avtx-20231114

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) 項に基づく

1934年の証券取引法

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年11月14日

アバロ・セラピューティクス株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州

(州またはその他の法人管轄区域)


001-37590						45-0705648
(コミッションファイル番号)						(IRS 雇用者識別番号)

540 ゲイザーロード、スイート 400, ロックビル, メリーランド20850

(主要行政機関の住所) (郵便番号)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (410) 522-8707

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

☐取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

☐取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券：


各クラスのタイトル	トレーディングシンボル	登録された各取引所の名前
普通株式、額面0.001ドル	AVTX	ナスダック・キャピタル・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム3.01。上場廃止または継続上場のルールまたは基準を満たさないという通知。上場の譲渡。

以前に開示したように、2023年8月8日、ナスダック株式市場LLC（「ナスダック」）は、過去30営業日連続で、当社の普通株式の入札価格が、ナスダック上場規則5550（a）に基づくナスダック資本市場への継続的な組み入れ要件である1株あたり最低1.00ドルを下回ったことをアバロセラピューティクス社（以下「当社」）に通知しました。2) (「入札価格規則」)、そして過去30営業日連続で、当社の上場証券（「MVLS」）の最低市場価値は、以下に必要な最低3,500万ドルを下回っていましたナスダック上場規則5550 (b) (2)（「MVLS規則」）に従って、ナスダック資本市場への参入を継続します。したがって、上場規則5810 (c) (3) (A) および5810 (c) (3) (C) に従い、入札価格規則とMVLS規則の両方の遵守を取り戻すために、会社には180暦日、つまり2024年2月5日までの期間が与えられました。

2023年9月13日に以前に開示したように、当社はナスダックから、2023年9月11日現在、当社の有価証券の終値入札価格が10取引日連続で0.10ドル以下であると判断したという通知を受け取りました。上場規則5810 (c) (3) (A) (iii) の適用が開始されました。この規則には、ルール5810 (c) に規定されているコンプライアンス期間中の場合 (3) (A)、会社の証券の終値が10取引日連続で0.10ドル以下の場合、上場資格部はスタッフ上場廃止決定を出すものとしますその証券に関する規則5810（「低価格株規則」）に基づいています。その結果、スタッフは、ナスダック上場規則5800シリーズに定められた手続きに従って、会社がヒアリングパネル（「パネル」）にスタッフの決定に対する上訴を適時に要求しない限り、ナスダックから会社の証券を上場廃止することを決定しました。

その後、当社は2023年11月2日に開催されたナスダックにヒアリング（「ヒアリング」）の要請を提出しました。公聴会で、当社はコンプライアンスを取り戻す計画をパネルに提示しました。

2023年11月14日、当社はナスダックから書面による通知（「11月通知書」）を受け取りました。パネルは、以下を条件として、MVLS規則と入札価格規則の遵守に関する例外と、2023年12月29日までの継続上場の延長を当社に認めました。


1.			2023年11月9日またはそれ以前に、当社は、最低250万ドルの株主資本を証明するフォーム10-QをSECに提出することにより、上場規則5550 (b) (1) の遵守を証明します。そして
2.			2023年12月29日またはそれ以前に、当社は、10回連続の取引セッションで1株あたり1ドルの終値入札価格を維持することにより、上場規則5550 (a) (2) の遵守を実証します。

11月の通知書には、当社が2023年11月9日に第10四半期を適時に提出し、株主資本が1,470万ドルと報告されたことをパネルが指摘したことも記載されていました。

11月の通知書には、パネルがこの例外の条件を再検討する権利を留保し、存在または進展する事象、条件、または状況に基づいて継続的な上場を許可する権利を留保し、パネルがナスダックでの当社の証券の継続的な上場を推奨または不当とすると意見していることも記載されていました。パネルは、この例外期間中に、会社のナスダック要件の遵守に影響を与える可能性のある重大な事象が発生した場合は、会社が認められた例外の条件を満たす能力に疑問を投げかける可能性のある事象の迅速な事前通知を含め、速やかに通知することが必要であることを会社に通知しました。

会社が入札価格ルールの遵守を取り戻せるという保証はありません。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。



		アバロ・セラピューティクス株式会社

日付：2023年11月16日	作成者:	/s/ クリストファー・サリバン
		クリストファーサリバン
		最高財務責任者