目次
米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
証券のセクション14 (a) に基づく委任勧誘状
1934年の取引法(修正番号)
þ 提出者 その 登録者☐ 以外の当事者によって提出されました 登録者
該当するボックスにチェックを入れてください。 | |
◻ | 暫定委任勧誘状 |
◻ | 機密、委員会での使用のみ(規則14a-6 (e) (2) で許可されているとおり) |
þ | 正式な委任勧誘状 |
◻ | 決定版追加資料 |
◻ | §240.14a-12 に基づく資料の勧誘 |
(憲章に明記されている登録者の名前)
(登録者以外の場合、委任勧誘状を提出する人の名前)
出願料の支払い(該当するボックスをチェックしてください): | |
þ | 手数料は不要です。 |
◻ | 事前に予備資料と一緒に支払った料金。 |
◻ | 手数料は、取引法規則14a-6 (i) (1) および0-11に従い、項目25 (b) で義務付けられている展示物の表に記載されています。 |
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2024年のお知らせ年次総会 &
委任勧誘状
バーチャル年次総会 | 2024年4月4日
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FuelCell Energyの株主の皆様
2024年2月16日 FuelCell Energy社の取締役会、当社の上級管理職チーム、およびすべてのチームメンバーを代表して、2024年4月4日木曜日の東部夏時間午後1時に開催される年次株主総会(「年次総会」)に皆様をご招待します。年次総会は、インターネット上のライブ音声ウェブキャストを介して仮想的に行われます。
2023年、世界ではクリーンエネルギーソリューションに対する政策と財政支援が進展し、商業企業全体で実践的なネットゼロ戦略とソリューションが推進されました。これらは重要な進展であり、私たちの業界と会社にとって特にダイナミックな年となりました。このような状況を乗り切るにあたり、私たちは「成長、拡大、革新」という3つの柱に根ざした強力なビジネス戦略に引き続き着実に注力しています。安全性、誠実さ、革新、説明責任という4つの価値観に支えられたこの継続的な戦略は、私たちがFuelCell Energyで形成してきた文化の重要な要素です。 FuelCell Energyは、これらの価値観と、私たちの技術の性質と、それが地域や世界中でよりクリーンな未来をもたらすという約束とともに、非常に才能豊かで多様で献身的な労働力を引き付け、維持することができたと考えています。現在、FuelCell Energyは世界中で約600人に上ります。昨年、電力の脱炭素化と水素の分散生産という重点市場の成長を見越して組織を拡大することが焦点でした。私たちは、新しく立ち上げた固体酸化物プラットフォームなどのプラットフォームへの投資を続けており、最大400メガワットの製造能力を収容できる米国の施設の初期段階の計画段階にあります。 さらに、炭素回収ソリューションに対する世界的な需要はかつてないほど高まっており、私たちとエクソンモービルコーポレーションは2023年12月に、エクソンモービル社の関連会社であるEsso Nederland BVが、ロッテルダム製造複合施設にパイロットプラントを建設し、当社とエクソンモービルテクノロジーアンドエンジニアリング社が共同開発した炭素回収用炭酸塩燃料電池技術を産業環境でテストする計画を発表しました。炭酸塩燃料電池には、産業資源からのCO2排出量が大気中に放出される前に回収すると同時に、貴重な副産物を生成する独自の能力があります。この機能は、回収プロセスの全体的な効率を高め、炭素回収、隔離、利用のコストを削減する付加価値を提供します。この技術が重工業の脱炭素化に大きな可能性を秘めていることに興奮しています。 私たちは、分散型の水素および電力プラットフォームと炭素回収および回収技術が一体となって、FuelCell Energyが世界で最も大きな環境およびインフラの課題に対するソリューションを提供できると考えています。社会が気候変動とエネルギー安全保障に関する課題に取り組む中で、私たちの技術ポートフォリオは重要な役割を果たすと考えています。たとえば、昨年、私たちは最初の分散型水素プラットフォームであるTri-Genプラットフォームを、お客様のトヨタのためにロングビーチ港で委託しました。これは、急速に変化する商業環境と規制環境における脱炭素化と大気汚染物質削減の実例を示しています。 皆さんのご支援に心から感謝します。私たちの共通の成功のビジョンと、クリーンエネルギーによって力を与えられた世界を実現するという私たちの目的を実現できることを楽しみにしています。 長期目標に向けて私たちが成し遂げてきた進歩を続けるためには、皆さんの投票が必要です。いつものように、私たちはビジネスとガバナンス、環境と社会的責任を改善できる方法を引き続き評価し、株主へのコミットメントを示します。私たちの取締役会と経営陣は、私たちのビジネスの成功に引き続き取り組んでいます。 FuelCell Energy, Inc.に投資していただきありがとうございます。 心から、 ジェームス・H・イングランド 取締役会長 |
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FuelCell Energyの株主の皆様
2024年4月4日木曜日の東部夏時間午後1時に開催されるフューエルセルエナジー社の年次株主総会に皆様をご招待します。今年の年次総会も、インターネット上のライブ音声Webキャストを介して行われる完全な「バーチャルミーティング」になります。この小冊子には、年次総会の通知と委任勧誘状が含まれています。 委任勧誘状には、年次総会で実施する事業の詳細が記載されており、株式の議決権行使時に考慮すべき会社に関する情報が記載されています。 株主として、あなたの投票は非常に重要です。できるだけ早く株式の議決権を行使するようお願いします。年次総会に出席する予定がない場合でも、代理人による株式の投票をお勧めします。 理事会は、委任勧誘状に記載されている各取締役候補者に「賛成」票を投じ、提案2から4にはそれぞれ「賛成」票を投じることを推奨しています。 心から、 ジェイソン・フー 社長兼最高経営責任者 |
“あなたの投票はとても重要です。私たちはあなたにそうすることをお勧めしますたとえそうでなくても、代理人で株に投票してください
計画 に 出席します の ミーティング。ありがとうございます。”
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2024年定時株主総会の通知
木曜日、2024年4月4日 東部夏時間の午後1時 |
2024年の年次株主総会は、インターネット上のライブ音声Webキャストを介して行われる完全に「仮想会議」になります。年次総会に出席できるだけでなく、会議のライブ音声ウェブキャスト中に投票して質問を提出することもできます。 www.virtualShareholderMeeting.com/fcel2024そして、代理資料のインターネット利用可能性に関する通知、代理カード、または代理資料に添付されている説明書に記載されている16桁の管理番号を入力します。 |
基準日 | レビューする資料 | 代理投票 | 入場 | |||
基準日である2024年2月5日の当社の普通株式の登録保有者は、年次総会の通知を受け、年次総会の議決権を行使することができます。 | この小冊子には、年次総会の通知と委任勧誘状が含まれており、年次総会で実施する事業について詳しく説明しています。 | あなたの株が年次総会に出席し、議決されることが重要です。委任勧誘状の概要の「投票方法」の指示に従って株式の議決権を行使してください。 | 年次総会に出席するには、委任状概要の「会議への出席」の指示に従ってください。 |
事業項目 | |
1. | 2025年の年次株主総会まで、そして後継者が正式に選出され資格を得るまでの間、7人の取締役を選出すること。 |
2. | 2024年10月31日に終了する会計年度のFuelCell Energy, Inc.の独立登録公認会計士事務所としてのKPMG LLPの選定を承認すること。 |
3. | FuelCell Energy, Inc.の第3次修正および改訂された2018年オムニバスインセンティブプランの修正と修正を承認すること。 |
4. | 添付の委任勧誘状の「役員報酬」セクションに記載されている、FuelCell Energy, Inc.の指名された執行役員の報酬を、拘束力のない諮問ベースで承認すること。そして |
5. | 年次総会またはその休会の前に適切に予定されているような他の業務を処理すること。 |
取締役会の命令により、
ジョシュア・ドルガー
執行副社長、法務顧問、
および企業秘書
2024年2月16日
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委任勧誘状を確認し、委任状を提出するか、次の4つの方法のいずれかで投票してください。 | ||||||||
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インターネット | 電話で | 郵送で | ウェブキャストで | |||||
のウェブサイトにアクセスしてくださいあなたの代理カード | 代理カードに記載されている電話番号に電話してください | 代理カードに署名し、日付を記入して返却してください | バーチャル年次総会に出席してください | |||||
代理資料、または銀行、証券会社、その他の記録保持者から転送された情報を参照して、どの投票方法が利用できるかを確認してください。 | ||||||||
2024年4月4日に開催される年次株主総会の委任資料の入手可能性に関する重要なお知らせ:2023年10月31日に終了した会計年度の年次総会の通知、委任勧誘状および株主への年次報告書は、次のURLで入手できます。 www.proxyvote.com(代理資料のインターネット利用可能性に関する当社の通知、代理カード、または代理資料に添付されている説明書に記載されている16桁の管理番号を使用してください)、および当社のWebサイト www.fuelcellenergy.com.
代理カードの記入についてサポートが必要な場合や、年次総会について質問がある場合は、燃料電池エネルギー社の代理勧誘代理人であるAlliance Advisors, LLCに、電話 (888) 490-5067(フリーダイヤル)または電子メール(fcel@allianceadvisors.com)でお問い合わせください。
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目次
委任勧誘状 | 1 |
プロキシサマリー | 2 |
投票資格 | 2 |
投票方法 | 2 |
会議情報 | 2 |
会議への出席 | 2 |
株主の議決事項 | 3 |
ディレクター候補者 | 3 |
持続可能性への取り組み | 4 |
燃料電池エネルギーについて | 6 |
会社プロフィール | 7 |
第1号議案取締役の選任 | 9 |
取締役報酬 | 19 |
2023会計年度の年間取締役報酬 | 19 |
新理事会メンバー | 19 |
取締役繰延報酬制度 | 20 |
経費の払い戻し | 20 |
2023会計年度非従業員取締役の報酬 | 20 |
コーポレートガバナンス | 21 |
取締役会の役割 | 21 |
取締役会の指導体制 | 21 |
ボードリフレッシュメントと構成 | 21 |
ディレクターオリエンテーション | 22 |
取締役選挙における多数決基準 | 22 |
継続教育と評価 | 23 |
コーポレートガバナンスの原則 | 23 |
倫理規定 | 23 |
内部告発者ポリシー | 23 |
アンチ・ヘッジとアンチ・プレッジング・ポリシー | 24 |
報酬回復ポリシー | 24 |
株式所有ガイドラインと保有要件 | 24 |
リスク監視 | 25 |
取締役とのコミュニケーション | 26 |
取締役会と委員会 | 26 |
役員報酬 | 35 |
報酬委員会報告書 | 35 |
報酬に関する議論と分析 | 36 |
2023会計年度の報酬概要表 | 51 |
2023会計年度プランベースアワードの助成金 | 52 |
2023会計年度末の表における発行済株式報酬 | 53 |
2023会計年度のオプション行使と株式権利確定表 | 54 |
給与対業績の開示 | 60 |
特定の受益者および経営者の担保所有権 | 62 |
延滞したセクション16 (a) レポート | 64 |
特定の関係と関連取引 | 65 |
監査、財務、リスク委員会の報告書 | 66 |
提案2 2024年10月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてのKPMG LLPの選定に関する承認 | 68 |
提案3 第3次修正および改訂された2018年オムニバスインセンティブプランの修正と改定 | 69 |
提案4:会社の指名された執行役員の報酬を承認するための諮問投票 | 80 |
追加情報やその他の事項 | 81 |
将軍 | 81 |
2025年次総会の株主提案 | 81 |
世帯保有 | 82 |
定足数と投票が必要です | 82 |
票数を数える | 82 |
代理による投票 | 83 |
年次報告書とフォーム10-K | 83 |
その他の事項 | 83 |
年次総会への参加に関する情報 | 83 |
付録A — 非GAAPベースの調整 | 85 |
付録B — FuelCell Energy, Inc. 第4回改正および改訂された2018年のオムニバスインセンティブプラン | 87 |
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委任勧誘状
FuelCell Energy, Inc.(この委任勧誘状では「私たち」、「FuelCell」、「FuelCell Energy」または「当社」と呼びます)は、FuelCellの取締役会(以下「取締役会」)が、FuelCellの2024年次株主総会(「年次総会」)およびその他での議決権行使を求める代理人の勧誘に関連して、この委任勧誘状を提供しますその延期または延期。年次総会は、2024年4月4日木曜日の東部夏時間午後1時に開催される完全に「バーチャルな株主総会」です。年次総会に出席できるだけでなく、会議のライブ音声ウェブキャスト中に投票して質問を提出することもできます www.virtualShareholderMeeting.com/fcel2024 そして、代理資料のインターネット利用可能性に関する通知、代理カード、または代理資料に添付されている説明書に記載されている16桁の管理番号を入力します。同社はデラウェア州の企業です。当社の主幹事務所の住所は、コネチカット州ダンベリーのグレート・パスチャー・ロード3号(06810)です。
取締役会は、2024年2月5日の営業終了を、年次総会の通知および議決権を有する当社の普通株式(額面価格1株あたり0.0001ドル)の保有者を決定する基準日として設定しました。
2024年2月5日現在、450,684,628株の発行済み普通株式があり、年次総会で議決権があります。基準日の営業終了時に発行された普通株式の保有者は、基準日に保有されている1株につき1票の議決権があります。
私たちは、米国証券取引委員会の「通知とアクセス」規則に基づき、代理資料へのアクセスをオンラインで提供しています。そのため、この委任勧誘状と年次報告書の紙のコピーの代わりに、多くの株主に通知を郵送しています。通知には、オンラインで書類にアクセスする方法が記載されています。通知には、この委任勧誘状、年次報告書、代理カードまたは議決権行使指示書など、株主が当社の資料の紙のコピーを受け取る方法についての説明も含まれています。以前に委任状資料の紙のコピーの受け取りを要求した株主を含め、通知を受け取らない人は、以前に電子的に資料の送付を要求していない限り、紙のコピーを郵送で受け取ります。
年次総会の通知、委任勧誘状、および代理カードは、2024年2月16日頃に最初に配布され、株主に提供されます。
2024年4月4日に開催される年次株主総会の委任資料の入手可能性に関する重要なお知らせ:2023年10月31日に終了した会計年度の年次総会の通知、委任勧誘状および株主への年次報告書は、次のURLで入手できます。 www.proxyvote.com(代理資料のインターネット利用可能性に関する当社の通知、代理カード、または代理資料に添付されている説明書に記載されている16桁の管理番号を使用してください)、および当社のWebサイト www.fuelcellenergy.com.
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プロキシサマリー
この要約では、この委任勧誘状に含まれる厳選された情報を強調しています。投票する前に、委任勧誘状全体を読んでください。FuelCell Energyの2023会計年度の業績に関する情報については、2023年10月31日に終了した会計年度の株主向け年次報告書をご覧ください。この委任勧誘状は、2024年2月16日頃に初めて公開されます。
投票資格
基準日である2024年2月5日の営業終了時点で当社の普通株式を登録している保有者は、2024年定時株主総会で議決権を行使することができます。
投票方法
委任状を提出するか、次のいずれかの方法で投票することができます。いずれの場合も、代理カードに記載されている16桁の管理番号、または代理資料のインターネット利用可否の通知を入手して、指示に従ってください。年次総会の開始前にオンラインまたは電話で提出された委任状は、2024年4月3日の午後11時59分(EDT)まで受け付けます。年次総会で電子的に株式を投票する方法については、以下の「会議への出席」を参照してください。
オンラインでwww.proxyvote.com | 電話で1-800-690-6903 | オンラインあなたのモバイルデバイス | 郵送で投票、署名、デートでそしてタイムリーにあなたのものを郵送します |
会議情報
時間と日付: | 仮想会議の住所: | |
2024年4月4日木曜日の午後1時(東部夏時間) | www.バーチャル株主総会.com/ fcel2024 |
会議への出席
年次総会は、より多くの参加者が参加できるように、完全にオンラインで開催されます。株主は次のウェブサイトにアクセスして年次総会に参加できます www.virtualShareholderMeeting.com/fcel2024。年次総会に参加するには、通知、代理カード、または委任状に添付されている説明書に記載されている16桁の管理番号が必要です。登録株主としてあなたの名前で保有されている株式は、年次総会で電子的に議決権を行使することができます。あなたが受益者であっても登録株主ではない株式も、年次総会で電子的に議決権を行使することができます。しかし、たとえあなたが
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バーチャル年次総会に出席する予定ですが、後で年次総会に出席しないことにした場合に投票がカウントされるように、事前に代理人を提出することをお勧めします。
この年次総会の基準日(2024年2月5日)の時点で株主であった場合、または年次総会の有効な代理人を保持している場合にのみ、仮想年次総会に出席する資格があります。基準日時点で株主だった場合は、年次総会に出席し、年次総会中に投票し、質問を提出することができます。 www.virtualShareholderMeeting.com/fcel2024そして、16桁の管理番号を使って年次総会に参加してください。
株主の議決事項
提案 |
| 取締役会と経営陣 |
| ページリファレンス |
---|---|---|---|---|
1。2025年の年次株主総会まで、そして後継者が正式に選出され資格を得るまでの間、7人の取締役を選出すること | 各取締役候補者について | ページ 9 | ||
2。2024年10月31日に終了する会計年度に、KPMG LLPがFuelCell Energy, Inc.の独立登録公認会計士事務所に選定されたことを承認すること | にとって | ページ 68 | ||
3。FuelCell Energy, Inc.の第3次修正および改訂された2018年オムニバスインセンティブプランの修正と修正を承認すること | にとって | ページ 69 | ||
4。委任勧誘状の「役員報酬」セクションに記載されているFuelCell Energy, Inc.の指名された執行役員の報酬を、拘束力のない諮問ベースで承認すること | にとって | ページ 80 |
ディレクター候補者
[名前] |
| 年齢 |
| ディレクター |
| 主な職業 |
---|---|---|---|---|---|---|
ジェームズ・H・イングランド*† | 77 | 2008 | スタールマン・イングランド・イリゲーション社の最高経営責任者 | |||
ジェイソン・フューさん | 57 | 2018 | 社長兼最高経営責任者 | |||
マシュー・F・ヒルツィンガー* | 61 | 2015 | USGコーポレーションの元副社長兼最高財務責任者 | |||
ナティカ・フォン・アルサン* | 73 | 2015 | バンク・オブ・アメリカとシティグループの元財務責任者。 | |||
シンシア・ハンセン* | 59 | 2021 | エンブリッジのエグゼクティブバイスプレジデント兼ガストランスミッションおよびミッドストリーム担当プレジデント | |||
ドナ・シムズ・ウィルソン* | 62 | 2021 | カー・キャピタル・マネジメントの最高執行責任者 | |||
ベッツィ・ビンガム* | 63 | 2021 | GE Aviationのリーン・オペレーション・リーダー |
* | 独立取締役 |
† | 取締役会の議長 |
取締役候補者は、取締役会が多様性と独立性を重視していることを反映していると思います。年次総会で選出される取締役候補者の属性は次のとおりです。
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持続可能性への取り組み
企業として、私たちはお客様が環境への影響を減らすのを支援することに全力を注いでいます。私たちは環境への影響を減らすことに同じように取り組んでいるので、2050年までに二酸化炭素排出量を正味ゼロに削減する計画を策定し、実施を開始しました。この取り組みの一環として、2023会計年度中に、私たちは:
● | 2020年から2023年にかけて、企業レベルの温室効果ガス(「GHG」)排出インベントリを実施しました。 |
● | 生産から廃止措置までのバリューチェーン全体での温室効果ガス排出量を理解し、削減できる可能性があるように、製品レベルのライフサイクルアセスメントを実施しました。 |
● | 私たちの主要なESG責任と利害関係者のニーズに優先順位を付け、包括的に対処するために、環境、社会、ガバナンス(「ESG」)戦略を策定しました。そして |
● | 経営陣メンバーを含むESGのクロスファンクショナルチームで構成され、取締役会の環境、社会、ガバナンス、指名委員会によって監督されるESGガバナンスモデルを確立しました。 |
私たちのプラットフォームは、お客様のスコープ1とスコープ2の排出量の削減に直接影響し、ベースロード、つまり一次発電による地球規模の環境負荷を軽減します。しかし、私たちのプラットフォームは発電にとどまらず、水素、炭素回収、炭素回収、水、熱エネルギーをさまざまな用途に提供するように設計されています。当社のプラットフォームは複数のバリューストリームを提供できるため、地域社会の大気質や排出量にプラスの影響を与えないオフサイトのカーボン/環境オフセットを購入することなく、お客様がスコープ1とスコープ2の排出量をオンサイトで削減できるよう支援しています。企業として、私たちは窒素酸化物(「NOx」)、硫黄酸化物(「SOx」)、微粒子排出などの差し迫った環境への影響と、数十年にわたる気候変動への影響への対処に注力しています。2023年、私たちはカリフォルニア州ロングビーチ港のトヨタにTri-Gen水素プラットフォームを納入し、100% 水素を燃料として利用できる固体酸化物プラットフォームと、電気と水を水素に変換する固体酸化物電解プラットフォームを商品化しました。将来的には、当社の可逆性固体酸化物プラットフォームと炭素回収技術を活用した長期エネルギー貯蔵プラットフォームを商品化することを計画しています。これは、お客様が脱炭素化の目標を達成し、鉄鋼製造、セメント製造、ガラス製造などの中核産業で当社の製品を活用することで脱炭素化を継続できるように、次世代のソリューションを推進することを目的としています。
当社の特許製品は、従来の内燃機関による発電に代わる持続可能な代替手段を提供し、風力、太陽光、河川水力発電などの断続的な供給源と比較して、より信頼性の高いベースロード(プライム)電力を提供します。従来の発電所は、NOx、SOx、粒子状物質などの有害な排出物を即座に発生させます。これらは公衆衛生上の深刻な問題であり、発電所が稼働する地域社会に直接影響を及ぼします。燃料が燃焼すると(従来の発電のように)、SOx、NOx、その他の微粒子に加えて二酸化炭素が排出されます。太陽が輝いていない、風が吹かない、水が流れていないなどの理由で断続的に電源が切れると、石炭や内燃機関技術などの従来の化石燃料の電力資源に頼って電力を供給します。私たちのエネルギープラットフォームは、汚染物質がほとんどない燃焼のない発電プロセスを採用しています。私たちのプラットフォームは、環境、社会、経済への配慮から成る持続可能性の「トリプルボトムライン」の概念をサポートする、非常に効率的で環境に優しい製品です。断続的な電源は通常、当社の燃料電池プラットフォームよりも少ない排出量を回避します。これは、プラットフォームが24時間稼働しているのに対し、これらの電源は通常、15%から40%の時間しか稼働しないためです。さらに、当社のプラットフォームを従来の燃焼発電所の代替として展開することで、次のことが可能になります
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エネルギーの回復力と信頼性を維持しながら、燃焼源を廃止します。
私たちの持続可能性への取り組みは、循環経済向けに設計された燃料電池エネルギープラットフォームの設計、製造、設置、継続的なサービスにも表れています。たとえば、プラットフォームが耐用年数の終わりに達した場合、特定の部品を改修して再利用したり、再利用できない部品の 90% 以上をリサイクルしたりすることができます。これは、一般的にリサイクルできない廃棄物を大量に生成する燃焼式、風力、太陽光発電による発電方法とは異なります。これにより、埋め立て地の使用が増加し、太陽光発電の場合は有毒物質汚染の可能性があります。私たちのプラント残高、つまり燃料電池を取り巻く機械部品と電気部品は、25〜30年の耐用年数になるように設計されており、その間に鉄鋼や銅などの金属はスクラップの価値として再生されます。ちなみに、重量で見ると、エネルギープラットフォーム全体の約 93% は、耐用年数が終わったときに再利用またはリサイクルできます。
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会社プロフィール
コネチカット州ダンベリーに本社を置くFuelCell Energyは、独自の燃料電池技術を通じて、環境に配慮した分散型ベースロードエネルギープラットフォームソリューションを提供するグローバルリーダーです。現在、私たちは、クリーンな電気、熱、きれいな水素、水を生産し、製品の構成や用途に応じて、炭素を回収して利用および/または隔離することができる商業技術を提供しています。また、既存のプラットフォームの炭素回収ソリューションをさらに強化するだけでなく、固体酸化物技術を通じて水素と長期間の水素ベースのエネルギー貯蔵を提供するプラットフォームの能力に新たな機能を追加することが期待される製品開発と技術の商品化にも引き続き投資しています。
FuelCell Energyは、エネルギーへのアクセス、セキュリティ、レジリエンス、信頼性、手頃な価格、安全性、環境管理など、世界で最も重大な課題のいくつかに対処する持続可能なクリーンエネルギー技術の推進に注力しています。独自の燃料電池技術プラットフォームを提供する大手グローバルメーカーとして、FuelCell Energyは、産業および商業企業、公益事業、政府、自治体、およびコミュニティ向けの持続可能な製品とソリューションを世界中の顧客に提供する独自の立場にあります。
www.fuelcellenergy.com にオンラインでアクセスし、ツイッター @FuelCell_Energy でフォローしてください。
2023年燃料電池エネルギー事業スナップショット
2023会計年度中に、固体酸化物プラットフォームの商業化を進めたり、最初のTri-Gen分散型水素プラントの試運転など、多くの重要な成果を達成しました。会計年度末には、4億ドル以上の現金、短期および長期の制限付現金、現金同等物、短期投資など、堅調な財政状態を維持しました。私たちは、会計年度末以降に商業運転を達成した16.8メガワット(「MW」)のプロジェクトを含め、発電バックログの構築を引き続き実行しました。
2019年に、私たちは事業を強化し、業務効率を最大化し、将来の成長に備えるために「パワーハウス」戦略を開始しました。当初の戦略の3つの柱の下で主要なイニシアチブの達成において大きな進歩を遂げた後、2022会計年度に、戦略の3つの柱を「成長、拡大、革新」に更新しました。2023会計年度から本委任勧誘状の発行まで、戦略を進める上で大きな進歩を遂げました。要約すると以下のとおりです。
● | 2023会計年度の総収益は1億2340万ドルを記録しました。 |
● | 2023年10月31日現在の未処理分は10億3,000万ドルと報告されています。 |
● | Noeul Green Energyとの長期サービス契約の締結により、韓国市場への再参入に向けた進展を続けました 株式会社 (「ノエルグリーンエネルギー」)それに従って、私たちはそのサービスを担当します20 MWの燃料電池パーク 韓国では、どれは8つのSureSource 3000燃料電池プラットフォームで構成されています。 |
● | PでTri-Genプロジェクトの商業運転を達成しましたトヨタのロングビーチ港。正味2.3メガワットの燃料電池プラットフォームは、電気、水素、水を生産しています。 |
● | カナダのカルガリー施設の拡張を継続しました。これにより、2024会計年度には、施設の製造能力が年間4MWから年間40MWに増加する見込みです。 さらに、追加のスペースをリースし、スループットと収量の向上を目的としたさまざまなプロセスの最適化に投資することで、カルガリー施設のセルスタック製造能力をさらに高めることができるように柔軟に設計しました。これにより、年間最大40 MWの固体酸化物電解セルの年間生産量を増やすことができます。このアプローチにより、当社の固体酸化物電解セルの年間総製造能力を年間最大80 MWまで増やすことができます。 |
● | 炭素回収のための高度な技術の商業化に向けて前進を続けました。エクソンモービル・テクノロジー・アンド・エンジニアリング・カンパニー(「EMTEC」)との共同開発契約の期間を2024年3月まで延長しました。さらに、2023会計年度末に続いて、エクソンモービルコーポレーションと共同で、 エクソンモービル社の関連会社であるEsso Nederland BVは、ロッテルダムの製造施設にパイロットプラントを建設して、燃料電池エナジーとEMTECが共同開発した炭酸塩燃料電池の炭素回収技術をテストする予定です。 |
● | 国内の水素ハブとの話し合いを続けました。米国エネルギー省は、米国の16州にまたがる7つの地域水素ハブを開発する交渉対象として選ばれたプロジェクト受領者を発表しました。これらの拠点は、インフラ投資雇用法による70億ドルの資金によって支えられると予想されています。2つの水素ハブで私たちの技術の名前が付けられたことを光栄に思います。技術に関する決定を下す準備をしている間、すべてのハブと話し合っていますs; |
● | 2023会計年度に、35件の新しい特許を知的財産ポートフォリオに追加しました。 |
目次
● | 78人の新入社員を追加し、2023会計年度末には591人の正社員とパートタイム従業員を雇用しました。そして |
● | ナスダック株式市場(「ナスダック」)でティッカーシンボル「FCEL」で取引されている会社として23年目を迎えました。 |
ウェブサイト
この委任勧誘状に含まれるウェブサイトへのリンクは、便宜上提供されているだけです。当社のウェブサイトを含むウェブサイトに含まれる情報は、本委任勧誘状または当社が証券取引委員会(「SEC」)に提出するその他の書類の一部ではなく、またその一部でもなく、またそのようにみなされることもありません。
将来の見通しに関する記述
この委任勧誘状には、1995年の民間証券訴訟改革法の意味における将来の見通しに関する記述が含まれています。これには、当社の環境、社会、ガバナンスの目標、コミットメントと戦略、役員報酬プログラム、現在および将来の製品と技術に期待される能力、製造能力と施設の拡大に関する計画と期待、継続的な開発に関する計画と期待に関する記述が含まれますが、これらに限定されません。エクソンモービル社とその関連会社との炭素回収プロジェクトを含む、現在および将来の燃料電池技術の商業化。将来の見通しに関する記述は将来の業績を保証するものではなく、実際の結果が将来の見通しに関する記述で表明または暗示されているものと大きく異なる可能性があるリスクや不確実性の影響を受けます。このような違いを引き起こす可能性のある要因は、2023年10月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書およびその後のフォーム10-Qの四半期報告書の「リスク要因」というタイトルのセクションに開示されています。株主、潜在的な投資家などは、将来の見通しに関する記述を評価する際にこれらの要素を考慮すべきであり、そのような記述に過度に依存するべきではありません。この委任勧誘状に含まれる将来の見通しに関する記述は、特に明記されていない限り、この文書の日付の時点でのみ作成されており、法律で義務付けられている場合を除き、本委任勧誘状の作成日以降に発生した出来事や状況を反映するようにそのような記述を更新する義務はなく、義務も負いません。
目次
提案 1
取締役の選出
FuelCellの取締役(「取締役」)は毎年選出され、任期は1年間です。取締役会は、以下の7人の取締役候補者をそれぞれ2025年の年次株主総会まで、後継者が選出され資格を得るまで、または後任者が早期に辞任または解任されるまでの任期まで指名しました。現在、取締役候補者はすべて会社の取締役です。代理人として指名された人は、権限があれば、以下に挙げる7人の取締役候補者の選挙に投票する意向です。各候補者は、当選した場合、その意思を示しました。
ディレクターの資格と経歴
環境、社会、ガバナンス、指名委員会は定期的に各取締役の業績と資質を評価し、取締役会が経営機関として幅広い視点、経験、多様性、誠実さ、コミットメントを網羅していることを確認し、株主の長期的な利益を代表しながら会社のグローバルビジネスを効果的に遂行できるようにしています。
環境、社会、ガバナンス、指名委員会の勧告に従い、取締役会は以下の7人の候補者を取締役候補に指名しました。これらの現職取締役はそれぞれ、その豊富な上級管理職の経歴、能力、および以下に示すその他の資格に基づいて選挙に指名されるべきであると結論付けました。
主な経験分野 | |||||
ナスダック規則5605 (a) (2) で定義されているように、7人の取締役候補者のうち6人が「独立取締役」とみなされます。
会社のコーポレートガバナンス慣行、取締役会とその委員会の責任と機能、取締役の報酬、および関連当事者間の取引に関する詳細は、この委任勧誘状に記載されています。
取締役会は、2025年の年次株主総会まで、そして後継者が正式に選出され資格を得るまでの間、下記の7人の候補者をそれぞれ会社の取締役に選出することを、株主が「賛成」票を投じることを推奨しています。 |
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ディレクター 候補者
ジェームス・H・イングランド | |||
77歳 監督就任日時:2008 独立しています 2018年から取締役会の議長を務めています | バイオグラフィー: イングランド氏はコーポレートディレクターであり、2000年以来、景観、灌漑、人工芝サービス会社であるStahlman-England Irrigation, Inc. の最高経営責任者を務めています。それ以前は、イングランド氏はフルーツ飲料会社のスイート・ライプ・ドリンク社の会長、社長、最高経営責任者を4年間務めていました。それ以前は、ジョン・ラバット社で18年間勤務し、1990年から1993年まで同社の最高財務責任者を務めていました。その間、ジョン・ラバット社は時価総額が50億ドルを超える公開会社でした。イングランド氏は、カナダ歩兵隊に勤務した後、トロントのアーサー・アンダーセン・アンド・カンパニーでキャリアをスタートさせました。イングランド氏は、2007年1月から2022年5月までエンブリッジ社の取締役を務め、ジョンラバット株式会社、カナダモルティング株式会社、セントクレアペイントアンド壁紙株式会社の元取締役会のメンバーです。 イングランド氏は、カナダ王立軍事大学で文学士号を、ヨーク大学で経営学修士号を取得しています。また、公認会計士の資格も持っています。 | ||
スキルと資格には以下が含まれます: ● 取締役会と経営幹部レベルのリーダーシップ ● 幅広い国際的露出 ● 高いレベルの金融専門知識 ● エネルギー業界での豊富な経験 ● 会社に関する幅広い知識 ● エネルギーインフラ ● 製造経験 ● ESGエクスペリエンス | 主な職業: ● スタールマン・イングランド・イリゲーション社の最高経営責任者 |
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ベッツィ・ビンガム | |||
63歳 監督就任日時:2021 独立しています | バイオグラフィー: ビンガム氏は、2021年6月から航空機エンジンサプライヤーであるGE Aviationのリーン・オペレーション・リーダーを務めています。ビンガム氏は、GE Aviationのリーントランスフォーメーションと、組織と日常業務全体にわたるリーンの原則の実施を主導する責任があります。さらに、ビンガムさんは、事業全体の品質、持続可能性、環境、健康と安全に責任を負っています。ビンガム氏は、企業のリーン・マニュファクチャリング、トランスフォーメーション、スケーリング・マニュファクチャリングのリーダーとして豊富な経験を持っています。以前、ビンガム氏は2019年12月から2021年6月まで、産業用ソフトウェア企業であるGE Digitalのリーン・アンド・オペレーションズ・リーダーを務め、リーン・トランスフォーメーションの主導と会社全体の運用管理システムの監督を担当していました。GEで働く前は、ビンガム氏は2018年9月から2019年11月まで、ハネウェル・インターナショナルのパフォーマンス・マテリアルズ・アンド・テクノロジー事業の統合サプライチェーン担当副社長を務めていました。さらに、ビンガム氏は、当社のリーン・トランスフォーメーション・システムであるハネウェル・オペレーティング・システムを担当していました。ハネウェルに入社する前、ビンガム氏は、上場多角的テクノロジー企業であるKoninklijke Philips N.V.(ロイヤルフィリップス)に、2018年3月から2018年9月までシステム製造責任者、2016年8月から2018年3月まで画像診断事業の最高執行責任者、2015年1月から2016年8月まで上級副社長兼グローバルカスタマーサービス責任者を務めました。ビンガム氏は、ロイヤル・フィリップスの画像診断事業とダナハーの子会社であるテクトロニクス社とヴィーダールート社で指導的役割を果たすことで、品質、無駄のない、継続的な改善の経験を積んでいます。 ビンガムさんは、アルフレッド大学でセラミック工学の理学士号を、ニューヨーク州立大学バッファロー校で経営学修士号を取得しています。 | ||
スキルと資格には以下が含まれます: ● エグゼクティブレベル リーダーシップ ● 上級者についての幅広い理解 テクノロジー ● リーン・マニュファクチャリングとスケーリング 製造業 ● グローバル上場企業での経験 企業 ● リスク管理/監督 ● 製造経験 ● ESGエクスペリエンス | 主な職業: ● GE Aviationのリーン・オペレーション・リーダー |
