米国 州
証券 および取引委員会
ワシントン、 D.C. 20549
フォーム 10-Q
( 1 とマーク)
1934年の証券取引法のセクション13または15(d)に基づく四半期ごとの レポート。 |
の場合、2023年9月30日に終了した四半期期間
1934年の証券取引法の第13条または第15 (d) 条に基づく移行 報告書。 |
の場合、____________ から____________ への移行期間
委員会 ファイル番号 001-41552
アトラス リチウム株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な 名)
(州 またはその他の管轄区域 | (IRS 雇用主 | |
法人化 ( または組織) | 身分証明書 いいえ。) |
Rua
ブエノスアイレス、 ベロ
オリゾンテ、ミナスジェライス州、 |
||
(主要行政機関の住所 ) | (郵便番号 コード) |
+55-31-3956-1109
(電話 番号、市外局番を含む)
ルア・バイア、2463 — スイート205
ベロ・オリゾンテ、ミナスジェライス州、ブラジル- 30.160-012
(以前の名前、以前の住所、以前の会計年度、前回の報告以降に変更された場合は )
法第12 (b) 条に従って登録された証券
各クラスのタイトル | 取引 シンボル (複数可) |
登録された各取引所の名前 | ||
|
法律第12 (g) 条に従って登録された証券 : なし
チェックマークで を、発行者(1)が過去12か月間(または登録者がそのような報告の提出を義務付けられたほど短い期間)に 1934年証券取引法のセクション13または15(d)で提出する必要のあるすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日間にそのような提出要件の対象となっていたかどうか、および(2) でそのような提出要件の対象となっていたかどうかをチェックマークで示してください。はい ☒ いいえ ☐
にチェックマークを付けて、登録者が過去12か月間(または登録者が を提出してそのようなファイルを投稿する必要があったほど短い期間)に、規則 S-T(本章の§232.405)に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを提出したかどうかを記入してください。はい ☒ いいえ ☐
チェックマークで を記入してください。登録者が大規模なアクセラレーテッド・ファイラーか、アクセラレーテッド・ファイラーか、非アクセラレーテッド・ファイラーか、小規模な報告会社 企業、新興成長企業かを示します。取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「加速申告者」、 「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義を参照してください。
大型 アクセラレーテッドファイラー | ☐ | アクセラレーテッド ファイラー | ☐ | |
☒ | 小規模な 報告会社 | |||
新興成長企業 |
が新興成長企業の場合は、登録者が 証券取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
登録者がシェル会社(法の規則12b-2で定義されている)であるかどうかをチェックマークで に示します。はい ☐ いいえ ☒
2023年10月20日の 時点で、登録者の普通株式は10,729,260株の発行済み株式がありました。
目次
ページ | |||
パート I-財務情報 | |||
アイテム 1。 | 財務諸表 | F-1 | |
2023年9月30日(未監査)および2022年12月31日現在の要約連結貸借対照表 | F-1 | ||
2022年9月30日および2023年に終了した3か月と9か月間の要約連結営業報告書と包括損失(未監査) | F-2 | ||
2022年9月30日および2023年9月30日に終了した9か月間の株主資本の変動に関する要約連結計算書(未監査) | F-3 | ||
2022年9月30日および2023年に終了した9か月間の要約された 連結キャッシュフロー計算書(未監査) | F-4 | ||
要約連結財務諸表の注記(未監査) | F-5 | ||
アイテム 2。 | 経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析 | 3 | |
アイテム 3。 | 市場リスクに関する定量的・質的開示 | 10 | |
アイテム 4。 | 統制と手順。 | 10 | |
パート II-その他の情報 | |||
アイテム 1A。 | リスク要因 | 11 | |
アイテム 6。 | 展示品 | 12 | |
署名 | 13 | ||
展示品/認定 |
2 |
目次 |
パート I-財務情報
アイテム 1。財務諸表
アトラス リチウム株式会社
連結 貸借対照表(未監査)
2023年9月30日と2022年12月31日
9月30日 | 12月31日 | |||||||
2023 | 2022 | |||||||
資産 | ||||||||
流動資産: | ||||||||
現金および現金同等物 | $ | $ | ||||||
売掛金 | ||||||||
控除可能な税金 | ||||||||
預金と前払金 | ||||||||
流動資産合計 | ||||||||
資産および設備、純額 | ||||||||
無形資産、純額 | ||||||||
株式投資 | ||||||||
総資産 | $ | $ | ||||||
負債と株主資本 | ||||||||
流動負債: | ||||||||
買掛金と未払費用 | $ | $ | ||||||
関連当事者手形とその他の買掛金 | ||||||||
流動負債合計 | ||||||||
売却したロイヤルティからの繰延対価 | ||||||||
その他の非流動負債 | ||||||||
負債総額 | ||||||||
株主資本: | ||||||||
シリーズAの優先株、$ | 額面価格。 承認された株式。 2023年9月30日および2022年12月31日の時点で発行済みで発行済みの株式||||||||
シリーズD優先株、$ | 額面価格。 承認された株式。 そして それぞれ2023年9月30日と2022年12月31日の時点で発行済みと未払いの状態です||||||||
普通株式、$ | 額面価格。 と それぞれ、2023年9月30日と2022年12月31日の時点で承認された 株と と 2023年9月30日と2022年12月31日の時点で、それぞれ の発行済み株式と発行済み株式||||||||
追加払込資本 | ||||||||
その他の包括損失の累計 | ( | ) | ( | ) | ||||
累積赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
アトラスリチウム社の総株主資本 | ||||||||
非支配持分 | ( | ) | ||||||
株主資本の総額 | ||||||||
負債総額と株主資本 | $ | $ |
添付の 件の注記は、連結財務諸表の不可欠な部分です。
F-1 |
目次 |
アトラス リチウム株式会社
連結 営業報告書と包括損失(未監査)
の場合、2023年9月30日、2022年9月30日に終了した3か月と9か月間
3か月が終わりました 9月30日 | 9か月が終わりました | |||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
収益 | ||||||||||||||||
収益コスト | ||||||||||||||||
総損失 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
営業経費 | ||||||||||||||||
専門家手数料 | ||||||||||||||||
一般と管理 | ||||||||||||||||
報酬と関連費用 | ||||||||||||||||
株式ベースの報酬 | ||||||||||||||||
探検 | ||||||||||||||||
営業費用の合計 | ||||||||||||||||
事業による損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
その他の費用 (収入) | ||||||||||||||||
その他の費用 (収入) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
その他の費用の合計 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
所得税引当前損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
所得税引当金 | ||||||||||||||||
純損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
非支配持分に起因する損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
アトラスリチウム社の株主に帰属する純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ( | ) | $ | ( | ) | |||||
1株当たりの基本損失と希薄化後損失 | ||||||||||||||||
アトラスリチウム社の普通株主に帰属する1株当たり純損失 | $ | ) | $ | ) | ) | $ | ) | |||||||||
加重平均発行済普通株式数: | ||||||||||||||||
ベーシックと希釈 | ||||||||||||||||
総合損失: | ||||||||||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ( | ) | $ | ( | ) | |||||
外貨換算調整 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
包括的損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
非支配株主に帰属する包括損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
アトラスリチウム社の株主に帰属する包括損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ( | ) | $ | ( | ) |
添付の 件の注記は、連結財務諸表の不可欠な部分です。
F-2 |
目次 |
アトラス リチウム株式会社
連結された 株主資本の変動計算書(未監査)
については、2023年9月30日、2022年9月30日に終了した9か月間
シリーズ A 優先株式 | シリーズ D 優先株式 | 普通株式 | [追加] 支払い済み | 累積 その他 包括的 | 累積 | 非制御 | 合計 株主の | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
株式 | 価値 | 株式 | 価値 | 株式 | 価値 |
資本 |
損失 |
赤字 |
興味 | エクイティ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
残高、2021年12月31日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | | |||||||||||||||||||||||||||||||
私募による売却に関連する普通株式の発行 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
鉱業権の購入に関連する普通株式の発行 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
株式ベースの報酬 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
