証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

スケジュール14C情報

セクション14 (C) に基づく情報ステートメント

1934年の証券取引法の

該当するボックスにチェックを入れてください。

アベニュー・セラピューティクス株式会社

(憲章に明記されている登録者の名前)

出願料の支払い（該当するボックスをチェックしてください）：

アベニュー セラピューティクス株式会社

1111 ケインコンコース、スイート301

ベイ ハーバーアイランズ、フロリダ州 33154

A保有者の書面による同意により取られた措置の通知

資本金の議決権の過半数

の株主へ：

私たち は、2024年1月9日の営業終了（以下「基準日」）の時点で、 Avenue Therapeutics, Inc. の発行済み資本ストックの議決権の約56.4％を占める株主が、（i）当社の普通株式の授権株式数（額面価格1株あたり0.0001ドル）を増やす提案を書面で承認したことをお知らせします 」)、 を75,000,000株から200,000,000株へ（「授権株式数の増加」）、（ii）ナスダック 上場規則5635（d）を遵守する目的で、発行を承認します2024年1月5日付けの特定の勧誘状 書簡に従って当社が発行した、当社とその署名ページに名前が記載された投資家との間で、当該新株の発行直前に発行された普通株式の または20％を超える金額（「株式発行」）の株式。

当社の 取締役会は、(i) 授権株式数の増額を実施するために修正された当社の設立証明書 の修正形式、および（ii）株式発行を満場一致で承認し、株主に承認するよう勧告しました。取締役会が必要と判断した場合、授権株式数の増額を有効にする修正後の第3回修正および改訂された設立証明書（「設立証明書 」）（修正証明書、その形式は付録Aとして に添付されています）の修正証明書を国務長官に提出します。デラウェア州。提出のタイミングは、もしあったとしても、取締役会の独自の裁量で決定されます。

株主から既に受け取った票数は、デラウェア州法および修正された当社の設立証明書に基づくこの 訴訟の株主投票要件を満たすのに十分であり、したがって、 訴訟を承認するために追加の議決権は必要ないことに注意してください。

アクションは必要ありません。添付の情報ステートメントは、1934年の証券取引法（改正された1934年の証券取引法）に基づいて公布された規則14c-2に従って、授権株式が増額され、株式発行が有効になる前に、上記の書面による同意を得て取られた措置 を株主に知らせるためにのみ提供されています。この情報ステートメントは、2024年1月29日頃に最初に を送付します。修正の発効日は、遅くとも2024年2月20日まで、またはそれ以降、 デラウェア州の一般会社法（「DGCL」）を含む適用法に従って修正を実施することを取締役会 が決定したときです。

この は特別株主総会の通知ではありません。また、本書に に記載されている事項を検討するための株主総会は開催されません。同意や代理を求めているわけではなく、同意書や代理を送らないようお願いしています。

添付の 情報ステートメントは情報提供のみを目的としており、何かを要求したり要求したりするものではありません。 の授権株式増資および株式発行に関する詳細については、添付の情報ステートメント（別紙を含む）をよくお読みになることをお勧めします。

アベニュー セラピューティクス株式会社

1111 ケインコンコース、スイート301

ベイ ハーバーアイランズ、フロリダ州 33154

セクション14（c）に基づく情報 ステートメント

の 1934年の証券取引法と

その下の規制 14C

この 情報ステートメントは、デラウェア州の企業である Inc.（以下「アベニュー」、「当社」、「私たち」、「私たち」または「私たち」と呼びます）の普通株式（額面0.0001ドル）のすべての記録所有者および受益者に郵送されます。この情報ステートメントの郵送日は、2024年1月29日頃です。情報ステートメント は証券取引委員会（「SEC」）に提出されており、 、改正された1934年の証券取引法（「取引法」）の規則14Cに従って提出されています。これは、当社の資本株式の議決権の過半数を代表する株主による書面による同意に基づき、当社が取っている措置を株主に通知するためのものです。 株主総会。

この情報ステートメントを受け取る資格のある株主の身元を決定する基準日である2024年1月9日に、 は、(i) 37,305,367株の普通株と、(ii) 250,000株のクラスA優先株式を発行し、発行しました。これらの証券 は、アベニュー議決権行使証券の発行済みクラスを構成しています。アベニュー普通株式の1株につき、その保有者は株主に提出されるすべての事項について1票を投じる権利があり、クラスA優先株式の各株は、基準日に 株あたり164.2票の議決権を持ちます。

