nkla-20230930
00017312892023本当Q312/3146027654900017312892023-01-012023-09-3000017312892023-10-30エクセルリ:シェア00017312892023-07-012023-09-300001731289NKLA: ジョセフ・パイクメンバー2023-01-012023-09-300001731289NKLA: ジョセフ・パイクメンバー2023-07-012023-09-300001731289NKLA：ジョセフ・パイク制限付株式ユニット会員NKLA: ジョセフ・パイクメンバー2023-09-300001731289NKLA：ジョセフ・P・パイク普通株会員NKLA: ジョセフ・パイクメンバー2023-09-300001731289NKLA：ブリトン・M・ワーゼンのメンバー2023-01-012023-09-300001731289NKLA：ブリトン・M・ワーゼンのメンバー2023-07-012023-09-300001731289NKLA：ブリトン・M・ワーゼンのメンバーNKLA：ブリトン・M・ワーゼン制限付株式ユニット会員2023-09-300001731289NKLA：ブリトン・M・ワーゼン普通株会員NKLA：ブリトン・M・ワーゼンのメンバー2023-09-300001731289NKLA: アナスタシア・パステリック会員2023-01-012023-09-300001731289NKLA: アナスタシア・パステリック会員2023-07-012023-09-300001731289NKLA：アナスタシア・パステリック普通株員NKLA: アナスタシア・パステリック会員2023-09-300001731289NKLA: アナスタシア・パステリック制限付株式ユニット会員NKLA: アナスタシア・パステリック会員2023-09-30

米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

フォーム 10-Q/A
(修正第1号)

☒1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく四半期報告書
四半期終了時 2023年9月30日

または
☐1934年の証券取引法第13条または第15条 (d) に基づく移行報告書
からへの移行期間について

コミッションファイル番号: 001-38495
ニコラコーポレーション
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州82-4151153
(法人または組織の州またはその他の管轄区域)(IRS) 雇用主
識別番号)
4141 E ブロードウェイロード
フェニックス, アリゾナ州
85040
(主要執行機関の住所)(郵便番号)
(480) 581-8888
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
N/A
（前回の報告以降に変更された場合、以前の名前、以前の住所、および以前の会計年度）


同法第12条 (b) に従って登録された証券：
各クラスのタイトルトレーディングシンボル登録された各取引所の名前
普通株式、1株あたり額面0.0001ドルNKLAナスダック・ストック・マーケットLLC

登録者が（1）1934年の証券取引法のセクション13または15（d）によって提出が義務付けられているすべての報告を過去12か月間に提出したかどうか（または登録者がそのような報告を提出する必要があったほど短い期間）、および（2）過去90日間にそのような提出要件の対象であったかどうかをチェックマークで示してください。 はい☒ いいえ ☐

登録者が、過去12か月間（または登録者がそのようなファイルを提出する必要があったほど短い期間）に、規則S-Tの規則405（この章の§232.405）に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークで示してください。 はい☒ いいえ ☐




登録者が大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模な報告会社、新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「加速申告者」、「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義を参照してください。
大型加速フィルター☒アクセラレーテッド・ファイラー☐
非加速ファイラー☐小規模な報告会社☐
新興成長企業☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

