米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
第13条または第15条 (d) に基づく
1934年の証券取引法の
報告日 (最初に報告されたイベントの日付):
プルデンシャル・ファイナンシャル株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
(州またはその他の管轄区域) 法人化の) |
(委員会 ファイル番号) |
(IRSの雇用主 識別番号) |
(主要行政機関の住所と郵便番号) |
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425に基づく書面による通信 |
取引法(17 CFR)に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 240.14a-12) |
規則に基づく開始前のコミュニケーション 14d-2 (b)取引法 (17 CFR 240.14d-2 (b)) に基づく |
規則に基づく開始前のコミュニケーション 13e-4 (c)取引法 (17 CFR 240.13e-4 (c)) に基づく |
同法第12条 (b) に従って登録された証券:
各クラスのタイトル |
取引 |
各取引所の名称 | ||
登録者が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)または1934年の証券取引法の規則12b-2(§ 230.405)で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください(このチャプターの 240.12b-2)
新興成長企業
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
アイテム 5.03. | 定款または細則の改正、事業年度の変更 |
2023年9月12日、プルデンシャル・ファイナンシャル株式会社(以下「当社」)の取締役会は、当社の改正および改訂された付則の改正を採択し、直ちに発効しました。この改正は、とりわけ、取締役の指名や株主によるその他の業務の提出に関する開示、通知、その他の要件を更新するものです。これには、規則の遵守を求めることも含まれます。 14a-19改正された1934年の証券取引法(「取引法」)に基づき。付則の改正には以下が含まれます。
第2条第7項(株主総会、年次株主総会における事業の性質)は、次のように改正されました。
• | 株主の秘書への通知は、適切な形式にするために、とりわけ、(1)取引法別表13Dの項目4に従って開示が義務付けられる会社の有価証券に関して当該株主、受益所有者(存在する場合)、または支配者が有価証券に関して有価証券について有価証券について有価証券について有価証券について有価証券について有価証券について有価証券について有価証券について有価証券または提案、および(2)それらの間またはそれらの間の他の事業に関する合意、取り決め、または了解を記載する必要があります。株主、受益者(ある場合)、または支配者、その他の人物(以下を含むがこれらに限定されない)取引法別表13Dの項目5または項目6に従って開示が義務付けられる契約。その説明には、他のすべての情報に加えて、すべての当事者を特定する情報を含める必要があります(第(1)項または(2)項のいずれかの場合は、スケジュール13Dの提出要件が適用されるかどうかに関係なく)。 |
• | 付則第2条第7項に従って提出された情報または通信が、重要な点において(取締役会(または正式に権限を与えられた委員会)の決定により)不正確または不完全である場合、そのような情報は、付随定款の第7条に従って提供されたものではないとみなされます。 付則。会社の秘書からの書面による要求に応じて、そのような事業を提案する意向を通知する株主は、その要求の受領後5営業日以内(またはそのような要求で指定されているより長い期間)に、(i)提出された情報の正確性を証明するために、(i)提出された情報の正確性を証明するための書面による確認書と、(ii)それ以前の日付に提出された情報の書面による確認を提出するものとします。。そのような株主がその期間内にそのような書面による確認または確認を提出しなかった場合、書面による確認または確認が要求された情報は、付則の第7条に従って提供されなかったものとみなされることがあります。 |
第3条第2項(取締役、取締役の指名)が修正され、次のことが規定されました。
• | 付随定款第3条第2項に従って発行される候補者への株主通知には、当該株主(ある場合は受益所有者)が代理人を勧誘する予定の候補者の名前だけを記載する必要があります。株主は、付随定款の第3条第2項(a)に定められた期間が満了した後は、追加または代替の指名を行うことはできません。 付則;ただし、株主への通知に1人以上の代替候補者が記載されている場合、当該株主は、付随定款第3条第2項の規定(付則に定める該当するすべての情報要件の充足を含むがこれに限定されない)に従って、当該代理候補者に適時に通知しなければなりません。 付則);そして |
• | 付随定款第3条第2項に基づく株主の秘書への通知には、(i)株主が取締役の選挙に指名することを提案する各個人について、とりわけ、会社の取締役や役員に要求されるものや、株主の評価に必要または望ましいと当社が判断したその他のアンケートを含め、会社が作成したすべての記入および署名入りのアンケートを記載する必要があります。候補者は、証明書によって課されるすべての資格または要件を満たします法人化または 付則、適用される法律、規則、規制、または上場要件、および取締役に適用される会社の方針とガイドライン(これらのアンケートは、株主への通知と同時に会社に提供され、会社の秘書が速やかに提供するものとする)が、いずれの場合も |
会社秘書への書面による要請を受けてから5営業日以内のイベント)、および(ii)(1)取引法別表13Dの項目4に従って開示が義務付けられる会社の有価証券に関して当該株主、受益所有者(存在する場合)、または管理者が持つ可能性のある計画または提案、および(2)に関する合意、取り決め、または了解の説明そのような株主、受益所有者(存在する場合)、または支配者とその他の個人との間の、またはそれらの間での指名。これには、取引法別表13Dの項目5または項目6に従って開示が義務付けられる契約。その説明には、他のすべての情報に加えて、そのすべての当事者を識別する情報(第(1)項または(2)項のいずれかの場合、別表13Dの提出要件が適用されるかどうかにかかわらず)、および |
• | 付則の第3条第2項に従って提出された情報または通信が、重要な点で不正確または不完全である場合(取締役会(またはその正式に権限を与えられた委員会)の決定による)、そのような情報は、付則の第3条第2項に従って提供されていないものとみなされます。 付則。会社の秘書からの書面による要求に応じて、選挙候補者を指名する意向を通知する株主は、その要求の送達後5営業日以内(またはそのような要求で指定されているより長い期間)に、(i)提出された情報の正確性を証明するために、会社にとって合理的に満足できる書面による確認と、(ii)提出された情報の書面による確認を提出するものとします。以前の日付。そのような株主がその期間内にそのような書面による確認または確認を提出しなかった場合、書面による確認または確認が要求された情報は、付随定款の第3条第2項に従って提供されなかったものとみなされます。 |
会社の改正および改訂された付随定款の改正に関する前述の説明は完全ではなく、すべての改正が含まれているわけではなく、改正および改訂された付則の本文を参考にあらゆる点で限定されています。 付則、その写しは、この最新報告書の別紙3.1としてフォーム8-Kに提出され、参照用に本書に組み込まれています。
アイテム 9.01. | 財務諸表および展示物。 |
(d) 展示品
3.1 | 修正および改訂 付則プルデンシャル・ファイナンシャル社の、2023年9月12日発効 | |
104 | 表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています) |
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって本報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
日付:2023年9月13日
プルデンシャル・ファイナンシャル株式会社 | ||||
作成者: | /s/ ブライアン・P・スピッツァー | |||
名前: | ブライアン・P・スピッツァー | |||
タイトル: | 副社長兼秘書補佐 |