米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム20-F/A
(修正第1号)
(マークワン)
1934年の証券取引法 のセクション12(b)または12(g)に基づく登録届出書 |
または
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく年次報告書 |
2022年12月31日に終了した会計年度について。
または
1934年の証券取引法第13条または第15条 (d) に基づく移行報告書 |
からへの移行期間について。
または
1934年の証券取引法のセクション13または15(d)に基づくシェル会社のレポート |
このシェル会社 のレポートが必要なイベントの日付。
コミッションファイル番号:001-38638です
NIO Inc.
( 憲章に明記されている登録者の正確な名前)
該当なし
(登録者名の 英語への翻訳)
ケイマン諸島
(法人または組織の管轄区域)
安踏路56号棟、20号館
嘉定
区、上海
中華人民共和国
(主要執行機関の住所)
最高財務責任者、ウェイ・フェン
安踏路56号棟、20号館
嘉定区、上海
中華人民共和国
電話:+8621-6908 2018
電子メール:ir@nio.com
(名前、電話番号、メールおよび/またはファクシミリ番号、会社の担当者の住所)
法のセクション12 (b) に従って登録された、または登録される予定の証券:
各 クラスのタイトル |
トレーディングシンボル |
登録された各 取引所の名前 |
9866 | 香港証券取引所 | |
クラスAの普通株式、額面価格1株あたり0.00025米ドル | ニオ | シンガポール・エクスチェンジ・セキュリティーズ・トレーディング・リミテッド |
同法第12 (g) 条の に従って登録された、または登録される予定の証券:
なし
(クラスのタイトル)
法のセクション15 (d) に従って報告義務 がある証券:
なし
(クラスのタイトル)
年次報告書の対象期間の終了時の、発行体の資本クラスまたは普通株式の各 の発行済み株式数を明記してください。
2022年12月31日現在、(i) 1,570,605,680株の発行済みクラスA普通株式があり、額面価格は1株あたり0.00025米ドルで、(ii)
クラスC普通株式の発行済み株式、額面価格は1株あたり0.00025米ドルです。
登録者が証券法第405条で定義されている有名なベテラン発行者である場合は、チェックマークで と記入してください。x はい ¨いいえ
このレポートが年次レポートまたは移行レポートの場合、登録者が1934年の証券取引法のセクション13または15(d)に従ってレポートを提出する必要がないかどうかをチェックマークで示してください。 ¨はい x
登録者が をチェックマークで示してください。(1) 1934年の 証券取引法のセクション13または15 (d) によって提出が義務付けられているすべての報告を過去12か月間に提出したかどうか(または、登録者がそのような報告を 提出する必要があったほど短い期間)、および(2)過去90日間にそのような提出要件の対象となっていたかどうか。x はい ¨いいえ
登録者が、過去12か月間に規則S-Tの 規則405(この章の§232.405)に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうか(または、登録者が そのようなファイルを提出する必要があったほど短い期間)に、 をチェックマークで示してください。x はい ¨ いいえ
登録者 が大手加速申告者、加速申告者、非加速申告者、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法 規則12b-2の「大規模 アクセラレーテッド・ファイラー」、「アクセラレーテッド・ファイラー」、「新興成長企業」の定義を参照してください。
x | アクセラレーテッドファイラー¨ | ||
非加速ファイラー | ¨ | 新興成長企業 |
が米国会計基準に従って財務諸表を作成する新興成長企業の場合、登録者 が、取引法のセクション13(a)に従って規定されている新規または改訂された財務会計基準†の遵守のために延長された移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください。 ¨
†「新規または改訂された財務 会計基準」という用語は、2012年4月5日以降に財務会計基準審議会が会計基準体系化 に対して発行した更新を指します。
登録者 が、監査報告書を作成または発行した登録公認会計士事務所が、サーベンス・オクスリー法(15 U.S.C. § 7262(b))のセクション404(b)に基づく財務 報告に対する内部統制の有効性に関する経営陣の評価に関する報告書を提出したかどうかをチェックマークで示してください。x
