この規定に従わなかった場合、当社が何らかの違反が発生した場合に契約の取り消しを求める根拠となることを認めます。

署名ページが続きます

******************************

7

その証として、会社と投資家のそれぞれが、以下の日付で本契約を締結させました。

IGC Pharma, Inc.向け。別紙Bに記載されている投資家向けです。

/s/ クラウディア・グリマルディ /s/ ほら、ユエンさん

クラウディア・グリマルディの名前:ほら、ユエンさん

副社長兼CCO認定署名者

日付:2024年3月22日日付:2024年3月22日

8

展示物 A

考慮事項

3,000,000ドル

購入価格

0.34 ドル

引き渡される株式の総数

8,823,529

「ザ・コンダージョン」の電信送金情報

銀行名

住所

銀行マネージャーの名前

銀行の電話番号

アカウント名、会社の住所

IGCファーマ株式会社

10224 フォールズロード、ポトマック、メリーランド州 20854

口座番号

スウィフトコード

電線の目的

シェアサブスクリプション

A-1

別紙B

投資家の名前:

ブラッドベリー・ストラテジック・インベストメント・ファンドA

投資家の住所:

ディレクター:

ほら、ユエンさん

パスポート番号:

KXXXXXXA

米国以外の。個人証明書

別紙Cが添付されています

B-1

別紙C:

米国以外の。個人証明書

送付先:IGCファーマ株式会社

1.

以下の署名者は、以下のことを表明、保証、証明します。

(a)

それは「米国人」(この用語は米国証券法に基づく規則Sの規則902で定義されています)ではなく、米国人の口座または利益のために直接的または間接的に株式を取得しているわけではありません。

米国証券法に基づく規則902では、「米国人」を次のように定義しています。(A) 米国に居住する自然人。

(B)

米国の法律に基づいて組織または設立されたすべてのパートナーシップまたは法人。

(C) 執行者または管理者が米国人であるすべての財産、(D) 受託者が米国人である信託

(E)

米国に所在する外国法人のあらゆる機関または支店。

(F)

米国人の利益または口座のためにディーラーまたはその他の受託者が保有する任意の非裁量口座または同様の口座(不動産または信託を除く)

(G)

ディーラーやその他の受託者が組織、法人、または(個人の場合は)居住者が保有する任意の裁量口座または同様の口座(不動産または信託を除く)。そして

(H)

以下の場合は、任意のパートナーシップまたは法人

(1)

外国の法域の法律に基づいて組織または法人化されている。そして

(2)

主に証券法に登録されていない証券への投資を目的として米国人によって設立されました。ただし、自然人、財産、信託ではない認定投資家(証券法の規則501(a)で定義されている)が組織、設立、所有している場合は除きます。

以下は「米国人」ではありません:

(A)

米国以外の人の利益または口座のために保有されている任意の裁量口座または同様の口座(不動産または信託を除く)組織、法人、または(個人であれば)米国に居住しているディーラーまたはその他の専門受託者による人物。

(B)

以下の場合、執行者または管理者を務める専門受託者が米国人であるすべての財産

(1)

米国人ではない不動産の執行者または管理者は、不動産の資産に関して単独または共有の投資裁量権を持っています。そして

(2)

不動産は外国法に準拠しています。

(C)

米国人ではない受託者が信託資産に関して単独または共有投資の裁量権を持ち、信託の受益者がいない(信託が取り消し可能な場合は和解者がいない)が米国人である場合は、受託者を務める専門受託者が米国人である信託。

(D)

米国以外の国の法律、およびその国の慣習や文書に従って設立および管理されている従業員福利厚生

(E)

米国外にある米国人の機関または支店は、次の場合です。

C-1

(1)

代理店または支店は正当なビジネス上の理由で運営されています。そして

(2)

代理店または支店は保険または銀行業務に従事しており、それぞれ所在地の管轄区域で実質的な保険または銀行規制の対象となっています。そして

(F)

国際通貨基金、国際復興開発銀行、米州開発銀行、アジア開発銀行、アフリカ開発銀行、国連、およびそれらの機関、関連会社と年金制度、およびその他の同様の国際機関、それらの機関、関連会社、年金制度。

(b)

株式の募集と規模は、次のような意味で「オフショア取引」(米国証券法に基づく規制で定義されている)で行われました。

(i)

以下の署名者は、当該株式の購入注文が行われた時点で米国外にいました。そして

(ii)

株式の売却の申し出は、米国の署名者にはなされませんでした。

(c)

取引:(i)米国内に居住する購入者や米国人の購入者と事前に取り決められておらず、(ii)米国証券法の登録要件を回避する計画やスキームの一部ではありません。

2.

