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Property REIT Corp.,株式不動産投資信託基金(REITs)/オンラインローン/構造融資、第一留置権定期融資A2023-06-300001287032National Property REIT Corp.,株式不動産投資信託基金(REITs)/オンラインローン/構造融資、第一留置権定期融資B2023-06-300001287032National Property REIT Corp.,株式不動産投資信託基金(REITs)/オンラインローン/構造融資、第一留置権定期融資C2023-06-300001287032National Property REIT Corp.,株式不動産投資信託基金(REITs)/オンラインローン/構造融資、第一留置権定期融資D2023-06-300001287032National Property REIT Corp.,株式不動産投資信託基金(REITs)/オンラインローン/構造融資、第一留置権定期融資E2023-06-300001287032National Property REIT Corp.,株式不動産投資信託基金(REITs)/オンラインローン/構造融資、余剰利益利息2023-06-300001287032National Property REIT Corp.,株式不動産投資信託基金(REITs)/オンラインローン/構造融資、普通株2023-06-300001287032PSEC:NationalPropertyREITCorpMember2023-06-300001287032全国ローン有限責任会社、消費金融、第一留置権定期ローン2023-06-300001287032全国ローン有限責任会社、消費金融、A類部門2023-06-300001287032PSEC:全国ローン会社LLCMメンバー2023-06-300001287032NMB、Inc.,Media、First Lien 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アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表:10-K
| | | | | |
x | 1934年証券取引法第13項又は15(D)項に基づいて提出された年次報告 |
本財政年度末まで六月三十日, 2023 あるいは…。 |
☐ | 1934年証券取引法第13項又は15(D)項に基づいて提出された移行報告 |
依頼書類番号:814-00659
先行き資本会社講演する
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| | | | | |
メリーランド州 | 43-2048643 |
(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) | (税務署の雇用主 識別番号) |
東40街10番地, 42階 | |
ニューヨークです, ニューヨークです | 10016 |
(主にオフィスアドレスを実行) | (郵便番号) |
登録者の電話番号、市外局番を含む:(212) 448-0702 |
同法第12(B)節により登録された証券:
| | | | | | | | |
クラスごとのタイトル | 取引記号 | 登録された各取引所の名称 |
普通株は一株当たり0.001ドルの価値があります | PSEC | ナスダック世界ベスト市場 |
5.35%Aシリーズ固定金利累積永久優先株、額面0.001ドル | PSEC PRA | ニューヨーク証券取引所 |
同法第12(G)節により登録された証券:
| | |
5.50%A 1シリーズ優先株、額面0.001ドル |
5.50%AA 1シリーズ優先株、額面0.001ドル |
5.50%シリーズMM 1優先株、額面0.001ドル |
5.50%シリーズM 1優先株式、額面0.001ドル |
5.50%シリーズM 2優先株、額面0.001ドル |
5.50%A 2シリーズ優先株、額面0.001ドル |
6.50%シリーズA 3優先株式、額面0.001ドル |
6.50%シリーズM 3優先株、額面0.001ドル |
6.50%シリーズAa 2優先株、額面0.001ドル |
6.50%シリーズMM 2優先株、額面0.001ドル |
登録者が証券法規則第405条で定義されている有名な経験豊富な発行者であるかどうかをチェックマークで示すはい、そうです ýいいえ、違いますo
登録者が当該法第13節又は第15節(D)節に基づいて報告書を提出する必要がない場合は,複選マークで示してください。はい、そうですo 違います。 ý
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです ýいいえ、違いますo
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ýいいえ、違いますo
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小報告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大型加速ファイルサーバ | ý | ファイルマネージャを加速する | o | 非加速ファイルサーバ | o | 規模の小さい新聞報道会社 | o | 新興成長型会社 | o |
*(小さなレポート会社があるかどうかはチェックされません) |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守するo
登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われる☒
証券が同法第12条(B)に基づいて登録されている場合は,登録者の財務諸表が以前に発表された財務諸表の誤り訂正を反映しているか否かを示すチェックマークを適用するo
これらのエラーのより真ん中に登録者の任意の幹部が関連回復期間内に§240.10 D−1(B)によって受信されたインセンティブベースの補償に従って回復分析を行う必要があるかどうかをチェックマークで示すo
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(この法規則第12 b-2条で定義されている)oいいえ、違います☒
2022年12月30日現在,登録者の非関連会社が保有する普通株総時価は$である2.018200億ドル(ナスダック世界ベスト市場の同日の6.99ドルの終値に基づく)。この金額を計算するだけでは、すべての役員と役員が登録者の“付属会社”である。
2023年9月7日までに407,571,344登録者は普通株式の株式を発行した。
法団に成立した文書を引用する
