SEC Form 4
フォーム4 |
米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549 有益な所有権に関する変更の声明書 1934年証券取引法の第16(a)条、または1940年投資会社法の第30(h)条に基づく提出 または投資会社法10b5-1(c)の肯定的な防衛条件を満たすことを意図した発行体の株式の購入または売却の契約、指示、または書面による計画に基づいて取引が行われたことを示す場合は、このボックスをチェックしてください。 詳細については、指示書10を参照してください。 |
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参照 Instruction 1(b). | |||||||||||||||||
このボックスをチェックして、発行体の株式の購入または売却のための契約、指示、または書面による計画に基づいて取引が行われたことを示します。これは、Rule 10b5-1(c)の肯定的な防御条件を満たすために意図されています。 詳細については、Instruction 10を参照してください。 |
1. 申告者の氏名と住所*
(ストリート)
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2. 発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル Arcellx, Inc. [ ACLX ] |
5. 報告書提出者の発行者との関係
(該当するものをすべてチェック)
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3. 取引の最初の日
(月/日/年) 03/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. もし修正された場合、元の提出日(Month/Day/Year)
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6. 個人または共同/グループ申告(該当するラインにチェックを付けてください)
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表I-非派生証券の取得、処分、または有益所有 | ||||||||||
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1. セキュリティのタイトル(教示書3) | 2. 取引日(Month/Day/Year) | 2A. 実行予定日(もし適用される場合)(Month/Day/Year) | 3. 取引コード(教示書8) | 4. 取得した証券(A)または処分した証券(D)(教示書3、4および5) | 5. 报告された取引の後、有益に所有されている証券の金額(教示書3および4) | 6. 所有形式:ダイレクト(D)またはインダイレクト(I)(教示書4) | 7. 間接的な有益所有の性質(教示書4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 03/21/2024 | S | 504,263 | D | ¥70.55 | 1,479,148 | I | 注意事項1を参照(1) |
表II-取得した、処分した、または権利を有する派生証券(例:プット、コール、ワラント、オプション、転換社債など) | |||||||||||||||
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1. 派生証券の名称(規程3) | 2. 派生証券の変換または行使価格 | 3. 取引日(月/日/年) | 3A. 実行日(あれば)(月/日/年) | 4. 取引コード(規程8) | 5. 取得(A)または処分(D)された派生証券の数(規程3、4、5) | 6. 発行価格。行使可能日付および満期日(月/日/年) | 7. 派生証券の基になる証券の名称と金額(規程3および4) | 8. 派生証券の価格(規程5) | 9. 取引後の権利を有する派生証券の数(規程4) | 10. 所有形態:直接(D)または間接(I)(規程4) | 11. 間接利益所有の性質(規程4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能日 | 満期日 | 題名 | 数量または株数 |
回答の説明: |
1.証券は、SR One Capital Fund I Aggregator、LP(「SR One Fund I Aggregator」)によって直接保有されています。 SR One Capital Partners I、LP (「SR One Partners I」)は、SR One Fund I Aggregatorの一般パートナーを務めています。報告者は、SR One Fund I Aggregatorに関連する実体であるSR One Capital Management、LPのパートナーであり、SR One Partners Iの有限パートナーでもあります。報告者は、証券取引法(修正された1934年証券取引法(「セクション16」)の目的のために、これらの証券の有益所有権を否認し、その財産上の利益がある場合を除きます。この報告書は、報告者がセクション16またはその他の目的のためにそのような証券の有益所有者であることを認めるものではありません。 |
/s/ Jill Carrollの法定代理人であるSasha Keough | 03/25/2024 | |
** 報告者の署名 | 日付 | |
直接または間接に受益を得る各証券クラスについて、別々の行で報告してください。 | ||
* もしフォームが複数の報告者によって提出された場合、Instruction 4 (b)(v) を参照してください。 | ||
** 故意の虚偽または事実の隠蔽は、連邦犯罪違反を構成します。以下を参照してください。 18 U.S.C. 1001および15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:このフォームのコピーを3つ提出し、1つは手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合は、こちらInstruction 6を参照してください。 | ||
この用紙に含まれる情報の収集に応じる個人は、用紙が現在有効なOMB番号を表示している場合を除き、回答する必要はありません。 |