EX-4.1

別紙4.1

前払い普通株式購入ワラント

ネクストイミューン株式会社


ワラント株式：				発行日:、2024年

				最初の行使日:、2024年

この前払いの普通株式購入ワラント（ワラント）は、受け取った価値について、行使の制限と下記の条件に従い、上記の日付（初回行使日）以降ならいつでも、本ワラントが完全に行使される（終了日）までの間、または本ワラントが完全に行使されるまで（終了日）に購読および購入する権利があることを証明します NexImmune, Inc.、デラウェア州の法人（以下、当社）の株式（本契約に基づく調整の対象となる株式）を上限とします会社の普通株式額面 1株あたり0.0001ドル（普通株式）。本ワラントに基づく普通株式1株の購入価格は、セクション2（b）で定義されている行使価格と等しくなります。

セクション1。定義。本書で使用され、他に定義されていない大文字の用語は、2024年2月2日付けの当社とそれに署名した購入者の間の、特定の証券購入契約（以下「購入契約」）に記載されている意味を持つものとします。

セクション 2.エクササイズ。

(a) ワラントの行使。本ワラントに代表される購入権の全部または一部を、初回行使日以降、および終了日またはそれ以前に、本書に添付されている形式の行使通知（行使通知）の電子メール（または電子メール添付ファイル）で提出された正式に作成されたPDFコピーを当社に引き渡すことにより、いつでも行うことができます。前述の行使日の後、(i) 2取引日と (ii) 標準決済期間 (本書のセクション2 (d) (i) で定義されている ) を構成する取引日数のいずれか早い方に、保有者は該当する行使通知に明記されているワラント株式の総行使価格を、電信送金または米国の銀行に引かれた小切手で引き渡すものとします以下のセクション2（c）に規定されているキャッシュレス行使手続きは、該当する行使通知に明記されています。インクオリジナルの行使通知は必要ありません。また、行使通知のメダリオン保証（またはその他の種類の保証または公証）も必要ありません。本契約にこれと反対の定めがある場合でも、保有者は、本契約に基づいて利用可能なワラント株式をすべて購入し、ワラントが完全に行使されるまで、本ワラントを会社に物理的に引き渡す必要はありません。その場合、所有者は、最終的な行使通知が会社に提出された日以降、合理的に可能な限り速やかに、このワラントを会社に引き渡して取り消すものとします。本ワラントを部分的に行使して、本契約に基づいて利用可能なワラント株式の総数の一部を購入した場合、は、本契約に基づいて購入可能なワラント株式の発行済み数を、購入したワラント株式の該当する数に等しい金額に減らす効果があります。所有者と会社は、購入したワラント株式の数と購入日を示す記録を維持するものとします。当社は、行使通知に対する異議申し立てを、当該通知を受領してから1取引日以内に提出するものとします。保有者と譲受人は、本ワラントに同意することにより、本項の規定により、本契約に基づくワラント株式の一部を購入した後、本契約に基づいていつでも購入可能なワラント株式の数が、本ワラント書に記載された金額よりも少なくなる可能性があることを認め、同意します。

(b) 行使価格。本ワラントの総行使価格は、ワラント株式1株あたり0.001ドルの名目行使価格を除き、最初の行使日またはそれ以前に当社に前払いされたため、本ワラントの行使を行うために保有者が個人に追加の対価（ワラント株式1株あたり0.001ドルの名目行使価格を除く）を支払う必要はありません。保有者は、本ワラントが終了日前に行使されなかった場合を含め、いかなる状況または理由においても、そのような前払い総行使価格の全部または一部を返金または返金する権利を有しないものとします。本ワラントに基づく普通株式1株あたりの未払い行使価格は、本契約に基づく調整を条件として、0.001ドルとします（「行使価格」）。

(c) キャッシュレスエクササイズ。このワラントは、その際、キャッシュレス行使によって全部または一部を行使することもできます。この場合、保有者は、割って得られる商に等しい数のワラント株式を受け取る権利があります [(アルファベット順) (X)](A) による。ここで:

(A) =

該当する場合：(i) 該当する行使通知の日の直前の取引日のVWAPは、(1) 本書のセクション2 (a) に従って取引日ではない日に締結および引き渡された場合、または (2) 通常の取引時間の開始前の取引日に、本書のセクション2 (a) に従って約定および引き渡された場合です (その取引日に（連邦証券法に基づいて公布されたNMS）規則の規則600（b）で定義されているとおり、（ii）保有者の選択により、取引日のVWAPのいずれか該当する行使通知の日の直前、または (z) ブルームバーグL.P. (ブルームバーグ) が保有者が該当する行使通知を締結した時点で報告された主要取引市場における普通株式の買価格当該行使通知が取引日の通常の取引時間中に執行され、その後2時間以内（取引終了後2時間までを含む）に届けられた場合本契約のセクション2（a）に基づく取引日の通常取引時間のまたは（iii）その日のVWAP該当する行使通知は、当該行使通知の日付が取引日で、当該行使通知が、当該取引日の通常の取引時間の終了後に、本書のセクション2（a）に従って実行および送付された場合です。

