SEC フォーム 4

フォーム 4 米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

受益所有権の変更に関する声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30 (h)
爆弾承認
OMB 番号: 3235-0287
推定平均負担
1回答あたりの時間数: 0.5
第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。
ルール10b5-1(c)の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。
1。報告者の名前と住所*
インターコンチネンタル・エクスチェンジ株式会社

(最後) (最初) (中央)
5660ニュー・ノースサイド・ドライブ

(ストリート)
アトランタ ガスの 30328

(市) (州) (郵便番号)
2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル バッキットホールディングス株式会社 [BKKT ] 5。報告者と発行者 との関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
ディレクター X 10% オーナー
役員(下にタイトルを付けてください) その他 (以下に指定)
3。最も早い取引日 (月/日/年)
03/04/2024
4。修正の場合、元の提出日 (月/日/年)
6。個人または共同/グループ申請(該当する行を確認してください)
報告者1人が提出したフォーム
X 複数の報告者が提出したフォーム
表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティタイトル (Insr. 3) 2。取引日 (月/日/年) 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 3。トランザクションコード (Insr. 8) 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V 金額 (A) または (D) 価格
クラス A 普通株式 03/04/2024 P(1) 2,762,009 A $0.867 7,476,345 I 脚注を参照(3)
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 3。取引日 (月/日/年) 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 4。トランザクションコード (Insr. 8) 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V (A) (D) 行使可能な日付 有効期限 タイトル 株式の金額または数
クラス1ワラント(購入権) $1.02 03/04/2024 P(1) 1,381,004 (2) 09/04/2029 クラス A 普通株式 1,381,004 $0.867 1,381,004 I 脚注を参照(3)
クラス2のワラント(購入権) $1.02 03/04/2024 P(1) 1,381,004 (2) 09/04/2029 クラス A 普通株式 1,381,004 $0.867 1,381,004 I 脚注を参照(3)
1。報告者の名前と住所*
インターコンチネンタル・エクスチェンジ株式会社

(最後) (最初) (中央)
5660ニュー・ノースサイド・ドライブ

(ストリート)
アトランタ ガスの 30328

(市) (州) (郵便番号)

報告者と発行者 の関係
ディレクター X 10% オーナー
役員(下にタイトルを付けてください) その他 (以下に指定)
1。報告者の名前と住所*
インターコンチネンタル・エクスチェンジ・ホールディングス株式会社

(最後) (最初) (中央)
5660ニュー・ノースサイド・ドライブ

(ストリート)
アトランタ ガスの 30328

(市) (州) (郵便番号)

報告者と発行者 の関係
ディレクター X 10% オーナー
役員(下にタイトルを付けてください) その他 (以下に指定)
回答の説明:
1。発行者とインターコンチネンタル・エクスチェンジ・ホールディングス株式会社(「ICEH」)との間の2024年2月29日付けの証券購入契約(「購入契約」)の条件に従い、登録された直接募集により取得されました。購入契約に基づき、ICEHによるクラスA普通株式2,762,009株の購入、クラスA普通株式の最大1,381,004株を購入するためのクラス1ワラント、クラスA普通株式の最大1,381,004株を購入するためのクラス2ワラントの購入は、2024年3月4日に終了しました。ICEHによるクラスA普通株式の追加8,772,016株、クラスA普通株式4,386,008株までのクラス1ワラント、およびクラスA普通株式最大4,386,008株を購入するクラス2ワラントの購入の完了は、発行者がニューヨーク株式の規則および規制に基づいてそのような発行について株主の承認(「株主の承認」)を取得することを条件としています交換およびその他の慣習的な終了条件。
2。クラス1ワラントとクラス2ワラントは通常、2024年9月4日から行使可能になります。クラス1ワラントとクラス2ワラントの条件は同じです。ただし、クラス2ワラントには、発行者が株主の承認を得た後、クラス2ワラントの保有者がキャッシュレスで行使し、クラス2ワラントの基礎となるクラスA普通株式の50%に相当する多数のクラスA普通株式を受け取ることを許可する代替のキャッシュレス行使条項も含まれています普通株がクラス2ワラントの行使価格を3年連続で下回っています取引日。
3。ICEHは、このフォーム4に記載されている有価証券の直接の保有者です。ICEHはインターコンチネンタルエクスチェンジ社の完全子会社です。
インターコンチネンタル・エクスチェンジ株式会社、投稿者:/s/ アンドリュー・J・サーディコウスキー、ゼネラルカウンセル 03/04/2024
インターコンチネンタル・エクスチェンジ・ホールディングス株式会社、投稿者:/s/ アンドリュー・J・サーディコウスキー、ゼネラルカウンセル 03/04/2024
** 報告者の署名 日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。