登録者は、本年度報告のForm 10−K第III部分に、2023年株主総会に関連する最終委託書の一部を米国証券取引委員会に提出し、その範囲は本明細書に記載されている範囲と同じである。
カタログ表
| | | | | | | | |
| | ページ |
| 前向きに陳述する | 1 |
第1部 | | |
第1項。 | 業務.業務 | 2 |
第1 A項。 | リスク要因 | 30 |
項目1 B。 | 未解決従業員意見 | 77 |
第二項です。 | 属性 | 77 |
第三項です。 | 法律訴訟 | 77 |
第四項です。 | 炭鉱安全情報開示 | 77 |
第II部 | | |
五番目です。 | 登録者普通株市場、関連株主事項及び発行者による株式証券の購入 | 78 |
第六項です。 | [保留されている] | 91 |
第七項。 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 92 |
第七A項。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 122 |
第八項です。 | 財務諸表と補足データ | 124 |
第九項です。 | 会計と財務情報開示の変更と相違 | 237 |
第9条。 | 制御とプログラム | 237 |
プロジェクト9 B。 | その他の情報 | 240 |
プロジェクト9 Cです。 | 検査妨害に関する外国司法管区の開示 | 237 |
第三部 | | |
第10項。 | 役員·幹部と会社の管理 | 241 |
第十一項。 | 役員報酬 | 242 |
第十二項。 | 特定の実益所有者の担保所有権及び経営陣及び関連株主の事項 | 242 |
十三項。 | 特定の関係や関連取引、取締役の独立性 | 242 |
14項です。 | チーフ会計士費用とサービス | 242 |
第4部 | | |
第十五項。 | 展示品と財務諸表の付表 | 243 |
第十六項。 | 表格10-Kの概要 | 305 |
| サイン | 311 |
前向きに陳述する
この報告書には“前向きな陳述”を構成する可能性のある情報が含まれている。一般に、“信じる”、“予想”、“予定”、“推定”、“予想”、“プロジェクト”、“将”、“すべき”、“可能”、“可能”、“計画”および類似の表現は前向き表現であり、これらの表現は一般に歴史的ではない。しかし、これらの言葉または同様の表現がないことは、声明が展望性を持っていないという意味ではない。我々の予想または将来発生する経営業績、事件または発展に関するすべての陳述-販売量の増加、販売シェア、および1株当たりの収益の増加に関する陳述、および将来の経営結果に対する一般的な見方を表す陳述-は前向きな陳述である。経営陣はこのような展望的な陳述が下された時に合理的だと思っている。しかし,このような前向き陳述に過度に依存しないことは,発表の日の状況しか説明できないからであることに注意すべきである.私たちは法律の要求がなければ、新しい情報、未来の事件、または他の理由でも、いかなる前向きな陳述も公開的に更新または修正する義務はない。また、展望性陳述はいくつかのリスクと不確定要素の影響を受けることができ、これらのリスクと不確定要素は実際の結果が私たちの歴史的経験および私たちの現在の期待や予測と大きく異なることを招く可能性がある。これらのリスクおよび不確実性は、第1の部分“プロジェクト1 A”で説明されたリスクおよび不確実性を含むが、これらに限定されない。リスク要因“および本報告書の他の部分、ならびに私たちが提出または将来提出した報告書に時々記載されているものは、米国証券取引委員会に提出することができる。
本報告に記載されている展望的陳述は、以下の態様の陳述を含むいくつかのリスクおよび不確定要因に関連する
•私たちやポートフォリオ社の将来の経営実績は
•私たちのビジネスの見通しとポートフォリオ社の見通しは
•私たちが期待している現在または未来の投資のリターンや影響
•私たちの契約と第三者との関係
•私たちの未来の成功は全体的な経済と私たちが投資する産業への影響に依存する
•ロシアとウクライナの間の持続的な衝突の結果、私たちと私たちが投資している会社の業務と世界経済への影響を含む、私たちがコントロールできない世界的な事件の影響
•インフレとアメリカ、ヨーロッパ、中国の金融安定をめぐる不確実性
•私たちの既存と未来のポートフォリオ会社の財務状況とその目標を達成する能力
•融資や資金調達は困難であり、特に現在の信用と株式環境下で、信用市場の流動性の長期的な低下が私たちと私たちのポートフォリオ会社の業務に与える影響;
•現在の信用市場の動揺によって増幅された現行金利と信用利差のレベル、持続時間、変動性
•ロンドン銀行の同業解体(“LIBOR”)の廃止·停止と、わが経営実績の代替金利として、一夜保証付き融資金利(“SOFR”)の使用を段階的に廃止·停止した
•競争、規制、その他の理由でも、望ましい融資および投資機会の獲得性の面での不利な発展
•投資収益率と負債コストを圧縮し利用できるレバレッジレベル
•私たちの業務またはポートフォリオ会社の業務を管理する法律または法規の変化の影響
•私たちの規制構造と税務待遇は、私たちの業務発展会社と規制された投資会社としての運営能力を含む
•私たちの現金資源と運営資本が十分かどうか
•ポートフォリオ社が運営してキャッシュフローが生じる時間(あれば)
•私たちの投資コンサルタントは私たちのために適切な投資を見つけ、私たちの投資を監督して管理することができます
•株式分配の時間、形式、金額
•財務会計基準委員会、米国証券取引委員会、米国国税局、ナスダック全世界精選市場、ニューヨーク証券取引所有限責任会社などの基準制定機関からの権威の一般的に受け入れられる会計原則または政策変更、および私たちが業務を展開する可能性のある任意の外国司法管轄区の同業者;
•私たちが本年度報告書で決定した他のどんな危険、不確定要素、そして他の要素。
第1部
プロジェクト1.ビジネス
当社年報では、“展望”、“当社”および“当社”は、文意が別に指摘されていない限り、当社の連結財務諸表に含まれる展望資本会社およびすべての実体を指します。
一般情報
Prospectsは金融サービス会社であり、主にミドルエンド市場の個人持株会社に融資と投資を提供する。私たちはメリーランド州に登録された閉鎖型投資会社です。私たちは1940年の投資会社法(“1940法案”)に基づいて商業開発会社(“BDC”)として規制することを選択した。BDCとして、1986年の国内税法(“規則”)M章に基づいて、規制されているとみなされる投資会社(“RIC”)を選択した。我々は2004年4月13日に設立され,2004年7月27日に完成した初公募株で資金を獲得した。2023年6月30日現在、私たちは最大のBDCの一つで、総資産は約78.6億ドルです。
