2024年1月23日に米国証券取引委員会に提出されたとおり
登録 番号 333-276560
米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
発効前の改正 第1号へ
フォーム F-6
1933年の証券 法に基づく登録届出書
米国預託証券 の領収書で証明される預託株式
イタウ・ウニバンコ ホールディング株式会社
（憲章に明記されている預託証券 の発行者の正確な名前）
N/A
(発行者名の英語への翻訳)
ブラジル連邦共和国
(発行者の法人または組織 の管轄権)
JPモルガン・チェース・バンク N.A.
( 憲章に明記されている預託機関の正確な名前)
383マディソンアベニュー、11階
ニューヨーク、ニューヨーク 10179
電話:+1-800-990-1135
（預託機関の主要執行機関の住所（郵便番号を含む）と電話番号（市外局番を含む））
イタウ・ウニバンコS.A.、マイアミ支店
200サウス・ビスケーン・ブールバード、22nd フロア
フロリダ州マイアミ33131
電話:+1-305-579-9766
（郵便番号を含む住所、およびサービス代理人の電話番号（市外局番を含む）
コピー先:
JPモルガン・チェース・バンク、N.A. ニューヨーク、ニューヨーク 10179 電話:+1-800-990-1135 |
スコット・R・サックス弁護士 ノートン・ローズ・フルブライト米国LLP 1301 アベニュー・オブ・ジ・アメリカズ ニューヨーク、ニューヨーク10019-6022 電話:+1-212-318-3151 |
この申告は規則466に基づいて発効することが提案されています
| ¨ | 申告したらすぐに |
| ¨ | on (日付) at (時間) |
預け入れた株式を登録するために別の登録届出書が提出されている場合は、次のボックスにチェックを入れてください。 ¨
登録料の計算
各クラスのタイトル 登録する有価証券 |
金額 登録予定 |
提案された
の最大値 あたりの総価格 ユニット (1) |
提案された
の最大値 |
の
の金額 |
| 米国預託証書で証明されている米国 預託証券。各米国預託証券は、イタウ・ユニバンコ・ホールディング社の優先 株1株に相当します。 | 1,000,000,000 米国預託証券 |
$0.05 | $50,000,000 | $7,380.00 |
| (1) | 各単位は米国預託証券 株1株に相当します。 |
| (2) | 登録料の を計算するためだけの見積もりです。規則457（k）に従い、このような見積もりは、米国預託株式を証明する 米国預託証券の発行に関連して課される最大合計手数料または手数料の に基づいて計算されます。 |
| (3) | 以前に支払いました。 |
登録者は、登録届出書が1933年の 証券法のセクション8（a）に従って発効することを明記したさらなる修正を登録者が提出するまで、または登録届出書が米国証券取引委員会などの日に発効することを明記した追加の修正を登録者が提出するまで、必要に応じてこの登録届出書を修正します。 } が上記のセクション8（a）に従って行動すると、決定する場合があります。
パート I
目論見書に必要な情報
目論見書は、参照により本書に組み込まれているフォームF-6、 の登録届出書の別紙（a）として提出された第2次修正・改訂預金契約の形式の別紙A に別紙A として含まれる米国預託証書（「ADR」または「米国預託証券」）の提案形式（「br}」）で構成されています。
アイテム 1.登録する証券の説明
クロスリファレンスシート
| アイテム番号とキャプション | 目論見書としてここに提出された米国預託証書 の形式の場所 | |||
| (1) | 預託機関の名前と住所 | 米国預託証書の導入段落と底面 | ||
| (2) | 米国預託証券のタイトルと預託証券の身元 | 米国預託証券の表面、中央上部 | ||
| 預金条件: | ||||
| (i) | 米国 預託株式1単位に代表される預託証券の金額 | 米国預託証書の表面、右上隅 | ||
| (ii) | 預け入れられた有価証券の投票手続き（もしあれば） | パラグラフ（6）、（11）、（12） | ||
| (iii) | 配当金の回収と分配の手続き | 段落 (4)、(5)、(7)、(10)、(11)、(13)、(21) | ||
| (iv) | 通知、報告書、および 資料の代理勧誘の手続き | パラグラフ（3）、（8）、（11）、（12） | ||