証券が法のセクション12(b)に従って登録されている場合は、申告書に含まれている
の財務諸表に、以前に発行された財務諸表の誤りの訂正が反映されているかどうかをチェックマークで示してください。
をチェックマークで示してください。これらの誤りの訂正が、§240.10D-1 (b) に従って該当する回復期間中に登録者の執行役員が受け取ったインセンティブベースの報酬 の回収分析を必要とした修正表現であるかどうかを、 にチェックマークを付けて示してください。 ¨
登録者がこの申告書に含まれる財務諸表の作成に使用した会計基準 をチェックマークで示してください。
x |
¨ | 国際会計基準審議会が発行した国際財務報告基準 | ¨その他の |
前の質問への回答として 「その他」にチェックが入っている場合は、 登録者がどの財務諸表項目に従うことを選択したかをチェックマークで示してください。 ¨アイテム 17 ¨ アイテム 18
が年次報告書の場合は、登録者がシェル会社(取引法
規則12b-2で定義されている)かどうかをチェックマークで示してください。
(過去5年間に破産 手続きに関与した発行者にのみ適用)
登録者が、裁判所によって確認された計画に基づく有価証券の分配に続いて、1934年の証券取引法 のセクション12、13、または15(d)で提出する必要のあるすべての書類と報告を提出したかどうかを、 にチェックマークを付けて示してください。 ¨はい ¨ いいえ
監査人の名前: | 場所: | 監査法人 ID: | ||
ニオ
目次
説明メモ | 1 |
第二部 | 2 |
アイテム16I。検査を禁止する外国の管轄区域に関する開示 | 2 |
パートIII。 | 4 |
アイテム 19.展示品 | 4 |
署名 | 5 |
i
説明メモ
NIO Inc.(以下「当社」) は、スタッフからの特定のコメントに対応するため、2023年4月28日に証券取引委員会(以下「SEC」)に提出された2022年12月31日に終了した会計年度の年次報告書をフォーム20-F/A(以下「修正第1号」)にこの修正第1号を提出します(「原本 申請」)。元の申告に関連してSECの情報を伝えました。この 修正第1号は、「パートII — 項目16I」全体を修正し、言い換えるためだけに提出されています。元の提出書類の「検査を妨げている外国の管轄区域に関する開示 」
この修正第1号は、最初の出願日、つまり2023年4月28日現在の を表しています。この修正第1号では、財務諸表、または元の提出書類のその他の項目や開示を、いかなる方法でも を変更または更新する試みは行われていません。ここに特に記載されている場合を除き、この 修正第1号は、元の申告書に以前に含まれていた情報を修正、更新、または再表示するものではなく、この修正 第1号は、元の申告日以降に発生した事象を反映したものでもありません。したがって、この修正第1号は、元の提出書類および2023年4月28日以降に当社がSECに提出したその他の提出書類と併せてお読みください。
改正された1934年の証券取引法の規則12b-15で義務付けられているように、当社はまた、この改正第1号の別紙として、2002年のサーベンス・オクスリー法のセクション 302およびセクション906で義務付けられている証明書を提出または提出しています。
第二部
アイテム16I。 検査を禁止している外国の管轄区域に関する開示
2021年12月16日、 PCAOBは、PCAOBが中国本土と香港に本社を置く完全に登録された 公認会計士事務所を検査または調査することができず、当社の監査人がその決定の対象となったという決定をSECに通知する報告書を発行しました。2022年5月、 NIO Inc. は、2021年12月31日に終了した会計年度の年次報告書 をフォーム20-Fに提出した後、SECによってHFCAAに基づく委員会指定発行者として決定的にリストされました。2022年12月15日、PCAOBは、完全に登録された公認会計士事務所を検査または調査することができない管轄区域のリストから中国本土と香港を削除しました。その結果、2022年12月 31日に終了した会計年度の年次報告書を提出した後は、HFCAAの下で委員会指定発行体として特定されるとは考えていません。
この年次 レポートの日付現在:
(i) 私たちの知る限り、NIO Holding Co., Ltd.(「NIO China」)の を除き、ケイマン諸島、中国(香港特別行政区を含む)、 ドイツ、米国、またはオランダの政府機関は、NIO Inc. またはその主要な連結外国事業体( VIEを含む)の株式を所有していません。