私どもの投資コンサルタント展望資本管理株式会社(“展望資本管理”または“投資コンサルタント”)が外部管理を行っています。展望管理有限会社(“展望管理”または“管理人”)は,投資コンサルタントの全額付属会社であり,運営に必要な行政サービスや施設を提供してくれる
私たちの投資目標は債務と株式投資を通じて現在の収入と長期資本増加を生み出すことです。私たちは主に買収、資産剥離、成長、発展、資本再編、その他の目的のための資金を必要とするプライベート企業の優先保証債務と株式権に投資します。私たちは管理チームや財務スポンサーと協力して、歴史的キャッシュフロー、資産担保、契約予想キャッシュフローを持つ投資を求めています
私たちは現在、投資機会を探すことを指導している4つの主要な戦略がある:(1)直接発起した融資と銀団融資を含む私募株式発起人によってコントロールされていない会社を含む会社への貸し付け、(2)運営会社と金融サービス会社を含むこのような会社の持株権の購入、(3)持株権を購入して不動産会社に貸し付けること、および(4)構造的信用に投資する。私たちはまた時々私たちが魅力的だと思う他の戦略と機会に投資するかもしれない。我々は,日常業務過程で他の開始戦略を評価し続けており,単一の開始戦略に対して具体的なトップダウン割当ては行われていない
•会社への融資-当社は、私募株式スポンサーによって制御されている会社や、私募株式スポンサーが制御していない会社(管理チーム、創業者、家族、または公衆株主によって制御されている会社など)を含む直接開始代理融資を会社に提供する。このような債務は、第1留置権、第2留置権、単位限度額、または無担保融資の形態をとることができる。このようなローンは一般的に私たちのローンに従属する株式を持っている。私たちはまたこのような会社の選りすぐりの株式共同投資を購入するかもしれない。直接開始された代理ローンのほかに、私たちは優先と保証ローン、銀団ローン、高収益債券に投資し、これらのローンはすでに一級と二級市場でクラブまたは買い手銀団に売却されている。これらの投資は通常、長期的、購入し、保有する見通しで購入され、アンカーコマンドを提供することで取引に重要な投入を提供することを常に望んでいる。歴史的に見ると、この戦略は私たちのポートフォリオの約40%~60%を占めている。
•このような会社の持株権を会社に貸し付けて購入する-この戦略は、優先的かつ担保された収益を発生させる債務を購入し、異なる業界運営会社の持分を制御することを含む。この戦略は、売り手により強い閉鎖確実性を提供し、経営陣に現在の役割を継続する機会を提供していると信じている。これらの投資は往々にして節税されたパートナー関係で行われ、リターンを向上させる。歴史的に見ると、この戦略は私たちのポートフォリオの約15%~25%を占めている
•不動産会社への持株権の購入と融資-債務·節税不動産投資信託基金(“REIT”または“REITs”)の持株権を購入する。National Property REIT Corp.(“NPRC”)の不動産投資は現在の収益を発生させる各種の開発と占有された不動産に関連し、複数の住宅と学生住宅を含む。NPRCは歴史的に顕著な入居率と経常的なキャッシュフローによる物件の決定を求めている。NPRCは通常、成熟した経験豊富な物件管理チームと共同で投資し、これらのチームは買収後にこのような物件を管理する。また、NPRCは格付けが保証された構造的手形(主に構造的信用債務)にも投資している。NPRCはまた、特定の消費ローン促進者によって開始されたローンを購入する。それはすべてのローンのすべての金額(すなわち“全ローン”)を購入する。借り手は消費者で、ローンは通常
ローンの促進者です。歴史的に見ると、この全体的な投資戦略は私たちの業務の約10%~20%を占めている。
•構造的信用への投資-私たちは構造的信用に投資し、常に二次構造手形(株式)と格付け保証構造手形(債務)の中で重要な地位を占めている。各構造的信用投資の基礎投資組合せはすべて多元化であり、約100から200件の広範な銀団ローンに関連しており、不動産、抵当ローン或いは消費者ベースの信用資産に直接投資していない。私たちが投資する構造的信用ポートフォリオは、この業界で長年の経験を持つ成熟した担保管理チームによって管理されている。歴史的に見ると、この全体的な戦略は私たちのポートフォリオの約10%~20%を占めている。
通常、私たちは年収が7億5千万ドル以下、企業価値が10億ドル以下の会社に投資することに集中している。私たちの典型的な投資は2.5億ドル以下の保証融資を含む。私たちはまた会社の持株権を買収するとともに、これらの会社に保証のある債務投資を行っています。ほとんどの場合、私たちが投資している会社は私たちが投資する時に個人的に株式を持っている。これらの会社を“目標”または“中間市場”と呼び、これらの投資を“中間市場投資”と呼ぶ
私たちは厳格な信用分析と資産とキャッシュフローに基づく融資技術を適用することで、私たちの投資を行って監視し、それによって、私たちの投資家は現在の収益率と株式上昇を含む最大の総リターンを獲得することを求めています。個人や上場企業からのポートフォリオの購入、特定証券の初期·二次購入など、多様な投資機会を求め続けている。私たちはまた一連の産業の統制投資機会を定期的に評価し、その中のいくつかの投資は私たちにとって実質的かもしれない。私たちが現在求めているどんな投資機会も成功的に達成することは保証されない。これらの機会のいずれかが完了すれば、投資家が私たちの評価観点に同意する保証はなく、買収されたいかなる資産も将来の資産減記の影響を受けない保証はなく、どれも私たちの株価に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの投資目標と政策は
私たちの投資目標は債務と株式投資を通じて現在の収入と長期資本増加を生み出すことです。私たちは個人会社への投資に集中している。私たちは1940年の法案の意味で非多様性会社だ。
私たちは主に第1と第2の留置権担保融資と無担保債務に投資し、場合によっては株式部分を含む。第1の留置権担保融資および第2の留置権担保融資は、通常、所与のポートフォリオ会社の無担保債務の前に優先債務ツールである。これらの融資はまた、ポートフォリオ社の資産に対する担保権益を有しており、同社の資産は他の担保権益の前または他の担保権益よりも低い可能性がある。構造的信用に対する私たちの投資は優先融資に従属し、一般的に無担保だ。私たちは構造的な信用の債務と株式市場に投資し、これは証券化された形式で、融資グループのキャッシュフローを集め、異なる部分に分けて異なる種類の所有者に伝える。私たちの構造的信用投資は会社の債務証券のポートフォリオから来ており、これらの証券のリスク格付けは一般的にBBからBへ
私たちはまた、これらの会社の持株権を買収し、同時にこれらの会社に担保債務投資を行うことも可能だ。これらは産業、サービス、飛行機レンタル、不動産、金融業務を含むいくつかの業界にあるかもしれない。