(B) =

本契約に基づいて調整された本ワラントの行使価格、および

(X) =

本ワラントの行使時に本ワラントの条件に従って発行可能なワラント株式の数（当該行使がキャッシュレス行使ではなく現金行使によるものである場合）。

買値とは、どの日付においても、適用されるの次の条項のうちの最初の条項によって決定される価格です。(a) その後、普通株式が取引市場に上場または上場される場合、ブルームバーグが報告したとおりに、普通株式がの取引市場における当該時期（または最も近い日付）の普通株式の買値（または最も近い日付）の普通株式の買値です（からの取引日に基づく）午前9時30分（ニューヨーク市時間）から午後4時2分（ニューヨーク時間））、（b）OTCQBベンチャーマーケット（OTCQB）またはOTCQXベストマーケット（OTCQX）ががトレーディングマーケットではない場合は、該当する場合、OTCQBまたはOTCQXでのその日（または最も近い日付）の普通株式の出来高加重平均価格、（c）普通株式がOTCQBまたはOTCQXで取引されるために上場または上場されておらず、普通株式の価格がOTC Markets、Inc.（または同様の組織または機関）が運営するピンクオープンマーケット（ピンクマーケット）で報告された場合報告価格という機能から）、そのように報告された普通株式の1株あたりの直近の入札価格、または（d）それ以外の場合は、普通株式の公正市場価値有価証券の持分を過半数の保有者が誠意を持って選択した独立鑑定人によって決定された株式は、発行済みで会社に合理的に受け入れられ、その手数料と費用は会社が支払うものとします。

VWAPとは、どの日付においても、適用される次の条項のうち最初の条項によって決定される価格です。(a) その後、普通株式が取引市場に上場または上場される場合、ブルームバーグの報告に従い、普通株式が上場または相場される取引市場におけるその日（または最も近い日付）における普通株式の1日の出来高加重平均価格（以下に基づく）取引日の午前9時30分（ニューヨーク時間）から午後4時2分（ニューヨーク時間））、（b）OTCQBまたはOTCQXが取引市場でない場合は、出来高加重平均価格は該当する場合はOTCQBまたはOTCQXにあるその日（または直近の）の普通株式、（c）普通株式がOTCQBまたはOTCQXで上場または取引される予定がなく、その後OTC Markets, Inc.（または価格報告機能を継承する同様の組織または機関）が運営するピンクマーケットで普通株式の価格が報告された場合、そのように報告された普通株式の1株あたりの最新の入札価格、または（d）それ以外の場合は、独立鑑定士が決定した普通株式の公正市場価値有価証券の持分の過半数の保有者が誠意を持って選定し、その時点で未払いで会社に合理的に受け入れられ、その手数料と経費は会社が支払うものとします。

このようなキャッシュレス行使でワラント株式が発行される場合、両当事者は、証券法のセクション3（a）（9）に従い、ワラント株式が行使されるワラントの登録特性を引き継ぐことを認め、同意します。当社は、本セクション2（c）に反する立場をとらないことに同意します。

(d) 運動の仕組み。

(i) 行使時の新株予約権の引き渡し当社は、本契約に基づいて購入したワラント株式を、保有者またはその被指名人の残高口座に預託信託会社の預託信託システム（DWAC）を通じて入金または出金することにより、譲渡代理人によって保有者に送金されるものとします。ただし、会社がであり、かつ、カストディアンシステムへの加入者であり、（A）ワラント株式の発行を許可する有効な登録届出書がある場合保有者によるワラント株式の転売、または (B) 本ワラントはキャッシュレス行使によって行使されています。それ以外の場合は、会社の株券名簿に名義人名義で登録されている証明書を実際に送付するか

その被指名人。(i) 行使通知が当社に引き渡されてから2取引日後、(ii) 行使価格総額が当社に引き渡されてから1取引日後のうち最も早い日までに、保有者が行使通知で指定した住所への当該行使に基づく権利を有するワラント株式の数と、(iii) 行使通知を会社に引き渡した後の標準決済期間（ワラント株式の引き渡しなど）のを構成する取引日数日付)。行使通知の送付時に、所有者は、ワラント株式の引き渡し日に関係なく、すべての企業目的において、本ワラントが行使されたワラント株式の記録上の保有者とみなされます。ただし、ワラント株式の引き渡し日までに、行使価格総額（キャッシュレス行使の場合は以外）の支払いを受け取る必要があります。会社が何らかの理由で、ワラント株式の引き渡し日までに行使通知の対象となるワラント株式を保有者に引き渡さなかった場合、会社は、当該行使の対象となるワラント株式1,000ドル（該当する行使通知の日の普通株式のVWAPに基づく）ごとに、取引日あたり10ドルを、罰金ではなく現金で保有者に支払うものとします。（3日目は1取引日あたり20ドルに増えます）（3^赤）当該ワラント株式の引き渡し日以降の各取引日のワラント株式引き渡し日の後の取引日）は、当該ワラント株式が引き渡されるまで、または保有者が当該行使を取り消すまで。当社は、本ワラントが未払いで行使可能な限り、FASTプログラムに参加している譲渡代理人を雇うことに同意します。本書で使用されている標準決済期間とは、行使通知の送付日に有効な、普通株式に関する当社の主要取引市場における標準決済期間を、取引日数で表したものです。上記にかかわらず、初回行使日の直前の取引日の午後4時（ニューヨーク時間）またはそれ以前に送付される行使通知は、購入契約の締結後いつでも送付できますが、当社は、当該通知の対象となるワラント株式を午後4時（ニューヨーク市時間）までに引き渡すことに同意します本契約の目的では、初回行使日および初回行使日をワラント株式の引き渡し日とします。ただし、総額の支払いを条件とします行使価格（キャッシュレス行使の場合を除く）は、当該ワラント株式の引き渡し日までに受領されます。