NIO Chinaは中国の法人 で、当社は 92.114% の支配持分を保有しています。NIO Chinaの他の株主は、中国の国営企業である合肥市建設投資持株会社(グループ)有限公司(「合肥建設株式会社」)が 指定する有限責任パートナーシップである(a)合肥建恒新エネルギー自動車 投資ファンドパートナーシップ(リミテッドパートナーシップ)(「建恒新エネルギー基金」)です。 (b)アドバンスドです。製造業投資ファンドII(リミテッド・パートナーシップ)(「先端製造産業投資基金」)、 は、中国の国営であるCMG-SDICキャピタル株式会社が指定する有限責任パートナーシップです企業; (c) 中国の国営企業である安徽省 省新興産業投資有限公司が指定する有限責任会社、安徽省三中 宜川産業開発基金有限公司(「安徽三中宜川」)、(d) 安徽金通新エネルギー自動車IIファンドパートナーシップ (リミテッド・パートナーシップ)(「新エネルギー自動車基金」)は、中国の国有企業である安徽省新興 産業投資有限公司が指定する有限責任パートナーシップです。建恒新エネルギー基金、先端製造産業投資基金、 安徽三中宜川、新エネルギー自動車基金(総称して「合肥戦略的投資家」)は、合計で がNIO Chinaの残りの7.886%の株式を保有しています。
NIO Inc. は、NIO Chinaにおける多額の株式保有とそれに対応する議決権を通じて、NIO Chinaに対する効果的な 支配を維持しています。NIO Inc. とその子会社 および関連会社(「NIO当事者」)は、NIO Chinaの92.114%の株式持分を有益に所有しています。したがって、NIO締約国は をNIO Chinaにおける支配権とそれに対応する議決権を保有し、NIO Chinaの株主による承認が必要な すべての企業事項を承認する権限を持っています。
NIO Inc. はまた、取締役会の過半数の代表とそれに対応する議決権を通じて、NIO Chinaの取締役会を実質的に 管理しています。NIO Chinaの現在の理事会は7人のメンバー(「NIO中国取締役」)で構成され、そのうち5人はNIO締約国によって 指定され、NIO締約国の取締役または執行役員(「NIO締約国理事」)を務めています。残りの 2人のNIO China取締役は、建恒新エネルギー基金と先端製造産業投資基金(「投資家 取締役」)によって指名されます。各投資家取締役は、各投資家間または合肥戦略的投資家の間での協調的な取り決め なしに、取締役会の事項について独立して議決権を行使します。投資家取締役は、取締役会への参加以外は、NIO Chinaの日常業務や管理 には参加しません。さらに、合肥ストラテジック・インベスターズ がNIO Chinaに保有する株式総額が5%未満の場合、合肥ストラテジック・インベスターズは取締役を指名する権利がありません。
さらに、合肥株主間契約に基づく年間予算、年間 最終会計、CEOとCFOの任命または解任など、ほとんどの企業事項を承認するには、NIO China取締役の過半数の賛成票で十分です。NIO Chinaの企業構造の変更、中核事業の変更、定款の改正 など、重要な企業問題の範囲が限定されている場合、ファンダメンタル投資家 保護の観点から、NIO China取締役の4分の3(3/4)の賛成票が必要です。
2
(ii) 私たちの知る限り、NIO Inc. とその連結外国事業体(VIEを含む)に対して支配的な金銭的利益を持っている 政府機関はありません。
(iii) 私たちの知る限り、この年次報告書の日付の時点で、NIO株式会社または当社の連結外国事業体(VIEを含む)の取締役会のメンバーは誰も中国共産党の役職ではありません。ただし、4.079を保有する事業体である建恒新エネルギー基金によって指定されたNIO China の外部取締役であるXiaobei Chen氏は例外です NIO、中国、建恒新エネルギー基金の株式の%は、中国の国営企業である合肥建設株式会社によって に指定されています。陳氏はまた、合肥建設株式会社の副ゼネラルマネージャーおよび中国 共産党委員会のメンバーも務めており、投資管理と法務を担当しています。
(iv) NIO Inc.およびその連結外国事業体(VIEを含む)の現在有効な覚書および定款(または同等の組織文書)には、中国共産党の憲章は含まれていません。
3
パートIII。
アイテム 19.展示品
示す 番号 |
文書の説明 | |
1.1 | 登録者の第13次修正および改訂された覚書および定款(2022年8月25日にSECに提出されたフォーム6-K(ファイル番号001-38638)の最新報告書の別紙3.1を参照してここに組み込まれています) | |
2.1 | 登録者の標本米国預託証券(別紙2.3に含まれています) | |
2.2 | クラスA普通株式の登録者の標本証明書(2018年8月13日に最初にSECに提出された、修正されたフォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届出書の別紙4.2を参照してここに組み込まれています) | |