外貨換算の変更 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
株式公開に関連したジュピターゴールドの普通株式の売却 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
株式公開に関連したアポロ・リソースズの普通株式の売却 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
純損失 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
バランス、2022年9月30日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ |
シリーズ A 優先株式 | シリーズ D 優先株式 | 普通株式 | [追加] 支払い済み | 累積 その他 包括的 | 累積 | 非制御 | 合計 株主の | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
株式 | 価値 | 株式 | 価値 | 株式 | 価値 |
資本 |
損失 |
赤字 |
興味 | エクイティ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
残高、2022年12月31日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | | |||||||||||||||||||||||||||||||
私募による売却に関連する普通株式の発行 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
鉱業権の購入に関連する普通株式の発行 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
コンサルティング、 専門サービス、その他のサービスと引き換えに普通株式を発行する | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
転換優先D株の普通株の 株への転換 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ワラントの行使 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
株式ベースの報酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
外貨換算の変更 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
株式公開に関連したジュピターゴールドの普通株式の売却 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
純損失 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
バランス、2023年9月30日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ |
添付の 件の注記は、連結財務諸表の不可欠な部分です。
F-3 |
目次 |
アトラス リチウム株式会社
連結 キャッシュフロー計算書(未監査)
については、2023年9月30日、2022年9月30日に終了した9か月間
9月30日に終了した9か月間 | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
継続事業の営業活動によるキャッシュフロー: | ||||||||
純損失 | $ | ( | ) | ( | ) | |||
純損失を営業活動に使用された現金と調整するための調整: | ||||||||
株式ベースの報酬とサービス | ||||||||
鉱業権の購入に関連する普通株式の発行 | - | |||||||
減価償却と償却 | ( | ) | ||||||
その他の非現金支出 | - | |||||||
営業資産および負債の変動: | ||||||||
売掛金 | ||||||||
控除可能な税金 | ( | ) | ||||||
預金と前払金 | ( | ) | ( | ) | ||||
買掛金と未払費用 | ||||||||
売却したロイヤルティからの繰延対価 | - | |||||||
その他の非流動負債 | ( | ) | ( | ) | ||||
営業活動に使用された純現金 | ( | ) | ||||||
投資活動によるキャッシュフロー: | ||||||||
資本資産の取得 | ( | ) | ( | ) | ||||
無形資産の増加 | ( | ) | ( | ) | ||||
投資活動に使用された純現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
財務活動によるキャッシュフロー: | ||||||||
普通株式の売却による純収入 | ||||||||
非支配持分への子会社の普通株式の売却による収入 | ||||||||
財務活動による純現金 | ||||||||
現金および現金同等物に対する為替レートの影響 | ( | ) | ||||||
現金および現金同等物の純増額(減少) | ||||||||
現金および現金同等物の期首残高 | ||||||||
現金および現金同等物の期末残高 | $ | $ |
添付の 件の注記は、連結財務諸表の不可欠な部分です。
F-4 |
目次 |
アトラス リチウム株式会社
要約連結財務諸表の注記
注 1 — 組織、業務、および重要な会計方針の要約
組織 と事業の説明
アトラス リチウムコーポレーション(およびその子会社「アトラスリチウム」とともに、「当社」、「登録者」、 「当社」、または「当社」)は、2011年12月15日にネバダ州の法律に基づいて設立されました。 当社は、2012年12月18日に経営と事業を変更し、ブラジルでの鉱物探査に焦点を当てました。
プレゼンテーションの基礎 と統合の原則
連結財務諸表は、アメリカ合衆国 で一般に認められている会計原則(「米国会計基準」)に従って作成されており、米ドルで表されています。2022年12月31日に終了した年度と 2021年に終了した年度の連結財務諸表には、当社、その 99.99% の 出資子会社であるアトラス・リチオ・ブラジル株式会社の会計が含まれています。(「アトラス・ブラジル」)には、アトラス・ブラジルの99.99%出資子会社であるヘラクレス・リソース・コーポレーション(「HRC」)の口座が含まれます。これには、HRCの完全子会社であるヘラクレス・ブラジル・コメルシオ・エ・トランスポテス・リミテッドの口座が含まれます。(「ヘラクレス・ブラジル」)、アポロ・リソース・コーポレーション(「アポロ・リソースズ」)およびその子会社であるミネラサオ アポロ株式会社、ミネラソン・デュアス・バラス・リミテッドの45.11% の株式持分。(「MDB」) とRST リサーソス・ミネライス株式会社(「RST」); と、ジュピター・ゴールド・コーポレーション(「ジュピター・ゴールド」)の27.42% の株式持分。これには、ジュピター・ゴールドの 子会社であるMineração Jupiter Ltdaの口座が含まれます。当社は、アポロ・リソースズ、ジュピター・ゴールド、およびそれらの 子会社は、適用される会計基準とガイダンスに従って変動金利法人(「VIE」)であると結論付けました。 そのため、アポロ・リソースズ、ジュピター・ゴールド、およびその子会社の会計と業績は、当社の 連結財務諸表に含まれています。
連結により、 の重要な会社間口座と取引はすべて削除されました。
個の見積もりを使用
一般に認められている会計原則に従って財務諸表を作成するには、経営陣は、報告された資産と負債の金額、および財務諸表の日付における不測の事態の開示、および報告期間中の報告された収益と費用の金額に影響する見積もり と仮定を行う必要があります。実際の結果は、これらの見積もりとは異なる場合があります。
最近の 会計上の発表
会社は、有効で財務諸表に影響を与える可能性のある新しい会計上の発表をすべて実施しており、他にも、その財政状態 または経営成績に重大な影響を与える可能性のある新しい声明が出されたとは考えていません。
F-5 |
目次 |
アトラス リチウム株式会社
要約連結財務諸表の注記
注 2 — 特定の財務諸表項目の構成
プロパティ と機器
次の は、2023年9月30日および2022年12月31日現在の会社の資産と設備の構成を示しています。
財産と設備のスケジュール
2023年9月30日 | 2022年12月31日 | |||||||||||||||||||||||
費用 | 減価償却累計額 | ネットブック 価値 | 費用 | 累積 減価償却 | ネットブック 価値 | |||||||||||||||||||
減価償却の対象となる資本資産: | ||||||||||||||||||||||||
コンピューターやオフィス機器 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
機械および装置 | ( | ) | | ( | ) | | ||||||||||||||||||
乗り物 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||
土地 | ||||||||||||||||||||||||
固定資産合計 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
2023年9月30日に終了した3か月と9か月の について、当社はそれぞれ22,008ドルと30,116ドルの減価償却費を記録しました。 2022年9月30日に終了した3か月と9か月について、 はそれぞれ1,086ドルと16,717ドルの減価償却費を記録しました。
無形資産 資産
無形資産 資産は鉱業権で構成されていますが、鉱業権は永久的であるため償却されません。2023年9月30日と2022年12月31日現在のこれらの鉱業権 の帳簿価額は、それぞれ5,911,516ドルと4,971,267ドルでした。
同社は以前、2023年1月19日に締結された鉱業権購入契約(「買収
契約」)に従って、合計1,090.88ヘクタールの5つの
鉱業権を取得すると報告しました。一定期間の事前評価の後、会社と契約の相手方は買収条件を改定することに合意しました。その後、当社は最終的に1つの鉱業権のみの取得を完了しました。
● | $の支払い | |
● | $の発行 |
9月30日現在番目の、2023年、この取引に関連する未払いのコミットメントはありません。
F-6 |
目次 |
アトラス リチウム株式会社
要約連結財務諸表の注記
注 2 — 特定の財務諸表項目の構成(続き)
勘定 買掛金および未払負債
買掛金と未払負債のスケジュール
2023年9月30日 | 2022年12月31日 | |||||||
買掛金およびその他の未払金 | $ | $ | ||||||
未払いの鉱業権 | ||||||||
合計 | $ | $ |
注 3 — 販売されたロイヤリティからの繰延対価
、2023年5月2日、当社とアトラス・リチウム・ブラジル株式会社は。(「会社子会社」)は、トロント証券取引所(「LRC」)に上場しているカナダの会社であるLithium Royalty Corp. とロイヤルティ購入契約 (「購入契約」)を締結しました。 購入契約で検討されていた取引は、2023年5月2日に同時に成立しました。これにより、当社子会社は、ブラジルに所在し保有されている特定の19の鉱業権および不動産からの製品の販売により 子会社が受け取る総収入(「ロイヤリティ」)の3%に相当するロイヤルティ利息である2,000万ドルの現金の対価として LRCに売却しました。 会社の子会社による。
