SEC フォーム 4

フォーム 4 米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

受益所有権の変更に関する声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30 (h)
爆弾承認
OMB 番号: 3235-0287
推定平均負担
1回答あたりの時間数: 0.5
第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。
ルール10b5-1（c）の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。
1。報告者の名前と住所*
カトゥーリア・チリンジーブ
(最後) (最初) (中央)
19W060 アベニューラトゥール
(ストリート)
オークブルック イリノイ州 60523
(市) (州) (郵便番号)
2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル オーシャンバイオメディカル株式会社 [オセア ] 5。報告者と発行者 との関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
X ディレクター X 10% オーナー
役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
3。最も早い取引日 (月/日/年)
10/02/2023
4。修正の場合、元の提出日 (月/日/年)
 6。個人または共同/グループ申請（該当する行を確認してください）
報告者1人が提出したフォーム
X 複数の報告者が提出したフォーム
表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティタイトル (Insr. 3) 2。取引日 (月/日/年) 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 3。トランザクションコード (Insr. 8) 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V 金額 (A) または (D) 価格
普通株式、額面0.0001ドル 10/02/2023 J(1)(2) 500,000 D (1) 22,342,756 I ポセイドン・バイオ合同会社(3)
普通株式、額面0.0001ドル 456,852 D(4)
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 3。取引日 (月/日/年) 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 4。トランザクションコード (Insr. 8) 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V (A) (D) 行使可能な日付 有効期限 タイトル 株式の金額または数
1。報告者の名前と住所*
カトゥーリア・チリンジーブ
(最後) (最初) (中央)
19W060 アベニューラトゥール
(ストリート)
オークブルック イリノイ州 60523
(市) (州) (郵便番号)
1。報告者の名前と住所*
ポセイドン・バイオ、LLC
(最後) (最初) (中央)
担当：チリンジーブ・カトゥーリア博士
19W060 アベニューラトゥール
(ストリート)
オークブルック イリノイ州 60523
(市) (州) (郵便番号)
回答の説明:
1。Poseidon Bio, LLC（「Poseidon」）と第三者の貸し手（以下「貸主」）が締結したマスターローン契約（以下「契約」）に従い、2023年10月2日、ポセイドンはOcean Biomedical, Inc.（以下「発行者」）の普通株式50万株、額面価格0.0001ドル（以下「株式」）を貸し手に引き渡しました。」)、当初の価値は2,050,000ドル（「初期値」）でした。この取引に関連して、貸し手はポセイドンに777,500ドルの3年間のノンリコースローン（「ローン」）を行います。これは、ローンの総収入820,000ドル（「総収入」）からローン手数料を差し引いたものに相当します。株式は、貸付担保ではありません。貸し手は、株式の売却、譲渡、空売り以外の引受権、および議決権を含む、株式に対する絶対的な権利、所有権、権益を有します。ローンの返済後に貸し手が株式をポセイドンに譲渡することを両当事者が意図しているにもかかわらず（脚注2を参照）、貸し手はローン期間中に株式を有益に所有していると見なされる場合があります。
2。ローンの満期日、つまり2026年9月28日頃（「満期日」）に、ポセイドンは貸し手に（i）総収入、（ii）ローンのすべての未払利息、（iii）満期日の株式価値の初期価値の125％を超える超過分（ある場合）、および（iv) 本契約に基づいてポセイドンが貸し手に支払うべきその他の金額（総称して「返済額」）。ポセイドンが返済額を支払ってから5営業日以内に、貸し手は株式をポセイドンに譲渡しなければなりません。ただし、貸し手は、契約に基づいてポセイドンが貸し手に支払うべき金額を源泉徴収し、株式と相殺する権利があります。
3。これらの証券は、発行体の10％の所有者であるポセイドンが直接所有し、ポセイドンのマネージングディレクターであるChirinjeev Kathuria博士（「Dr. Kathuria」）が間接的に所有しています。Kathuria博士は、発行体の会長兼取締役でもあります。Kathuria博士は、金銭的利害の範囲を除き、報告された有価証券の実質的所有権を否認します。
4。これらの証券はKathuria博士が直接所有しています。
備考:
展示品リスト-別紙24.1: 委任状 (Chirinjeev Kathuria) 別紙24.2: 委任状 (Poseidon Bio, LLC)
/s/ Chirinjeev Kathuriaの事実上の弁護士としてのキャサリン・E・スパイザー 10/06/2023
/s/ Chirinjeev Kathuriaの実務弁護士、Poseidon Bio、LLCのマネージングディレクターとしてのキャサリン・E・スパイザー 10/06/2023
** 報告者の署名 日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。