| 2023年11月 20日に証券取引委員会に提出されたとおり | 登録番号 333-256887 |
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォームF-6への施行後の修正第1号
登録ステートメント
下
によって証明された米国預託証券 株に関する1933年の証券法
米国預託証券
ルーファックス ホールディング株式会社
（憲章に明記されている 預託証券の発行者の正確な名称）
該当なし
(発行者名の英語への翻訳)
ケイマン諸島
(発行者の法人または組織 の管轄権)
シティバンク、N.A.
（憲章に明記されている預託機関の正確な名称）
388 グリニッジストリート
ニューヨーク、ニューヨーク 10013
(877) 248-4237
（預託機関の主要行政事務所の住所（郵便番号を含む）、電話番号（市外局番を含む ）
コジェンシー・グローバル株式会社
東42丁目122番地、18階
ニューヨーク州、ニューヨーク州 10168
+1 (800) 221-0102
（サービス担当者の住所（郵便番号を含む）、電話番号（市外局番を含む ）
コピー先:
|
李海平、弁護士。 スカッデン、アルプス、スレート、ミーガー＆フロム LLP 46階、静安ケリーセンター、タワー II 1539南京西路 上海 中華人民共和国 +86 21-6193-8200 |
ハーマン・H・ラスペ弁護士 パターソン・ベルナップ・ウェッブ・アンド・タイラー法律事務所 1133 アベニュー・オブ・ジ・アメリカズ ニューヨーク、ニューヨーク 10036 アメリカ合衆国 (212) 336-2301
|
| この申告は規則 466に基づいて発効することが提案されています。 | ☐ | 提出したらすぐに。 |
| ☐ | オン (日付)、(時刻)。 | |
| 預託株式を登録するために別の登録届出書が提出されている場合は、次のボックスをチェックしてください。☐ | ||
| 登録者は、登録届出書の効後修正第1号を必要に応じて修正し、登録届出書の効後修正第1号がその後1933年の証券法のセクション8（a）に従って発効することを具体的に記載した修正を登録者が提出するまで、または登録届出書の効後修正第1号が発効するまで、または登録届出書の効後修正第1号が発効するまで、発効日を延期します上記のセクション8（a）に従って行動する委員会が、決定する。 |
フォームF-6の登録 声明の施行後修正第1号は、任意の数の対応物で作成することができ、それぞれが原本とみなされ、そのような対応物 はすべて一緒になって1つの同じ文書を構成するものとします。
パート I
目論見書に必要な情報
クロスリファレンスシート
| アイテム 3. | 登録する有価証券の説明 |
アイテム番号とキャプション |
アメリカ形式での場所 預託証書（「領収書」） | |||
| 1. | 預託機関の名前とその主執行事務所の住所 | 領収書の表面-紹介記事 | ||
| 2. | 領収書のタイトルと預託証券の身元 | 領収書の表面-上部中央。 | ||
| 預金条件: | ||||
| (i) | 1株の米国預託証券（「ADS」）に代表される預託有価証券の金額 | 領収書の表面-右上隅。 | ||
| (ii) | 預託証券の議決手続き（もしあれば） | 領収書の反転-段落 (17) と (18)。 | ||
| (iii) | 配当金の回収と配分 | 領収書の反転 — 段落 (15)。 | ||
| (iv) | 通知、報告、代理勧誘資料の送信 | 領収書の表面-段落 (14); 領収書の裏面 — 段落 (18)。 | ||
| (v) | 権利の売却または行使 |
領収書の取り消し — 第 (15) 項および (17) 項
| ||
| (vi) | 配当、分割、または再編計画に起因する有価証券の預託または売却 |
領収書の表面-パラグラフ (3) と (6); 領収書の取り消し-第 (15) 項および (17) 項 | ||
| (七) | 預金契約の修正、延長、または終了 | 受領書の取り消し-第（23）項および（24）項（延長の規定なし）。 | ||
I-1
| アイテム番号とキャプション | アメリカ形式での場所 預託証書（「領収書」） 目論見書としてここに提出してください | |||
| (八) | 領収書保有者が預託機関の振替帳簿およびADS保有者リストを閲覧する権利 | 領収書の表面-パラグラフ（14）。 | ||
| (ミックス) | 原証券の入金または出金権の制限 |