同日 に、当社子会社とLRCは に従って総収益ロイヤルティ契約(「ロイヤルティ契約」)を締結しました。これに基づき、当社子会社はLRCにロイヤルティを付与し、プロパティからの製品に関する販売代金が最初に受領された時点から から四半期ごとにロイヤルティを計算して支払うことを約束しました。ロイヤリティ契約には、総収益の範囲、子会社の事業を決定する権利、 LRCの情報および監査権などが含まれますが、これらに限定されません。ロイヤルティ契約に基づき、当社の子会社はLRCに対し、特定のブラジルの追加鉱業権および不動産に関して の追加ロイヤルティ利息をロイヤルティと同じ条件 で、合計購入価格500万ドルで購入するオプションを付与しました。
注 4 — その他の非流動負債
その他の
非流動負債は、ブラジルにある当社の事業子会社
における社会貢献とその他の従業員関連費用だけで構成されています。2023年9月30日と2022年12月31日現在のこれらの従業員関連費用の残高は56,630ドルで、1ドルでした
注 5 —株主資本
承認された 在庫と修正
2022年7月18日、当社の取締役会(「取締役会」または「取締役会」)は、 授権普通株式数に影響を与えることなく、当社の発行済み普通株式と発行済み普通株式を1対750の比率で逆株式分割(「当初意図していた株式併合」)を実施する決議 を採択しました。当社の議決権の過半数の議決権である の保有者(「過半数株主」)は、ネバダ州改正法(「NRS」) セクション78.320(2)および当時改正された会社の細則(「付則」)で許可されているように、株主総会の代わりに、2022年7月18日に書面による同意により、当初予定されていたリバースストック の分割を承認しました。当初 が意図していた株式併合に関する追加情報については、2022年7月29日に当社が米国証券取引委員会 (「SEC」または「委員会」)に提出した最終情報声明(「2022年情報声明」)と、 2022年12月22日に当社が委員会に提出したフォーム8-Kを参照してください。どちらもEDGAR(www.sec.gov)で入手できます。
2022年12月20日、当社は、当初意図されていた株式併合(「原定修正」)を実施することを目的とした定款修正証明書(「SOS」)をネバダ州務長官 に提出しました。 2023年4月、取締役会は、(i)当初の条項改正では、当初の意図した 逆株式分割は78.390NRの株主投票によって達成されたと不正確に述べられているのに対し、78.2055NRでは株主の承認が必要であり、 は普通株式保有者が別のクラスで議決権を行使し、(ii)元の条項修正は無効であると判断しました。つまり、 ネバダ州法では、株式併合を実施するために定款の修正を提出する必要はありません。その結果、取締役会 は、不正確さを是正するための是正措置を講じ、発行済みで発行済みの普通株式の750対1の逆株式分割(「是正済み株式分割」)を実施するために必要な書類を、それに対応する承認済み普通株式の分割(「修正済み株式分割」)で実施し、直ちに を提出することが会社の最善の利益になると判断しましたその後、承認済み普通株式の数を、是正された株式併合 前の数に戻してください。2022年12月20日の
2023年4月21日に全会一致の書面による同意を得た当社の取締役会の措置に従い、取締役会は を承認し、(i)元の条項修正を修正するための訂正証明書(「訂正証明書」)、 、および(ii)検証証明書を含むNRS 78.209に基づく変更証明書(「変更証明書」)を承認しました {会社の 発行済株式数を減らすための、変更証明書(「変更確認証明書」)の 普通株式と、それに応じて普通株式の授権株式数を減らします。それぞれ1対750の の比率で、株主の投票なしに2022年12月20日に遡って有効になります。また、取締役会は に修正証明書をSOSに提出し、その後 変更検証証明書を含む変更証明書をSOSに提出するよう会社に指示しました。NRSによると、この措置には株主の承認は必要ありませんでした。2023年5月25日、 は修正証明書と変更検証証明書を含む変更証明書をSOSに提出しました。 は、2023年5月25日に当社が委員会に提出したフォーム8-Kの別紙3.2と3.1にもそれぞれ記載されています。
が当初意図していた株式併合の当初の意図を実行し、上記の修正された株式併合の修正、承認、検証を踏まえて、当社の取締役会と過半数株主は、2023年4月21日に 普通株式の承認済み株式数を5,333,334株から400,000,000株に増やすための 承認済み資本増資修正を承認しました取締役会と株主の当初 の意図に従い、2022年12月20日の時点で元々は株式の逆分割を意図していました。
さらに、 取締役会は、承認済み普通株式の数を2億株(2億株)に減らし、会社の現行条項(「改正 」)のその他の特定の規定を改正することが賢明であり、会社の最善の利益になると判断しました(「修正済み 」)と修正された記事」)。取締役会と過半数株主は、発行可能な株式数を減らすために 授権普通株式の数を減らすことを決定しました。発行が承認された普通株式の数が多いと、発行可能な株式の数が非常に多いことによる希薄化効果により、 による追加の資金調達を誘致するための将来の潜在的な取り組みに悪影響が及ぶ可能性があるためです。2023年4月21日、当社の 取締役会と過半数株主は、修正条項と修正条項を承認しました。SOSに提出された 修正証明書と変更検証証明書を含む変更証明書の発効を受けて、2023年5月25日、会社 は、2023年5月26日に が委員会に提出したフォーム8-Kの別紙3.3にも記載されているように、修正条項と改訂条項を提出しました。
F-7 |
目次 |
アトラス リチウム株式会社
要約連結財務諸表の注記
注 5 — 株主資本(続き)
前述の 企業行動は、2023年5月2日に当社が委員会に提出したスケジュール14Cの最終情報声明(「情報声明」) で開示されました。情報声明にも記載されているように、2023年5月25日に、 はシリーズB転換優先株式の指定撤回証明書と シリーズC転換優先株式の指定撤回証明書(総称して「撤回証明書」)をSOSに提出しました。出金証明書の提出 は、2023年5月25日に有効でした。
2022年12月31日の の時点で、当社は1株あたり0.001ドルの額面金額で400,000,000株の普通株式が承認されています。2023年4月21日付けの書面による同意による、当社の発行済みおよび発行済議決権株式 の議決権の51%を保有する当社の過半数株主の の投票に従い、当社の授権普通株式の数は2億株に減少しました。2023年9月30日現在、当社には2億株の授権普通株式があり、額面価格は1株あたり0.001ドルです。
株式分割の取り消し
本来予定されていた株式併合に関連して、修正された株式併合により修正されました。 は、2022年12月20日より、当社の発行済普通株式と発行済み株式を1対750の比率で行う株式併合(「リバース株式分割」)を実施しました。株式併合の後、当社の発行済みおよび発行済普通株式750株は、1株あたりの額面金額に変動なく、自動的に 発行済普通株式1株に転換されました。株式併合の結果 端株式は発行されず、現金やその他の対価も支払われませんでした。代わりに、株式併合の結果として端数株式を受け取ることになっていたすべての株主に分割後の 普通株式1株を発行しました。 修正されたとおり、株式併合は授権株式数に影響しませんでした。これらの要約中間連結財務諸表に含まれるすべての株式、株式報酬、および1株当たり の金額は、過去に表示されたすべての期間の株式併合 を反映するように調整されています。
シリーズ A 優先株式
2012年12月18日、当社はネバダ州務長官に、新シリーズの優先株式の1株を指定するためのシリーズ A転換優先株式(「シリーズA株式」)の指定、優先権、権利に関する証明書を提出しました。シリーズA転換優先株式の指定、優先権、権利に関する証明書 は、シリーズA株が発行され発行済みである限り、シリーズA株式の保有者は会社の普通株式 の保有者と一緒になって単一のクラスとして投票するものとし、シリーズA株式の保有者は、シリーズの実際の株式数 に関係なく、そのようなすべての事項について総議決権の51%を得る権利があると規定しています。A その時点で発行済の株式、普通株式の保有者は の残り49%の株式に比例して株式を受け取る権利がありますそれぞれの投票力に基づく総得票数。シリーズA株の発行済み株式1株は、2012年12月18日以来、当社の最高経営責任者 責任者兼会長のマーク・フォガッサ氏が保有しています。
シリーズ D 優先株
2021年9月16日、当社はネバダ州務長官に、新シリーズの優先株式1,000,000株を指定するためのシリーズ D転換優先株式(「シリーズD株式」)の指定、優先権、権利に関する証明書を提出しました。シリーズD転換優先株の指定、優先権、権利に関する証明書 (「シリーズD COD」)は、シリーズD株式が発行され発行されている限り、シリーズ D株が普通株式に転換されるまで、シリーズD株式の保有者は議決権を持たないことを規定しています。シリーズD CODによると、シリーズD株の1株は10,000株の普通株式に転換可能で、所有者の選択によっていつでも転換できます。上記の で説明した株式併合により、シリーズD株式の各株は実質的に普通株式の13株と1/3株に転換可能です。シリーズD株式の保有者は、 普通株式保有者よりも清算優先権を受ける権利はなく、会社が と宣言した配当または分配を比例配分して受け取る権利があります。
2022年9月30日に終了した9か月間、取引
2022年9月30日に終了した9か月間に、当社は610,168株
の普通株式を発行し、総収入は$でした
2023年9月30日に終了した9か月間、取引
2023年1月9日、当社は、Benchmark Investments, LLCの部門 であるEF Huttonと、そこに記載されている引受会社の代表者(「代表者」)として引受契約(「引受契約」)を締結しました。これに基づき、 当社は、当社の普通株式の合計675,000株を公募により代表者に売却することに合意しました。 ファーム・コミットメント公募による1株あたり6.00ドル(「募集価格」)の価格(「募集価格」)。また、 は、募集に関連するすべてのオーバーアロットメントをカバーする目的で、同じ条件で会社の普通株式を最大101,250株追加購入する45日間のオプション(「オーバーアロットメント オプション」)を代理人に付与しました。2023年1月11日、代表者は、オーバーアロットメント・オプションを全額行使するよう通知しました。
普通株式 は、委員会に提出され、2023年1月9日に発効が宣言された修正後のフォームS-1の登録届出書(ファイル番号333-262399) に従って会社によって提供されました(「登録届出書」)。 オファリングの完了は、2023年1月12日(「クロージング」)に行われました。
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アトラス リチウム株式会社
要約連結財務諸表の注記
注 5 — 株主資本(続き)
クロージングに関連して、当社は、代表者に支払われる引受報酬の一部として、代表者に支払われる引受報酬の一部として、本オファリングで売却された普通株式数 の5%に相当する合計33,750株の普通株式(オーバーアロットメントオプションを除く)を、7.50ドルの行使価格で購入するワラントを発行しました。 の募集価格(「代表者のワラント」)の 5%。代表者のワラントは、登録届出書の発効日から5年間行使できます。ただし、FINRA規則5110(e)に従い、オファリングの販売開始から180日間 の強制ロックアップの対象となります。本オファリングによる総収入は 4,657,500ドルでした。
同社は以前、2023年1月19日に締結された鉱業権購入契約(「買収契約」)に基づいて、合計
1,090.88ヘクタールの5つの鉱業権を取得すると報告しました。
一定期間の事前評価の後、会社と契約の相手方は買収条件を改訂することに合意しました。
その後、当社は最終的に1つの鉱業権のみの取得を完了しました。
● | $の支払い | |
● | $の発行 |
2023年1月30日、当社は2人の投資家 (以下「投資家」)と有価証券購入契約(以下「購入契約」)を締結しました。これに基づき、当社は、レギュレーションSの私的投資 (「私募増資」)で、会社の普通株式(「株式」)の制限付株式(「株式」)を合計64万株発行し、投資家に売却することに合意しました。 株式の購入価格は1株あたり6.25ドルで、総収入は4,000,000ドルでした。私募取引は、2023年2月1日に 終了しました。
