SEC フォーム 3
フォーム 3 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 有価証券の受益所有権の最初の声明 1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請 または1940年の投資会社法のセクション30 (h) |
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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2。明細書が必要なイベントの日付
(月/日/年) 02/02/2024 |
3。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル アドベント・テクノロジーズ・ホールディングス株式会社 [と ] | |||||||||||||
4。報告者と発行者
との関係 (該当するものをすべてチェックしてください)
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5。修正の場合、元の提出日
(月/日/年) |
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6。個人または共同/グループ申請(該当する行を確認してください)
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表I-受益所有の非デリバティブ証券 | |||
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1。セキュリティタイトル (Insr. 4) | 2。 受益所有有価証券の金額 (Instr. 4) | 3。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 5) | 4。間接受益所有権の性質 (Insr. 5) |
普通株式 | 85,000(1) | D |
表II-受益所有デリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など) | |||||||
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1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 4) | 2。行使可能日および有効期限 (月/日/年) | 3。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 4) | 4。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 | 5。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 5) | 6。間接受益所有権の性質 (Insr. 5) | ||
行使可能な日付 | 有効期限 | タイトル | 株式の金額または数 | ||||
従業員のストックオプション(購入権)(2) | 03/18/2022(3) | 03/18/2032 | 普通株式 | 40,000 | $2.74 | D | |
従業員のストックオプション(購入権)(2) | 07/12/2023(4) | 07/12/2033 | 普通株式 | 45,000 | $2.94 | D |
回答の説明: |
1。2022年7月12日に付与された45,000の制限付株式ユニット(「RSU」)と、2022年3月18日に付与された40,000のRSUが含まれます。それぞれが普通株式を受け取る偶発的権利を表しています。このようなRSUは、2021年2月4日付けの発行者の2021年株式インセンティブプラン(以下「プラン」)に従って付与されました。RSUは普通株式同等物であり、発行者の普通株式の同数の引き渡しによってのみ決済できます。これらのRSUは、4年間にわたって、付与日の各記念日に 25% の権利を授与します。 |
2。本プランに従って付与される従業員向けストックオプション(購入権)(「オプション」)。 |
3。オプションは、付与日の各記念日に4年間で年間25%の権利が確定し、2025年3月18日に全額権利が確定します。 |
4。オプションは、付与日の各記念日に4年間で年間25%の権利が確定し、2026年7月12日に全額権利が確定します。 |
/s/ ナイーム・フセイン | 02/12/2024 | |
** 報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。 | ||
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 5 (b) (v)。 | ||
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。 |