(ii) 行使時の新ワラントの引き渡し。本ワラントの一部が行使された場合、当社は、保有者の要請により、本ワラント証明書を引き渡した時点で、ワラント株式の引き渡し時に、本ワラントで求められている未購入のワラント株式を購入する保有者の権利を証明する新しいワラントを保有者に引き渡すものとします。新しいワラントは、それ以外の点では本ワラントと同一であるものとします。

(iii) 取り消し権。会社が譲渡代理人に、ワラント株式の引き渡し日までにセクション2 (d) (i) に従ってワラント株式を保有者に譲渡させなかった場合、保有者はそのような行使を取り消す権利を有します。

(iv) 行使時にワラント株式を適時に引き渡さなかった場合のバイインに対する報酬。では、保有者が利用できる他の権利に加えて、会社がワラント株式引渡日のまたはそれ以前の行使に基づき、譲渡代理人にワラント株式を保有者に譲渡させなかった場合、および当該日以降、保有者がブローカーから（公開市場取引またはその他の方法で）または保有者の証券会社を購入するよう要求された場合所有者がワラント株式を保有者が売却した場合に、満足のいく普通株式の購入、引き渡すこと

は、そのような行使（バイイン）の際に受領する予定であれば、（A）保有者に現金で、が保有者に現金で支払うものとします。これは、（x）そのように購入した普通株式の保有者の合計購入価格（もしあれば、仲介手数料を含む）が、（y）会社が必要としていたワラント株式の数を（1）掛けて得られる金額を超えます発行時の行使に関連して、（2）そのような購入債務を生じさせる売り注文が実行された価格、および（B）次のオプションで保有者に引き渡すこと保有者は、ワラントの部分と、その行使が認められなかった同数のワラント株式を復活させるか（この場合、その行使は取り消されたものとみなされます）、会社が本契約に基づく行使および引き渡し義務を適時に遵守していれば発行されていたであろう普通株式数を保有者に引き渡します。たとえば、保有者が普通株式の行使を試みた場合のに関するバイインをカバーするために、合計購入価格が11,000ドルの普通株式を購入し、売却価格の合計により10,000ドルの購入債務が発生する場合、直前の文の（A）項に基づき、会社は保有者に1,000ドルを支払う必要があります。所有者は、バイインに関して所有者に支払うべき金額と、会社の要求に応じて、そのような損失額の証拠を示す書面で会社に通知するものとします。本書のいかなる規定も、本契約に基づき、法律上、または衡平法において利用可能なその他の救済措置を求める保有者の権利を制限するものではありません。これには、当社が本契約の条件に従って要求されたワラントの行使時に普通株式を適時に引き渡さなかったことに対する特定履行命令および/または差止命令による救済が含まれますが、これらに限定されません。

(v) フラクショナルシェアやスクリップはありません。本ワラントの行使時には、端数株式または端数株式を表す証券は発行されないものとします。所有者がそのような行使の際に購入する権利を有する株式の一部については、当社は、その選択により、当該最後の部分について、その端数に行使価格を掛けた金額の現金調整を支払うか、次の全株に切り上げて支払うものとします。

(vi) 料金、税金、経費。ワラント株式の発行は、発行税、譲渡税、またはそのようなワラント株式の発行に関連するその他の付随費用を保有者に無料で行うものとし、そのすべて税金と費用は当社が支払うものとし、そのようなワラント株式は、所有者の名前または保有者が指示する名前または名前で発行されるものとします。ただし、ワラント株式が保有者の名前以外の名前で発行された場合、このワラントを行使のために引き渡す場合、本書に添付されている譲渡フォームは、所有者と会社によって正式に締結され、その条件として、それに付随する譲渡税の払い戻しに十分な金額の支払いを要求する場合があります。当社は、権利行使通知の当日処理に必要なすべての譲渡代行手数料と、ワラント株式の同日電子引き渡しに必要なすべての手数料を預託信託会社（または同様の機能を果たす別の設立された清算会社）に支払うものとします。

