8-K

SCILEX持株会社

日付：2024年2月29日

/s/ ジャイシム・シャー

最高経営責任者兼社長

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に準ずる

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年2月29日

サイレックス持株会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)


デラウェア州	001-39852	92-1062542
(州またはその他の管轄区域) 法人化の)	(委員会ファイル番号)	(IRS) 雇用主識別番号)

960サンアントニオロード, パロアルト, カリフォルニア, 94303

(郵便番号を含む主要行政機関の住所)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (650)516-4310

N/A

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐	証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐	取引法（17 CFR）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 240.14a-12)

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 14d-2 (b)取引法 (17 CFR 240.14d-2 (b)) に基づく

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 13e-4 (c)取引法 (17 CFR 240.13e-4 (c)) に基づく

法のセクション12 (b) に従って登録された証券


各クラスのタイトル	取引シンボル (複数可)	各取引所の名称登録されたもの
普通株式、額面価格1株あたり0.0001ドル	SCLX	ナスダック・ストック・マーケットLLC
普通株式1株を1株あたり11.50ドルの行使価格で購入するワラント	SCLXW	ナスダック・ストック・マーケットLLC

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください (§240.12b-2この章の）。

新興成長企業 ☒

新興成長企業の場合は、登録者が、取引法第13 (a) 条に従って定められた新規または改訂された財務会計基準の遵守のために、延長された移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください。 ☒

アイテム 8.01。

その他のイベント。

2024年2月29日、Scilex Holding Company（以下「当社」）はプレスリリースを発表し、引受人であるロッドマン＆レンショーLLCおよびストックブロック証券LLCと引受契約を締結したことを発表しました。引受会社は、この契約に基づき、当社の普通株式5,882,353株および付随する普通新株権（「普通新株予約権」）を確約ベースで購入することに合意しました」）最大5,882,353株の普通株式を、1株あたり1.70ドルの一般公開価格とそれに付随する普通保証から、引受割引を差し引いた金額で購入することと手数料。本オファリングの終了は、慣習的なクロージング条件が満たされることを条件として、2024年3月5日頃に行われる予定です。引受会社のオーバーアロットメントオプションなど、オファーに関する追加情報は、プレスリリースに含まれています。当社のプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付されており、参考までにここに組み込まれています。

アイテム 9.01。

財務諸表および展示物。

(d) 展示品。


99.1		2024年2月29日付けのプレスリリース。

104		インライン拡張ビジネスレポート言語（iXBRL）でフォーマットされたカバーページのインタラクティブデータファイル。