2.3 | 2018年9月11日付けの預金 契約。登録者、 預託機関としてのドイツ銀行信託会社、およびそれに基づいて発行された米国預託証券(本書では と統合されています)のすべての保有者および受益者との間の、2月28日に SECに提出されたフォームS-8(ファイル番号333-229952)の登録届出書の別紙4.3を参照してください、2019) | |
2.4 | 2017年11月10日付けの、登録者およびその他の 署名者との間の5番目の 修正および改訂された株主間契約(2018年8月13日に最初にSECに提出された、修正されたフォームF-1(ファイル No. 333-226822)の登録届出書の別紙4.4を参照してここに組み込まれています) | |
2.5 | 登録者の米国預託株式の説明(2020年5月14日にSECに提出されたフォーム20-Fの会社報告書(ファイル番号001-38638)の別紙2.5を参照してここに組み込まれています) | |
2.6 | 登録者のクラスA普通株式の説明(2020年5月14日にSECに提出されたフォーム20-Fの会社報告書(ファイル番号001-38638)の別紙2.6を参照してここに組み込まれています) | |
4.1 | 2015年の株式インセンティブ制度(2018年8月13日に最初にSECに提出された、修正されたフォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届出書の別紙10.1を参照してここに組み込まれています) | |
4.2 | 2016年の株式インセンティブ制度(2018年8月13日にSECに最初に提出された、修正されたフォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届出書の別紙10.2を参照してここに組み込まれています) | |
4.3 | 2017年の株式インセンティブ制度(2018年8月13日にSECに最初に提出された、修正されたフォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届出書の別紙10.3を参照してここに組み込まれています) | |
4.4 | 2018年の株式インセンティブ制度(2018年8月13日に最初にSECに提出された、修正されたフォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届出書の別紙10.4を参照してここに組み込まれています) | |
4.5 | 登録者とその取締役および執行役員との間の補償契約の形式(2018年8月13日に最初にSECに提出された、修正されたフォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届出書の別紙10.5を参照してここに組み込まれています) | |
4.6† | 2016年5月23日付けの、登録者と安徽江淮汽車有限公司(2018年8月13日にSECに最初に提出された修正後のフォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届の別紙10.10を参照してここに組み込まれた製造協力協定の英語訳です) | |
4.7 | 登録者とその執行役員(非中国市民)との間の雇用契約の形式(2018年8月13日に最初にSECに提出された、修正されたフォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届出書の別紙10.6を参照してここに組み込まれています) | |
4.8 | 登録者とその執行役員(中国市民)との間の雇用契約の形式(2018年8月13日に最初にSECに提出された、修正されたフォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届出書の別紙10.7を参照してここに組み込まれています) |
4
示す 番号 |
文書の説明 | |
4.9 | 2015年11月23日付けの、登録者とパドマズリー・ウォリアーとの間の雇用 契約および退職契約(それぞれ、2015年11月23日付けで、 フォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届出書の別紙10.9を参照してここに組み込まれています(2018年8月13日に最初にSECに提出された修正版) | |
4.10 | 北京NIO、北京NIO、上海NIOの 株主によって執行された、2021年4月12日付けの委任状の英語訳です(2022年4月29日に 提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の 別紙4.10を参照してここに組み込まれています) | |
4.11 | 2021年4月12日付けの 北京NIOと上海NIO(2022年4月29日にSECに提出された Form 20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の別紙4.11を参照してここに組み込まれています)の株主間の、2021年4月12日付けのローン契約の英語訳 | |
