インサイダー取引政策 | ||||||||||||||
範囲.範囲 | 2 | |||||||||||||
目的は… | 2 | |||||||||||||
内容.内容 | 2 | |||||||||||||
問題·管理 | 7 | |||||||||||||
その他の政策 | 7 |
背景資料 | |||||
インサイダー取引とは何ですか。 | インサイダー取引は一般的に ·重要な非公開情報を知って取引を行う; ·重要な非公開情報を他人に開示または“提供”するか、またはこれらの情報に基づいて証券の購入または売却を提案すること;または ·上記のいずれかの活動に協力している人。 | ||||
内部の人は誰ですか。 | “社内人”とは、会社との関係で重要な非公開情報に触れたり触れることができる人のことです。 | ||||
物質情報とは何ですか? | 一般に、投資家が、情報が証券の購入、保有、または売却の決定を行う際に重要であると考える可能性がある場合、情報は重要な情報とみなされるべきである。様々なカテゴリを持つ情報は、ほとんど常に材料として扱われている ·収益、収入などの財務情報; ·未発表の財務報告または予測; ·重大資産買収や処分、合併提案、要約または要約買収に関するニュース; ·Coeur資本構造に影響を与えるイベント(例えば、株式買い戻し計画、配当宣言、または株式分割); ·採鉱財産を大量にログアウトする; ·財務結果や生産量は会社の見積もり値と大きく異なる ·取締役、上級管理職、監査員、またはキーパーソンを交換する; ·新しい株や債務の発行、償還または買い戻し; ·重大な訴訟、調査または規制または行動または手続きの重大な訴訟のリスクまたは提起または発展; ·重大な環境事件; ·破産、特別借入金、流動性の問題; ·債権者、顧客、またはサプライヤーは、会社の信用格付けに関連する重大な合意または行動の下で契約を違反する ·重大なサイバーセキュリティ事件;または ·事故、火災、自然災害、内乱、労使紛争、または任意の重大な停止による生産または会社業務の中断その他。 | ||||
情報はいつ“公開されている”とされますか? | 非公開情報とは、一般的に知られていないか、または入手できない情報を意味する。以下の場合にのみ、情報は公衆に利用可能であると考えられる(“公開利用可能”): ·会社は、適切なルート(例えば、プレスリリースまたは証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)を介して公開されている; ·証券市場が情報を吸収するのに十分な時間が経過した(通常は、公開開示後の第2の完全取引日ニューヨーク証券取引所(“NYSE”)の開始後である)。 | ||||
インサイダー取引に従事する処罰は何ですか? | ·米国証券法によると、個人は最高20年の禁錮、最高500万ドルの刑事罰金、最高で得られた利益の3倍以上の民事罰金に直面する可能性がある ·同社はまた、重大な民事または刑事罰金の支払いを要求される可能性がある。 ·本政策を守らないことで、Coeur内部者が解雇(解雇を含む)までCoeurの懲戒処分を受ける可能性もある。 |
具体的な制限 | |||||
私にはどんなインサイダー取引制限が適用されますか? | ·当社に関するいかなる重大·非公開情報を知っているCoeur内部の者は、その情報が公開された日(またはその情報が大きな意味を持たなくなった場合には、当社が二度と行わないことを決定したような重大な取引)まで、当社のいかなる証券取引にも参加してはならない ·さらに、Coeur Insiderは、Coeurのために動作している間に、Coeurと業務取引をしている会社の重大な非公開情報、Coeurの顧客またはサプライヤー、または買収、資産剥離、または他の取引の潜在的当事者を含み、これらの情報が公開されるまで、または大きな意味を持たなくなるまで、同社の証券を取引してはならないことを知った。また“他社の重要な非公開情報を知ったらどうしますか?”を参照してください。下です ·いかなるコアインサイダー取引者は、当社に関する重大な非公開情報を他の誰にも開示してはならないが、そのような情報は、当該人によって利用されて自社の証券を売買することをその利益とする可能性があり、いかなるコアインサイダーも、重大な非公開情報に基づいて、当社の証券の取引に関する任意の提案や意見を任意の他の者に提示してはならない。 ·また、設計された個人(定義は後述)は、以下に詳述する追加制限を受ける | ||||
