米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

報告日（ が最初に報告されたイベントの日付）、 2023年10月11日

ソノマ ファーマシューティカルズ株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

5445 コネストーガ・コート、 スイート 150

ボルダー、 一社 80301

(主要執行機関の住所)

(郵便番号)

(800) 759-9305

( 市外局番を含む登録者の電話番号)

該当しません。

( の最終報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-K の提出が以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般的な 指示A.2. を参照）。

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者 が1933年の証券法（17 CFR §230.405）の規則405（17 CFR §230.405）または1934年の 証券取引法の規則12b-2（17 CFR §240.12b-2）で定義されている新興成長企業かどうかをチェックマークで示してください。新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計 基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを マークで記入してください。☐

添付されているのは、ソノマファーマシューティカルズ社とその関連会社（以下「当社」）の最新の投資家向けプレゼンテーション です。プレゼンテーション資料は、別紙99.1として で提供されます。

ここに記載されている過去の情報 を除いて、このレポートに記載されている事項は、1995年の民間 証券訴訟改革法の「セーフハーバー」条項の意味における将来の見通しに関するものです。これには、会社の商業的および技術的進歩と将来の財務実績 に関する記述も含まれます。

これらの将来の見通しに関する記述 は、「意志」、「開発」、「プロジェクト」、「期待」、「 「拡大」などの言葉で識別されます。このレポートの将来の見通しに関する記述には、規制上の臨床およびガイドラインの開発 が変更される可能性がある、科学データが規制基準を満たすのに十分でない、必要な規制当局の許可または承認を受けるのに十分ではない可能性がある、 臨床結果が実際の患者の環境で再現されない可能性がある、会社の特許によって提供される保護など、実際の結果が異なる可能性がある、会社の事業に内在する 固有の特定のリスクと不確実性の影響を受けます。および特許出願 は、異議を申し立てられたり、無効になったり、回避されたりする可能性があります競合他社によると、当社製品の利用可能な市場は予想ほど 大きくなく、当社の製品は1つ以上の対象市場に浸透できず、収益は会社の現金需要を満たすのに十分ではなく、さらなる開発資金を調達することはできません。また、COVID-19のパンデミックと経済 開発に関連する不確実性、さまざまな製品処方、多数の多様な規制やマーケティングに関する不確実性もありますさまざまな国や 自治体の要件、および会社で随時詳述されるその他のリスク証券取引委員会への申告。 当社は、法律で義務付けられている場合を除き、これらの将来の見通しに関する記述を更新する義務を一切負いません。

(d) 展示品。

__________

† この最新報告書 の別紙99.1としてフォーム8-Kに提出された情報は、項目7.01に従って提供されており、改正された1934年の証券取引法のセクション 18の目的上「提出」されたとはみなされず、そのセクションによって課される責任の対象にもなりません。そのような情報 は、特定の申告書に明示的に記載されている場合を除き、 が改正された1933年の証券法に基づく登録届出書またはその他の書類または申告書に参照により組み込んではなりません。

署名

1934年の証券取引所 法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。