avtx-20230913

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) 項に基づく

1934年の証券取引法

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年9月13日

アバロ・セラピューティクス株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州

(州またはその他の法人管轄区域)


001-37590						45-0705648
(コミッションファイル番号)						(IRS 雇用者識別番号)

540 ゲイザーロード、スイート 400, ロックビル, メリーランド20850

(主要行政機関の住所) (郵便番号)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (410) 522-8707

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

☐取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

☐取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券：


各クラスのタイトル	トレーディングシンボル	登録された各取引所の名前
普通株式、額面0.001ドル	AVTX	ナスダック・キャピタル・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム 1.01.重要な最終契約の締結。

以前に開示したように、Avalo Therapeutics, Inc.（以下「当社」）は、2021年6月4日に特定の機関投資家（「保有者」）を対象に発行されたベンチャーローンおよび担保契約（随時修正される「注記」）を締結しました。2023年7月20日の時点で、保有者は、会社の事業における重大な不利な変化により、債務不履行と債務不履行事象が発生したと主張しています。

また、以前に開示したように、2023年7月20日に、当社は猶予契約を締結し、その後、2023年8月14日に保有者との第2次猶予契約（総称して「事前猶予契約」）によって修正されました。2023年9月13日、会社と保有者は、とりわけ2023年10月15日まで猶予期間をさらに延長するために、第3次猶予契約（「第3次猶予契約」）を締結しました。保有者が第3次猶予契約の締結に同意することと引き換えに、当社は、会社が所有する特許および商標の担保権を保有者に付与するようにノートを改正することに合意しました（「ノート改正」）。

上記に定める場合を除き、2021年6月8日に提出されたフォーム8-Kの最新報告書、2023年7月21日に提出されたフォーム8-Kの最新報告書、および2023年8月14日に提出されたフォーム8-Kの最新報告書に記載されている以前の猶予契約、注記、および関連する取引書類の他のすべての条件、権利は引き続き完全に効力を有します。

前述の第3次猶予契約と修正注記に関する説明は、完全であることを意図したものではなく、そのような文書の全文に従うものとし、その写しはそれぞれ別紙10.1と別紙10.2として提出され、参照により本書に組み込まれています。

アイテム 9.01.財務諸表および展示物。

(d) 展示品:


展示品番号						説明

10.1						アバロ・セラピューティクス社とホライゾン・クレジットII LLC、ホライゾン・ファンディング・トラスト2019-1、ホライゾン・ファンディング・アイ、LLC、パワーズコート・インベストメンツXXVトラスト、ホライゾン・テクノロジー・ファイナンス・コーポレーションの間の、2023年9月13日付けの第3次猶予契約。

10.2						アバロ・セラピューティクス社とホライゾン・クレジットII LLC、ホライゾン・ファンディング・トラスト2019-1、ホライゾン・ファンディング・アイ、LLC、パワーズコート・インベストメンツXXVトラスト、ホライゾン・テクノロジー・ファイナンス・コーポレーションの間の、2023年9月13日付けのローン契約の最初の修正。

104						インラインXBRLでフォーマットされたフォーム8-Kのこの最新レポートの表紙。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。



		アバロ・セラピューティクス株式会社

日付：2023年9月13日	作成者:	/s/ クリストファー・サリバン
		クリストファーサリバン
		最高財務責任者