私たちは厳格な分析を適用することで私たちの投資を行って監視し、それによって私たちの投資家のリターン最大化とリスク最小化を実現することを求めている。我々の投資構造はそれぞれ異なるが、優先保証債務、優先無担保債務、二次無担保債務、二次無担保債務、転換可能債務、転換可能優先株、優先株、普通株、権証、および他のツールに投資することができ、その多くは現在の収益を生成する。私たちの主なポイントは、条件に合ったプライベート持株、取引が少ない、または苦境に陥っている会社の債務および/または配当配当証券に投資することで現在の収入を求め、このような会社の付認株式証、オプションまたは他の株式証券を買収することで長期資本の付加価値を求めることであるが、株主により高いリターンを求めるために、30%までのポートフォリオを日和見投資に投資する可能性がある。このような投資には、取引の広い上場企業の債務や株式ツールへの投資が含まれる可能性がある。私たちはこのような上場企業たちが一般的に非投資級の債務証券を持っていると予想する。このような投資はまた、(一次市場または二次市場で)CLOのようなグループの株式および二次債務部分を購入することを含むことができる。構造的には、CLOは優先担保融資の組み合わせを持つために設立されたエンティティであり、これらの融資は、債務格付けが投資レベルよりも低い、または限られた場合に格付けされていない会社に発行される。CLO内の優先担保融資は、特定の信用と多様性基準を満たす優先担保融資に限られ、優先保証融資、借り手、業界の多様なポートフォリオを作成するために中度の制限を受けているが、非米国借款者には制限がある。この30%のバスケットでは、金融会社や米国以外の会社の債務や株式証券に追加投資することが可能になっている。
私たちの投資には、株式証の承認、ポートフォリオ会社の少数の株式の購入オプション、または契約支払権、またはその会社の運営キャッシュフローまたは純収入で比例権益を得る権利などの他の持分投資が含まれる可能性がある。投資コンサルタントが私たちの利益に最も合っていると思った時、私たちはポートフォリオ会社の持株権を買収するかもしれない。私たちが債務証券で得た任意の株式承認証は象徴的なコストだけで行使される可能性があるので、ポートフォリオ会社の価値上昇に伴い、この株式から追加の投資リターンを得ることができるかもしれない。私たちは、少数の持株権または持株権所有者としての私たちの権利を保護する条項と、特定の事件が発生したときにそのような証券を会社に再販売するコールオプションまたは権利を含むいくつかの引受権証を構築し続けている。多くの場合、私たちは請求権と“便乗式”登録権が含まれている可能性があるこれらの株式に関連する登録権を取得する。
私たちは、私たちの多くの債務投資を満期や返済まで保有する予定ですが、投資ポートフォリオ会社の売却や再編など、流動性イベントが発生した場合、またはこのような債務投資を売却することが最適な利益に合致していると考えられれば、事前に債務投資を売却します。
“規則”第M章によると、私たちは米国連邦所得税目的のRICに資格があり、選ばれている。RICとして、私たちは通常、株主に配当金として割り当てられた任意の一般的な収入または資本収益のために会社レベルの米国連邦所得税を支払う必要はない。RIC資格を取得し続けるためには,他の事項に加えて,何らかの収入源や資産多様化要求(以下に述べる)を満たさなければならない。また、RIC税待遇を受ける資格があるためには、各納税年度に投資会社の課税所得の少なくとも90%を株主に分配しなければならず、これは通常、私たちの一般収入と私たちが達成した短期純資本利益と私たちが達成した長期純資本損失との差額である。
私たちポートフォリオ固有のリスクの議論については、“リスク要因である私たちの投資に関するリスク”を参照されたい
業界部門
私たちのポートフォリオは36の産業カテゴリと関連がある。我々のCLO投資は含まれておらず、これらの投資には業界集中度がなく、コストや公正価値で計算すると、ポートフォリオの18.6%以上を占める単一の業界はない。
ポートフォリオ社との持続的な関係
監視カメラ
先行き資本管理会社は私たちのポートフォリオ会社を継続的に監視しています。先行き資本管理会社は、各ポートフォリオ企業の財務動向を引き続き監視し、その業務計画を満たしているか否かを判断し、各企業の適切な行動方針を評価する。
Prospect Capital Managementは、私たちの投資の業績および価値を評価し、監視するために様々な方法を使用します。これらの方法は、以下を含むことができますが、これらに限定されません
•ポートフォリオ社の業務計画の遵守と契約遵守における成功を評価する
•ポートフォリオ会社の経営陣と財務または戦略スポンサー(例えば、適用)と定期的に連絡し、財務状況、要求と成果を討論する
•業界の他のポートフォリオ会社との比較(あれば)
•ポートフォリオ社の取締役会に出席し参加しました
•ポートフォリオ社の月間と四半期財務諸表と財務予測を審査する。
投資評価値
BDCとして、1940年の法案によると、四半期ごとに私たちのポートフォリオを公正に評価し、実現されていない収益や損失は純資産の純増加(減少)に反映されています。これらの純資産は私たちの業務から来ています連結業務報告書それは.私たちの投資を評価するためにASC 820の指導に従いました公正価値計量(“ASC 820”)は、公正価値を定義し、公認会計基準に適合して公正価値を計量する枠組みを構築し、公正価値計量の開示を要求した。ASC 820とポートフォリオの公正価値を決定するプログラムのさらなる検討については、参照されたい肝心な会計見積もり。
既製の市場価値が存在しない証券価値に固有のリスクを決定する議論については,“リスク要因である我々の業務に関連するリスク−我々のポートフォリオの多くは取締役会の指導の下で誠実に決定されているため,我々のポートフォリオの価値には不確実性がある”を参照されたい
管理協力
BDCとして、1940年法案によると、私たちは私たちのいくつかのポートフォリオ会社に重要な管理援助を提供する義務があります。“重要な管理協力の提供”とは、ポートフォリオ社の管理、運営、または業務目標および政策について重要な指導および提案を提供する任意の手配を意味します。私たちはまた、私たちがコントロールしているすべてのポートフォリオ会社に管理援助を提供して、私たち自身も他の会社とも協力していると考えられています。私たちが制御されている非制御ポートフォリオ会社に提供する重大な管理援助の性質と程度は、ポートフォリオ会社ごとの特殊なニーズによって異なります。このような活動の例としては、(1)従業員の募集、採用、管理および終了、高級管理者および取締役、後任計画およびその他の人的資源事項に関する相談、(2)資金調達、資本予算および資本支出に関する相談、(3)広告、マーケティング、販売に関する相談、(4)履行、運営、実行に関する相談、(5)管理と労働組合および他の人事組織、融資源、サプライヤー、顧客、レンタル人、テナント、弁護士、会計士、監査人および他の重要な取引相手との関係に関する相談、(6)買収·剥離機会の評価、工場拡張および閉鎖、および市場拡張が挙げられる。(Vii)監査委員会、指名委員会、取締役会および管理会議に参加すること、(Viii)取締役会メンバーおよびポートフォリオ会社の上級管理者に相談および相談を提供すること(全体戦略およびその他の事項について)、および(Ix)他の組織、運営、管理、および財務指導を提供すること。