さらに、 は、2023年9月30日に終了した9か月間に、2021年2月26日付けで当社 とトリトン・ファンドLPとの間で締結された普通株式購入契約(「CSPA」)に従い、合計192,817株の普通株式をトリトン・ファンドLPに売却し、 総収入は1,675,797ドルでした。CSPAの下で検討されている取引の説明については、2021年3月2日に委員会に提出された Form 8-Kを参照してください。
2023年5月26日、当社のCEO兼会長のマーク・フォガッサ氏は、当時のシリーズD株式の発行済みの 株すべてに相当するシリーズD株214,006株を普通株式に転換することを選択しました。このような転換の結果、当社はフォガッサ氏に2,853,413株の普通株式を新株発行しました。
のプライベート プレースメント
2023年7月18日、当社は4人の投資家との取引を完了しました。これに従い、当社はレギュレーションSの私募で 投資家に会社の普通株式の合計526,317株の制限付株式、額面価格は1株あたり0.001ドルで、発行および売却することに合意しました。株式の購入価格は1株あたり19.00ドルで、総収入は10,000,023ドルでした。当社は現在 、私募による収益を一般的な運転資金の目的で使用する予定です。投資家はそれぞれ、慣習的な表明、 保証、誓約を行いました。これには、とりわけ、各投資家が「非米国人」であるということが含まれます。 規則Sで定義されている「個人」で、世代間勧誘によって勧誘されたものではありません。私募には ブローカー・ディーラーや私募エージェントは関与していませんでした。当社は リチウム業界での経験を持つ投資家の1人と特定の技術サービス契約を締結しました。
2023年株式インセンティブプラン
2023年5月25日、取締役会は、ストックオプション、株式 評価権、制限付株式、パフォーマンスシェア、株式ユニット報酬、その他の株式ベースの報酬、業績連動型キャッシュアワードの付与を可能にする2023年株式インセンティブプラン(以下「プラン」)を承認しました。 はそれぞれ個別に付与することも、他のアワードと並行して付与することもできます。プランに従って発行可能な会社の普通株式 の株式数は、2,000,000株になります。2023年の株式インセンティブプランの説明については、2023年6月5日に委員会に提出された当社の スケジュール14Cに関する改訂版最終情報声明を参照してください。
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アトラス リチウム株式会社
要約連結財務諸表の注記
注 5 — 株主資本(続き)
一般的な ストックオプション
オプション数 優秀で既得です | 加重平均 行使価格 | 残りの契約 寿命 (年) | 集約しました 本質的価値 | |||||||||||||
優秀で権利確定済み、2023年1月1日 | $ | $ | ||||||||||||||
運動した | ( | ) | ||||||||||||||
未払いで、権利が確定しました、2023年9月30日 | $ | $ |
2023年9月30日に終了した9か月間、オプション保有者は0.75ドルの行使価格で合計16,000のオプションを行使しました。これらのエクササイズの対価は、キャッシュレスエクササイズで542のオプションが認められたことで支払われました。オプションが行使された結果、当社は当社の普通株式15,458株を発行しました。
オプション数 優秀で既得です | 加重 平均 行使価格 | 残りの契約 寿命 (年) | 集約しました 本質的価値 | |||||||||||||
優秀で既得です、2022年1月1日 | $ | $ | ||||||||||||||
発行済み | ||||||||||||||||
期限切れ | ( | ) | ||||||||||||||
優れていて権利が確定しました、2022年9月30日 | $ | $ |
2022年9月30日に終了した9か月間に発行された普通ストックオプションは、付与日の公正価値 で発行されました。
シリーズD優先ストックオプションオプション
2023年9月30日と 2022年に終了した9か月間、当社はシリーズDの株式を購入するオプションを取締役に付与しました。オプションは、Black-Scholesのオプション価格設定 モデルを使用して評価されました。
2023年9月30日 | 2022年9月30日 | |||||||
予想されるボラティリティ | % – | % | % – | % | ||||
リスクフリー金利 | % – | % | % – | % | ||||
付与日の株価 | $ | - $ | $ | - $ | ||||
配当利回り | % | % | ||||||
予定期間 | 年 | 年 |
2023年9月30日および2022年9月30日に終了した9か月間のシリーズD優先ストックオプションの変更 は次のとおりです。
オプション数 優秀で既得です | 加重平均 行使価格(1) | 残りの契約 寿命 (年) | 集約しました 本質的価値 | |||||||||||||
素晴らしかったです、2023年1月1日 | $ | $ | ||||||||||||||
発行済み | ||||||||||||||||
未払いで、権利が確定しました、2023年9月30日 | $ | $ |
未処理で権利が確定しているオプションの数 | 加重平均行使価格(1) | 残りの契約期間 (年) | 集約された本質的価値 | |||||||||||||
素晴らしい、2022年1月1日 | $ | $ | ||||||||||||||
発行済み | ||||||||||||||||
優れていて権利が確定しました、2022年9月30日 | $ | $ |
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アトラス リチウム株式会社
要約連結財務諸表の注記
注 5 — 株主資本(続き)
シリーズD優先ストックオプションはすべて、発行後すぐに権利が確定し、発行日から10年間行使できます。 2023年9月30日に終了した9か月間に発行されたシリーズD優先ストックオプションの付与日の公正価値の合計は1,736,227ドルでしたが、2022年9月30日に終了した9か月間 に発行されたシリーズD優先ストックオプションの付与日の公正価値の合計は570,670ドルでした。
株式 購入ワラント
株式 の購入ワラントは、負債と資本を区別して、自己株式に インデックスを付けて決済される可能性のあるデリバティブ金融商品の会計処理であるASC 480に従って資本として会計処理されます。
2023年9月30日と2022年9月30日に終了した9か月間の の間に、当社は 私募融資に関連してブローカーに普通株式購入ワラントを発行しました。すべてのワラントは発行から180日以内に権利が確定し、発行日の から2年から5年間行使できます。2023年9月30日、2022年9月30日に終了した9か月間の株式購入ワラントの変更は次のとおりです。
ワラント活動のスケジュール
ワラントの数 優秀で既得です | 加重平均 行使価格 | 契約上の加重平均 寿命 (年) | 集約しました 本質的価値 | |||||||||||||
優秀で権利確定済み、2023年1月1日 | $ | $ | ||||||||||||||
ワラントが発行されました(1) | ||||||||||||||||
行使されたワラント (2) | ( | ) | ||||||||||||||
未払いで、権利が確定しました、2023年9月30日 | $ | $ |
(1) | |
(2) |
未処理で権利確定済みのワラントの数 | 加重平均行使価格 | 契約上の加重平均 寿命 (年) | 集約された本質的価値 | |||||||||||||
優秀で既得です、2022年1月1日 | $ | $ | ||||||||||||||
ワラントが発行されました(1) | ||||||||||||||||
行使されたワラント (2) | ( | ) | ||||||||||||||
優れていて権利が確定しました、2022年9月30日 | $ | $ |
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注 5 — 株主資本(続き)
一般的な 株賞
2023年9月30日に終了した9か月間の の間に、当社は以下のように385,626件の普通株式報奨を当社の役員およびコンサルタントに授与しました。
i. | 提供されたサービスの対価、契約ボーナス、留保インセンティブの報酬として発行された制限付普通株式は、直ちに に権利が確定しました |
ii。 | 3年間にわたって毎年均等な分割払いで権利が確定する普通株式の制限付株式 |
iii。 | 4年間にわたって毎年均等な分割払いで権利が確定する普通株式の制限付株式 |
iv。 | 授与日の2年後に権利が確定する普通株式の制限付株式。 |
これらの 制限付株式は、権利確定後すぐに制限が解除され、付与日の公正価値の合計が6,922,121ドルで発行されました。 は、発行日までの当社の20日間の出来高加重平均価格を使用して測定されます。2023年9月30日に終了した9か月間に、当社は、要約連結営業諸表 および包括損失(2022年9月30日に終了した9か月間はゼロドル)に1,338,015ドルの株式ベースの報酬費用を計上しました。
2023年9月30日の 時点で、当社は、権利確定日が2023年11月から2027年9月までの範囲で、181,364件の未払いの普通株式報奨を発行しています。
注 6 — コミットメントと不測の事態
レンタル コミットメント
社は、米国のオフィススペースを約4,598ドルで借りています毎月 ベースで。同社はブラジルでもオフィススペースを借りています。このような費用は、連結財務諸表にとって重要ではありません。
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アトラス リチウム株式会社
要約連結財務諸表の注記
注 7 — 関連当事者間の取引
ジュピター ゴールドコーポレーション
2023年9月30日に終了した9か月間の の間に、ジュピターゴールドは合計315,000個を購入するオプションを付与しました その普通株の 株をマーク・フォガッサに$の範囲の価格で 株します に 1.00 ドルに 株あたり。オプションの価値は$でした0.85 で、株式ベースの報酬に記録されます。オプションは、Black-Scholesのオプション価格モデルを使用して次の 平均的な仮定に基づいて評価されました。付与日の当社の株価は、$の範囲でした。 $へ2.10、 の非流動性割引 0 、予想配当利回り %、 の過去のボラティリティは、次の範囲で計算されました 298% に 371%、 の範囲内のリスクフリー金利 3.42% に 4.19%、 、およびその間の予想期間 五 そして 10年 年。2023年9月30日に終了した9か月間、マーク・フォガッサは合計運動しました 1,115,000 $でのオプション 0.98 加重 平均行使価格。これらの演習の費用は 386,420 オプション はキャッシュレス演習で認められました。オプションが行使された結果、会社は発行しました 728,580 ジュピター・ゴールドの普通株式 をマーク・フォガッサに譲渡します。
2023年6月13日、当社はジュピター・ゴールドの普通株式320,700株を1株あたり1.00ドルで購入しました。
2022年9月30日に終了した9か月間、ジュピターゴールドは合計42万個を購入するオプションを付与しましたその普通株の 株をマーク・フォガッサに$の範囲の価格で 株します1.00ドルに一株当たり。 オプションの価値は$でしたそして を株式ベースの報酬に記録しました。オプションは、Black-Scholesのオプション価格モデルを使用して次の平均的な仮定に基づいて評価されました。 付与日の当社の株価は0.2525ドルからでした。$ に の予想配当利回りは0です%, の過去のボラティリティは次のように計算されました %, リスクフリー金利 1.51の範囲です% に %、 と5 の間の予想項そして .
