SEC フォーム 4

フォーム 4 米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

受益所有権の変更に関する声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30 (h)
爆弾承認
OMB 番号: 3235-0287
推定平均負担
1回答あたりの時間数: 0.5
第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。
ルール10b5-1（c）の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。
1。報告者の名前と住所*
アトウッド・ブライアン・G
(最後) (最初) (中央)
セロ・セラピューティクス・ホールディングス株式会社
201ハスキンズウェイ、スイート230です
(ストリート)
サウスサンフランシスコ カリフォルニア州 94080
(市) (州) (郵便番号)
2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル セロ・セラピューティクス・ホールディングス株式会社 [セロさん ] 5。報告者と発行者 との関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
X ディレクター 10% オーナー
X 役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
最高経営責任者
3。最も早い取引日 (月/日/年)
02/14/2024
4。修正の場合、元の提出日 (月/日/年)
02/16/2024 		6。個人または共同/グループ申請（該当する行を確認してください）
X 報告者1人が提出したフォーム
複数の報告者が提出したフォーム
表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティタイトル (Insr. 3) 2。取引日 (月/日/年) 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 3。トランザクションコード (Insr. 8) 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V 金額 (A) または (D) 価格
普通株式 02/14/2024 J(2) 100,527 A (2) 100,527 I アトウッド・エドミンスター・トラスト株式会社 4-2-2000(3)
普通株式 02/14/2024 J 148,208 A (1) 248,735 I アトウッド・エドミンスター・トラスト株式会社 4-2-2000(3)
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 3。取引日 (月/日/年) 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 4。トランザクションコード (Insr. 8) 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V (A) (D) 行使可能な日付 有効期限 タイトル 株式の金額または数
シリーズ A 転換優先株式 $10 02/14/2024 A(4) 1,002 (4) (4) 普通株式 100,200 $1,000 1,002 I アトウッド・エドミンスター・トラスト株式会社 4-2-2000(3)
ストックオプション (購入権) $5.28 02/14/2024 A 13,857 (5) 12/27/2030 普通株式 13,857 $0.00 13,857 I アトウッド・エドミンスター・トラスト株式会社 4-2-2000(3)
回答の説明:
1。2024年2月14日に完了した発行者の企業結合に関連してアトウッド・エドミンスター・トラスト（以下に定義）に発行された普通株式を表します。
2。発行者の普通株式の1株から成る収益性のある株式を表し、特定の権利確定条件が満たされない場合に没収されます。収益株は次のように権利が確定します。（i）2024年2月14日以降の連続30取引日のうち少なくとも20日の普通株式の出来高加重平均価格（「VWAP」）が、その時点で適用される転換価格の（x）12.50ドルまたは（y）125％のどちらか低い方の金額以上の場合、33,045株が権利確定します。（ii）VWAPの場合、33,045株が権利確定となります 2024年2月14日以降の連続30取引日のうち少なくとも20日が、(x) 15.00ドルまたは (y) その時点で適用される転換価格の 150% のいずれか低い方の金額に等しいか、それを上回ります。(iii) 13,218株は、支配権の変更時に権利が確定するものとします。および (iv) 28,601株は、発行者がFDAにIND申請書を提出した時点で権利が確定します。2028年2月14日までに権利確定条件が満たされない場合、収益株式は取り消されます。
3。報告者はアトウッド・エドミンスター・トラスト株式会社4-2-2000（「アトウッド・エドミンスター・トラスト」）の管財人であり、アトウッド・エドミンスター・トラストが所有する株式に関して唯一の議決権と処分権を持っています。
4。2024年2月14日、アトウッド・エドミンスター・トラストは、2024年2月5日付けの証券購入契約の条件に従い、発行者による私募によりシリーズA転換優先株1,002株（「シリーズA優先株式」）を取得しました。シリーズA優先株式の各株式の記載価値は1,000ドルで、保有者の選択により、シリーズA優先株式の価値と、決定日時点での追加金額を（x）転換価格（現在の10.00ドル）で割って決定された複数の普通株式に転換できます（「転換価格」）。シリーズA優先株には有効期限がありません。
5。発行体の企業結合が完了する直前に、当時発行されていたCero Therapeutics, Inc. のオプションから転換された発行体の普通株式を購入するオプションを表します。オプションは完全に権利が確定しています。
備考:
2024年2月16日に最初に提出されたフォーム4（「初期フォーム4」）には、報告者が保有するストックオプションがうっかり省略されていました。表IIが更新されました。
/s/ チャールズ・カーター、実務弁護士 03/11/2024
** 報告者の署名 日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。