SEC フォーム 4
| フォーム 4 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 受益所有権の変更に関する声明 1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請 または1940年の投資会社法のセクション30 (h) |
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| 第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| ルール10b5-1（c）の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。 | |||||||||||||||||
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル ロッキーマウンテンチョコレートファクトリー株式会社 [RMCF ] |
5。報告者と発行者
との関係 (該当するものをすべてチェックしてください)
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3。最も早い取引日
(月/日/年) 02/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。修正の場合、元の提出日
(月/日/年) 02/22/2024 |
6。個人または共同/グループ申請（該当する行を確認してください）
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| 表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。セキュリティタイトル (Insr. 3) | 2。取引日 (月/日/年) | 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 3。トランザクションコード (Insr. 8) | 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) | 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) | 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | |||
| コード | V | 金額 | (A) または (D) | 価格 | ||||||
| 普通株式 | 02/20/2024 | P | 7,148 | A | $4.1956(1) | 1,100,656 | I | 脚注を参照してください。(2)(3) | ||
| 普通株式 | 02/21/2024 | P | 3,265 | A | $4.3677(1) | 1,103,921 | I | 脚注を参照してください。(2)(3) | ||
| 普通株式 | 02/22/2024 | P | 22,348 | A | $4.3249(1) | 1,126,269 | I | 脚注を参照してください。(2)(3) | ||
| 普通株式 | 6,213 | D | ||||||||
| 表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) | 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 | 3。取引日 (月/日/年) | 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 4。トランザクションコード (Insr. 8) | 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) | 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) | 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) | 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) | 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) | 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | ||||
| コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 有効期限 | タイトル | 株式の金額または数 | ||||||||
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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| 回答の説明: |
| 1。報告された価格は加重平均購入価格です。報告者は、それぞれの価格で購入した株式数に関する完全な情報をスタッフ、発行者、または証券保有者に提供することを約束します。 |
| 2。このフォーム4は、デラウェア州の企業であるグローバル・バリュー・インベストメント・コーポレーション（「GVIC」）に加えて、デラウェア州の合資会社であるGVP 2021-A、L.P.、デラウェア州の有限責任会社であるGVP 2021-A、L.L.C.、アメリカ合衆国市民のジェフリー・R・?$#@$ガン、米国市民のジェームズ・P・?$#@$ガンが共同で提出しています。アメリカの、アメリカ合衆国の市民であるステイシー・A・ウィルク、アメリカ合衆国市民のキャスリーン・M・?$#@$ガン、アメリカ合衆国の市民であるショーン・G・ライスで、それぞれ同じ事業を営んでいますGVICというアドレスです。GVICは、このフォーム4で報告されたロッキーマウンテン・チョコレート・ファクトリー社の普通株式（額面価格1株あたり0.01ドル）（「普通株式」）の株式を有益に所有しています。 |
| 3。指示4（b）（iv）に従って、GVICが保有する普通株式の全額がここに報告されます。GVICが間接所有していると報告されている普通株式には、GVP 2021-A、L.P.、GVP 2021-A、L.L.C.、ジェフリー・R・?$#@$ガン、ジェームズ・P・?$#@$ガン、ステイシー・A・ウィルク、キャスリーン・M・?$#@$ガン、ショーン・G・ライスが所有する株式が含まれます。 |
| /s/ ジェームズ・P・?$#@$ガン、最高執行責任者 | 02/26/2024 | |
| ** 報告者の署名 | 日付 | |
| 注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。 | ||
| * フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。 | ||
| このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。 | ||