この情報ステートメントに関連して、株主の 票の投票、またはその他の同意を求めています。 のプロキシを求めているわけではなく、プロキシを送らないようお願いしています。

私たちの 取締役会も、授権株式の増加と株式発行を承認しました。書面による同意を得て取るべきその他の企業行動は考慮されませんでした。2024年1月9日現在、クラスA優先株250,000株と普通株式3,133,886株、または発行済み議決権証券の議決権の約56.4％を受益的に保有する株主は、（i）当社の授権株式数を 75,000株から200,000株に増やすための措置を承認する書面による同意を取締役会に提出しました。,000と（ii）が株式発行を承認します。この訴訟は、発行済みの議決権有価証券の過半数を保有する株主 の書面による同意により承認されたため、この情報声明による代理人は求められていません。

私たち は、直接的であれ間接的であれ、証券保有者またはその他の方法で、取られている の措置に反対する実質的な利害関係があることを知りません。さらに、デラウェア州の法律によると、特別株主総会の代わりに過半数の書面による同意 を得て取るべき措置は、鑑定評価や異議申立人の権利を生み出すものではありません。

当社の 取締役会は、特別株主総会の開催に必要な費用と管理時間を削減し、上記の措置を適時に実施するために、議決権のある株式の過半数の書面による同意を得て株主訴訟を起こすことを決定しました。

証券取引法の セクション14（c）では、株主総会なしで書面による同意によって取られた措置は、この最終情報声明の郵送日から少なくとも20日後の まで有効になりません。上記以外の株主 からの書面による同意を求めていません。また、他の株主には、取られた措置について投票する機会が与えられません。 必要な企業承認はすべて取得されており、この情報ステートメントは、書面による同意によって取られた措置について 株主に通知し、取られた措置について株主に事前に通知することのみを目的としています。

将来を見据えた 情報

この 情報声明および当社がSECに提出するその他の報告書には、将来の出来事に関する特定の将来の見通しに関する記述が含まれています。 場合によっては、将来の見通しに関する記述を「かもしれない」、「するべき」、「期待する」、「意図する」、「計画する」、「予想する」、「予想する」、「信じる」、「見積もる」、 「予測する」、「可能性」、「続行」、または類似の用語、そのような用語のバリエーション、または の用語の否定などの用語で区別できます。これらの記述は単なる予測であり、既知および未知のリスク、不確実性、その他の要因（本書の他の場所で説明されているリスクを含む）が含まれています。将来の見通しに関する記述、およびそれらの基礎となる仮定は、誠意を持って作成されており、現在の判断を反映していますが、実際の結果は、そのような記述で予想されるものと大きく異なる可能性があります。 米国の証券法を含む適用法で義務付けられている場合を除き、これらの記述が実際の結果に適合するように の将来の見通しに関する記述を更新するつもりはありません。

発行済みの 議決権のある有価証券と同意する株主

過半数の株主による同意の日に 時点で、アベニューは普通株式37,305,368株とクラスA優先株式250,000株を発行し、発行していました。普通株式の各株は、株主 に提出されるすべての事項について一票を投じる権利があり、クラスA優先株式の各株式は、（A）発行済み普通株式の株式に（B）クラスA優先株式の発行済み株式を転換できる普通株式の全株式の1.1倍を、発行済みのクラスA優先株式の株式数 で割ったもの、または16倍の議決権を持ちます基準日の1株当たり投票数は4.2です。

2024年1月9日 に、クラスA優先株式250,000株と普通株式3,133,886株（総議決権の約 56.4％）を代表する株主が、（i）当社の授権普通株式の 数の増加と（ii）株式発行を承認する書面による同意書を作成し、取締役会に提出しました。この訴訟は、当社の発行済み議決権の過半数を所有する株主 によって承認されたため、この情報声明では代理人を求めることはありません。 は同意に対して何の対価も支払われませんでした。

当社の普通株式の 株はすべて、議決権、清算権、配当権に関して同等の権利と特権を持っています。各株式 は、その所有者に、(i) 株主の投票に提出されたすべての事項について、記録に残っている1株につき1回の非累積議決権を得る権利があります。 (ii) 平等に参加し、取締役会で宣言されるすべての配当を受け取る権利、および (iii) 清算後に清算時に分配可能な資産の分配に 比例配分を行う権利がありますすべての負債とその他の負債の支払い。 当社の普通株式の保有者には、普通株式またはその他の証券の追加株式を取得する先制権はありません。 普通株式は償還の対象ではなく、新株予約権や転換権もありません。