アポロ リソースコーポレーション
2023年9月30日に終了した9か月間の の間に、アポロ・リソースは普通株式合計135,000株を マーク・フォガッサに1株あたり0.01ドルの価格で購入するオプションを付与しました。オプションの価値は167,822ドルで、株式ベースの報酬に計上されました。オプション は、ブラック・ショールズのオプション価格モデルを使用して評価されました。付与日の 日の当社の株価は5.00ドル、非流動性割引は75%、予想配当利回りは0%、過去のボラティリティは 44.0%から58.0%の範囲で計算され、リスクフリー金利は3.42%から4.19%の範囲で、リスクフリー金利は3.42%から4.19%の範囲、予想任期は10年です。
2022年9月30日に終了した9か月間の の間に、アポロ・リソースは合計225,000個を購入するオプションを付与しましたその普通株の 株をマーク・フォガッサに$の価格で一株当たり。 オプションの価値は275,858ドルでしたそして を株式ベースの報酬に記録しました。オプションは、Black-Scholesのオプション価格モデルを使用して次の平均的な仮定に基づいて評価されました。 付与日の当社の株価は、$の範囲でした1.25ドルに、 の予想配当利回り %, の過去のボラティリティは71と計算されています%、 の範囲内のリスクフリー金利 % から 3.19%、 、およびその間の予想期間 五 と10 年です。
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アトラス リチウム株式会社
要約連結財務諸表の注記
注 8 — リスクと不確実性
通貨 リスク
私たちは は主にブラジルで事業を行っているため、通貨リスクにさらされています。当社の事業活動により、事業体の機能通貨以外の通貨の会社間売掛金または買掛金 が発生する場合があります。アクティビティが発生したとき から支払いが行われるまでの為替レートが変化すると、元のアクティビティが行われた 時点での現地通貨での同等の現地通貨よりも多い場合も少ない場合もあります。
当社の 連結財務諸表は米ドル建てです。したがって、該当する外貨 と米ドルの間の為替レートの変動は、連結財務諸表での報告を目的として、各外国子会社の財務結果を米ドルに換算する場合に影響します。当社の海外子会社は、財務結果を現地通貨 から米ドルに次のように換算します。(a) 損益計算書勘定はその期間の平均為替レートで換算され、(b) 貸借対照表の資産および負債勘定は期末為替レートで換算され、(c) 株式勘定は の過去の為替レートで換算されます。この方法での換算は、外貨 換算調整勘定と呼ばれる株主の資本勘定に影響します。この口座は、海外子会社の米ドル貸借対照表にのみ存在し、外国子会社の貸借対照表を一致させるために 必要です。
注 9 — その後のイベント
[なし]。
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アイテム 2.経営陣による財政状態と経営成績の議論と分析
当社の財政状態と経営成績に関する以下の説明は、当社の未監査の連結 財務諸表および本報告書の他の場所に記載されているそれらの財務諸表の注記と併せて読む必要があります。
以下の の議論と分析には、リスク、不確実性、および に記載されたリスク、不確実性、およびその他の要因の影響を受ける将来の見通しに関する記述が含まれています。これらの記述は、さまざまな要因の結果として、実際の結果がこれらの将来予測に関する記述で予想されるものと大きく異なる可能性があります。さらに、当社の過去の結果は、必ずしも将来の任意の期間に予想される結果 を示すものではありません。
[概要]
Atlas Lithium Corporationは、リチウムプロジェクトと 複数のリチウム探査施設を持つ鉱物探査開発会社です。さらに、ニッケル、レア アース、グラファイト、チタンなど、他のバッテリー鉱物の探査施設も所有しています。現在の焦点は、ブラジルのミナスジェライス州にある有名で有数のペグマタイト地区にあるハードロックリチウム プロジェクトの探査から活発な採掘までの開発です。最近、ミナスジェライス州政府によって が「リチウムバレー」と命名されました。リチウムを含む 鉱石を採掘して処理し、バッテリーサプライチェーンの主要成分であるリチウム濃縮物(スポジュメン濃縮物とも呼ばれます)を生産する予定です。
私たち は、年間30万トンの リチウム精鉱を生産できる処理施設を100%開発して所有することを計画の初期計画段階にあります。しかし、そのような施設 を開発するのに必要な資本資源があるという保証はありません。また、開発されれば、製品の商品化に必要な生産能力と 市場の需要を満たすために必要な品質に達するという保証はありません。
私たちの鉱物プロジェクト と不動産はすべてブラジルにあり、バッテリー鉱物の鉱業権ポートフォリオには約75,542エーカー(306 km)が含まれています。2) はリチウムの鉱業権61、ニッケルの場合は137,883エーカー(558 km)2)は37の鉱業権、30,009エーカー(121 km)2) は7つの鉱業権の希土類用、22,050エーカー(89 km)2)は7つの鉱業権におけるチタンのため、13,766エーカー(56 km)2) は三鉱権のグラファイトです。私たちは、主要で定評のある鉱業管轄区域である ブラジルで、バッテリーミネラルの探査不動産の最大のポートフォリオを保有していると考えています。
私たちは主に ブラジルのミナスジェライス州にあるハードロックリチウムプロジェクトの推進と開発に焦点を当てています。私たちのミナスジェライス州 リチウムプロジェクト(「MGLP」)は私たち最大のプロジェクトで、59,275エーカー(240 km)に広がる54の鉱業権で構成されています2) そして主にブラジル地質調査所 によって調査されたブラジル東部ペグマタイト州内に位置し、スポジュメンや ペタライトなどのリチウム含有鉱物を含むペグマタイトと呼ばれる硬い岩層が存在することで知られています。
私たちは、探索作業を加速し、リチウム鉱化作用を定量化することで、私たちの価値を高めることができると信じています。 私たちの当初の商業目標は、電気自動車のバッテリーサプライチェーンで非常に人気のある製品であるリチウム濃縮物の生産に参入できるようにすることです。
また、バッテリーサプライチェーンやニッケル、レアアース、グラファイト、チタンなどの高度な 技術用途で必要とされる他の鉱物の初期段階のプロジェクトや特性を 100% 所有しています。化石燃料からバッテリー電源 への移行は、リチウムだけでなく他の鉱物にも長期的な機会をもたらすと考えています。
さらに、 私たちは金とダイヤモンドのいくつかの採掘権を 100% 所有しており、そのうちの2つには工業用砂も含まれています。リチウム の特性が当社の焦点となったため、2018年に沖積金とダイヤモンドの探査活動を中止し、2022年に工業用の 砂の販売を停止しました。
これらのプロジェクトに加えて、当社はApollo Resourcesの普通株式の45.11%を所有しています。Apollo Resourcesは、主に最初の鉄鉱山の 開発に注力していた民間企業です。
私たち は、ジュピター・ゴールドの普通株式の約27.42%も所有しています。ジュピター・ゴールドは、2つの金プロジェクト と珪岩鉱山の探鉱を専門とする会社で、その普通株式はOTCQBマーケットプレイスで「JUPGF」のシンボルで上場されています。珪岩 鉱山は2023年6月に操業を開始しました。
Apollo ResourcesとJupiter Goldはこれまで収益を上げていません。Apollo ResourcesとJupiter Goldの両方の経営成績は、米国会計基準に基づく財務諸表に統合されています。」
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運用上の 更新
探検 キャンペーン
現在行われている 掘削キャンペーンでは、MGLP内の4つのリチウム鉱業権 が集まる 100% 出資のNeves Projectのリチウム資源を描写しています。現在の地質学チームは13人の地質学者で構成され、そのうち11人はフルタイムで雇用されています。 の地質学者の仕事をサポートするために、25人のフルタイムの現場およびサポート技術者と機械オペレーターがいます。私たちの地質学チームと探査キャンペーン は、Volodymyr Myadzel博士によって監督されています。リチウムの有資格者は、委員会によって公布された規則S-K(「規則S-K 1300」)のサブパート 1300で定義されています。
私たち は、SGS Canada Inc.(「SGS」)、特に規則S-K 1300に基づくリチウム の資格を持つ地質学者マーク・アントワーヌ・ラポートに、規則S-K 1300に従ってネベスプロジェクトの鉱物資源推定報告書(「Maiden 資源報告書」)を作成するよう依頼しました。ラポート氏は、私たちのネベスプロジェクトが位置する一般的な地域であるリチウムバレーでハードロックリチウムプロジェクトを行っている他の2社の鉱物資源レポート の著者であり、2017年からリチウムバレーのリチウム特性に取り組んできました。ラポート氏は2023年5月4日から5月6日の間に私たちのネベスプロジェクトを訪れました。 メイデン・リソース・レポートは、2024年の第1四半期に完成する予定です。
メイデンリソースレポートが更新され、置き換えられます 私たちの は以前に提出しました SLRインターナショナル・コーポレーションの「ダス・ネベスリチウム・プロジェクトに関するS-K 1300技術報告書の要約」(「初期探査報告書」)と題された技術報告書の要約。発効日 は2022年8月10日、署名日は2022年8月31日です。 初期探査報告書は、Nevesプロジェクトのリチウム資源の明確化に必要なさらなる措置について、 に勧告を提示しました。初期調査 レポートの時点で、現場で1回掘削し、合計で1,213メートルの掘削を行いました。現在、10台のアクティブな掘削機が稼働しており、2023年9月30日時点で として合計58,497メートルの掘削を行いました。現在の掘削キャンペーンのペースは、1か月あたり約7,500メートル掘削されています。
ネベスプロジェクトでは、主力のペグマタイトである「アニッタ」の内外の掘削に注力しています。アニッタは2.3 kmの地層 で、ストライク中も深度でも開いたままで、重要なリチウム含有鉱物であるスポジュメンを含むことが証明されています。
キャンペーンのハイライトを掘り下げます(数値順に穴を開けます)
ダブ 11B: | 1.57% リー2Oは7,400万から8710万まで1310万人を超えました。これには以下が含まれます。 | |
2.25% リー2O、76.7メートルから80.8メートルまで4.0メートル以上、 | ||
2.00% リー284.0mから8710mまで310万を超えました | ||
ダブ 12: | 1.35% リー283.41メートルから88.43メートルまで502メートルを超えました | |