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ジェイソン・フー | |||
57歳 監督就任日時:2018 | バイオグラフィー: フュー氏は2019年8月にフューエルセルエナジーの社長兼最高経営責任者に任命され、2018年11月から取締役を務めています。フュー氏は以前、2019年9月から2022年3月まで会社の最高商務責任者を務めていました。FuelCell Energyに入社する前は、2018年4月から2019年8月まで、クラウドベースのソフトウェア廃棄物およびリサイクル最適化企業であるSustayn Analytics LLCの社長を務めていました。フュー氏は、株式非公開の戦略的コンサルティング会社であるBJF Partners, LLCの創設者であり、2016年からシニア・マネージング・パートナーを務めています。フュー氏は35年以上にわたり、グローバル・フォーチュン500および非公開の電気通信、テクノロジー、エネルギー企業で企業価値を高めてきました。 彼は、BJF Partners, LLCの創設者兼シニア・マネージング・パートナー、2013年から2016年まではエネルギー製品・サービス企業であるContinuum Energyの社長兼最高経営責任者、2011年から2012年までは総合エネルギー企業であるNRG Energy, Inc. の執行副社長兼最高顧客責任者、2009年から2009年からは小売電力プロバイダーであるReliant Energyの社長など、テクノロジーおよび産業エネルギーセクター全体の変革機会を監督してきました。2012年、小売電力会社のスマートエナジー担当副社長から2008年から2009年まで。フュー氏はまた、2016年から産業用サイバーセキュリティソフトウェア企業であるVerve Industrial Protectionのシニアアドバイザーを務めています。フュー氏は、2022年5月4日にエンブリッジ(NYSE:ENB)の取締役に選出され、監査、財務、リスク委員会と持続可能性委員会のメンバーを務めています。フュー氏はまた、2019年4月から2022年5月までマラソン・オイル(NYSE:MRO)の取締役会のメンバーも務めました。 Few氏は、オハイオ大学でビジネスにおけるコンピューターシステムの学士号を取得しています。彼はノースウェスタン大学のJLケロッグ経営大学院で経営学修士号を取得しました。 | ||
スキルと資格には以下が含まれます: ● 取締役会と幹部レベル リーダーシップ ● 上級者についての幅広い理解 テクノロジー ● に関する幅広い知識 会社 ● エネルギーと公益事業業界での豊富な経験 ● グローバル上場企業での経験 企業 ● リスク管理/ 監督 ● プロジェクト・ファイナンス/グローバル・パワー・プロジェクト開発 ● 財務管理 ● 戦略的計画 ● サイバーセキュリティ ● ESGエクスペリエンス ● エネルギーインフラ ● 製造経験 ● 新製品の紹介と製品管理 | 主な職業: ● 社長兼最高経営責任者 |
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シンシア・ハンセン | |||
59歳 監督就任日時:2021 独立しています | バイオグラフィー: ハンセン氏は、2022年3月から、多国籍のパイプラインおよびエネルギー企業であるエンブリッジ. でガストランスミッションおよびミッドストリーム担当エグゼクティブバイスプレジデント兼社長を務めています。ハンセン氏は以前、2018年11月から2022年3月までエンブリッジ社の執行副社長兼ガス供給・貯蔵担当社長を務めていました。ハンセン氏は、北米全域のEnbridge Inc. のガスパイプラインと中流事業の全体的なリーダーシップと運営を担当しています。ハンセン氏はまた、エンブリッジ. のアセット・アンド・ワーク・マネジメント・トランスフォーメーションのエグゼクティブ・スポンサーでもあり、他のビジネスユニットのリーダーと協力し、ダイバーシティ・アンド・インクルージョン・スポンサー・カウンシルの議長も務めています。ハンセン氏は、2022年5月から米国州間天然ガス協会とユナイテッド・ウェイ・オブ・グレーター・ヒューストンの理事を務め、2023年2月からグレーター・ヒューストン・パートナーシップの理事を務めています。ハンセン氏は、エンブリッジ社内で運営、財務、安全の指導的役割を果たしてきた25年以上にわたり、エンブリッジ・ガス・ディストリビューションの社長や液体パイプラインの事業担当上級副社長を務めてきました。エンブリッジ社に入社する前は、ハンセン氏はプライスウォーターハウスクーパースのプリンシパルとして働いていました。ハンセンさんは、Enbridge Inc. のエグゼクティブ・リーダーシップ・チームのメンバーです。ハンセン氏は以前、Energir Inc.、オンタリオ州エネルギー協会、カナダガス協会、カナダエネルギー評議会、カナダエネルギーパイプライン協会、アルバータ州資源会議所、エドモントン交響楽団、アルバータ大学ビジネススクール諮問委員会、NorQuest Collegeなどの理事を務めていました。ハンセンさんは、ウィメンズ・エグゼクティブ・ネットワークによってカナダで最もパワフルな女性の1人、つまりトップ100に選ばれ、WXNの殿堂入りを果たし、CatalystCanadaからカナダのビジネスリーダーとして認められました。 ハンセンさんはアルバータ大学で商学士号を取得し、アルバータ州公認会計士協会も卒業しています。 | ||
スキルと資格には以下が含まれます: ● 取締役会と幹部レベル リーダーシップ・エクスペリエンス ● 高水準の財務 専門知識 ● 国際的な露出 ● リスク管理/監督 ● エネルギーと公益事業業界での豊富な経験 ● 戦略の策定と実施に重点を置いています ● エネルギーインフラ ● ESGエクスペリエンス | 主な職業: ● エンブリッジのエグゼクティブバイスプレジデント兼ガストランスミッションおよびミッドストリーム担当プレジデント |
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マシュー・F・ヒルジンガーさん | ||||
61歳 監督就任日時:2015 独立しています | バイオグラフィー: ヒルジンガー氏は、2012年5月から2019年5月まで、国際的な建築製品企業であるUSGコーポレーションの執行副社長兼最高財務責任者を務めました。その役職では、戦略計画だけでなくすべての財務活動を監督しました。2002年3月から2012年まで、ヒルジンガー氏はエクセロンコーポレーションに勤務し、2008年から2012年まで最高財務責任者を務め、2002年から2008年までコーポレートコントローラーを務めました。エクセロンに入社する前、ヒルジンガー氏は2001年にクレジット・アクセプタンス・コーポレーションの最高財務責任者を務めていました。1997年から2001年まで、ヒルジンガー氏はKマートコーポレーションに勤め、最後に副社長、コーポレートコントローラーを務めました。1990年から1997年まで、ヒルジンガー氏はハンドルマン社に勤務し、前回は国際事業担当副社長を務めました。ヒルジンガー氏は、2021年2月からノースウェスト・ハードウッズ社の取締役を務めています。ヒルジンガー氏は、1985年から1990年までアーサー・アンダーセン・アンド・カンパニーでキャリアをスタートさせました。 Hilzinger氏はミシガン大学で会計学の学士号を取得しています。 | |||
スキルと資格には以下が含まれます: ● 経営幹部のリーダーシップ ● 高水準の財務 専門知識 ● 会社に関する幅広い知識 ● エネルギー業界での豊富な経験 ● グローバル上場企業での経験 ● リスク管理/監督 ● 製造経験 ● ESGエクスペリエンス | 主な職業: ● USGコーポレーションの元副社長兼最高財務責任者 |
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ナティカ・フォン・アルサン | |||
73歳 監督就任日時:2015 独立しています | バイオグラフィー: フォン・アルサン氏は、2009年から約18,000メガワットの発電量を持つ米国最大の投資家所有公益事業の1つであるパシフィック・パワー・アンド・ライト・コーポレーションの取締役を務め、2009年からTD銀行米国持株会社とその2つの銀行子会社であるTD銀行(N.A.)とTDバンク(N.A.)の取締役を務めています。彼女は2009年から2013年まで金融サービスとリスク管理のコンサルティング会社であるC&A Advisorsの創設パートナーでした。その後、2008年にバンク・オブ・アメリカのシニア・クレジット・リスク・マネジメント・エグゼクティブおよびバンク・オブ・アメリカが所有する投資運用会社であるUSトラストの最高信用責任者を務めました。それ以前は、シティグループで26年間、シティグループ・プライベート・バンクのラテンアメリカ担当部門長、シティコープ証券のマネージング・ディレクター兼グローバル・リテール業界ヘッド、米国電気通信・テクノロジー・グループのマネージング・ディレクター兼共同責任者など、さまざまな指導的役割を果たしました。また、シティコープ・レバレッジ・ファイナンス・グループの地域責任者を務めた後、シティコープ証券のハイ・イールド・ファイナンス・グループの共同責任者を務めました。フォン・アルサンさんはキューバのハバナで生まれ、2018年10月からフレンズ・オブ・カリタス・クバーナの理事を務めています。 フォン・アルサンさんは、ブリンマー大学で政治学と政府の学士号を取得しています。 | ||
スキルと資格には以下が含まれます: ● 取締役会と幹部レベル リーダーシップ・エクスペリエンス ● 高いレベルの銀行と金融 専門知識 ● 会社に関する幅広い知識 ● 幅広い国際的露出 ● リスク管理/監督 ● エネルギーと公益事業部門への露出 ● 戦略の策定と実施に重点を置いています ● ESGエクスペリエンス | 主な職業: ● バンク・オブ・アメリカとシティグループの元財務責任者。 |
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ドナ・シムズ・ウィルソン | |||
62歳 監督就任日時:2021 独立しています | バイオグラフィー: シムズ・ウィルソン氏は、2020年4月からオルタナティブ資産管理会社であるカー・キャピタル・マネジメントの最高執行責任者を務め、経営委員会、投資・リスク管理委員会、評価委員会の委員長を務めています。シムズ・ウィルソン氏は以前、2015年10月から2021年4月まで、60億ドル規模の投資運用会社であるスミス・グラハム・インベストメント・アドバイザーズの社長を務めていました。シムズ・ウィルソン氏は、同時期にスミス・グラハムの取締役会、経営管理委員会、投資政策委員会にも参加しました。スミス・グラハムに入社する前は、投資銀行家として30年のキャリアを積み、とりわけ主任コーポレートファイナンスの専門家として、数千億ドルに上る社債や住宅ローンの負債、株式の新規株式公開や二次公募を引き受けました。シムズ・ウィルソン氏は、2015年に全米証券専門家協会(NASP)アフリカ金融サミットを共同設立しました。その後、USAIDからの資金提供を受けて、アフリカのインフラ開発のための機関投資家の動員(MiDA)が誕生し、それ以来、米国の機関から10億ドルを超えるアフリカのインフラ投資を実行してきました。こうした成功した取り組みを構想し、立ち上げた彼女のリーダーシップは、アフリカのインフラに投資することで世界の機関投資家に安全でリスク調整後のリターンを生み出す方法を教育する2018年のG20ブエノスアイレスサミットに、米国の年金基金や財団の代表団を率いて参加するきっかけとなりました。シムズ・ウィルソン氏は以前、サハラ以南のアフリカ諮問委員会で米国輸出入銀行の議長を務めていました。シムズ・ウィルソン氏は、金融サービス業界のイベントで頻繁に講演を行い、多様性に関する法律について米国議会で証言し、CNBCのSquawk BoxとC-SPANに出演し、多様性、公平性、そして景気回復における多様性の問題について話し合っています。彼女はブラック・エンタープライズ誌によってビジネス界で最もパワフルな女性の1人に選ばれ、2010年にNASPの切望されたジョイス・ジョンソン賞を受賞しました。シムズ・ウィルソン氏は、ダイバーシティ、エクイティ、インクルージョンの取り組みを提唱しており、企業が人口統計学的、社会的、地理的な障壁を打ち破り、より高いレベルの成功を達成できるよう支援しています。さらに、シムズ・ウィルソン氏は、国際的な取締役会での任務、多数の非営利取締役会での指導的役職、機関投資家やアナリストとの緊密な連携を通じて、コーポレートガバナンスの幅広い経験を持っています。 シムズ・ウィルソンさんは、イェール大学で政治学の学士号を取得しています。 | ||
スキルと資格には以下が含まれます: ● エグゼクティブレベル リーダーシップ・エクスペリエンス ● 高いレベルの銀行と金融 専門知識 ● マーケティングと販売に関する高い専門知識 ● 幅広い国際的露出 ● リスク管理/監督 ● エネルギーと公益事業部門への露出 ● 戦略の策定と実施に重点を置いています ● ESGエクスペリエンス | 主な職業: ● カー・キャピタル・マネジメントの最高執行責任者 |
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取締役会の多様性
下の表は、ナスダック取締役会の多様性と開示に関する規則5605(f)で定義されているさまざまな特徴別の取締役会の多様性構成を詳しく示しています。取締役会のメンバーの多様性と採用に関する当社の理念の詳細については、本委任勧誘状の21ページを参照してください。
取締役会の多様性マトリックス(2024年2月16日現在)
取締役の総数 |
| 7 | |||||||
しなかった | |||||||||
非- | 開示 | ||||||||
| 女性 |
| 男性 |
| バイナリ |
| 性別 | ||
パートI: ジェンダー・アイデンティティ | |||||||||
取締役 | 4 | 3 | 0 | 0 | |||||
パート II: 人口動態の背景 | |||||||||
アフリカ系アメリカ人または黒人 | 1 | 1 | 0 | 0 | |||||
アラスカ先住民またはネイティブアメリカン | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
アジア人 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
ヒスパニック系またはラテン系 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
ハワイ先住民または太平洋諸島系 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
ホワイト | 3 | 2 | 0 | 0 | |||||
2つ以上の人種または民族 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
LGBTQ+ | 0 | ||||||||
人口統計学的背景を明らかにしなかった | 0 |
ヒスパニック系の白人であると自認する取締役:1
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取締役候補者のスキルと資格
各取締役候補者の特質の概要は次のとおりです。
取締役候補者は、専門知識と学歴を適切に組み合わせて、集合的な知識に裏打ちされた取締役会を維持していると考えています。年次総会で選出される取締役候補者のスキル、専門知識、経験を以下に説明しますが、すべてを網羅するものではありません。
目次
取締役報酬
報酬委員会は定期的に取締役の報酬を見直します。当社の取締役報酬プログラムを評価する際、報酬委員会は次の原則に基づいています。報酬は非従業員取締役に公平に支払われるべきであり、報酬は非従業員取締役の利益と株主の長期的な利益を一致させるべきであり、報酬プログラムの構造はシンプルで透明性があり、株主にとって理解しやすいものでなければなりません。
非従業員取締役の報酬には、現金と株式の両方が含まれます。これらについては、以下でさらに詳しく説明します。当社の非従業員取締役には、年次リテーナー、委員会メンバー、チェアリテーナーがいます。これらの留保金を現金で受け取るか、会社の普通株式で受け取るかを選択できます。
2023会計年度年次取締役 補償
2023会計年度の当社の非従業員取締役の年間報酬は以下のとおりです。
● | 取締役として勤めるための年間5万ドルのリテーナー。 |
● | 取締役としての職務に対する115,000ドル相当の制限付株式ユニット(「RSU」)または繰延普通株式(取締役の選任による)のいずれかの年間株式報奨で、付与日から1年間付与されます。そして |
● | 非従業員取締役がメンバーである最初の委員会には10,000ドル、非従業員取締役がメンバーである追加の委員会ごとに7,500ドルの非議長委員会リテーナーがいます。執行委員会の委員を務めるために支払うべき委員会リテーナーはいません。 |
さらに、非従業員の取締役会長には年間50,000ドルの追加リテーナーが贈られ、議長委員会のリテーナーは監査、財務、リスク委員会には20,000ドル、環境、社会、ガバナンス、指名委員会と報酬委員会にはそれぞれ15,000ドルが支給されました。取締役は、その時点での取締役としての任期を終えなかった場合、日割り計算によるリテーナーを受け取ります。
新理事会メンバー
取締役会への選出時に、非従業員取締役には、最初の任命日から勤続年度の終わり(年次株主総会で終了)までの日割り計算で、50,000ドル相当の制限付株式ユニット(ここではRSUとも呼ばれます)の形で株式報奨が授与されます。各賞の1株当たりの公正市場価値は、付与日の当社の普通株式の終値に基づいています。
目次
取締役繰延報酬制度
当社の取締役繰延報酬制度に従い、非従業員取締役は、現金か普通株式かを問わず、リテーナーの全部または一部の受領を、所定の日付まで、または取締役会を去るまで延期することができます。リテーナーの全部または一部の受領を延期する選択は、12月31日までに非従業員取締役が行わなければなりませんセント各暦年について、または新たに資格を得た取締役の場合は、取締役の繰延報酬制度に参加する資格を得てから30日以内。
経費の払い戻し
私たちは、取締役会のメンバーとしての職務の遂行に関連して発生した合理的な費用を非従業員取締役に払い戻します。
2023会計年度非従業員取締役の報酬
次の表は、2023年10月31日に終了した会計年度中に当社の非従業員取締役が獲得した報酬の合計を示しています。
|
|
|
| その他すべて |
|
| |||||
獲得した手数料または | ストックアワード | オプションアワード | 補償 |
| |||||||
ディレクターの名前 | 現金 ($) で支払います | ($)(1) | ($) | ($) | 合計 ($) (2) |
| |||||
ジェームズ・H・イングランド |
| — |
| 232,500 |
| — |
| — |
| 232,500 | |
マシュー・F・ヒルジンガーさん |
| 80,000 |
| 115,000 |
| — |
| — |
| 195,000 | |
ナティカ・フォン・アルサン |
| 54,000 |
| 136,000 |
| — |
| — |
| 190,000 | |
シンシア・ハンセン |
| — |
| 182,500 |
| — |
| — |
| 182,500 | |
ドナ・シムズ・ウィルソン |
| 82,500 |
| 115,000 |
| — |
| — |
| 197,500 | |
ベッツィ・ビンガム |
| 67,500 |
| 115,000 |
| — |
| — |
| 182,500 |
次の表は、2023年10月31日に終了した会計年度中に当社の非従業員取締役が獲得した報酬総額を、獲得した対価の種類別に示しています。
| 年間 |
| 年間 |
| 委員会 |
|
|
| |
エクイティアワード | リテーナー手数料 | 参加費 |
| ||||||
ディレクターの名前 | ($) | ($) | ($) | 合計 ($) (2) |
| ||||
ジェームズ・H・イングランド |
| 115,000 |
| 50,000 |
| 67,500 |
| 232,500 | |
マシュー・F・ヒルジンガーさん |
| 115,000 |
| 50,000 |
| 30,000 |
| 195,000 | |
ナティカ・フォン・アルサン |
| 115,000 |
| 50,000 |
| 25,000 |
| 190,000 | |
シンシア・ハンセン |
| 115,000 |
| 50,000 |
| 17,500 |
| 182,500 | |
ドナ・シムズ・ウィルソン |
| 115,000 |
| 50,000 |
| 32,500 |
| 197,500 | |
ベッツィ・ビンガム |
| 115,000 |
| 50,000 |
| 17,500 |
| 182,500 |
(1) | の 金額 が報告されました 代表します その 集計 付与 日付 公平です 値 の その 株式 賞 付与しました で 年度 年 2023 決まりました で 従います 財務会計基準委員会会計基準体系化トピック718で。これらのアワードの評価に使用した前提条件に関する追加情報は、2023年10月31日に終了した会計年度の連結財務諸表注記の注記15にあるフォーム10-Kの年次報告書に記載されています。手数料の支払いのために取締役に授与される株式報奨は、権利確定条項の対象とならない無制限普通株式です。年次株式報奨は、付与日から1年間、または次の年次株主総会のいずれか早い時期に権利が確定します。 |
(2) | 報告された金額は、年間リテーナー、委員会および/または委員長、株式報奨を含む、非従業員取締役としての職務に対して得られるすべての手数料およびその他の報酬の合計額を表しています。 |
目次
コーポレートガバナンス
取締役会の役割
会社の業務は、取締役会によって管理され、取締役会の指示の下で管理されます。取締役会と取締役会委員会は定期的に上級管理職と関わり、経営陣の説明責任の確保、経営陣の後継者育成計画の見直し、会社の戦略と使命の見直しと承認を行っています。取締役会は重要な企業行動の審査と承認に積極的に取り組んでいます。取締役会はまた、財務、規制、法律、災害復旧、サイバーセキュリティ、環境、社会、ガバナンスに関する統制を含む、会社のリスク軽減フレームワークの有効性を監督および評価し、後継者、人材開発、従業員報酬のプロセスをレビューします。
取締役会の指導体制
取締役会は、会社が株主の利益を効果的に代表していることを確認するために、定期的にリーダーシップ構造を評価しています。修正および改訂された第2の付則(「付則」)により、取締役会はリーダーシップ構造を柔軟に決定できます。現在、取締役会は最高経営責任者と取締役会長の役割を分担しています。会社の社長兼最高経営責任者(Jason Few氏)は、会社の業務の一般的な監督を担当し、会社の戦略的目標を達成する責任があります。Mr. Fewの責任には以下が含まれます:
● | 強い倫理的リーダーシップを発揮します。 |
● | 会社の企業戦略を実行する。 |
● | 会社の使命、文化、コアバリューを強化します。 |
● | 財務、運営、管理上の事項を取締役会に完全かつ正確に開示することを保証します。 |
● | すべての財務および規制上の提出書類およびその他の会社通信のコンプライアンスと完全性の確保。そして |
● | 会社、業界、コーポレートガバナンスの問題について十分な情報を得られるように、取締役会と連絡を取り合います。 |
取締役会の独立会長(ジェームズ・H・イングランド氏)は取締役会の主要代表を務め、すべての取締役会の議長を務めます。取締役会は、会長と最高経営責任者の役割を分けるこのリーダーシップ構造が現時点で最適であると考えています。これにより、フュー氏は会社の運営と管理に集中し、イングランド氏は取締役会のリーダーシップやその他の戦略的事業活動に集中できるからです。私たちのガバナンス慣行は、熟練した経験豊富な独立取締役が独立したリーダーシップを発揮することを保証すると信じています。また、取締役会は定期的にリーダーシップ構造を評価し、その時の状況に基づいて、それが引き続き私たちの最善の利益になるかどうかを判断します。当社のリーダーシップ構造を評価するにあたり、取締役会は、取締役会がその責任を効果的に果たし、株主の利益を最もよく表すことができるようなリーダーシップ構造の実装を目指しています。また、特定のビジネスニーズ、営業および財務実績、業界の状況、経済および規制環境、取締役会および委員会の年次自己評価、代替リーダーシップ構造の長所と短所、およびコーポレートガバナンス慣行など、さまざまな要素を考慮します。
ボードリフレッシュメントと構成
取締役会は、さまざまな経験と戦略的見解を確立するために、多様で経験豊富な人材をメンバーに加えることの重要性を理解しています。環境、社会、ガバナンス、指名委員会は活発な理事会を堅持しています
目次
取締役会と各委員会の構成に幅広い視点と知識が含まれていることを確認するために、現在の取締役の貢献と資格を定期的に評価することに加えて、取締役会候補者の経歴を徹底的に評価することで、新たな取り組みを行っています。環境、社会、ガバナンス、推薦委員会は、会社に関連するスキルセットを持ち、当社の事業戦略と目標に沿った候補者を定期的に探しています。
2021年に、3人の新しい取締役を取締役会に加わり、専門知識、多様性、見識の幅広い組み合わせを取締役会とその委員会にもたらしました。これらの取締役は、長年勤めている取締役の継続性と安定性とのバランスが取れていて、会社について新鮮な見方や新しい視点を提供してくれると信じています。
取締役候補者の7人に4人は女性で、取締役候補者の約29%は民族的に多様です。当社の取締役はいずれも、上場企業の取締役会のメンバーを3人以上務めていません。
会社のコーポレートガバナンスの原則では、75歳に達した人は取締役会への指名、選出、再選、または任命の対象にはなりません。そのような年齢に達した取締役は、75歳の誕生日の次の年次株主総会の日に取締役会を退職し、再選に立候補してはなりません。ただし、取締役会は、環境、社会、ガバナンスおよび指名委員会は、示されている正当な理由により、いかなる場合でもこの退職要件を放棄することができますそのような権利放棄が会社の最善の利益になると思われる場合は、取締役。
さらに、取締役会も環境、社会、ガバナンスおよび指名委員会も、そのような指名に関連する選挙日またはそれ以前に当社の取締役として12年間務めた取締役を再選のために指名することはできません。ただし、取締役会は、環境、社会、ガバナンス、指名委員会の推薦により、当該取締役がそうではない限り、取締役をこの制限から免除することができますそれ以前に、会社の取締役として20年以上の勤務を終えましたそのような指名が関係する選挙の日付。
2022年12月、取締役会は、環境、社会、ガバナンス、指名委員会の推薦に基づき、会社のコーポレートガバナンス原則に含まれる定年および取締役の任期制限ポリシーの例外を利用して、イングランド氏が75歳になり、12年以上にわたって取締役を務めたにもかかわらず、2023年および2024年の年次総会で再選に立候補できるようにすることを決議しました。これにより、リーダーシップの継続性を確保し、イングランド氏のリーダーシップと能力への配慮。
ディレクターオリエンテーション
取締役オリエンテーションプロセスの一環として、新任取締役にはそれぞれオリエンテーション資料が提供され、質問や意見を聞く機会がある経営陣のプレゼンテーションに出席し、会社の製造施設を見学します。
取締役選挙における多数決基準
2016年、取締役会は、争われていない取締役選挙では過半数の議決基準を採用するなどして、会社定款の改正を承認しました。ただし、各取締役は過半数の票で選出されるものとします。私たちの付則では、投票の過半数の基準では、取締役に「賛成」票を投じた株式の数は、その取締役の選挙に「反対」票を投じた数を超えなければなりません。棄権とブローカーの非投票は、取締役の選挙に関する票としてカウントされません。
さらに、争われていない選挙で株主投票が承認された後、現職の取締役が、自分の選挙に「賛成」票よりも「反対」票の方が多かった場合、取締役は速やかに辞任を取締役会の議長に提出しなければなりません。環境、社会、ガバナンス、指名委員会はそのような辞任を速やかに検討し、提出された辞任を受け入れるか拒否するかを理事会に勧告します。その勧告を決定する際、環境、社会、ガバナンス、指名委員会は、取締役の勤続年数や資格、取締役の会社と取締役会への貢献など、関連するすべての要素を考慮する必要があります。
目次
継続教育と評価
取締役会は、コーポレートガバナンス慣行を強化するという会社の取り組みを支えるためには、取締役会と経営陣による継続的な教育が不可欠であると考えています。そのため、取締役会と経営陣は、業界や規制の動向、戦略、業務、外部動向、その他の重要なトピックなど、コーポレートガバナンスの問題について定期的に最新情報を入手しています。理事会は、認定された取締役教育プログラムへの強制参加を義務付ける方針を維持しています。新任取締役は、取締役会に選出されてから最初の180日以内に最低4時間の認定取締役教育を修了する必要があり、すべての取締役は、会計年度ごとに4時間の認定取締役教育を修了する必要があります。前回の年次総会で選出された取締役は全員、2023会計年度に継続教育の要件を満たしていました。すべての取締役および指名されたすべての執行役員(つまり、2023会計年度の要約報酬表に記載されている執行役員)は、全米取締役協会の会員です。
取締役会の業績と有効性を向上させる取り組みの一環として、取締役会と各委員会の評価は毎年実施されています。これらの評価の結果は、環境、社会、ガバナンス、指名委員会と取締役会全体で審査されます。
コーポレートガバナンスの原則
取締役会は、適用される法的および規制上の要件に従って、会社のガバナンスの構造とベストプラクティスを規定するコーポレートガバナンス原則(「原則」)を採用しました。当社は、従業員、顧客、サプライヤー、株主との関係において、最高水準の業務運営と誠実さを心がけています。原則は、環境、社会、ガバナンス、指名委員会によって毎年見直され、必要に応じて更新されます。コーポレートガバナンスの原則は、当社のウェブサイトの「投資家」というタイトルのセクションのコーポレートガバナンスサブセクションにあります。 www.fuelcellenergy.com.
倫理規定
当社は、高い水準の倫理的、道徳的、法的事業運営に努め、会社やその顧客、従業員、株主に悪影響を及ぼす可能性のあるすべての問題をタイムリーに特定して解決するよう努めています。
取締役会は倫理規定(「倫理規定」)を採用しており、これは取締役会、指名された執行役員(当社の最高執行責任者、最高財務・会計責任者を含む)、およびその他すべての従業員に適用されます。倫理規定には、会社の事業運営を規定する特定の基本原則と主要な方針と手順が記載されています。倫理規定は、雇用政策、利益相反、知的財産、機密情報の保護など、職業行動のすべての主要な分野を対象としています。また、当社の事業遂行に適用されるすべての法律や規制の厳格な遵守も対象としています。2002年のサーベンス・オクスリー法で義務付けられているように、当社の監査、財務、リスク委員会には、当社の会計、内部会計管理、または監査事項に関して受け取った苦情を受理、保持、調査、解決するための手続きがあり、疑わしい会計または監査事項に関する懸念事項を従業員が秘密裏に匿名で提出できるようにしています。倫理規定は、当社のウェブサイトの「投資家」というタイトルのセクションのコーポレートガバナンスサブセクションにあります。 www.fuelcellenergy.com.
内部告発者ポリシー
会社の内部告発者ポリシーは、疑わしい会計、財務管理および監査事項、連邦証券違反、その他の連邦法、州法、または会社の倫理規定への違反を含む、不正行為、違法行為または詐欺の疑いの報告を対象としています。
私たちは、指名された執行役員に関するものを除き、受け取ったすべての苦情が会社の法務顧問に直接報告されるように、第三者ベンダーとの書面によるプロトコルを定めています。法務顧問は、必要に応じて調査し、取締役会の監査、財務、リスク委員会に直接報告します。指名された執行役員(つまり、2023会計年度の報酬概要表に記載されている執行役員)に関して受け取った苦情は、必要に応じて法務顧問兼最高人事責任者、および取締役会の監査、財務、リスク委員会の委員長に直接報告され、調査されます。
目次
第三者ベンダーは、内部告発者に匿名性を与え、身元を明かした内部告発者には、法律で定められた範囲内で、可能な限り、その機密性が維持されることを保証します。匿名を要求する内部告発者を特定する試みは行われません。
アンチ・ヘッジとアンチ・プレッジング・ポリシー
会社のインサイダー取引ポリシーの条項に基づき、すべての取締役、役員(指名されたすべての執行役員を含むがこれらに限定されない)および従業員は、プット、コール、ショートセールなど、会社の有価証券または会社の競合他社の有価証券を含むヘッジ取引を行うことを禁じられています。当社の取締役、役員(すべての指名された執行役員を含むがこれらに限定されない)および従業員も、会社の証券を質入れすることを禁じられています。
報酬回復ポリシー
2023年に、当社は2つの新しい役員報酬回収方針を採用しました。最初の方針は、会社が適格な会計上の見直しを作成する必要がある場合、例外が適用されない限り、誤って授与されたインセンティブに基づく報酬(現金か株式かを問わず)を対象役員に提供された金額の超過分を、支払った税金に関係なく計算された修正された財務情報に基づいて決定された場合に経営幹部が受け取っていたであろう金額を超えて、合理的に速やかに回収することを規定しています。このポリシーは、2023年10月2日以降に対象幹部が受け取るインセンティブベースの報酬に適用されます。2番目の方針では、取締役会は、会社に重大な評判または財務上の損害を引き起こした、または引き起こすことが合理的に予想される会社のリスクを適切に特定、拡大、監視、または管理できなかった行為を含む不正行為について、会社の執行役員(または副社長以上のレベルの執行役員に直接報告する従業員)に与えられたすべての報酬(基本給を除く)の回収を求めることができます。そのような役員と、との間の契約に重大な違反を犯すこと会社の所有物であるかどうかにかかわらず、詐欺、不正直または財産の不正流用を前提とした会社またはそのような役員が、重罪または同等の罪で有罪判決を受けた、または有罪の申し立てまたはノーコンテストの申し立てを行うこと。
役員報酬回収方針は、当社のウェブサイトの「投資家」というタイトルのセクションのコーポレートガバナンスサブセクションにあります。 www.fuelcellenergy.com.
株式所有ガイドラインと保有要件
取締役、執行役員、株主の利益を一致させるために、従業員ではない独立取締役と執行役員にFuelCell Energyの普通株式の所有を義務付け、正式な株式所有ガイドラインを維持しています。現在の株式所有ガイドラインは以下の表のとおりです。
ポジション |
| 所有権ガイドライン |
大統領とチーフ エグゼクティブ 役員 | 基本給の3倍のうち小さい方 または 少なくとも30万人 シェア | |
その他すべてのセクション16の執行役員 | 基本給の1倍または少なくとも60,000株のうち少ない方 | |
非従業員 独立 取締役 | 年間現金留保額の3倍、または少なくとも30,000のうち少ない方 シェア |
ガイドラインの対象となる経営幹部は、第16条の執行役員に任命された日から5年以内、またはすでに第16条の執行役員職に就いていた場合は、最低株式所有ガイドラインの変更日(2022年12月にガイドラインの最新の変更が行われたため、2027年12月)から5年以内に所有権要件を満たさなければなりません。従業員以外の独立取締役は、取締役としての就任日から5年以内、またはすでに取締役を務めていた場合は、最低株式所有ガイドラインの変更日(2022年12月にガイドラインの最新の変更が行われたため、2027年12月)から5年以内に、目標所有レベルを達成することが期待されています。該当する所有権ガイドラインを満たすために、以下の株式やアワードがカウントされる場合があります。
● | FuelCell Energyの普通株式(i)執行役員または取締役、またはその配偶者が直接所有している、(ii)執行役員が共同で所有している または 取締役とその配偶者、および(iii)執行役員または取締役、またはその配偶者の利益のために、信託、パートナーシップ、有限責任会社、またはその他の団体から間接的に提供すること。 |
● | 会社の株式インセンティブプランに基づいて発行された制限付株式および制限付株式ユニット報酬(権利確定済みおよび権利確定なし)の100%。ただし、会社の株式インセンティブプランに基づいて発行されたパフォーマンス株式ユニットは対象外です。 |
目次
● | 会社の従業員株式購入プランに基づいて発行された普通株式の 100%、そして |
● | 会社の取締役の繰延報酬に基づいて発行された繰延株式ユニットの 100% プラン。 |
執行役員および取締役は、指定された最低所有要件レベルに達するまで、株式報奨から受け取った株式の少なくとも50%を(発行株式ベースで)維持しなければなりません。
未行使のストックオプション(権利確定済みおよび権利確定なし)は、該当する所有権ガイドラインを満たすためにカウントされない場合があります。
株式所有ガイドラインが達成されると、執行役員は、取締役会での職務が終了するまで、当社および取締役の雇用期間中、株式保有要件を維持することが義務付けられます。
リスク監視
取締役会は、当社のリスク管理を監督する全体的な責任を負います。日常的なリスク管理は経営者の責任です。経営陣は、当社が直面しているリスクを特定、評価、管理、監視するプロセスを導入しています。当社の取締役会は、全体として、またはその委員会を通じて、当社の主要なリスク・エクスポージャー、それらが当社に及ぼす潜在的な影響、およびそのようなリスクを監視および管理するために講じる措置について経営陣と定期的に話し合っています。当社のリスク監視における取締役会の役割は、当社のリーダーシップ構造に影響を与えていません。
取締役会とリスク委員会 取締役会は当社のリスクに対する一般的な監督責任を負っていますが、取締役会はリスク監視業務の一部をさまざまな取締役会委員会に委任しています。 | |||
環境、社会、 | 監査、財務、リスク | 補償 | |
● ESG問題に関する従業員、投資家、その他の利害関係者とのコミュニケーションを含め、環境、社会、コーポレートガバナンス(「ESG」)の戦略、イニシアチブ、ポリシーに関連するリスクを監督します | ● リスク評価、企業リスク管理、コモディティエクスポージャーに関する会社の方針とガイドラインを一般的に見直し、議論する責任があります ● サイバーセキュリティ、テクノロジー、新興テクノロジーの影響に関連する財務内部統制と手続き、財務諸表の報告、コンプライアンス、リスク管理戦略のリスク評価と見直しを監督します ● 流動性、資本へのアクセス、マクロ経済の動向とリスクに関連するリスクを含む金融リスク管理を検討します ● 2021年9月、監査、財務、リスク委員会は金融リスク管理方針(「FRMP」)を採択しました。会社の経営陣によって開発され、実施されているFRMPの目的は、監査、財務、リスク委員会の監督のもと、とりわけ商品価格、外貨、金利リスクのリスクを管理し、リスクを軽減することです | ● 会社の役員の評価、選考、後継者育成計画、訓練、育成に関連する報酬方針とプログラムから生じるリスクの管理を取締役会を支援します | |
各取締役会委員会はこれらのリスクを検討し、そのプロセスと結果について取締役会全体で話し合います。 |
目次
取締役とのコミュニケーション
当社は、株主またはその他の利害関係者が、以下の住所に通信を送信することにより、取締役会または当社の個々の取締役と連絡を取ることができるプロセスを確立しています。
フューエルセルエナジー社の取締役会
c/o コーポレートセクレタリー
3 グレート・パスチャー・ロード
コネチカット州ダンベリー 06810
または、会社のWebサイトから電子的に連絡することもできます。 www.fuelcellenergy.com.