DGCLは、実質的に、会社の設立証明書に別段の定めがない限り、株主は株主総会なしで、事前の通知や投票なしに、取られた措置 を記載した同意書または同意書が、 の承認と承認に必要な最低票数以上で発行済み株式の保有者によって署名されている場合、何らかの措置を講じることができると規定しています。議決権のあるすべての株式が出席し、投票された会議での行動。

当社の 取締役会および発行済み議決権の過半数を保有する株主は、(i) 当社の普通株式の授権株式数 を75,000,000株から2億株に増やし、(ii) 授権株式数の増加を承認する提案を承認しました。この情報声明を株主に提出してから20日後、当社の取締役会は、株主によるさらなる措置なしに、独自の 裁量により、勧誘状に基づいて発行されたワラントの 行使時に、授権株式の増加を実施し、株式発行を行う権限を有します。

プライベート プレースメントトランザクション

2024年1月5日、当社は、2023年1月31日に 投資家に最初に発行された当社の普通株式を合計1,940,299株までの 購入するための特定の未払いのワラントに関連して、特定の投資家（「2023年1月の投資家」）と誘導オファーレター契約（「2023年1月の投資家への勧誘状」）を締結しました。、2023年（「2023年1月のワラント」）および（ii）誘導オファーレター契約（「2023年11月の投資家誘導レター契約」）、および2023年1月の投資家向け通知書と一緒に2023年11月2日に2023年11月の投資家に最初に発行された普通株式を合計14,600,000株まで購入するための特定の発行済みワラントに関連して、特定の投資家（「2023年11月の投資家」および 2023年1月の投資家）と「保有者」）との誘導状契約、 「誘導状」）と、2023年1月のワラントと一緒に、「既存のワラント」）。2023年1月のワラントの行使価格は1株あたり1.55ドルで、2023年11月のワラントの行使価格は1株あたり0.3006ドルでした。

勧誘状の に従い、（i）2023年1月の投資家は、2023年1月のワラントを1株あたり0.3006ドルの減額行使価格で現金で行使することに合意しました。（ii）2023年11月の投資家は、2023年11月のワラントを、既存の 行使価格である0.3006ドルで現金で行使することに合意しました。いずれの場合も、非公開で発行する当社の契約と引き換えにプレースメント (x) 新シリーズ A普通株式購入ワラント（「新シリーズAワラント」）で最大16,540,299株の普通株を購入できます（「新 シリーズAワラント」）株式」）と（ii）新しいシリーズB普通株式購入新株予約権（「新シリーズBワラント」、および と新シリーズAワラントと合わせて「新ワラント」）により、最大16,540,299株の普通株式（「新シリーズ Bワラント株式」および、新シリーズAワラント株式とともに「新ワラント」）を私募で購入できます （このような取引を総称して「私募」といいます）。

各 新ワラントの行使価格は1株あたり0.3006ドルです。新シリーズAワラントは、修正案がデラウェア州務長官に提出された日（以下「修正日」）以降、修正日の5周年 まで行使可能です。新シリーズBワラントは、修正日以降から18日まで行使可能です^番目の-修正日の1か月の記念日 。新新株予約権の行使時に発行可能な新ワラント株式の行使価格と数は、株式配当、株式分割、その後のライツ・オファリング、比例配分、組織再編、 または同様の事由が普通株式と行使価格に影響を及ぼす場合には、 適切な調整の対象となります。

の修正および改訂された会社の3番目の法人設立証明書（「設立証明書」）によると、 現在、当社には、新新新株予約権の基礎となる の全株式を発行するのに十分な数の授権普通株式および未発行普通株式がありません。さらに、ナスダック株式市場規則（「ナスダック」）のナスダック上場規則5635では、 発行前に発行された会社の発行済み普通株式または議決権の20％以上に相当する数の普通株式が公募以外の取引で、発行前に上場企業が株主の承認を求めることが義務付けられています。その取引に関連する拘束力のある契約に署名する直前の (i) ナスダック公式終値の低い方よりも低い価格または（ii）拘束力のある契約が締結される直前の5取引日における普通株式のナスダック公式終値の平均値（Nasdaq.comに反映されている ）（「最低価格」）。