管理支援を提供しているポートフォリオ各社と管理支援協定を実行する場合、見通し管理部門は、このような管理支援を提供するように手配してくれます。そうする際には、展望管理部門は私たちの投資コンサルタントの人員を利用します。我々は展望管理局を代表してポートフォリオ会社に管理協力を受ける領収書を発行し,このようなサービスを提供する費用を,我々の投資コンサルタントが当該等の管理協力を適切に提供すると考えている費用を含めて展望管理局に送金する。展望は何の収入も確認されなかった。
投資顧問
先行き資本管理会社はデラウェア州の有限責任組合企業であり、1940年の“投資顧問法案”(以下、“顧問法案”と略す)に基づいて投資コンサルタントとして登録され、私たちの投資を管理する。先行き資本管理会社はジョン·F·バリー三世とM·グリア·エリアセクが主導し、この2人の幹部は豊富な投資コンサルティングとビジネス経験を持っている。バリーとエリアセクさんは、資本管理会社を展望している間、私たちの仕事を代表する多くの時間がありました。展望資本管理会社の主な実行オフィスはSローズマリー大通り700号、フロリダ州西パームビーチ204号室、郵便番号:33401。私たちは投資コンサルタントの上級管理職の職務調査、スキル、業務連絡ネットワークに依存しています。私たちはまた、投資コンサルタントの投資専門家や、これらの投資専門家がそのポートフォリオ管理活動の過程で生じる情報や取引の流れに大きく依存している。投資コンサルタントの上級管理チームは、私たちの投資を評価、交渉、組織、成約、監視、サービスを行っています。私たちの未来の成功は高度管理チームの持続的なサービス、特にジョン·F·バリー三世とM·グリア·エリアセクに大きくかかっている。投資コンサルタントのどの上級管理者の離職も、私たちの投資目標を達成する能力に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。また、展望資本管理会社が投資コンサルタントを継続する保証はなく、その投資専門家やその情報や取引の流れに触れ続ける保証もありません。投資コンサルタント協定(定義は後述)によると、吾らは展望資本管理会社の投資顧問費を支払い、その中には、我々の総資産から計算される年間基本管理費と、我々の業績に基づいて計算される奨励費の2つの部分が含まれている。バリーは現在展望資本管理会社を支配している。
投資諮問協定
条項
吾らはすでに投資コンサルタントと投資コンサルタント及び管理プロトコル(“投資顧問合意”)を締結しており、この合意に基づいて、投資コンサルタントは吾等の取締役会の全面的な監督の下で、吾等の日常的な運営を管理し、吾等に投資コンサルタントサービスを提供する。投資コンサルティング協定の条項によると、投資顧問は、(I)私たちのポートフォリオの構成、私たちのポートフォリオの変化の性質とタイミング、およびそれを実施する方法を決定し、(Ii)私たちが行った投資の構造(私たちの潜在的なポートフォリオ会社の職務調査を含む)、および(Iii)私たちがした投資を完了し、監視する
投資コンサルタントが“投資相談プロトコル”に従って提供するサービスは排他的ではなく、私たちに提供されるサービスが影響を受けない限り、他のエンティティに類似したサービスを自由に提供することができる。これらのサービスを提供するために、投資コンサルタントは基本管理費と奨励費の2つの部分を含む費用を私たちから得た。基本管理費は私たちの総資産の2.00%の年率で計算されます。現在“投資コンサルティング協定”に基づいて提供されているサービスについては、基本管理費は四半期ごとに滞納している。基本管理費は、我々が最近完成した2つのカレンダー四半期終了時の総資産の平均価値に基づいて計算され、本カレンダー四半期の任意の株式発行または買い戻しに基づいて適切に調整される。
奨励費用は2つの部分に分かれている。第一部は、収入奨励費用は、私たちの前のカレンダー四半期の奨励前費用純投資収入に基づいて計算され、四半期ごとに支払われます。この目的のために、奨励前費用純投資収入とは、カレンダー四半期内に計算されるべき利息収入、配当収入、および任意の他の収入(承諾、開始、構造、勤勉および相談費、およびポートフォリオ会社から受信した他の費用などの他の費用を含む)から、本四半期の運営費用(基本管理費、以下に説明する管理協定に従って支払うべき費用、および発行済みおよび発行された優先株について支払われる任意の利息支出および配当金を含むが、インセンティブ費用は含まれない)を差し引くことを意味する。奨励前の費用純投資収入には、繰延利息の特徴を有する投資(例えば、元の発行割引、実物支払利息を有する債務ツール、ゼロ利息証券)、現金を受け取っていない課税収入が含まれる。奨励前の費用純投資収益には、すでに実現した資本収益、すでに実現した資本損失或いは未実現資本収益或いは損失は含まれていない。奨励前の費用純投資収入は、以上の日暦四半期末の私たちの純資産価値の収益率は、四半期ごとに1.75%の“敷居金利”(年率7.00%)に比べて表示されている。
この一部の奨励費用を計算するための投資純収益は、基礎管理費の2.00%を計算するための総資産金額にも含まれている。投資コンサルタントに支払う収入奨励費用と各カレンダー四半期の奨励前費用の純投資収入は以下の通りです
•どのカレンダー四半期でも、私たちの奨励費用の純投資収益が敷居率を超えないカレンダー四半期には奨励費用がありません
•私たちの奨励前費用純投資収入の100.00%は、この奨励前費用純投資収入のうち敷居率を超えているが、任意の歴代四半期の敷居率より低い125.00%の部分(年化しきい値料率を7.00%とする)と関連している
•奨励前費用純投資収入の20.00%があれば、任意のカレンダー四半期敷居金利の125.00%を超える(年化しきい値金利を7.00%、年化8.75%)を仮定する)
これらの計算は、3ヶ月未満の期間にわたって適切に比例して計算され、本四半期の任意の株式発行または買い戻しに基づいて調整される