4.12 | 2021年4月12日付けの北京NIO、北京NIO、上海NIOの株主 間の株式質権契約の英語訳です(2022年4月29日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の 会社の報告書の別紙4.12を参照してここに組み込まれています) | |
4.13 | 2021年4月12日付けの北京NIOと上海NIO(2022年4月29日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の当社レポートの別紙4.13を参照してここに組み込まれています)の英語訳 | |
4.14 | 2021年4月12日付けの北京NIO、北京NIO、上海NIOの株主間の独占オプション契約の英語訳です(2022年4月29日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の別紙4.14を参照してここに組み込まれています) | |
4.15 | 2021年4月12日付けの 北京NIO(2022年4月29日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の報告書の別紙4.15を参照してここに組み込んだ)の確認書と約束書の英語訳 | |
4.16 | 北京NIOの株主の配偶者が作成した2021年4月12日付けの同意書の英語訳です(2022年4月29日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の別紙4.16を参照してここに組み込まれています) | |
4.17 | 2019年2月4日付けの、発行者である登録者と受託者であるニューヨークメロン銀行との間で、発行されたインデンチャー(2019年4月2日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の別紙4.22を参照してここに組み込まれています) | |
4.18 | 2024年満期の 4.50% 転換社債の様式(別紙4.20に含まれています)(2019年4月2日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の別紙4.22を参照してここに組み込まれています) | |
4.19 | 2019年2月4日付けの、預託機関であるドイツ銀行信託会社アメリカ大陸の登録者、およびそれに基づいて発行された米国預託株式のすべての保有者および受益者との間の制限付証券の預金契約(2019年4月2日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の当社報告書の別紙4.24を参照してここに組み込まれています) | |
4.20† | 2019年4月30日付けの、登録者と安徽江淮汽車有限公司(2020年5月14日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の 別紙4.23を参照してここに組み込まれた、NIO ES6製造協力協定の英語訳 | |
4.21† | 2020年3月10日付けの、登録者と安徽江淮汽車有限公司(2020年5月14日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の 別紙4.24を参照してここに組み込まれた、NIO Fury(EC6)製造協力協定の英語訳です) | |
4.22 | 2019年9月4日付けの、登録者と Huang River Investment Limited(2020年5月14日にSECに提出された Form 20-F(ファイル番号001-38638)の当社報告書の別紙4.25を参照してここに組み込まれています) |
5
示す 番号 |
文書の説明 | |
4.23 | 2019年9月4日付けの、登録者とセリーン・ビュー・インベストメント・リミテッドとの間の転換社債購読契約(2020年5月14日にSECに提出された、フォーム20-F(ファイル番号001-38638)の 会社の報告書の別紙4.26を参照してここに組み込まれています) | |
4.24 | 2020年満期の 0% 転換社債(別紙4.22に含まれています)(2020年5月14日に に提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の別紙4.25への参照により、ここに組み込まれています) | |
4.25 | 2022年満期の 0% 転換社債(別紙4.22に含まれています)(2020年5月14日に に提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の別紙4.25への参照により、ここに組み込まれています) | |