授権株式数の増加の理由

私たち は、神経系 疾患の治療法の開発と商品化に焦点を当てた専門製薬会社です。私たちは創業以来、大きな損失を被ってきました。当面は損失を被ると予想しています。収益性を達成または維持することはできず、営業履歴も限られています。当社の製品候補には、脊髄 および球底筋萎縮症の治療用のAJ201、術後の急性疼痛の治療用の静脈内トラマドール、てんかん とパニック障害の治療用のBAER-101などがあります。私たちは2015年2月の創業以来損失を被っており、その結果、2023年9月30日と2022年12月31日の の時点で、それぞれ約9,160万ドルと8,060万ドルの累積赤字がありました。医薬品候補への継続的な投資と、医薬品候補の進行中の および計画中の臨床試験に関連して、研究 と開発費は引き続き多額のものになると予想しています。その結果、当面の間、引き続き大幅な営業損失と営業活動によるマイナス キャッシュフローが発生すると予想されます。これらの損失は、当社の 株主の資本、財政状態、キャッシュフロー、運転資本に重大な悪影響を及ぼしてきましたし、今後も続くでしょう。

2022年12月31日に終了した 年度の監査済み連結財務諸表に添付されている独立登録公認会計士事務所の レポートには、継続企業として継続する当社の能力についての実質的な疑問に関する説明文が含まれていました。これまでのところ、主に有価証券の発行と売却、および過半数の支配子会社であるFortress Biotech, Inc.（「Fortress」）からの借入により、事業資金を調達してきました。2023年9月30日現在、当社の現金 と現金同等物は約161,000ドルでした。

勧誘状の作成時点で、当社の設立証明書に基づく普通株式 の承認済みおよび未発行株式数は、新 ワラントの行使時に保有者に新ワラント株式の全数を発行するのに十分ではありませんでした。

取締役会は、授権株式の増額は、新ワラント株式 の全数を発行するのに十分な普通株式を会社に提供し、事業上および財務上の目的で、また将来の取引を構築する際の代替案として普通株式を柔軟に使用できるようになるため、会社とその株主の最善の 利益のためであり、賢明であると考えています。 これらの目的には、将来の株式または株式連動証券の募集における資金調達、会社の2015年インセンティブプランに基づく従業員、 役員、取締役、コンサルタント、および/または顧問への株式報奨の付与、他の事業の買収やその他の目的による 事業の拡大などが含まれます。今後、以下の1つ以上に関連して、 普通株式の承認済み未発行株式を追加発行する可能性があると予想しています。

取締役会は、授権株式の増加により、会社が新ワラント株式の全数を発行するのに十分な数の授権株式と未発行普通株式を確保し、 追加の自己資本の調達、買収またはライセンス取引の対価としての普通株式の発行、 株式報酬報奨の付与、その他の企業目的など、将来起こり得る行動における柔軟性を高めると考えています。新新株予約権の留保は別として、発行可能な普通株式の追加株式の使用に関する現在の の計画、取り決め、了解、約束はありません。 しかし、授権株式数の増加によって提案された普通株式の授権株式の額を今承認することで、 このような追加の授権株式により、そのような必要が生じた場合、または取締役会が 行動を起こすことが当社とその株主の最善の利益であると判断した場合に、取得時に 必要となる遅延や費用なしに、タイムリーに行動できるようになると考えています。将来の特別株主総会での普通株式の授権株式の増加に対する株主の承認。 たとえば、当社は流動性ニーズに対応し、ナスダックの継続的 上場基準の遵守を維持するために、将来的に資金を調達する可能性があります。

