米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

フォーム 8-K

 

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年10月17日

 

株式会社エックスイミューン

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

 

デラウェア州		001-40045		45-2518457
(州またはその他の管轄区域) 法人化の)		(委員会 ファイル番号)		(IRS) 雇用主 識別番号)

9119 ゲイザーロード

ゲイサーズバーグ, メリーランド20877

(主要執行機関の住所)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (301)825-9810

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示A.2を参照）。

 

☐	証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

 

☐	取引法（17 CFR）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 240.14a-12)

 

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 14d-2 (b)取引法 (17 CFR 240.14d-2 (b)) に基づく

 

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 13e-4 (c)取引法 (17 CFR 240.13e-4 (c)) に基づく

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

各クラスのタイトル		取引 シンボル (複数可)		各取引所の名称 登録されたもの
普通株式、1株あたり額面0.0001ドル		NEXI		ナスダック・キャピタル・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください (§240.12b-2この章の）。

新興成長企業 ☒

新興成長企業の場合は、登録者が、取引法第13 (a) 条に従って定められた新規または改訂された財務会計基準の遵守のために、延長された移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

 

 

 

アイテム 5.03.

定款または細則の改正、事業年度の変更

以下に開示されているように、2023年10月17日に開催されたNexImmune, Inc.（以下「当社」）の特別株主総会（以下「特別総会」）で、当社の株主は、当社の発行済み株式の一回限りの逆株式分割を実施するための修正案を承認する提案を承認しました（「修正証明書」）以上の比率での普通株式の 1 対 41対50以下です。

2023年10月18日、当社はデラウェア州務長官に、会社の普通株式の一回限りの逆株式分割を実施するための修正証明書を次の比率で提出しました 1対25です（「株式逆分割」）。株式併合は、2023年10月18日のナスダック・キャピタル・マーケットでの取引終了後、東部標準時の午後5時（「発効日」）に発効しました。発効日には、会社の発行済みおよび発行済普通株式25株ごとに自動的に1株の普通株式に転換され、1株あたりの額面金額は変わりません。さらに、1株あたりの行使価格と、すべての発行済みストックオプション、新株予約権、転換有価証券の行使時に発行可能な株式数、および会社の株式インセンティブプランに基づいて発行および発行可能な株式数に比例して調整されます。株式併合の結果として作成された普通株式の一部を受け取る権利がある株主は、その代わりに現金支払いを受ける権利があります。これは、本来であれば株主が権利を有するであろう端数株式に、株式併合の調整後の2023年10月18日の普通株式の終値を掛けたものです。

株式併合後も、普通株式は引き続きナスダック・キャピタル・マーケットで「NEXI」のシンボルで取引されます。株式併合後の普通株式の新しいCUSIP番号は65344D 208になります。

ここに含まれる修正証明書の概要は、完全であることを意図したものではなく、修正証明書の全文を参照することにより完全に認定されます。修正証明書の全文は、フォーム8-Kの最新報告書の別紙3.1として添付され、参照によりここに組み込まれています。

 

アイテム 5.07.

証券保有者の議決権への事項の提出。

当社は、2023年10月17日午前10時（東部標準時）に仮想形式で特別会議を開催しました。2023年8月31日の基準日現在、発行済みで議決権のある当社の26,078,451株の普通株式のうち、14,274,476株、つまり適格普通株式の約54.73％が仮想的に存在しているか、代理人が代理を務めていました。すべての事項について定足数に達しました。以下に定める各事項は、2023年9月25日に証券取引委員会に提出された当社の正式委任勧誘状に詳細に記載されています。特別会議では以下の措置が取られました。

提案 1

当社の株主は、修正された当社の第6回修正および改訂された法人設立証明書の修正を承認しました。これにより、1対4以上ではない比率での株式逆分割が実施されます。 1対50よりも正確な比率は、会社の株主のさらなる承認や承認なしに、会社の取締役会（「取締役会」）の裁量により、その範囲内で設定する必要があります。取締役会は、独自の裁量により、そのような修正案を放棄し、株主によって承認された株式併合を行わないことを選択できます。

 

への投票		反対票		棄権票
13,838,206		344,220		92,050

プロポーザル 2

会社の株主は、必要または適切な場合は、特別会議を後日に延期することを承認しました。これは、第1号案を採択するのに十分な票がない場合に追加の代理人を募集するためです。

 

への投票		反対票		棄権票
13,899,330		286,293		88,853

アイテム 8.01.

その他の情報

2023年10月18日、当社は株式併合を発表するプレスリリースを発表しました。プレスリリースは別紙99.1として提出され、参照によりここに組み込まれています。

 

アイテム 9.01.

財務諸表および展示物。

 

(d)

展示品

 

示す いいえ。		説明
3.1		2023年10月18日付けのNexImmune社の第6回改正および改訂された法人設立証明書の修正証明書。
99.1		2023年10月18日付けのプレスリリース。
104		カバーページのインタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって本報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

 

日付：2023年10月18日