4.26 | 2020年2月10日付けの登録者間のインデンチャー、受託者としてのニューヨークメロン銀行ロンドン支店、支払代理人および転換代理人としてのニューヨークメロン銀行ロンドン支店、およびレジストラおよび譲渡代理人としての銀行 ニューヨークメロンSA/NV、ルクセンブルク支店(レジストラおよび譲渡代理人)(本書には 別紙4.29を参照して組み込んでいます)2020年5月14日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書( )に | |
4.27 | 2021年満期の 0% 転換社債(別紙4.26に含まれています)(2020年5月14日に に提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の別紙4.29への参照により、ここに組み込まれています) | |
4.28 | 2020年2月19日付けの登録者間のインデンチャー、受託者としてのニューヨークメロン銀行ロンドン支店、支払代理人および転換代理人としてのニューヨークメロン銀行ロンドン支店、およびレジストラおよび譲渡代理人としての銀行 ニューヨークメロンSA/NV、ルクセンブルク支店( 別紙4.31を参照してここに組み込んでいます)2020年5月14日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書( )に | |
4.29 | 2021年満期の 0% 転換社債(別紙4.28に含まれています)(2020年5月14日に に提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の別紙4.31への参照により、ここに組み込まれています) | |
4.30 | 2020年3月11日付けの登録者、受託者を務めるニューヨーク銀行 メロンロンドン支店、支払代理人および転換代理人としてニューヨークメロン銀行、ロンドン支店、および 登録者および譲渡代理人として ニューヨークメロン銀行SA/NV、ルクセンブルク支店(レジストラおよび譲渡代理人を務める)(別紙4.33の を参照してここに組み込んでいます)2020年5月14日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書( )に | |
4.31 | 2021年満期の 0% 転換社債(別紙4.30に含まれています)(2020年5月14日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル番号001-38638)の会社報告書の別紙4.33を参照してここに組み込まれています) | |
4.32 | 2020年4月29日付けの合肥 建設投資ホールディングス(グループ)株式会社、登録者、Nio Nextev Limited、NIOパワーエクスプレス Limited、NIO(安徽省)ホールディング株式会社、およびその他の当事者間の投資契約の英語訳(フォーム20-Fに関する会社の報告書)の別紙4.35を参照してここに組み込まれています(ファイル番号001-(38638)、2020年5月14日に証券取引委員会に提出されました) | |
4.33 | 2020年4月29日付けの合肥 建設投資ホールディングス(グループ)有限公司、登録者、Nio Nextev Limited、NIO Power Express Limited、NIO(安徽省)ホールディング株式会社、およびその他の当事者(フォーム20-当社の報告書の別紙4.36を参照してここに組み込まれています)間の株主間契約の英語訳 F(ファイル番号001-38638)、2020年5月14日にSECに提出されました( ) | |
4.34 | 2020年5月29日付けの、合肥建設投資ホールディングス(グループ)株式会社、登録者、Nio Nextev Limited、NIO Power Express Limited、NIO(安徽省)ホールディング株式会社、およびその他の当事者(当社の別紙99.1を参照して本書に組み込まれた )間の投資契約の修正および補足契約の英語訳 2020年6月9日にSECに 提出された、フォーム6-K(ファイル番号001-38638)の最新報告書 |
6
示す 番号 |
文書の説明 | |
4.35 | 2020年5月29日付けの、合肥建設投資ホールディングス(グループ)有限公司、登録者、Nio Nextev Limited、NIOパワーエクスプレスリミテッド、NIO(安徽省)ホールディング株式会社、およびその他の当事者(別紙99.2を参照して、本書に 法人化)間の株主間契約の修正および補足契約の英語訳 2020年6月9日にSECに 提出された、フォーム6-K(ファイル番号001-38638)の会社の最新報告書 | |