授権株式の増加に伴う特定の リスクと潜在的なデメリット

取締役会は、 が会社とその株主の最善の利益になると取締役会が考える目的と条件を除き、普通株式を発行するつもりはありません。ただし、その時点での目的と発行条件によっては、 将来、普通株式または普通株式に転換可能なその他の証券を追加発行すると、既存の株主の議決権が希薄になり、既存の株主の1株当たり利益と1株当たりの簿価が希薄化する可能性もあります。提案されている 授権株式の増加は、特定の状況下では、 会社の支配権を取得しようとする試みをより困難にしたり、思いとどまらせたりする可能性もあり、それによって買収防止効果があります。これは取締役会がこの提案を支持する目的や意図ではありませんが、追加株式を使って敵対的買収の試みに反対したり、 の支配権や経営陣の変更を遅らせたり防いだりすることができます。たとえば、当社の同意なしに株式 の所有権や議決権を希薄化するために、追加の株式を株主の承認なしに追加発行することができます。同様に、当社の経営陣と同盟を結んでいる 特定の人物に追加株式を発行すると、そのような解任を求めている人の株式所有権または議決権が 希薄化され、現在の経営陣を解任することがより困難になる可能性があります。したがって、授権株式数の増加は、一方的な買収の試みを思いとどまらせるという 効果をもたらす可能性があります。授権株式数の増加は、ビジネス上または財務上の考慮事項によって促されたものであり、既知または脅威にさらされている敵対的買収の脅威や、Fortressが現在行っている に対する議決権により、どの第三者にとってもそのような試みは困難になりますが、承認済み 株式の増加の影響により、当社の支配権の変更に反対し、経営を永続させようとする当社の将来の試みが促進される可能性があることを株主は認識しておく必要があります、そうでなければ株主がプレミアムを受け取る可能性のある取引 を含みます彼らの株は当時の市場価格を上回っています。そのような取引が有利な条件で完了する、またはまったく完了する、株主価値を高めること、または当社の事業や普通株式の取引価格に悪影響を及ぼさないことを保証することはできません 。

授権株式数の増加による主な の影響

の取締役会は、当社の設立証明書 に基づく授権普通株式の数を75,000,000株から2億株に増やすことを提案し、株主に推奨しました。

修正条項によって承認された1億25,000,000株の普通株式の追加は、現在発行されている普通株式の と同じ権限、優先権、権利を持ちます。したがって、発行済株式数の1株当たり利益、1株あたりの簿価、および現在の普通株式保有者の議決権 に増加させることに付随する希薄化効果を除き、発行済普通株式の数を1株当たり利益、1株当たり簿価、および現在の普通株式保有者の議決権 に増やすことに付随する希薄化効果を除いて、現在の株主としての権利は影響を受けません。授権株式数の増加は、勧誘状に基づいて発行された新新株予約権 の行使時を含め、追加の株式が発行されない限り、比例配分された 議決権または既存の株主のその他の権利に即時の希薄化効果をもたらしません。

は現在承認されているが未発行の株式にも当てはまるため、授権株式の増額によって承認された普通株式の将来の発行により、とりわけ、既存の株主の株式所有率が低下し、発行価格によっては、既存の株主の議決権が希薄化され、普通株式の市場価格に悪影響を及ぼす可能性があります。 さらに、この提案の承認により承認された普通株式の追加株式は、適用法、規制機関、または ナスダック上場基準で特定のケースで義務付けられている場合を除き、株主のさらなる投票なしに取締役会 によって発行される可能性があります。

私募と株式発行の理由

2023年9月30日の の時点で、当社の現金および現金同等物は約161,000ドルでした。2023年11月2日、当社は、購入価格0.3006ドルで合計16,633,400ユニットの公募 を終了しました（「2023年11月の募集」）。各ユニットは で構成されていました （i）普通株式1株（またはそれに代わる事前積立ワラント）、および（ii）1株あたり0.3006ドルの価格で発行後すぐに行使可能で、発行日から5年後に失効する普通株式1株を購入するためのシリーズ Aワラント1枚、および（iii）普通株式1株 を購入するためのシリーズBワラント1枚、発行後すぐに行使可能価格は1株あたり0.3006ドルで、発行日の から18か月後に失効します。2023年11月のオファリングからの総収入は約500万ドルで、プレースメントエージェント手数料やその他の取引費用を差し引いた後の純収入は約390万ドルでした。 私募による総収入は約500万ドルでした。取締役会は、2023年11月の募集、私募、 、授権株式の増加、および株式発行は、当社の医薬品候補および臨床試験への継続的な投資のための資本を会社に提供し、資金調達取引を含む将来起こり得る行動に柔軟性を持たせるために必要であり、必要であると考えています。

誘導状

勧誘状には、この種の取引によく見られる当社と保有者の表明と保証が含まれています。 に加えて、誘導状には、この種の取引によく見られる当社の慣習的な契約が含まれています。次の が含まれます（それぞれ詳しくは誘導書に記載されています）。