どのような核心証券がこの政策によって制限されていますか? | ·この政策は、Coeurの普通株、普通株を購入するオプション、またはCoeurが発行可能な任意の他のタイプの証券を含むすべてのCoeur証券の取引に適用され、これらに限定されないが、Coeur証券に関連する取引所取引のようなCoeur証券に関連する取引所取引の見下げまたはコールオプションまたはスワップなど、Coeurの普通株、非Coeur発行の派生証券を含む ·本政策については、以下に述べるように、Coeur証券の“取引”には、公開市場でCoeur証券を購入および販売すること、会社が付与した従業員株式オプションを行使することによって得られるCoeur証券の販売、仲介人が協力するキャッシュレス行使オプションを含む、またはCoeur証券(慈善寄付を含む)を贈呈することが含まれる。例外については、以下のタイトル“インサイダー取引政策制限の有限例外状況”の節を参照されたい。 | ||||
私は中科証券に関する空売り、ヘッジあるいは派生証券取引を行うことができますか? | ·違います。Coeur内部の人々は、満期保証取引を含むCoeur普通株またはCoeur由来証券に関する取引に従事することを禁止されている。しかしながら、Coeur持分補償計画によって付与されたオプションまたは他の派生証券の保有および行使は、以下に述べるように、本政策によって禁止されていない。 ·“派生証券”とは、下落と強気オプション、国境を越えたオプション、株式承認証、株式付加価値権または同様の権利を意味し、その価値はCoeur普通株のような株式証券の価値に由来する | ||||
私は保証金口座に核心証券や質権核心証券を持ってもいいですか? | ·違います。Coeur内部者は保証金口座にCoeur証券を保有したり、Coeur証券を融資担保として担保したりすることが禁止されている | ||||
Coeur証券の取引に常備指令や制限指示を使うことができます(できれば、どのくらい持続できますか)。 | ·ブローカーに指定された価格で株式を売却または購入する長期指令は、取引の時間をコントロールできない可能性があり、重大な非公開情報を知っている場合にブローカーが実行すると、不正なインサイダー取引を招く可能性があります ·Coeur証券の常備注文や制限注文は限られた期間でしか使用できず、閉じた取引窓口まで伸ばすことはできません(以下に述べる) ·長期注文を会社が承認した10 b 5-1計画に含めることを許可します。 | ||||
CoeurによるCoeur証券の取引は本政策によって制限されていますか? | ·Coeurは時々Coeurの証券取引に従事するかもしれない。Coeurの証券取引に従事する場合、Coeurの政策は、適用されるすべての証券および州法律(必要に応じて、取締役会または適切な委員会の適切な承認を含む)を遵守することである |
指定された個人に対する追加禁止と手続き | |||||
取引窓口は何ですか?それらは誰に適用されますか? | ·Coeur Insiderが会社の法律部門(“個人指定”)から通知を受けた場合、彼ら(およびCoeur Insiderの任意の家族および制御エンティティ)は、重大で非公開の情報を知らず、事前清算(以下に述べる)を行うことなく、特定の期間(または“取引窓口”)内でのみ、以下の“インサイダー取引政策制限の例外”に記載された取引以外のCoeur証券取引に従事する ·Coeurの通常の取引窓口は、前会計年度の財務業績または前会計年度の財務業績をニューヨーク証券取引所から米国証券取引委員会に提出した後の第2の完全取引日から始まり、財務期または会計年度終了前の14日前に終了する。取引ウィンドウが非取引日(すなわち、土曜日、日曜日またはニューヨーク証券取引所休暇)に閉じられている場合、取引ウィンドウは、前の完全取引日の終了時に閉じられることに留意されたい ·会社法律部は、指定されたすべての個人が取引窓口を開放·閉鎖する時間を通知します。 | ||||