登録者がシェル会社（取引法規則12b-2で定義されている）かどうかをチェックマークで示してください。はい ☐ いいえ ☒

私は2023年10月30日のことですが、 1,016,409,878登録者の発行済み普通株式の株式。



ニコラコーポレーション
フォーム10-Q/A
(修正第1号)
2023年9月30日に終了した四半期期間

説明メモ
フォーム10-Q/Aのこの修正第1号（この「改正」）は、2023年11月2日に米国証券取引委員会（「SEC」）に最初に提出された、2023年9月30日に終了した四半期のニコラコーポレーション（「当社」、「当社」）のフォーム10-Qの四半期報告書（「原本」）を修正するものです。
この修正案は、パートII「項目5」を改訂するために提出されています。その他の情報」には、2023年9月30日に終了した3か月間に特定の役員によって採用された規則10b5-1の取引契約に関する情報が誤って元の申告書から省略されていました。
さらに、1934年の証券取引法（「取引法」）の規則12b-15で義務付けられているように、取引法の規則13a-14（a）または15d-14（a）に従い、当社の最高執行役員および最高財務責任者による新しい証明書が、項目6に基づく本修正の別紙31.3としてここに提出されます。この修正には財務諸表が含まれておらず、この修正には規則S-Kの項目307および308に関する開示が含まれておらず、修正もされていないため、証明書のパラグラフ3、4、5は省略されています。また、この改正では財務諸表が提出されていないため、米国法典第18編（18 U.S.C. 1350）第63章第1350条（2002年のサーベンス・オクスリー法第906条）に基づく新しい証明書は含まれていません。
本書に明示的に規定されている場合を除き、この修正条項は、元の申告書の情報を修正、更新、または再記載したり、元の申告が行われた後に発生した事象を反映したりすることはなく、またその目的でもありません。この修正の影響を受けない情報は変更されず、元の申告が行われた時点で行われた開示を反映しています。この修正条項は、原本および当社がSECに提出したその他の提出書類と併せて読む必要があります。
アイテム 5.その他の情報
(c) 取引プラン
2023年9月30日に終了した3か月間、取締役または役員はいません 採用されたまたは 終了しました規則10b5-1（c）または規則10b5-1以外の取引契約（規則S-Kの項目408（c）で定義されているとおり）に基づく当社の有価証券の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画。以下に定める場合を除きます。
ジョセフ・R・パイク、私たち 最高人事責任者, 採用されたルール10b5-1の取引アレンジメント 2023年8月9日、これは最大で売却の可能性を秘めていました 200,000制限付株式ユニットの、そして最大 126,6952024年11月11日までのオプションの行使により発行可能な普通株式。
ブリトン・M・ウォーゼン、私たち 最高法務責任者兼秘書, 採用されたルール10b5-1の取引アレンジメント 2023年8月8日、これは最大で売却の可能性を秘めていました 300,000制限付株式ユニットの、そして最大 1,000,0002024年5月10日までのオプションの行使により発行可能な普通株式。
アナスタシア・パスタリック、私たち 最高財務責任者, 採用されたルール10b5-1の取引アレンジメント 2023年8月22日、これは最大で売却の可能性を秘めていました 45,140普通株と 79,3422025年2月21日までの制限付株式ユニットの
上記の取引契約は、取引法に基づく規則10b5-1（c）の肯定的抗弁を満たすことを目的としています。