4.36 | 2020年6月18日付けの合肥建設投資ホールディングス(グループ)株式会社、登録者、Nio Nextev Limited、NIOパワーエクスプレスリミテッド、NIO(安徽省)ホールディング株式会社、およびその他の当事者(当社の別紙99.1を参照して本書に組み込んだ )間の投資契約の修正および補足契約IIの英語訳のフォーム6-Kの最新報告書(ファイル番号001-38638)、2020年6月30日にSECに 提出) | |
4.37 | 2020年6月18日付けの合肥建設投資ホールディングス(グループ)有限公司、登録者、Nio Nextev Limited、NIOパワーエクスプレスリミテッド、NIO(安徽省)ホールディング株式会社、およびその他の当事者(別紙99.2を参照して本書に組み込んだ )の英語訳 2020年6月30日にSECに 提出された、フォーム6-Kの会社の最新報告書(ファイル番号001-38638)へ | |
4.38 | 2020年9月16日付けの合肥建設投資ホールディングス (グループ) 有限公司、 登録者、Nio Nextev Limited、NIO Power Express Limited、NIO (安徽省) ホールディング株式会社、およびその他の当事者 間の、2020年9月16日付けのNIO中国株主 契約の修正および補足契約IIIの英語訳 36は、2021年4月6日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル 番号001-38638)の会社のレポートに) | |
4.39 | 2020年9月25日付けの合肥建設投資ホールディングス(グループ)有限公司、 登録者、Nio Nextev Limited、NIOパワーエクスプレスリミテッド、NIO(安徽省)ホールディング株式会社、およびその他の当事者 (別紙4を参照してここに組み込まれています)の修正および補足契約IVの英語訳 2021年4月6日にSECに提出されたフォーム20-F(ファイル 番号001-38638)の会社のレポートに37を記入してください) | |
4.40 | 2021年1月26日付けの合肥建設投資ホールディングス (グループ) 有限公司、 登録者、Nio Nextev Limited、NIO Power Express Limited、NIO (安徽省) ホールディング株式会社、およびその他の当事者 間の、2021年1月26日付けのNIO中国株主 契約の修正および補足契約Vの英語訳 2021年4月6日にSECに提出されたフォーム20-Fの会社報告書(ファイル 番号001-38638)に) | |
4.41 | 2021年1月15日付けの、発行者である登録者と受託者であるドイツ 銀行信託会社アメリカズとの間で、2026年満期7億5000万米ドルの0.00%の転換社債を構成するインデンチャー(SECに提出されたフォーム20-Fに関する会社の報告書(ファイル番号001-38638)の別紙4.39を参照してここに組み込まれています 2021年4月6日) | |
4.42 | 2026年満期の 0.00% 転換社債の形式(別紙4.41に含まれています) | |
4.43 | 2021年1月15日付けの、発行者である登録者と受託者であるドイツ 銀行信託会社アメリカズとの間で、2027年満期7億5,000万米ドルの0.50%転換社債を構成するインデンチャー(ここに記載されています)(フォーム20-F(ファイル番号001-38638)に関する会社の報告書(ファイル番号001-38638)の別紙4.41への参照により、ここに組み込まれています。 br} 2021年4月6日) | |
4.44 | 2027年満期の 0.50% 転換社債の形式(別紙4.43に含まれています) | |
4.45† | 2021年5月22日付けの安徽省江淮汽車有限公司と江莱先端製造技術(安徽省) 有限公司との間の共同製造契約の更新に関する英訳(フォーム20-F(ファイル番号001-38638)の 会社の報告書の別紙4.45を参照してここに組み込んでいます(2022年4月29日の証券取引委員会) | |
4.46*† | 2022年9月付けのNIOテクノロジー(安徽省) 株式会社、NIO(安徽省)株式会社、安徽江淮汽車有限公司 による製造協力協定の英訳 | |
4.47* | NIO(安徽省)株式会社と安徽江淮汽車 有限公司との間で締結された、それぞれ2022年12月23日付けのNIOパーク(フェーズI)資産譲渡契約とその補足契約( )の英語訳 |
7
示す 番号 |
文書の説明 | |
4.48* | 安徽NIO AT、安徽NIO AT、安徽NIO ADの 株主によって執行された、2022年11月30日付けの委任状の英語訳です。 | |
4.49* | 2022年11月30日付けの、安徽NIO ATと安徽NIO ADの 株主間のローン契約の英語訳 | |
4.50* | 安徽NIO AT、安徽NIO AT、安徽NIO ADの 株主間の、2022年11月30日付けの株式質権契約の英語訳 | |