ダブ15: | 1.40% リー260.5メートルから7550メートルまで1500万人を超えました。これには以下が含まれます: | |
1.83% リー26,650メートルから7,150メートルまで500メートルを超えました |
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ダブ 18: | 1.01% リー28,266万人から9,261万人まで、995万人を超えました。これには以下が含まれます。 | |
2.17% リー286.55mから8955mまで300mを超えました | ||
ダブ 21: | 1.33% リー25千万から5880万まで880万を超えました | |
DHAB-39B: | 1.00% リー210740万から1億1,660万まで910万人を超えました | |
1.48% リー21億1920万から1億2820万まで900万人を超えました | ||
ダブ 41: | 1.09% リー2Oは830万から1億520万人まで2220万人を超えました。これには以下が含まれます。 | |
1.72% リー294.0メートルから98.0メートルまで400メートルを超えました | ||
ダブ 44: | 1.30% リー214181万人から1億5971万人まで1790万人を超えました。これには以下が含まれます。 | |
1.88% リー215,000メートルから159.0メートルまで900メートルを超えました | ||
ダブ47: | 2.80% リー25418mから6405mまで987mを超えました | |
ダブ 57: | 1.46% リー29,220万人から1億520万人まで1300万人を超えました | |
ダブ64: | 1.08% リー21億1,950万人から1億310万人まで、1060万人を超えました | |
1.26% リー21億3,210万から1億4,310万人まで1,100万人を超えました。これには以下が含まれます。 | ||
2.09% リー213510万人から1億4,010万人まで500万人を超えました | ||
ダブ-68: | 1.36% リー25415万人から7958万人まで2543万人を超えました。これには以下が含まれます。 | |
2.02% リー2私は、54.15メートルから60.15メートルまで6.5メートル以上、 | ||
4.40% リー2私は60.15メートルから60.70メートルまで0.55メートル以上、そして | ||
1.89% リー271.5メートルから765メートルまで500メートルを超えました | ||
ダブ70: | 1.16% リー24375万から5860万まで1485万人を超えました | |
1.20% リー27831mから8072mまで240万人を超えました | ||
ダブ 74: | 1.01% リー213億726万人から1億4600万人まで、874万人を超えました | |
ダブ 77: | 1.08% リー26,580万から6900万まで320万人を超えました | |
1.46% リー27,000メートルから8400メートルまで1400万人を超えました。これには以下が含まれます: | ||
2.04% リー270.01メートルから7500メートルまで500メートルを超えました | ||
ダブ-85: | 1.18% リー27.0mから54.0mまでの47.0mを超えるOには、以下が含まれます。 | |
2.12% リー213.0メートルから20.0メートルまで7.0メートル以上、 | ||
1.88% リー215,000メートルから159.0メートルまで900メートルを超えました |
ダブ-104: | 1.47% リー2Oは95.20メートル以上です。これには以下が含まれます: | |
2.26% Li2Oが97.9mから100.6mまで2.7mを超えました。 1.71% Li2O が、10340万から10660万まで320万を超えています。 2.19% Li2Oが5.1mを超え、127.0mから132.1mになりました。 1.95% Li2O (リチウムイオン) が137.3mから151.0mまで13.7mを超えています。 155.0mから169.6mまでの14.6mを超えるLi2Oの2.10% 2.31% Li2Oが17620万から185.3万まで9.1mを超えています |
5 |
目次 |
ダブ-144: | 1.73% リー2Oは8.0メートル以上、153.0メートルから161.0メートルまで。これには以下が含まれます: | |
2.18% Li2Oが154.0mから157.0mまで3.0mを超えています |
DHAB-145EX: | 2.53% リー2242.55メートルから254.00メートルまでの11.50メートル以上で、これには以下が含まれます: | |
2.44.0メートルから251.0メートルまでの7.0m以上の3.34% Li2O |
ダブ-160: | 1.82% リー2O 25.0メートル以上。これには以下が含まれます: | |
2.17% Li2Oが217.0mから225.0mまで8.0mを超え、そして 2.86% Li2Oが225.0mから233.0mまでの8.0mを超えています |
ダブ-162: | 1.48% リー2Oは186.0メートルから217.0メートルまで30.0メートル以上です。これには以下が含まれます: | |
2.07.0mから212.0mまで5.0mを超える2.03% Li2O、および 212.0mから217.0mまでの5.0m以上の3.73% Li2O 9.0メートル以上、240.0メートルから249.0メートルまで、1.58% Li2Oには以下が含まれます。 1.86% Li2Oが4億4000メートルから244.0メートルに4.0m以上伸びています |
DHAB-178EX: | 235.0から278.2mまでの35.2メートルを超える1.17% Li2O。これには以下が含まれます。 7.0m以上で250.0mから257.0mにかけて 1.50% Li2O、 | |
2.05% Li2Oが260.0mから269.0mまで9.0mを超え、 1.92% Li2Oが3.0m以上で269.0mから272.0mになりました | ||
ダブ-181: | 263.0mから272.2mまでの8.0メートルを超える1.35% Li2O。これには以下が含まれます。 2.11% Li2Oが263.0mから266.5mまで3.5mを超えています |
ダブ-185: | 8.0mから14.3mまでの6.3メートルを超える2.06% Li2O。これには以下が含まれます。 5.23% Li2Oが110万を超え、920万から1030万になりました。 16.7メートルから21.0メートルまでの4.3メートル以上で3.19% Li2O、 38.0メートルから43.8メートルまでの5.8メートル以上の1.75% Li2O、そして 54.8メートルから60.2メートルまでの5.4メートル以上の1.75% Li2O | |
DHAB-187: | 172.0メートルから178.0メートルまでの6.0メートル以上で 1.58% Li2O |
ダブ-190: | 139.20mから151.35mまでの12.15メートルを超える1.43% Li2O。これには以下が含まれます。 139.20mから142.10mまでの2.9メートルを超える1.80% Li2O、そして 2.37 Li2Oは148mから149.41mまで1.41%メートルを超えています | |
DHAB-200: | 64.52 mから92.35mまでの27.83メートルを超える1.46%のLi2O 。これには以下が含まれます。 67mから72mまでの5メートル以上で2.18%のLi2O 、 86.40mから90.40mまでの4メートル以上で 2.05% Li2O | |
196.5mから207.50mまでの11メートルにわたって1.87%のLi2O 。これには以下が含まれます。 196.50mから200.5mまでの4メートル以上で 2.68% のLi2O 、 202.50mから204.50mまでの2メートル以上で 2.23% Li2O | ||
ダブ-206: | 181mから185.42mまでの4.42メートル以上のLi2O 1.84% | |
ダブ-208: | 67.56mから85.56mまでの18メートルを超える1.61%のLi2O 。これには以下が含まれます。 67.56mから71.55mまでの3.99メートル以上で2.20%のLi2O 、 190.39mから196.10mまでの5.71メートルを超える1.66%のLi2O | |
ダブ-211: | 158.92mから165,65mまでの6.73メートル以上のLi2O 1.80%、 170.03mから173,81mまでの3.78メートルを超える1.36%のLi2O 229.53メートルから233,30mまでの3.77メートル以上の1.66%のLi2O 。
| |
ダブ-214: | 145.25mから150,25mまでの5メートル以上で 1.97% のLi2O 、 159.25mから179,25mまでの21メートル以上で 2.12% のLi2O 。これには以下が含まれます。 176.25mから179,25mまでの3メートル以上で 3.07% Li2O 。 | |
ダブ-220: | 203.88mから210.88mまでの7メートル以上で 1.58% のLi2O |
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目次 |
当社の の穴あけとサンプリングは、QA/QCプロトコルの下で確立された厳格なベストプラクティスに従っています。リチウムサンプルはすべて、ブラジルの評判の良い鉱業会社が使用する最高の分析研究所であるSGS-Geosol で分析されます。通常、地球化学的結果は、分析用のサンプルを提出してから3週間後にSGS-Geosol から得られます。
冶金 レポート
2023年4月24日、 、Nevesプロジェクトの代表的な鉱石サンプルについて数か月にわたって実施された研究について、SGSから冶金報告書(「冶金報告書」)を受け取ったことを発表しました。冶金レポートによると、重質液体の分離では 7.22% という非常に高いグレードが達成されました。商用グレードのリチウム濃縮物は、有害な化学物質や浮選を一切使用しない重力ベースのアプローチである 標準高密度培地分離を使用して、代表的なサンプルから得られました。冶金レポート では、リチウム精鉱の最終的な等級はLi2O6.04%、Fe2O3はわずか0.53%、リチウム回収率 は70%でした。私たちが望んでいた目標は、6.0%のLi2Oと1.0%未満のFe2O3、 という等級の濃縮物の生産でしたが、これらの目標を上回りました。SGSは1941年以来鉱業に試験と分析サービスを提供しており、 は冶金サービスの大手プロバイダーとしての評判を得ています。
冶金報告書は、上記のメイデン・リソース・レポートの章になります。冶金報告書により、SGSは ネベスプロジェクトの予備的経済評価に向けた作業を開始することもできます。これは 初資源報告書の後に発表される予定の技術調査です。