(vii) 帳簿の締めくくり。当社は、本契約の条件に従い、本ワラントの適時の行使を妨げるような方法で株主の帳簿や記録を閉鎖することはありません。

(e) 保有者は制限を行使します。当社は、本ワラントの行使を一切行わないものとし、保有者は、第2条などに従って本ワラントの一部を行使する権利を有しないものとします。ただし、該当する行使通知に記載されている行使後の発行が有効になった後、保有者（および保有者）関連会社、および保有者または保有者（関連会社）とグループとして行動するその他の者（そのような人、帰属者））は、受益所有権の制限を超えてを有益所有することになります（以下に定義します）。前述の文の目的上、保有者およびその関連会社および帰属当事者が受益的に所有する普通株式の数には、当該決定が行われた本ワラントの行使時に発行可能な普通株式の株の数が含まれますが、（i）本ワラント特典の残りの未行使部分の行使時に発行可能な普通株式の数は除きます所有者またはその関連会社または帰属関係者が所有し、（ii）行使または転換当社の他の有価証券（、その他の普通株式同等物を含みますが、これに限定されません）の未行使または未転換部分について、保有者またはその関連会社または帰属当事者が所有する、本書に含まれる制限に類似した転換または行使の制限が適用されます。前の文にで定められている場合を除き、本セクション2（e）の目的上、受益所有権は、取引法のセクション13（d）およびそれに基づいて公布された規則および規制に従って計算されるものとします。ただし、そのような計算が証券取引法のセクション13（d）に準拠していることを会社が保有者に表明しておらず、所有者がすべての責任を負うことを保有者はに認めています。それに従ってスケジュールを提出する必要があります。本セクション2（e）に含まれる制限が適用される範囲で、本ワラントが行使可能かどうか（保有者が関連会社および帰属当事者とともに所有する他の有価証券に関して）、および本ワラントのどの部分を行使できるかの判断は、保有者の単独の裁量によるものとし、行使通知の提出は、本ワラントが行使されるかどうかを保有者が判断するものとみなされます保有者および関連会社が所有する他の証券に関連して（）アトリビューション当事者）および本ワラントのどの部分が行使可能で、いずれの場合も受益所有権の制限の対象となります。当社は、を確認したり、そのような決定の正確性を確認したりする義務を負わないものとします。さらに、上記で検討したグループのステータスに関する決定は、取引法のセクション13（d）およびそれに基づいて公布された規則に従って決定されるものとします。本セクション2（e）の目的上、普通株式の発行済み株式数を決定する際、保有者は、（A）委員会に提出された当社の最新の定期報告書または年次報告書（場合によっては）に反映されている普通株式の発行済み株式数、（B）会社によるより最近の公表、または（C）当社または譲渡代理人によるより最近の書面による通知などに基づいて決定することができます。普通株式の発行済み株式数。保有者からの書面または口頭による要求に応じて、当社は、1取引日以内に、その時点で発行されている普通株式の数を口頭および書面で保有者に確認するものとします。いずれの場合も、普通株式の株の発行済株式数は、普通株式の発行済株式数が報告された日以降、保有者、その関連会社、または帰属当事者が、本ワラントを含む当社の有価証券の転換または行使を有効にした後に決定されるものとします。受益所有権の制限は [4.99%/9.99%]本ワラントの行使により発行可能な株の普通株式の発行が発効した直後に発行された普通株式の数保有者は、会社への通知により、本セクション2（e）の受益所有権制限条項を増減することができます。ただし、受益所有権の制限が、保有者が保有する本ワラントの行使時に普通株式の発行が発効した直後に発行された普通株式数の9.99％を超えることはなく、このセクション2（e）の規定は引き続き適用されるものとします。任意です

受益所有権制限のの引き上げは、61歳になるまで有効になりません^セントそのような通知が会社に届けられた翌日。本項の条項は、欠陥があるか、本契約に含まれる意図された受益所有権の制限と矛盾している可能性のある本項（またはその一部）を修正するため、またはそのような制限を適切に実施するために必要または望ましい変更または補足を行うために、本セクション2（e）の条件に厳密に従う以外の方法で解釈および実施されるものとします。この段落に含まれる制限は、このワラントの承継者に適用されるものとします。

セクション 3.特定の調整。

(a) 株式の配当と分割。本ワラントの発行中に会社が株式配当を支払う場合、またはが普通株式または普通株式で支払われるその他の株式または株式同等証券（疑義を避けるために付記すると、本ワラントの行使により当社が発行した普通株式は含まれません）の配当または分配を行う場合、（ii）未払いの分配普通株式をより多くの株式に、（iii）普通株式の発行済み株式を合算して（株式併合を含む）少数の株式に、または（iv）普通株式を再分類して会社の資本金の株式を発行する場合、いずれの場合も、行使価格に、その直前に発行された普通株式（もしあれば、自己株式を除く）の数、分母が会社の株式数である割合を掛けるものとします当該事由の直後に発行された普通株式、および本ワラントの行使時に発行可能な株式数は本ワラントの行使価格の合計が変わらないように比例して調整されます。本セクション3（a）に従って行われた調整は、そのような配当または分配を受け取る資格のある株主の決定の基準日の直後に有効になり、細分化、組み合わせ、または再分類の場合は発効日の直後に有効になります。