| (v) | 権利の売却または行使 | 段落 (4)、(5)、(7)、(10) | ||
| (vi) | 配当、分割 、または組織再編計画による有価証券の預託または売却 | 段落 (3)、(4)、(5)、(7)、(10)、(11)、(13)、(21) | ||
| (七) | 預金契約の修正、延長、または終了 | パラグラフ（15）、（16）、（17） | ||
| (八) | 預託機関の 送金帳簿とADR保有者リストを閲覧するADR保有者の権利 | 段落 (3) | ||
| (ミックス) | 基礎となる 証券を入金または出金する権利の制限 | 段落（1）、（2）、（4）、（5）、（6） | ||
| (x) | 預託者の責任の制限 | パラグラフ（14）、（17）、（19）、（20） | ||
| (3) | ADRの保有者が直接的または間接的に支払わなければならない可能性のある手数料と料金 | 段落 (7) | ||
アイテム 2.入手可能な情報
| アイテム番号とキャプション | 目論見書としてここに提出された米国預託証書 の形式の場所 | |
| Itaú Unibanco Holding S.A. は、改正された1934年の証券取引法の定期報告要件 の対象となり、それに応じて特定の報告書を証券取引委員会に提出しています。 これらのレポートは、証券 および取引委員会のインターネットWebサイト（現在はwww.sec.gov）のEDGARシステムを通じて、米国預託証券の保有者が閲覧および取得できます。また、現在ワシントンDCの北東100Fストリートにある証券取引委員会が管理する公開の 参照施設で検査およびコピーできます。 20549です。 | 段落 (8) |
パート 2
目論見書に必要のない情報
アイテム 3.展示品
| (a) | 預金契約書の形式。預託機関としてのイタウ・ウニバンコ・ホールディングS.A.、JPモルガン・チェース銀行、N.A. JPモルガン・チェース銀行（「預託機関」）、 、およびそれに基づいて随時発行される米国預託証券（「ADR」） （随時修正される「預金契約」）のすべての保有者および受益者との間の2回目の修正および改訂された預金契約 の形式、添付資料Aとして添付されているADRのフォームを 含めてください。別紙 (a) としてここに提出してください。 |
| (b) | ここに登録された米国預託株式の発行、またはそこに代表される預託証券の保管に関連して、預託機関 が当事者であるその他の契約。該当しません。 |
| (c) | 預託機関と預託証券 の発行者との間の預託証券 に関連するすべての重要な契約は、過去3年以内にいつでも有効です。該当しません。 |
| (d) | 登録されている証券の合法性に関する預託機関の弁護士であるノートン・ローズ・フルブライト米国 LLPの意見。 以前に提出しました。 |
| (e) | 規則466に基づく認証。 該当しません。 |
| (f) | 特定の役員 および会社の取締役の委任状。該当しません。 |
アイテム 4.事業
| (a) | 預託機関は、預託証券の発行者から が受託証券の保有者として受領し、（2）預託証券の保有者として預託機関 が受領し、（2）保有者が一般的に利用できるすべての報告および通信を、米国預託証券の保有者が閲覧できるように、米国預託証券の本部事務所に提出することを約束します 発行者による原証券の。 |
| (b) | 請求された手数料の金額が目論見書に 開示されていない場合、預託機関は、請求された手数料の金額を記載し、請求されるサービスを説明する別の書類を作成し、要求に応じて、 に手数料なしで速やかにその手数料表のコピーを誰にも送付することを約束します。預託機関 は、手数料表が変更される30日前に、登録された各保有者に米国預託証書を通知することを約束します。 |
署名
改正された1933年の証券法の要件に従い、N.A. JPモルガン・チェース銀行は、イタウ・ユニバンコ・ホールディングS.A.、預託機関、その他すべての間で締結された第2次改正預金契約（「預金 契約」）によって設立された法人に代わって、預託機関 （「預託機関」）としての立場でのみ行動しました。それに基づいて随時 発行される米国預託証券（「ADR」）の保有者および受益者は、フォームF-6への提出要件がすべて満たされていると信じる合理的な根拠があることを証明しますそして、2024年1月23日、ニューヨーク州ニューヨーク市で、正式に承認された署名者が、フォームF-6の登録届出書に に代わって正式に署名させました。