ビジネス 開発
三井 株式会社
2023年1月18日、当社は三井物産株式会社(「三井」) と、将来生産されるリチウム精鉱の購入権の取得に対する三井物産の潜在的な関心に関する覚書(「MOU」)を締結したことを発表しました。三井物産 は、世界で最も多角的な貿易、投資、サービス業の総合企業の1つです。 三井物産は、日本の東京に本社を置き、63の国と地域に128のオフィスを構えるグローバルネットワークを維持しています。
一般的には、三井物産から当社への最大6,500万ドル(「オフテイク資金」)を トランシェで、三井物産が受け入れられる特定のマイルストーンの達成を条件として、三井物産は、年間15万トンのリチウム精鉱を生産する計画中のプラント(以下「プラント」)から将来の生産量の最大100% を購入する権利を想定しています。」)。 オフテイク資金は、主にプラントの建設に使用されます。工場で生産されたリチウム精鉱は 、当時の実勢市場価格に基づく価格で三井物産が購入できるようになります。覚書は両社にとって拘束力がなく、独占的でもありません。2023年9月30日までの3か月間、覚書に定められたマイルストーンの達成に向けた進捗状況 について、三井物産と引き続き話し合いました。
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リチウム ロイヤリティコーポレーション
、2023年5月2日、私たちとアトラス・リチウム・ブラジル株式会社です。(「当社子会社」)は、トロント証券取引所(「LRC」)に上場しているカナダの会社であるリチウム・ロイヤルティ・コーポレーション(以下「購入 契約」)とロイヤルティ購入契約(「購入 契約」)を締結しました。これにより、 子会社は、将来の総収入( 「ロイヤリティ」)に相当するロイヤリティ利息である2,000万ドルの現金で対価としてLRCに売却しました。ブラジルに所在し、会社子会社が保有する特定の19の鉱業権および財産 からの製品の販売により、会社子会社が受け取るものです。
同日 に、当社子会社とLRCは に従って総収益ロイヤルティ契約(「ロイヤルティ契約」)を締結しました。これに基づき、当社子会社はLRCにロイヤルティを付与し、プロパティからの製品に関する販売代金が最初に受領された時点から から四半期ごとにロイヤルティを計算して支払うことを約束しました。ロイヤリティ契約には、総収益の範囲、子会社の事業を決定する権利、 LRCの情報および監査権などが含まれますが、これらに限定されません。ロイヤルティ契約に基づき、当社の子会社はLRCに対し、特定のブラジルの追加鉱業権および不動産に関して の追加ロイヤルティ利息をロイヤルティと同じ条件 で、合計購入価格500万ドルで購入するオプションを付与しました。
LRCの 校長は、リチウム業界での経験で知られています。LRCの デューデリジェンスの一環として、LRCの社長兼CEOであるアーニー・オーティス氏は、2023年4月5日から2023年4月7日の間にNevesプロジェクトを訪問しました。
操作の結果
2023年9月30日に終了した 3か月と、2022年9月30日に終了した3か月との比較
2023年9月30日に終了した3か月間のアトラスリチウム社の株主に帰属する純損失は合計11,279,475ドルでしたが、2022年9月30日に終了した3か月間の純損失は1,028,192ドルでした。損失の増加は主に によるものです。
● | 四半期の弁護士費用、旅費、D&O保険の費用により、 の一般管理費が高くなった。 | |
● | 従業員の人員数と経営陣に支払われる賞与の増加に関連する 報酬費用の増加。 | |
● | 当社の普通株価の上昇と経営陣の新規メンバーによる株式ベースの 報酬の増加。 | |
● | 100%出資のミナスジェライス州リチウムプロジェクトで掘削プログラムが実施されたため、期間の 件の探鉱費用が高くなっています。 |
2023年9月30日に終了した9か月と2022年9月30日に終了した9か月間の比較
2023年9月30日に終了した9か月間のアトラスリチウム社の株主に帰属する純損失は合計24,372,062ドル、 でしたが、2022年9月30日に終了した9か月間の純損失は2,430,698ドルでした。損失の増加は主に によるものです
● | ナスダック・キャピタル・マーケットへの当社の普通株式の上場に関連して、2023年1月の オファリングに関連する非経常取引費用が約1,030,000ドルになったため、この期間の一般管理費が増加しました。これには、 弁護士費用、旅費、およびD&O保険費用の増加が含まれます。 | |
● | 従業員の人員と経営陣に支払われる賞与の増加により、 報酬コストが高くなる | |
● | 当社の普通株価の上昇と経営陣の新規メンバーによる株式ベースの 報酬の増加。そして | |
● | 100%出資のミナスジェライス州リチウムプロジェクトで掘削プログラムが実施されたため、期間の 件の探鉱費用が高くなっています。 |
流動性 と資本資源
2023年9月30日の の時点で、現金および現金同等物は22,857,357ドルで、現金を含む純運転資本は 20,280,909ドルでした。
営業活動によって提供された純現金は、2023年9月30日に終了した9か月間で合計3,314,979ドルでした。これに対し、2022年9月30日に終了した9か月間の 純現金は258,293ドルで、3,573,272ドル、つまり1,383%増加しました。営業活動によって生み出された純資金 の増加は、主に次の理由によるものです。
● | 総収益の 3% を20,000,000ドルでロイヤリティ 売却。(注3の説明を参照してください); | |
● | リチウム探査プログラムの費用を11,633,434ドルを 増やしてください | |
● | ナスダック 上場、約1,030,000ドルの非経常費用。 | |
● | 管理チームと探査チームが増えるため、報酬費用が 増加します。 |
2023年9月30日に終了した9か月間の投資活動に使用された純現金の合計は1,521,977ドルでした。これに対し、2022年9月30日に終了した9か月間の純現金は2,573,826ドルでした。これは、2022年の最初の9か月に 行われた無形資産の購入により、使用された現金が1,051,849ドル、つまり41%減少したことを表しています。
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資金調達活動によって提供された正味 現金は、2023年9月30日に終了した9か月間で合計20,822,531ドルでしたが、2022年9月30日に終了した9か月間の純現金は3,188,736ドルでした。これは、提供された現金が17,633,795ドル、つまり 553% 増加したことを表しています。この増加は主に次の理由によるものです。
● | オファリングは2023年1月12日に終了し、総収入は4,657,500ドルでした。 | |
● | 2人の投資家との証券購入契約の締結 。これに基づき、当社は、 レギュレーションSの私募で、当社の普通株式の合計64万株の制限付株式を1株あたり0.001ドルで発行し、投資家に売却することに合意しました。株式の 購入価格は1株あたり6.25ドルで、総収入は4,000,000ドルでした。 | |
● | 当社とトリトン・ファンズ( LP)との間で締結された普通株式購入契約に基づき、2023年6月30日までの3か月間に合計192,817株の当社の普通株式をトリトン・ファンド、 L.P. に売却すること。総収入は1,675,797ドルです。 | |
● | 2023年9月30日に終了した3か月間に、当社と投資家の間で締結された私募契約に基づき、合計526,317株の普通株式を4人の投資家(「投資家」)に で売却し、 の総収入は10,000,023ドルでした。 |
上記の取引に関する詳細については、注記5 — 株主資本を参照してください。
私たち はこれまで純営業損失を被ってきましたが、製品やサービスの販売による重要な収益はまだ得ていません。
当社の の主な流動性源は、(i)債務の発行、(ii)当社の株式と子会社の1つの 株式の売却、および(iii)ロイヤルティ利息の売却による収益によって得られました。たとえば、2023年1月12日に、当社は普通株式776,250株(引受会社が全額行使するオーバーアロットメントオプションの対象となる株式を含む)、 の総収入は4,657,500ドル(引受割引、手数料、その他の募集 費用を差し引く前)の確固たる引受公募を完了しました。2023年1月30日と2023年7月18日に、改正された1933年の証券法( 「証券法」)の規則Sに基づいて免除された当社の普通株式売却による総収入がそれぞれ合計400万ドルと1,000万ドルを調達しました。最後に、2023年5月2日、 ロイヤリティ購入契約の締結に関連して、当社は2,000,000ドルの現金支払いを受け取りました(ロイヤリティ 購入契約に関する注記3の説明を参照)。手持ちの現金は、2024年9月までの少なくとも12か月間、運転資本と資本支出の要件 を満たすのに十分であると考えています。
2023年8月25日、当社はフォームS-3で委員会に登録届出書を提出しました。この届出書は2023年9月8日に修正され、2023年9月18日に発効が宣言されました(「棚登録届出書」)。基本目論見書を含む棚卸登録届出書( )は、いつでも合計で最大75,000,000ドルの普通株および/または優先株を1つ以上のオファリングで提供できる流動性の源です。基本目論見書に添付されている目論見書補足に別段の定めがない限り、 は、棚登録届出書に従って提供された有価証券の売却による純収入を、製品の開発と商品化、一般管理費、運転資本と 資本支出など、一般的な企業 目的に使用します。
私たちの 将来の短期および長期の資本要件は、いくつかの要因に左右されます。たとえば、成長率、鉱物探査地域を特定する能力とそのような地域の経済的可能性、鉱物資源の検証と拡大に必要な探鉱やその他の掘削キャンペーン 、商業用の 製品を入手するために設置する必要のある処理施設の種類、人材を引き付ける能力などが含まれますが、これらに限定されません。私たちのさまざまな事業活動を管理するために。現在の資金が当社の現金要件を満たすには不十分である限り、追加のエクイティまたはデットファイナンスを求める必要があるかもしれません。必要な資金調達が得られない場合、または資金調達条件が予想よりも望ましくない場合、既存の事業と 成長計画の縮小を余儀なくされる可能性があります。これは、当社の事業と財務の見通しに悪影響を及ぼし、継続企業として存続する能力について大きな疑問を投げかける可能性があります。
通貨 リスク
通貨リスクに関する情報 は「項目1」にあります。財務諸表、注7。中間 連結財務諸表に「リスクと不確実性」が含まれ、ここに参照により組み込まれています
は現在、貸借対照表外の取り決めはありません。
重要な 会計方針と見積もり