以下に署名した人は、以下のことを約束します。

(a)

クロージング後1年前の期間(「制限期間」)には、米国証券法に従って取引が行われない限り、株式に関するヘッジ取引は行いません。

(b)

株式のいずれかを提供、売却、またはその他の方法で譲渡することを決定した場合、以下の場合を除き、そのような株式を直接的または間接的に提供、売却、またはその他の方法で譲渡することはありません。

(i)

売却は会社に対するものです。

(ii)

売却は、米国証券法に基づく規制の要件を満たす取引で、適用される現地の法律および規制に従って米国外で行われています。ただし、制限期間の満了前の期間は、米国人への売却、または米国人(販売業者を除く)の口座または利益のために売却することはできず、そのような株式のすべての購入者は、証券取引を実行して証券に引き渡す必要があります実質的に本書の形式の会社証明書。

(iii)

売却は、米国証券法第144条に基づく登録要件の免除に従い、適用される州証券法または「ブルースカイ」法に従って米国で行われ、購入者は売却の前に、米国証券法に基づく規則144に基づく登録を必要としないという趣旨で、当社が合理的に満足できる弁護士の意見を当社に提出しています。

(iv)

株式は、米国証券法または有価証券の提供と売却に適用される州の法律および規制に基づく登録を必要としない取引で米国で販売され、その売却の前に、当該取引には登録が不要であるという趣旨で、会社にとって合理的に満足できる弁護士の意見を当社に提供しています。または

(v)

売却は、米国証券法に基づいて提出された有効な登録届出書に従って米国で行われます。

C-2

3。

以下の署名者は、次のことを認め、同意します。

(a)

米国証券法の規則144で定義されているように、株式は「制限付証券」であり、株式を表す証書、および上記と引き換えに、またはこれに代わるものとして発行されたすべての証明書は、米国証券法または適用される州の証券法の適用要件で義務付けられなくなるまでの間、条件の対象となり、証明書の表面には次のような説明が付きます実質的に次の場合:

ここに記載されている証券は、1933年の米国証券法(「米国証券法」)または州の証券法に基づいて登録されておらず、米国証券法の登録要件の免除に基づいて提供および売却されています。これらの有価証券は制限付証券(米国証券法の規則144で定義されています)であり、米国証券法に基づいて公布された規則の規定、米国証券法に基づく登録、または同法に基づく登録の免除がある場合を除き、売却、譲渡、質入れ、担保設定、またはその他の方法で有価として処分することはできません。

クロージング後1年前の期間(「制限期間」)は、米国証券法に基づく登録またはそれに基づく登録の免除に基づく場合を除き、この証明書に記載されている証券を米国内で直接的または間接的に、米国人(米国証券法の規制で定義されているとおり)、または米国人の口座または利益のために提供または販売することはできません。制限期間中、これらの証券を含むヘッジ取引は、そのような取引が米国証券法に従って行われない限り実行できません。この段落は、制限期間の満了後は効力を失い、その後は削除される場合があります。

(b)

当社は、本契約の規定に違反して行われた株式の売却の登録を拒否します。

(c)

この証明書の受取人やその他の人は、前述の承認、表明、保証、合意の真実性と正確性に依拠し、本書に記載されている事項に関する行政手続き、法的手続き、または公式な問い合わせにおいて、この証明書の受取人に対し、同じものまたはそのコピーを利害関係者に提出することを取り消し不能な形で許可します。署名者はさらに、ここでなされた承認、表明、保証、または合意のいずれかが正確でなくなった場合は、速やかに会社に通知することに同意します。

投資家のために署名しました:/s/ほら、ユエンさん

名前:ほら、ユエンさん

証人の署名:/s/ アーネスト・チョン

証人の名前:アーネスト・チョン

日付:2024年3月22日

C-3

エキジビションD

取り消せないプロキシ

メリーランド州の法人であるIGC Pharma, Inc.(以下「当社」)の署名株主は、(法律で認められる最大限の範囲で)、クラウディア・グリマルディを、設定されている当社の普通株式数に関する署名者の権利の全範囲で、代替および再代替の全権限をもって以下の署名者の弁護士および代理人に任命し、取り返しのつかない形で構成します。2024年3月22日現在、署名者が所有している以下の株式(「株式」)。

この委任状は取消不能で、利息を伴い、2024年3月22日付けの署名者と当社との間の特定の2024年株式購入契約(「2024年株式購入契約」)に基づく株式の購入に関連して付与されます。

署名者が会社の株主総会の2営業日前までに署名者の議決権を行使しなかった場合、上記の弁護士および代理人は、そのような会社の株主総会(招集された場合)、またその延期時に、または第11条に従って会社の株主の同意を得た書面による措置で株式に投票する権限を与えられ、この代理人を行使することができます 2024株購入契約。

本契約に基づく署名者の義務は、署名者の相続人、承継人、譲受人を拘束するものとします。

この委任状は、IGCの普通株式8,823,529株に関して付与されました。

投資家のために署名しました:

投稿者:/s/ ほら、ユエンさん

名前:ほら、ユエンさん

認定署名者

日付:2024年3月22日

D-1