会社の秘書が受け取った株主からの連絡は、1人以上の取締役会メンバー、または個々の取締役に送られる場合はその取締役に送られます。
取締役会と委員会
独立取締役と会議出席者
の ボード 現在 成ります のセブン D取締役 — ジェームズ H. イギリス、 ジェイソン 少数、 マシュー F. ヒルツィンガー、 ナティカ von アルサン、 シンシア ハンセン、ドナ シムズ ウィルソン とベッツィ・ビンガム、それぞれが年次総会で再選に立候補します。
取締役会は、証券取引委員会(「SEC」)とナスダックの取締役独立性基準(ナスダック規則5605(a)(2)を含む)に従い、7人の取締役候補者のうち次の6人が独立取締役であると判断しました。ジェームズ・H・イングランド、マシュー・F・ヒルジンガー、ナティカ・フォン・アルサン、シンシア・ハンセン、ドナ・シムズ・ウィルソン、ベッツィ・ビンガムです。
取締役会は以前、社長兼最高経営責任者に任命される前は非従業員取締役を務めていたジェイソン・フューが、ナスダック規則5605(a)(2)を含むSECとナスダックの取締役独立性基準に従い、社長兼最高経営責任者に任命される前は独立取締役であると決定していました。しかし、取締役会は、フュー氏が2019年8月26日に当社の社長兼最高経営責任者に任命されたことを機に、独立性を失ったと判断しました。
取締役会とその委員会は定期的に会合を開き、会社の進捗状況、戦略、事業を検討し、話し合います。取締役会は経営陣や社外顧問と定期的に会合します。また、独立取締役は、Mr. Fewや他の経営陣がいない状態で定期的に経営会議を開催しています。また、取締役会のメンバーには、会社の進捗状況や取締役会の合間に発生する問題についても常に通知されます。
会社の2023年次総会の時に務めていたすべての取締役が会議に出席していました。各取締役会メンバーによる取締役会および年次株主総会への定期的な出席が期待されています。取締役会は2023会計年度に17回の会議を開催しました。2023会計年度に務めた現職の取締役はそれぞれ、取締役会の総数の 75% 以上に出席していました。取締役が委員会に参加していれば、2023会計年度に開催された委員会会議にも出席しました。
目次
理事会委員会
取締役会には、監査、財務、リスク委員会、報酬委員会、執行委員会、環境、社会、ガバナンス、指名委員会の4つの常任委員会があります。これらの委員会は、取締役会がその責任を果たし、情報に基づいた意思決定を行うのを支援します。
取締役会は、会社と政府機関との継続的な関係を監視することに加えて、連邦および州の立法および規制手続きを含む、会社の政府業務の戦略とイニシアチブを監視および監督することが、取締役会全体にとってより効果的であると考えています。
以下の表は、これら4つの常任委員会の現在のメンバーを示しています。
監査、財務 | 補償 | エグゼクティブ | 環境、 | |
ジェームズ・H・イングランド | ||||
ジェイソン・フューさん | ||||
マシュー・F・ヒルジンガーさん | ||||
ナティカ・フォン・アルサン | ||||
シンシア・ハンセン | ||||
ドナ・シムズ・ウィルソン | ||||
ベッツィ・ビンガム |
目次
監査、財務、リスク委員会
現在の議長 | 他の現在のメンバー: | |||||||
マシュー・F・ヒルジンガーさん | ナティカ・フォン・アルサン | シンシア・ハンセン | ドナ・シムズ・ウィルソン | ベッツィ・ビンガム |
現在および2023会計年度の監査、財務、リスク委員会の各メンバーは、独立取締役および現在の定義を、委員会での任期中ずっと満足しており、委員会での任期中ずっと満足しており、適用されるナスダックおよびSECの規則(監査委員会メンバーに特に適用されるものを含む)に基づく財務知識があります。2002年のサーベンス・オクスリー法の第407条に従い、取締役会はヒルツィンガー氏を監査、財務、リスク委員会の「監査委員会財務専門家」に任命しました。 監査、財務、リスク委員会は、会社とその子会社の会計、監査、財務報告、内部統制および法令遵守機能に関連する事項について、取締役会を代表し、支援します。これには、会社の財務諸表の完全性、法的および規制上の要件の遵守、会社の独立監査人の資格、独立性、業績、使用した会社の業績に関する取締役会の監督を支援することが含まれます管理を支援します内部統制の評価、および会社の財務リスク管理の有効性。監査、財務、リスク委員会は、経営陣の立ち会いなしに、会社の独立登録公認会計士事務所との役員会議を定期的に開催しています。 監査、財務、リスク委員会の責任には以下が含まれます: ● 会社が提供する財務報告やその他の財務情報のレビュー、会社の内部会計および財務管理システムの見直しを含む、経営陣による会社の財務報告プロセスの実施を監督します。 ● 会社の独立監査人の資格と独立性、および会社に提供される監査および非監査サービスを監督します。 ● 会社の独立監査人、および会社の内部統制評価を支援する関係者の業績を監督します。 ● 潜在的な資金調達提案を検討し、必要に応じて取締役会に照会します。そして ● 以下を含む会社のリスク管理プログラムの監督 経営陣のリスク評価、それに対応する会計上の影響、リスク管理の軽減戦略とガイドラインを経営陣と共同で検討します。これには、サイバーセキュリティ、プライバシーとデータ管理、テクノロジーと規制遵守の影響、および商品エクスポージャー、為替レート、金利、その他のマクロ経済動向とリスクに関連する資本市場リスクが含まれますが、これらに限定されません。 監査、財務、リスク委員会は2023会計年度中に7回の会議を開催しました。監査、財務、リスク委員会憲章の全文は、当社ウェブサイトの「投資家」というタイトルのセクションのコーポレートガバナンスサブセクションにあります。 www.fuelcellenergy.com。監査、財務、リスク委員会の報告書は 66ページこの委任勧誘状の | ||
目次
報酬委員会
現在の議長 | 他の現在のメンバー: | |||||
ドナ・シムズ・ウィルソン | ジェームズ・H・イングランド | マシュー・F・ヒルジンガーさん | ベッツィ・ビンガム |
現在および2023会計年度の報酬委員会の各メンバーは、ナスダックおよびSECの適用規則(報酬委員会メンバーに適用される規則を含む)に基づく独立取締役であり、委員会での任期中ずっと独立取締役であり、報酬委員会はその責任を明記した取締役会承認の憲章に準拠しています。報酬委員会のメンバーは取締役会によって任命されます。 報酬委員会は、合理的かつ費用対効果の高い方法で役員および取締役に報酬を与えるために、会社の報酬計画、方針、およびプログラムを検討および承認する責任があります。 | ||
報酬委員会の全体的な目的は、優れた人材の誘致と定着を確保すること、会社の事業目標の達成における執行役員の業績の動機付け、役員と取締役の利益を会社の株主の長期的な利益と一致させることです。そのために、会社の執行役員向けの一般的な報酬方針と給与体系を策定、承認、定期的に見直すのは報酬委員会の責任です。そのためには、事業上および財務上の目標、業界および市場の給与慣行、および/または適切と思われるその他の情報を考慮します。 報酬委員会の責任には以下が含まれます: ● 会社の最高経営責任者の報酬(給与、賞与、その他のインセンティブ報酬)を検討し、取締役会の独立取締役による承認を求めています。 ● 当社の役員および取締役の報酬プログラムの外部ベンチマークのために、同業他社グループとして使用されている企業の名簿を確認して承認します。 ● 会社の他の執行役員の報酬(給与、賞与、その他のインセンティブ報酬)を確認して承認します。 ● 会社の執行役員の報酬に関連するマイルストーンと戦略的イネーブラー(会社の経営インセンティブプラン、または「MIP」に基づく)を確認および承認し、それらの目標と目的に照らして業績を評価します。 ● 役員報酬に関する諮問投票を含む、特定の事項の株主承認に関するSECの適用規則および規制への当社の遵守を監督します。 ● 会社の執行役員のすべての雇用契約、定着契約、退職金契約の見直しと承認。 ● 会社の最高経営責任者、指名された執行役員、その他の選ばれた役員の経営承継プログラムの見直し。そして ● 報酬に関する議論と分析(「CD&A」)を検討し、経営陣と話し合い、そのようなレビューと議論に基づいて、CD&Aを会社の年次委任勧誘状に含めるよう取締役会に勧告します。 |
目次
報酬委員会は取締役会に代わって、取締役会が承認した報酬プランを、当該プランの条件に沿った方法で管理します(該当する場合、ストックオプション、制限付株式、株式ユニット、その他の報奨の付与、該当するプラン年度の開始前に設定された業績目標の見直し、および計画年度末の目標と比較した業績の決定を含みます)。委員会は、新しい報酬インセンティブプランと株式ベースのプランについて検討して取締役会に勧告し、取締役の報酬(年間留保金、委員会手数料、その他の報酬)を検討して取締役会全体に承認を求め、承認を求めます。また、会社の主要な福利厚生プログラムの変更について検討し、取締役会に勧告します。報酬委員会の議題は、委員長と協議して決定されます。報酬委員会は、各委員会会議の執行会議で会合します。 報酬委員会は2023会計年度中に7回の会議を開催しました。報酬委員会憲章の全文は、当社のウェブサイトの「投資家」というタイトルのセクションのコーポレートガバナンスサブセクションにあります。 www.fuelcellenergy.com。報酬委員会の報告書は、この委任勧誘状の35ページに記載されています。 |
執行委員会
現在の議長 | 他の現在のメンバー: | |||||
ジェイソン・フューさん | ジェームズ・H・イングランド | マシュー・F・ヒルジンガーさん | ナティカ・フォン・アルサン |
執行委員会の主な目的は、定期的に開催される取締役会の合間に最高経営責任者が取締役会の議題に関する指導や助言を求めるための場を提供し、決定が必要な期間に取締役会の特別会議を招集できない状況で、定期的に予定されている取締役会の合間に取締役会の権限と権限を行使することです。ただし、会社の付則であるナスダックで制限されている場合を除きますマーケットプレイスルール、デラウェア州の会社法、またはその他適用法や規制、および執行委員会憲章でさらに制限されている場合があります。 執行委員会は2023会計年度中に会議を開きませんでした。 | ||
目次
環境、社会、ガバナンス、指名委員会
現在の議長 | 他の現在のメンバー: | |||||
ナティカ・フォン・アルサン | ジェームズ・H・イングランド | シンシア・ハンセン | ドナ・シムズ・ウィルソン |
環境、社会、ガバナンス、指名委員会の現会計年度および2023会計年度の各メンバーは、適用されるナスダック規則に基づく独立取締役であり、委員会での任期中ずっと独立取締役です。環境、社会、ガバナンス、指名委員会のメンバーは理事会によって任命されます。 | ||
環境、社会、ガバナンス、指名委員会の責任は次のとおりです。 ● I取締役会のメンバーになる資格のある個人を特定し、年次株主総会の取締役選挙のために取締役に指名される人物、または欠員を補うために取締役に選出される人物を推薦します。 ● 会社のコーポレートガバナンス原則を見直し、適切と思われる変更を評価して取締役会に推奨します。 ● 取締役会と取締役会の委員会の業績を定期的に見直し、話し合い、評価します。 ● 取締役会の委員会構造を見直し、取締役会委員会の数と責任、および委員会の任務について取締役会全体に勧告する。 ● 会社に関連するESG問題に対処するための一般的なアプローチと戦略(私たちの「ESG戦略」)について、取締役会が会社を監督するのを支援します。 ● 当社のESG戦略におけるESG問題に関する当社のイニシアチブ、プロセス、方針、開示に関する監督、指針、見解を経営陣に提供する。 ● ESG問題に関する適切な指標、手順、目標の策定と追跡に関して取締役会と経営陣を支援します。 ● 会社のESG戦略に影響を与える会社の重大な企業の社会的責任問題を必要に応じて見直し、監視し、評価します。これには、(i)従業員の健康と安全、および(ii)会社の事業による環境への影響が含まれますが、これらに限定されません。そして ● 取締役会メンバーまたは会社の上級管理職が関与する可能性のある利益相反または関連当事者取引についての質問を定期的に見直し、取締役会に報告します。 環境、社会、ガバナンス、指名委員会は、株主が推薦する取締役会の候補者を検討します。株主による推薦は書面で行い、候補者の氏名、候補者の少なくとも過去5年間のビジネス経験の簡単な説明、および指名株主が会社の普通株式の受益者または記録所有者であることの表明を含める必要があります。 このような提出物には、候補者として指名され、選出された場合は取締役を務めるという候補者の書面による同意も添付する必要があります。コーポレートセクレタリーが受け取った指名に関する推奨事項のうち、そのような取締役の指名に関する当社の付則要件を満たすものはすべて、環境、社会、ガバナンス、指名委員会に提出され、検討されます。株主はまた、に記載されている通知、適時性、同意、および情報要件を満たさなければなりません |
目次
私たちの定則。推薦は、環境、社会、ガバナンス、指名委員会の次の住所に提出する必要があります。 環境、社会、ガバナンス、指名委員会 フューエル・セル・エナジー株式会社 コーポレートセクレタリーのオフィス 3 グレート・パスチャー・ロード コネチカット州ダンベリー 06810 環境、社会、ガバナンス、指名委員会は、取締役会に選出される候補者の特性、経験、独立性、スキルを評価し、取締役候補を選考対象に推薦します(候補者が株主から推薦されているかどうかは関係ありません)。理事会の候補者を検討する際、環境、社会、ガバナンス、指名委員会は理事会の規模、構成、専門知識の組み合わせも評価します。これらの要素の適用には判断力の行使が含まれるため、環境、社会、ガバナンス、指名委員会には、すべての取締役候補者に適用される標準的な固定資格はありません。ただし、環境、社会、ガバナンス、指名委員会は最低限、各候補者の性格の強さ、成熟した判断力、業界の知識または経験、取締役会の他のメンバーと協力して作業する能力、および該当する法的条件を満たす能力を評価します要件または掲載基準。環境、社会、ガバナンス、指名委員会は、優秀な人材を積極的に探すことに取り組んでおり、多様な性別や民族の個人を含む多様な候補者の中から理事会の候補者が選ばれます。取締役候補者を特定するにあたり、環境、社会、ガバナンス、指名委員会は、取締役会の他のメンバー、経営陣、株主、その他の情報源からの紹介を求めることがあります。環境、社会、ガバナンス、指名委員会も、会社の取締役候補者を特定するために調査会社を雇う場合がありますが、そうである必要はありません。環境、社会、ガバナンス、指名委員会は、紹介元に関係なく、同じ基準で候補者を評価します。取締役候補者を検討する際、環境、社会、ガバナンス、指名委員会は、現職の取締役と合わせて、取締役会の有効性をさらに高めるためのスキルと経験を融合させた経歴と資質を持つ人材を求めています。 環境、社会、ガバナンス、指名委員会が毎年実施する取締役候補者の推薦に関連して、取締役会の評価プロセスやその他の取締役会のニーズを考慮して、再選を推薦された取締役の貢献度を評価する場合もあります。 環境、社会、ガバナンス、指名委員会は2023会計年度中に6回の会議を開催しました。取締役指名の一般的な基準を含む環境、社会、ガバナンス、指名委員会憲章の全文は、当社ウェブサイトの「投資家」というタイトルのセクションのコーポレートガバナンスサブセクションにあります。 www.fuelcellenergy.com. | ||
報酬委員会インターロックとインサイダー 参加
2023年10月31日に終了した会計年度中、報酬委員会のメンバーは会社の役員または従業員ではありませんでした。2023年10月31日に終了した会計年度中、取締役会または報酬委員会のメンバーを務めた執行役員が1人以上いる事業体の取締役会、報酬委員会、または同等の機能を果たすその他の委員会のメンバーを務めた当社の執行役員はいませんでした。2023年10月31日に終了した会計年度中、報酬委員会のメンバーは会社と規則S-Kの項目404に基づく開示を必要とする関係を持っていませんでした。
ナスダック上場規則 — 報酬委員会 メンバー
ナスダック上場規則に従って報酬委員会メンバーの独立性を評価した結果、取締役会は、各報酬委員会メンバーがナスダック規則5605 (a) (2) に基づく独立取締役としての資格に加えて、以下の独立性基準を満たしていると判断しました。
● | 報酬委員会のメンバーは、コンサルティングやアドバイザリーサービスに対して会社から報酬を受け取っていません。また、報酬委員会のメンバーが、報酬委員会に勤めていた間に会社が支払ったその他の報酬手数料(取締役報酬以外)を受け取ったこともありません。そして |
目次
● | 報酬委員会のメンバーは、当社、会社の子会社、または会社の子会社の関連会社と提携関係はありません。 |
ナスダック上場規則 — 報酬委員会 アドバイザー
会社の報酬アドバイザーであるMeridian Compensation Partners, LLC(「Meridian」)の独立性と潜在的な利益相反を、ナスダック上場規則に従って評価した結果、報酬委員会はメリディアンが以下の独立性基準を満たしていると判断しました。
● | メリディアンは、2023年10月31日に終了した最後の会計年度またはそれ以降の中間期間に、メリディアンが会社の報酬委員会の報酬アドバイザーとしての仕事以外に、会社またはその関連会社にサービスを提供していません。 |
● | Meridianの総収益の1パーセント未満は、2023年10月31日に終了した最後の会計年度およびそれ以降の中間期間に会社が会社の報酬委員会を代表して作業するために支払った手数料でした。 |
● | メリディアンは利益相反を防ぐための方針と手続きを実施しています。 |
● | メリディアンもその従業員もその配偶者も、会社の報酬委員会のメンバーや会社の執行役員と取引上または個人的な関係はありません。 |
● | メリディアンもその従業員もその近親者も現在、会社の証券を所有していません(投資信託または同様の外部管理投資手段を通じた場合を除く)。そして |
● | メリディアンは、上記の記述で特定されていない、会社またはその関連会社、会社の報酬委員会のメンバー、または会社の執行役員との間で実際にまたは潜在的な利益相反を引き起こす可能性のある関係については認識していません。 |
株主への働きかけ
株主との関わりは、当社のコーポレートガバナンス慣行の重要な要素であり、株主との関わりは極めて重要であると強く信じています。私たちの取り組みは、(1) 当社の事業、戦略、哲学、および (2) ガバナンスと役員報酬慣行に関して、当社と株主の間でオープンなコミュニケーションを維持することを目的としています。
日常的な株主への働きかけの一環として、最高経営責任者、最高財務責任者、その他の経営陣は、会議、取引以外のロードショー、ポートフォリオマネージャーや業界アナリストとの個人およびグループの電話会議など、定期的に投資家とのコミュニケーションを行っています。各四半期の収益結果は、幅広い参加者を集めた公開投資家向け電話会議やアナリストコミュニティによる質疑応答でレビューされ、議論されます。当社の上級管理職は、通常、戦略計画、連結業績、資本構成、および株主が関心を持つその他のトピックの要素に焦点を当てて、このようなコミュニケーションに定期的に対応しています。このような状況で私たちの事業と戦略を建設的に話し合うことで、経営陣は会社を率い、強力な事業戦略を実行する能力を強化できると考えています。
過去数会計年度で、株主との関わりの取り組みを大幅に強化しました。拡大しているアウトリーチキャンペーンの一環として、最高経営責任者、最高財務責任者、上級管理職チームの他のメンバー、場合によっては取締役会会長と報酬委員会委員長が、株主と面会し、電話会議またはビデオ会議で投資家会議を開催しました。私たちは幅広い機関との関わりを深めるよう努めており、多くの機関は経営陣との直接のコミュニケーションを歓迎しています。さらに、年次株主総会を仮想的に開催しているため、基準日時点で幅広い株主の参加が可能で、経営陣や取締役会に質問を提出することもできます。
目次
2023会計年度株主エンゲージメント
誰と婚約したか | 私たちがどのように関わったか | 聞いたことは | フィードバックの結果 | |||
経営陣は話しました 131 株主 と機関 経営陣はまた、辞退したり会えなかったりした多くの株主との面会を試みました。 | に参加しました 7件の投資家会議 投資家が当社の経営陣にアクセスしやすくするために、また2024会計年度には投資家会議に出席する回数が増えると予想しています。 | このような電話会議や会議(投資家会議を除く)では、取締役会と経営陣が戦略的、コーポレートガバナンス、報酬に関する決定を下す際に検討するフィードバックを株主から求めました。過去数会計年度における株主との積極的な対話は、透明性と説明責任を促進し、株主の利益により良い方法で対応し、進化するガバナンスと報酬への期待に適応するのに役立ったと考えています。 | 過去数年にわたり、株主、機関、代理顧問会社から直接寄せられたフィードバックの結果、経営インセンティブプランや株式交付金に基づく達成の推進基準として、会社と個人の業績をより深く統合するための報酬プログラムの設計を進めるなど、多くの改善を実施してきました。私たちは、取締役会と上級管理職が株主の期待について十分な情報を得ることができるように、今後も株主との関わりを深めることに取り組んでいます。 |
目次
役員報酬
目次
報酬委員会報告書 | 35 | 報酬に関する議論と分析 | 36 | |
2023会計年度の報酬概要表 | 51 | 2023会計年度プランベースアワードの助成金 | 52 | |
2023会計年度末の表における発行済株式報酬 | 53 | 2023会計年度のオプション行使と株式権利確定表 | 54 | |
雇用契約、支配権の変更、退職金 | 54 |
報酬委員会報告書
報酬委員会は、この委任勧誘状に記載されている報酬に関する議論と分析を検討し、経営陣と話し合いました。この検討と議論に基づいて、報酬委員会は取締役会に対し、報酬に関する議論と分析を参考にして2023年10月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書に組み込み、会社の2024年定時株主総会に関連して提出された会社の2024年の委任勧誘状に含めることを推奨しました。
取締役会の報酬委員会から丁重に提出されました。
ドナ・シムズ・ウィルソン (議長)
マシュー・F・ヒルジンガーさん
ジェームズ・H・イングランド
ベッツィ・ビンガム
目次
報酬に関する議論と分析
はじめに、と サマリー
この報酬に関する考察と分析では、当社の以下の執行役員(「NEO」または「指名された執行役員」)を対象に、本委任勧誘状に含まれる役員報酬表に記載されている報酬の基礎となる役員報酬プログラムの理念と目的について説明しています。社長兼最高経営責任者のジェイソン・フュー(「CEO」)、マイケル・S・ビショップ、執行副社長、最高財務責任者兼会計(「CFO」)、ジョジョー執行副社長、法務顧問、コーポレートセクレタリー、シュア・ドルガー(「GC」)、エグゼクティブバイスプレジデント兼最高執行責任者(「COO」)のマイケル・J・リソウスキー、エグゼクティブ・バイス・プレジデント兼最高商務責任者(「CCO」)のマーク・フィーゼル。
大統領、 | エグゼクティブ・バイス・プレジデント、 | エグゼクティブ・バイス・プレジデント、 | エグゼクティブ・バイス・プレジデント、 | エグゼクティブ・バイス・プレジデント、 | ||||
ジェイソン・フューさん | マイケル・S・ビショップ | ジョシュア・ドルガー | マイケル・J・リソウスキー | マーク・フィーゼル |
指名された執行役員とその年齢に関する経歴情報は、項目1に記載されています。2023年10月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の「執行役員に関する情報」というタイトルのセクションに「ビジネス」と書かれています。
各NEOの報酬総額は、本委任勧誘状の51ページにある2023会計年度の報酬概要表に報告されています。
当社の報酬プログラムは、企業目標を達成し、株主価値を高めるために執行役員の意欲を高め、奨励することを目的としています。報酬委員会は、経営成績に見合った報酬水準を維持しながら、経営幹部が適切かつ競争力のある報酬を受け取れるように、報酬プログラムをどのように構成するのが最善かを引き続き評価しています。2023会計年度中、報酬プログラムをベストプラクティスに沿ったものにするための継続的な取り組みの一環として、報酬コンサルタントであるメリディアン・コンペンセーション・パートナーズ合同会社(「メリディアン」)のサービスを利用して、役員報酬プログラムを評価しました。さらに、上記のように株主への働きかけキャンペーンを実施しました。私たちの2023会計年度の報酬プログラムは、これらの取り組みから生まれました。
目次
2023会計年度のネオ向け報酬構成
2023会計年度の当社の報酬構成は、次のグラフが示すように、業績に大きく依存し、株主価値の増加と結びついていました。私たちは、NEOの報酬を当社の業績と株主の利益と一致させるために、短期現金インセンティブや株式報奨の形での長期インセンティブ報酬を含む、変動報酬または「リスクのある」報酬に重点を置いたNEOの報酬構成を目標としています。
これらの表では、基本給は2023年1月1日現在の基本給を反映し、年間の現金インセンティブ額は目標額に基づいています。長期インセンティブ報酬額(下の表では「株式報酬」に該当します)は、授与日の賞の公正価値に基づいています。「その他のNEO」チャートは、当社のCEO以外のNEOの平均値を反映しています。
トータル報酬ミックス
目次
株式報酬アワードミックス
2023会計年度の株式報酬は、業績ベースの株式ユニットと時間ベースのRSUで構成され、下の表に示すように、業績ベースの報酬に重点を置いた報酬構成でした。下のグラフの値は、パフォーマンス株式ユニットの目標値と、2023会計年度中に付与された期間ベースのRSUの付与日の公正価値を反映しています。下の「その他のNEO」のグラフは、当社のCEO以外のNEOの平均値を反映しています。
目次
報酬方針と プラクティス
2023会計年度中、私たちは以下の報酬関連のガバナンス方針と慣行を維持しました。これには、業績を促進するために実施した方針と慣行、および株主の長期的な利益に役立たないと思われる行動を禁止または最小限に抑える方針と慣行が含まれます。
私たちがしていること: | |
独立した報酬委員会を維持してください —当社の報酬委員会は、当社の報酬慣行を確立している独立取締役のみで構成されています。 | |
独立した報酬アドバイザーを雇う —当社の報酬委員会は、経営陣とは独立して、役員報酬に関する情報、分析、その他の助言を提供するために、独自の報酬コンサルタントを雇っています。 | |
年次役員報酬レビュー —少なくとも年に1回、取締役会は報酬戦略の見直しを行い、2023会計年度には、報酬プログラムを徹底的に見直し、2023会計年度の報酬評価と報酬決定を目的として同業他社グループに最新情報を提供しました。 | |
リスクのある報酬 —当社の役員報酬プログラムは、執行役員と株主の利益を一致させるため、企業業績に基づいて、執行役員の報酬のかなりの部分が「リスクにさらされる」ように設計されています。この「リスクのある」報酬には、2023会計年度に行われた業績ベースの株式報奨が含まれます。これについては、以下でさらに詳しく説明します。 | |
株式所有ガイドライン —私たちは、執行役員および非従業員の独立取締役に適用される最低限の株式所有ガイドラインと株式保有要件を維持しています。2023年10月31日現在、当社の執行役員はそれぞれそのようなガイドラインを満たしているか、ガイドラインに基づいてそれを達成する時間が残っています。当社の最低株式所有ガイドラインは、ページでもっと詳しく説明されています 24この委任勧誘状の | |
報酬回収(「クローバック」)ポリシー —2023会計年度に、私たちは採用しました 2つの新しい役員報酬回収ポリシー。 ポリシーについては、ページで詳しく説明されています 24この委任勧誘状の | |
NEO報酬に関する年次株主諮問投票を実施してください —私たちは毎年、NEOの報酬について株主諮問投票を行っています。私たちの取締役会は、役員報酬に関する審議の過程で、この諮問投票の結果を検討します。2023年、2022年、2021年の年次株主総会では、「セイ・オン・ペイ」提案に賛成票を投じた株式のそれぞれ約82%、89%、76%が、当社の役員報酬を支持しました。報酬委員会は、報酬の決定や役員報酬プログラムと方針の見直しを行う際に、株主からの意見を引き続き検討します。2023年の年次株主総会で、取締役会の勧告に従い、当社の株主は、NEOの報酬を承認する将来の諮問株主の投票を毎年行うことを希望し、以前に開示したように、取締役会は毎年NEOの報酬を承認するための諮問投票を行うことを決定しました。 | |
報酬関連のリスク評価 —私たちは、報酬プログラムと慣行について定期的にリスク評価を実施し、2023会計年度中に独立した報酬コンサルタントによって完全なリスク評価を完了し、報酬委員会で審査されました。私たちは、NEOによる不適切なリスクテイクのリスクを最小限に抑えるように役員報酬プログラムを構成しています。 | |
管理体制の「ダブルトリガー」変更 —私たちは、各NEOと「ダブルトリガー」による支配権変更退職金を締結しています。 |
私たちがしてはいけないこと: | |
保証ボーナスはありません — 私たちは、執行役員に年間保証付きの賞与は提供していません。 | |
確定給付退職金制度はありません — 私たちは現在、すべての従業員が一般的に利用できる制度以外に、確定給付年金制度や不適格な繰延報酬制度、または取り決めをNEOに提供しておらず、提供する計画もありません。私たちのNEOは、他の従業員と同じ基準で当社の401(k)退職金制度に参加する資格があります。 | |
税金のグロスアップはありません — 私たちはNEOに「グロスアップ」に税金を提供しません。 | |
ストックオプションの価格再設定はありません — 株主の承認なしに、普通株式を購入するオプションをより低い行使価格に再設定することは許可していません。 | |
ヘッジやプレッジはありません — 私たちのインサイダー取引ポリシーは、すべての取締役、NEO、その他の従業員がヘッジやその他の投機的取引を行うことを禁止し、取締役とNEOが株式の質権を設定することを禁じています。 |
目次
報酬の理念と 目標
報酬委員会は、当社の報酬理念に沿った役員報酬制度、方針、慣行を策定し、検討する責任があります。
私たちの報酬理念は、特定の主要目標を中心に設計されています。 | これらの目標を達成するために、当社の役員報酬プログラム: | |
| | |
● トップエグゼクティブ人材の誘致、育成、維持— 私たちは、長期的な成功に不可欠な経営幹部を引き付け、育成し、維持できるようにしながら、競争力があり費用対効果の高い報酬プログラムを設計しました。 ● 成果に対する報酬— 当社の報酬プログラムは、短期的にも長期的にも、会社や個人の業績に合わせて報酬を調整します。 ● 給与の大部分は変動報酬の形です— 直接報酬総額のかなりの部分を業績目標の達成または株価の上昇に結び付けることで、NEOの報酬を株主の利益と一致させました。変動報酬では、NEOが実現する価値は、業績目標の達成と株価の変動に左右されます。 | ● 同じまたは類似の市場の企業が経営幹部に対して支払う報酬と競争力がある必要があります。 ● 報酬を会社の業績と企業業績目標の達成に結び付けることで、業績に報いることができます。 ● NEO報酬のかなりの部分を株式報酬の形で提供することにより、実現報酬と長期的な株主利益を一致させます。株式報酬の価値は当社の株価に直接連動します。 ● NEOに一定期間当社の株式を所有し保有することを要求することで、NEOと株主の利益を一致させます。そして ● 基本給からなる「固定」要素と、年間の業績ベースのインセンティブ報酬(目標額は基本給のパーセンテージで表されます)、および個人および会社の業績と会社の業績と会社のセクション401(k)退職貯蓄制度(「401(k)プラン」)への拠出を含む「健康と福祉の利益」で構成されます。役員を除く他のすべての適格従業員に提供されるものと同じ福利厚生や拠出金はどれですか健康診断。また、特殊な状況に対応するために、特別な署名、表彰、リテンションボーナスや賞を授与することもあります。 |
目次
報酬の概要
次の表は、当社の役員報酬プログラムの主要な構成要素の概要と、各構成要素の目的を示しています。
補償 [コンポーネント] |
| 目的 | |
修正しました | 基本給与 現金で支払います ボーナス 現金で支払います | ● 市場の同様のポジションと比較して、競争力のある固定賃金率を提供してください。 ● 会社が重要な経営幹部を引き付け、育成し、維持できるようにします。 ● 報酬委員会の裁量で。経営幹部の人材を引き付けるためのサインオンとして、または重要な経営幹部の人材を表彰または維持するためのスポットアワードとして定期的に使用されます。 | |
危険にさらされています | 年間または短期インセンティブ 支払い済み — そのパフォーマンスの範囲で 目標 達成されています — 経営インセンティブプランに基づいて毎年現金で、または ミップ | ● 会社の年間事業計画に合致し、長期的な価値創造につながる、徐々に挑戦的な短期業績目標を達成することに執行役員を集中させます。 | |
長期インセンティブ 株式の長期インセンティブ(LTI)制度に基づく支払い(権利確定基準が満たされている範囲で) | ● 2023年のLTIプランは業績に基づいており、授与された株式の50%が会社の普通株式の業績に結びついています。 ● 当社の経営幹部維持戦略をサポートするだけでなく、株主価値の創造と強く一致し、推進する長期的な業績目標に執行役員を集中させてください。 |
さらに、本委任勧誘状の49ページの「福利厚生と特典」のセクションで詳しく説明されているように、当社の役員は全員、他の従業員と同程度に会社の福利厚生プログラムに参加する権利があります。当社は、2023会計年度には、経営幹部の健康診断を含む特定の限定特典を経営幹部に提供してきました。また、Mr. Fewには(雇用契約に基づいて)次のような特定の限定特典が付与されました アップ に 税務準備費用は年間10,000ドル、組織と会員費は年間10,000ドルです 会費。
報酬設定 プロセス
1 | 2 | 3 | |||||
報酬委員会は毎年、各NEOの基本給与、目標年間インセンティブ報酬、長期インセンティブ報酬、および目標総直接報酬機会(これら3つの要素の合計)を検討します。 | CEOは、報酬委員会の独立報酬コンサルタントの推薦を考慮して、各NEOの基本給の年間増加、年間インセンティブ報酬、および長期インセンティブ報酬(自身の報酬を除く)について報酬委員会に勧告します。 | 報酬委員会には、CEO以外のNEOに対する基本給の年次昇給、年間インセンティブ報酬、および長期株式インセンティブ報奨を承認する最終権限があり、その報酬は取締役会の独立メンバーによって承認されます。 |
各会計年度が始まる前に、CEOは、NEOを含むサラリーマンを対象に、その年の会社の経営インセンティブプランに基づいて、運用上のマイルストーンと戦略的イネーブラー(または同様のマイルストーンとイニシアチブ)を開発します。これらの運用上のマイルストーンと戦略的イネーブラーは、主要な業績目標を表しており、MIPに組み込まれ、報酬委員会に提出されて検討と承認を受けます。会計年度末の決算発表後、従業員向けの年間インセンティブ報酬プールと、終了したばかりの会計年度におけるNEOへの個人年間インセンティブ報奨金の支払いは、報酬委員会によって承認されます。ただし、CEOの年次インセンティブ報酬の支払いは取締役会の独立メンバーによって承認されます。
目次
報酬委員会は、各NEOの職業経験、職務範囲、過去の業績、在職期間、定着リスクなどの要素を考慮して、CEOからの意見を取り入れて(自身の報酬に関するものを除く)、NEOの報酬決定を策定します。報酬委員会はまた、前会計年度の報酬、過去の年間インセンティブ報酬、および長期インセンティブ報奨の調整についても検討します。最後に、報酬委員会は、NEOの報酬が当社の財務および株式実績に見合った報酬水準を維持しながら、競争力があり合理的であることを保証するために、比較対象企業の役員報酬データおよび現在の報酬動向のレビューに基づいて、現在の市場慣行を検討します。
2019年以来、報酬委員会は独立した報酬コンサルティング会社であるMeridianに調査と分析を依頼し、役員報酬の形態とレベルに関する勧告を行っています。報酬委員会は、2023会計年度の役員報酬問題について、メリディアンに意見を求めました。これには、役員報酬プログラムの設計と競争上の地位、同業他社、適切な報酬水準、変化する報酬動向などが含まれます。
報酬委員会は、SECによって公布された規則とナスダックマーケットプレイス規則に定められたさまざまな要因を考慮した結果、メリディアンが行った作業は利益相反を引き起こしていないと判断しました。
競争力があります ポジショニング
私たちは定期的に役員および取締役の報酬プログラムの競争市場分析を行い、執行役員と取締役会の非従業員報酬パッケージの総報酬パッケージが合理的に競争力のある範囲内にあることを確認します。報酬委員会は、2023会計年度の報酬措置と決定に関連して、2022会計年度末にメリディアンが作成した競争市場分析を検討しました。
競争市場分析
2022年9月、メリディアンは競争市場分析を実施しました。それを報酬委員会が2023会計年度の役員および非従業員取締役の報酬決定に使用しました。競争の激しい市場についての理解を深めるために、報酬委員会は、公開されている提出書類から収集された報酬データに基づいて、同様の立場にある上場企業グループ(「同業他社」)の役員報酬慣行を見直しました。
報酬委員会とメリディアンは、2023会計年度の報酬決定に利用する同業他社グループを決定する際に、事業規模、評価額、マージン、成長、株主還元などの要因をビジネスモデルの比較可能性とともに検討しました。2023年のピアグループは、これらすべての要因の評価に基づいて選ばれ、次の14社で構成されていました。
アメリカン・スーパーコンダクター・コーポレーション | FTCソーラー株式会社 |
アスペン・エアロゲルズ株式会社 | プラグパワー株式会社 |
バラード・パワー・システムズ株式会社 | ショールズ・テクノロジーズ・グループ株式会社 |
ブリンク・チャージング | ステム株式会社 |
ブルーム・エナジー・コーポレーション | サンノバ・エナジー・インターナショナル株式会社 |
チャージポイント・ホールディングス株式会社 | サーモングループホールディングス |
クリーン・エナジー・フューエルズ株式会社 | バイコーコーポレーション |
2022会計年度に使用していた以前の同業他社名簿と比較して、企業評価や収益に関する相違が拡大していることを踏まえ、CECOエンバイロメンタル株式会社、エンフェーズ・エナジー株式会社、オリオン・エナジー・システムズ株式会社、パーク・エレクトロケミカル株式会社、ビシェイ・プレシジョン・グループ株式会社、ウェストポート・フューエル・システムズ社を削除しました。さらに、2023会計年度に向けて同業他社グループを更新するにあたり、ブリンク・チャージング、チャージポイント・ホールディングス株式会社、FTCソーラー株式会社、ショールズ・テクノロジーズ・グループ株式会社、Stem、Inc.、サンノヴァ・エネルギー・インターナショナル al社を追加しました。これは、ピアグループ全体の名簿規模を拡大し、主要な人口統計とピアグループの中央値との連携を強化するためです。
報酬委員会は、当社の役員報酬プログラムが市場慣行と競争力があることを確認するために、市場分析を参考にしています。各執行役員の場合、報酬委員会は各個人の全体的な報酬を、市場分析を通じて得られた報酬データと比較します。ただし、その立場がデータで特定された役職と十分に類似していて比較が意味のあるものである場合に限ります。しかし、報酬委員会はね
目次
役員の給与の一部に関する特定のパーセンタイルを切り分けてターゲットにするのではなく、競争市場のデータをすべてレビューします。最終的に、各役員の総報酬および個々の報酬要素に関する報酬委員会の決定は、主に会社や個人の業績、内部資本などの他の要因の評価に基づいています。
固定報酬
基本給与
報酬委員会の観点から見ると、基本給の目的は、NEOが行った仕事に対して一定額の現金で公正かつ競争力のある報酬を与えることです。さらに、基本給は、NEOに求められる経験、スキル、知識、責任を認識するために使われます。したがって、基本給水準が競争力があり、業界の慣行と一致していることを確認するよう努めています。
2023会計年度の基本給与
2023会計年度中、報酬委員会は執行役員の資格、過去の業績、将来期待される貢献、継続的な役割と責任、および会社が直面している課題を考慮して、執行役員の基本給を見直しました。2023会計年度のNEOの基本給を決定する際、報酬委員会は2023年度の同業他社からの報酬情報を検討し、メリディアンから提供されたデータと、前会計年度の各NEOの在職期間、業績、貢献度も検討しました。前述の要因と、戦略目標を推進する上で各執行役員が果たした役割を含む特定の追加情報を検討した結果、2023会計年度のNEOの基本給は、以下の表に示すように引き上げられ、これらの引き上げは2023年1月1日から有効になりました。
| 2023ベース |
| 2022 ベース |
| 増加 |
| 増加 |
| |
[名前] | ($) | ($) | ($) | % | |||||
ミスター・フューさん | 567,840 | 546,000 | 21,840 | 4 |
| ||||
ビショップさん |
| 437,237 |
| 420,420 |
| 16,817 |
| 4 | |
ドルガーさん |
| 371,281 |
| 357,000 | 14,281 |
| 4 | ||
リソウスキーさん |
| 416,272 |
| 400,262 |
| 16,010 |
| 4 | |
フィーゼルさん |
| 379,600 | 365,000 |
| 14,600 |
| 4 |
賞与
報酬委員会は随時、任意の賞与を与えることがあります。2023会計年度には、任意の賞与は支払われませんでした。
変数 補償
年間インセンティブ報酬
執行役員を含むすべての給与免除従業員は、経営インセンティブプランまたはMIPと呼ばれる年間キャッシュボーナスプランに参加する資格があります。MIPは、従業員の業績向上と、年間事業目標の達成に応じた報酬水準の調整を目的としています。
報酬委員会は定期的に見直し、各執行役員がMIPの下で獲得できる目標の年間インセンティブ授与機会(基本給のパーセンテージで表されます)を決定します。各NEOの目標とする年間インセンティブ授与機会(基本給に対するパーセンテージで表されます)は、もともとそれぞれの雇用契約で定められており、報酬委員会によって定期的に見直されています。2023会計年度について、取締役会の独立メンバーは、報酬委員会の推薦により、フュー氏の年間インセンティブ授与機会を100%(基本給に対する割合)にすることを承認しました。報酬委員会は、ビショップ、リソウスキー、フィーゼル氏の目標年間インセンティブ授与機会を65%から70%に、ドルガー氏の目標とする年間インセンティブ授与機会を55%から60%に増やしました。
当社のNEOが毎年MIPに基づいて獲得する実際の年間現金報酬額は、事前に確立された会社の運営上のマイルストーン(75%に相当)に対する当社の業績に応じて、目標額よりも多い場合と少ない場合があります。
目次
目標とする年間インセンティブ報奨機会)と、すでに確立されている会社の戦略的イネーブラー(目標とする年間インセンティブ授与機会の残りの25%を占める)のセット。さらに、報酬委員会は、会社の運営上のマイルストーンや戦略的成功要因に関連して達成される成果を高めたり、損なったりする要因を考慮して、適切と判断した場合に、裁量を行使して潜在的な報奨金の額を調整する権利を留保します。このように、報酬委員会は純粋に定量的なアプローチにとどまらず、会計年度の他の結果のレビューと評価に基づいて報奨金の支払いを決定する裁量権を持っています。報酬委員会は、NEOに対する年次インセンティブ報酬を会社の運営上のマイルストーンや戦略的イネーブラーと結び付けることで、株主の利益を促進する業績ベースの報酬機会が生まれると考えています。しかし、ある程度の裁量を保つことで、経営幹部が事前に設定された目標の業績を過度に強調して会社全体の業績を損なうリスクを軽減します。限られた裁量権を維持することで、報酬委員会は最終的に、年間を通じて事業や会社の機会と業績に影響を与えた業界固有のより広範なマクロ経済動向を認識して、より充実した業績評価を実施することができます。
2023年のMIPアワードの基礎となった運用上のマイルストーンと戦略的イネーブラー、およびそのようなマイルストーンとイニシアチブに関する当社の業績については、以下で説明します。
2023会計年度の運用上のマイルストーンと戦略的イネーブラー
2023会計年度には、当社の事業目標と戦略目標をさらに前進させるために、事前に確立された会社の運営上のマイルストーンと戦略的イネーブラーが意図されていました。
運用上のマイルストーン
2023会計年度の運営上のマイルストーンは、2023会計年度の年間運営計画と一致しており、会社の過去の業績と2023会計年度の予算を考慮して設定されました。運用上のマイルストーン(およびそれぞれの加重)は、(1)会計年度の一定レベルの総収益を達成すること(20%)、(2)新規受注を確保すること(25%)、(3)指定レベルの無制限の現金で2023会計年度末に達成すること(25%)、(4)予算からゼロパーセントの逸脱で調整後EBITDAを達成すること(15%)、(5)報告対象となる総傷害額を達成することでしたのレート 2.2 (15 パーセント)。(調整後EBITDAの計算については、以下を参照してください 附属書 Aこの委任勧誘状へ。)運用上のマイルストーンごとに、目標支払額の 50% を受け取れるように基準額を設定し、ボーナスの可能性を目標支払額の 200% に制限する上限を設定しました。しきい値と目標の間、および目標と最大値の間には、それぞれ目標支払額の 75% と 150% に関連する追加の段階があります。
戦略的イネーブラー
報酬委員会はまた、NEOを含むすべての参加者に適用される2023会計年度の戦略的イネーブラーを設定しました。2023会計年度に確立された会社の戦略的イネーブラー(およびそれぞれの加重)は、(a)事業成長のための固体酸化物発電および電解製品ラインの立ち上げ(33%)、(b)炭素回収の主要プラットフォームとしての炭酸塩技術の地位の強化(33%)、(c)環境・社会ガバナンスと多様性、公平性、包括性の取り組みを通じて持続可能な事業を創出すること(34%)でした。
過去の慣行と同様に、運用上のマイルストーン全体の達成度は75%、戦略的イネーブラー全体の達成度は25%加重されました。
目次
運営上のマイルストーンと戦略的イネーブラー、それぞれの重み付け、およびそれぞれに関する会社の業績を以下の表に示します。
2023会計年度の運用上のマイルストーン — 目標と実際の結果
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| [最大] |
| ターゲット |
| しきい値 |
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| カテゴリ |
| 加重 | |||||||||
カテゴリ | 実績 | 実績 | 実績 | 会社実績 | ペイアウト | ペイアウト | ||||||||||||||
マイルストーン |
| 重み付け | (200%) | (100%) | (50%) | 実績 | パーセンテージ | パーセンテージ | ||||||||||||
会計年度の収益目標を達成 |
| 20% | 1億5,700万ドル | 1億3000万ドル | 1億500万ドル | 1億2300万ドル |
| 87% | 18% | |||||||||||
新規注文を確保(1) |
| 25% | 54 メガワット |
| 45 メガワット |
| 36 メガワット |
| (1) |
| 100% | 25% | ||||||||
会計年度無制限キャッシュ目標を達成(2) | 25% | 5億ドル | 4億5000万ドル | 4億500万ドルです | 3億5400万ドルです | 0% | 0% | |||||||||||||
調整後EBITDAを達成してください(3)(4)— 予算からの偏差率 |
| 15% | 20% | 0% | (20) | % | (15) | % | 63% | 9% | ||||||||||
報告対象の総傷害率を達成してください 2.2 (新型コロナウイルスは除く) | 15% | 1.30 | 2.20 | 3.00 | 1.69 | 151% | 23% | |||||||||||||
| 100% |
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| 75% |
(1) | 報酬委員会はこの運用上のマイルストーンを評価するにあたり、MW値の代わりに2023会計年度に締結された長期サービス契約のドル価値と予測マージンを考慮する裁量権を行使しました。その他の詳細は以下の通りです。 |