(b) その後のライツ・オファリング。上記のセクション3（a）に基づく調整に加えて、当社が普通株式同等物または株式、ワラント、有価証券、またはその他の財産を比例配分して購入する権利（以下、購入権）をいつでも付与、発行、または売却する場合、保有者は、当該購入権に適用される条件に基づき、総購入権を取得する権利を有します所有者が完了時に取得可能な株の普通株式を保有していれば、所有者はそれを取得できたはずです当該購入権の付与、発行、売却の記録が取られた日の直前、またはそのような記録が取られていない場合は、当該購入権の付与、発行、または売却について普通株式の記録保持者が決定される日の直前に本ワラントを行使する（受益所有権の制限を含むがこれらに限定されない）（提供、）。それは、所有者がそのような購入権に参加する権利が保有者に帰属するという範囲で受益所有権の制限を超えると、保有者はその範囲でそのような購入権（またはそのような購入権の結果としての普通株式の受益所有権）に参加する資格がなく、そのような購入権は、もしあれば、その権利によって保有者が受益所有権の制限を超えないように）、その時点まで保有者に留保されるものとします。

(c) 比例配分。このワラントが発行されている間に、会社が、資本の返還またはその他の方法（配当、スピンオフ、再分類、企業再編による現金、株またはその他の証券、資産、またはオプションの分配を含むがこれらに限定されない）により、普通株式の保有者に配当またはその他の資産（または資産を取得する権利）の配当またはその他の分配を申告または行う場合、スキームオブアレンジメントまたはその他の同様の取引）（a ディストリビューション）、このワラントの発行後いつでも、それぞれでそのような場合、所有者は、本ワランティのの完全な行使時に取得可能な普通株式の数を、保有者が保有していたのと同じ範囲で、当該分配に参加する権利を有するものとします（受益所有権の制限を含むがこれに限定されません）、当該分配の記録が取られる日の直前、またはその記録が取られない場合は、普通株式の記録保持者がいらっしゃる日付そのような分配に参加することを決定しました（ただし、所有者がそのような分配にに参加する権利があるために保有者が受益所有権の制限を超える場合、保有者はそのような範囲でそのような分配に参加する権利（またはそのような範囲での分配の結果としての普通株式の受益所有権）に参加する資格がなく、そのような分配の一部は保留されるものとします所有者の利益のために、もしあれば、その権利があるとしてもそれを行っても、所有者が受益的の所有権制限を超えることはありません）。

(d) 基本的な取引。本保証が発行されていない間に、(i) 当社、が、直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引において、会社の他者との合併または統合を行う場合、(ii) 当社（または子会社）が、直接的または間接的に、本保証の全部または実質的にすべての売却、リース、ライセンス、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡またはその他の処分を行います 1つまたは一連の関連取引における会社の資産、（iii）直接的または間接的、購入オファー、公開買付け、公開買付け、または交換オファー（によるかどうかにかかわらず）または別の人）は、普通株式の保有者が自分の株式を他の証券、現金、または資産と売却、または交換することが許可され、発行済み普通株式の50％以上、または会社の普通株式の議決権の50％以上の保有者に承認されたことに基づいて完了します。（iv）会社は、直接的または間接的に、1つ以上の関連取引において、あらゆる再分類、再編または資本増強を行います普通株式または普通株式が適用される任意の強制株式交換について他の証券、現金、財産に効果的に転換または交換されること、または（v）1つ以上の関連する取引において、直接的または間接的に会社が、他の個人または個人グループとの株式購入契約またはその他の企業結合（再編、資本増強、スピンオフ、合併、または取り決めの計画を含むがこれらに限定されない）を完了し、それによって他の個人またはグループがより多くのものを取得すること普通株式の発行済み株式の50％または会社の普通株式の議決権の50％以上（基本的な取引）を行うたびに、本ワラントのその後の行使時に、保有者は、当該ファンダメンタル取引の発生直前に当該行使により発行可能だったはずの各ワラント株式について、保有者の選択により（本ワラントの行使に関するセクション2（e）の制限に関係なく）、承継者または買収者の普通株式数を受け取る権利を有するものとします。法人、または会社の存続法人（の存続法人の場合）、その他の考慮事項（代替対価）当該基本取引の直前に、本ワラントが行使可能な普通株式数の保有者による当該ファンダメンタル取引の結果としての売掛金（本ワラントの行使に関するセクション2（e）の制限は関係ありません）。にとって