特別な取引禁止とは何ですか?それらは誰に適用されますか? | ·重大·非公開情報(例えば重大な事件や取引)に関わる事態のため、会社は時々特別取引封鎖を開始する可能性がある ·この場合、会社の法律部門は、適用される指定個人(または他のCoeur内部者)に通知し、別途通知するまで、Coeur証券に関する取引を禁止する ·これらの禁止を意識した個人は、他の人の取引を阻止する効果があるため、特殊な取引封鎖が存在することを他の人に漏らしてはならない。 | ||||
私は事前に律政庁の許可を得てから中科証券取引を行う必要がありますか? | ·指定されたすべての個人は、少なくとも2つの取引日を前に会社法律部に通知し、それら(またはCoeur Insiderの任意の家族または制御されたエンティティ)がCoeur証券に関する任意の取引に従事することを意図する前に、少なくとも2つの取引日は、以下の“インサイダー取引政策制限の例外状況”に記載されている取引を除く。さらに、規則10 b 5−1計画(以下で定義および議論される)による取引は、一般に、事前承認およびオープンウィンドウなしに行うことができるが、そのような計画の進入、修正、および/または終了は、以下に説明するように予め承認される必要がある(以下に説明する)。 ·次の5取引日以内に発生した取引については、一般に予備清算が提供される。もし誰かが事前承認を求め、取引に従事する許可が拒否された場合、彼や彼女はCoeur証券取引を開始することを避けるべきであり、この制限を他の誰にも通知すべきではない ·任意の指定された個人(またはそのようなコアインサイダーの任意の家族または制御されたエンティティ)が、取引ウィンドウが開放されているときに取引を開始しても、重大な非公開情報を知らないにもかかわらず、事前承認ポリシーも適用される。 ·また、取引が事前に清算されていても、任意のCoeur Insiderが取引完了前に重要な非公開情報を知っていれば、そのCoeur Insiderは取引を継続することができない |
インサイダー取引政策制限の限られた例外 | |||||
Coeur持分補償計画の下でのいくつかの取引は本政策の要求から除外されますか? | ·会社の持分補償計画に従って現金または株式純額決済で付与された株式オプションの行使は、本政策によって制限されないが、この例外は、仲介人が協力する株式オプションの無現金行使またはその後の株式オプションの行使によって得られる株式の売却を含まない ·本政策は、限定的な株式の帰属および制限された株式単位の帰属/決済を禁止せず、会社がそのような帰属/決済に関連する株式補償計画下での源泉徴収要件を満たすために証券を源泉徴収することを禁止する。 | ||||
規則10 b 5-1計画とは何ですか?本政策はこれらの計画の使用を許可しますか? | ·“証券取引法”規則10 b 5-1は、取引が特定の条件を満たす予め手配された書面取引計画(“ルール10 b 5-1計画”)によって行われている場合には、取引計画下の取引がインサイダー取引が材料、非公開情報または取引窓口が閉じていることを知ったときに行われていても、インサイダー取引疑惑に対して積極的な弁護を提供していると規定している ·ルール10 b 5-1の要求を満たすためには、コアインサイダーが拘束力のある契約、指示または書面計画を締結し、証券の購入または売却の金額、価格、日付を具体的に説明しなければならず、これらの手配は、コアインサイダーが重要な非公開情報を知らないときに確立されなければならない(指定された個人については、開放された取引窓口の間、事前承認を経なければならない) 本政策付表1にルール10 b 5-1計画を策定するための具体的なガイドラインを提供する |
使用·開示·保護材料·非公開情報に関する政策 | |||||