(2) | 短期国債への投資を含みます。2023会計年度の当社の無制限現金の総額を計算する際、報酬委員会は無制限現金の金額と、2023年10月31日時点で発行されている米国短期財務省証券の償却費の両方を含めました。 |
(3) | として 説明した で 追加 詳細未満, 私たち 使用します利息、税金、減価償却費および償却費を控除する前の調整後収益(」調整済み EBITDA」)、 どれ です a 金銭的 対策 それを です じゃない 計算しました で 従います と一般的に受け入れられています 経理 原則(「ギャップ」) 会社の業績を評価するための運用上のマイルストーンとして、財務会計基準委員会によって発行されました。EBITDAは最も比較可能なGAAP指標とは異なります。 ネット 損失 帰属 に その 会社、 主に なぜなら それ します じゃない 含める 金融 費用、 所得 税金 そして 減価償却 の 財産、 植物 そして 設備とプロジェクト資産。調整後EBITDAは、株式ベースの報酬、リストラ費用、デリバティブ商品の非現金(利益)損失、およびその他の特別項目(非現金または 定期的ではありません。 |
(4) | EBITDAと調整後EBITDA(非GAAP財務指標)と純損失(最も直接的に比較可能なGAAP財務指標)との調整は 附属書 Aこのプロキシに 声明。 |
2023会計年度の運用上のマイルストーンと結果については、次のように詳しく説明されています。
会計年度の収益目標を達成 | 継続的な収益成長は会社の重要な指標です。2023会計年度の収益予算は1億3000万ドルで、これは2022会計年度の総収益と一致し、2021会計年度から 87% 増加しました。 2023年10月31日に終了した年度の総収益は、2022年10月31日に終了した年度の1億3,050万ドルから710万ドル、つまり5%減少して1億2,340万ドルになりました。報酬委員会は、このマイルストーンで87%の支払い率が達成されたと判断しました。 |
新規注文を確保 | 新規受注の確保は、収益成長を促進し、堅調な収益バックログを維持するために重要です。2023会計年度に設定された目標は、45MWの新規受注でした。これは、2022会計年度に確保された29.7MWの新規受注と比較して改善されたでしょう。 2023会計年度にはMW製品の販売は開始されませんでしたが、当社はアジア市場への再参入において大きな進歩を遂げました。2023会計年度に、私たちはノエルグリーンエナジーと長期サービス契約を締結しました。この契約に基づき、ノエルグリーンエナジーの20MW燃料電池パークの運営と保守を14年間にわたって監督する契約を結びました。これにより、2023年10月31日現在のバックログに7,560万ドルが追加され、高いマージンが見込まれます。契約は2023年7月に締結され、当社のサービスチームは10月に20 MWサイトの再電力化を迅速に完了しました。これにより、この契約に基づく2024会計年度の収益計上につながります。この注文の戦略的重要性とマージンプロファイルを考慮して、報酬委員会は裁量を行い、このマイルストーンで100%の支払い率が達成されたと判断しました。 報酬委員会が、注文数量のみに基づいて当初の新製品販売目標を維持していたら、会社はこのマイルストーンの支払いを達成できなかったでしょう。 |
会計年度無制限キャッシュ目標を達成 | 固体酸化物(電力、水素、電解)と炭素回収プラットフォームの開発を加速させることを目的として、資本支出、研究開発を含む将来の成長計画に資金を提供するために、堅調な現金残高を維持することが戦略的に重要です。 |
目次
私たちの世代ポートフォリオを構築しています。2023会計年度末までに4億5000万ドルの無制限現金化という目標を設定しました。 2023会計年度中に、総収入が1億50万ドルのプロジェクトファイナンスを開始し、普通株式を売却した結果、当社への純収入は9,740万ドルになりました。これらの収益は、2023会計年度に行った成長投資の一部を相殺し、会計年度末には無制限の現金と短期投資の合計で約3億5400万ドルになりました。この合計額が基準達成レベルを下回ったため、報酬委員会はこのマイルストーンに対する支払いは達成されなかったと判断しました。 | |
調整後EBITDAの達成 — 予算からの偏差率 | 予算の許容できる差異の範囲内で財務結果を達成することは、経営陣が営業財務実績を確保するための重要な目標です。調整後EBITDAは、業績を評価するための財務指標として使用しています。(調整後EBITDAの計算については、以下を参照してください 附属書 Aこの委任勧誘状へ。)この措置では、2023会計年度の調整後EBITDA予算と同等の目標達成レベルを約8,930万ドルに設定しました。 会計年度末の調整後EBITDAは約1億220万ドルで、これは目標達成レベルからマイナス15パーセントの逸脱でした。この結果は、Toyota Tri-Genプロジェクトの構築にかかった費用や、モジュール費用の上昇に関連したサービス損失の発生額など、会計年度中に発生した特定の予想よりも高い費用によるものです。報酬委員会は、このマイルストーンで9%の支払い率が達成されたと判断しました. |
報告対象の総傷害率を達成してください | 安全は会社のコアバリューです。そのため、2023会計年度に、報酬委員会は特定の結果を経営陣の報酬に結び付けることで、会社の安全プログラムの認知度を高めました。2023会計年度に、当社は総報告対象傷害率(「TRIR」)目標を2.2に設定しました。 2023会計年度の実際のTRIR は1.69でした。 報酬委員会は、このマイルストーンで151%の支払い率が達成されたと判断しました。 |
2023会計年度の戦略的イネーブラー — 目標と実際の結果
2023会計年度の戦略的イネーブラーとそれぞれの重み付けは次のとおりです。
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| 会社実績 |
| のパーセンテージ |
| 加重支払い |
| ||
イニシアチブ | 重量 | 実績 | 目標達成 | パーセンテージ |
| ||||
事業を拡大するために、固体酸化物発電と電解製品ラインを立ち上げてください |
| 33% | 部分的 | 50% |
| 17% | |||
二酸化炭素回収の主要プラットフォームとしての炭酸塩技術の地位を強化します |
| 33% | 完了しました | 100% |
| 33% | |||
環境・社会ガバナンスと多様性、公平性、包括性の取り組みを通じて持続可能なビジネスを創造します |
| 34% | 完了しました | 100% |
| 34% | |||
| 100% |
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| 84% |
先に述べたように、私たちの強力なビジネス戦略は、「成長、拡大、革新」という3つの重要な柱に焦点を当てています。したがって、取締役会と報酬委員会は、経営陣が移行の推進に集中する戦略的イネーブラーを確立することが、会社の長期戦略計画にとって重要であると考えています。
2023会計年度の戦略的イネーブラーとその結果について、さらに詳しく説明します。
事業を拡大するために、固体酸化物発電と電解製品ラインを立ち上げてください | の この戦略的イネーブラーの目標は、分散型水素を生成するための固体酸化物発電と電気分解の開発を加速することでした。この戦略的イネーブラーの下で2023会計年度に計画されている活動は次のとおりです。(1) トリントンで250kWの固体酸化物燃料電池(「SOFC」)のプロトタイプと1MWの固体酸化物電解セル(「SOEC」)のプロトタイプを建設、設置、試運転します。(2)最初の商業用SOFCプラントをトリニティカレッジに納入し、(3)カルガリーの製造能力をSOFC生産で年間1MW、またはSOEC生産で年間4MWに増やし、(4)計画を立てます米国の100MW以上のSOFC製造施設に投資し、(5)固体酸化物の販売パイプラインを拡大するためのマーケティングキャンペーンを実施します。 当社は2023会計年度にこれらすべての取り組みを進めましたが、第 (1) 項と (2) 項で言及されている活動に関しては、特定の達成目標を完全には達成しませんでした。 |
目次
上記。報酬委員会は、この戦略的イネーブラーの支払い率が 50% に達したと判断しました。 | |
二酸化炭素回収の主要プラットフォームとしての炭酸塩技術の地位を強化します | この戦略的イネーブラーの目標は、商業的機会を確保し、特定の技術的マイルストーンを達成することにより、会社の炭素回収および回収技術の開発をさらに発展させることでした。この戦略的イネーブラーの下で2023会計年度に計画されている活動には、(1)エクソンモービルのロッテルダム製油所での当社技術の実証のための注文の確保、(2)トリントンでのプロトタイプ炭素分離試験用の機器の調達、(3)90%のCOの技術的実現可能性の実証などが含まれます。2サブスケールのスタックテストに参加し、(4)炭素回収回収と回収のマーケティングキャンペーンを拡大して、販売パイプラインの成長と発展を図ります。 これらのイニシアチブはすべて、会計年度中に完了しました。報酬委員会は、この戦略的イネーブラーの支払い率が 100% に達したと判断しました。 |
環境・社会ガバナンスと多様性、公平性、包括性の取り組みを通じて持続可能なビジネスを創造します | この戦略的イネーブラーの目標は、会社の持続可能性と多様性、公平性、包括性(「DEI」)の取り組みを引き続き推進することでした。この戦略的イネーブラーの下で2023会計年度に計画されている活動には、(1)正味ゼロ排出量の達成という長期目標を掲げて排出量を削減するためのロードマップの開発、(2)環境、社会、ガバナンス(「ESG」)委員会の設立、(3)報告方法論の開発と会社の2024年のESGレポートの準備、(4)漸進的なDEIプログラムの実施が含まれていました。 これらのイニシアチブはすべて、会計年度中に完了しました。報酬委員会は、この戦略的イネーブラーの支払い率が 100% に達したと判断しました。 |
2023会計年度の業績結果と年間インセンティブ賞の支払いの組み合わせ
2023会計年度の終了後、報酬委員会は会社の業績を会社の運営上のマイルストーンと戦略的イネーブラーと照らし合わせて評価し、次のように決定された目標報奨レベルの年間インセンティブ報酬達成率を77%とすることを承認しました。
● | 会社の業績を、上記の運用上のマイルストーンの事前に設定された目標レベルの範囲と比較したところ、報酬委員会は、2023会計年度の加重達成率の合計は75%であると判断しました(これに対し、潜在的な最大達成率は200%、目標達成率は100%)。 |
● | 2023会計年度の会社の戦略的イネーブラーに関して、報酬委員会は会社の業績をこれらのイニシアチブの事前に設定された目標と比較し、各戦略的イネーブラーの加重達成率を計算しました。その合計により、加重達成率の合計が得られました。2023会計年度の戦略的イネーブラーに関する当社の全体的な業績は、加重達成率が84%でした(これに対し、潜在的かつ目標達成度の最大値は100%)。 |
● | 報酬委員会は、各業績カテゴリーの相対的な加重(運用上のマイルストーンは75%、戦略的イネーブラーは25%)を適用して、混合年間インセンティブアワードの達成率は目標アワードレベルの77%に等しいと判断しました(これに対し、潜在的な成果の最大値は175%、目標達成率は100%)。 |
各NEOに支払われる具体的な現金額(その金額は、当該NEOの目標報奨金の77%に相当します)は、本委任勧誘状の51ページにある2023会計年度の報酬概要表に記載されています。MIPに基づいて支払われる目標額と最大額は、本委任勧誘状の52ページにある2023会計年度のプランベースアワードの付与表にも記載されています。
長期インセンティブ報酬
私たちは、長期的な戦略的および運営上の目標を効果的に実行する執行役員のモチベーションを高め、報酬を与えるために、株式報奨という形での長期的なインセンティブ報酬を使用しています。これらの株式報奨の価値は、当社の普通株式の価値に基づいており、これらの報奨は、当社の執行役員の利益と会社の株主の利益を一致させるのに役立ちます。
目次
2023会計年度には、各執行役員の長期インセンティブプランは、パフォーマンスストックユニット(「PSU」)と時間ベースのRSUで構成されていました。報酬委員会がPSUを使用することを選択したのは、これらの賞は、優れた株価パフォーマンスの大幅な上昇の可能性と、予想を下回る業績に対する報奨額の極端なゼロへの低下(極端にゼロになる)とのバランスを反映しているためです。また、これらの賞は景気循環を通じた定着を促進するため、RSUを使用しました。
報酬委員会は執行役員に付与される株式報奨の規模を決定する際に判断を下します。対象となる各役員について、委員会は他の執行役員が保有する株式報奨と比較した株式報奨の相対的価値、PSU賞とRSU賞の望ましいインセンティブの組み合わせ、メリディアンが行った報酬分析、執行役員の個々の経験、スキル、業績レベルを考慮します。
2023会計年度について、報酬委員会は長期インセンティブ対象株式の50%を株主総利回り(「TSR」)に基づいてPSUに配分し、さらに詳しく説明するように、100%は相対TSRに基づいて配分することを決定しました。長期インセンティブ対象株式の残りの50%は、付与日から3年間にわたって格付けされて権利が確定するRSUに割り当てられます。RSUの数は、目標公正価値を、付与日の直前の60取引日における当社の普通株式の平均終値で割って決定されます。
2023会計年度に付与されたPSUについて、報酬委員会は業績期間を2022年11月1日から2025年10月31日までに設定しました。
2023会計年度中にNEOに行われた実際の助成に関する情報については、52ページの2023会計年度のプランベースアワードの助成表を参照してください。
2023年、2022年、2021年の業績ベースのアワードに関する追加情報は次のとおりです。
相対TSR PSU
報酬委員会は、2021年、2022年、2023年の各会計年度において、ラッセル2000指数のTSRに対する会社のTSRとして、相対TSR PSU(「相対TSR PSU」)の業績評価基準を定めました。アワードキャリブレーションは、会社のTSRとラッセル2000指数の複合TSRの差の100パーセントプラスまたはマイナス0.5倍です。これらの賞はそれぞれ、目標のPSU数の200パーセントを上限とします。さらに、業績期間中の会社の絶対TSRがマイナスの場合は、目標数のPSUの100パーセントを上限とします。各アワードについて、会社のTSRは、期末株価から会社の開始株価を引き、その期間中の配当を足し、その結果を会社の開始株価で割って計算されます。
「開始株価」は次のように定義されます。(i)2021会計年度の相対TSR PSUの場合は2020年10月31日に終了し、2022会計年度の相対TSR PSUの場合は2021年10月30日に終了する20日間の当社の普通株式の平均終値、(ii)2023会計年度の相対TSR PSUの場合は2022年11月1日に終了する60取引日における当社の普通株式の平均終値 TSR PSU。
「期末株価」とは、(i) 2021会計年度の相対TSR PSUの場合は2023年10月31日に終了し、2022会計年度の相対TSR PSUの場合は2024年10月31日に終了する20連続取引日における当社の普通株式の平均終値、および (ii) 2025年10月31日に終了する60取引日における当社の普通株式の平均終値です。(ii) 2025年10月31日に終了する60取引日における当社の普通株式の平均終値 23 相対TSR PSU。
業績に基づいて獲得されるPSUはすべて、報酬委員会が該当する相対TSRレベルの達成を認定した日に獲得されます。その日に獲得されなかったPSUは没収されます。相対的なTSR実績に基づいて獲得したPSUは、付与日の3周年までの継続サービスに基づく権利確定の対象となります。
報酬委員会は、上記の基準に基づいて、2021年の相対TSR PSUの達成を目標の73.541パーセントと認定しました。2021年の相対TSR PSUは、2023年11月23日までの継続サービスに基づいて権利確定の対象となり、その時点で報奨が確定しました。
アブソリュートTSR PSU
報酬委員会は2022会計年度または2023会計年度に絶対価値のTSR PSUを授与しませんでした。
2021会計年度アブソリュートTSR PSUアワード:報酬委員会は、絶対TSR PSUの業績評価基準を会社の終値として設定しました。報奨額調整は、2020年10月30日に終了する20取引日連続の取引日における当社の普通株式の平均終値である2.27ドルに対して、当社の普通株式の価格が特定のパーセンテージで上昇したことに基づいています。具体的には、25パーセントの増加は目標の50パーセントを獲得することになります
目次
アワード、50パーセントの増加は目標アワードの100パーセントを獲得し、100パーセント以上の増加はターゲットアワードの200パーセントを獲得します。各価格ハードルは20取引日連続で満たす必要があり、価格ハードルはパフォーマンス期間中いつでも満たすことができました。当社の普通株式の終値に基づいて獲得したパフォーマンス株式は、2020年11月24日の付与日の3周年まで、継続サービスに基づく権利確定の対象となりました。
報酬委員会は2021会計年度中に150パーセントの昇給を達成したことを認定し、その結果、報酬獲得率は200パーセントになりました。TSRの絶対的な実績に基づいて獲得されたPSUは、2023年11月24日(付与日の3周年)まで、継続サービスに基づく権利確定の対象となり、その時点で報奨が授与されました。
健康福祉給付
メリットと必要条件
私たちは執行役員に医療保険と歯科保険を提供し、非役員向けの取り決めに従ってこれらの給付の保険料の一部を支払います。また、執行役員やその他の適格従業員に、当社の費用負担で、団体生命保険および事故死保険給付、短期および長期の障害保険給付、有給休暇給付、その他の付随的給付(フレキシブル支出口座や従業員支援プログラムなど)を提供しています。2023会計年度には、健康診断を含むNEOの役員健康診断も実施しました。
また、401(k)プランの条件に従い、執行役員を含む従業員に401(k)プランへの参加を申し出ています。401(k)プランへの拠出は、内国歳入庁が決定する年間最大額に制限されています。2023年プラン年度について、報酬委員会は、選択的給与繰延の最初の8パーセントの25パーセントに相当するマッチング拠出を継続することを承認しました。ただし、対象となる収入の2パーセントを超えないようにしてください。従業員の退職貯蓄口座へのこれらの拠出金には、5年間の段階的権利確定スケジュールの対象となります。参加者は、401(k)プランを通じて当社の普通株式を受け取ったり購入したりすることはできません。2023会計年度のNEOの退職貯蓄口座への当社の拠出金は、本委任勧誘状の51ページにある2023会計年度の報酬概要表に記載されています。
当社の役員報酬プログラムには、以下の給与慣行は含まれていません。
● | 役員退職給付の補足事項 または |
● | 補足的な健康または保険 特典。 |
補償 ポリシー
オプション価格改定とバックデートの禁止
報酬委員会は、株主の承認なしに株式報奨の価格を変更することを禁止する第3回修正・改訂された2018年のオムニバス・インセンティブ・プランに従い、当社の普通株式を購入するためのオプションの価格設定や価格変更を行っていません。各株式報奨の付与日は、該当する場合、報酬委員会または当社の取締役会の独立メンバーによって報奨が承認された日に基づいています。当社の普通株式を購入するオプションには、付与日の当社の普通株式の終値に等しい行使価格が付与されます。
エクイティ・アワードの助成ポリシー
私たちは株式報奨交付方針を維持しており、これは報酬委員会によって毎年見直されます。この方針には次の重要な規定が含まれています。(a) 40,000株を超える株式報奨はすべて、報酬委員会に提出して承認を受ける必要があります。(b) 副社長 (またはそれ以上) の役員に付与されるすべての株式報奨は、報酬委員会に提出して承認を受ける必要があります。(c) 報酬委員会が、CEOが特別な表彰または留保の目的で株式報奨を承認できる最大25万株の株式プールを承認しています。助成金は、付与日の公正価値が100,000ドル以下に制限されています。さらに、このプールから役員、取締役、または新入社員に助成金を出すことはできません。(d)報酬委員会が、非管理職従業員(時給制従業員)の定着、エンゲージメント、表彰を促進するために、CEOが株式報奨を承認できる「アット・チョイス」プログラムに基づき、年間最大20万株のプールを承認しました。各「At Choice」アワードの規模は、職務レベルを考慮したマトリックスに基づいて決定されます。
目次
報酬回復ポリシー
当社の役員報酬回収方針の説明は、24ページにあります。この委任勧誘状の「コーポレートガバナンス」という見出しの下にあります。
アンチヘッジポリシー
当社のアンチヘッジ方針の説明は、本委任勧誘状の24ページの「コーポレートガバナンス」という見出しにあります。
株式所有ガイドライン
当社の最低株式所有ガイドラインの説明は、本委任勧誘状の24ページの「コーポレートガバナンス」という見出しにあります。
税務と会計上の考慮事項
2017年の減税および雇用法によって改正された内国歳入法のセクション162(m)では、通常、会社が特定の執行役員に対して任意の暦年に控除できる報酬額は100万ドルに制限されています。報酬委員会は引き続き報酬の控除可能性を報酬決定の要因として考慮しますが、たとえそのような報酬が完全に税控除の対象にならない場合でも、役員報酬プログラムの会社の目標と一致する報酬を柔軟に提供できます。
すべての株式ベースの報奨については、財務会計基準委員会(「FASB」)の会計基準体系化(「ASC」)のトピック718に従います。ASCトピック718では、ストックオプションやフルバリュー株式報奨を含む、従業員や取締役に対して行われるすべての株式ベースの支払い報奨の報酬費用を、これらの報奨の付与日「公正価値」の合計に基づいて測定することを企業に義務付けています。この計算は会計上の目的で行われ、この委任勧誘状の20、51、52ページの報酬表に報告されます。ASCトピック718では、執行役員がオプションやその他の報奨と引き換えにサービスを提供する必要のある期間にわたって、株式ベースの報酬報奨の報酬費用を損益計算書で確認することも企業に義務付けています。
報酬リスク評価
当社の報酬委員会は、当社のインセンティブ報酬プログラムを見直し、報酬プログラムに関連するリスクの概念について話し合い、さまざまな緩和要因を検討し、これらの項目を独立した報酬コンサルタントであるメリディアンと検討しました。さらに、当社の報酬委員会はメリディアンに、役員報酬プログラムの独立したリスク評価を実施するよう依頼しました。これらのレビューと議論に基づいて、報酬委員会は、当社の報酬プログラムが当社の事業に重大な悪影響を及ぼす可能性が合理的に高いリスクを生み出すとは考えていません。
目次
2023会計年度の報酬概要表
次の表は、2023年10月31日、2022年、および2021年に終了した会計年度にNEOに授与された、獲得した、または支払われた報酬の合計に関する概要情報を示しています(ただし、フィーゼル氏は、2022会計年度以前はNEOではなかったため、2023年10月31日および2022年10月31日に終了した会計年度に関する情報のみが提供されています)。
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| 非株式 |
|
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| |||||||
インセンティブプラン | その他すべて |
| |||||||||||||
給与 | ストックアワード | 補償 | 補償 | 合計 |
| ||||||||||
名前と主たる役職 |
| 年 | ($) | ボーナス ($) (1) | ($)(2) | ($)(3) | ($)(4) | ($) |
| ||||||
ジェイソン・フューさん | 2023 |
| 564,480 |
| — |
| 3,732,622 |
| 480,960 |
| 33,259 |
| 4,811,321 | ||
大統領と |
| 2022 |
| 542,577 |
| — |
| 1,306,250 |
| 584,220 |
| 25,754 |
| 2,458,801 | |
最高経営責任者 |
| 2021 |
| 512,211 |
| — |
| 2,641,264 |
| 130,000 |
| 301,772 |
| 3,585,248 | |
マイケル・S・ビショップ |
| 2023 |
| 434,650 |
| — |
| 848,324 |
| 235,671 |
| 16,099 |
| 1,534,743 | |
エグゼクティブ・バイス・プレジデント、 |
| 2022 |
| 417,340 |
| — |
| 408,920 |
| 292,402 |
| 8,369 |
| 1,127,032 | |
最高財務責任者兼会計 |
| 2021 |
| 397,735 |
| — |
| 891,414 |
| 55,055 |
| 9,975 |
| 1,354,179 | |
ジョシュア・ドルガー |
| 2023 |
| 369,083 |
| — |
| 652,557 |
| 171,532 |
| 14,425 |
| 1,207,597 | |
エグゼクティブ・バイス・プレジデント、 |
| 2022 |
| 354,383 |
| 50,000 |
| 760,527 |
| 210,095 |
| 10,125 | 1,385,130 | ||
ゼネラルカウンセル兼コーポレートセクレタリー | 2021 |
| 146,884 |
| — |
| 34,996 |
| 35,063 |
| 6,146 |
| 223,089 | ||
マイケル・J・リソウスキー |
| 2023 |
| 413,809 |
| — |
| 848,324 |
| 224,371 |
| 12,660 |
| 1,499,164 | |
エグゼクティブ・バイス・プレジデントおよび |
| 2022 |
| 393,297 |
| — |
| 408,920 |
| 278,382 |
| 8,933 |
| 1,089,532 | |
最高執行責任者 |
| 2021 |
| 349,808 |
| — |
| 891,414 |
| 48,813 |
| 8,598 |
| 1,298,633 | |
マーク・フィーゼル |
| 2023 |
| 377,354 |
| — |
| 848,324 |
| 204,604 |
| 15,759 |
| 1,446,041 | |
執行副社長兼最高商務責任者 | 2022 |
| 203,557 |
| 400,000 |
| 1,211,078 |
| 147,237 |
| 10,125 |
| 1,971,997 |
(1) | 「ボーナス」欄に記載されている金額は、執行副社長兼法務顧問への昇進に関連してドルガー氏に付与された50,000ドルの裁量賞与と、執行副社長兼最高商務責任者の任命に関連してフィーゼル氏に支払われた40万ドルの契約ボーナスを反映しており、その一部は、辞任の結果返済を求められたリテンションアワードをフィーゼル氏に補償することを目的としていました彼の前の雇用主からの。 |
(2) | 「株式報酬」欄に報告されている金額は、FASB ASCトピック718「報酬-株式報酬」(「ASCトピック718」)に従って計算された、2023年、2022年、2021年の各会計年度に付与された株式報奨の付与日の公正価値の合計を反映しています。これらの値は、当社の財務諸表の目的で株式報奨の付与日の公正価値の計算に使用される原則に基づいて決定されています。このコラムで報告された報奨を評価するために使用される仮定と方法論については、2023年10月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書の連結財務諸表注記の注記15に含まれる株式報奨の説明を参照してください。最高水準の業績条件が達成されたと仮定した(そして付与日の終値に基づいて評価される)2023会計年度のPSU賞の最大額は次のとおりです。ミスター・フュー—4,608,175ドル、ビショップ—1,047,321ドル、リソウスキー—1,047,321ドル、ドルガー氏— 805,629ドル、フィーゼル氏 — 1,047,321ドルです。 |
(3) | 「非株式インセンティブプランの報酬」欄に報告されている金額は、当社の経営インセンティブプランに基づいて2023年、2022年、2021年(該当する場合)に各NEOが獲得した年間インセンティブ報酬の金額を表しています。2023会計年度に報告された金額は、2024会計年度に支払われました。 |
(4) | 2023会計年度の「その他すべての報酬」で報告された金額には以下が含まれます。 |
|
|
| メンバーシップ |
|
| ||||
マッチング | エグゼクティブ | と税金 |
| ||||||
401(k) | 健康 | 準備料 |
| ||||||
寄稿 | プログラム | 払い戻し | 合計 |
| |||||
[名前] | ($)(a) | ($)(b) | ($)(c) | ($) |
| ||||
ジェイソン・フューさん |
| 13,104 |
| 5,000 |
| 15,155 |
| 33,259 | |
マイケル・S・ビショップ |
| 11,099 |
| 5,000 |
| — |
| 16,099 | |
ジョシュア・ドルガー |
| 9,425 |
| 5,000 |
| — |
| 14,425 | |
マイケル・J・リソウスキー |
| 7,660 |
| 5,000 |
| — |
| 12,660 | |
マーク・フィーゼル |
| 10,759 |
| 5,000 |
| — |
| 15,759 |
(a) | この列には、401 (k) プランへの会社の拠出額が反映されています。 |
(b) | この列は、NEO1人あたりのエグゼクティブ・ヘルス・アンド・フィジカル・プログラムの平均増分費用を反映しています。医療保険の相互運用性と説明責任に関する法律の機密保持要件により、個々の役員によるこのプログラムの実際の使用については開示していません。 |
(c) | この欄には、Mr. Fewの雇用契約に従って支払われる給付金が反映されています。 |
目次
2023会計年度プランベースアワードの助成金
次の表は、2018年のオムニバスインセンティブプランに基づいて2023会計年度に指名された執行役員に付与される年間インセンティブおよび株式ベースの報奨に関する特定の情報を示しています。これらの賞の重要な条件は、上記の委任勧誘状の43ページと47ページの「年間インセンティブ報酬」と「長期インセンティブ報酬」というタイトルのセクションにそれぞれ記載されています。
|
|
| 今後の受賞予定数 |
| 今後の受賞予定数 |
| その他すべて |
|
| ||||||||||||
非株式インセンティブの下で | アンダー・エクイティ・インセンティブ | 株式 | グラント |
| |||||||||||||||||
プランアワード | プランアワード | アワード、 | デートフェア |
| |||||||||||||||||
しきい値 | ターゲット | [最大] | の数 | の価値 |
| ||||||||||||||||
番号 | 番号 | 番号 |
| の株式 |
| 株式 | |||||||||||||||
|
|
| の |
| の |
| の |
| 在庫または |
| アワード | ||||||||||
[名前] | アワードタイプ | 付与日 | しきい値 ($) | ターゲット ($) | 最大 ($) | 株式 | 株式 | 株式 |
| 単位 | ($)(1) | ||||||||||
ジェイソン・フューさん |
| 相対TSR PSU |
| 12/5/2022 |
| — |
| — |
| — |
| 209,463 |
| 418,925 |
| 837,850 |
|
| 2,304,088 | ||
| 時間ベースの RSU |
| 12/5/2022 |
| — |
| — |
| — |
|
|
|
| 418,925 |
| 1,428,534 | |||||
| ミップ |
|
| N/A |
| 624,624 |
| 1,093,092 |
|
|
|
|
| ||||||||
マイケル・S・ビショップ |
| 相対TSR PSU |
| 12/5/2022 |
| — |
| — |
| — |
| 47,606 |
| 95,211 |
| 190,422 |
|
| 523,661 | ||
| 時間ベースの RSU |
| 12/5/2022 |
| — |
| — |
| — |
|
| 95,209 |
| 324,663 | |||||||
| ミップ |
|
| N/A |
| 306,066 |
| 535,616 |
| ||||||||||||
ジョシュア・ドルガー |
| 相対TSR PSU |
| 12/5/2022 |
| — |
| — |
| — |
| 36,620 | 73,239 |
| 146,478 |
|
| 402,815 | |||
| 時間ベースの RSU |
| 12/5/2022 |
| — |
| — |
| — |
|
|
|
| 73,238 |
| 249,742 | |||||
| ミップ |
|
| N/A |
| 222,768 |
| 389,844 |
|
|
|
|
| ||||||||
マイケル・J・リソウスキー |
| 相対TSR PSU |
| 12/5/2022 |
| — |
| — |
| — |
| 47,606 |
| 95,211 |
| 190,422 |
|
| 523,661 | ||
| 時間ベースの RSU |
| 12/5/2022 |
| — |
| — |
| — |
|
|
|
| 95,209 |
| 324,663 | |||||
| ミップ |
|
| N/A |
| 291,391 |
| 509,934 |
|
|
|
|
| ||||||||
マーク・フィーゼル |
| 相対TSR PSU |
| 12/5/2022 |
| — |
| — |
| — |
| 47,606 |
| 95,211 |
| 190,422 |
|
| 523,661 | ||
| 時間ベースの RSU |
| 12/5/2022 |
| — |
| — |
| — |
|
|
|
| 95,209 |
| 324,663 | |||||
| ミップ |
|
| N/A |
| 265,720 |
| 465,010 |
|
|
|
|
|
(1) | このコラムに記載されている金額は、FASB ASC Topic 718に従って計算された賞の付与日の公正価値に基づいています。 |
目次
2023会計年度末の表における発行済株式報酬
次の表は、各NEOについて、2023年10月31日に開催された発行済株式報奨に関する情報を示しています。
ストックアワード |
| ||||||||||
エクイティ |
| ||||||||||
インセンティブプラン |
| ||||||||||
株式インセンティブ | アワード、マーケット |
| |||||||||
プランアワード; | または支払い |
| |||||||||
の数 | の価値 |
| |||||||||
の数 | 不当だ | 不当だ |
| ||||||||
株式 | 市場価値 | 株式、 | 株式、 |
| |||||||
または単位 | 株式または | 単位または | 単位または |
| |||||||
株式 | 株式 | 在庫単位 | その他の権利 | その他の権利 |
| ||||||
アワード | それは持っている | それはしていない | それは持っている | それは持っている |
| ||||||
グラント | 権利が確定していない | 既得 | 権利が確定していない | 権利が確定していない |
| ||||||
[名前] |
| 日付 |
| (#) |
| ($)(3) |
| (#) |
| ($)(3) |
|
ジェイソン・フューさん |
| 11/24/2020 | (1) | 28,473 | 31,036 | ||||||
| 12/10/2021 | (1) | 41,667 | 45,417 | |||||||
| 12/05/2022 | (1) | 410,925 | 456,620 | |||||||
| 11/24/2020 | (2) | 158,634 | 172,911 | |||||||
| 11/24/2020 | (2) | 58,331 | 63,581 | |||||||
| 12/10/2021 | (2) | 62,500 | 68,125 | |||||||
| 12/05/2022 | (2) | 418,925 | 456,628 | |||||||
マイケル・S・ビショップ |
| 11/24/2020 | (1) | 9,610 | 10,474.90 | ||||||
| 12/10/2021 | (1) | 13,044 | 14,218 | |||||||
12/05/2022 | (1) | 95,209 | 103,778 | ||||||||
11/24/2020 | (2) | 53,538 | 58,536 | ||||||||
| 11/24/2020 | (2) | 19,686 | 21,458 | |||||||
| 12/10/2021 | (2) | 19,566 | 21,327 | |||||||
| 12/05/2022 | (2) | 95,211 | 103,780 | |||||||
ジョシュア・ドルガー |
| 06/17/2021 | (1) | 3,941 | 4,296 | ||||||
12/10/2021 | (1) | 50,565 | 55,116 | ||||||||
12/10/2021 | (1) | 9,420 | 10,268 | ||||||||
12/05/2022 | (1) | 73,238 | 79,829 | ||||||||
12/10/2021 | (2) | 14,131 | 15,403 | ||||||||
12/05/2022 | (2) | 73,239 | 79,831 | ||||||||
マイケル・J・リソウスキー |
| 11/24/2020 | (1) | 9,610 | 10,475 | ||||||
| 12/10/2021 | (1) | 13,044 | 14,218 | |||||||
| 12/05/2022 | (1) | 95,209 | 103,778 | |||||||
11/24/2020 | (2) | 53,538 | 58,536 | ||||||||
| 11/24/2020 | (2) | 19,686 | 21,458 | |||||||
| 12/10/2021 | (2) | 19,566 | 21,327 | |||||||
| 12/05/2022 | (2) | 95,211 | 103,780 | |||||||
マーク・フィーゼル | 05/16/2022 | (1) | 83,493 | 91,007 | |||||||
05/16/2022 | (1) | 13,044 | 14,218 | ||||||||
12/05/2022 | (1) | 95,209 | 103,778 | ||||||||
05/16/2022 | (2) | 19,566 | 21,327 | ||||||||
12/05/2022 | (2) | 95,211 | 103,780 |
(1) | 2020年11月24日、2021年6月17日、2021年12月10日、2022年5月16日、および2022年12月5日にNEOに付与された制限付株式ユニットは、付与日から3年間にわたって比例配分されます。2021年6月17日にドルガー氏に付与された制限付株式ユニットは、付与日から3年間にわたって比例的に権利が確定します。2022年5月16日にフィーゼル氏に付与された制限付株式ユニットは、2023年3月24日にユニットの50パーセント、2024年3月25日にユニットの50パーセントに権利が確定します。 |
(2) | 2020年11月24日、2021年12月10日、2022年5月16日(該当する場合)、および2022年12月5日にNEOに付与されたパフォーマンス株式ユニットは、絶対または相対TSRに基づいて3年間のパフォーマンス期間にわたって獲得する資格があります。 |
a. | 2020年11月24日に付与されたTSRパフォーマンス株式の絶対単位は、2021会計年度中に取得されたものですが、2023会計年度末の時点ではまだ権利が確定していません。これらのパフォーマンス株式ユニットは、パフォーマンス期間が終了したときの実際の獲得額で表に示されています。 |
b. | 2020年11月24日に付与された相対TSRパフォーマンス株式ユニットは、2023年10月31日時点で取得されましたが、2023会計年度末の時点ではまだ権利が確定していません。これらのパフォーマンス株式ユニットは、パフォーマンス期間が終了したときの実際の獲得額で表に示されています。 |
c. | 2021年12月10日、2022年5月16日(該当する場合)、および2022年12月5日に付与された相対TSRパフォーマンス株式ユニットは、2023会計年度末の時点でまだ取得または権利確定されていません。会計年度末の業績は基準値を上回るが目標を下回る傾向にあったため、これらの業績株ユニットは目標業績レベルで表に示されています。 |
(3) | 権利確定していない制限付株式ユニットおよびパフォーマンス株式ユニットアワードの公正市場価値は、2023年10月31日の当社の普通株式の1株当たりの終値である1.09ドルに基づいています。 |
目次
2023会計年度のオプション行使と株式権利確定表
次の表は、各NEOについて、2023会計年度中に制限付株式報奨および制限付株式ユニットの権利確定時に取得した当社の普通株式の数と、そのような報奨の権利確定時に実現した総額を示しています。当社のNEOは、2023会計年度中、当社の普通株式を購入するオプションを行使しませんでした。この表では、実現される価値は、各権利確定日の当社の普通株式の公正市場価値に基づいています。
| ストックアワード(1) |
| |||
の数 |
| ||||
取得した株式 |
| 実現した価値 |
| ||
[名前] | 権利確定について(#) |
| 権利確定について($)(2) |
| |
ジェイソン・フューさん |
| 296,124 | (3) | 499,642 | |
マイケル・S・ビショップ |
| 139,541 | (4) | 220,206 | |
ジョシュア・ドルガー |
| 4,710 | (5) | 16,344 | |
マイケル・J・リソウスキー |
| 124,731 | (6) | 200,509 | |
マーク・フィーゼル |
| 90,014 | (7) | 255,573 |
(1) | 制限付株式(制限付株式ユニットおよびパフォーマンス株式ユニットを含む)の権利確定時に取得した株式の総数と受領した価値を、減額なしで表します その 番号 の シェア 差し控えます に 支払います 該当します 源泉徴収 税金。 株式 そして 値 ネット の 源泉徴収 です 話し合った で その 以下 脚注。 |
(2) | の 量 が報告されました で その 「価値 実現した オン 権利確定」 コラム です 計算されました によって 乗算 その 番号 の シェア の 私たちの 共通 株式 それを 既得 によって その 締めくくります 該当する権利確定時の当社の普通株式の市場価格 日付。 |
(3) | 代表します その 権利確定 の 2020年8月24日に付与されたパフォーマンス・ストック・ユニット・アワードにより、234,337株が取得されました。 3番目の権利確定 トランシェ (33パーセント) の ミスター。 いくつかの 8月 24, 2020 賞 の 37,446 制限されています 株式 単位、 セカンドトランシェの権利確定 (33パーセント) の 彼の 11月24日、 2020 賞 の 85,417 制限されています 株式ユニット、および2021年12月10日の62,499の制限付株式ユニットの授与の最初のトランシェ(33%)の権利確定(いずれの場合も、該当する条件に従って) アワード。 |
(4) | 2020年8月24日に付与された117,169株の株式取得によるパフォーマンス・ストック・ユニット・アワードの権利確定、2020年8月24日のビショップ氏の譲渡18,723株の譲渡の第3トランシェ(33%)の権利確定、第2トランシェの権利確定を表します (33パーセント) の 彼の 11月24日、 2020 賞 の 28,829 制限されています 株式ユニットと、2021年12月10日に19,563株の制限付株式ユニットが授与された際の第1トランシェ(33%)の権利確定(いずれの場合も、該当する条件に従って) アワード。 |
(5) | 2021年12月10日にドルガー氏が14,130株の制限付株式を授与した際の最初のトランシェ(33%)を、報奨の条件に従って権利確定したものです。 |
(6) | 代表します その 権利確定 の 2020年8月24日に付与されたパフォーマンス・ストック・ユニット・アワードにより、103,107株が取得され、ミスターの3番目のトランシェ(33%)が権利確定されました。 リソウスキーの 8月 24, 2020 賞 の 16,477 制限されています 株式ユニット、彼の11月24日の第2トランシェ(33%)の権利確定 2020 賞 の 28,829が制限されています 株式ユニットと、2021年12月10日に19,563株の制限付株式ユニットが授与された際の第1トランシェ(33%)の権利確定 で 各 ケースです で 従います と その 条項 の その 該当します アワード。 |
(7) | フィーゼル氏の雇用契約に従って受領した83,493個の制限付株式ユニットに対する2022年5月16日の報奨の権利確定と、雇用契約および雇用契約の条件に従って2021年12月10日に授与された19,563個の制限付株式ユニットの第1トランシェ(33%)の権利確定を表します それぞれ。 |
雇用契約、支配権の変更、退職金
当社の各NEOは、2023会計年度中に当社と雇用契約を結んでいます。この契約に基づき、当該NEOは、会社の支配権の変更後を含むさまざまな状況下での解雇に関連して、特定の退職金と給付を受ける資格がありました。
2023年10月31日の時点で雇用が終了した場合に各NEOに支払われる可能性のある推定支払い額と給付金を報告するにあたり、当該NEOの雇用契約の条件が適用されると仮定しました。将来発生する解雇イベントの結果としてNEOに支払われたり分配されたりする実際の金額は、以下に示す金額とは異なる場合があります。雇用終了時の支払いや福利厚生の金額には、多くの要因が影響するからです。たとえば、支払額に影響する可能性のある要因には、NEOの基本給や解約時の当社の普通株式の市場価格などがあります。さらに、特定の状況下での雇用終了に関連して、退職金と給付金をNEOに提供するための書面による取り決めを締結していますが、これらの既存の契約で規定されているものとは異なる退職条件について、NEOと相互に合意する場合があります。最後に、以下に示す金額に加えて、各NEOは以前に権利確定オプションを行使して、自分が保有している当社の普通株式(該当する場合)を購入することができます。2023年10月31日現在のNEOの発行済株式報奨の詳細については、上記の2023会計年度末の発行済株式報奨表を参照してください。
NEOは、各NEOの個人雇用契約に記載されている退職金や福利厚生に加えて、当社の幅広い福利厚生プランに基づいて発生するあらゆる給付金(未払休暇手当など)を、それらのプランに従って受け取る資格があります。
目次
ミスター・フューさん
2019年8月26日より、フュー氏が当社の社長兼最高経営責任者に任命されたことに関連して雇用契約を締結しました(2020年4月23日および2021年1月19日に改正された「CEO雇用契約」)。CEO雇用契約には、取締役会が彼の雇用を終了する理由が明記されており、雇用終了時(会社の支配権の変更に関連する場合を含む)に一定の報酬と福利厚生が与えられます。これらの規定は、会社の長期的な成功を確実にするのに役立つと信じています。CEO雇用契約には、Few氏の雇用条件も記載されています。これには、取締役会が少なくとも毎年見直す予定の最初の基本給や、目標となる年間インセンティブ報奨機会などがあります。これは、取締役会の独立メンバーによって見直され、2021会計年度には90%から100%に引き上げられ、2022会計年度と2023会計年度も100%のままでした。Mr. Fewは、他の従業員が一般的に利用できる保険プランやその他の従業員福利厚生にも参加する資格があります。CEO雇用契約には、無期限に適用される秘密保持条項が含まれており、Few氏はいずれの場合も、雇用期間中およびその後2年間、会社と競合したり、従業員を勧誘したりすることを禁じています。