ワラント

新シリーズAワラントは、修正日以降、修正日の5周年まで行使可能です。新シリーズ Bワラントは、修正日以降、修正日の18か月記念日までは行使可能です。新新株予約権の行使価格は1株あたり0.3006ドルです。新新株予約権の行使時に発行可能な新ワラント株式の行使価格と数は、株式配当、株式分割、その後のライツ・オファリング、比例配分、 再編、または普通株式と行使価格に影響する同様の事象が発生した場合、 は適切な調整の対象となります。行使価格に対するこのような価格ベースの調整が行われると、新新株予約権の行使時に発行可能な新ワラント株式の数は比例して増加します。新ワラント は現金で行使できます。ただし、新ワラント 株の転売を登録する有効な登録届出書がない場合は、新ワラントをキャッシュレスで行使できます。

新株発行の効果

が新ワラント株式を発行する可能性があると、発行済普通株式の数が増加し、当社の 株主は、保有者が新ワラントを行使する範囲で、所有者が新ワラントを行使する範囲で所有割合が希薄化することになります。

株式発行の株主承認の理由

ナスダック 上場規則5635 (d) では、当社の発行済み普通株式または未発行議決権の20％以上に相当する金額の普通株式（または当社の普通株式の場合は に転換可能または行使可能な証券）の売却、発行、または発行の可能性を含む公募以外の取引について、証券の発行前に株主の承認を得る必要があります。 より前は、発行物は最低価格よりも安い価格で販売されます。私募の場合、20％の基準額は、新新株の発行直前に発行された当社の普通株式の数に基づいて決定されます 。

勧誘状の執行直前に 、27,720,368株の普通株式が発行され、発行されました。また、既存の新株予約権の 条件に従って保留されていた16,540,299株の既存のワラントの行使を 効力を与えた後、37,305,368株の普通株式が発行され、発行されました。したがって、30,080,598株の新ワラント株式の発行予定は、勧誘状の 実行直前に発行された普通株式の20％以上を占めます。さらに、前述のように、新ワラント株式の発行は、会社の設立証明書に基づく授権株式の数 を超えます。

私たち は、勧誘状の締結直前に発行された普通株式の20％を超える当社の普通株式（または当社の普通株式で行使可能な証券）の売却、発行、または発行の可能性について、ナスダック上場規則5635（d）に基づき、承認済み株式数の増加については設立証明書に基づいて株主の承認を得ました 私たちの普通株式。

私たち は、保有者が新ワラントを行使するかどうか、いつ行使するかを予測できません。これらの理由から、最終的に発行される可能性のある新ワラント株式の総額を を正確に予測したり、確実に予測したりすることはできません。ただし、特定の状況下では、 の発行済み普通株式の 20% 以上を保有者に発行する可能性があります。そのため、必要に応じて、発行済みの普通株式の20％以上を保有者に発行するよう、株主 の承認を求めました。

ナスダック上場規則5635（d）に基づく株主の承認を必要とする 取引を行うと、発行済普通株式の数が に大幅に増加する可能性が高く、その結果、現在の株主が所有する当社の 発行済み普通株式の割合は少なくなります。

さらに 情報

インダクションレターと新ワラントの 条件は、上記で簡単にまとめただけです。詳細については、2024年1月8日にSECに提出されたフォーム8-Kの最新報告書（ ）の別紙としてSECに提出され、参照として本書に組み込まれている 形式の誘導状と新令状を参照してください。ここでの議論は、提出された書類を参考にして、全体として の条件を満たしています。書面または口頭による要求に応じて、 参照により組み込まれた文書の一部またはすべてのコピー（これらの文書の添付書類を含む）を無料で提供します。書面によるリクエストは、コーポレートセクレタリー、 アベニューセラピューティクス社、1111ケーンコンコース、スイート301、ベイハーバーアイランズ、フロリダ州 33154、または (781) 652-4500までお送りください。

いいえ の鑑定権

DGCLの では、株主は授権株式数の増加および株式 発行の承認に関する評価権を得る権利はありません。

対処すべき事項に対する特定の人物の関心

当社の取締役、執行役員、または取締役または執行役員の同僚の誰も、この情報声明に記載されている事項について、直接的か間接的かを問わず、証券保有またはその他の方法で、 に実質的な利害関係はありません。

