米国
証券および 取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
第13条または第15条 (d) に基づく
1934年の
証券取引法の
報告日(報告された最も早いイベントの日付):2023年11月8日
アクセラ ヘルス株式会社
( 憲章に明記されている登録者の正確な名前)
(法人設立の州またはその他の管轄区域 ) | (コミッション ファイル番号) | (IRS雇用者 識別番号) |
(主要行政機関の住所 ) | (郵便番号) |
登録者の電話番号(市外局番
を含む):(857)
該当なし
( の最終報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
フォーム8-K の提出が、以下の規定のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、下の該当するボックスにチェックを入れてください(下記の一般指示A.2を参照)。
証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425(17 CFR 230.425)に基づく書面による通信 | |
取引法(17 CFR 240.14a-12)に基づく規則 14a-12 に基づく 資料の勧誘 | |
取引法(17 CFR 240.14d-2 (b))に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前 通信 | |
取引法(17 CFR 240.13e-4 (c))に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前 通信 |
同法第12条 (b) に従って登録された証券:
各クラスのタイトル | シンボルの取引 | 対象となる各取引所の名前
が登録されました | ||
登録者 が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)で定義されている新興成長企業か、1934年の 証券取引法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。
新興成長企業
が新興成長企業の場合は、登録者が
証券取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。
項目3.01 上場廃止または継続上場のルールまたは基準を満たさないという通知、上場の譲渡。
2023年11月8日、アクセラ・ヘルス.(以下「当社」)は、ナスダック株式市場LLC (「ナスダック」)の上場資格部門(「スタッフ」)から、(i)当社の取締役会(「取締役会」)による の譲渡および会社の実質的なすべての譲渡の承認に照らして、その旨の通知を受けました。債権者の利益のための譲受人への資産、および株主の承認待ちの解散計画 (「プラン」)。(ii)トーベン・ストレート・ニッセン博士、マイケル・ローゼンブラット医学博士、ウィリアム D.「チップ」ベアード、ゲイリー・P.ピサーノ博士、クリスティーナ・M・ロンディノーネ博士、ポール・J・セ?$#@$、ウィリアム・R・ヒンショウ・ジュニア、マーティン・ヘンドリックス、 ロバート・ロシエロとキャサリン・エンジェル・ゾーン薬学博士および2023年11月1日発効の取締役会および各委員会の任務( 「取締役会の辞任」); と (iii) 最高経営責任者 、最高法務責任者、コーポレートセクレタリーを含む会社の経営陣の解雇。 という用語はナスダック上場規則5101で定義されているため、会社は「パブリックシェル」であるとスタッフは考えています。スタッフはまた、会社がナスダックに上場し続けるためのすべての要件を 遵守していないことについて懸念を表明しました。これには、コンプライアンスを取り戻すための180暦日 が与えられた後、上場証券の最低市場価値 および上場株式の最低市場価値1,500万ドルの要件の遵守を取り戻せなかったことが含まれます。
さらに、取締役会の辞任を受けて、 会社はもはやリスト 規則5605 (b) (1) に基づく過半数の独立取締役会の要件、上場規則5605 (c) (2) に基づく監査委員会構成要件、リスト規則5605 (d) (2) に基づく報酬委員会構成要件 、および独立取締役による取締役指名要件の監督要件を遵守していないとスタッフは考えています。リスティングルール5605 (e) (1) の下にあります。 ナスダックヒアリングパネル(「パネル」)は、当社のナスダックグローバルマーケットへの継続的な 上場に関する決定において、これらの事項を検討します。
将来の見通しに関する記述
このレポートの一部の記述は、適用法および規制の意味におけるアクセラの 「将来の見通しに関する記述」を構成し、適用される証券法の意味における「将来の見通しの 情報」を構成します。譲渡・解散案や関連する特別会議に関する記述、当社のナスダック上場 状況に関する記述を含め、歴史的 事実を説明していない記述は、実際の結果がそのような将来の見通しに関する記述で説明されているものと 大きく異なる原因となるリスクと不確実性を伴う将来の見通しに関する記述です。このようなリスクと不確実性には、とりわけ、Axcellaの 株主がAxcellaの株式の価値に気付かない可能性や、2022年12月31日に終了した年末 のフォーム10-Kにある会社の年次報告書の「リスク要因」という見出しを含む、会社が に提出した委員会への提出書類で特定されたリスクが含まれます。2023年3月30日および2023年6月30日に終了した四半期 のフォーム10-Qに関する当社の四半期報告書。これらの書類のコピーは、SECのウェブサイト(www.sec.gov)で無料で入手できます。 Axcellaは、将来の見通しに関する記述に過度に依存しないように投資家に警告しています。将来の見通しに関する記述は、作成日の時点でのみ述べられています。 法律で義務付けられている場合を除き、Axcellaは、新しい情報、将来の出来事、状況、またはその他の結果として、フォーム 8-Kのこの最新レポートに含まれる情報を更新または改訂する義務を負いません。
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって、本書に署名した 人がこの報告書に正式に署名させ、正式に権限を与えられました。
アクセラ・ヘルス | ||
日付:2023年11月9日 | 作成者: | /s/ クレイグ・R・ジャルバート |
名前: | クレイグ・R・ジャルバート | |
タイトル: | 社長兼最高経営責任者 |