Coeur材料の使用と開示の非公開情報はどのような制限がありますか? | ·いずれの場合も、どのCoeur Insiderも、会社に関する材料や非公開情報を使用して個人の利益を図ることはできません ·特別な許可を得ない限り、または会社の通常の責務を履行するとき、コアインサイダーは、家族、親族または商業または社交知人、または他のコアインサイダーを含む重要な非公開情報を誰にも開示してはならない ·材料、非公開情報の機密性を維持する際に、他人の声明を肯定または否定する場合、材料、非公開情報の漏洩を招く場合、任意のコアインサイダーは、他人の声明を直接または電子的に肯定または否定してはならない。 何が重要であるか、非公開の情報であるかについては、会社の法律部門に直接提出しなければならない。 | ||||
もし私が他の会社に関する重要で非公開の情報を知ったら、どうすればいいですか? | ·正常な経営過程で、Coeur内部の人が他社に関する重要で非公開な情報を得る可能性がある。コア·インサイダーがこのような情報を受信した場合、彼らは、その情報を他人に開示しない義務があり、その情報を他社に関連する証券取引にも使用しない。 ·Coeur内部の人々は、会社の現在または潜在的な顧客、サプライヤー、合弁企業参加者、パートナーまたは潜在的会社の開発取引の一方を含むが、会社の現在または潜在的な顧客、サプライヤー、合弁企業参加者、パートナーまたは潜在的会社の開発取引の一方を含む任意の他の会社に関連する証券取引に直接または間接的に従事してはならない。Coeurにとって重要でない情報は他の会社にとって重要かもしれない。 コアインサイダーが他の会社の証券の取引を許可するかどうかがわからない場合は、会社の法律部に連絡すべきだ。 | ||||
敏感な情報が誤用されたり、許可されていないことをどのように防ぐことができますか? | コアインサイダーが敏感な事項または取引に関連し、その事項または取引が開示されると、当社または取引に参加する任意の他の会社に対して重大な意味を有することが合理的に予想される場合、そのような資料が乱用または不正に開示されることを防止するための予防措置を取らなければならない。このような措置は、以下のことを含むことができる ·ファイルを安全に維持する; ·会話が盗聴される可能性のある地域で機密事項を議論することを避ける; ·会社の話をしない; ·社内で敏感なファイルのコピーや配布を制限します。 | ||||
もし私が無意識に重要で非公開の情報を漏らしたらどうすればいいですか? | 会社に関する重大な非公開情報が任意のコアインサイダーに無意識に開示されている場合は、どのような場合であっても、当該情報を開示又は発見した者は、直ちに会社法律部に通知しなければならない。 | ||||
もし私が材料、非公開情報について問い合わせを受けたら、私はどうすればいいですか? | 重要な情報である可能性があるとの問い合わせを受けた場合は,会社の投資家関係部に提出し,コメントしない.詳細は、会社の対外コミュニケーション(投資家関係)政策を参照されたい。 |
証券法が特定のコア内部の人々に与える追加的な影響 | |||||
もし証券取引法に基づいて、私は会社の“内部人”とみなされたら、どうすればいいですか? | ·会社普通株の役員、高級管理者、および10%を超える実益所有者(1人当たり“第16条インサイダー”)は、証券取引法第16条に規定する報告義務と短期取引の制限を遵守しなければならない ·会社は、第16条およびその関連規則の遵守に関する要約覚書を第16条の内部者に提供した。 | ||||
証券法第144条によると、私は会社の“付属会社”とみなされたら、どうすればいいですか? | ·役員や上級管理職は、会社の“付属会社”と見なすことができる。したがって、関連会社が保有する会社普通株は、1933年に改正された証券法第144条(または連邦証券法に規定されている任意の他の適用免除)に準拠しなければならない“制限証券”または“制御証券”と見なすことができる ·第144条関連会社が売却可能な株式数を制限し、関連会社が会社の普通株を売却できる前に、何らかの手順に従わなければならないと規定している ルール144の詳細については、会社法律部に連絡してください。 |