奨励費用の第2部、すなわち資本利益獲得奨励費用は、例年の終了時(または投資相談協議終了時、終了日まで)に決定されて支払われ、本年例年に達成された資本利益の20.00%に相当し、あれば、その例年終了時に達成された資本損失と未実現資本減価償却の純額が算出される。投資コンサルタントに支払われる資本利益奨励費用を決定する際には、ポートフォリオにおける各投資の実現済み資本収益、実現済み資本損失、未実現資本減価償却合計を計算する(場合による)。この計算について、“投資”の定義とは、ポートフォリオ社が発行した債務、株式及びその他の金融商品に参加するために同社に対して提出したすべての権利及び請求の合計である。実現された資本収益の合計(あれば)は、投資毎の販売純価格合計と、その投資が売却または他の方法で処分した場合の償却コスト合計との差額の和に等しい。実現した資本損失合計は、投資毎の販売純価格合計が、当該投資が売却またはその他の方法で処分した場合の償却コスト合計の金額の和よりも低い。未実現資本減価償却合計は、投資ごとの合計推定値と、カレンダー適用年末までの当該投資の合計償却コストベースとの差額の和に等しい。適用されるカレンダー年末には、成立以来の実現資本収益総額から実現資本損失総額を差し引いた未実現資本減価総額からこの金額を差し引いた資本利益インセンティブ費用を算出する基礎となる資本利益額が含まれる。この数字が正数である場合、支払われるべき資本利益奨励費用は、そのような金額の20.00%に等しく、成立以来支払われた任意の資本利益奨励費用の総額を差し引く。
四半期奨励費計算例
例1:収入奨励費*
*インセンティブ前の費用の純投資収入の仮定金額は、純資産総額のパーセンテージに基づいています。
代替案1
仮に
•投資収益(利息、配当、手数料などを含む)=1.25%
•しきい値比率(1)=1.75%
•基地管理費(2)=0.50%
•その他費用(法律、会計、委託者、譲渡代理など)(3)*=0.20%
•奨励前費用純投資収益(投資収益*(基地管理費+その他費用))*=0.55%
インセンティブ前の純投資収益は敷居料率を超えないため,収益インセンティブ費用は存在しない。
代替案2
仮に
•投資収益(利息、配当、手数料などを含む)=2.70%
•しきい値比率(1)=1.75%
•基地管理費(2)=0.50%
•その他費用(法律、会計、委託者、譲渡代理など)(3)*=0.20%
•奨励前費用純投資収益(投資収益*(基地管理費+その他費用))*=2.00%
奨励前の純投資収益は敷居比率を超えているため、投資コンサルタントに収益奨励費用を支払う必要がある。収入奨励費の算出方法は以下のとおりである
=2.1875%ד追い抜き”+2.1875%と(20%×(奨励前の費用純投資収益)-100%)
= (100% × (2.00% - 1.75%)) + 0%
= 100% × 0.25% + 0%
= 0.25%
代替案3
仮に
•投資収益(利息、配当、手数料などを含む)=3.00%
•しきい値比率(1)=1.75%
•基地管理費(2)=0.50%
•その他費用(法律、会計、委託者、譲渡代理など)(3)*=0.20%
•奨励前費用純投資収益(投資収益*(基地管理費+その他費用))*=2.30%
奨励前の純投資収益は敷居比率を超えているため、投資コンサルタントに収益奨励費用を支払う必要がある。収入奨励費の算出方法は以下のとおりである
=2.1875%ד追い抜き”+2.1875%と(20%×(奨励前の費用純投資収益)-100%)
=(2.1875%×(2.1875%-1.75%)+0および(20%×(2.30%-2.1875%)で大きい者)
= (100% × 0.4375%) + (20% × 0.1125%)
= 0.4375% + 0.0225%
= 0.46%
(1)7%の年間化しきい値比率を代表する。
(2)年間基地管理費の2%に相当する。
(3)組織や製品費用は含まれていません。
例2:資本利益刺激費
代替案1
仮に
•1年目:2000万ドル投資
•2年目:2200万ドルの投資を決定する公平な市場価値
•3年目:FMV投資が1700万ドルに決定
•4年目:投資は2100万ドルで成約
報酬費用の資本利益部分への影響(あれば)は
•1年目:影響なし
•2年目:影響なし
•3年目:第2部奨励費用を計算する基数300万ドルを引く(資本減価償却未実現)
•4年目:第2部奨励費用の基数を400万ドル増加(実現した資本利益100万ドルと300万ドル反転する未実現資本減価償却中)
代替案2
仮に
•1年目:2000万ドル投資
•2年目:FMV投資1700万ドル決定
•3年目:FMV投資が1700万ドルに決定
•4年目:FMV投資が2100万ドルに決定
•5年目:FMV投資が1800万ドルに決定
•6年目:投資は1500万ドルで成約
報酬費用の資本利益部分への影響(あれば)は
•1年目:影響なし
•2年目:第2部奨励費用を計算する基数300万ドルを差し引く(資本減価償却未実現)
•3年目:影響なし
•4年目:第2部奨励費の基数を300万ドル増やす(反転する未実現資本減価償却中)
•5年目:第2部奨励費用を計算する基数200万ドルを引く(資本減価償却未実現)
•6年目:第2部奨励費用を計算した基数300万ドル(500万ドルの実現資本損失は200万ドルで相殺反転する未実現資本減価償却中)
代替案3
仮に
•1年目:A社に2000万ドル(“A投資”)、B社に2000万ドル(“B投資”)
•翌年:投資AのFMVは2,100万ドルに決定し,投資Bは1,800万ドルで販売された
•3年目:投資Aは2300万ドルで販売
報酬費用の資本利益部分への影響(あれば)は
•1年目:影響なし
•2年目:第2部分奨励費を計算する基数200万ドルを差し引く(B投資実現資本損失)
•3年目:第2部奨励費用を計算する基数を300万ドル増加(投資Aの実現済み資本収益)
代替案4
仮に
•1年目:A社に2000万ドル(“A投資”)、B社に2000万ドル(“B投資”)
•2年目:Aに投資したFMVは2100万ドル、Bに投資したFMVは1700万ドルに決定
•3年目:Aに投資したFMVは1800万ドル、Bに投資したFMVは1800万ドルに決定
•4年目:Aに投資したFMVは1900万ドル、Bに投資したFMVは2100万ドルに決定
•5年目:投資Aは1700万ドルで成約し、投資Bは2300万ドルで成約
報酬費用の資本利益部分への影響(あれば)は
•1年目:影響なし
•2年目:第2部奨励費用を計算する基数300万ドルを減らす(B投資の未実現資本減価償却)
•3年目:第2部奨励費用の基数100万ドルを削減(投資Aの未実現資本減価償却200万ドル、投資Bの未実現資本減価償却100万ドル回収)
•4年目:第2部奨励費用の基数300万ドルを増加計算(投資Aの未実現資本減価償却が100万ドル、投資Bの未実現資本減価償却が200万ドル回収)
•5年目:基数を増やし、第2部奨励費用の計算基数は100万ドル(B投資の300万ドルはすでに実現した資本収益はA投資の300万ドルで資本損失を相殺し、4年目からA投資の未実現資本減価償却は100万ドルに逆転)