フュー氏の雇用が理由なく会社によって終了された場合、または正当な理由(CEO雇用契約で定義されているとおり)で辞任した場合、会社に対する請求の一般公開を条件として、彼は(i)解雇日現在の年間基本給に(ii)解雇年の目標賞与を加えた金額の退職金を受け取る資格があります。年間ボーナス額のうち、解約時に支払われるはずだった金額のうち、日数に基づいて日割り計算された部分フュー氏が実際に会社に雇用された会計年度に、(iv)テキサス州ヒューストン(またはフュー氏の裁量により他の都市)への合理的な移転費用(費用がテキサス州ヒューストンへの移転費用を超えない限り、その費用がテキサス州ヒューストンへの移転費用を超えない限り)、200,000ドルを超えない金額で、さらにすべての未払いの株式報奨の迅速な権利確定と12か月間の継続健康保険の支払いも行います。その他の理由(死亡または障害を含む)によりMr. Fewの雇用が終了した場合、当社は、解雇の発効日に未払いの基本給と休暇、解約発効日の直前に完了した会計年度に関して獲得したが未払いの年間賞与、および適切に発生した未払いの事業費の払い戻しのみをMr. Fewに支払います。Mr. Fewの雇用が会社の支配権が変更される前の3か月以内、または変更後の18か月以内の場合、Few氏は、(i) 当時の年間基本給の2倍に解雇年度の目標賞与を加えた金額に、(ii) 解雇の際に支払われるはずだった年間賞与額の比例配分に相当する金額の退職金を受け取る資格があります、その会計年度にMr. Fewが実際に会社に雇用された日数に(iii)を加えた日数に基づいて日割り計算されますテキサス州ヒューストン(またはフュー氏の裁量により他の都市)への合理的な移転費用は、200,000ドルを超えない金額で、その費用がテキサス州ヒューストンへの移転費用を超えないようにする必要があります。また、未払いのすべての株式報奨の迅速な権利確定と24か月間の継続健康保険の支払いも行われます。
CEO雇用契約はさらに、Few氏が会社の支配権の変更に関連して、改正された1986年の内国歳入法(以下「法」)の4999条に基づく物品税の対象となる超過パラシュート支払いとなる支払いを受け取った場合、退職金総額は(a)全額または(b)支払総額が次の金額になる金額で支払われることを規定しています。Mr. Fewが税金の対象とならずに受け取ることができる最大金額より1.00ドル少ないほうが、Mr. Fewになります税引き後の最大のメリットを受けます。
次の表は、CEO雇用契約に規定されているように、Few氏が雇用終了(会社の支配権の変更に関連する場合を含む)に受け取ることができる潜在的な(推定)支払いと福利厚生を示しています。ただし、以下に説明するトリガーイベントが2023年10月31日に発生したと仮定します。
Few氏に対する雇用の終了または会社の支配権の変更時に発生する可能性のある支払いと福利厚生
| 終了せずに終了 |
|
| 次の変更 |
| ||
辞任の原因 | 死または | をコントロールして |
| ||||
正当な理由で | 障がい | 当社 |
| ||||
役員報酬と福利厚生 (1) | ($)(2) | ($)(2) | ($)(2) |
| |||
加速権利確定: |
|
|
|
|
|
| |
制限付株式/株式ユニット(3) |
| 693,120 | — | 1,294,326 | |||
年間インセンティブアワードの支払い(4) |
| 1,135,680 | — | 1,135,680 | |||
継続健康保険料(5) |
| 36,769 | — | 73,537 | |||
退職金(4) |
| 767,840 | — | 1,335,680 | |||
合計 |
| 2,633,409 |
| — |
| 3,839,223 |
(1) | この分析では、Mr. Fewの基本給は567,840ドル、Mr. Fewの目標年間ボーナスは567,840ドルで、ページの2023会計年度末の発行済み株式報奨表に反映されているように、Mr. Fewの発行済み制限付株式ユニット報酬(RSUとPSUを含む)のすべて権利確定と仮定しました。 53の |
目次
この委任勧誘状は、2023年10月31日に短縮されました。これらの金額は、取締役会の独立メンバーによって承認された彼の報酬契約の条件を反映しています。 |
(2) | フュー氏の雇用終了日は2023年10月31日だったと仮定します。2023年10月31日の当社の普通株式の市場価格は1株あたり1.09ドルでした。さらに、会社の支配権の変更に関連してフュー氏に支払われた総額と給付金は、本法第4999条に基づく物品税の徴収にはならないと想定しています。 |
(3) | 「理由のない解約または正当な理由による辞任」の欄では、2023年10月31日の制限付株式ユニットアワードおよびパフォーマンス株式ユニットの価値は、2023年10月31日時点で1株あたり1.09ドルで権利が確定していない418,925の制限付株式ユニットと79,317のパフォーマンス株式ユニットに基づいています。「会社の支配権の変更後」の欄では、2023年10月31日の制限付株式ユニットおよびパフォーマンス株式ユニットの価値は、2023年10月31日時点で1株あたり1.09ドルで権利が確定していない489,065の制限付株式ユニットと698,390ユニットのパフォーマンス株式に基づいています。 |
(4) | フュー氏の雇用が理由なく終了した場合、または正当な理由で辞任した場合、(i)解雇日現在の年間基本給に、(ii)解雇年度の目標賞与を加えた額に、(iii)解雇時に支払われるはずだった年間賞与額の比例配分と(iv)合理的な移転費用を加えた金額の退職金を受け取る資格があります 20万ドルを超えないようにしてください。理由なく雇用が終了した場合、または会社の支配権の変更に関連して正当な理由で辞任した場合、彼は、(i) その時点の年間基本給の2倍に、(ii) 解雇年度の目標賞与を加えた金額に、(iii) 解雇以外で支払われるはずだった年間賞与額の比例配分額に (iv) を加えた金額に等しい退職金を受け取る資格があります 200,000ドルを超えない合理的な移転費用。 |
(5) | Mr. Fewは、正当な理由で理由なく雇用を終了または辞任した場合は12か月間、会社の支配権の変更に関連して理由のない解雇または正当な理由による辞任が発生した場合は24か月間、継続健康保険の支払いを受ける資格があります。継続健康保険の価値は、2023年10月31日時点で会社の全従業員に適用される医療保険と歯科保険の料金に基づいています。 |
ビショップさん、ドルガーさん、リソウスキーさん、フィーゼルさん
ビショップ氏(2012年1月1日発効)、ドルガー氏(2021年8月2日発効)、リソウスキー氏(2019年8月1日発効)、およびフィーゼル氏(2022年4月18日発効)と雇用契約(「その他のNEO契約」)を締結しました。これらの契約には、雇用が終了する理由を明記し、雇用終了時に一定の報酬と福利厚生を提供します(以下を含む会社の支配権の変更に関連します)。これらの規定は、会社の長期的な成功を確実にするのに役立つと信じています。その他のNEO契約には、当初の年間基本給と目標となる年間インセンティブ授与機会を含む雇用条件が定められています。これは、ビショップ氏とリソウスキー氏の基本給の50%に相当しましたが、報酬委員会によって2021会計年度には55%、2022会計年度には65%、ビショップ氏とリソウスキー氏の場合は2023会計年度には70%に引き上げられました。ドルガー氏の目標とする年間インセンティブ授与機会は、雇用契約に従って55%に設定されていましたが、報酬委員会によって2023会計年度には60%に引き上げられました。フィーゼル氏の目標とする年間インセンティブ授与機会は、雇用契約に従って65%に設定されていましたが、報酬委員会によって2023会計年度には70%に引き上げられました。対象となる年間インセンティブアワードは、この委任勧誘状の43ページに記載されている経営インセンティブプランの条件に従って支払われます。私たちのNEOは、他の従業員が一般的に利用できる保険プランやその他の従業員給付に加入する資格もあります。
ビショップ氏、ドルジャー氏、リソウスキー氏、フィーゼル氏の雇用が理由なく会社によって終了された場合、またはそのいずれかが「正当な理由」(適用契約で定義されているとおり)で辞任した場合、解雇日現在の年間基本給の6か月分の退職金と、6か月間の継続健康保険の支払いを受ける資格があります。ビショップ氏、ドルジャー氏、リソウスキー氏、またはフィーゼル氏が、会社の支配権の変更に関連して理由なく会社によって解雇されたり、正当な理由で辞任したりした場合、当社の普通株式および制限付株式を購入するための彼の未払いの未確定オプションおよび制限付株式ユニットの報奨は加速し、直ちに権利が確定します。さらに、彼らはそれぞれ、解雇日現在の基本給の1年間の基本給に、彼が会社の執行役員に任命されてから支払われた賞与の平均額と、12か月間の継続健康保険の支払いを加えた金額の退職金を受け取る資格があります。その他の理由(死亡または障害を含む)で会社が雇用を終了した場合、その解雇の発効日時点で未払いの基本給と休暇のみを支払う必要があります。
フィーゼル氏の雇用契約では、400,000ドルの1回限りの現金署名ボーナスを受け取りました。これは、フィーゼル氏が2022年4月18日(雇用契約の発効日)以降の24か月間に辞任するか、理由(雇用契約で定義されているとおり)で解雇された場合に返済の対象となります。
次の表は、該当するその他のNEO契約に規定されているように、ビショップ氏、ドルジャー氏、リソウスキー氏、フィーゼル氏が、下記のトリガーイベントが2023年10月31日に発生したと仮定して、雇用終了(会社の支配権の変更に関連する場合を含む)に受け取ることができる潜在的な(推定)支払いと福利厚生を示しています。
目次
ビショップ氏に対する雇用の終了または会社の支配権の変更時に発生する可能性のある支払いと福利厚生
| 終了せずに終了 |
|
| 次の変更 |
| ||
辞任の原因 | 死または | をコントロールして |
| ||||
正当な理由で | 障がい | 当社 |
| ||||
役員報酬と福利厚生 (1) | ($)(2) | ($)(2) | ($)(2) |
| |||
加速権利確定: |
|
|
|
| |||
制限付株式/株式ユニット(3) |
| — |
| — |
| 333,392 | |
年間インセンティブアワードの支払い(4) |
| — |
| — |
| 112,314 | |
継続健康保険料(5) |
| 15,964 |
| — |
| 31,928 | |
退職金(4) |
| 218,619 |
| — |
| 437,237 | |
合計 |
| 234,582 |
| — |
| 914,870 |
(1) | この分析では、ビショップ氏の報酬を437,237ドル、2011会計年度に59,850ドル、2012会計年度は79,835ドル、2013会計年度は89,670ドル、2014会計年度は94,500ドルと仮定しました。2015年の金額は83,430ドル、2016会計年度の金額は78,750ドル、2017会計年度の金額は125,520ドル、2018会計年度の金額は0ドル、2019会計年度の金額は金額は196,250ドル(50,000ドルのリテンションボーナスも含みます)、2020会計年度は192,500ドル、2021会計年度は55,055ドル、2022会計年度は299,402ドル、ビショップ氏はページの2023会計年度末の発行済み株式報奨に反映されているように、未払いの制限付株式ユニットアワードを保有していました 53ページの2023会計年度のプランベースの報奨表に反映されている、この委任勧誘状と目標業績株式単位の報奨について 52この委任勧誘状の。これらの金額は、報酬委員会によって承認された彼の報酬契約の条件を反映しています。 |
(2) | ビショップ氏の雇用終了日は2023年10月31日だったと仮定します。2023年10月31日の当社の普通株式の市場価格は1株あたり1.09ドルでした。 |
(3) | 2023年10月31日の制限付株式ユニットとパフォーマンス株式ユニットの価値は、2023年10月31日時点で1株あたり1.09ドルで権利が確定していない117,863の制限付株式ユニットと188,001ユニットのパフォーマンス株式に基づいています。 |
(4) | ビショップ氏の雇用が理由なく終了した場合、または正当な理由で辞任した場合、ビショップ氏は基本給の6か月分に相当する退職金を受け取る資格があります。理由なく雇用が終了した場合、または会社の支配権の変更に関連して正当な理由で辞任した場合、彼は12か月の基本給に加えて、当社の最高財務責任者兼財務責任者に任命されてから授与された賞与の平均額に等しい退職期間の賞与を受け取る資格があります。 |
(5) | ビショップ氏は、理由なく雇用が終了した場合、または正当な理由で辞任した場合は6か月間、理由なく雇用が終了した場合、または会社の支配権の変更に関連して正当な理由で辞任した場合は12か月間、継続健康保険の支払いを受ける資格があります。継続健康保険の価値は、2023年10月31日時点で会社の全従業員に適用される医療保険と歯科保険の料金に基づいています。 |
ドルガー氏に対する雇用の終了または会社の支配権の変更時に発生する可能性のある支払いと福利厚生
| 終了せずに終了 |
|
| 次の変更 |
| ||
辞任の原因 | 死または | をコントロールして |
| ||||
正当な理由で | 障がい | 当社 |
| ||||
役員報酬と福利厚生 (1) | ($)(2) | ($)(2) | ($)(2) |
| |||
加速権利確定: |
|
|
|
|
| ||
制限付株式/株式ユニット(3) |
| — |
| — |
| 244,742 | |
年間インセンティブアワードの支払い(4) |
| — |
| — |
| 122,579 | |
継続健康保険料(5) |
| 15,964 |
| — |
| 31,928 | |
退職金(4) |
| 185,641 |
| — |
| 371,281 | |
合計 |
| 201,604 |
| — |
| 770,530 |
(1) | この分析では、次のことを前提としています ドルガー氏の報酬は以下の通りです:371,281ドルの基本給と年間のインセンティブ報酬 2021会計年度の金額は35,063ドルで 2022会計年度については、210,095ドルの金額で。ドルガー氏は、2021年12月に執行副社長兼法務顧問に就任しました(2021年6月にはコーポレートセクレタリー)。ページの「2022会計年度末発行株式報奨表」に反映されているように、ドルガー氏は未払いの制限付株式ユニット報奨を保有していました 53ページの2023会計年度のプランベースの報奨表に反映されている、この委任勧誘状と目標業績株式単位の報奨について 52 この委任勧誘状の。これらの金額は、報酬委員会によって承認された彼の報酬契約の条件を反映しています。 |
(2) | ドルガー氏の雇用終了日が2022年10月31日だったと仮定します。2023年10月31日の当社の普通株式の市場価格は1株あたり1.09ドルでした。 |
(3) | 2023年10月31日の制限付株式ユニットとパフォーマンス株式ユニットの価値は2023年10月31日時点で1株あたり1.09ドルで権利が確定していない137,164の制限付株式ユニットと87,370のパフォーマンス株について。 |
(4) | ドルガー氏の雇用が理由なく終了した場合、または正当な理由で辞任した場合、彼は基本給の6か月分に相当する退職金を受け取る資格があります。理由なく雇用が終了した場合、または会社の支配権の変更に関連して正当な理由で辞任した場合、12か月の基本給に加えて、暫定法務顧問兼コーポレートセクレタリーの任命(2021年6月)以降に授与された賞与の平均額に相当する退職期間の賞与の支払いを受けることができます。 |
(5) | ドルガー氏は、理由なく雇用が終了した場合、または正当な理由で辞任した場合は6か月間、理由なく雇用が終了した場合、または会社の支配権の変更に関連して正当な理由で辞任した場合は12か月間、継続健康保険の支払いを受ける資格があります。継続健康保険の価値は、2023年10月31日時点で会社の全従業員に適用される医療保険と歯科保険の料金に基づいています。 |
目次
リソウスキー氏に対する雇用の終了または会社の支配権の変更時に発生する可能性のある支払いと福利厚生
| 終了せずに終了 |
|
| 次の変更 |
| ||
辞任の原因 | 死または | をコントロールして |
| ||||
正当な理由で | 障がい | 当社 |
| ||||
役員報酬と福利厚生 (1) | ($)(2) | ($)(2) | ($)(2) |
| |||
加速権利確定: |
|
|
|
|
|
| |
制限付株式/株式ユニット(3) |
| — |
| — |
| 333,392 | |
年間インセンティブアワードの支払い(4) |
| — |
| — |
| 161,486 | |
継続健康保険料(5) |
| 18,271 |
| — |
| 36,542 | |
退職金(4) |
| 208,136 |
| — |
| 416,272 | |
合計 |
| 226,407 |
| — |
| 947,692 |
(1) | この分析では、次のことを前提としています リソウスキー氏の報酬は以下の通りです:基本給は416,272ドルです。 年間156,250ドルのインセンティブアワード 2019会計年度(彼が会社の執行役員に任命された年)の支払い。これには、30,000ドルのリテンションボーナス、2020会計年度の年間162,500ドルのインセンティブ報酬、2021会計年度の年間48,813ドルのインセンティブ報奨金が含まれます。 2022会計年度に年間278,382ドルのインセンティブアワードの支払い。ページの「2023会計年度末発行済株式報奨表」に反映されているように、リソウスキー氏は発行済みの制限付株式ユニット報奨を保有しています 53ページの2023会計年度のプランベースの報奨表に反映されている、この委任勧誘状と目標業績株式単位の報奨について 52この委任勧誘状の。これらの金額は、報酬委員会によって承認された彼の報酬契約の条件を反映しています。 |
(2) | リソウスキー氏の雇用終了日は2023年10月31日だったと仮定します。2023年10月31日の当社の普通株式の市場価格は1株あたり1.09ドルでした。 |
(3) | 2023年10月31日の制限付株式ユニットとパフォーマンス株式ユニットの価値は、2023年10月31日時点で1株あたり1.09ドルで権利が確定していない117,863の制限付株式ユニットと188,001ユニットのパフォーマンス株式に基づいています。 |
(4) | リソウスキー氏の雇用が理由なく終了した場合、または正当な理由で辞任した場合、彼は基本給の6か月分に相当する退職金を受け取る資格があります。理由なく雇用が終了した場合、または会社の支配権の変更に関連して正当な理由で辞任した場合、12か月の基本給に加えて、当社の最高執行責任者に任命されてから授与された賞与の平均に等しい退職期間の賞与の支払いを受けることができます。 |
(5) | リソウスキー氏は、理由なく雇用が終了した場合、または正当な理由で辞任した場合は6か月間、理由なく雇用が終了した場合、または会社の支配権の変更に関連して正当な理由で辞任した場合は12か月間、継続健康保険の支払いを受ける資格があります。継続健康保険の価値は、2023年10月31日時点で会社の全従業員に適用される医療保険と歯科保険の料金に基づいています。 |
Feasel氏に対する雇用の終了または会社の支配権の変更時に発生する可能性のある支払いと福利厚生
| 終了せずに終了 |
|
| 次の変更 |
| ||
辞任の原因 | 死または | をコントロールして |
| ||||
正当な理由で | 障がい | 当社 |
| ||||
役員報酬と福利厚生 (1) | ($)(2) | ($)(2) | ($)(2) |
| |||
加速権利確定: |
|
|
|
| |||
制限付株式/株式ユニット(3) |
| — | — | 334,110 | |||
年間インセンティブアワードの支払い(4) |
| — | — | 147,237 | |||
継続健康保険料(5) |
| 18,384 | — | 36,769 | |||
退職金(4) |
| 189,800 | — | 379,600 | |||
合計 |
| 208,184 | 897,716 |
(1) | この分析では、フィーゼル氏の報酬には379,600ドルの基本給と、2022会計年度に支払われる年間147,237ドルのインセンティブ報奨金が含まれていると仮定しました。ページの「2023会計年度末発行済株式報奨表」に反映されているように、フィーゼル氏は発行済みの制限付株式ユニット報奨を保有しています 53ページの2023会計年度のプランベースの報奨表に反映されている、この委任勧誘状と目標業績株式単位の報奨について 52この委任勧誘状の。これらの金額は、報酬委員会によって承認された彼の報酬契約の条件を反映しています。 |
(2) | フィーゼル氏の雇用終了日は2023年10月31日だったと仮定します。2023年10月31日の当社の普通株式の市場価格は1株あたり1.09ドルでした。 |
(3) | 2023年10月31日現在の制限付株式ユニットとパフォーマンス株式ユニットの価値は、191,746個の制限付株式ユニットに基づいています と114,777個のパフォーマンスストックユニット 2023年10月31日現在、1株あたり1.09ドルで権利が確定していませんでした。 |
(4) | フィーゼル氏の雇用が理由なく終了した場合、または正当な理由で辞任した場合、彼は基本給の6か月分に相当する退職金を受け取る資格があります。理由なく雇用が終了した場合、または会社の支配権の変更に関連して正当な理由で辞任した場合、12か月の基本給に加えて、当社の最高商務責任者(2022年4月)に任命されてから授与された賞与の平均額に相当する退職期間の賞与の支払いを受けることができます。 |
(5) | フィーゼル氏は、理由なく雇用が終了した場合、または正当な理由で辞任した場合は6か月間、理由なく雇用が終了した場合、または会社の支配権の変更に関連して正当な理由で辞任した場合は12か月間、継続健康保険の支払いを受ける資格があります。継続健康保険の価値は、2023年10月31日時点で会社の全従業員に適用される医療保険と歯科保険の料金に基づいています。 |
目次
最高経営責任者ペイ 比率
CEOの給与比率 — 43:1
ドッド・フランク・ウォールストリート改革および消費者保護法(「ドッド・フランク法」)に従い、SECは、最高経営責任者(「PEO」)の年間報酬総額に対する従業員の年間報酬の中央値の比率を毎年開示することを義務付ける規則を採用しました。当社の社長はフュー氏です。この開示の目的は、組織内の賃金の公平性を測定することです。
報酬委員会は、経営幹部が株主価値を高めるような業績を上げるためには、報酬の理念とプログラムが公正で競争力があり、内部的に公平でなければならないと考えています。ドッド・フランク法に基づく規則により、報酬委員会は執行役員の給与と非常勤従業員の給与との関係を監視しています。次の段落では、私たちの方法論とその結果生じるCEOの給与比率について説明します。
SECの規則で認められているように、2022会計年度のCEOの給与比率の目的で特定されたものと同じ従業員中央値を使用しています。これは、従業員人口と報酬制度の変化が当社の給与比率の開示に大きな影響を与えていないと考えているためです。2022会計年度の従業員の中央値を特定するために、2022年10月31日現在の各従業員(フルタイム、パートタイム、季節雇用、臨時雇用を問わず、全従業員を含む)の2022会計年度の年間直接報酬総額を計算しました。これらの目的のために、年間目標の直接報酬総額には、各従業員の(a)会計年度の基本給、(b)目標現金インセンティブ機会、および(c)会計年度中に受け取った株式報奨の付与日額が含まれていました。この「一貫して適用される報酬措置」、つまりCACMを選択しました。これは、従業員全体にわたる当社の主要な報酬要素を反映しているからです。すべての金額は、会計年度全体にわたって働かなかった正社員の年換算です。計算の一部として生活費調整は適用しませんでした。さらに、従業員の中央値を特定するにあたり、2022年10月31日現在の適用為替レートに基づいて、外貨で支払われた報酬額を換算しました。2022会計年度の報酬対象従業員の中央値を特定するために、(i)各従業員の上記の直接報酬の年間目標総額を計算し、(ii)すべての従業員(CEO以外)をそのような報酬で最低から最高にランク付け、(iii)513人の従業員リストで256位にランク付けしました。次に、2023会計年度の報酬概要表に記載されているのと同じ方法を使用して、以前に特定した報酬対象従業員の2023会計年度の年間報酬総額を計算しました。
次に、1934年の証券取引法(「取引法」)に基づいて公布された規則S-Kの項目402(u)に定められた規則に従って、 平均的な従業員の 毎年恒例 合計 補償2023会計年度については で その 同じ マナー なので その 最高経営責任者 毎年恒例 合計 補償 だった 計算しました で その 会計年度 年 2023 報酬の概要表。2023会計年度の従業員の年間総報酬の中央値は111,123ドルでした。当社のCEOの年間総額 補償、 2023会計年度の報酬概要表で報告されているように、4,811,321ドルでした。したがって、2023年のCEOの給与率は約43対1です.
目次
給与対業績の開示
2022年、SECは、当社のNEO報酬を当社の所定の財務実績指標と比較した情報の開示を義務付ける規則を採択しました。以下の表は、規則S-Kの項目402(v)に従った、当社の給与と業績の開示を示しています。報酬委員会は、記載されているどの年度の給与決定においても、以下の給与対業績の開示を考慮しませんでした。
初期固定の100ドルの価値 | |||||||||||||||||
投資の基本: | |||||||||||||||||
平均 | |||||||||||||||||
サマリー | 平均 | ||||||||||||||||
サマリー | 補償 | 補償 | |||||||||||||||
会計年度 | 補償 | 補償 | のテーブル合計 | 実際に支払ったのは | 同僚 | ||||||||||||
年 | のテーブル合計 | 実際に支払ったのは | PEOではないネオさん | PEOではないネオさん | 会社 | グループ TSR | 純損失 ($in) | ||||||||||
(a) |
| ペオ ($) (b) |
| ペオ ($) (b) (c) |
| ($) (d) |
| ($) (d) (e) |
| tsr ($) (f) |
| ($) (g) |
| 数百万) (h) |
| (i) |
|
2023 | ( | ||||||||||||||||
2022 |
| ( | ( | ||||||||||||||
2021 |
| ( |
(a) | この声明には、新しい規制の移行年であるため、5会計年度ではなく3会計年度(2021年、2022年、2023年)が含まれています。 |
(b) | 最高経営責任者(「PEO」)は |
(c) | 当社のPEOに実際に支払われた報酬(「CAP」)には、上の表の(b)欄に記載されているそれぞれの金額が、以下の表に従って調整されます。公正価値の計算に使用された仮定は、付与日現在の公正価値の計算に使用された仮定と大きな違いはありませんでした。 |
会計年度 |
| 2021 |
| 2022 |
| 2023 |
|
報酬の概要表(「SCT」)報酬総額($) |
| ||||||
less: SCTで報告された対象年度の株式およびオプションの報奨額($) |
| ( | ( | ( | |||
プラス:対象年度に付与された株式およびオプションアワードの公正価値で、期末時点で発行済みで権利が確定していないもの($) |
|
| |||||
前年度からの未確定株式およびオプションアワードの発行済み公正価値の変動($) |
| ( | ( | ||||
同年に付与されたアワードの権利確定日現在の公正価値($) |
| — | — | — | |||
対象年度に権利が確定した前年度からの株式およびオプション報奨の公正価値の変化 ($) |
| ( | ( | ||||
控除額:対象年度に没収された株式およびオプション報奨の公正価値($) |
| — | — | — | |||
実際に支払われた報酬($) |
| ( |
(d) | 表示されている平均値には、PEO以外のNEOは次のとおりです。2023年:ビショップ氏、ドルジャー氏、リソウスキー氏、フィーゼル氏、2022年:ビショップ氏、ドルジャー氏、リソウスキー氏、フィーゼル氏、2021年:ビショップ氏、ドルジャー氏、リソウスキー氏、レオ氏、アラシモビッチ氏。 |
(e) | PEO以外のNEOへのCAPには、上の表の(d)欄に記載されているそれぞれの金額が、以下の表のとおりに調整されています。公正価値の計算に使用された仮定は、付与日現在の公正価値の計算に使用された仮定と大きな違いはありませんでした。 |
会計年度 |
| 2021 |
| 2022 |
| 2023 |
|
非プロネオス |
| コラムを参照してください (d) メモ 上 |
| コラムを参照してください (d) メモ 上 |
| 上記の列 (d) の注記を参照してください | |
SCTの平均報酬総額($) |
|
| |||||
少ない:SCTで報告された対象年度の平均株式およびオプション報奨額($) |
| ( | ( | ( | |||
プラス:対象年度に付与された株式およびオプションアワードの平均公正価値($) |
| ||||||
前年度からの未確定株式およびオプションアワードの発行済み公正価値の平均変動額($) |
| ( | ( | ||||
同年に付与されたアワードの権利確定日現在の平均公正価値($) |
| — | — | — | |||
対象年度に権利が確定した前年度からの株式およびオプション報奨の公正価値の平均変動額($) |
| ( | ( | ||||
少ない:対象年度中に没収された株式およびオプションアワードの平均公正価値($) |
| — | — | — | |||
実際に支払われた平均報酬額($) |
|
(f)は、それぞれ2021年、2022年、2023年のそれぞれ10月31日に終了する測定期間について、2020年10月31日から計算された当社のTSRを表します。
(g) それぞれ2021年、2022年、2023年の各10月31日に終了する測定期間について、2020年10月31日から計算されたピアグループのTSRを表します。この目的で使用される同業他社は、次の公表されている業界指数です:NASDAQ クリーン・エッジ・グリーン・エナジー・トータル・リターン・インデックスです。
(h) 2021年10月31日、2022年、2023年に終了した各年度のフォーム10-Kの年次報告書に含まれる会社の監査済み財務諸表に「純損失」を反映しています。
目次
(i) 会社が選んだ対策は」
給与と業績の関係
以下は、2021年、2022年、2023会計年度にPEOおよび非PEOのNEOに「実際に支払われた報酬」と、(1)当社のTSRおよび同業他社のTSR、(2)純損失、(3)収益との関係を示すグラフです。
2023会計年度の報酬が実際に支払われたかを決定するための最も重要な指標
上記の「報酬の考察と分析」というタイトルのセクションで詳しく説明したように、当社の役員報酬プログラムには、変動する成果報酬の理念が反映されています。当社が長期および短期のインセンティブ賞の両方に使用する指標は、NEOにインセンティブを与えるために選ばれています。以下にリストされている5つの業績指標は、CAPを2023会計年度の財務実績に関連付けるために使用した最も重要な指標です。詳細については、上記の「報酬に関する考察と分析」というタイトルのセクションで説明しています。
最も重要なパフォーマンス指標
1.
2.
3.
4.
5.
目次
特定の受益者および経営者の担保所有権
次の表は、2024年2月5日現在の特定の情報を示しています。(a) 各取締役および取締役候補者、(b) それぞれ の 私たちの 名前付き エグゼクティブ お巡りさん 名前付き で その 会計年度 年 2023 サマリー 補償 テーブル オン ページ 51 の これ プロキシ ステートメント(ここではNEOとも呼ばれます)、(c)グループとしてのすべての取締役および執行役員、および(d)当社の発行済み普通株式の5%以上を受益的に所有している当社の既知の株主。
SECの規則に従って受益所有権を決定しました。下の脚注に示されている場合を除き、当社に提供された情報に基づいて、以下の表に記載されている個人および団体は、受益的に所有するすべての普通株式に関して唯一の議決権と処分権を持っていると考えています。該当する所有割合は、2024年2月5日に発行された普通株式450,684,628株に基づいています。ある人が受益的に所有する普通株式の数とその人の該当する所有率を計算するにあたり、2024年2月5日から60日以内に現在行使または行使可能なその人が保有するオプションと、2024年2月5日から60日以内にRSUの権利確定時に発行可能な普通株式の対象となる普通株式の発行済み株式と見なしました。ただし、他の人の所有率を計算する目的では、これらの株式を発行済みとは見なしませんでした。1パーセント未満の受益所有権にはアスタリスク(「*」)が付いています。
特に明記されていない限り、各所有者の住所は、コネチカット州ダンベリーのグレート・パスチャー・ロード3番地にあるFuelCell Energy, Inc.の担当です。
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| 株式数 |
| パーセンテージ |
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[名前] | ポジション | 受益所有 (1) | 受益所有 |
| |||
取締役および指名された執行役員 |
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ジェイソン・フューさん |
| 社長、最高経営責任者兼取締役 |
| 831,258 |
| * | |
マイケル・S・ビショップ |
| 執行副社長、最高財務責任者兼会計 |
| 172,556 |
| * | |
マイケル・J・リソウスキー |
| 執行副社長兼最高執行責任者 |
| 149,288 |
| * | |
ジョシュア・ドルガー |
| 執行副社長、法務顧問、コーポレートセクレタリー |
| 20,083 |
| * | |
マーク・フィーゼル |
| 執行副社長兼最高商務責任者 |
| 80,850 |
| * | |
ジェームズ・H・イングランド(2) |
| ディレクター |
| 8,836 |
| * | |
マシュー・F・ヒルジンガーさん(3) |
| ディレクター |
| 277 |
| * | |
ナティカ・フォン・アルサン(4) |
| ディレクター |
| 4,167 |
| * | |
シンシア・ハンセン(5) |
| ディレクター |
| 18,579 |
| * | |
ドナ・シムズ・ウィルソン(6) |
| ディレクター |
| 8,143 |
| * | |
ベッツィ・ビンガム(7) |
| ディレクター |
| — |
| * | |
グループとしてのすべての取締役および執行役員(12人) |
| — |
| 1,409,732 |
| * | |
5% を超える株主 |
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| |
ブラックロック株式会社(8) |
| — |
| 35,027,576 |
| 7.77% | |
ヴァンガード・グループ — 23-1945930(9) |
| — |
| 42,555,798 |
| 9.44% |
* 1% 未満です。
(1) | 特に断りのない限り、記載された各個人は、上場株式に関する唯一の議決権と投資権を持っています。 |
(2) | イングランド氏の保有株式には、現在行使可能な普通株式8,558株を購入するオプションが含まれています。報告されている彼の株式保有量には、普通株式126,474株と既得繰延株式134,144ユニットは含まれていません。 |
(3) | ヒルジンガー氏の株式保有には、現在行使可能な277株の普通株式を購入するオプションが含まれています。彼の株式保有には、13,222株の既得繰延株式と134,144株の既得繰延株式は含まれていません。 |
目次
(4) | フォン・アルサン氏の保有株式には、現在行使可能な277株の普通株式を購入するオプションが含まれています。彼女の株式保有には、36,926株の既得繰延株式と113,493株の既得繰延株式ユニットは含まれていません。 |
(5) | ハンセンさんは、18,579株すべてについて、配偶者と議決権と処分権を共有しています。彼女の株式保有には、46,114株の既得繰延普通株式と62,377株の既得繰延株式ユニットは含まれていません。 |
(6) | ウィルソン氏の株式保有には、62,377個の既得繰延株式は含まれていません。 |
(7) | ビンガム氏の株式保有には、23,732株の既得繰延株式と65,444株の既得繰延株式は含まれていません。 |
(8) | 受益者が所有する株式数は、2024年1月26日にSECに提出されたスケジュール13Gの修正第5号でブラックロック社が報告したように、2023年12月31日現在のものです。ブラックロック社の住所は、ニューヨーク州ニューヨーク州ハドソンヤード50ヤードです。ブラックロック社は、これらの株式のうち34,121,712株について議決権を行使または議決権を指示する唯一の権限を持ち、これらの株式のうち35,027,576株を処分または処分するよう指示する唯一の権限を持っています。 |
(9) | 受益者が所有する株式数は、ヴァンガードグループが報告した2023年12月29日現在のものです。2024年2月13日にSECに提出されたスケジュール13Gの修正第3号では23-1945930です。ヴァンガードグループの住所は、19355年ペンシルバニア州モルバーンのバンガードブルバード100番地です。ヴァンガードグループは、これらの株式のうち274,908株について議決権を行使または議決権を行使する権限、41,859,689株の処分または処分を指示する唯一の権限、およびこれらの株式696,109株の処分または処分を指示する唯一の権限を共有しています。ヴァンガード・グループは、これらの株式のいずれについても議決権を行使したり、議決権を行使したりする唯一の権限を持っていません. |
目次
延滞したセクション16 (a) レポート
証券取引法のセクション16(a)では、会社の役員、取締役、および会社の普通株式の発行済みおよび発行済み株式の10%以上を所有する者は、受益所有権と受益所有権の変更に関する報告書をSECに提出し、すべてのセクション16(a)フォームのコピーを会社に提出する必要があります。私たちの知る限り、私たちに提供されたそのようなレポートのコピーのレビューと、他のレポートは必要ないという書面による表明のみに基づいて、2023年10月31日に終了した会計年度のすべての提出は適時に行われました。
目次
特定の関係と関連取引
監査、財務、リスク委員会は、次のような取引、取り決め、または関係(債務または債務の保証を含む)として定義される「関係者」取引、または一連の同様の取引、取り決め、関係を審査し、必要に応じて承認します。
(a) | 関係する総額が120,000ドルを超えるか、超えることが予想されます。 |
(b) | 会社は参加者であり |
(c) | すべての関連人が、直接的または間接的に重要な利害関係を持っている、または持つ予定です(他の事業体の受益者が10パーセント未満であることだけは除きます)。 |
「関係者」とは、(a)FuelCell Energyの執行役員、取締役、または取締役候補者、(b)発行済み普通株式の5%を超える受益者、または(c)前述のいずれかの近親者です。
「近親者」とは、子供、継子、親、義理の親、継親、配偶者、兄弟、義理の母、義理の父、義理の息子、義理の娘、義理の兄弟、義理の姉妹、および世帯を共有する人(テナントまたは従業員を除く)のことです。
関係者との取引に関する方針や手続きは書かれていませんが、そのような取引を検討する際には、デラウェア州の法律に従い、監査、財務、リスク委員会によるビジネス上の判断に頼っています。
目次
監査、財務、リスク委員会の報告書
2023会計年度中、取締役会の監査、財務、リスク委員会は、会社の連結財務諸表の質と完全性、財務報告に対する内部統制システムの有効性、法的および規制上の要件の遵守、KPMG LLP、その独立登録公認会計士事務所の資格と独立性、KPMG LLPの業績、およびその他の重要な監査事項を検討しました。
その責任を果たすにあたり、監査、財務、リスク委員会は2023年10月31日に終了した年度の監査済み連結財務諸表を見直し、経営陣とKPMG LLPと話し合いました。監査、財務、リスク委員会はまた、公開会社会計監視委員会(「PCAOB」)および米国証券取引委員会の該当する要件によって議論する必要がある事項について、KPMG LLPと話し合いました。
独立監査人と独立性に関する監査、財務、リスク委員会とのコミュニケーションに関するPCAOBの適用要件に従い、監査、財務、リスク委員会は独立登録公認会計士事務所から書面による開示を受け、監査人と独立性について話し合いました。監査、財務、リスク委員会はKPMG LLPは独立していると結論付けました。
上記の検討と議論に基づいて、監査、財務、リスク委員会は、会社の監査済み連結財務諸表を、2023年10月31日に終了した会計年度のForm 10-Kの年次報告書に含め、米国証券取引委員会に提出することを取締役会に勧告しました。
提出者: | |
監査、財務、リスク委員会 マシュー・F・ヒルジンガーさん (椅子) ナティカ・フォン・アルサン シンシア・ハンセン ドナ・シムズ ウィルソン ベッツィ・ビンガム |
独立登録公認会計士事務所の手数料
KPMG LP
| 会計年度 |
| 会計年度 |
| |
2023 ($) | 2022 ($) |
| |||
監査手数料 |
| 1,960,290 |
| 1,601,076 | |
監査関連手数料 |
| 111,346 |
| — | |
税金手数料 |
| 20,000 |
| — | |
その他すべての手数料 | — | — | |||
合計 |
| 2,091,636 |
| 1,601,076 |
目次
監査手数料
監査費用は、会社の年次連結財務諸表の監査および財務報告に対する内部統制の有効性、会社のフォーム10-Qに含まれる各四半期連結財務諸表のレビュー、および法的および規制上の提出または契約に関連して提供されるサービスに関するものです。2023年度と2022会計年度に表示された金額には、それぞれ15,290ドルと13,576ドルの自己負担費用が含まれていました。
監査関連手数料
2023年10月31日に終了した会計年度の監査関連費用は、提供される会計顧問サービスに関するものです。
税金手数料
税金手数料は、提供される税務コンプライアンスサービスに関連しています。
監査委員会事前承認ポリシー
KPMG LLPが会社のために行うすべてのサービスは、憲章に定められているように、監査、財務、リスク委員会または委員会の指定メンバーによる事前承認が必要です。2023会計年度にKPMG LLPが提供したすべてのサービスは、監査、財務、リスク委員会によって適切に事前承認されました。
年次独立判定
監査、リスク、財務委員会は、KPMG LLPが2023会計年度に当社に非監査サービスを提供することは、KPMG LLPが独立性を維持することと両立すると判断しました。
目次
プロポーザル 2
2024年10月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてのKPMG LLPの選択の承認
取締役会の監査、財務、リスク委員会は、2024年10月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてKPMG LLPを選択し、2024年10月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてKPMG LLPを選択することについて、株主の承認を求めています。KPMG LLPは、2023年10月31日に終了した会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所であり、1995年から当社の独立登録公認会計士事務所としての役割を果たしてきました。
KPMG LLPの代表者はバーチャル年次総会に出席する予定です。彼らは希望すれば声明を出す機会があり、適切な株主の質問に答えることもできます。
取締役会の監査、財務、リスク委員会は、KPMG LLPを当社の独立登録公認会計士事務所として再雇用するかどうかを決定するにあたり、事務所がこの役職に就いていた期間、事務所の専門的資格と資源、会社の過去の業績、当社の事業の幅広さと複雑さを処理する会社の能力、独立登録公認会計士事務所を変更することによる潜在的な影響など、さまざまな要因を検討しました。。
取締役会と監査、財務、リスク委員会は、KPMG LLPを当社の独立登録公認会計士事務所として継続することが、会社とその株主の最善の利益になると考えています。そこで、2024年10月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計士事務所としてのKPMG LLPの選定を承認するよう株主に求めています。付則などにより批准は義務付けられていませんが、取締役会は優良企業慣行の観点から、KPMG LLPの選定書を株主に提出し、批准を求めています。株主がKPMG LLPの選定を承認しない場合、監査、財務、リスク委員会は2025会計年度の独立登録公認会計士事務所の選定を検討する際に株主の投票を評価します。さらに、株主がKPMG LLPの選定を承認した場合でも、監査、財務、リスク委員会は定期的に他の独立登録公認会計士事務所に提案を求めることができ、その結果、KPMG LLPまたは他の会社を当社の独立登録公認会計士事務所として選択することができます。
取締役会は、2024年10月31日に終了する会計年度の会社の独立登録公認会計士事務所としてのKPMG LLPの選定について、株主が「賛成」票を投じることを推奨しています。 |
目次
提案 3
第3回修正および改訂された2018年オムニバスインセンティブプランの修正と改定
提案書の一般的な説明
取締役会は、本プランに基づいて当社の普通株式(以下「株式」)の2,500万株を追加発行する権限を含む、FuelCell Energy, Inc.の第3次修正および改訂された2018年オムニバスインセンティブプラン(以前に修正および改訂されたとおり、「プラン」)の修正と修正を承認するよう株主に求めています。追加株式には、2023年12月に行われた特定のアワードの決済のために留保される合計10,527,264株、具体的には当社のNEOに授与されたパフォーマンス株式ユニットの決済のために留保される6,548,768株と、特定の非常勤従業員に授与される制限付株式ユニットの決済のために留保される3,978,496株が含まれます。これらはすべて、年次総会での本提案3の株主承認を条件としています。(総称して「偶発株式ユニット」)。 条件付譲渡制限付株式ユニットは3年間にわたって権利が確定し、3分の1は付与日の各記念日に権利が確定します。偶発業績株式ユニットは、2026年10月31日に終了する3年間の業績期間中に取得されますが、付与日の3周年までは、継続的なサービスベースの権利確定要件の対象となります。これらの偶発業績株ユニットの業績指標は、2023年10月31日から2026年10月31日までのラッセル2000の株主総利益に対する会社の総株主利益率です。6,548,768株です 偶発パフォーマンス株式ユニットの決済に充当されるのは、偶発パフォーマンス株式ユニットで獲得できるパフォーマンス株式の絶対最大数を表します目標業績目標を達成することで獲得できるパフォーマンスシェア数の 200% を占めます。会社の株主が年次総会でこの提案を承認しない場合、これらの偶発株ユニットはすべて直ちに取り消されます。2024年2月15日、取締役会は、年次総会での第4次修正および改訂計画の株主承認を条件として、計画(「第4次修正および改訂計画」)の修正および修正を承認しました。
第4次修正・改訂計画の目的は、主要な従業員、コンサルタント、および非従業員取締役に株式を取得したり、金銭の支払いを受ける機会を提供することにより、会社と株主の最善の利益を促進することです。第4次修正・改訂計画は、長期計画の策定と実行、および継続的な成長と経済的成功の確保を主に担当する主要従業員が、経営の継続性を促進し、会社の福祉に対するインセンティブと個人的な関心を高めることを目的としています。さらに、非従業員取締役の株式所有を奨励することにより、優秀な取締役会メンバーを引き付けて維持し、取締役を務めるためのさらなるインセンティブを提供することを目指しています。
目次
次の表は、2024年2月5日現在、本プランに基づいて将来の付与に利用できる株式の数(他のプランでは将来の付与に利用できる株式はありません)、(2)2024年2月5日現在のプランおよびその他の株式ベースのプランに基づく発行済みアワードの対象となる株式の数、(3)この提案3で承認が求められている追加株式、および(4)株式に関する情報を示しています。この提案の承認を条件として付与される唯一のアワードである偶発株ユニットに左右されます。3.