領収書の表面 — 段落 (2), (4), (6), (8), (9), と (10)。 領収書の反転 — 段落 (25)。 | ||
| (x) | 預託者の責任の制限 |
領収書の表面-パラグラフ (8) と (12); 領収書の反転-パラグラフ (15)、(16)、(18)、(19)、(20)、 (21)、(25)。 | ||
| (xi) | ADSの保有者に直接的または間接的に課される可能性のある手数料および料金 | 領収書の表面 — 段落 (11)。 | ||
| アイテム 4. | 入手可能な情報 | 領収書の表面-パラグラフ（14）。 | ||
当社は、改正された1934年の米国証券取引法の定期報告要件の の対象となり、それに応じて、特定の レポートを米国証券取引委員会（以下「委員会」）に提出し、特定のレポートを提出します。 これらの報告書は、委員会のインターネットウェブサイト（www.sec.gov）から入手でき、委員会が管理するワシントンD.C. 北東100Fストリート20549にある公開の 参照施設で閲覧およびコピーできます。
I-2
目論見書
目論見書は、フォームF-6の登録届出書の事後発効修正第1号の別紙（a）（i） として提出された預金契約書修正第1号の別紙Aとして含まれている米国預託証書の提案書 で構成されており、参考資料としてここに組み込まれています。
I-3
パート 2
目論見書に必要のない情報
| アイテム 5. | 展示品 |
| (a) (i) | Lufax Holding Ltd（以下「当社」）、 シティバンク、N.A.（以下「預託機関」）、およびそれに基づいて発行された米国預託証券のすべての保有者および受益者による、預金契約の修正第1号の形式。 — ここに別紙 (a) (i) として提出してください。 |
| (a) (ii) | 当社、預託機関、およびそれに基づいて発行された米国預託証券 のすべての保有者および受益者による、2020年11月3日付けの預金契約（「預金契約」） ___以前、2021年6月8日にフォームF-6登録書 声明（登録番号：333-256887）の別紙（a）として委員会に提出されました。 |
| (b) | 2023年4月11日付けの、当社と預託機関との間の二重上場レター契約。 |
| (c) | 預託機関と 預託証券の発行者との間の預託証券に関するすべての重要な契約は、過去3年以内のいつでも有効です。 ___[なし]。 |
| (d) | 登録する証券の合法性に関する預託機関の弁護士の意見。 ___ 以前、2021年6月8日にフォームF-6登録届出書（登録番号：333-256887）の別紙（d）として委員会に提出されました。 |
| (e) | 規則466に基づく証明書。 ___[なし]。 |
| (f) | 特定の役員、取締役、および会社の正式な代表者に対する委任状。 ___本書の署名ページに記載されています。 |
| アイテム 6. | 事業 |
| (a) | 預託機関は、 （1）預託証券の保有者として預託機関が受領し、（2）発行者が基礎となる 証券の保有者に一般に提供する、預託証券の発行者から受け取ったすべての報告と通信を、ADSの保有者が閲覧できるようにすることを約束します。 |
| (b) | 請求される手数料の金額が目論見書に開示されていない場合、預託機関は、請求される手数料の金額と請求されるサービスを説明した別の書類を作成し、要求に応じてそのような料金表の のコピーを誰にでも無料で速やかに届けることを約束します。預託機関は、手数料表が変更される30日前に、登録された各保有者にADS を通知することを約束します。 |
署名
改正された1933年の証券法の要件 に従い、N.A. シティバンクは、2020年11月3日に改正が提案された 預金契約（「預金契約」）によって設立された法人のみを代表して、陸金所（ N.A. シティバンク、N.A.）、およびすべての保有者とそれに基づいて発行された米国預託株式の受益者は、フォームF-6への提出要件がすべて満たされていると信じる合理的な根拠があり、それが発効後の本件を正当に引き起こしたことを証明します フォームF-6の登録届出書の修正第1号は、2023年11月20日に、ニューヨーク州ニューヨーク市で正式に承認された署名者 が代理で署名します。
| 本契約に基づいて登録された米国預託株式が発行される預金契約によって設立された法人。各米国預託株式は、陸金所の指定数の全額支払済み普通株式を表します | |||