| 米国預託株式を証明するADRを発行するための預金契約によって設立された法人 |
| 作成者: | N.A. JPモルガン・チェース銀行は、預託機関としての 業務のみ |
| 作成者: | /s/ リサ・M・ヘイズ | |
| 名前:リサ・M・ヘイズ | ||
| 役職:副社長 |
署名
改正された1933年の証券法の要件に従い、ItaúUnibanco Holding S.A. は、フォームF-6への提出要件がすべて満たされていると信じる合理的な 根拠があり、サンパウロ市で正式に承認された署名者がフォームF-6に代わってこの登録届出書に正式に署名させたことを証明します。ブラジル、2024年1月23日 です。
| イタウ・ウニバンコ・ホールディング株式会社 | ||
| 作成者: | /s/ ミルトン・マルイ・フィーリョ | |
| 名前:ミルトン・マルイ・フィリョ | ||
| 役職:最高経営責任者 | ||
| 作成者: | /s/ アレクサンドロ ブローデル・ロペス | |
| 名前:アレクサンドロ・ブローデル・ロペス | ||
| 役職:最高財務責任者 | ||
改正された1933年の証券法の要件に従い、フォームF-6のこの登録届出書は、2024年1月23日に示された立場で次の 人によって署名されました。
署名
| 署名 | タイトル | |
| /s/ ミルトン・マルイ・フィーリョ | 最高経営責任者 | |
| ミルトン・マルイ・フィリョ | (最高執行役員) | |
| /s/ アレクサンドロ・ブローデル・ロペス | 最高財務責任者 | |
| アレクサンドロ・ブローデル・ロペス | (最高財務会計責任者) | |
| /s/ ペドロ・モレイラ・サレス | 非常勤取締役会の共同議長 | |
| ペドロ・モレイラ・サレス | ||
| /s/ ロベルト・エギディオ・セトゥーバル | 非常勤取締役会の共同議長 | |
| ロベルト・エジディオ・セトゥーバル |
| /s/ リカルド・ビレラ・マリノ | 非常勤取締役会副議長 | |
| リカルド・ビレラ・マリノ | ||
| /s/ アルフレド・エジオ・セトゥーバル | 取締役会の非常勤メンバー | |
| アルフレド・エジオ・セトゥーバル | ||
| 取締役会の非常勤メンバー | ||
| アナ・ルシア・デ・マトス・バレット・ビレラ | ||
| 取締役会の非常勤メンバー | ||
| カンディド・ボテリョ・ブラッチャー | ||
| /s/ ジョアン・モレイラ・サレス | 取締役会の非常勤メンバー | |
| ジョアン・モレイラ・サレス | ||
| /s/ セザール・ニバルド・ゴン | 取締役会の独立メンバー | |
| セザール・ニバルド・ゴン | ||
| /s/ ファビオ・コレッティ・バルボサ | 取締役会の独立メンバー | |
| ファビオ・コレッティ・バルボサ | ||
| 取締役会の独立メンバー | ||
| フレデリコ・トラハノ・イナシオ・ロドリゲス | ||
| /s/ マリア・ヘレナ・ドス・サントス・フェルナンデス・デ・サンタナ | 取締役会の独立メンバー | |
| マリア・ヘレナ・ドス・サントス・フェルナンデス・デ・サンタナ | ||
| 取締役会の独立メンバー | ||
| ペドロ・ルイス・ボディン・デ・モラエス |
登録者の正式な米国代表者 の署名
改正された1933年の証券法の要件に従い、Itaú Unibanco Holding S.A. の署名者で正式に権限を与えられた米国代理人 が、2024年1月23日 にフロリダ州マイアミでフォームF-6でこの登録届出書に署名しました。
| 米国公認代表 | |||
| 作成者: | イタウ・ウニバンコS.A.、マイアミ支店 | ||
| 作成者: | /s/ ファビアナ・パスコン | ||
| 名前:ファビアナ・パスコン | |||
| 役職:ゼネラルマネージャー | |||
展示物の索引
| 示す 番号 |
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| (a) | 預託機関 （「預託機関」）としてのイタウ・ウニバンコ・ホールディングS.A.、N.A. JPモルガン・チェース銀行（「預託機関」）、およびそれに基づいて随時発行される米国預託証券（「ADR」） のすべての保有者および受益者間の 2回目の修正および改訂された預金契約の形式（別紙Aとして添付されているADRの形式を含む）。 | |