株式数 | 希釈(1) | |
プランの修正/提案3の承認前は、株式ベースのプランで将来の報奨に利用できる株式です | 3,309,677 | 0.7% |
発行済みストックオプションの対象となる株式 (2) | 18,291 | 0.0% |
加重平均行使価格:59.63ドル | ||
加重平均残存期間:1.4年 | ||
未払いの時間権利確定制限付株式ユニット(「RSU」) | 8,291,471 | 1.8% |
発行済パフォーマンス株式ユニット(「PSU」)の対象となる株式(3) | 1,271,205 | 0.3% |
発行済みの偶発時権利確定RSUの対象となる株式 | 3,978,496 | 0.9% |
発行済の偶発型PSUの対象となる株式(3) | 3,274,384 | 0.7% |
発行済みのRSUとPSUの対象となる株式総数(3) | 16,815,556 | 3.7% |
第4次修正および改訂計画に基づく将来の報奨に利用できる追加株式の提案(4) | 14,472,736 | 3.2% |
入手可能な株式、発行済株式、および追加予定株式の総数(5) | 34,616,260 | 7.7% |
(1) | 基本希薄化は、株式数を2024年2月5日現在の発行済普通株式の総数で割って計算されます。 |
(2) | 2010年の株式インセンティブプランに基づいて発行されたストックオプションの対象となる13,750株と、プランに基づくストックオプションの対象となる4,451株が含まれます。 |
(3) | 目標パフォーマンスの 100% でのPSUの数。200%の最大業績を達成した場合に発行される予定の追加株式は含まれていません。 |
(4) | 25,000,000株の追加株式が要求されたのは、3,978,496の発行済み条件付き時限権利確定RSU、3,274,384株の発行済み偶発PSUが目標業績の 100% で、3,274,384株の発行済み偶発PSU、200%の最大業績で留保されている3,274,384株です。 |
(5) | この合計は、この表の次の項目の合計です(i) プランの修正/3,309,677の提案3の承認前に、株式ベースのプランの下で将来の報奨に利用できる株式、(ii) 18,291株の発行済みストックオプションの対象となる株式、(iii)発行済みのRSUおよびPSUの対象となる株式総数16,815,556株、および(iv)第4次修正・修正計画14,472,736株に基づいて将来の報奨に利用できる追加株式の提案。 |
取締役会は、第4次修正・再表示計画が承認された場合のこの潜在的な株式希薄化は、合理的な潜在的な株式希薄化を構成すると考えています。
第4次修正修正計画が承認されれば、2024年2月5日時点で本計画に基づく将来の付与に利用可能な3,309,677株と、第4次修正・改訂計画の承認時に合計10,527,264株を偶発株式ユニットの決済のために留保する必要があるという事実に基づいて、将来の付与に利用できる株式の総数は17,782,413株になります。第4次修正・改訂計画が承認されない場合、すべての偶発在庫ユニットは直ちにキャンセルされます。
修正および改訂された第4次計画が年次総会で承認されない場合でも、計画は既存の条件に従って引き続き有効です。ただし、当社のNEOおよび非常勤従業員に発行された偶発株式ユニットは取り消され、本プランに基づいて利用可能な株式が不足して、今後数年間に役員、主要従業員、および非従業員取締役に年次またはリテンションアワードを行うには不十分な場合があります。この場合、報酬委員会は、株式ではなく現金で長期インセンティブを支払い、報酬理念を変更し、役員、主要従業員、および非従業員取締役を引き付け、維持し、報酬を与えるためのその他のプログラムを考案する必要があります。
当初のプランは、2018年4月5日に当社の株主によって承認され、その日に発効しました。本プランの最初の修正と修正は、2020年5月8日に当社の株主によって承認され、その日に発効しました。本プランの2回目の修正と修正は、2021年4月8日に当社の株主によって承認され、その日に発効しました。本プランの第3次修正および修正は、2023年5月22日に当社の株主によって承認され、その日に発効しました。この計画には、株主の利益を保護し、効果的なコーポレートガバナンスを促進するために設計された次のような条項が含まれており、第4次修正および改訂計画には引き続き含まれます。
● | 発行可能な株式数は、「エバーグリーン」ベースでの普通株式の発行済み株式数に基づいて増加しません。 |
● | ストックオプションと株式評価権の価格は、付与日の普通株式の公正市場価値を下回ってはなりません。 |
● | 非従業員取締役への年間報酬には一定の制限があります。 |
目次
● | ストックオプションと株式評価権の価格改定は禁止されており、そのような行為には株主の承認が必要です。 |
● | すべてのアワード(総株式準備金の 5% に関するアワードを除く)の最低権利確定期間は1年間です。 |
● | 重要な修正には株主の承認が必要です。そして |
● | 取締役会の独立委員会による管理。 |
第4次修正および改訂計画が当社の株主によって承認された場合、第4次修正および改訂計画は2024年4月4日(「発効日」)に発効し、第4次修正および改訂計画に基づいて留保されている追加の25,000,000株をフォームS-8の登録届出書に登録する予定です。
過去の株式付与慣行と議決権の希薄化
第4次修正・改訂計画に基づいて発行を許可する株式数を決定するにあたり、取締役会は、とりわけ、付与された株式報奨の過去の金額と、今後数年間に付与される可能性のある将来の付与の可能性を考慮しました。以下の表に示すように、2021年から2023年までの3年間の平均「燃焼率」は0.58%です。バーンレートを計算する目的で、パフォーマンスストックユニットはユニットが獲得され権利確定された年にカウントされます。
2023 | 2022 | 2021 | |
発行済普通株式の加重平均株式数 | 419,747,796 | 383,139,140 | 334,742,346 |
ストックオプションが付与されました | 103,631 | 76,848 | 31,889 |
付与された制限付株式ユニット | 4,538,236 | 833,512 | 373,030 |
パフォーマンス株の獲得株数と権利確定株数 | 792,052 | 278,788 | |
年間燃焼率 | 1.29% | 0.31% | 0.12% |
3年間の平均燃焼率 | 0.58% |
第4次修正・改訂計画の重要な規定の要約
第4次修正・改訂計画の重要な条件の概要は以下の通りです。要約説明の全文は、この委任勧誘状に添付されている第4次修正・改訂計画の全文を参照して確認できます。 附属書 B。この要約と第4次修正および改訂計画の本文との間に矛盾がある場合は、第4次修正および改訂計画の本文が適用されます。2024年2月5日のナスダック・グローバル・マーケットにおける当社の普通株式の終値は1.17ドルでした。
目的
第4次修正・改訂計画の2つの補完的な目的は、経営幹部やその他の主要な従業員、取締役、コンサルタント、アドバイザーを引き付けて維持し、株主価値を高めることです。第4次修正・改訂プランは、第4次修正・改訂プランが規定する条件で、参加者に株式を取得したり、普通株式の価値に基づいて金銭の支払いを受けたり、その他のインセンティブ報酬を受け取ったりする機会を提供することでこれらの目的を達成します。
対象となる参加者
報酬委員会またはその代理人は、該当する場合、会社またはその関連会社の主要な従業員および取締役会の非従業員取締役に賞を授与することができます。2024年1月31日現在の雇用水準に基づくと、約591人の従業員と6人の非従業員取締役が第4次修正・改訂計画に参加する資格がありますが、第4次修正・改訂計画に参加するために選ばれる個人の数は年ごとに異なる場合があります。
利用可能な株式
第4次修正・改訂計画に含まれる調整条項に従い、株主の承認日時点で、第4次修正・改訂計画に基づいて付与される報奨には、合計43,333,333株が承認されます。これは、一対一で調整すると、本プランに基づいて以前に予約された株式数から25,000,000株増加することになります。
目次
2019年5月に当社が12回株式併合を行いました。「インセンティブストックオプション」(本規範第422条の意味の範囲内)の行使時に発行できる株式数の制限は、1,833,333株です(第4次修正および改訂プランでも引き続き適用されます)。この準備金は、ストックオプション、株式評価権、および制限付株式、制限付株式ユニット、業績株式付与などの全額報奨を含む、第4次修正・改訂プランに基づいて付与される報奨の対象となる1株につき1株減額されます。
一般的に、第4次修正・改訂プランに基づいて付与されたアワードが、アワードに基づく株式の発行なしに失効、失効、終了、または取り消された場合(期限が現在か繰延ベースかを問わず)、第4次修正・再表示プランに基づいて付与されたアワードの期間中または終了時に、アワードが付与された株式の全部または一部は発行できないと判断されます。または、アワードの対象となる株式に関するその他の報酬は、以下の条件に基づいて支払われることはありませんそのような発行は成立しません、株式は報奨により没収される、報奨は実際に現金で決済される、またはアワードに基づいて株式が発行され、当社が株式の発行時に留保した権利に従ってそれらを再取得した場合、いずれの場合も、そのような株式は第4次修正および改訂計画に基づいて再び発行可能になります。
特典限度額
第4次修正・改訂計画が当社の株主によって承認された場合、会計年度に非従業員取締役に授与されるすべての報奨の付与日の公正価値の総額(一般に認められた会計原則に従って決定)の上限は、暦年中に非従業員取締役に支払われる現金手数料と合わせて、250,000ドルのままになります。この制限は、個人が非従業員の取締役を務める最初の年に2倍になります。
プラン管理
修正および改訂された第4次プランは、報酬委員会、当社の取締役会、または別の委員会(場合によっては、該当する委員会または取締役会を「管理者」と呼びます)によって管理されます。管理者は、第4次修正・改訂計画を管理する完全な裁量権を持っています。これには、(i) 第4次修正・改訂計画の規定を解釈する権限、(ii) 第4次修正・改訂計画に関連する規則や規制を規定、修正、廃止する権限、(iii) 欠陥の修正、欠落の補足、第4次修正計画の矛盾の修正を行う権限が含まれますが、これらに限定されません。修正および改訂されたプラン、第4次修正および改訂版を掲載することが望ましいと思われる方法と範囲での任意のアワードまたはアワード契約計画またはそのような裁定が発効し、(iv)修正され改訂された第4次計画の管理に必要または推奨されるその他すべての決定を下します。管理者の決定はすべて管理者の単独の裁量で行われ、最終的なものであり、すべての利害関係者を拘束します。
当社の取締役会は、第4次修正および改訂計画に基づく権限の一部または全部を取締役会の委員会に委任することができ、報酬委員会は、第4次修正および改訂計画に基づく権限の一部または全部を1人以上の役員に委任することができます。ただし、いずれの場合も、第4次修正および改訂計画に規定されている特定の制限が適用されます。
調整
第4次修正・改訂計画の条件に基づき、次の場合:
● | 私たちは、普通株式が変更または交換される合併またはその他の取引に関与しています。 |
● | 普通株式を細分化または統合したり、普通株式、その他の有価証券(株主権利契約に基づいて発行された株式購入権を除く)、またはその他の財産に対して支払われる配当を申告したりします。 |
● | 当社は、配当が申告された時点で、1株あたりの金額が普通株式の公正市場価値の10%を超える現金配当、または取締役会が性質上特別または特別であると判断した、または当社の取引に関連するその他の配当またはその他の分配を、現金または普通株式の買戻しという形で当社の普通株式に行います当社の普通株式を含む資本増強または再編として公に特徴づける。または |
● | その他、第4次修正・改訂プランで提供される予定の福利厚生または潜在的な利益の増減を防ぐための調整が必要であると管理者が判断した場合、管理者は、第4次修正・改訂プランに基づいて提供される予定の給付または潜在的な利益の増減を防止することが公平であると考える方法で、本規範の特定の規定に従い、調整します第四条の対象となる普通株式の数と種類修正および改訂されたプラン(イベント後にアワードの対象となる場合があります)、発行済みアワードの対象となる普通株式の数と種類、任意のアワードに関する付与、購入、または行使価格、およびアワードの業績目標。 |
目次
このような場合、管理者は、アワードの全部または一部のキャンセルと引き換えに、未払いのアワードの保有者に現金で支払うこともできます。管理者は、合併、統合、合併、再編、または同様の企業取引やイベントに関連して、株式、その他の証券、現金、またはその他の株式の所有者が取引で受け取る権利がある株式、その他の証券、現金、またはその他の財産の数と種類を公平に代替することができます。
コントロールの変更
第4次修正・改訂計画の条件に基づき、会社の支配権が変更された場合、以下が適用されます。
購入者、承継人または存続法人(またはその親会社)(「存続法人」)が同意した場合、未払いのアワードの一部またはすべては、存続法人が引き継ぐか、同様の条件の同じ種類のアワードに置き換えられるものとします。該当する場合、存続企業が引き受ける各報奨は、そのような支配権の変更の直後に、当該支配権の変更の直前に裁定が行使、権利確定、または獲得された場合、当該支配権の変更の完了時に参加者に発行可能であったであろう有価証券の数と種類に適用されるように適切に調整されるものとします。参加者が理由なく存続企業によって、または正当な理由(雇用、留保、または同様の契約で定義されているとおり)で参加者が雇用を終了した場合、いずれの場合も、支配権の変更後24か月以内に、当該解約の日に有効なすべての参加者の報酬は、全額が権利確定されるか、全額獲得されたとみなされます(当該報奨に基づいて定められた目標業績目標が達成されたと仮定します)。そのような終了の日付。
支配権変更取引において存続法人が前項に規定されている報奨を引き継いだり、代替報奨を発行したりしない範囲で:
i. | オプションと株式評価権は行使可能になり、現金での支払い(該当する場合、ゼロの支払いを含む)でキャンセルする場合があります。 |
ii。 | 権利が確定していない制限付株式と制限付株式ユニットは完全に権利が確定します。 |
iii。 | 業績期間がまだ満了していないすべての業績ベースの報奨は、関連する業績期間の開始から支配権の変更日までの経過期間に基づいて、比例配分されたものとみなされます。あたかも支配権変更の発効日の時点で、支配権の変更日までの期間の目標または実際の業績のいずれか大きい方の結果で業績目標が達成されたかのようになりますより大きな金額で。 |
iv。 | 獲得したがまだ支払われていないインセンティブ賞、パフォーマンスシェア、および/またはパフォーマンスユニットの各保有者は、そのように獲得したインセンティブ賞、パフォーマンスシェア、および/またはパフォーマンスユニットの価値と同額の現金を受け取るものとします。 |
v. | 配当相当額は比例配分方式で支払われます。 |
vi。 | 前述の規定の対象とならないあらゆる種類のアワードの各保有者は、支配権の変更日現在のアワードの価値に基づいて現金支払いを受ける権利があります。 |
コードセクション409Aの対象となるアワードの条件が、該当するアワードがコードセクション409Aに準拠し続けるために必要な範囲で、支配権が変更された場合の当該アワードの取り扱いを規定します。
第4次修正・改訂計画に基づく「支配権の変更」とは、次のいずれかが発生することを意味します。
● | すべての人(当社または当社の子会社の従業員福利厚生制度、およびこれらの制度に関連する受託者およびその他の特定の関係者を除く)が、その時点で発行されている当社の有価証券の合計議決権の50%以上を占める当社の有価証券の受益者になります。 |
● | 私たちは、合併または統合を除き、合併または統合を除き、その直前に発行された会社の議決権証券が、合併または統合、または当社が会社の資本増強を実施するために実施された合併または統合直後に発行された当社または存続事業体の議決権の合計議決権の少なくとも50%を引き続き占めることになる、合併または統合を除く。(または同様の取引)では、誰も50を取得しませんその時点で発行された有価証券の合計議決権のパーセント以上。上記にかかわらず、当社が関与する合併または統合は、当社が存続法人であり、株式が他の法人の株式または証券、現金、またはその他の価値のあるものに転換または交換されない限り、支配権の変更とは見なされません。ただし、そのような取引の直前に発行された株式を受益的に所有していた人が、合併または統合直後の会社の発行済み議決権付き有価証券の過半数未満を有益的に所有していない場合を除きます。; |
● | 会社は実質的にすべての資産を解散して清算します。または |
目次
● | 「継続取締役」が取締役会の過半数を占めなくなったときはいつでも。この目的のために、「継続取締役」とは、本プランの最初の発効日に当社の取締役会を構成した個人と、取締役会への任命または株主による選挙の指名が、当時の常任取締役の少なくとも3分の2の投票によって承認された新任取締役(支配権の変更取引を行う契約を締結した人物によって指定された取締役を除く)を意味します。 |
アワードがコードセクション409Aの規定の対象となる繰延報酬と見なされる場合、管理者は、コードセクション409Aに準拠するため、またはコードセクション409Aに基づく延期を許可するために必要に応じて、そのアワードに関して発行されるアワード契約に「支配権の変更」の修正された定義を含めることができます。
修正され改訂された第4次プランでは、コードセクション4999に基づいてゴールデンパラシュートの支払いに課せられる消費税の「総額」は規定されていません。むしろ、参加者が当社または当社の関連会社と雇用契約または類似の契約を結んでいる場合、または参加者にとってより有利な結果をもたらすポリシーの対象となる場合を除き、第4次修正および改訂プランに従って当社が支払った支払いまたは給付の一部または全部が、支配権の変更に関連する他の支払いまたは特典と併せてそのような支払いまたは給付の一部または全部が、以下によって課される税金の対象となりますコードセクション4999では、これらの支払いは、以下のレベルまで削減されます課税対象となる金額、または全額納入される金額、どちらかが参加者に税引き後のメリットが大きくなります。
アワードの種類
第4次修正・改訂計画では、以下に説明するさまざまな賞の付与が認められています。報酬委員会は、アワードの支払いが業績目標の達成の対象となるかどうかなど、第4次修正・改訂プランに定められた制限に従い、選択したすべての参加者にオプションを付与し、付与時に各アワードの条件を決定します。各アワードの利用規約は、書面による合意書に記載されます。
[オプション]
管理者には、ストックオプションを付与し、各ストックオプションのすべての条件を決定する権限があります。ストックオプションでは、オプションの権利確定条件が満たされた後、オプションの有効期限または終了日より前に、「オプション価格」と呼ばれる固定価格で株式を購入する権利が参加者に与えられます。管理者は1株あたりのオプション価格を設定します。これは、付与日の普通株式の公正市場価値(第4次修正および改訂プランで定義されている)を下回ってはなりません。各オプションの有効期限は管理者が決定しますが、有効期限は付与日から10年以内にすることはできません。オプションはそのような時期に行使可能であり、管理者が必要または推奨すると考える制限や条件の対象となります。ストックオプションの行使価格は、行使時に全額支払われます。
管理者も他の人物も、発行済みのストックオプションまたは株式評価権の行使価格を引き下げるために発行済みのストックオプションまたは株式評価権の条件を修正したり、元のオプションまたは株式評価権の行使価格よりも低い行使価格のストックオプションまたは株式評価権と引き換えに発行済みストックオプションまたは株式評価権を取り消したり、現在よりも高い行使価格で発行済みのストックオプションまたは株式評価権を取り消したりすることはできません一株当たり現金または他の有価証券と引き換えの普通株式の価格。
管理者は、ストックオプションまたは株式評価権を、管理者がそのような報奨を承認するための措置を講じる日より前に発効する付与日には付与できません。
株式評価権
管理者には株式評価権を付与する権限があります。株式評価権とは、特定の期間に普通株式の公正市場価値(「付与価格」と呼ばれる)の上昇に等しい金額の現金または公正市場価値の普通株を受け取る参加者の権利です。第4次修正・改訂プランでは、管理者が各株式評価権のすべての条件を決定することを規定しています。これには、とりわけ、株式評価権がストックオプションとは独立して付与されるのか、ストックオプションに関連するのか、付与日の株式評価権の対象となる普通株式の公正市場価値以上の付与価格、期間は、発行日から10年以内にする必要があります付与; そして、株式評価権が現金、普通株またはAで決済されるかどうかこの2つの組み合わせ。
パフォーマンス・アワードとストック・アワード
管理者には、制限付株式、制限付株式ユニット、パフォーマンスシェア、またはパフォーマンスユニットの報奨を与える権限があります。制限付株式とは、没収、譲渡制限、またはその両方のリスクがある普通株式を意味します
目次
と転送の制限があります。制限付株式ユニットとは、普通株式1株の公正市場価値に等しい支払いを受ける権利を意味します。パフォーマンス株式とは、業績目標が達成される範囲で普通株式を受け取る権利を意味します。パフォーマンスユニットとは、業績目標が達成された範囲で、指定されたドル価値を持つユニット、またはその価値が1株以上の普通株式の公正市場価値と等しいユニットに関連して評価される支払いを受ける権利を意味します。
管理者は、参加者がアワードに基づいて提供される特典の一部を実現するために業績目標を達成する必要があるかどうか、制限付株式または制限付株式ユニットに課せられた制限が失効し、アワードの対象となる業績目標の一部が参加者の死亡、障害、または退職時に達成されたと見なされるかどうか、権利確定および/または履行期間の長さ、および違います、支払い日アワードに基づいて提供される利益のうち、パフォーマンス・ユニットに関しては、各ユニットの価値を指定されたドル価値で測定するか、1株以上の普通株式の公正市場価値と照らし合わせて測定するか、制限付株式ユニットおよびパフォーマンス・ユニットに関しては、アワードが現金、普通株式、またはその2つの組み合わせで決済されるかが決まります。
インセンティブアワード
管理者には、年間および長期のインセンティブ賞を授与する権限があります。インセンティブアワードとは、業績目標が達成された範囲で現金での支払いを受ける権利です。管理者は、業績目標、業績期間、支払予定額、支払時期など、各インセンティブ賞の条件をすべて決定します。ただし、管理者は、報奨の対象となる金額の全部または一部の支払いが、管理者が指定した期間中の1つ以上の業績目標の達成を条件とすることを要求する必要があります。ただし、管理者は、目標の全部または一部が達成されたと見なすよう指定することもできます参加者の死亡、障害、または退職、または管理者が指定するその他の状況。長期インセンティブアワードの場合、業績期間は複数の会計年度の期間に関連している必要があります。
配当相当単位
管理者は、コードセクション409Aの意味におけるオプション、株式評価権、またはその他の株式権以外の報奨に関連して、配当等価単位を付与する権限を持っています。配当等価単位とは、普通株式に対して当社が支払う現金配当またはその他の分配金と同額の支払いを現金または普通株式で受け取る権利です。他のアワードと並行して付与される配当等価ユニットには、タンデムアワードの対象となる権利確定条項よりも参加者にとって有利な権利確定条項が含まれる場合があります。
その他の株式ベースのアワード
管理者は他の種類の報奨を付与する権限を持っています。これらの報奨は、普通株式の全部または一部を普通株式に関連して評価したり、普通株式を基準に評価したり、その他の方法で評価したりして、単独で、または他の報奨と組み合わせて、普通株式または現金で支払うことができます。このような報奨には制限なしの株式が含まれる場合があり、賞与として、賞与、取締役報酬の支払い、現金報酬の代わりに、報酬の取り消しと引き換えに、賞与として、または業績目標の達成時などに、または当社から株式を取得する権利として、制限なく授与される場合があります(第4次修正および改訂プランに規定されている場合を除く)。管理者は、報奨のすべての条件を決定します。これには、そのような報奨が行われる時期や、そのような報奨に従って付与される、またはそのような報奨に関連する普通株式の数が含まれますが、これらに限定されません。
アワードの譲渡不可
第4次修正・改訂プランに基づくアワードは、遺言または血統と分配の法律以外で譲渡または譲渡することはできません。ただし、アワード契約では、参加者が受益者を指定したり、国内関係命令に従って元配偶者にアワードを譲渡したり、対価なしに譲渡したりできることが規定されている場合があります。
賞の回収
第4次修正・改訂プランに基づいて付与されるすべての報酬、およびそのような報奨に基づいて発行された株式または現金支払いの全株式は、当社が随時採用する回収・クローバック・株式保有・株式所有または同様の方針の対象となります。また、法律、規制、上場基準により当社に随時適用される回収・クローバック・株式保有・株式保有・株式所有などの要件も適用されます。
目次
管理者が独自の裁量で判断したとおり、参加者と当社または当社の関連会社との間の競争、勧誘禁止、機密保持、企業秘密、知的財産に関する契約違反を構成する行為に参加者が何らかの行動をとった場合、管理者は賞を終了させるか、参加者に賞の没収を求め、賞に起因する利益を当社に譲渡するよう要求することができます。財産、中傷禁止、または同様の義務。
外国からの参加
海外に雇用されている、または海外に居住している参加者に授与される賞の有効性を確保するために、管理者は、現地の法律、税制、会計、慣習の違いに対応するために必要または適切と思われる特別な条件を規定する場合があります。さらに、管理者は、そのような目的に必要または適切であると判断した場合、第4次修正・改訂計画の補足、修正、再表示、または代替版を承認することができます。外国で第4次修正・改訂計画を使用する目的で管理者が承認したそのような改正、修正、または代替版は、他の国の第4次修正および改訂計画の条件には影響しません。
期間
第4次修正・改訂計画に基づいて賞が授与されるのは、第4次修正・改訂計画が理事会によって中止または終了されるまで。10月以降の第4次修正・改訂計画では賞を授与できません番目の年次総会で株主が第4次修正・改訂プランを承認した記念日。ただし、それ以前に付与されたアワードは、その日以降も延長される場合があります。
修正と終了
理事会または管理者は、次の場合を除き、いつでも第4次修正および改訂版プランを修正、中止、または終了することができます。
● | 取締役会の事前の措置、適用会社法、またはその他の適用法により承認が必要であると判断した場合、当社の取締役会は、第4次修正および改訂計画の修正を承認しなければなりません。 |
● | 証券取引法第16条、本規程、当社の普通株式が取引される主要な証券取引所または市場の上場要件、またはその他の適用法によってそのような承認が必要であると当社が判断した場合、株主は第4次修正・改訂計画の修正を承認しなければなりません。そして |
● | 第4次修正・改訂プランで留保されている普通株式の数を大幅に増やしたり、第4次修正・再表示プランに規定されているインセンティブストックオプションの付与限度額または参加者1人あたりの報奨限度額を大幅に増やしたり、第4次修正・再表示プランに基づく最低権利確定要件を短縮したり、価格改定を禁止する条項を緩和したりする場合、株主は承認しなければなりませんまたはストックオプションと株式評価権をさかのぼってください。 |
管理者は通常、アワードを変更、修正、キャンセルしたり、アワードやアワードの行使に適用される制限や条件を放棄したりすることができます。参加者またはアワードに関心を持つ可能性のある他の人の権利を大幅に損なう修正または修正、またはアワードを取り消すような修正は、その参加者または他の人の同意がある場合にのみ有効になります。ただし、管理者は、第4次修正・改訂計画の調整条項に従って報奨を調整または取り消したり、適用法または普通株式が取引される主要な証券取引所または市場の上場要件を遵守するために必要と思われる範囲での報奨の修正について、管理者またはその他の利害関係者の同意を得る必要はありません。ただし、管理者が有利な会計上または税務上の取り扱いを維持するために必要であると判断する範囲で会社への賞、またはその行為がアワードの価値に重大かつ悪影響を及ぼさない、またはそのような行動が影響を受ける参加者またはアワードに関心を持つ他の人の最善の利益になると管理者が判断する範囲。
第4次修正および改訂版プランまたはアワードを終了または変更する管理者の権限は、第4次修正および改訂プランの終了日以降も延長されます。さらに、第4次修正および改訂プランの終了は、以前に付与されたアワードに関する参加者の権利に影響しません。有効期限が切れていないすべてのアワードは、第4次修正および改訂プランの終了後も引き続き有効です。ただし、独自の利用規約により失効または終了する場合を除きます。
目次
新プランのメリット
「提案の一般的な説明」という見出しで説明したように、第4次修正および改訂計画が当社の株主によって承認された場合、偶発株式ユニットの決済のために、第4次修正および改訂計画に基づいて合計10,527,264株を予約します。
(i) 偶発パフォーマンス株式ユニットに関して目標のパフォーマンスレベルが達成され、(ii) 3,978,496の偶発制限付株式ユニットについて、すべてのユニットが完全に権利確定したと仮定して、偶発株式ユニットの決済時に発行される株式のおおよその数を次の表に示します。
4番目の修正および改訂計画
名前と役職 | ドル価値 ($) | ユニット数 |
ジェイソン・フー、 社長兼最高経営責任者 | N/A | 2,127,273 |
マイケル・S・ビショップ 執行副社長、最高財務責任者兼会計 | N/A | 826,446 |
ジョシュア・ドルガー 執行副社長、法務顧問、コーポレートセクレタリー | N/A | 454,545 |
マイケル・J・リソウスキー 執行副社長兼最高執行責任者 | N/A | 454,545 |
マーク・フィーゼル 執行副社長兼最高商務責任者 | N/A | 454,545 |
エグゼクティブグループ — 合計(1) | N/A | 4,565,288 |
非常勤役員従業員グループ(1) | N/A | 3,978,496 |
(1) | エグゼクティブグループに表示されるユニット数には、100% のパフォーマンスで獲得できると想定されるパフォーマンス株式ユニットが含まれます。業績に基づいて獲得できるPSUの最大数は、目標金額の 200% です。したがって、当社は、最大の業績が達成される場合に備えて、さらに3,274,384株を予約しました。 |
第4次修正および改訂プランに基づいて付与されるすべてのアワードは、報酬委員会または取締役会の裁量により授与されます。上記のアワードを除き、第4次修正および改訂プランに基づいて受領または配分される特典と金額は、現時点では決定できません。
株式報酬プラン情報
次の表は、2023年10月31日に終了した会計年度末現在の当社の株式報酬プランに関する情報を示しています。
|
|
| 証券の数 |
| ||||
コモンの数 | 加重平均 | まだ利用可能です |
| |||||
発行される株式 | の行使価格 | 将来の発行は |
| |||||
優秀の演習 | 素晴らしいオプションと | 株式報酬 |
| |||||
プランカテゴリー | オプションと権利 | 権利 | 計画 |
| ||||
証券保有者が承認した株式報酬制度: |
|
|
|
|
|
| ||
株式インセンティブプラン(1) |
| 18,291 | $59.63 | 9,069,450 | ||||
従業員株式購入制度 |
| — | — | 481,278 | ||||
合計 |
| 18,291 | $59.63 | 9,550,728 |
(1) | 修正され、改訂された、会社の2018年のオムニバスインセンティブプランを含みます。 |
連邦所得税の特定の影響
以下は、第4次修正および改訂計画に関連する特定の連邦所得税の影響をまとめたものです。要約は、この委任勧誘状の日付時点で施行されている法律および規制に基づいており、この分野の法律の完全な記述ではありません。さらに、以下の説明では、外国、州、または地方の税法に基づくアワードの受領または行使の税務上の影響については触れていません。そのような税法は、ここに記載されている連邦所得税の取り扱いと一致しない場合があります。第4次修正・改訂計画に基づく取引の正確な連邦所得税の扱いは、関係する特定の事実と状況によって異なります。参加者は、アワードの付与または行使、および取得した株式の処分から生じるすべての結果について、個人の税理士に相談することをお勧めします。
目次
ストックオプション
第4次修正・改訂計画に基づくストックオプションの付与は、当社または受領者に所得税の影響をもたらすことはありません。非適格ストックオプションが付与された参加者は、通常、行使時に、その時点での普通株式の公正市場価値を行使価格を上回った金額の普通報酬収入を認識します。通常、参加者が経常利益を認識すると同時に、同じ金額の控除を受けることができます。その後、参加者が当該ストックオプションに関して受領した普通株式を処分する際、参加者は、売却によって実現される金額が課税基準(つまり、行使日の普通株式の公正市場価値)と異なる範囲で、キャピタル?$#@$ンまたはキャピタルロス(保有期間に応じて長期または短期)を認識することになります。
一般に、参加者は、代替最低税が適用される場合を除き、インセンティブストックオプションの行使による収入や利益を認識しません。以下に記載されている場合を除き、参加者はインセンティブストックオプションの行使により取得した普通株式の処分による長期キャピタル?$#@$ンまたはキャピタルロスを認識し、控除は認められません。参加者がインセンティブストックオプションの行使により取得した普通株式を、インセンティブストックオプションの付与日から少なくとも2年間、行使日から1年間保有しなかった場合、参加者は、処分時に通常の報酬収入を、処分により実現された利益と、行使日における普通株式の公正市場価値の超過額のどちらか少ない方に等しいことを認識します行使価格。通常、参加者が経常利益を認識すると同時に、同じ金額の控除を受けることができます。参加者が行使時の公正市場価値を上回る追加の利益は、キャピタル?$#@$ンとして扱われます。
株式評価権
第4次修正・改訂計画に基づく株式評価権の付与は、当社または受領者に所得税の影響をもたらすことはありません。株式評価権を与えられた参加者は、通常、その時点での普通株式の公正市場価値が付与価格を上回った額に等しい金額を行使時に通常の報酬収入として計上します。通常、参加者が経常利益を認識すると同時に、同じ金額の控除を受けることができます。株式評価権が当社の普通株式に決済された場合、参加者がその後当該株式を処分した時点で、参加者は、売却によって実現される金額が課税基準(つまり、行使日の普通株式の公正市場価値)と異なる範囲で、キャピタル?$#@$ンまたはキャピタルロス(長期または短期、保有期間に応じて)を認識することになります。
制限付株式
通常、参加者が下記の選択を行わない限り、参加者は収入を認識せず、第4次修正・再表示プランに基づいて制限付株式の授与が行われた時点で、当社は控除を受ける資格がありません。そのような選択をしていない参加者は、株式に対する制限が解除された時点で、その時点での制限付株式の公正市場価値に等しい金額の経常利益を認識することになります。
通常、参加者が収入を確認すると同時に、同額の控除を受けることができます。制限が失効した後に制限付株式を課税対象として処分すると、売却によって実現される金額が課税基準(つまり、制限が失効した日の普通株式の公正市場価値)と異なる範囲で、キャピタル?$#@$ンまたはキャピタルロス(保有期間に応じて長期または短期)が発生します。制限が失効する前に参加者が現金で支払った配当金は、支払われた年度の参加者の経常利益となり、当社は通常、そのような配当に対して相応の控除を受ける権利があります。株式で支払われた配当金は、ここに記載されている税務上の扱いを条件として、追加の制限付株式の報奨として扱われます。
参加者は、制限付株式の授与日から30日以内に、授権日現在の経常利益を、授権日の当該制限付株式の公正市場価値(参加者が当該制限付株式に支払った金額)に等しい金額(もしあれば、参加者が当該制限付株式に支払った金額を差し引いた金額)で計上することを選択できます。参加者がそのような選択をした場合、私たちは通常、参加者が収入を認識すると同時に、同じ金額の相応の控除を受ける権利があります。参加者が選択した場合、制限付株式に関して参加者が受け取る現金配当は、支払年度の参加者への配当収入として扱われ、当社が控除することはできません。課税対象となる制限付株式の処分(没収を除く)は、キャピタル?$#@$ンまたはキャピタルロスになります。選挙を行った参加者がその後制限付株式を没収した場合、参加者は以前に支払った税金の控除を請求することはできません。さらに、そのような株式に関して最初に請求した控除額を通常利益に含める必要があります。
制限付株式ユニット
第4次修正・改訂プランに基づいて制限付株式ユニットが授与された時点で、参加者は収入を認識せず、当社は控除を受ける資格がありません。制限期間の終了時に参加者が株式(または現金)を受け取ると、
目次
参加者は、現金の金額および/または受け取った株式の公正市場価値に等しい経常利益を認識し、私たちは同じ金額で同時に対応する控除を受ける権利があります。制限付株式ユニットの全部または一部が株式で決済された場合、参加者がその後株式を処分した時点で、参加者は次の範囲でキャピタル?$#@$ンまたはキャピタルロス(長期または短期、保有期間によって異なります)を認識します。 処分時に実現される金額は、株式の課税基準(つまり、参加者が株式を受け取った日の株式の公正市場価値)とは異なります。
パフォーマンスシェア
パフォーマンス・シェアの付与は、当社または参加者に所得税の影響をもたらすことはありません。参加者が該当する業績期間の終了時に株式を受け取ると、参加者は受け取った株式の公正市場価値に等しい経常利益を認識します。ただし、参加者が業績株式の支払いとして制限付株式を受け取った場合、上記の制限付株式に適用される規則に従って利益の計上を延期することができます。さらに、参加者は、業績期間の前または終了時にパフォーマンス株式に支払われた配当同等物に等しい経常報酬収入を認識します。通常、参加者が収入を確認すると同時に、同じ金額の控除を受けることができます。参加者がその後株式を処分すると、売却によって実現される金額が株式の課税基準(つまり、参加者が株式を受け取った日の株式の公正市場価値)と異なる範囲で、参加者はキャピタル?$#@$ンまたはキャピタルロス(保有期間に応じて長期または短期)を認識することになります。
パフォーマンスユニット
パフォーマンス・ユニットの付与は、当社または参加者に所得税の影響をおよぼしません。参加者が該当する業績期間の終了時に現金および/または株式を受け取ると、参加者は現金の金額および/または受け取った株式の公正市場価値に等しい経常利益を認識し、当社は同じ金額で同時に対応する控除を受ける権利があります。パフォーマンスユニットの全部または一部が株式で決済される場合、参加者がその後株式を処分した際に、参加者は、売却時に実現される金額が株式の課税基準(つまり、参加者が株式を受け取った日の株式の公正市場価値)と異なる範囲で、キャピタル?$#@$ンまたはキャピタルロス(長期または短期、保有期間に応じて)を認識します。
配当相当単位
賞金と同等の配当金が支払われた参加者は、支払った現金または普通株式の価値と同等の経常利益を認識し、当社も同じ金額で同時に控除を受ける権利があります。
セクション162(m)報酬の控除の制限
第162(m)条では、一般に指名された執行役員を含む「対象従業員」に支払う報酬の控除額を、1人あたり年間100万ドルに制限しています。
コードセクション 409A
私たちは、(i)コードセクション409Aから免除されることを意図したアワードがそのように免除されること、(ii)コードセクション409Aまたはコードセクション422に準拠することを意図したアワードがそのように準拠すること、または(iii)アワードが他の適用税法に基づいて特定の税務上の扱いを受けることを保証しません。また、そのような場合でも、当社またはいずれも保証しませんその関連会社は、あらゆる裁定の税務上の影響に関して、個人を補償、擁護、または無害に扱います。
投票が必要です
この提案3を承認するには、当社の普通株式の過半数の保有者が賛成票を投じ、本件について直接(仮想年次総会に出席してオンライン投票)するか、年次総会の代理人によって投票する必要があります。この提案は、ニューヨーク証券取引所の規則452に基づく「非日常的」な事項であり、ブローカーは受益者からの指示なしに投票することはできません。棄権と仲介者の非投票は投票数としてカウントされず、この提案の投票には影響しません。
取締役会は、株主が燃料電池エネルギー社の修正および再表示の承認に「賛成」票を投じることを推奨しています。2018年のオムニバスインセンティブプランの3番目に修正され、改訂されました。 |
目次
プロポーザル 4
会社の指名された執行役員の報酬を承認するための諮問投票
証券取引法第14A条の要件およびSECの関連規則に従い、当社の指名された執行役員またはNEOの報酬について、拘束力のない諮問投票を行うオプションを株主に提供しています。この諮問株主投票は、一般に「発言権投票」と呼ばれ、36ページから始まる報酬の議論と分析、添付の報酬表、および関連する説明の開示で説明されているように、当社の2023会計年度の役員報酬プログラムと方針、およびNEOに支払われる報酬を支持または支持しない機会を株主に提供します。
本委任勧誘状の「報酬に関する議論と分析」セクションで説明されているように、当社の報酬原則と基礎となるプログラムは、合理的かつ費用対効果の高い方法で執行役員の誘致と定着を確実にし、会社の事業目標の達成における業績の動機付けと執行役員の利益を会社の株主の長期的な利益と一致させるように設計されています。当社の報酬方針と手続きは、給与と業績が透明に結びついていることを実証していると考えています。
発言権投票は諮問的で拘束力がないため、投票結果が理事会の決定を覆すことはありません。ただし、報酬委員会は、NEOの将来の報酬契約を検討する際に、投票の結果を考慮に入れます。2025年の年次株主総会で、NEOの報酬に関する次の諮問投票を行う予定です。
取締役会は、この委任勧誘状の「役員報酬」セクションに記載されているように、株主が会社の指名された執行役員の報酬の承認に「賛成」票を投じることを推奨しています。 |
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追加情報やその他の事項
将軍
2024年2月5日の営業終了(「基準日」)の時点で当社の普通株式の保有者は、年次総会またはその延期について通知を受け、議決権を行使する権利があります。基準日現在、当社の普通株式は450,684,628株が発行され、発行済みです。当社の普通株式の各保有者は、基準日に保有されている普通株式を含め、1株につき1票の議決権があります。
● | 「登録株主」(「登録株主」とも呼ばれます)という株主名で直接保有されます。 |
● | ブローカー、銀行、その他の候補者(「ストリートネーム」で保有されている株式)の口座に株主のために保有します。通りの名前の所有者は、証券会社、銀行、または候補者に自分の株式の議決権行使方法を指示することをお勧めします。そして |
● | 会社の株式インセンティブのいずれかに基づき、制限付株式(既得株か非既得株かを問わず)として当社が株主のために保有しています 計画。 |
2025年次総会の株主提案
もし 任意の 株主 願い に 提案します a 案件 にとって 考慮 で 私たちの 2025 年間 ミーティング の 株主、 その 提案 すべきです です 郵送しました 証明書付きの郵送による領収書は、フューエルセルエナジー株式会社のコーポレートセクレタリー、スリーグレートパスチャーのコーポレートセクレタリーオフィスに送ってください 道路、 ダンベリー、 ネチカット州 06810. に です 適格です 下 その 証券取引委員会の 株主 提案 ルール (ルール 14a-8 (e) の その 交換 行為) にとって 2025年年次総会の委任勧誘状と委任状に含めると、提案は10月までに当社のコーポレートセクレタリーに受領されなければなりません 19, 2024. 失敗 に 届けます a 提案 で 従います と これ 手順 可能性があります 結果 で それ じゃない 存在する みなされます タイムリーです 受け取りました。
に さらに、 私たちの 付則 許可します 株主 に 指名します 取締役 そして プレゼント その他 ビジネス にとって 考慮 当社の年次株主総会で。取締役を指名するか、年次総会で検討するその他の事業を提示すること の 株主 に です 開催された で 2025, あなた しなければならない 送信します a タイムリーです 通知します で 従います と その 手続き 説明した で 私たちの定則。 に です タイムリーです、 a 株主の 通知します しなければならない です 配信されました に その コーポレート 秘書 で その 主要な エグゼクティブ オフィス の 私たちの 会社は、前年の年次総会の1周年の90日以上前または120日以上前。そのため、 に です 発表されました で 私たちの 年間 ミーティング に です 開催された で 2025, そのような a 提案 しなければならない です 受け取った オン または 後 12月 5, 2024, しかし 遅くとも2025年1月4日までに。2025年に開催される年次株主総会の日付がさらに早まった場合 より 今年の年次株主総会の記念日から30日間、または60日以上遅れた場合は、 その 株主 しなければならない です そう 受け取った いいえ 以前 より その 120番目です 日 先に に その 年間 ミーティング の 株主 に です 開催された で 2025 そして じゃない より遅い その 90番目 日 先に に そのような 年間 ミーティング の 株主 に です 開催された で 2025 または、 もし 後で、 その 10番目 日 以下 その 日 オン どれ パブリック 開示 の その 日付 の そのような 年間 ミーティング です 最初 作りました。 任意 そのような 提案 だろう です 考慮されます タイムリーです のみ もし それ です そうでなければ で 付則に定められた要件の遵守。さらに、会社の候補者以外の取締役候補者を支援するために代理人を募る予定の株主は、SEC規則14a-19(b)の追加要件も遵守する必要があります。
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世帯保有
個人 株主 共有します ある アドレス と 一 または もっと その他 株主 可能性があります 選出 に 「世帯」 その 郵送 の その 代理人 ステートメント、または その 通知します の インターネット 空き状況 の 代理人 材料、 なので 該当します。 これ は それを のみ 一 代理人 ステートメント または 通知します だろう です 送信しました に それを その住所の1人以上の株主が個別に郵送物を受け取ることを特に選択していない限り。家計保有に参加する株主 だろう 続行します に 受信 別々に 代理人 カード。 私たち だろう すみやかに 送ります a 別々に Pロキシー Sステートメント または 通知します に a 株主 で 共有しました アドレス オン リクエスト。 株主 と a 共有しました アドレス 可能性があります また 要求 私たち に 送ります 別々に Pロキシー S明細書 または 通知 で 将来、または現在同じ住所に複数のコピーを送っている場合は、将来1部を送ること。世帯に関するリクエストは、ニューヨーク州エッジウッド11717のメルセデスウェイ51番地にあるブロードリッジ家計部に郵送するか、ブロードリッジに電話してください で 1-800-542-1061.
