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このカバーページの残りの部分は、報告者が対象となる証券の種類に関してこのフォームに最初に提出する場合、および以前のカバーページで提供された開示を変更する可能性のある情報
を含むその後の修正について記入する必要があります。
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キューシップ番号:631103108
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1
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報告者の名前
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ドバイ投資公社
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2
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グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
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(a)
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(b)
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☐
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3
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秒単位でのみ使用
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4
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資金源 (説明書参照)
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該当なし
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5
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項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス
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☐
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6
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市民権または組織の場所
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ドバイ、アラブ首長国連邦
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各報告者が受益所有する株式の数
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7
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唯一の議決権
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0(1)
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8
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共有議決権
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89,341,545(1)
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9
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唯一の決定力
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0(1)
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10
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共有デバイス電源
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89,341,545(1)
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11
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各報告者が受益的に所有する総額
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89,341,545(1)
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12
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行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス(手順を参照)
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☐
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13
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行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
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15.53%(1)(2)
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14
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報告者のタイプ (手順を参照)
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HC
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(1) |
下記の項目5を参照してください。ドバイ投資公社(「ICD」)の受益的
所有権は、2024年3月11日時点で報告されており、ICDの完全子会社であるボルセ・ドバイ・リミテッド(「ボルセ・ドバイ」)が直接保有するナスダック社(「発行者」)の普通株式89,341,545株(以下「株式」)が含まれます。額面価格は1株あたり0.01ドル
(以下「株式」)です。ICDはボルセ・ドバイの唯一の株主です。したがって、ICDはBorse Dubaiが保有するすべての株式の受益所有権を持っているとみなされます。ICDは、Borse
Dubaiの唯一の株主として、保有する株式に対してBorse Dubaiが持つ議決権と処分権をすべて共有しています。さらに、発行者の修正および改訂された設立証明書の第C.2条に従い、株式の受益者は、議決権のある発行済み株式の5%のみを行使することに制限されています。
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(2) |
発行者が2024年2月21日に証券取引委員会に
提出したフォーム10-Kの年次報告書で開示された、2024年2月13日現在の発行体の575,206,570株を参照して計算されています。
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キューシップ番号:631103108
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1
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報告者の名前
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ボルセ・ドバイ・リミテッド
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2
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グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
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(a)
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(b)
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☐
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3
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秒単位でのみ使用
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4
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資金源 (説明書参照)
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該当なし
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項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス
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☐
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6
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市民権または組織の場所
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ドバイ国際金融センター、ドバイ、アラブ首長国連邦
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各報告者が受益所有する株式の数
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7
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唯一の議決権
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0(1)
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8
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共有議決権
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89,341,545(1)
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9
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唯一の決定力
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0(1)
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10
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共有デバイス電源
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89,341,545(1)
