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証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

 

フォーム 8-K

 

現在のレポート

 

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示A.2を参照）。

☐証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

☐取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

☐取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

 

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

 

登録者が1933年の証券法の規則405で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。

 

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

 

2024年3月5日、ナスダック株式市場LLC（「ナスダック」）は、ナスダックヒアリングパネル（「パネル」）が当社の普通株式を上場廃止することを決定し、2024年3月7日の取引開始時に会社の証券の取引が停止されることをPanbela Therapeutics、Inc.（以下「当社」）に通知しました。ナスダックは、該当する控訴期間が経過した後、米国証券取引委員会（「SEC」）にフォーム25の上場廃止通知を提出することで上場廃止を完了します。暫定的に、当社は、自社の普通株式が既存のシンボル「PBLA」でOTCピンクマーケットでの相場の対象となることを期待しています。

 

当社が上場規則5550（b）（1）の最低250万ドルの株主資本要件に違反しており、上場規則5550（b）の代替要件のいずれにも従えないため、パネルが決定を下しました。当社は、パネルの決定の通知を受け取ってから15日以内に、ナスダック上場審議会に決定の審査を依頼するか、評議会が独自の動議により、会社に決定が通知されてから45暦日以内にパネルの決定を検討することを決定することができます。

 

当社は、必要な定期報告書やその他の書類を引き続きSECに提出する予定です。

 

将来の見通しに関する記述に関する注意事項

 

このレポートには、1995年の民間証券訴訟改革法の意味を含む「将来の見通しに関する記述」が含まれています。将来の見通しに関する記述は、「期待する」、「信じる」、「できる」、「デザイン」、「期待」、「焦点」、「意図」、「将来を見据えて」、「かもしれない」、「計画」、「位置づける」、「可能性」、「意志」などの言葉で識別できます。歴史的事実の記述以外のすべての記述は、将来の見通しに関する記述と見なすべき記述です。将来の見通しに関する記述は、歴史的事実でも将来の業績を保証するものでもありません。代わりに、それらは私たちの事業の未来、将来の計画と戦略、予測、予想される出来事と傾向、経済やその他の将来の状況に関する私たちの現在の信念、期待、仮定のみに基づいています。将来の見通しに関する記述は将来に関するものであるため、固有の不確実性、リスク、および予測が困難な状況の変化の影響を受けやすく、その多くは当社の管理外です。当社の実際の業績と財政状態は、将来の見通しに関する記述とは大きく異なる可能性があります。したがって、これらの将来の見通しに関する記述はどれも信用しないでください。当社の実際の業績と財務状況が将来の見通しに関する記述に示されているものと大きく異なる原因となる可能性のある重要な要因には、とりわけ、（i）事業および臨床開発計画を実行するための追加資金を調達できること、（ii）臨床開発プログラムの進捗と成功、（iii）現在のCOVID-19パンデミックが当社の臨床試験を実施する能力に与える影響、（iv）当社の安全性と有効性を実証する当社の能力などがあります。製品候補：イボスペミン（SBP-101）とエフロルニチン（CPP-1X）、（v）製品候補Flynpoviの登録試験の実施における第三者への依存、（vi）米国、欧州連合、またはその他の国際市場における製品候補SBP-101およびCPP-1Xの規制当局の承認を得る能力、（vii）製品候補SBP-101の市場での受け入れと将来の販売水準とCPP-1X; (viii) 当社の製品候補であるSBP-101とCPP-1Xに適用される規制監督の変更に起因する可能性のある製品開発のコストと遅延; (ix）第三者支払者との償還契約の確立の進捗率、（x）競合する技術および市場開発の影響、（xi）特許出願の提出と手続き、および特許請求の執行または弁護にかかる費用、（xii）国内証券取引所への当社の普通株式の上場を維持または回復する当社の能力、および（xiii）下記のパートI、項目1Aで説明されているその他の要因 Form 10-Kの最新の年次報告書の「リスク要因」という表題、四半期報告書に記載されているその他のリスクフォーム10-Qのレポートとフォーム8-Kの最新レポート。このレポートに記載されている将来の見通しに関する記述は、現在入手可能な情報に基づいており、作成された日付の時点でのみ述べられています。私たちは、書面か口頭かを問わず、新しい情報、将来の動向、またはその他の結果であるかどうかにかかわらず、将来の見通しに関する記述や実際の結果がそのような将来の見通しに関する記述で予想されるものと異なる理由を公に更新する義務を負いません。

 

 

署名

 

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、本書に正式に権限を与えられた署名者に、本書に代わって本最新報告書に署名してもらいました。