もし あなた です a 株主 誰の シェア です 開催された によって a 銀行、 ブローカー または その他 候補者、 あなた できます 要求 情報 について 世帯収有から あなたの銀行、ブローカー、その他 候補者。
定足数と投票が必要です
基準日現在の発行済普通株式の議決権が40%以上あり、基準日の時点で、対面(オンラインでのバーチャルプレゼンス)または代理人による議決権を有する保有者が、年次総会の定足数を構成します。棄権 そして ブローカー 非投票 です カウントされます なので プレゼント そして 資格があります に を決定する目的で投票してください 定足数。
と 敬意 に 提案 1, その 肯定的です 投票 の その 保有者 の a 過半数 の その 票 キャストします オン その 案件 で その 年間 ミーティング (と仮定します 定足数 です プレゼント) です 必須 にとって その 選挙 の その 取締役。 A 「過半数 の その 票 キャスト」 は それを その 番号 の シェア 投票しました 取締役の「賛成」は、その取締役の選挙の「反対」票数を超えなければなりません。棄権とブローカーの非投票はカウントされません なので 票が投じられても、提案の投票結果には影響しません 1.
提案2と4に関しては、そのような提案は拘束力はありませんが、賛成票を投じた時点で承認されたものとみなされます その 保有者 の a 過半数 の その シェア の 共通 株式 キャスティング 票 オン そのような 事項 で その 年間 ミーティング (仮定します a 定足数 です 現在)。棄権とブローカーの非投票は投票数としてカウントされず、提案2と4の投票結果には影響しません(ただし、提案2はニューヨーク証券取引所の規則452に基づく「日常的な」問題であるため、提案2に関連してブローカーの非議決権が発生することはないと予想しています)。
提案3の承認には、普通株式の過半数の保有者が年次総会でその提案に賛成票を投じる必要があります(定足数に達していると仮定します)。棄権と仲介者の非投票は投票数としてカウントされず、提案3の投票結果には影響しません。
あなたの株式があなたに代わって(つまり「ストリートネーム」で)ブローカーによって保有されており、あなたが提案1、3、または4にあなたの株式を投票する方法をブローカーに指示しない場合、ブローカーは裁量権を行使してそのような提案にあなたの株を投票することはできません。指示がなく、したがってブローカーが投票できない場合、「ブローカーは議決権なし」となり、そのような株式は該当する提案に投票されたものとしてカウントされません。あなたの指示がない限り、ブローカーは裁量を行使して提案2にあなたの株に投票することができます。あなたの投票がカウントされるように、銀行またはブローカーに伝えてください。
提案4は本質的に諮問的で拘束力はありませんが、取締役会は投票結果を検討し、役員報酬に関する将来の決定を行う際にそのような結果を考慮に入れることを期待しています。
票数を数える
提示された各提案について、「賛成」、「反対」、「棄権」に投票できます。「賛成」票は該当する提案または取締役候補者に賛成票を投じ、「反対」票は該当する提案または取締役候補者に反対票を投じます。「棄権」票は、どの提案の投票結果にも影響しません。
年次総会での集計に間に合うように適切に実行されたすべての代理人は、年次総会の代理カードに記載された人物によって投票されます。年次総会での議決前に受領され、取り消されずに適切に執行された委任状によって代表される株式は、代理人の指示に従って年次総会で議決されます。登録株主として直接株式を保有している株主が適切に執行された委任状を提出したが、その委任状に議決権行使の指示が含まれていない場合、委任状は各取締役候補者に「賛成」、提案2~4ではそれぞれ「賛成」票が投じられます。
ブロードリッジ・ファイナンシャル・ソリューションズ社が年次総会の投票集計者になります。
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代理による投票
株主名簿上の株主として直接株式を保有している場合でも、株主名義で株式を保有している場合でも、年次総会に出席せずに株式の議決権行使方法を指示できます。登録株主であれば、代理人による投票が可能です。「代理人の概要」に記載されている指示に従うか、代理カードまたはインターネット利用可否通知に記載されている指示に従って、インターネット、郵送、電話で代理投票できます。事実上の弁護士および代理人として指名された人物、ジェイソン・フューとジョシュア・ドルガーは、私たちの理事会によって選ばれました。
株主は、年次総会での投票前であればいつでも、議決権行使の指示を変更したり、代理人を取り消したりすることができます。登録株主は、上記の方法のいずれかを使用して(それぞれの方法に該当する期限まで)新しい委任状を後日付与する(これにより、以前の委任状が自動的に取り消される)、会社のコーポレートセクレタリーに取り消しの通知を書面で提出するか、年次総会で直接投票する(仮想年次総会に出席してオンラインで投票する)ことにより、議決権を変更できます。年次総会に出席しても、株主が以前に付与した委任状が取り消されることはありません。ただし、その株主が年次総会で(仮想年次総会に出席してオンラインで投票することにより)特に要求するか、年次総会で直接株主が投票する場合を除きます。ストリートネームで株式を有利に保有している株主の場合、そのような株主は、提供された指示に従ってブローカー、受託者、または候補者に新しい議決権行使指示を提出するか、仮想年次総会に出席してオンラインで投票することにより、議決権行使指示を変更できます。代理人の勧誘に関連して発生する費用はすべて会社が負担します。を通じて代理人を勧誘することに加えて メール、 その 会社 可能性があります 勧誘します 代理人 を通して その 取締役 そして 従業員 (のための いいえ 追加 補償) で 人 または によって 電話。私たち 持っている また 雇われましたアライアンスアドバイザー に アシストします で その 勧誘 の 代理人。 手数料 にとって これ サービス です 推定 に です 約5,000ドルと自己負担費用。証券会社、候補者、カストディアン、受託者も依頼できます に 前方へ進む 代理人 材料 に その 有益 所有者 の シェア 開催された の 記録 によって それら そして だろう です 補てんされました にとって 彼らの 妥当な経費。
もし あなた 必要 援助 で 完成 きみの 代理人 カード または 持っている 質問 に関して その 年間 ミーティング、 お願いします 連絡先 当社の代理勧誘代理人であるアライアンス・アドバイザーズ合同会社は、電話(888)490-5067(フリーダイヤル)または電子メール(fcel@allianceadvisors.com)でお問い合わせください。
年次報告書とフォーム10-K
[追加] コピー の その 会社の 年間 報告書 に 株主 にとって その 年度 年 終了しました 10月 31, 2023, そして コピー の その 会社の年次 報告書 オン フォーム 10-K にとって その 年度 年 終了しました 10月 31, 2023, なので 提出 と その 秒、 です 使用可能です に 株主 なし 書面による請求は、コネチカット州ダンベリーのグレート・パスチャー・ロード3番地にあるFuelCell Energy, Inc. 宛先:投資家向け広報活動と また 会社のウェブサイトの投資家向け情報セクションにあります www.fuelcellenergy.com.
その他の事項
として の その 日付 の これ プロキシ ステートメント、 その ボード 知っている の いいえ 事項 どれ だろう です 発表されました にとって 考慮 で その 年間 ミーティング 以外の その 提案 セットします 進んで で これ プロキシ 声明。 もし 任意の その他 事項 正しく 来て 前 その 年間 ミーティング、 それ です 意図した それを その 代理人に指名された人は、その代理人に関して最善を尽くして行動します 判断。
年次総会への参加に関する情報
入場料 に その 年間 ミーティング だろう です 制限されています に 保有者 の 記録 そして 受益所有者 の 燃料電池 エネルギー 投票 証券 なので の その 録画 日付、 2月 5, 2024. 毎年恒例 ミーティング だろう です 開催された 完全に より多くの参加ができるように、オンラインで。株主は次のウェブサイトにアクセスして年次総会に参加できます www.virtualShareholderMeeting.com/fcel2024. に 参加します で その 年間 ミーティング、 あなた だろう 必要 その 16桁です コントロール 番号 含まれていますで きみの インターネット利用可のお知らせ、 オン きみの 代理人 カード、 またはに その 指示 それを 同行しました きみの 代理人 材料。 株式 開催された で きみの 名前 なので その の株主 記録 可能性があります です 投票しました 電子的に 中に その 年間 ミーティング。 株式 にとって どれ あなた です その 有益 オーナー しかし じゃない その 株主 記録上のものは、年次総会中に電子的に投票することもできます。ただし、バーチャル年次総会に出席する予定がある場合でも、会社は 推奨しています それを あなた委任状を送ってください で 前もって、 そう それを きみの 投票 だろう です カウントされます もし あなた 後で 決める じゃない に 出席します その 年次総会。
あなた です 資格があります に 出席します その 仮想 年間 ミーティング のみ もし あなた ありました a 株主 なので の その 録画 日付 にとって その 年間 2024年2月5日の会議、または年次総会の有効な代理人を保持している。基準日時点で株主だった場合は、年次総会に出席し、年次総会中に投票したり、質問を送信したりできます。 www.virtualShareholderMeeting.com/fcel2024そしてあなたの16桁の管理番号を使って に 入ります その 年間 ミーティング。
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年次総会への出席に関して質問がある場合は、コーポレートセクレタリーのオフィスに問い合わせてください。
フューエル・セル・エナジー株式会社
コーポレートオフィス 秘書
3 大牧草地 道路
コネチカット州ダンベリー 06810
(203) 825-6000
corporatesecretary@fce.com
お問い合わせには、次の情報を含めてください。
● | あなたの名前と完全な郵送先住所。 |
● | あなたのメールアドレス。そして |
● | FuelCell Energyの株式を所有していることの証明(銀行やブローカーからの手紙、現在の証券会社やその他の口座のコピーなど) ステートメント)。 |
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付録A — 非GAAPベースの調整
非GAAPベースの財務指標
財務結果は、米国で一般に認められている会計原則(「GAAP」)に従って表示されます。管理も 使用します 事業を分析し、経営上の意思決定を行うための非GAAP指標。利息、税金、減価償却費(「EBITDA」)および調整後EBITDAを控除する前の収益は、当社の事業および業績の非GAAP指標です。
これらの非GAAPベースの補足指標は、読者が業績を評価する際に役立つように提供されています。経営陣は、EBITDAと調整後EBITDAが業績を評価し、全体的な傾向を明らかにするのに役立つと考えています。経営陣はまた、これらの指標は燃料電池セクターの企業や、証券アナリストや投資家が会社の業績を他の企業の業績と比較する際に使用していると考えています。EBITDAは、最も比較可能なGAAP指標である会社に帰属する純損失とは異なります。主な理由は、支払利息、所得税、および資産、プラント、設備、プロジェクト資産の減価償却費が含まれていないためです。調整後EBITDAは、株式ベースの報酬、デリバティブ商品の非現金(利益)損失、リストラ費用、および非現金または非経常と見なされるその他の珍しい項目についてEBITDAを調整します。
経営陣は、これらの非GAAP財務指標は投資家にとって有用な補足情報を提供すると考えていますが、これらの指標の使用には限界があります。これらの指標はGAAPに従って作成されたものではなく、正確な計算方法に違いがある可能性があるため、同様のタイトルの他の企業の指標と直接比較できない場合があります。会社の非GAAP財務指標は、単独で検討したり、同等のGAAP財務指標の代わりとして検討したりすることを意図したものではなく、GAAPに従って作成された会社の連結財務諸表と併せてのみ読むべきです。
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次の表は、2023年10月31日に終了した会計年度のEBITDAと調整後EBITDAを計算し、これらの数値をGAAP財務諸表の指標である純額と調整したものです 損失。
| 会計年度終了 |
| ||
(千単位の金額) | 2023年10月31日です |
| ||
純損失 | $ | (108,056) | ||
減価償却と償却(1) |
| 25,375 | ||
所得税引当金 |
| 581 | ||
その他の収益、純額(2) |
| (4,724) | ||
債務と金融債務の消滅による利益(3) | (15,337) | |||
利息収入 | (15,795) | |||
支払利息 |
| 7,247 | ||
EBITDA | $ | (110,709) | ||
株式ベースの報酬費用 |
| 11,954 | ||
デリバティブ資産の未実現利益(4) |
| (4,127) | ||
調整後EBITDA | $ | (102,882) |
(1) | 10月31日に終了した年度の2,030万ドルの発電ポートフォリオの減価償却費を含みます。 2023. |
(2) | その他の収益(純額)には、外貨建て取引による損益、デリバティブの公正価値の変動(金利スワップに関連する)、その他が含まれます アイテム 定期的に発生しますが、これは会社の通常の業務の結果ではありません オペレーション。 |
(3) | 2023年10月31日に終了した年度の債務および金融債務の消滅による利益は1,530万ドルでした。これは、2023年5月に締結された新しいプロジェクトファイナンスファシリティと併せて、PNC Energy Capital、LLCの金融債務の返済による1回限りの利益です。 |
(4) | rという会社のデリバティブ利益は410万ドルでした 2023年10月31日に終了した年度については。これは以前の通常購入通常販売契約に基づく特定の天然ガス購入の純決済の結果、市場から市場への会計が変更されました。この利益は発電売上原価に分類されます。 |
目次
付録B — FuelCell Energy, Inc. 第4回改正および改訂された2018年のオムニバスインセンティブプラン
フューエル・セル・エナジー株式会社
4番目に修正され、改訂されました
2018年のオムニバスインセンティブプラン
2024年4月4日から有効です
1。目的、歴史、発効日
(a) | 目的。FuelCell Energy, Inc.の2018年オムニバスインセンティブプランには、2つの補完的な目的があります。(i)役員、取締役、従業員、コンサルタントとして活躍する優秀な人材を引き付けて維持することと、(ii)株主価値を高めることです。本プランは、本プランが提供する潜在的に有利な条件で、会社の普通株式を取得したり、そのような普通株式の価値に基づいて金銭的支払いを受けたり、その他のインセンティブ報酬を受け取ったりする機会を提供することにより、株主価値を高めるためのインセンティブを参加者に提供します。 |
(b) | 歴史。本プランの発効日より前に、当社はFuelCell Energy, Inc.の修正および改訂された2010年株式インセンティブプランを実施していました(」以前の計画」)。株主がこのプランを承認すると、以前のプランは終了し、以前のプランでは新しいアワードを付与できなくなりました。ただし、以前のプランで付与され、まだ未払いのアワードには、引き続き以前のプランのすべての利用規約が適用されます。 |
(c) | 発効日、修正と改定。このプランは発効し、2018年4月5日以降、このプランに基づいて賞が授与されるようになりました(」発効日」)、会社の株主が年次株主総会でこの計画を承認した日付。本プランは、2020年5月8日に効力を修正および再表示され、2021年4月8日および2023年5月22日に発効し、さらに修正および再表示されました。2024年の年次総会での当社の株主の承認を条件として、2024年4月6日付けで再度修正および改定されます。このプランは、第17条の規定に従って終了します。 |
2。定義
このプランやアワード契約で使用され、特に定義されていない大文字の用語には、次の意味があります。
(a) | 「行為」随時改正される1933年の証券法を意味します。同法の特定の規定への言及には、その後継条項が含まれるものとします。 |
(b) | 「管理者」委員会を意味します。提供されたセクション3(b)で許可されているように、委員会がプランの管理者としての権限と責任を会社の1人以上の役員に委任した場合、「管理者」という用語はそのような役員も意味するものとします。 |
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(c) | 「アフィリエイト」は、取引法の規則12b-2にあるその用語に帰属する意味です。上記にかかわらず、オプションまたは株式評価権が付与される可能性のある個人を決定する目的で、「アフィリエイト」という用語は、コードセクション414(b)または(c)の意味の範囲内で、直接、または1つ以上の仲介業者を通じて、当社が管理している、または共通の支配下にある事業体を意味します。提供されたそのような規定を適用する際には、各箇所で「少なくとも80パーセント」の代わりに「少なくとも20パーセント」という語句を使用する必要があります。 |
(d) | 「賞」オプション、株式評価権、パフォーマンス・シェア、パフォーマンス・ユニット、株式、制限付株式、制限付株式ユニット、インセンティブ・アワード、配当等価ユニット、または本プランで許可されているその他の種類の報奨の付与を意味します。本プランに基づいて付与されるアワードは、コードセクション409A(a)(1)に記載されているプランの失敗を回避するために、コードセクション409Aの該当する要件に準拠した方法で提供または作成されるものとします。これには、コードセクション409A(a)(2)に規定されているように、特定の従業員への支払いを延期するか、特定の分配イベントまで支払いを延期することが含まれますが、これらに限定されません。コードセクション409Aの規定はコードセクション409Aの対象となるアワードがそれを遵守するために必要な範囲で、このプランに組み込まれています。 |
(e) | 「受益者」とは、以下の条件に該当する証券に関する「個人」を意味します。 |
(i) | 当該個人またはその関連会社のいずれかには、合意、取り決め、合意に基づき、または転換権、交換権、権利、ワラント、オプションの行使などにより、取得する権利があります(その権利が直ちに行使できるか、時間の経過後にのみ行使できるかを問わず)。ただし、個人は、入札に従って入札された証券の受益者または受益所有とは見なされないものとします。当該入札まで、本人またはその関連会社のいずれかによって、または代理して行われた交換オファー有価証券は購入可能です。 |
(ii) | その人またはその関連会社のいずれかは、直接的または間接的に、合意、取り決め、または理解に基づくものを含め、(同法に基づく一般規則および規則の規則13d-3に従って決定される)の議決権または処分を行う権利または「受益所有権」を有します。ただし、この条項に基づく証券の受益者または受益所有とは見なされないものとします(ii)そのような担保に投票するための合意、取り決め、または了解の結果として:(A)法律に基づいて適用される規則や規制に従い、公的代理または同意の勧誘に応じてその人に与えられた取り消し可能な委任状または同意、またはその同意のみから生じ、(B)同法に基づく別表13D(または同等または後継者の報告書)にも報告できません。または |
(iii) | 会社の議決権のある有価証券の取得、保有、議決(上記(ii)項に記載されている取消可能な委任状に基づく場合を除く)または処分を目的として、本人またはその関連会社が合意、取り決め、または理解を結んでいる他の個人が、直接的または間接的に受益的に所有しています。 |
(f) | 「ボード」会社の取締役会を意味します。 |
(g) | 「原因」参加者の会社または関連会社との雇用、維持、支配権の変更、退職または同様の契約で定められた意味を持っているか、そのような契約が成立していない場合、(i) 原因の特定が支配権の変更の前に行われた場合、原因は決定時に有効な会社の雇用方針に記載されている意味を持ち、(ii) 原因の特定が支配権の変更後に行われている場合は、原因とは、会社の雇用方針に記載されている意味で、その直前に有効でした支配権の変更。 |
(h) | 「支配権の変更」アワード契約に別段の定めがない限り、次のいずれかが発生することを意味します。 |
(i) | すべての個人(((A)当社またはその子会社、(B)当社またはその子会社の従業員福利厚生制度に基づいて証券を保有する受託者またはその他の受託者、(C)当該有価証券の募集に従って一時的に有価証券を保有する引受人、または(D)当社の株主が所有権と実質的に同じ割合で直接的または間接的に所有する法人を除きます会社の株式の(」除外された人」))は、直接的または間接的に、会社の有価証券(発効日以降に当社またはその関連会社から直接取得した有価証券には、この例外に言及する取締役会の明示的な承認に従って、発効日以降に当社またはその関連会社から直接取得した有価証券は含まれません)の受益所有者であり、当社の普通株式または当時の会社の合計議決権の50%(50%)以上を占めています。発行済みの議決権有価証券、または |
(ii) | 以下の個人は、理由の如何を問わず、その時点で在任中の会社の取締役数の過半数を占めなくなります。(A) 発効日に取締役会を構成した個人、(B) 新任取締役 (会社の取締役の選任に関する同意の勧誘を含むがこれに限定されない) に関連して最初に就任した取締役(ただし、これに限定されない)は同法に基づく規則14Aの規則14a-11で使用され、理事会による任命または選出、または会社の株主による選挙への指名は、発効日に取締役であったか、以前に任命、選出、または選挙の指名が承認された、当時まだ在任中の取締役(総称して)の少なくとも3分の2(2/3)の投票によって承認されました。常任取締役”); |
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ただし、当社(または当社の直接または間接の子会社)が関与する合併、統合、または株式交換に関する契約の条件に従って、またはそれに従って取締役会に任命された個人は、その個人が当時の継続取締役の少なくとも3分の2(2/3)の投票によって最初に選挙に指名されるまで、本契約の目的で継続取締役にはなりません。その後開催された株主総会で会社の株主によって取締役に選出されますそのような合併、統合、または株式交換の完了後。さらに、取締役会に継続取締役に任命されなかった人物が支配権の変更に至った場合、その人物がその後継続取締役として認定されても、支配権の変更が発生したという事実は変わりません。または |
(iii) | 他の企業との合併、統合、株式交換の完了、または当社(または当社の直接または間接の子会社)の合併、統合、株式交換に関連する当社の議決権付き有価証券の発行。いずれの場合も、(A)議決権のある有価証券となる合併、統合、または株式交換を除き、会社の株主の承認が必要ですそのような合併、統合、または株式交換の直前に発行されていた会社のうち、引き続き合併、統合、株式交換の直後に発行された当社または存続事業体またはその親会社の議決権の合計議決権の少なくとも50%(50%)、または(B)会社の資本増強を実施するために行われた合併、統合、または株式交換を(未発行のまま残すか、存続事業体またはその親会社の議決権証券に転換することにより)代表する(または(除外された人以外の)誰も受益者にならない、または受益者にならない同様の取引会社の有価証券の所有者(その人が受益的に所有する証券には、この例外に言及する取締役会の明示的な承認に基づき、発効日以降に当社またはその関連会社から直接取得した証券は含まれません)の当時の発行済み普通株式または会社の発行済み議決権の合計議決権の50%(50%)以上に相当します。または |
(iv) | 会社の完全な清算または解散計画の完了、または会社による会社の資産の全部または実質的全部の売却または処分(連続24か月以内の1回の取引または一連の関連取引)は、いずれの場合も、会社の株主の承認が必要です。ただし、会社の資産の全部または実質的にすべてを事業体に売却または処分する場合は除きます所有されている議決権のある有価証券の合計議決権の少なくとも75パーセント(75%)そのような売却の直前に、会社の所有権と実質的に同じ割合の人によって。 |
上記にかかわらず、何らかの取引または一連の統合取引が完了した直後に、当該取引または一連の取引の直前に当社の普通株式の記録保持者が、直接的または間接的に、会社の資産または議決権のある有価証券の全部または実質的にすべてを直ちに所有する法人を会社の所有権と同じ割合で引き続き所有している場合、「支配権の変更」は発生しなかったものとみなされます。そのような取引または一連の取引をフォローしています。
上記にかかわらず、アワードがコードセクション409Aの規定の対象となる繰延報酬と見なされ、そのようなアワードに基づく支払いが「支配権の変更」に基づいて開始された場合、前述の定義はコードセクション409Aに準拠するために必要に応じて修正されたものとみなされます。
(i) | 「コード」改正された1986年の内国歳入法を意味します。本規範の特定の規定への言及には、後継条項およびそのような規定に基づいて公布された規則が含まれます。 |
(j) | 「委員会」取締役会の報酬委員会、その後継委員会、その小委員会、または取締役会が同等または類似の権限で指定した取締役会の他の委員会を意味します。委員会は2人以上の取締役のみで構成され、各取締役は取引法に基づいて公布された規則16b-3の意味における「非従業員取締役」です。 |
(k) | 「会社」は、FuelCell Energy, Inc.、デラウェア州の企業、またはその後継者を意味します。 |
(l) | 「ディレクター」取締役会のメンバーを意味します。 |
(m) | 「障害」委員会が該当するアワード契約で別段の定めをしない限り、会社の長期障害計画に基づく障害認定を意味します。上記にかかわらず、本規範のセクション409Aの対象となるアワードの場合、障害とは、参加者が本規範のセクション409A(a)(2)(C)(i)または(ii)に基づいて身体障害を受けていることを意味します。 |
(n) | 「配当相当単位」とは、株式に関して支払われる現金配当またはその他の現金分配と同額の支払いを現金または株式で受け取る権利を意味します。 |
(o) | 「発効日」セクション1(c)に記載されている意味を持つものとします。 |
目次
(p) | 「交換法」改正された1934年の証券取引法を意味します。取引法の特定の条項への言及には、後継条項と、その条項に基づいて公布された規制や規則が含まれます。 |
(q) | 「公正市場価値」とは、特定の日の1株あたり、(i)株式が国内証券取引所に上場されている場合は、その日に株式が取引される国内証券取引所での最終売却価格、またはその日に株式が売却されなかった場合は、その取引所で売却が行われた最後の日、または(ii)株式が国内証券取引所に上場されていないが、取引されている場合です店頭市場、その最後の販売価格(または、最新の販売価格が報告されていない場合は、終値と売値の平均)その日、またはその市場で株式が売却された最後の日の株式。または (iii) 株式が国内証券取引所に上場されておらず、店頭市場で取引されていない場合は、管理者がその裁量で価格を決定します。上記にかかわらず、株式を売却する場合、実際の売却価格はその株式の公正市場価値とします。 |
(r) | 「インセンティブアワード」とは、業績目標が達成された(またはその他の要件が満たされた)範囲で現金支払いを受ける権利を意味し、第10条に記載されている「年間インセンティブ賞」と第11条に記載されている「長期インセンティブ賞」が含まれます。 |
(s) | 「非従業員取締役」会社またはその子会社の従業員でもない取締役を意味します。 |
(t) | 「オプション」指定された期間、指定された価格で株式を購入する権利を意味します。 |
(u) | 「参加者」管理者がアワードを受け取るために選んだ個人を意味します。 |
(v) | 「業績目標」アワードに従って管理者が設定するあらゆる目標を意味します。業績目標には、それ以下では支払いが行われない(または権利確定が行われない)業績の基準水準、特定の支払いが支払われる(または特定の権利確定が行われる)業績レベル、およびそれを超えると追加の支払いが行われない(または全額権利確定が行われる)最大業績水準が含まれる場合があります。 |
(w) | 「パフォーマンス・シェア」業績目標が達成された(または他の要件が満たされている)範囲で株式を受け取る権利を意味します。 |
(x) | 「パフォーマンス・ユニット」業績目標が達成された(または他の要件が満たされている)範囲で、現金での支払いおよび/または指定されたドル価値を持つユニット、または1株以上の株式の公正市場価値と同等の価値を持つユニットに関連して評価される株式を受け取る権利を意味します。 |
(y) | 「人物」個人、会社、パートナーシップ、法人、その他の法人(それらの事業体の後継者(合併またはその他の方法による)を含む)、または前述のいずれかの協調して行動するグループを意味します。 |
(z) | 「計画」は、このFuelCell Energy, Inc.の2018年オムニバスインセンティブプランです。随時修正される可能性があります。 |
(単3形) | 「制限付株式」とは、没収または譲渡制限のリスク、または没収のリスクと譲渡制限の両方の対象となる株式で、業績目標の達成または一部の達成、または任期満了時、あるいはその両方で失効する可能性があります。 |
(bb) | 「制限付株式ユニット」現金での支払いを受ける権利、および/または価値が1株の公正市場価値に等しい株式を意味します。 |
(cc) | 「セクション16の参加者」取引法第16条の規定の対象となる参加者を指します。 |
(追加) | 「シェア」株式を意味します。 |
(参照) | 「株式」会社の普通株で、額面価格は1株あたり0.0001ドルです。 |
(オフ) | 「株価評価権」または「SAR」とは、特定の期間における株式の公正市場価値の上昇と同等の、現金での支払い、および/または公正市場価値の株式を受け取る権利を意味します。 |
(卵) | 「子会社」各法人(チェーン内の最後の事業体以外)が、チェーン内の他の事業体の全種類の株式またはその他の持分の合計議決権の合計の50%(50%)を超える株式または持分を所有している場合、会社から始まるすべての法人、有限責任会社、またはその他の有限責任法人を指します。 |
目次
3。管理
(a) | 管理。本プランで管理者に特別に付与された権限に加えて、管理者は本プランを管理する完全な裁量権を持っています。これには、(i) 本プランまたはアワードを対象とする契約の条項を解釈する権限、(ii) 本プランに関する規則や規制を規定、修正、廃止する権限、(iii) 欠陥の修正、欠落の補足、または矛盾の修正を行う権限が含まれますが、これらに限定されません。プラン、アワード、またはこのプランを実施することが望ましいと思われる方法と範囲でのアワードを対象とする契約またはそのような裁定が発効し、(iv) 本プランの管理に必要または望ましいその他すべての決定を下します。本プランの反対の規定にかかわらず、管理者は、参加者の死亡、障害、退職、または理由の如何を問わず当社での雇用またはサービスの終了に関連して、アワードの権利確定、制限期間、または履行期間を短縮または短縮する裁量権を有するものとします。管理者の決定はすべて管理者の単独の裁量で行われ、最終的かつすべての利害関係者を拘束します。 |
(b) | 他の委員会や役員への委任。適用法が許す範囲で、取締役会は取締役会の別の委員会に委任することも、委員会が本プランの管理者としてのそれぞれの権限と責任の一部またはすべてを会社の役員に委任することもできます。提供された委任された権限または責任が行使された時点で、セクション16の参加者に対して行われる株式ベースのアワードに関しては、そのような委任は許可されません。ただし、完全に非従業員取締役で構成される取締役会の別の委員会に委任する場合を除きます。理事会または委員会がそのような委任を行った場合、この計画における管理者への言及には、そのような委任の範囲内で他の委員会または1人以上の役員が含まれます。 |
(c) | 責任はありません。補償します。理事会または委員会のメンバー、およびセクション3(b)に基づいて委任された他の委員会の役員またはメンバーは、本プランまたはアワードに関して個人が誠意を持って行った行為または決定について責任を負いません。当社は、法律および会社の付則で認められる最大限の範囲で、本プランまたはアワードに関して作為または不作為、または下された決定について、そのような各個人に補償し、無害な状態にします。 |
4。適格性
管理者は、管理者の権限の範囲内で、以下のいずれかを随時参加者として指定することができます。当社またはその関連会社の役員またはその他の従業員、会社または関連会社が役員または従業員になるために雇用した個人、当社またはその関連会社にサービスを提供するコンサルタントまたは顧問、または非従業員取締役を含む任意の取締役。管理者が参加者にアワードを指定したり、賞を授与したりしても、管理者は今後その個人を参加者として指定したり、その個人にアワードを付与したりする必要はありません。管理者が特定の種類のアワードを参加者に付与する場合、管理者はその個人に他の種類のアワードを付与する必要はありません。
5。アワードの種類、アワード契約
このプランの条件に従い、管理者は選択したすべての参加者にあらゆる種類の賞を授与できますが、コードセクション422の意味の範囲内でインセンティブストックオプションの付与を受けることができるのは、会社または子会社の従業員だけです。アワードは、単独で付与することも、他のアワード(または、買収した事業体のプランを含む、当社または関連会社の別のプランに基づいて付与されるその他のアワード)の代わりに付与することも、それに加えて、(セクション17(e)に記載されている価格の改定が禁止されていることを条件として)付与することもできます。各アワードは、アワード契約によって証明されるものとします。アワード契約には、プランの条件で禁止されていない範囲で、管理者が適切と判断するその他の規定(他の参加者に付与されるアワードに適用されるかどうかにかかわらず)が含まれる場合があります。
6。このプランで予約されている株式
(a) | プランリザーブ。第19条に規定されているように、調整される場合があります。集計は 43,333,333株式は、このプランに基づいて発行用に留保されています。提供されたインセンティブストックオプションの行使により発行できるのは、そのような株式のうち1,833,333株のみであるということです。発行のために留保されている株式は、承認済みで未発行の株式でも、いつでも、現在または将来自己株式として保有されている再取得された株式でもかまいません。 |
(b) | リザーブの枯渇。セクション6(a)に基づいて留保されている株式の総数は、アワードの付与日に、付与時に決定されたアワードに基づいて発行可能な株式の最大数(ある場合)だけ枯渇するものとします。誤解を避けるために言うと、現金でのみ決済できる報酬(付与時に決定)でも、株式準備金がなくなることはありません。 |
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(c) | このプランに基づく株式の補充。(i)アワードに基づく株式の発行なしにアワードが失効、失効、終了、または取り消された場合(期限が現在か繰延かを問わず)、(ii)アワードの期間中または終了時に、アワードが付与された株式の全部または一部が、そのような発行条件が満たされないという理由で、(iii)アワードにより株式は没収されます。(iv)アワードに基づいて株式が発行され、その後、会社はアワードで留保されている権利に従ってそれらを再取得します株式の発行、または(v)報奨またはその一部が現金で決済された場合、当該株式はプランの準備金に払い戻され、本プランに基づく新たな報奨に再び使用できますが、第(iv)項に従って本プランの準備金に償還された株式は、インセンティブストックオプションに従って発行することはできません。上記にかかわらず、(i) オプション行使による収益を使用して当社が購入した株式、(ii) オプションの行使価格の支払いまたは未払いの株式評価権の純決済の結果として入札または源泉徴収された株式、または (iii) 連邦、州、または地方税の源泉徴収義務を満たすために入札または源泉徴収された株式。 |
(d) | ディレクター賞の上限。いかなる場合でも、会社の会計年度に非従業員取締役に授与されたすべての賞の付与日の総額(一般に認められている会計原則に従って決定)は、暦年中に非従業員取締役に支払われる現金手数料と合わせて、250,000ドルを超えてはなりません。ただし、提供されています、その限度額は、非従業員取締役が初めて取締役を務める最初の年に比べて2倍になるということです。 |
7。オプション
(a) | 規約。本プランの条件に従い、管理者は各オプションのすべての条件を決定します。これには、(i)オプションがコードセクション422の要件を満たす「インセンティブストックオプション」なのか、それともコードセクション422の要件を満たさない「非適格ストックオプション」なのか、(ii)付与日(管理者が付与を承認する日の前日であってはなりません)が含まれますが、これらに限定されません。; (iii) オプションの対象となる株式の数、(iv) 行使価格(公正市場価値を下回ることはできません)付与日に決定されたオプションの対象となる株式、(v)権利確定と行使の条件、(vi)期間(オプションは付与日から10年以内に終了しなければならない場合を除く)、および(vii)行使価格の支払い方法。 |
(b) | インセンティブ・ストック・オプションインセンティブストックオプションの条件は、管理者が別段の決定をする場合を除き、コードセクション422の規定に従う必要があります。インセンティブストックオプションとして意図されたオプションがその要件を満たさない場合、そのオプションは自動的に不適格ストックオプションとして扱われます。 |
(c) | エクササイズ。管理者が許可する範囲で、管理者が指定する手続きに従い、オプションの行使価格の支払いは、(w) その時点での公正市場価値が当該株式の購入価格と同等である現金またはその他の株式またはその他の有価証券(証明によるものを含む)の引き渡し、(x)実行された取消不能なオプション行使の当社またはその指定代理人への引き渡し(ファックスを含む)によって行うことができます十分な量を売却またはマージンするようブローカー・ディーラーに取り返しのつかない指示を記載したフォームです株式を取得し、売却またはマージンローンの収益を直接会社に引き渡して行使代金を支払います。(y)行使時の公正市場価値が行使価格の合計に等しい株式を受け取る権利を放棄するか、または(z)(w)、(x)、(y)の任意の組み合わせで、行使価格の支払いを行います。 |
(d) | 株主としての権利はありません。アワード契約に別段の定めがある場合を除き、オプションが行使され、行使価格と該当する源泉徴収税が支払われ、オプションの対象となる株式が発行されるまで、参加者はオプションの付与による株式保有者としての権利を持ちません。 |
8。株式評価権
(a) | 規約。本プランの条件に従い、管理者は各SARのすべての条件を決定します。これには、(i) SARがオプションから独立して付与されるのか、オプションと組み合わせて付与されるのか、(ii) 付与日(管理者が付与を承認する日の前日であってはなりません)、(iii)SARに関連する株式の数、(iv)付与価格が含まれますが、これらに限定されません。、付与日に決定されたSARの対象となる株式の公正市場価値を下回ることは決してありません。(v)行使条件、または満期(権利確定を含む)、(vi)期間、提供されたSARは付与日から10年以内に終了しなければならないこと、および(vii)SARが現金、株式、またはそれらの組み合わせで決済されるかどうか。 |
