米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

フォーム 8-K

 

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年11月30日

 

株式会社エックスイミューン

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

 

デラウェア州		001-40045		45-2518457
(州またはその他の管轄区域) 法人化の)		(委員会 ファイル番号)		(IRS) 雇用主 識別番号)

9119 ゲイザーロード

ゲイサーズバーグ, メリーランド20877

(主要執行機関の住所)

エリアコードを含む登録者の電話番号:(301) 825-9810

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示A.2を参照）。

 

☐	証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

 

☐	取引法（17 CFR）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 240.14a-12)

 

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 14d-2 (b)取引法 (17 CFR 240.14d-2 (b)) に基づく

 

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 13e-4 (c)取引法 (17 CFR 240.13e-4 (c)) に基づく

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

各クラスのタイトル		取引 シンボル (複数可)		各取引所の名称 登録されたもの
普通株式、1株あたり額面0.0001ドル		NEXI		ナスダック・キャピタル・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）または1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かどうかをチェックマークで示してください (§240.12b-2この章の）。

新興成長企業☒            

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

 

アイテム 3.01.

上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさない場合の通知、上場の移転

2023年11月30日、NexImmune, Inc.（以下「当社」）は、ナスダック株式市場LLC（「ナスダック」）の上場資格部門から、ナスダックによる当社の審査とナスダック上場規則5101に基づき、ナスダックは「パブリックシェル」であると考えており、自社の有価証券の継続的な上場は次のとおりであることを通知する通知を受け取りました。もはや保証されません。ナスダックの通知には、会社がナスダックの決定に対して適時に上訴しない限り、上場廃止の対象となることも記載されています。したがって、当社は適時にヒアリングを要請するつもりです。聴聞会の要請は、聴聞会を待つ間、一時停止または上場廃止措置を自動的に保留します。会社が最終的に該当するすべての上場基準を遵守していることを証明できるという保証はありません。

会社の証券の取引に関する注意事項

当社は、会社の有価証券の取引は非常に投機的であり、重大なリスクをもたらすと警告しています。会社の有価証券の取引価格は、会社の有価証券の保有者が実現した実際の価値（もしあれば）とほとんどまたはまったく関係がない場合があります。したがって、当社は、自社の有価証券への既存および将来の投資には細心の注意を払っています。

将来の見通しに関する記述

このレポートの一部の記述は、適用法および規制の意味における会社の「将来の見通しに関する記述」を構成し、適用される証券法の意味における「将来の見通しに関する情報」を構成します。ナスダックの上場廃止決定に対して上訴する会社の意向やそのような上訴の計画に関する記述を含め、歴史的事実を説明していない本書に含まれる記述はすべて、リスクと不確実性を伴う将来の見通しに関する記述であり、実際の結果がそのような将来の見通しに関する記述で説明されているものと大きく異なる可能性があります。このようなリスクと不確実性には、とりわけ、当社がナスダックの上場廃止決定に対して上訴しない可能性、当社が上訴した場合、ナスダックが継続的な上場の延長の要求を認めない可能性、および当社が委員会に提出した書類（12月31日に終了した年度のフォーム10-Kにある年次報告書の「リスク要因」という見出しを含む）で特定されたリスクが含まれます。2022年、およびその後の委員会への申請（フォーム形式の会社の四半期報告書を含む） 10-Q2023年9月30日に終了した四半期については、委員会のウェブサイト（www.sec.gov）でご覧いただけます。このようなリスクや不確実性は、会社に重大かつ悪影響を及ぼす可能性があります。当社は、投資家に対し、将来の見通しに関する記述に過度に依存しないように警告しています。将来の見通しに関する記述は、作成日時点でのみ述べられています。法律で義務付けられている場合を除き、当社は、新しい情報、将来の出来事、状況、またはその他の結果として、このプレスリリースに含まれる情報を更新または改訂する義務を負いません。

 

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって本報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

 

日付：2023年12月1日