4.51* | 2022年11月30日付けの安徽NIO ATと安徽NIO ADの間の独占事業協力協定 の英語訳 | |
4.52* | 安徽NIO AT、安徽NIO AT、安徽NIO ADの株主間の、2022年11月30日付けの独占オプション契約の英語訳 | |
4.53* | 安徽省NIO ATの株主によって発行された、2022年11月30日付けの確認書と約束書の英語訳 | |
4.54* | 安徽省NIO ATの株主の 配偶者が作成した、2022年11月30日付けの同意書の英語訳です | |
4.55* | 安徽NIO DT、安徽NIO DT、NIO Chinaの 株主によって執行された、2022年12月12日付けの委任状の英語訳です | |
4.56* | 2022年12月12日付けの安徽省 NIO DTとNIO Chinaの株主間のローン契約の英語訳 | |
4.57* | 安徽NIO DT、安徽NIO DT、NIO Chinaの 株主間の、2022年12月12日付けの株式質権契約の英語訳 | |
4.58* | 2022年12月12日付けの安徽NIO DTとNIO Chinaとの間の独占事業協力契約の英語訳です | |
4.59* | 2022年12月12日付けの、安徽NIO DT、安徽NIO DT、NIO Chinaの株主 間の独占オプション契約の英語訳 | |
4.60* | 安徽省NIO DTの株主によって発行された、2022年12月12日付けの 確認書と約束書の英語訳 | |
4.61* | 安徽省NIO DTの 株主の配偶者が作成した、2022年12月12日付けの同意書の英語訳です | |
8.1* | 主要子会社と連結変動持分法人のリスト | |
11.1 | 登録者のビジネス行動および倫理規範(2018年8月13日に最初にSECに提出された、修正されたフォームF-1(ファイル番号333-226822)の登録届出書の別紙99.1を参照してここに組み込まれています) | |
12.1** | 2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づくCEO認定 | |
12.2** | 2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づくCFO認定 | |
13.1*** | 2002年のサーベンス・オクスリー法の第906条に基づくCEO認定 | |
13.2*** | 2002年のサーベンス・オクスリー法の第906条に基づくCFO認定 | |
15.1* | プライスウォーターハウスクーパース中天法律事務所の同意 | |
15.2* | ハンクン法律事務所の同意 | |
101.インチ* | インライン XBRL インスタンスドキュメント-このインスタンスドキュメントは、XBRL タグがインライン XBRL ドキュメントに埋め込まれているため、インタラクティブデータファイルには表示されません。 | |
101.SCH* | インライン XBRL タクソノミー拡張スキーマドキュメント | |
101.CAL* | インライン XBRL タクソノミー拡張計算リンクベースドキュメント | |
101.DEF* | インライン XBRL タクソノミー拡張定義リンクベースドキュメント | |
101.LAB* | インライン XBRL タクソノミー拡張ラベルリンクベースドキュメント | |
101.PRE* | インライン XBRL タクソノミー拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント | |
104* | 表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています) |
8
* | 以前に原本と一緒に提出しました |
** | ここに提出しました。 |
*** | ここに付属しています。 |
† | 証券法および企業財務部職員法定速報第1号に基づく規則406に従い、本資料の特定の部分について機密扱いが求められています。規則406とStaff の法的速報第1号に従い、これらの機密部分は省略され、SECに個別に提出されています。 |
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署名
登録者は、フォーム20-Fの年次報告書を提出するための要件をすべて満たしていること、および署名者の に代わってこの年次報告書に署名するよう正式に指示し、承認したことをここに証明します。
株式会社ニオー |
作成者: | /s/ ビン・リー |
名前: | ビン・リー |
タイトル: | 取締役会会長兼最高経営責任者 |
日付:2024年3月15日
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