証券 特定の受益者の所有権と管理

次の 表は、2024年1月9日（「決定日」）現在の、以下による当社の普通株式の受益所有権 に関する情報を示しています。

決定日の の時点で、発行されている当社の普通株式は37,305,368株でした。受益所有権はSECの規則に従って決定されます。一般的には、その人がその証券の単独または共有の議決権または投資権を 保有している場合、その証券の受益所有権を持っていることを意味します。これには、決定日から60日以内に現在行使または行使可能な オプションやワラントも含まれます。ストックオプションまたは新株予約権に基づいて発行可能な当社の普通株式は、そのようなオプションを保有している人の割合と、その人物が メンバーであるが、他の人の所有割合を計算しても発行済みとは見なされないグループの割合を計算する目的で、発行済みとみなされます 。下記の脚注 で示されている場合を除き、当社に提供された情報によると、以下の表に記載されている人物は、該当する場合は共同体の財産法に従い、受益的に所有していることが示された普通株式の全株式について、単独議決権と投資権を持っていると考えています。 この情報は、取引法のセクション13（d）および 13（g）の目的を含む、他の目的での受益所有者を必ずしも示すものではありません。以下の表のすべての株式数は、2022年9月22日に発効した15対1の株式併合に基づいています。

で特に明記されていない限り、記載されている各取締役および執行役員の住所は、アベニュー・セラピューティクス社/c/o.、1111ケーン・コンコース、 スイート301、フロリダ州ベイハーバー諸島33154です。

* 1% よりも 未満

(1) 現在の権利確定済みで行使可能なストックオプションに基づき、決定日から60日以内にクランツラー博士が受益所有権を取得する権利を有する普通株式33,333株を含みます。

(2) には、現在権利が確定していて行使可能なストックオプションに基づき、決定日から60日以内にマクリーン博士が の受益所有権を取得する権利を有する普通株式20万株が含まれます。

(3) 現在権利確定済みかつ行使可能なストックオプションに基づき、決定日 から60日以内にジン氏が受益所有権を取得する権利を有する普通株式62,500株を含みます。

(4) 普通株式33,333株を含みます。チャールズ氏は、現在権利確定済みで行使可能なストックオプションに基づき、決定日から60日以内に受益所有権を取得する権利を有しています。

(5) ヘルスコウィッツ氏が決定日から60日以内に、現在権利確定済みかつ行使可能なストックオプションに基づいて受益所有権を取得する権利を有する普通株式33,333株を含みます。

(6) オルトマンズ氏が現在権利確定済みで行使可能なストックオプションに基づき、決定日から60日以内に受益所有権を取得する権利を有する普通株式33,333株を含みます。

(7) (a) 現在権利確定済みかつ行使可能なストックオプションに基づき、決定日から60日以内にローゼンワルド博士が受益所有権を取得する権利を有する普通株式33,333株と、(b) ローゼンウォルド博士が保有する新株式 の行使により発行可能な普通株式11,111株を含みます。ワラントはフォートレスが発行したもので、現在、フォートレスが 所有している当社の普通株式に対して行使可能です。これらは、ローゼンウォルド博士に対する当社の株式報酬ではありません。

(8) 429,165株の普通株式を含みます。これらの普通株式の取締役および執行役員は、現在権利確定済みかつ行使可能なストックオプションに基づき、決定日から60日以内に受益所有権を取得する権利を有します。

(9) には16,666株の普通株式が含まれており、フォートレスのクラスA 優先株式250,000株はいつでも転換できます。

上記の表の の目的上、個人は、(i) その人が所有する普通株式 (i) または直接的または間接的に議決権または投資権を持っている株式、または (ii) 本報告の日付から60日以内にいつでも受益所有権 を取得する権利を有する株式の受益者とみなされます。「議決権」は株式 の議決権または議決権を指示する権限で、「投資権」には株式の処分または処分を指示する権限が含まれます。

で詳細を確認できる場所

私たち は、取引法の情報および定期要件の対象となり、それに従って、年次報告書、四半期報告書、 の最新報告書、委任勧誘状、およびその他の情報をSECに提出します。SECは、報告書、委任状、情報 ステートメント、およびSECに電子的に提出する登録者に関するその他の情報を掲載したウェブサイトを運営しています。アドレスはwww.sec.govです。また、 というウェブサイト www.avenuetx.com も運営しています。フォーム10-Kの年次報告書、フォーム10-Qの四半期報告書、フォーム8-Kの最新の 報告書、フォーム8-Kの最新報告書、および 取引法のセクション13（a）または15（d）に従ってSECに提出または提供された報告書の修正は、SECに電子的に提出または提供された後、合理的に可能な限り速やかに無料でアクセスできます。当社のウェブサイトへの言及は、当社のウェブサイトに含まれている、または を通じてアクセスできる情報を参照して組み込むことを意味しません。当社の普通株式に関する投資判断を行う際には、当社のウェブサイトの内容を考慮しないでください。

