米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

フォーム 8-K

 

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年10月27日

 

株式会社エックスイミューン

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

 

デラウェア州		001-40045		45-2518457
(州またはその他の管轄区域) 法人化の)		(委員会 ファイル番号)		(IRS) 雇用主 識別番号)

9119 ゲイザーロード

ゲイサーズバーグ, メリーランド20877

(主要執行機関の住所)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (301)825-9810

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示A.2を参照）。

 

☐	証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

 

☐	取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

 

☐	取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

 

☐	取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

各クラスのタイトル		取引 シンボル (複数可)		各取引所の名称 登録されたもの
普通株式、1株あたり額面0.0001ドル		NEXI		ナスダック・キャピタル・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☒

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

 

 

 

アイテム 3.01。

上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさない場合の通知、上場の移転

2023年11月1日、NexImmune, Inc.（以下「当社」）は、ナスダック株式市場LLC（「ナスダック」）の上場資格部門から、ナスダック上場規則5550（a）（2）に基づくナスダック資本市場（「資本市場」）への継続的な上場のための最低終値入札価格要件の遵守を取り戻したことを通知する通知を受け取りました。「ルール」）、その結果、会社の普通株式は引き続き資本市場で取引され、問題は解決しました。以前、2023年10月27日、当社はナスダックから、ナスダックが2023年10月23日までに、規則に基づく資本市場への上場を継続するための最低終値入札価格要件の遵守を取り戻していないと判断したことを通知する通知を受け取りました。その日には、ナスダックが以前に当社に与えていた第2の180日間のコンプライアンス期間が終了しました。したがって、2023年10月27日付けの通知によると、当社がナスダックの決定に対して上訴するためにナスダックヒアリングパネルでの聴聞会を適時に要請しない限り、当社の普通株式は上場廃止の対象となりました。しかし、前述のように、当社は2023年11月1日付けで、会社が最低終値入札価格要件の遵守を取り戻し、問題が解決されたことを確認する通知を受け取りました。

以前に開示したように、2023年10月18日、当社は、資本市場への上場を継続するための最低終値入札価格要件の遵守を取り戻すために、2023年10月18日に1株の株式併合（「株式の逆分割」）を行いました。株式併合の発効日から、このフォーム上の最新報告書の日付まで 8-K,会社の普通株式の終値入札価格が1.00ドルを超えています。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって本報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

 

日付：2023年11月2日