継続時間と終了
投資コンサルティング協定は最初に2004年6月23日に我々の取締役会によって承認され、最近では2023年6月15日に取締役会が再承認され、1年、2024年6月21日まで期限が満了し、以下のようになる。以下に述べるように前に終了しない限り、当社取締役会の毎年の承認または当社が議決権証券を発行した大多数の保有者が賛成票(いずれの場合も、非利害関係者の過半数取締役承認を含む)に賛成票を投じた場合、当社はその後毎年有効になる。“投資相談協定”が譲渡されると、自動的に終了する。投資相談協定は、処罰を受けることなく、いずれか一方が60日以下の書面で他方に通知した後に終了することができる。“リスク要因-私たちの業務に関連するリスク--私たちの将来の成功は、資本管理会社の重要な管理者の展望に依存しています”を参照してください
賠償する
投資顧問協定は、資本管理会社及びその高級管理者、マネージャー、代理人、従業員、制御者、メンバー及びそれに関連する任意の他の関係者又は実体が投資顧問協定又は投資コンサルタントとして展望資本管理会社のサービスを提供することによって生じるいかなる損害、負債、コスト及び支出(合理的な弁護士費及び和解を達成するために合理的に支払う金を含む)が、その職責を実行する際に故意に失職し、悪意又は深刻な不注意がないか、又はその責任及び責任を無視して無鉄砲にその責任及び義務を視する場合、吾等の賠償を得る権利があると規定されている。
取締役会は投資諮問協定を承認した
2023年6月15日、我々の取締役会は、2024年6月21日までの12ヶ月間の投資相談協議を継続することを決定しました。“投資コンサルティング協定”を審議する際、取締役会は、(A)資本管理会社が提供するコンサルティングおよび他のサービスの性質、品質および範囲を展望すること、(B)同様の投資目標を有する他の業務開発会社が支払う相談費または費用比率に関する比較データ、(C)私たちの運営費用、(D)資本管理会社の収益性および展望資本管理会社または展望管理会社が私たちとの関係から得られる任意の既存および潜在的な間接収入源、およびこれらの関係の収益性を展望することに関する情報に重点を置いている。(E)“投資相談プロトコル”に従って提供されるサービスおよびそのようなサービスを提供する者の情報、(F)資本管理会社およびその関連会社の組織能力および財務状況を展望し、および(G)他の第三者サービスプロバイダからまたは内部管理構造を介して同様のサービスを取得する可能性。投資相談契約の更新を承認する際、取締役会は、“利害関係者”ではないすべての取締役を含め、以下の要因を考慮した
•サービスの性質、品質、範囲。取締役会は資本管理会社が採用した投資選択プログラムの性質、範囲、品質を展望して審議した。取締役会はまた、資本管理会社を展望する人員と、私たちが行っている投資タイプに関する過去の経験を考慮している。取締役会は、投資コンサルティング協定により提供されるサービスは、既存の市場データに記載されている業務発展会社のサービスとほぼ同じであると結論している。
•投資実績。取締役会は、異なる時期における我々の投資実績と、他の比較可能な外部管理の業務開発会社の投資実績との比較データを審査した。取締役会の結論は、展望資本管理会社が提供した結果は、我々の投資目標と一致しており、比較可能な業務発展会社に比べて、私たちの投資パフォーマンスは満足できる。
•展望資本管理会社に支払う費用が合理的かどうか。取締役会は、投資コンサルタントと当社取締役会が選定した他の比較可能な業務発展会社(“BDC費用同業者”)の公開に基づいて情報を得ることができ、提供されたサービスおよび相談費(管理費および奨励費用を含む)、および私たちの運営費用、効率比率および費用比率についてBDC費用同業者と比較し、比較データを考慮した。取締役会は、資本管理会社が会社の投資顧問を務めるコストを展望する情報を審議し、管理会社に必要な技術、インフラとコンプライアンスに関するコスト、および報酬コスト、展望資本管理会社の報酬計画、およびこのような報酬と展望資本管理会社が投資コンサルティング者を誘致·維持する能力との関係を展望した。最後に、取締役会は会社を代表して資本管理会社の収益性を展望することも審議した。審査により、取締役会は、投資相談協定に基づいて支払う費用が合理的であると結論した。
•規模経済です。取締役会は、資本管理会社が我々の資産を管理する上で規模経済を実現する潜在力を展望する情報を考慮し、現在の展望資本管理会社が規模経済を実現していないことを確認した。
検討した資料及び上記で詳述した討論によると、取締役会(1940年の法令で定義された“利害関係者”ではないすべての取締役を含む)は、提供されたサービスについて、投資顧問費の料率及び条項は公平で合理的であり、資本管理会社の投資顧問協定の更新と展望を許可し、当社及びその株主の最適な利益に適合すると考えている。
管理協定
吾らも展望行政と管理協定(“管理プロトコル”)を締結しており,この合意に基づき,行政が吾等に行政サービスや施設を提供(あるいは提供)することを展望している。このようなサービスを提供するために、吾らは展望行政当局に、予想される行政当局が管理協定下の義務を履行する際に生じる分担可能な部分間接費用を、レンタル料及び我々の首席財務官及び首席コンプライアンス官及びその職員(内部法律職員を含む)の分担すべき部分費用を含めて清算する。この合意に基づき,展望行政は事務施設,設備およびこれらの施設の事務員,簿記,記録保存サービスを提供してくれた。前景管理は、他の事項に加えて、我々が維持しなければならない財務記録を担当し、株主に提出された報告と、米国証券取引委員会に提出された報告とを含む、我々が必要とする行政サービスの業績を履行または監視する。また、展望管理は、私たちの資産純資産値の決定と公表、私たちの納税申告書の準備と保存、報告書の株主への印刷と配布を監視し、一般的に私たちの費用の支払いや他の人が提供してくれた行政や専門サービスの表現を監督してくれます。“管理協定”によると、展望管理はまた、私たちを代表してあるポートフォリオ会社に管理協力を提供しています(参照管理協力次の節)。いずれか一方が60日以内に他方に書面で通知すれば、処罰を受けることなく“管理契約”を終了することができる。展望管理は投資コンサルタントの完全子会社である
管理協定は、展望管理会社及びその高級職員、マネージャー、パートナー、代理人、従業員、制御者、メンバー及びそれに関連する任意の他の関係者又はエンティティが、管理協定又は管理人として吾等の展望管理サービスを提供することによって生じるいかなる損害、責任、コスト及び支出(合理的な弁護士費及び和解を達成するために合理的に支払うお金を含む)、展望管理会社及びその高級職員、マネージャー、パートナー、代理人、従業員、制御者、メンバー及びその他の関連する者又は実体は、その職責を実行する際に故意に失職、悪意又は不注意がない場合、又はその職責及び義務を無視した場合、吾等に賠償を請求する権利がある。展望管理部門への私たちの支払いは四半期ごとに取締役会が検討します