そのような行使の目的では、行使価格の決定は、当該基本取引において普通株式1株に関して発行可能な代替対価の金額に基づいて、当該代替対価に適用されるように適切に調整されるものとし、当社は、代替対価のさまざまな構成要素の相対的価値を反映した合理的な方法で行使価格を代替対価に配分するものとします。普通株式の保有者に、基本取引で受領する証券、現金、または資産に関して何らかの選択肢が与えられた場合、保有者は、当該基本取引後に本ワラントを行使した際に受け取る代替対価と同じ選択肢を与えられるものとします。当社は、当社が生存者ではない基本的取引の承継事業体（承継事業体）に、本保証書およびその他の取引文書に基づく当社の義務のすべてを、本セクション3（d）の規定に従い、保有者にとって合理的に満足できる形式および内容の書面による合意に従い、事前に（不当な遅延なしに）書面で引き受けさせるものとします。そのような基本取引と、保有者の選択により、保有者に引き渡すものとします本ワラントの交換は、形式と内容が本ワラントと実質的に類似する書面証書によって証明される承継企業の有価証券で、当該基本取引に先立って（本ワラントの行使に関する制限に関係なく）本ワラントの行使時に取得可能で受取可能な普通株式と同等の、当該承継会社（またはその親会社）の資本ストックの同数の株式に対して行使可能です。、そして本契約に基づく行使価格を適用する行使価格で資本ストックの株式（ただし、当該基本取引に基づく普通株式の相対価値および当該資本ストックの株式の価値を考慮すると、当該資本ストックの株式数および行使価格は、当該基本取引の完了直前に本ワラントの経済的価値を保護するためのものです）、形式および内容において保有者にとって合理的に満足のいくものです。そのような基本取引が発生すると、承継事業体が本ワラントに基づく会社という用語に追加されます（そのため、当該基本取引の発生または完了後に、本保証書および会社に言及するその他の取引文書の各条項は、代わりに会社と承継者エンティティまたは承継者エンティティまたは承継エンティティのそれぞれを、共同で個別に指すものとします）、および承継エンティティまたは承継エンティティまたは承継エンティティは、は、会社と共同で、または個別に、あらゆる権利を行使することができ、それ以前の会社および承継事業体または承継事業体の権限は、本保証書およびその他の取引文書に基づくそれ以前の会社の義務のすべてを引き継ぐものとし、あたかも会社と当該承継事業体または承継事業体が共同で別々に本書で会社と名付けられていた場合と同じ効力を有するものとします。誤解を避けるために記すと、(i) 会社がワラント株式の発行に十分な授権普通株式を保有しているかどうか、および (ii) 基本取引が最初の行使日より前に行われるかどうかにかかわらず、保有者はこのセクション3 (d) の規定の恩恵を受ける権利があります。

(e) 計算。本セクション3に基づくすべての計算は、1株の最も近いセント、または100分の1の近さ（場合によっては）で行うものとします。本第3条では、特定の日付の時点で発行済みとみなされる普通株式の数は、発行済普通株式（自己株式がある場合は除く）との発行済株式数の合計とします。

(f) 所有者への通知。

(i) 行使価格の調整。本第3条の規定に従って行使価格が調整される場合はいつでも、会社は、調整後の行使価格とその結果としてのワラント株式数の調整と、そのような調整を必要とする事実についての簡単な説明を記載した通知を保有者に速やかに電子メールで送付するものとします。

(ii) 保有者による行使許可の通知。（A）当社が普通株式の配当（または何らかの形式のその他の分配）を申告する場合、（B）当社が普通株式の特別非経常現金配当または償還を宣言する場合、（C）当社は、普通株式またはワラントのすべての保有者に、資本株式の購読または購入を許可するものとします。種類や権利を問わない株式、(D) 普通株式の再分類、の連結には、会社の株主の承認が必要です。当社（またはその子会社）が当事者である合併、その資産の全部または実質的にすべての売却または譲渡、または普通株式を他の証券、現金、または財産に転換する強制株式交換、または（E）会社は、会社の業務の自発的または非自発的な解散、清算または清算を承認するものとします。いずれの場合も、当社は、会社のワラント登録簿に記載されている最後のメールアドレスに、少なくとも5つは（5）以下に定める該当する記録または発効日の暦日前、(x) 当該配当、分配、償還、権利または新株予約を目的としてに記録を作成する日付、または記録を取らない場合は、記録上の普通株式の保有者が当該配当、分配、償還を受ける権利を有する日付を記載した通知の権利または新株予約権は、(y) そのような再分類、統合、合併、売却、譲渡、または株式交換が予定される日に決定されます発効または終了日、および登録普通株式の保有者は、当該再分類、統合、合併、売却、譲渡、または株式交換の際に譲渡可能な証券、現金、またはその他の資産と普通株式を交換する権利を有価証券、現金、またはその他の資産と交換する権利を有するものとします。ただし、がそのような通知を提出しなかったり、その中に欠陥があったり、引渡しに欠陥があっても、その有効性には影響しませんそのような通知にはコーポレートアクションを明記する必要があります。本ワラントに記載されている通知が、当社または子会社に関する重要かつ非公開の情報を構成する、またはに含まれる限り、会社はフォーム8-Kの最新報告書に従って委員会に同時に通知を提出するものとします。保有者は、本書に明示的に定められている場合を除き、当該通知の日から当該通知のきっかけとなった事象の発効日までの間、引き続き本ワラントを行使する権利を有するものとします。

セクション 4.ワラントの譲渡。

(a) 譲渡可能性。本ワラントおよび本契約に基づくすべての権利（登録権を含むがこれらに限定されない）は、本ワラントの全部または一部を会社の本店またはその指定代理人に引き渡し、本ワラントを本保証書に添付された形式で実質的に所有者またはその代理人または弁護士が正式に締結し、譲渡時に支払うべき譲渡税を支払うのに十分な資金とともに譲渡可能です。転送します。そのような引き渡し、そして必要に応じてそのような支払いを行うと、当社は、該当する場合、譲受人または譲受人の名前で新しいワラントを締結して引き渡すものとします。