(b) | タンデムAR。オプションに関連してSARが付与された場合、管理者が別段の決定をしない限り、SARは、関連するオプションが行使可能で、関連するオプションの対象となる株式の全部または一部について行使または満期となる限り、同じ条件、範囲、割合で、行使可能であるか、同時に満期になるものとします。任意の数のSARを行使すると、関連するオプションの対象となる株式の数はそれに応じて減額され、その数の株式に関してそのようなオプションを行使することはできません。SARに関連するオプションをいくつでも行使しても、同様に、関連するSARの対象となる株式の数も同様に減少します。 |
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9。パフォーマンス・アワードとストック・アワード
本プランの条件に従い、管理者は、株式、制限付株式、制限付株式ユニット、パフォーマンス株式またはパフォーマンスユニットの各報奨のすべての条件を決定します。これには、(a) 当該報奨に関連する株式および/またはユニットの数、(b) 参加者がアワードに基づいて提供される特典の全部または一部を実現するための条件として、その期間中に1つ以上の業績目標を達成する必要があるかどうかが含まれますが、これらに限定されません。管理者が指定します。(c) 権利確定期間および/または履行期間の長さそして、異なる場合は、アワードに基づいて提供される特典の支払いが行われる日付、(d)パフォーマンスユニットについて、指定されたドル価値または1株以上の株式の公正市場価値に関連して各ユニットの価値を測定するかどうか、(e)制限付株式ユニットおよびパフォーマンスユニットについて、そのようなアワードを現金、株式(制限付株式を含む)、または現金と株式の組み合わせで決済するかどうか; (f) 配当が制限付株式とパフォーマンス株式のどちらに支払われるか、ただし、提供すると、制限付株式またはパフォーマンス株式に支払われる配当金は、制限付株式またはパフォーマンス株式が権利確定したときと同じ範囲で累積および支払われること。
10。年間インセンティブアワード
本プランの条件に従い、管理者は、業績目標、業績期間、支払予定額、支払時期を含むがこれらに限定されない、年間インセンティブアワードのすべての条件を決定します。ただし、管理者は、年間インセンティブアワードの対象となる金額の全部または一部の支払いが、管理者が指定した期間中の1つまたは複数の業績目標の達成または一部の達成を条件とすることを要求する必要があります。管理者はそれをすべて指定することも、アワードの対象となる業績目標の一部は、参加者の死亡、障害、退職、または該当する場合は管理者が指定するその他の状況によって達成されたものとみなされます。そしてさらに提供年次インセンティブアワードに適用されるすべての業績期間は、少なくとも1年間の期間に関連している必要があります。上記にかかわらず、本契約のいかなる規定も、会社または管理者が、プランの条件外で現金のみで支払われる年間インセンティブアワードを付与することを妨げたり制限したりするものではありません。
11。長期インセンティブアワード
本プランの条件に従い、管理者は長期インセンティブアワードのすべての条件を決定します。これには、業績目標、業績期間(1年以上でなければなりません)、支払予定額、および支払時期が含まれますが、これらに限定されません。提供された管理者は、長期インセンティブアワードの対象となる金額の全部または一部の支払いが、管理者が指定した期間中の1つまたは複数の業績目標の達成または一部の達成を条件とすることを要求する必要があります。ただし、管理者は、アワードの対象となる業績目標の全部または一部を、参加者の死亡、障害、退職、または管理者が指定するその他の状況(該当する場合)または次のような状況で達成されたと見なすことを指定できます管理者は指定する。上記にかかわらず、本契約のいかなる規定も、会社または管理者が、プランの条件外で現金のみで支払われる長期インセンティブアワードを付与することを妨げたり制限したりするものではありません。
12。配当相当単位
本プランの条件に従い、管理者は配当等価単位の各アワードのすべての条件を決定します。これには、(a) 当該アワードが別のアワードと並行して付与されるか、(b) アワードの支払いが配当金の支払いと同時に行われるか、参加者の口座に入金されるか、指定期間まで当該金額を繰り延べることができる参加者の口座に入金されるかなどが含まれますが、これらに限定されません。(c) アワード現金または株式で決済されます。そして(d)参加者が提供された特典の全部または一部を実現するための条件としてこの賞では、管理者が指定した期間に1つ以上の業績目標を達成する必要があります。提供されたその配当等価単位は、オプションまたは株式評価権に関連して付与されない場合があります。そしてさらに提供他のアワードと並行して付与される配当等価ユニットには、タンデムアワードの対象となる権利確定条項よりも参加者にとって有利な権利確定条項が含まれないこと。そしてさらに提供他のアワードに関連する配当等価ユニットは、権利確定前にそのアワードに関する支払いを提供してはならないということです。
13。その他の株式ベースのアワード
本プランの条件に従い、管理者は、取締役報酬の支払い、現金報酬の代わりに、報酬権の取り消しと引き換えに、またはボーナスとして、参加者が受ける資格のある他の報酬の代替として、無制限株式を参加者に付与することができます。
目次
14。最低権利確定期間
本プランの反対の規定にかかわらず、すべてのアワードには、付与日から最低1年間の権利確定期間があります。ただし、セクション6(a)に従って予約された株式の総数の最大5パーセント(5%)に関するアワードは、そのような最低権利確定期間の対象とはなりません。非従業員取締役に授与される賞の目的上、「1年」とは、ある年次株主総会から次の年次株主総会までの期間を意味する場合があります。ただし、その期間が50週間以上である場合に限ります。
15。譲渡可能性
アワードは、遺言または相続・分配法以外には譲渡できません。ただし、管理者が、(a) 参加者の死亡後にアワードを行使する受益者またはアワードに基づく支払いを受ける受益者を書面で指定する、(b) 離婚にまつわる国内関係命令の要求に応じてアワードを参加者の元配偶者に譲渡する、または (c) アワードを譲渡することを許可した場合を除きます。ただし、上記 (c) 項に関しては、参加者はそのようなアワードの譲渡の対価を受けることはできません。
16。雇用の終了
(a) | 終了が特典に与える影響。特典契約や雇用契約に別段の定めがある場合や、解雇時に委員会が決定した場合を除きます。 |
(i) 理由により雇用またはサービスを終了した場合、参加者は終了と同時に未払いの特典をすべて失うものとします。誤解を避けるために記すと、参加者は解約日にストックオプションやSARを行使することを禁じられます。
(ii)参加者の死亡または障害が原因で参加者の雇用またはサービスが終了した場合(参加者が理由により解雇できなかった場合)、参加者はアワードの権利が確定していない部分を没収し、既得オプションまたはSARは、アワードの元の有効期限または参加者の終了日から12か月のいずれか早い方まで行使可能です。
(iii)参加者の雇用またはサービスが、原因、死亡、障害以外の理由で終了した場合(参加者が正当な理由で解雇できなかった場合)、参加者はアワードの権利が確定していない部分を没収し、既得オプションまたはSARは、アワードの当初の有効期限または参加者の終了日から3か月のいずれか早い方まで行使可能です。
(b) | 終了の定義。管理者が別段の決定をするか、アワード契約に規定されていない限り、プランとすべてのアワードの目的で、以下のルールが適用されます。 |
(i) a)参加者が会社とその関連会社との間、または関連会社間で雇用を移転しても、雇用を終了したとは見なされません。
(ii)会社または関連会社の従業員になったために非従業員取締役でなくなった参加者は、その参加者が会社およびその関連会社での雇用を終了するまで、アワードに関する取締役としての職務を停止したとはみなされません。
(iii)会社または関連会社に雇用されなくなり、その後すぐに非従業員取締役、関連会社の非従業員取締役、または当社または関連会社のコンサルタントになった参加者は、当該参加者の会社およびその関連会社の取締役またはコンサルタントとしての職務が終了するまで、雇用を終了したとは見なされません。そして
(iv)アフィリエイトに雇用されている参加者は、その企業がアフィリエイトでなくなった時点で雇用を終了したものとみなされます。
(v) 参加者の許可された休職は、雇用の終了とはみなされません。ただし、休職期間が90日を超えた場合、管理者の決定により、参加者が職場に復帰するまで、本プランに基づく未払いのアワードの権利確定が一時停止される場合があります。
上記にかかわらず、コードセクション409Aの対象となるアワードの目的上、参加者の雇用またはサービスの終了により当該アワードに基づく報酬の支払いが開始された場合、参加者は以下を持っているものとみなされます
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コードセクション409Aの意味の範囲内で、彼または彼女の「離職」により、雇用またはサービスを終了しました。本プランの他の規定または反対の裁定にかかわらず、コードセクション409Aの意味における「離職」日の時点で、参加者が、コードセクション409Aの意味における「特定従業員」である場合、コードセクション409Aで義務付けられている範囲で、そのような離職を理由として参加者に支払われた支払いは、6か月前に行われないものとしますサービスから分離された日以降。
17。プランの終了と修正、アワードの修正、変更、取り消し
(a) | プラン期間。取締役会が第17(b)条に従って本プランを早期に終了しない限り、本プランは、会社の株主による最新の承認日から10年後の日付で終了します。 |
(b) | 終了と修正。理事会または管理者は、以下の制限を条件として、いつでもこのプランを修正、変更、中止、または終了することができます。 |
(i) 取締役会は、(A) 取締役会の事前の措置、(B) 適用会社法、または (C) その他の適用法によって承認が必要であると当社が判断した範囲で、本プランの修正を承認しなければなりません。
(ii)株主は、当社が取引法の第16条、(B)コード、(C)株式が取引される主要な証券取引所または市場の上場要件、または(D)その他の適用法によって承認が必要であると当社が判断した範囲で、本プランの修正を承認しなければなりません。そして
(iii)株主は、以下のプラン修正のいずれかを承認する必要があります。(A) セクション6 (a) に規定されている株式数を大幅に増やすための改正(セクション19で許可されている場合を除く)、または(B)セクション17(e)によって提供される保護を弱める改正。
(c) | アワードの修正、修正、取り消し、廃止。 |
(i) セクション17(e)に規定されている場合を除き、本プランの要件に従い、管理者はアワードを変更、修正、キャンセルすることができます。提供されたそれは、プランまたはアワード契約に別段の定めがある場合を除き、参加者の権利を大幅に減少させるような変更または修正、またはアワードのキャンセルは、参加者またはアワードに関心を持つ可能性のある他の人が同意した場合にのみ有効となります。管理者は、アワードに基づくアワードの変更、修正、キャンセルについて参加者(または他の利害関係者)の同意を得る必要はありませんサブセクション(ii)またはセクション19の規定、または次の通り:(A)の範囲で管理者は、適用法、または株式が取引される主要な証券取引所または市場の上場要件を遵守するため、(B)会社に対する報奨の有利な会計上または税務上の取り扱いを維持するために管理者が必要であると判断した場合、または(C)そのような措置が報奨の価値に重大かつ悪影響を及ぼさない、またはそのような行為が報奨の最善の利益になると管理者が判断した場合、そのような措置が必要であると管理者が判断した場合影響を受ける参加者(または感染している可能性のある他の人)アワードへの関心)。上記にかかわらず、管理者が別段の決定をしない限り、そのような修正は、コードセクション409Aの免除を目的としたアワードが引き続き免除される方法、またはコードセクション409Aへの準拠を目的としたアワードが引き続き免除されるような方法で行われるものとします。
(ii)アワード契約にこれと異なる定めがある場合でも、管理者はアワードを終了させたり、参加者に没収させたりする全権限と権限を持ち、参加者がアワードに起因する利益を会社に支払うよう参加者に要求します。これは、管理者が独自の裁量で決定した結果、終了の原因、または参加者との間で交わされたアワード契約またはその他の合意の違反を構成するアクションに参加者が行った場合、アワードに起因する利益を会社に支払うよう参加者に要求します競業避止、勧誘禁止に関する会社または関連会社守秘義務、企業秘密、知的財産、非中傷または同様の義務。
(iii)本プランに従って付与されるすべてのアワード、およびアワードに従って発行された株式または現金で支払われたアワードは、当社が採用している回収またはクローバックポリシー、または法律、規制、上場基準により随時会社に適用される回収または同様の要件の対象となります。
(d) | 権威と賞の存続。上記にかかわらず、本第17条に基づく理事会と管理者の権限、およびその時点で未払いのアワードに関してプランを管理する権限は、本プランの終了日以降も有効です。さらに、本プランを終了しても、以前に付与されたアワードに関する参加者の権利には影響しません。有効期限が切れていないアワードはすべて、独自の利用規約により失効または終了する場合を除き、本プランの終了後も引き続き有効です。 |
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(e) | 価格改定とバックデートは禁止されています。本プランの規定に反する内容にかかわらず、第19条に規定されている調整を除き、管理者も他の者も、(i) 未払いのオプションまたはSARの行使価格または付与価格を引き下げるために、未払いのオプションまたはSARの条件を修正することはできません。(ii) 元のオプションの行使または付与価格よりも低い行使価格または付与価格のオプションまたはSARと引き換えに、未払いのオプションまたはSARを取り消すこともできません。SAR、または(iii)未払いのオプションや、行使価格または付与価格が現在の価格を上回るSARをキャンセルします現金やその他の有価証券と引き換えに得られる株式の公正市場価値。さらに、管理者は、付与日が管理者がアワードを承認するための措置を講じる日より前に有効になるオプションまたはSARの付与を行うことはできません。 |
(f) | 外国人の参加。海外で雇用されている、または居住している参加者に授与されるアワードの実行可能性を確保するために、管理者は、現地の法律、税制、会計、慣習の違いに対応するために必要または適切と思われる特別な条件を規定する場合があります。さらに、管理者は、そのような目的に必要または適切であると判断した場合、本プランの補足、修正、再表示、または代替バージョンを承認することができます。本プランを外国で使用する目的で管理者が承認した改正、修正、または代替バージョンは、他の国の本プランの条件には影響しません。さらに、そのような補足、修正、再表示、または代替バージョンはすべて、セクション17(b)(ii)の規定に準拠する必要があります。 |
18。税金
(a) | 源泉徴収。当社またはその関連会社が、アワードの付与、権利確定、支払い、決済、またはアワードに基づいて取得した株式の処分の結果、参加者が認めた収入について、連邦税、州税、地方税、その他の金額を源泉徴収する必要がある場合、当社は、参加者に現金または同意を得て、支払われるべきあらゆる種類の支払いから控除(または関連会社に控除を要求)することができます。管理者、アワードに基づいて引き渡し可能または権利確定される株式、かかる税金やその他の義務を履行するため。あるいは、会社またはその関連会社は、当該参加者に、当社またはその関連会社に、現金で、要求に応じて速やかに支払うように要求するか、会社またはその関連会社へのかかる税金やその他の金額の合計金額の支払いに関して、会社またはその関連会社にとって満足のいくその他の取り決めを行うよう要求する場合があります。アワードの行使または支払い時に株式が引き渡される場合、管理者は、(i)当社またはその関連会社にアワードに基づいて発行可能な株式を源泉徴収するか、(ii)当該アワードに関連して受け取った株式をテンバックするか、(iii)他の以前所有していた株式を引き渡すかを選択することにより、参加者が当該アワードに関連して生じる連邦、州、および地方の源泉徴収税義務の全部または一部を履行することを許可することができます。いずれの場合も源泉徴収される金額と同等の公正市場価値。提供された株式で源泉徴収される金額は、会社とその関連会社が会計上の負担を回避するために必要な範囲で、取引に関連する法定源泉徴収義務の合計額を超えてはならないということです。選挙を行う場合は、源泉徴収される税額が決定される日またはそれ以前に、それ以外の場合は管理者の要求に応じて選挙を行う必要があります。いずれの場合も、会社とその関連会社は、報奨に基づく支払いまたは引き渡しを保留にすることがあります。その場合は、満足のいくまで補償されない限り、その限りではありません。 |
(b) | 税務上の取り扱いの保証はありません。本プランの反対の規定にかかわらず、当社は、(i)コードセクション409Aから免除されることを意図したアワードがそのように免除されること、(ii)コードセクション409Aまたはコードセクション422に準拠することを意図したアワードはそのように準拠すること、または(iii)アワードが他の適用税の下で特定の税務上の扱いを受けることを保証しません法律上、またそのような場合でも、会社または関連会社は、以下を含む個人を補償、防御、または無害にすることを義務付けられませんあらゆるアワードの税務上の影響について。 |
19。管理規定の調整と変更
(a) | 株式の調整。(i) 会社がいつでも株式が変更または交換される合併またはその他の取引に関与する場合、(ii) 会社が株式を細分化または統合するか、または当社が株式、その他の証券(株主権利契約に従って発行された株式購入権を除く)またはその他の財産で支払うべき配当を宣言する場合、(iii)当社は、以下の金額の現金配当を行うものとします。1株当たりベースで、配当が申告された時点の株式の公正市場価値の10パーセント(10%)を超えるもの、または会社取締役会が決議により特別または特別であると判断した場合、または当社が株式を含む資本増強または再編として公に特徴づける取引に関連して、現金の形での株式へのその他の配当またはその他の配分、または株式の買戻しに影響を与えるものとします。または(iv)その他の事象(この項(iv)の場合、管理者の判断により発生するものとします。意図された利益または潜在的な利益が希薄になったり拡大したりするのを防ぐための調整が必要です本プランに基づいて利用可能になった場合、管理者は、本プランに基づいて提供される予定の利益または潜在的な利益の希薄化または拡大を防ぐために公平であると考える方法で、(A)本プランの対象となる株式の数と種類(セクション6(a)と(c)に記載されている株式の数と種類を含む)、およびイベント後に対象とされる可能性のある株式の一部またはすべてを調整するものとします。のアワード、(B)発行済みアワードの対象となる株式の数と種類、(C)アワードに関する付与、購入、または行使価格; と (D) アワードの業績目標。このような場合、管理者は(または前述の代わりに)未払いのアワードの保有者に、(アワード保有者の同意なしに)アワードの全部または一部のキャンセルと引き換えに、(アワード保有者の同意なしに)決定された金額の現金支払いを行うこともできます(または前述の代わりに) |
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管理者は、管理者が指定した時点(そのような取引やイベントが有効になる場合もあります)に発効します。ただし、いずれの場合も、インセンティブストックオプションの授与に関しては、そのような権限により本プランがコードセクション422(b)に違反するような調整は許可されません。さらに、支払われる報奨の対象となる、または株式建ての株式数は、常に整数でなければなりません。いずれにせよ、以前に付与されたオプションまたはSARは、そのようなイベントの直前に提示されたオプションとSARの相対的な利息を維持し、そのようなオプションまたはSARの価値を超えないように維持するために必要な調整のみの対象となります。 |
これに限定されませんが、再編、合併、統合、合併、合併またはその他の同様の企業取引または事象が発生した場合、支配権の変更(当社が継続法人であり、発行済み株式を別の証券、現金、その他の資産、またはそれらの組み合わせに転換または交換しない取引を除く)、管理者は、管理者の決定に従って公平に代替することができます。その後、各株について、アワードと株式の対象となります本プランの対象となる(本プランが引き続き有効な場合)、取引に基づく各株式について、株式保有者が保有する、または取得する予定の株式、その他の証券、現金、その他の資産の株式数と種類。
上記にかかわらず、株式配当(通常の現金配当の代わりに申告された株式配当を除く)、または株式の細分化または組み合わせ(株式の逆分割を含む)の場合、管理者が何もしなければ、このサブセクションで検討されている比例した調整は、それでもなお、当該株式配当、細分化、または組み合わせの日付に自動的に行われるものとします株式の。
(b) | 発行または仮定。本プランの他の規定にかかわらず、合併、統合、資産または株式の取得、または再編に関連して、本プランに基づいて留保または利用可能な株式の数に影響を与えることなく、管理者は、適切と思われる条件に基づき、本プランに基づくアワードの発行または引き受けを許可することができます。 |
(c) | 支配権の変更の影響。 |
(i)支配権の変更時に、承継人または存続法人(またはその親会社)が同意した場合、参加者(またはアワードの権利を持つ他の人)の同意なしに、支配権の変更取引において、未払いのアワードの一部またはすべてを、承継人または存続法人(またはその親会社)が引き継ぐか、同様の条件で同じ種類のアワードに置き換えることができます。該当する場合、承継人または存続法人(またはその親会社)が引き受ける各アワードは、支配権の変更直後に、当該支配権の変更の直後に、当該支配権の変更の直前にアワードが行使、権利確定または獲得され、アワードの条件におけるその他の適切な調整が行われた場合に、当該支配権変更の完了時に参加者に発行可能な有価証券の数と種類に適用されるように適切に調整されるものとします。作られます。参加者が、(A)承継者または存続法人が原因なく雇用を終了した場合、(B)死亡または障害を理由として、または(C)参加者と当社または関連会社との間の雇用、定着、支配権の変更、退職または同様の契約(存在する場合)で定義されている「正当な理由」により、参加者が雇用を終了した場合、いずれの場合も、支配権の変更後24か月以内に、すべて終了日時点で有効な参加者特典は、全額が権利確定されるか、全額獲得されたものとみなされます(仮定当該報奨に基づいて定められた目標業績目標は、当該終了日に発効して達成されました(該当する場合)。
(ii)支配権の変更取引における購入者、承継人または存続法人(またはその親会社)が、第(i)項(疑念を避けるため、支配権の変更に関連して参加者が雇用を終了したことを含む)に規定されているように、アワードを引き継いだり、代替アワードを発行したりしない範囲で、支配権の変更日の直前に:
(A) | その後、会社または関連会社に雇用されている、または会社に勤務している参加者が保有する各オプションまたはSARは、直ちに完全に権利が確定し、取締役会または管理者が別段の決定をしない限り、すべてのオプションおよびSARは、オプションまたはSARの対象となる株式の支配価格変更(以下に定義)の超過分と同額の現金支払いと引き換えに、支配権の変更日に取り消されるものとします。だから、アワードに基づく当該株式の購入または付与価格を理由にキャンセルされました。ただし、提供すると、購入価格または付与価格が支配価格の変更価格を下回るすべてのオプションとSARは、対価なしでキャンセルされるものとします。 |
(B) | 権利確定されなかった制限付株式、制限付株式ユニット、および繰延株式権(業績報酬ではない)は権利が確定するものとします。 |
(C) | 獲得されたがまだ支払われていないすべてのパフォーマンスアワードが支払われるものとし、パフォーマンス期間が満了していないすべてのパフォーマンスアワードは、そのアワードに基づいて支払われるべき金額と同額の現金支払いと引き換えにキャンセルされるものとします。現金での支払いは、(i) 支配権の変更日の直前の日に達成されたパフォーマンス目標の達成レベルに基づく、または (ii) 目標が次の場合業績目標は、このような支配権の変更時に達成されていましたが、経過した時間に基づいて比例配分されています支配権の変更日現在の業績期間のうち、どちらか大きい方の金額になる部分。 |
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(D) | 権利が確定していないすべての配当等価ユニットは(該当する場合、配当等ユニットと同時に付与されるアワードと同じ範囲で)権利が確定し、支払われるものとします。そして |
(E) | 権利が確定していない他のすべてのアワードは権利が確定し、その既得アワードに基づいて金額が支払われる場合、その金額はアワードの価値に基づいて現金で支払われるものとします。 |
「支配価格の変更」とは、管理者が決定した、支配権の変更取引で支払われた、または支払われたとみなされる1株当たりの価格を意味します。この項 (ii) では、アワードの価値が株式の公正市場価値に基づいている場合、公正市場価値は支配価格の変動を意味するものとみなされます。
(d) | パラシュート支払い制限。 |
(i) 会社とアワード保有者との間の書面による合意に定められている場合を除き、コードセクション280Gの「超過パラシュート支払い」に関する規定により、本プランに基づく参加者へのまたは参加者の利益のための会社による支払いまたは送金(「支払い」)は、連邦所得税の目的で会社が控除できないと会社の監査人が判断した場合、次に現在価値の合計ですすべての支払いのうち、減額されます(ただし、ゼロを下回らないようにしてください)。提供された本契約に従って支払額が減額された場合、本契約に基づく減額前の支払の参加者への税引後価値が、参加者にとっての税引き後価値よりも大きい場合、前述の支払額減額は適用されません。本第19条(d)の目的上、「減額額」とは、コードセクション280Gにより当社が支払いを控除できなくすることなく、支払いの現在価値の合計を最大化する、現在価値で表される金額です。支払いの税引後価値を決定する目的で、参加者は、支払いが行われる暦年の連邦所得税および雇用税の最高限界税率で連邦所得税および雇用税を支払い、所得税を目的として、支払いが行われる日に所得税の目的で参加者の居住地の州および地方で最も高い限界税率で州および地方の所得税を支払うものとみなされます。、連邦所得税の控除から得られる最大控除額を差し引いたものです州税と地方税。
(ii)会社の監査人が、コードセクション280Gが原因で支払いが会社から控除できないと判断した場合、会社は速やかに参加者にその旨を通知し、その詳細計算と減額と税引後価値の写しを提出するものとします。すべての支払いの現在価値を(i)項に基づいて減額する必要がある場合、そのような支払いまたは給付は、次の原則を適用して減額または廃止されるものとします。(1)現在の経済価値に対するパラシュート支払い額の比率が高い支払いまたは給付(合理的な保険数理上の仮定を使用して決定される)は、比率の低い支払いまたは給付の前に減額または廃止されるものとします。(2)支払いまたは給付は、支払い予定日が遅い場合は、支払いまたは特典の前に短縮または廃止されます支払い日が早い場合、および(3)現金での支払いは、現金以外の特典の前に減額されます。提供された前述の減額または撤廃の順序が法第409A条に違反する場合、減額は(パラシュート支払いの相対現在価値に基づいて)支払いまたは特典に比例配分されるということです。本第19条(d)の目的上、現在価値はコードセクション280G(d)(4)に従って決定されるものとします。本第19条(d)に基づいて会社の監査人が下したすべての決定は、会社と参加者を拘束するものとし、支払いが支払いまたは譲渡可能になった日から60日以内に行われるものとします。本契約に基づく決定後、可能な限り速やかに、当社は、本プランに基づいて支払われるべき金額を参加者に支払い、またはその利益のために参加者に支払うか、または参加者に譲渡し、本プランに基づいて参加者に支払うべき金額を将来的に参加者に支払うか、または将来の利益のために速やかに支払うか、譲渡するものとします。
(iii)本契約に基づく当社の監査人による最初の決定の時点で、コードセクション280Gの適用が不確実だったため、本明細書に基づく減額額の計算と一致して、本来行われるべきではなかった支払い(「過払い」)が会社によって行われた可能性がある(「過払い」)か、または会社が行わないはずの追加支払い(「過少支払い」)が行われた可能性があります。会社の監査人が、内国歳入庁による会社または参加者に対する不備の主張に基づいて、成功の可能性が高いと監査人が信じている場合、過払いが行われたと判断した場合、そのような過払いはあらゆる目的で、参加者へのローンとして扱われ、参加者はコードセクション7872(f)に規定されている該当する連邦金利の利息とともに会社に返済するものとします(2);提供されたその支払いによってコードセクション4999に基づく課税対象金額が減額されない限り、参加者は会社に金額を支払う必要はありません。監査人が過少支払いが発生したと判断した場合、その過少支払いは、コードセクション7872(f)(2)に規定されている該当する連邦税率での利息とともに、参加者に、または参加者の利益のために、速やかに会社から支払われるか、または参加者の利益のために送金されるものとします。
(iv)本第19条(d)の目的上、「会社」という用語には、コードセクション280G(d)(5)に従って会社の監査人が決定した範囲で、関連会社が含まれるものとします。
(e) | 特定の変更。本第19条の内容にかかわらず、理事会は、本第19条の運用により禁止される可能性があると判断した場合、その単独かつ絶対的な裁量により、本第19条の規定を修正、修正、または取り消すことができます |
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当社、子会社、または関連会社が、希望する税制上の優遇を受けることのできない当事者である取引。これには、各参加者が存続法人または買収法人が発行する代替または代替アワードを受け取ることを要求することも含まれますが、これらに限定されません。 |
20。その他
(a) | コードセクション409A。本プランに基づいて付与されるアワードは、コードセクション409A(a)(1)に記載されているプランの失敗を回避するために、コードセクション409Aの該当する要件に準拠した方法で提供または作成されるものとします。これには、コードセクション409A(a)(2)に規定されているように、特定の従業員への支払いを延期するか、特定の分配イベントまで支払いを延期することが含まれますが、これらに限定されません。コードセクション409Aの規定はコードセクション409Aの対象となるアワードがそれを遵守するために必要な範囲で、このプランに組み込まれています。 |
(b) | 雇用の権利はありません。アワードの発行は、参加者に当社または関連会社での継続的な雇用またはサービスに関する権利、または取締役として継続する権利を付与するものではありません。 |
(c) | 端数株はありません。本プランに従って端数株式やその他の有価証券を発行または引き渡すことはできず、管理者は、端株式やその他の有価証券の代わりに現金、その他の有価証券、またはその他の資産を支払うか、譲渡するか、端数株式やその他の証券、または端数株式やその他の有価証券に対する権利を取り消し、解約するか、その他の方法で廃止するかを決定できます。 |
(d) | 資金のないプラン。特典を目的とした特典は含まれません。このプランには資金がなく、このプランの利点に関する信託や個別の基金を設立するものではなく、またそのように解釈されるべきではありません。このプランは、会社と参加者または他の人物との間にいかなる受託関係も確立しません。本プランに基づいて付与されたアワードにより何らかの権利を保有している人がいる限り、そのような権利は会社の一般的な無担保債権者の権利と同等ではありません。アワードに従って参加者が認めた収入は、従業員年金給付制度(改正された1974年の従業員退職所得保障法のセクション3(2)で定義されています)または参加者に適用される団体保険またはその他の福利厚生プランに基づく給付の決定には含まれないものとします。ただし、そのような制度の条件に基づいて提供されるか、取締役会の決議によって決定される場合を除きます。 |
(e) | 法律と証券取引所の要件。アワードの付与およびアワードに関連する株式の発行には、適用されるすべての法律、規則、規制、および必要に応じて政府機関または国内証券取引所による承認が必要です。本プランの他の規定または報奨契約にかかわらず、当社は、当該引き渡しまたは支払いがすべての適用法および証券取引所または同様の事業体の適用要件に準拠する場合を除き、また参加者がそれに関連して会社が必要とするすべての措置を講じない限り、本プランに基づく株式の引き渡しまたは支払いを行う責任を負いません。当社は、適用されるすべての法律、規則、規制、または国内証券取引所の要件を遵守するために必要または望ましいと当社が判断した場合、本プランに基づいて発行された株式にそのような制限を課すことができます。 |
(f) | 準拠法、裁判地。本プランおよび本プランに基づくすべての契約は、抵触法の原則に関係なく、デラウェア州の法律に従って解釈され、準拠します。本プラン、アワード、アワード契約、または本プラン、アワードまたはアワード契約に関する判決の承認と執行に関する法的措置または手続きは、コネチカット州フェアフィールド郡の裁判所でのみ提起および決定できます。 |
(g) | アクションの制限。このプラン、アワード、アワードまたはアワード契約に関する法的措置または手続きは、申立人が苦情の原因となった出来事を最初に知った、または知っていたはずの日から1年(365日)以内に提起する必要があります。 |
(h) | 建設。本書で男性的な言葉が使われている場合はいつでも、それが当てはまるすべての場合において、あたかも女性語で使われているかのように解釈されるものとします。単数形または複数形で使用される言葉は、場合によっては当てはまるすべての場合において、複数形または単数形で使用されたかのように解釈されます。セクションのタイトルは一般的な情報提供のみを目的としており、このプランはそのようなタイトルを参照して解釈されるべきではありません。アワード契約、会社の公開書類、その他の開示書類に記載されているアワードのタイトル、ラベル、特徴によって、アワード契約でどの種類のアワードが表されるかが決まるわけではありません。代わりに、管理者は、アワードが授与された時点で、またはその後いつでも、アワード契約でどの特定の種類のアワードが代表されるかを決定できます。 |
(i) | 可分性。本プランまたはアワード契約、またはアワードのいずれかの条項が、(a) いずれかの法域で、あるいは特定の個人またはアワードに関して無効、違法、または執行不能であると見なされる場合、または (b) 本プラン、アワード契約、またはアワードが、管理者が適用するとみなす法律に基づいて違反または失格となる場合、そのような条項は適用法に準拠するように解釈または修正されたものとみなされます、または、管理者の判断により、このプランの意図を大幅に変更しない限り、そのように解釈または修正されたと見なされない場合は、アワード契約またはアワード。その場合、そのような管轄区域、人物、またはアワードに関してそのような規定が適用され、本プラン、当該アワード契約、およびアワードの残りの部分は引き続き完全に効力を有します。 |
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veです
署名 [ボックス内に署名してください]日付署名 (共同所有者) 日付 投票するには、以下のブロックに青または黒のインクで印を付けてください。 この部分を記録に残してください この部分を切り離して返却してください。この代理カードは、署名と日付を記入した場合にのみ有効です。 V29905-P02635 棄権反対派は棄権派用 !!! !!! !!! !!! !!! !!! !!!!!! !!! フューエルセルエナジー株式会社 3 グレート・パスチャー・ロード コネチカット州ダンベリー 06810 担当:コーポレート・セクレタリー フューエルセル・エナジー株式会社 1b。ジェイソン・フィー 1a。ジェームズ・H. イングランド 1e。シンシア・ハンセン 1c。マシュー・F・ヒルジンガー 1f。ダナ・シムズ・ウィルソン 1d。ナティカ・フォン・アルサン 1g。ベッツィ・ビンガム 理事会は、以下の提案1に記載されている候補者の 人と、提案2から4の 人それぞれに投票することを推奨しています。 1。2025年次 株主総会まで、そして後継者が 正式に選出され資格を得るまでの間、7人の取締役を選出するには 候補者: ここにあなたの名前が記載されているとおりに正確に署名してください。弁護士、執行者、管理者、その他の受託者として署名するときは、役職名をそのまま記入してください。 共同所有者はそれぞれ個人的に署名する必要があります。すべての所有者は署名しなければなりません。法人またはパートナーシップの場合は、 権限のある役員が会社名またはパートナーシップ名をフルネームで署名してください。 3。 FuelCell Energy, Inc. 第3回改正および改訂版 2018 オムニバスインセンティブプラン 4の修正と修正を承認すること。委任勧誘状の「役員報酬」 セクションに記載されている、FuelCell Energy, Inc.の指名された役員 役員の 報酬を、拘束力のない諮問ベースで承認すること 注:年次総会またはその延期までに が適切に提出される可能性のあるその他の業務を処理すること。 2。2024年10月31日に終了する 会計年度の、FuelCell Energy, Inc. の 独立登録公認会計士事務所としてのKPMG LLPの選定を承認すること!!! スキャンして 資料を見る&インターネットで投票 会議前-www.proxyvote.comにアクセスするか、上のQRバーコードをスキャンしてください 会議日の前日の東部標準時午後11時59分までに、インターネットを使って投票指示を送信し、 情報を電子配信してください。ウェブサイトにアクセスし、 の指示に従って記録を取得し、電子投票指示書を作成するときは、代理カードを 手元に用意してください。 会議中-www.virtualShareholderMeeting.com/fcel2024にアクセスしてください。インターネット経由で会議に出席し、会議中に投票することができます。矢印の付いたボックスに印刷されている 情報を用意して、 の指示に従ってください。 電話による投票-1-800-690-6903 会議日の前日の東部標準時午後 11:59 までに、任意のタッチトーン電話を使用して投票指示を送信してください。 に電話するときは、代理カードを手元に用意して、指示に従ってください。 郵送による投票 代理カードに印をつけ、署名し、日付を記入し、当社が提供した郵便料金を支払った封筒に入れて返送するか、Vote Processing、c/o Broadridge、51 Mercedes Way、 Edgewood、NY 11717に返送してください。 |
V29906-P02635 2024年4月4日 (木) に開催される年次総会の委任資料の入手可能性に関する重要なお知らせ: 通知、委任勧誘状、および年次報告書は、www.proxyvote.comで入手できます。 フューエルセルエナジー株式会社 2024年4月4日の 株主総会への委任状 取締役会を代表して募りました 以下の署名者は、ジェイソン・フューとジョシュア・ドルガー、そしてそれぞれを、事実上、完全な 代替権を持つ代理人および弁護士として、裏面の指示に従って燃料の普通株式をすべて投票するよう任命します Cell Energy, Inc. は、2024年4月4日木曜日の東部夏時間午後1時に開催される 年次株主総会で、署名者の名前または署名者が議決権を持つ可能性のある名前を に登録しましたバーチャルでwww.virtualShareholderMeeting.com/FCEL2024で、またその延期または延期でも。 この委任状は、適切に執行されれば、署名入りの株主が、ここに記載されている方法で議決権を行使します。指示 がなされない場合、この代理人は、提案1と提案2、3、4に記載されている各候補者に「賛成」票を投じます。 他の事項が会議またはその延期または延期前に適切に提出された場合、上記の代理人が裁量でそのような事項に投票します。 このプロキシは、2024年2月5日現在の登録株主が使用できます。 続き、裏面にサインがあります |