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11
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各報告者が受益的に所有する総額
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89,341,545(1)
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12
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行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス(手順を参照)
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☐
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13
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行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
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15.53%(1)(2)
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14
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報告者のタイプ (手順を参照)
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一社
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(1) |
下記の項目5を参照してください。Borse Dubaiの受益所有権は2024年3月11日時点で報告されており、89,341,545株の直接所有を反映しています。ICDは、ボルセ・ドバイとボルス・ドバイの株式
の唯一の株主であり、ICDは保有する株式に対するボルス・ドバイの議決権と処分権を持っています。さらに、発行者の修正および改訂された設立証明書の第4条
C.2項に従い、株式の受益者は、議決権のある発行済み株式の5%のみを行使することに制限されています。
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(2) |
発行者が2024年2月21日に証券取引委員会に
提出したフォーム10-Kの年次報告書で開示された、2024年2月13日現在の発行体の575,206,570株を参照して計算されています。
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アイテム 1. |
セキュリティと発行者
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アイテム 2. |
アイデンティティと背景
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アイテム 3. |
資金源と金額またはその他の対価
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アイテム 5. |
発行者の有価証券への利息
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報告者 | 単独議決権および/または単独処分権を持つ株式の数 |
との株式数
共有投票および/または共有処分権付き
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受益所有株式の総数 |
のパーセンテージ
優遇クラス
所有
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ドバイ投資公社
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0
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89,341,545と投票権を共有して
89,341,545で、共有ディスポジティブ電源を使って
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89,341,545(これらはすべてドバイ証券取引所が直接保有しています)
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15.53%(そのすべてが
Borse(ドバイ)が主催
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ボルセ・ドバイ
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0
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89,341,545と投票権を共有して
89,341,545で、共有ディスポジティブ電源を使って
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89,341,545
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15.53%
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(a) |
Borse Dubaiが受益的に所有する39,841,545株は、2021年5月19日付けの、Borse DubaiとHSBC Bank USAとの間の質権および担保契約(「HSBC質権契約」)に基づき、HSBC Bank USA、National Association(セキュリティエージェントとして)に有利な最優先担保権の対象となります。National Association(セキュリティエージェント)は、2021年5月19日付けで、とのファシリティ契約に関連して締結されました、
人の中でも、香港上海銀行有限公司(「HSBCファシリティ契約」)があります。Borse Dubaiは、デフォルト事由(HSBCファシリティ契約で定義されているとおり)が発生しない限り、HSBC質権契約に基づいて質権を与えられた株式からの配当金または売却による収益を受け取る権利または受領を指示する権利を保持します。
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(b) |
ボルス・ドバイが受益的に所有する33,000,000株は、マスター・ムラバハ契約に関連して締結された2023年1月9日付けのボルセ・ドバイとドバイ・イスラム銀行PJSC(担保代理人)との間の質権および担保契約(「DIB質権契約」)に従い、ドバイ・イスラム銀行PJSC(担保代理人として)に有利な最優先担保権の対象となります。とりわけ、NDBインベストメンツ
リミテッド(「DIBムラバハ契約」)と。Dobse Dubaiは、デフォルト事由(DIBムラバハ契約で定義されているとおり)が発生しない限り、議決権のほか、DIB質権契約に基づいて質権が差し入れられた株式から
配当金を受け取る権利、または売却による収益を受け取る権利または受領を指示する権限を保持します。
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(c) |
Borse Dubaiが受益的に所有する16,500,000株は、2023年10月24日に締結されたBorse Dubaiとアブダビ商業銀行PJSC(担保代理人)との間の質権および担保契約(「ADCB質権契約」)に従い、アブダビ商業銀行PJSC(担保代理人として)に有利な最優先担保権の対象となります
などとアブダビ商業銀行PJSCとのファシリティ契約(「ADCBファシリティ契約」)。Borse Dubaiは、デフォルト事由(ADCBファシリティ契約で定義されているとおり)が発生しない限り、ADCB質権契約に基づいて質入れされた株式から配当金を受け取る権利、または
の売却による収益を受け取る権利、または受領を指示する権利を保持します。
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アイテム 6. |
発行者の有価証券に関する契約、取り決め、了解、または関係
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アイテム 7. |
展示品として提出する資料
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展示品番号。
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説明
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7.13
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2021年5月19日付けのボーズ・ドバイ・リミテッドと米国HSBC銀行、全国協会との間で締結されたHSBCプレッジ契約(ここに提出)。
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7.14
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2023年1月9日付けのボルセ・ドバイ・リミテッドとドバイ・イスラム銀行PJSCの間のDIB誓約書(ここに提出)。
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7.15
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2023年10月24日付けのボルセ・ドバイ・リミテッドとアブダビ商業銀行PJSCの間のADCB誓約書(ここに提出)。
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99.1
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2024年3月11日付けのドバイ投資公社とBorse Dubai Limitedとの間の共同出願契約(ここに申請)。
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ドバイの投資法人
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作成者:
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/s/ ハリファ・アル・ダブース
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名前:
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ハリファ・アル・ダブース
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タイトル:
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副最高経営責任者
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ボーズ・ドバイ・リミテッド
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作成者:
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/s/ エッサ・カジム
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名前:
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エッサ・カジム
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タイトル:
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委員長
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