当該譲渡証書で指定されている1つまたは複数の額面を、譲渡人に本ワラントの部分がそのように譲渡されていないことを証明する新しいワラントを発行するものとし、このワラントは速やかに取り消されるものとします。本契約にこれと反対の定めがある場合でも、保有者が本ワラントを完全に譲渡しない限り、保有者は本ワラントを物理的に会社に引き渡す必要はありません。その場合、保有者は、所有者が本ワラントを完全に譲渡する会社に譲渡フォームを提出した日から3営業日以内に本ワラントを会社に引き渡すものとします。ワラントは、本契約に従って適切に譲渡されれば、新しいワラントが発行されることなく、新しい保有者がワラント株式の購入のために行使することができます。

(b) 新新株予約権。このワラントは、新しいワラントが発行される名前と種類を明記した、保有者またはその代理人または弁護士が署名した書面による通知とともに、前述の会社の事務所に提出することで、他のワラントと分割または組み合わせることができます。セクション4（a）の遵守を条件として、そのような分割または結合を伴う可能性のある譲渡に関して、当社は、当該通知に従って分割または統合されるワラントまたはワラントと引き換えに、新しいワラントまたはワラントを締結して引き渡すものとします。譲渡または交換時に発行されるすべてのワラントは、本ワラントの発行日とされ、それに従って発行可能なワラント株式の数を除き、本ワラントと同一であるものとします。

(c) ワラントレジスター。当社は、その目的で会社によって管理される記録（ワラント登録）に、本ワラントを記録保持者の名前で随時登録するものとします。当社は、本保証書の行使または保有者への分配、その他すべての目的のために、本ワラントの登録保有者を本契約の絶対的所有者と見なし、扱うことがあります。ただし、反対の通知が実際に行われている場合を除きます。

セクション5。その他。

(a) 行使するまで株主としての権利はありません。現金での決済はありません。本ワラントは、第3条に明示的に定められている場合を除き、第2条 (d) (i) に定める当社の株主としての議決権、配当、またはその他の権利を、保有者に付与するものではありません。セクション2（c）に従ってキャッシュレス行使でワラント株式を受け取る権利、または本書のセクション2（d）（i）およびセクション2（d）（iv）に従って現金支払いを受け取る保有者の権利を制限することなく、いかなる場合でも、会社は本ワラントの行使をネットキャッシュで決済する必要はありません。

(b) 令状の紛失、盗難、破壊、または破棄。当社は、本ワラントまたはワラント株式に関連する株券の紛失、盗難、破壊、または切除について、合理的に満足のいく証拠、および紛失、盗難、または破壊の場合、それに対して合理的に満足できる補償または担保を受領した時点で、それに対して合理的に満足できる補償または担保（ワラントの場合、債券の発行は含まれないものとします）そして、そのようなワラントまたは株券の放棄および取り消し時に、切断された場合、会社はのような新しいワラントまたは株券を作成して引き渡します当該ワラントまたは株券の代わりに、取り消された時点の契約期間および日付。

(d) 授権株式。

(i) 当社は、ワラントの発行期間中、本ワラントに基づく購入権の行使時にワラント株式の発行に備えて、授権および未発行の普通株式から十分な数の株式を留保することを約束します。当社はさらに、本ワラントの発行が、本ワラントに基づく購入権の行使時に必要なワラント株式を発行する義務を負う役員に対する完全な権限を構成することを約束します。当社は、適用法や規制、または普通株式を上場する可能性のある取引市場の要件に違反することなく、本書に規定されているとおりに当該ワラント株式が発行されることを保証するために必要な、あらゆる合理的な措置を講じます。当社は、本ワラントに代表される購入権の行使時に発行される可能性のあるすべてのワラント株式が、本ワラントに代表される購入権を行使し、本ワラントに従って当該ワラント株式の支払いを行った時点で、正式に承認され、有効発行され、全額支払われ、かつ査定不能となり、発行に関して当社が課したすべての税金、先取特権、手数料（税金を除く）が免除されることを保証します。そのような問題と同時に発生するすべての譲渡を尊重します）。

(ii) 保有者が放棄または同意した場合を除き、当社は、設立証明書の修正、または再編、資産の譲渡、統合、合併、解散、有価証券の発行または売却、またはその他の自発的措置を含むがこれらに限定されないいかなる措置によっても、本ワラントの条件のの遵守または履行を回避または回避しようとしないものとします、しかし、そのような条件をすべて実行し、必要なすべての行動をとる際に、常に誠意を持って支援してくれますし、このワラントに記載されている所有者の権利を減損から保護するのに適切です。上記の一般性を制限することなく、当社は、(i) 額面の値上げの直前に行使したワラント株式の額面価格を、そのために支払われる金額を超えて引き上げることはしません。 (ii) 当社が本ワラントの行使時に全額支払済みで査定不能なワラント株式を有効かつ合法的に発行し、(iii) 商業的に合理的な方法で使用できるように、必要または適切なすべての措置を講じます次のような公的規制機関からそのようなすべての許可、免除、または同意を得るための取り組み当社が本ワラントに基づく義務を履行できるようにするには、その管轄区域が必要となる場合があります。

