米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

のセクション13または15 (d) に従って

1934年の証券取引法

報告日（報告された最も早いイベントの日付）：2023年11月21日

アドベント・テクノロジー・ホールディングス株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

500 ラザフォードアベニュー, スイート 102

ボストン、 MA 02129

(郵便番号を含む主要行政機関の住所)

エリアコードを含む登録者の電話番号：（617） 655-6000

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを目的としている場合は、下の適切なボックスにチェックを入れてください。

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者が、1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）または、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かどうかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☒

新興成長企業の場合、登録者が、取引法のセクション13（a）に従って規定された新規または改訂された財務 会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークで示してください。☐

項目3.01 上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさないことの通知、上場の移転

2023年5月24日、アドベント・テクノロジーズ株式会社（以下「当社」）は、ナスダック株式市場LLC（「ナスダック」）の上場資格スタッフ（「スタッフ」）から、当社の普通株式（額面価格1株あたり0.0001ドル）（「普通株式」）の入札価格が30営業日連続で1株あたり1.00ドルを下回ったことを示す手紙を受け取りました。その結果、 当社はナスダック上場規則5550 (a) (2) を遵守していませんでした。この規則は、 をナスダック資本市場に継続して上場するための最低入札価格要件（「最低入札」）を定めています。要件」)。この最初の手紙には、会社が2023年11月20日までに、最低10営業日連続して1株あたり1.00ドルの最終入札価格を維持することにより、最低入札要件（「初期期間」）の遵守を取り戻す必要があると記載されていました。

当社は、ナスダック要件の遵守を取り戻すために、初期期間の満了後にさらに180暦日のコンプライアンス期間を設けることを書面で要求し、必要に応じて株式の逆分割を実施することにより、2回目のコンプライアンス期間の延長中に欠陥を是正する意向をナスダックに通知しました。当初の期間中、当社は、最低入札要件と公開株式の時価の継続上場要件を除いて、ナスダックキャピタルマーケットへの新規上場の基準を引き続き満たしていました。

2023年11月21日、ナスダックは 社に、ナスダック上場規則5810 (c) (3) (A) に基づく要件を分析した結果、最低入札要件の遵守を取り戻すために、 社にさらに180暦日の延長期間（「追加期間」）、つまり2024年5月20日の までの延長期間があると判断したことを通知しました。この追加期間は、もっぱら入札 の価格不足に関するもので、当社は、追加期間中に発生するその他の 上場要件の遵守を維持できなかったため、この追加期間中に上場廃止になる可能性があります。追加期間中に、最低10営業日連続で 普通株式の終値入札価格が1株あたり1.00ドル以上であれば、ナスダックはコンプライアンス確認書 を提出し、この件は解決します。

追加期間中に会社が入札価格不足を解消できない場合、スタッフは普通株式の上場廃止を書面で通知します。ただし、当社はナスダックヒアリングパネル（ 「パネル」）での聴聞会を要請することができます。その要請は、適時に行われれば、ヒアリングプロセスの終了と満了を待つ間、スタッフによるさらなる停止または上場廃止 訴訟を保留します。パネルによって付与される拡張子 。追加期間中に会社が最低入札要件の遵守を取り戻したり、 が他のナスダック上場要件の遵守を維持したりできるという保証はありません。また、会社が追加期間中に不備を是正できず、スタッフによる上場廃止決定をパネルに上訴した場合、そのような上訴が成功するという保証はありません。

当社は、普通株式の終値入札価格を引き続き注意深く監視し、入札価格の不足を是正して最低入札額 要件への適合を取り戻すために、利用可能なすべての オプションを検討する予定です。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者 は、正式に権限を与えられた署名者が、この報告書に代理で署名するよう正式に行わせました。