アイテム 6.展示品
展示品番号。説明
3.1
2つ目の修正および改訂された法人設立証明書（フォームS-1（ファイル番号333-239185）の登録届出書の別紙3.1を参照して組み込まれています）。
3.2
ニコラコーポレーションの第2次修正および改訂された設立証明書の修正証明書（2022年8月29日に提出されたフォームS-4の登録届出書の別紙3.2を参照して組み込まれています）。
3.3
@
ニコラコーポレーションの第2次修正および改訂された設立証明書の修正証明書。
3.4
修正および改訂された付則（2022年5月31日に改正）（2022年6月1日に提出された登録者のフォーム8-Kの最新報告書の別紙3.1を参照して組み込まれています）。
4.1
2023年8月21日付けのニコラ社と受託者であるウィルミントン貯蓄基金協会（FSB）による契約（2023年8月21日に提出されたフォーム8-Kの登録者の最新報告書の別紙4.1を参照して組み込まれています）。
4.2
2023年8月21日、受託者であるニコラ・コーポレーションとウィルミントン貯蓄基金協会（FSB）による、または受託者としての最初の補足契約（手形を含む）（2023年8月21日に提出されたフォーム8-Kに関する登録者の最新報告書の別紙4.2を参照して組み入れました）。
4.3
2023年9月22日、受託者であるニコラ社とウィルミントン貯蓄基金協会（FSB）との間の第2補足契約（シリーズA-2シニア転換社債の形式を含む）（2023年9月22日に提出されたフォーム8-Kに関する登録者の最新報告書の別紙4.2を参照して組み込まれています）。
10.1
2023年8月4日付けの、ニコラ・コーポレーションとシティグループ・グローバル・マーケッツ社（販売代理人）との間の株式分配契約の修正および改訂版です（2023年8月4日に提出されたフォーム8-Kの登録者の最新報告書の別紙10.1を参照して組み込まれています）。
10.2
2023年8月21日付けの、ニコラ・コーポレーションとそこに記載されている投資家との間の証券購入契約（2023年8月21日に提出されたフォームS-8の登録者の最新報告書の別紙99.1を参照して組み込まれています）。
10.3
#
2023年4月12日に修正および改訂されたニコラコーポレーション2020株式インセンティブプラン（2023年8月21日に提出されたフォームS-8の登録届出書の別紙99.1を参照して組み込まれています）。
10.4
#
@
2023年8月4日付けのニコラ・コーポレーションとスティーブン・J・ガースキーによる役員雇用契約。
10.5
#
@
2023年8月4日付けのニコラ・コーポレーションとマイケル・ローシェラーとの間の経営移行サービス契約。
10.6
#
2023年9月15日付けのニコラ・コーポレーションとメアリー・S・チャンによる役員雇用契約（2023年9月19日に提出されたフォーム8-Kの登録者の最新報告書の別紙10.1を参照して組み込まれています）。
10.7
#
2023年9月15日付けのニコラ・コーポレーションとジョセフ・S・カペッロによる役員雇用契約（2023年9月21日に提出されたフォーム8-Kの登録者の最新報告書の別紙10.1を参照して組み込まれています）。
31.1
@
2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に従って採択された1934年の証券取引法に基づく規則13a-14 (a) および15d-14 (a) に基づく最高経営責任者の認定.
31.2
@
2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に従って採択された、1934年の証券取引法に基づく規則13a-14 (a) および15d-14 (a) に基づく最高財務責任者の認定
31.3
**
2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に従って採択された、1934年の証券取引法に基づく規則13a-14（a）および15d-14（a）に基づく最高執行役員および最高財務責任者の認定。
32.1
^
@
2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に基づいて採択された、米国法第18条第1350条に基づく最高経営責任者の認定



32.2
^
@
2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に基づいて採択された、米国法第18条第1350条に基づく最高財務責任者の認定
101**フォーム10-Q/Aの本修正第1号のパートII、項目5、「その他の情報」の情報については、インラインXBRL（「iXBRL」）を参照してください。
101.インチインライン XBRL インスタンス。
101.SCHインラインXBRL拡張計算リンクベース。
101.CAL
インラインXBRLタクソノミー拡張計算リンクベース。
101.DEFインライン XBRL タクソノミー拡張定義リンクベース。
101.LABインラインXBRLタクソノミー拡張ラベルリンクベース。
101.PREインラインXBRLタクソノミー拡張プレゼンテーションリンクベース。
104表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL 形式)
________________
# 管理契約、補償プランまたは取り決めを示します。
^ 規則S-Kの項目601（b）（32）（ii）およびSECリリース番号34-47986に従い、別紙32.1および32.2に記載されている証明書は、元の提出書類に添付されたものと見なされ、取引法第18条の目的で「提出」されたとは見なされず、登録者がその場合を除き、取引法または証券法に基づく出願に参照によって組み込まれたとは見なされません参考までに具体的に組み込んでいます。
@ 原本と一緒に提出または添付されています。
** ここに提出しました。



署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、フォーム10-Q/Aの四半期報告書のこの修正第1号を、正式に承認された署名者に代わって署名させました。

ニコラコーポレーション
日付：2024年3月1日作成者:/s/ スティーブン・J・ガースキー
スティーブン・J・ガースキー
社長、最高経営責任者、最高財務責任者代理