発効日

証券取引法に基づく規則14c-2の に従い、授権株式の増資および株式発行の承認 を実施する上記の措置は、最終的な情報声明が 株主に郵送された日から少なくとも20日後まで有効になりません。その日以降、当社の取締役会は、株主によるさらなる措置なしに、授権株式数の増加と株式発行を実施する権限を持ちます。 当社の資本 株式の議決権の過半数の保有者は、授権株式の増資と株式発行をすでに承認していますが、取締役会が株主の最善の利益にならないと判断した場合、当社は普通株式の授権株式数 を増やさない権利を留保します。 当社は、この裁量権を与えることで、取締役会が株主の の最善の利益のために最大限柔軟に行動できるようになると考えています。

家計 または株主資料

一部の 銀行、証券会社、またはその他の候補者記録保持者が、「家計」情報明細書の実務に参加している可能性があります。 つまり、あなたの世帯の複数の株主に送付された可能性があるのは、この情報ステートメントのコピー1部だけです。 は、アベニュー・セラピューティクス社、1111 Kane Concourse、 Suite 301、フロリダ州ベイハーバーアイランズ、33154、担当者：コーポレート・セクレタリーまでご連絡いただければ、速やかに 情報ステートメントの別のコピーをお届けします。(781) 652-4500までお問い合わせいただくこともできます。

情報ステートメントの通知のコピーを個別に受け取りたい場合、または がご家庭用に1部だけ受け取りたい場合は、銀行、証券会社、またはその他の候補者記録保持者に連絡するか、上記の住所または電話番号で までご連絡ください。

その他 事項

この情報ステートメントの提出にかかる全費用は、会社が負担します。証券会社、候補者、 カストディアン、受託者、その他の同様の当事者に、この情報ステートメントを記録上保有している普通株式の受益者に転送するよう依頼し、そのような人にそれに関連する合理的な費用と費用を払い戻します。取締役会 は、この情報ステートメント を受け取る資格のある株主の決定の基準日として、2024年1月9日の営業終了を定めました。

この 情報ステートメントは、2024年1月29日頃に、基準日時点で登録されているすべての株主に郵送されます。

結論

は規制遵守のため、上記の措置の目的と効果を説明したこの情報ステートメントをお送りします。上記のアクションに対するあなたの の同意は必須ではなく、このアクションに関連して求められたものでもありません。この情報ステートメント は、証券取引法の規則や規制で義務付けられている情報を株主に提供することを目的としています。

私たち はあなたに代理人を求めていませんし、代理人を送らないようにお願いしています。添付資料は情報提供のみを目的としています 。

by 取締役会の命令

付録 A

修正証明書の フォーム

に

3番目の修正および改訂された法人設立証明書

の

アベニュー セラピューティクス株式会社

アベニュー セラピューティクス株式会社（株式会社」）は、デラウェア州の 一般会社法に基づいて設立され、存在している企業です（」DGCL」)、これは次のことを証明しますか：

まず。 法人の設立証明書は、第4条を変更することにより修正されます。そのため、修正された場合は、第4条の最初の段落 が修正され、次のように書き直されるものとします。

認可された 株式。当社が発行する権限を有するすべての種類の資本株式の総数は、（i）額面0.0001ドルの普通株式2億株（2億株）と、（ii）額面0.0001ドルの優先株200万株（2,000,000）株です（優先株式」)、そのうち25万株がクラスA優先株に指定されています (」クラスA優先株」）そして残りは未指定優先株です。

二番目。 DGCL の第242条に従い、会社の取締役の全会一致の書面による同意を得て決議が正式に採択されたこと。この決議には、上記の設立証明書の修正が定められ、その修正が望ましいと宣言されています。

三番目。 この改正は、DGCLの第228条に従い、書面による同意を得て、会社の議決権の過半数の保有者によって正式に採択されたということです。

その証人として、この法人設立証明書の修正証明書は、2024年____________の____ 日に 社の最高経営責任者によって署名されました。