(iii) 本ワラントが行使可能なワラント株式の数または行使価格のの調整につながるような措置を講じる前に、当社は、必要に応じて、公的規制機関またはその管轄機関から、そのようなすべての許可または免除、または同意を得るものとします。

(e) 管轄区域。本ワラントの構造、有効性、執行および解釈に関するすべての質問は、購入契約の規定に従って決定されるものとします。

(f) 制限事項。保有者は、本ワラントの行使時に取得したワラント株式を登録しておらず、かつ保有者がキャッシュレス行使を利用していない場合、州および連邦の証券法により再販が制限されることを認めます。

(g) 権利放棄と経費。本ワラントを行使する権利が終了日に終了するという事実にかかわらず、所有者側の取引過程、または本契約に基づく権利の行使が遅れたり、行使しなかったりしても、はそのような権利の放棄と見なされたり、保有者の権利、権限、救済を損なったりすることはありません。このワラントまたは購入契約の他の条項を制限することなく、会社が故意かつ故意に本ワラントのいずれかの条項に従わず、所有者に重大な損害が生じた場合、当社は、所有者に発生した合理的な弁護士費用（上訴手続きを含むがこれらに限定されない）を賄うのに十分な金額を保有者に支払うものとします。保有者が本契約に従って支払うべき金額を徴収したり、その他の方法でその権利、権限、救済措置のいずれかを行使したりする場合以下。

(h) 通知。会社がまたは所有者に送付することを要求または許可する通知、要求、またはその他の文書は、購入契約の通知条項に従って送付されるものとします。

(i) 責任の制限。本契約のいかなる規定も、保有者が本ワラントを行使して新株予約権を購入するための肯定的な措置がなく、また、保有者の権利または特権がここに列挙されていない限り、普通株式の購入価格に対する保有者または会社の株主としての責任は、当該責任が会社または会社の債権者によって主張されているかどうかにかかわらず、発生しません。

(j) 救済策。所有者は、損害賠償の回収を含め、法律で認められたすべての権利を行使する権利に加えて、には本ワラントに基づく権利を具体的に履行する権利があります。当社は、金銭的損害賠償が本ワラントの規定に違反したために被った損失に対する十分な補償にはならないことに同意します。これにより、は放棄し、特定の履行のためのいかなる訴訟においても、法律による救済措置が適切であるという抗弁を主張しないことに同意します。

(k) 後継者と譲受人。適用される証券法に従い、本ワラントおよびここに記載されている権利と義務は、会社の承継人および許可された譲受人、ならびに所有者の承継人および許可された譲受人の利益のために効力を生じ、拘束力を持つものとします。本ワラントの規定は、本ワラントの随時すべての保有者の利益を目的としており、ワラント株式の保有者または保有者が執行できるものとします。

(l) 改正。このワラントは、一方では会社、他方では本ワラントの保有者の書面による同意を得て、修正または本ワラントの条項を放棄することができます。

(m) 分離可能性。可能な限り、本ワラントの各条項は、適用法の下で有効かつ有効となるように解釈されるものとしますが、本ワラントのいずれかの条項が適用法によって禁止または無効になった場合、当該条項は、当該条項の残りの部分または本ワラントの残りの条項を無効にすることなく、禁止または無効の範囲で無効になります。

(n) 見出し。本ワラントで使用されている見出しは、参照用のみを目的としており、いかなる目的であれ、本ワラントの一部とはみなされません。

(署名ページは続きます)

その証として、当社は、上記で最初に示した日付の時点で、正式に権限を与えられた役員により、本ワラントを執行させました。


株式会社エックスイミューン

作成者:
		名前:
		タイトル:

[事前積立普通株式購入ワラントの署名ページ]

運動の通知

へ：株式会社ネクシミューン

(1) 以下の署名者は、添付のワラントの条件に従って会社のワラント株式を購入することを選択し（全額行使された場合のみ）、本契約により、行使価格の全額と、該当するすべての譲渡税（ある場合）の支払いを行います。

(2) 支払いは次の形式で行います（該当するボックスにチェックを入れてください）。

☐

米国の合法的な金銭で、または

☐

許可されている場合は、サブセクション2（c）に定められたキャッシュレス行使手続きに従って購入可能なワラント株式の最大数に基づいて、本ワラントを行使するために必要な数のワラント株式を、サブセクション2（c）に記載されている式に従って取り消すことができます。

(3) 当該ワラント株式を、署名者の名前または以下に定めるその他の名前で発行してください。

ワラント株式は、以下のDWAC口座番号に引き渡されるものとします。

[所有者の署名]


投資主体の名称:


投資法人の認定署名者の署名:


承認された署名者の名前:


認定署名者の役職:


日付:

展示物 A

課題フォーム

( に前述のワラントを譲渡するには、このフォームに記入し、必要な情報を入力してください。このフォームを使用して、ワラントを行使して株式を購入しないでください。）

受領した価値について、前述の保証書およびそれによって証明されるすべての権利は、ここに譲渡されます。


		名前:
				(印刷してください)

		住所:

				(印刷してください)

		Eメールアドレス:

		電話番号:

		Eメールアドレス:

		日付:

		所有者の署名:

		所有者の住所：