当社の 金融商品は、現金と現金同等物と未払費用で構成されています。これらの金融商品の帳簿価額は、当社の財務諸表に別段の開示がない限り、満期または実勢市場金利に近い金利のいずれかによる公正価値のおおよそのものです。2023年9月30日の公正価値の見積もりが正しくない場合、 の財政状態と流動性に悪影響を及ぼし、純損失を過小評価する可能性があります。
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最近の 会計上の発表
当社の 連結財務諸表は、米国会計基準に従って作成されています。当社の重要な会計方針は、財務諸表の注記 1に記載されています。これらの財務 諸表の発行日までに発行された最近の会計上の声明をすべて確認しましたが、これらの発表が当社に重大な影響を与えるとは考えていません。
アイテム 3.市場リスクに関する量的および定性的な開示
この項目で報告される 情報は、小規模な報告会社には義務付けられていません。
アイテム 4.統制と手続き
(a) 開示管理と手続きの評価
当社の 経営陣は、最高執行責任者兼最高財務責任者の参加を得て、フォーム10-Qのこの四半期報告書の対象期間の終了時点で、1934年の証券取引法 (「取引法」)の規則13a-15(e)および15d-15(e)で定義されている開示管理と手続きの設計、運用、 、および有効性を評価しました。。その評価に基づいて、当社の最高執行責任者と最高財務責任者は、2023年9月30日現在、当社の開示 の管理と手続きは妥当な保証レベルで有効であると結論付けました。
(b) 財務報告に関する内部統制の変更
2023年9月30日に終了した四半期に発生した、財務報告に関する内部統制に発生した 発生した、財務報告に関する内部統制に重大な影響を及ぼした、または重大な影響を与える可能性がかなり高い変化はありませんでした。
(d) 統制と手続きの有効性の限界
財務報告に関する開示管理と手続き、および内部統制の設計と評価において、経営陣は、どんなにうまく設計および運用されていても、取引法に従って提出または提出された報告書で開示が義務付けられている情報 が、委員会の規則と形式で指定された期間内に記録、処理、要約、および報告されるという合理的な保証しか提供できないことを認識しています。そのような情報が蓄積され、経営陣に伝えられるということ、 の必要な開示に関する決定を適時に行えるように、必要に応じて最高執行責任者と最高財務責任者を含めます。さらに、財務報告に関する開示管理と手続き、および内部統制の設計には、リソースの制約があり、経営陣は 可能な管理と手続きの利点をコストに関連して評価する際に判断を下す必要があるという事実を反映していなければなりません。
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パート II その他の情報
件の将来予想に関する記述
この 四半期報告書には、将来の見通しに関する記述が含まれています。このような将来の見通しの 記述は、証券法 のセクション27Aと取引法のセクション21Eに含まれる将来の見通しに関する記述のセーフハーバー条項の対象となる予定です。この四半期報告書に含まれる過去の 事実の記述を除くすべての記述は、将来の見通しに関する記述です。これには、この四半期報告書の日付現在の の将来の経営成績と財政状態に関する記述や、鉱物を効果的に処理して大規模に商業グレードを達成する能力、リスク および鉱業に内在する危険(調査に内在するリスクを含む)が含まれますが、これらに限定されません。、鉱業 プロジェクトの開発、建設、運営、環境災害、労働災害、天候、または地質学的に関連する状況)、2022年12月に三井物産と締結した覚書から 経済的成功を引き出す私たちの能力、 事業計画を実行するために必要な資本を獲得する能力に関する不確実性、鉱物探査活動に に関連する予算や利益を実現する能力など、予算に内在する不確実性調査と評価に充てられた資金、必要な人員を雇用し維持する当社の 能力、市場価格の変動リチウムとリチウム製品とその 製品の需要について、当社のプロジェクトに関連する の許可、ゾーニング、規制上の遅れに関するリスクを含む、探査、開発、生産活動に内在する不確実性、リチウム 資源の見積もりと鉱床の商業的実行可能性に内在する不確実性。これらの 記述には、既知および未知のリスク、不確実性、その他の重要な要因が含まれており、実際の結果、 業績、または成果が、これらの 将来の見通しに関する記述によって表現または暗示される将来の結果、業績、または成果と大きく異なる可能性があります。
場合によっては、「可能性」、「意志」、「すべき」、 「期待」、「計画」、「予測」、「できた」、「意図」、「ターゲット」、 「プロジェクト」、「熟考する」、「信じる」、「見積もる」、「予測」、「可能性」、 、「続行」などの用語で将来の見通しに関する記述を識別できます。」またはこれらの用語の否定的表現、またはその他の類似の表現 将来の業績が最近の業績や将来の見通しに関する記述と大きく異なる原因となる可能性のある要因 には、 鉱床の発見に失敗しただけでなく、生産による利益を還元するには量と質が不十分である 鉱床の発見に起因する不採算の努力、市場の変動、ロイヤルティに関する規制を含む 政府規制などが含まれます。、鉱物の許容生産量、輸出入、環境 保護、競争、会長兼最高経営責任者のマーク・フォガッサを含む主要人員のサービスの喪失、インフラの維持または提供における異常またはまれな気象現象、妨害、政府、その他の 干渉、一般的な経済状況、地政学的出来事、資本の利用可能性、アトラスリチウムの競争力の維持能力、ショートセルによる操縦の試み当社の株価を 下げることと、キーマネジメントへの依存度を高めることです。
この四半期報告書の の将来の見通しに関する記述は、単なる予測です。これらの将来の見通しに関する記述は、主に の現在の予想と、当社の事業、財政状態 、経営成績に影響を与える可能性があると当社が考える将来の出来事や財務動向に関する予測に基づいています。これらの将来の見通しに関する記述は、この四半期報告書の日付時点でのみ述べられており、実際の結果が将来の見通しに関する記述と大きく異なる原因となる可能性のある多くの重要な要因の影響を受けます。これには、この四半期報告書の「リスク要因」と「経営陣の議論 と財務状況と経営成績の分析」というタイトルのセクションで説明されている 要因、およびセクションタイトルに記載されている要因が含まれます終了した四半期のフォーム10-Qの各四半期報告書の「リスク 要因」と書かれています2023年3月31日、および2022年12月31日に終了した会計年度 のフォーム10-K、および委員会に提出するその他の提出物。したがって、これらの将来の見通しの 記述に過度に依存しないでください。
あなたは この四半期報告書とこの四半期報告書で参照している文書をよく読み、実際の将来の業績が予想と大きく異なる可能性があることを理解した上で、 読んでください。私たちは、将来の見通しに関する記述はすべて、これらの 注意書きによって修飾します。適用法で義務付けられている場合を除き、新しい情報、将来の出来事、状況の変化などの結果として、ここに含まれる将来の見通しに関する記述 を公に更新または改訂する予定はありません。
アイテム 1。法的手続き
私たちは、個別に、または全体として、会社の事業、経営成績、財政状態、またはキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼすと合理的に予想される法的手続きの当事者ではありません。
アイテム 1A。リスク要因
項目1Aに記載されているリスク要因に重大な変更はありません。2022年12月31日に終了した年度のフォーム10-K の年次報告書と、2023年3月31日に終了した四半期のフォーム10-Qの四半期報告書の「リスク要因」。
アイテム 2.株式の未登録売却と収益の使用
2023年9月30日に終了した9か月間に、 当社は合計192,817株の普通株式をTriton Funds, LPに売却し、総収入は1,675,797ドルでした。これは 取引で、規則Dとセクション 4 (a) (2) (2) で規定された免除に基づき、証券法に基づく登録が免除されます。当社とTriton Funds, LPとの間で 2021年2月26日付けで株式購入契約が締結されました。
アイテム 3.シニア証券のデフォルト
[なし]
アイテム 4.地雷安全に関する開示
[なし]
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アイテム 6.展示品
(a) 展示物
示す 番号 |
説明 | |
31.1* | 2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づく最高経営責任者の認定 | |
31.2* | 2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づく最高財務責任者の認定 | |
32.1** | 2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に基づく最高経営責任者および最高財務責任者の認定 | |
101.インチ* | インライン XBRL インスタンスドキュメント | |
101.SCH* | インライン XBRL タクソノミー拡張スキーマドキュメント | |
101.CAL* | インライン XBRL タクソノミー拡張計算リンクベースドキュメント | |
101.DEF* | インライン XBRL タクソノミー拡張定義リンクベースドキュメント | |
101.LAB* | インライン XBRL タクソノミー拡張ラベルリンクベースドキュメント | |
101.PRE* | インライン XBRL タクソノミー拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント | |
104 | 表紙 ページのインタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています) |
* ここに提出
** ここに付属しています
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目次 |
署名
取引法第13条または第15条(d)の要件に従い、登録者は に代わってこの報告書に署名させ、署名者に正式な権限を与えました。
アトラス リチウム株式会社
署名 | タイトル | 日付 | ||
/s/ マーク・フォガッサ | チーフ 執行役員(最高執行責任者)と | 2023年10月20日 | ||
マーク フォガッサ | 取締役会会長 | |||
/s/ グスタボ・ペレイラ・デ・アギアル | チーフ 財務責任者(プリンシパル・ファイナンシャル・オフィサー、 | 2023年10月20日 | ||
グスタボ ペレイラ・デ・アギアル | 経理 役員) |
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