| シティバンク、N.A.、預託機関としての立場のみ | |||
| 作成者: | /s/ キース・ガルフォー | ||
| 名前: | キース・ガルフォ | ||
| タイトル: | バイスプレジデント | ||
署名
改正された1933年の証券法の要件 に従い、陸金所は、フォームF-6への提出に必要なすべての要件 が満たされていると信じる合理的な根拠があることを証明し、フォームF-6の登録届出書の効後修正第1号を、中国の上海で正式に承認された署名者に代わって に署名させました。2023年11月20日。
| ルファックス・ホールディング株式会社 | |||
| 作成者: | /s/ ヨンスク・チョー | ||
| 名前: | ヨン・スク・チョー | ||
| タイトル: | 取締役会長兼最高経営責任者 | ||
委任状
これらの のプレゼントですべての人を知り、署名が下に表示されている各人は、ヨン・スク・チョーとグレゴリー・ディーン・ギブをそれぞれ構成し、 を自分の真の合法的な弁護士および代理人として、代理人として、完全な代理権を持ち、自分の名前、場所、代わりに、 をあらゆる立場で署名するように任命します本登録 声明の効力発生後の修正や補足を含め、あらゆる修正を加え、そのすべての別紙およびそれに関連するその他の書類とともに、米国に提出すること米国証券 および取引委員会。当該実務弁護士および代理人に、敷地内および敷地内で行う必要かつ必要なすべての行為と を、 人が行う可能性のあるあらゆる意図と目的に完全に行い、実行する完全な権限と権限を付与し、これにより、当該実務弁護士および代理人、または彼/彼/のことをすべて承認および確認します彼女の代替品または代替品は、合法的に を行うか、またはそれによりそのようにさせる可能性があります。
改正された1933年の証券法の要件 に従い、フォームF-6の登録届出書の効後修正第1号は、2023年11月20日に以下の役職で によって以下の役職で署名されました。
| 署名 | タイトル | |
| /s/ ヨンスク・チョー | 取締役会長兼最高経営責任者 役員 | |
| ヨンスク・チョー | (最高執行役員) | |
| /s/ グレゴリー・ディーン・ギブ | 取締役兼共同最高経営責任者 | |
| グレゴリー・ディーン・ギブ | ||
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/s/ ヨンリン・シエ |
ディレクター | |
| ヨンリン・シエ | ||
|
/s/ シンフー |
ディレクター | |
| シンフー | ||
|
/s/ 黄玉強さん |
ディレクター | |
| 黄宇強 | ||
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/s/ ルーシェン・ヤン |
独立取締役 | |
| ルシェン・ヤン | ||
|
/s/ ウェイドン・リー |
独立取締役 | |
| ウェイドン・リー | ||
| /s/ 徐東張さん | 独立取締役 | |
チャン・シュードン |
||
| /s/ デビッド・シャンリン Li | 独立取締役 | |
デビッド・シャンリン Li |
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| /s/ デヴィッド・シウ カム・チョイ | 最高財務 責任者 | |
デビッド・シウ カム・チョイ |
(最高財務会計責任者) |
米国の 登録者の正式な代表者の署名
改正された1933年の証券 法に従い、陸金所の署名者で正式に権限を与えられた米国の代表者は、2023年11月20日にニューヨーク州ニューヨークでフォームF-6の登録届出書の 事後効修正第1号に署名しました。
| コジェンシー・グローバル株式会社、 | ||
| 米国の認定代理人 | ||
| 作成者: | /s/コリーン・A・ド・フリーズ | |
| 名前:コリーン・A・ド・フリース | ||
役職：上級副社長（担当など） コジェンシー・グローバル社を代表して |
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展示物の索引
| 示す | 文書 |
順次 番号付きページ | |
| (a) (i) | への修正第1号のフォーム 預金契約 |
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| (b) | デュアルリスティングレター契約 | ||