米国 州

証券 および取引委員会

ワシントン、 D.C. 20549

フォーム 8-K

現在の レポート

のセクション13または15 (d) に準拠

1934年の 証券取引法

報告日 （報告された最も早いイベントの日付）：2023年9月21日

MATINAS バイオファーマ・ホールディングス株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な 名)

登録者の 電話番号（市外局番を含む）: (908) 484-8805

該当なし

(前回の報告以降に変更された場合、以前の 名または以前の住所。)

フォーム8-Kの提出が 以下の条項のいずれかに基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示A.2を参照）。

同法第12 (b) 条に従って登録された証券

登録者が1933年の証券法（17 CFR §230.405）の規則405 で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（17 CFR §240.12b-2）に定義されている新興成長企業かをチェックマークで 記入してください。

新興の 成長企業 ☐

が新興成長企業の場合は、登録者が 証券取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム 3.01 上場廃止または同業者の満足度の低下の通知

2023年9月21日、マティナス・バイオファーマ・ホールディングス株式会社（以下「当社」）は、NYSE American LLC（以下「NYSEアメリカン」または「取引所」）から、当社がニューヨーク証券取引所のセクション1003（f）（v）に定められたニューヨーク証券取引所のアメリカン継続上場基準を 遵守していないことを示す欠陥レター（以下「レター」）を受け取りました。SE American Company Guideは、 株の普通株式が1株あたりの低価格でかなりの期間売却されたため、ニューヨーク証券取引所アメリカン航空は を30取引日の平均価格として1株あたり0.20ドル未満と決定しました。この書簡は、当社の 普通株式の上場または取引に直ちに影響するものではなく、普通株式は引き続き「MTNB」のシンボルでニューヨーク証券取引所アメリカン証券取引所で取引されます。さらに、 レターによって当社の普通株式がニューヨーク証券取引所アメリカン証券取引所から直ちに上場廃止になるわけではありません。

ニューヨーク証券取引所アメリカ企業ガイドのセクション1003（f）（v）の に従い、ニューヨーク証券取引所アメリカン航空のスタッフは、当社の継続的な上場 は、妥当な期間内に持続的な価格改善を示すこと、または遅くとも2024年3月21日までに普通株式の の株式併合を行うことを前提としていると判断しました。書簡にはさらに、前述の結果として、 はニューヨーク証券取引所アメリカ企業ガイドの第402（g）条と第1009条の手続きと要件の対象となり、 はとりわけ、会社が不備を適時に是正しない限り、上場廃止手続きの開始につながる可能性があると記載されていました。 当社は、当社とその株主の最善の利益のための1つまたは複数の措置 を実施することにより、ニューヨーク証券取引所アメリカンの継続上場基準の遵守を取り戻すつもりです。

会社は、普通株式の価格を注意深く監視し、普通株式が一定水準で取引されない場合は利用可能なオプションを検討する予定です。その結果、2024年3月21日までに当社はコンプライアンスを取り戻す可能性があります。会社がレター を受け取っても、会社の事業、運営、または証券取引委員会への報告要件には影響しません。 は取引所と積極的に話し合っており、治療期間内にNYSE Americanの継続的な 上場基準への準拠を取り戻すための計画を策定中です。

項目 8.01 その他のイベント

2023年9月22日、当社は書簡の受領を開示するプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは別紙 99.1として添付され、参照によりこのアイテム8.01に組み込まれています。

レターに照らして、当社は、2023年3月15日に証券取引委員会に提出された2022年12月31日に終了した年度のForm 10-Kの年次報告書の項目1Aで以前に開示されたリスク要因を補足して、次の 新しいリスク要因を追加しています。

私たち には、ニューヨーク証券取引所アメリカン航空の継続上場要件が適用されます。このような要件を遵守できない場合、当社の普通株式は、ニューヨーク証券取引所アメリカン証券取引所から上場廃止となり、投資家が当社の普通株式 の取引を行う能力が制限され、追加の取引制限の対象となります。

当社の普通株式 は現在、ニューヨーク証券取引所アメリカンに上場しています。上場を維持するためには、最低限の株主資本と最低数の の公開株主の維持など、一定の株価、 の財務および株式配分の目標を維持する必要があります。これらの客観的な基準に加えて、NYSE Americanは、 発行者の財政状態および/または経営成績が不十分であると判断した場合、 の発行体の有価証券を上場廃止することがあります。 の場合、その証券の公開流通の範囲 または証券の総市場価値がニューヨーク証券取引所アメリカン航空への継続的な上場が推奨されない場合、 発行者が主要事業を売却または処分する場合資産を保有している、または事業会社でなくなった場合。発行体が NYSE Americanの上場に従わなかった場合要件、発行体の普通株式が、ニューヨーク証券取引所アメリカン航空が「低い 販売価格」と見なす価格で売られる場合（通常、長期間にわたって1株あたり0.20ドル未満で取引されている）、またはニューヨーク証券取引所アメリカン航空への継続的な上場を推奨できないその他の事象が発生したり、 が存在したりする場合。2023年9月21日、ニューヨーク証券取引所アメリカンから、ニューヨーク証券取引所アメリカン企業ガイドのセクション1003（f）（v）に準拠していないことを示す欠陥 レターを受け取りました。これは、当社の普通株式の 株がかなりの期間にわたって1株あたりの低価格で売却されてきたためです。2024年3月21日までにニューヨーク証券取引所アメリカン航空の継続上場基準への準拠 を取り戻せなかった場合、ニューヨーク証券取引所アメリカン航空は上場廃止手続きを開始します。

NYSE Americanが当社の普通株式を取引所での取引から除外し、当社が他の 国の証券取引所に上場できない場合、当社の普通株式は店頭市場に上場する資格があると予想されます。このようなことが起こった場合、 次のような重大な悪影響に直面する可能性があります。

連邦法である1996年の 全国証券市場改善法は、「対象証券」と呼ばれる特定の証券の 売却を州が規制することを防止または先取りしています。当社の普通株式はNYSE Americanに 上場しているため、当社の普通株式は同法の対象証券とみなされます。州は当社の有価証券の売却を規制することを 先取りしていますが、連邦法により 詐欺の疑いがある場合は州が企業を調査することが許可されており、詐欺行為が見つかった場合、州は 特定のケースで対象証券の売却を規制または禁止することができます。当社がニューヨーク証券取引所アメリカン証券取引所に上場しなくなった場合、当社の証券は対象証券ではなく、証券を提供する各州の規制の対象となります。

アイテム 9.01 財務諸表および展示物。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって、正式に権限を与えられた署名者 によってこの報告書に正式に署名させました。