フード-202403200001783879偽00017838792024-03-202024-03-20 米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
のセクション13または15 (d) に従って
1934年の証券取引法
報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年3月20日
ロビンフッド・マーケッツ株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
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デラウェア州 | | 001-40691 | | 46-4364776 |
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(州またはその他の管轄区域) 法人化の) | | (委員会 ファイル番号) | | (IRS) 雇用主 識別番号) |
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85 ウィローロード
メンロパーク, カリフォルニア州94025
(主要行政機関の住所) (郵便番号)
(844) 428-5411
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
該当しません
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
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☐ | | 証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425に基づく書面による通信 |
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☐ | | 取引法(17 CFR 240.14a-12)に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 |
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☐ | | 取引法(17 CFR 240.14d-2 (b))に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡 |
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☐ | | 取引法(17 CFR 240.13e-4 (c))に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡 |
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同法第12条 (b) に従って登録された証券: |
各クラスのタイトル | トレーディングシンボル | 登録された各取引所の名前 |
クラスA普通株式、1株あたり額面0.0001ドル | フード | ナスダック・ストック・マーケットLLC |
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登録者が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。 | | |
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新興成長企業 | | ☐ |
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新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 | | ☐ |
項目5.02 — 取締役または特定の役員の退職、取締役の選出、特定の役員の任命、特定の役員の報酬制度
新所長の任命
2024年3月20日、ロビンフッド・マーケッツ株式会社(以下「当社」または「ロビンフッド」)の取締役会(以下「取締役会」)は、2024年3月21日付けでスーザン・シーガルを取締役会に任命しました。また、取締役会は彼女を指名・コーポレートガバナンス委員会と安全・リスク・規制委員会の委員に任命し、同時に取締役会の職に就きました。シーガル氏は独立取締役で、最初の任期はロビンフッドの2024年定時株主総会で満了します。シーガル氏の任命に関連して、取締役会は取締役の人数を8人から9人に増やしました。
シーガル氏は、2023年4月28日に証券取引委員会(「SEC」)に提出された2023年定時株主総会の委任勧誘状の「取締役報酬」に記載されているロビンフッドの非従業員取締役報酬プログラムに参加します。さらに、当社はシーガル氏と補償契約を締結しました。その形式は、2021年7月19日に提出されたロビンフッドのフォームS-1登録届出書の修正第1号の別紙10.1に記載されています。
シーガルさんと、彼女が取締役に選ばれた他の人物との間には取り決めや了解はなく、ロビンフッドの取締役や執行役員と家族関係もありません。また、彼女は規則S-Kの項目404(a)に基づく開示を必要とする取引に直接的または間接的な重要な利害関係はありません。
アイテム 7.01 規制FD開示.
2024年3月21日、ロビンフッドはシーガル氏の取締役への任命を発表するブログ記事を公開しました。そのブログ投稿のコピーは、フォーム8-Kのこの最新レポートの別紙99.1として提供されています。
ロビンフッドは、投資家向け広報ウェブサイト(investors.robinhood.comでアクセス可能)とニュースルーム(newsroom.aboutrobinhood.comでアクセス可能)の「概要」タブを、SECの規則の公正開示(Reg.D)。投資家は、ロビンフッドのプレスリリース、SECへの提出書類、公開電話会議やウェブキャストに加えて、これらのウェブページを定期的に監視する必要があります。掲載されている情報は重要な情報と見なされる可能性があるからです。
別紙99.1を含め、この項目7.01で提供される情報は、改正された1934年の証券取引法(「取引法」)の第18条の目的で「提出された」とは見なされず、そのセクションの負債の対象とは見なされません。また、明示的に定められている場合を除き、改正された1933年の証券法または証券取引法に基づく他の提出書類への参照によって組み込まれているとは見なされませんそのような書類の特定の参照によって。
アイテム 9.01 財務諸表および展示物。
(d) 展示品
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展示品番号 | | 説明 |
99.1 | | 2024年3月21日付けのブログ投稿 |
104 | | 表紙インタラクティブデータファイル (表紙の XBRL タグはインライン XBRL 文書に埋め込まれています) |
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって本報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
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| | ロビンフッド・マーケッツ株式会社 |
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日付: | 2024年3月21日 | 作成者: | /s/ジェイソン・ワーニック |
| | | 名前:ジェイソン・ワーニック |
| | | 役職:最高財務責任者 |