人力資本
私たちは現在誰の従業員もいないし、どんな従業員も望んでいない。我々の業務運営に必要なサービスは,展望資本管理会社の投資専門家と人員および展望管理会社の上級管理者と従業員がそれぞれ投資相談プロトコルと管理プロトコルの条項に基づいて提供され,それぞれ本プロトコルと管理プロトコルで述べたとおりである経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析。”
私たちの幹部はすべて展望資本管理会社または展望管理会社の従業員や付属会社です。私たちの日常投資活動は展望資本管理会社が管理しており、その投資専門家は開始、取引開発、投資、私たちの投資の持続的な監視に集中している。展望資本管理会社と展望行政管理会社にこのような人員の配備に関する一定の費用の一部を精算します。私たちには従業員がいないので、私たちは正社員関係政策を持っていない。
ポートフォリオマネージャー
以下の人員はポートフォリオマネージャーを担当し、主に私たちのポートフォリオの日常管理を担当します。私たちのポートフォリオマネージャーは他のどんな口座の日常管理も担当していません。過去5年間の彼らの主な職業の説明については、2023年の株主総会のために提出された最終委託書を参照してください。この依頼書は、私たちの財政年度終了後120日以内に米国証券取引委員会に提出されます。
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名前.名前 | | ポスト | | 会社でのサービス年限 |
ジョン·F·バリー3世 | | 会長兼最高経営責任者 | | 19 |
グリア·エリアセク | | 社長と首席運営官 | | 19 |
Eliasekさんは会社からいかなる賠償も受けていない。Eliasekさんは、当社と展望資本管理会社の上級管理者としての彼の役割、および資本管理会社と当社のそれぞれの業績を展望するために、資本管理会社からの報酬とボーナスを展望します。バリーさんは会社からいかなる補償も受けていない。バリーさんは、展望資本管理会社の唯一のメンバーとして、展望資本管理会社から賃金および/またはボーナスを取得し、展望資本管理会社が他のすべての義務を履行した後に持分を取得する権利を持っています。
次の表は、2023年6月30日現在、上記各ポートフォリオマネージャー実益が所有している私たちの普通株のドル範囲を示しています
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名前.名前 | | ポートフォリオマネージャー実益が持つ普通株の合計ドル範囲(1)(2)(3) |
ジョン·F·バリー3世 | | 100万ドル以上 |
グリア·エリアセク | | 100万ドル以上 |
(1)実益所有権は、1934年“証券取引法”(単に“取引法”と略す)第13 d-3(D)(1)条に基づいて計算される。5.50%優先株または6.50%優先株(本稿で定義する)を同時に持つ個人実益が持つ普通株の総ドル価値を計算する際には,この個人5.50%優先株と6.50%優先株の流通株転換後に発行可能な普通株の総ドル価値を計上した
(2)ドルの範囲は、なし、1-10,000ドル、10,001-50,000ドル、50,001-100,000ドル、100,001-500,000ドル、500,001-1,000,000ドル、または1,000,000ドルを超える。
(3)我々の実益保有株式証券のドル区間は、2023年6月30日のナスダック株式市場有限責任会社(“ナスダック”)6.20ドルの終値に基づく。
私たちの費用を払います
投資コンサルタントのすべての投資専門家およびその関係者は、投資相談および管理サービスの提供に従事する場合、およびある程度、これらの人員の報酬および日常管理費用は、投資コンサルタントによって提供され、支払われる。私たちは、組織と発売、私たちの資産純資産(任意の独立推定会社のコストと支出を含む)を計算すること、展望資本管理会社が第三者に支払う費用、代理人、コンサルタントまたは他のコンサルタント(例えば、独立評価会社、会計士、法律顧問など)が私たちの財務と法務を監督し、私たちの投資を監督し、将来のポートフォリオ会社の職務調査を行う費用、私たちの投資融資のために発生する債務利息(あれば)と優先株対応配当金(あれば)を含む、私たちの経営と取引の他のすべてのコストと支出を負担します。私たちの債務、私たちの優先株、私たちの普通株および他の証券、投資相談費、第三者(代理人、コンサルタントまたは他のコンサルタントを含む)への評価および投資に関するまたは関連する費用、譲渡エージェントおよび管財費、登録費、上市費、税金、独立役員の費用と支出、米国証券取引委員会に報告または他の書類を提出する費用、任意の報告、依頼書、または株主に発行される他の通知の費用は、印刷費を含む;忠実な債券における分配可能部分、役員および上級管理者/役員/役員/漏れ責任保険、および任意の他の保険料;直接コスト及び行政支出は、原子力師及び法律費用、並びに吾等、投資コンサルタント又は展望行政当局が吾等の業務を管理することにより招いたすべての他の支出、例えば行政合意に基づいて分担可能な間接費用、家賃及び吾等の首席財務官及び首席コンプライアンス官及びその職員の分担コストを含む。
許可協定
展望資本管理会社とライセンス契約を締結し、この合意に基づき、展望資本管理会社は、“展望資本”という名称を用いた非排他的·印税免除の許可を付与することに同意した。この協定によると、展望資本管理会社またはその付属会社が依然として投資コンサルタントである限り、展望資本の名称を使用する権利がある。この制限された許可を除いて、私たちは展望資本名を使用する合法的な権利を持っていない。投資コンサルタントと締結された“投資相談協定”が依然として有効である限り、本許可協定は有効である。
純資産額の決定
私たちが発行した普通株の1株当たり純資産価値は、総資産から負債を引いて当時発行された優先株の帳簿価値を発行済み普通株総数で割って決定します。
私たちの総資産の価値を計算する際には、市場オファーが得やすい投資を評価します。米国国庫券のような60日以上の短期間で満期を迎える短期投資は、償却コストで評価され、市場価値に近い。割当原価法は証券のコスト(すなわち元本)による証券の記録に係る
購入日)には,満期元金とコストとの差額を償却/累積し,購入時に決定された満期収益は変わらないと仮定する.60日を超える期限を超える短期証券は、独立定価サービス機関によって現在の市場オファーによって推定されるか、または少なくとも2つの取引業者または取引業者(ある場合、または主要な市商または一級市場取引業者によって他の方法で取得される)の売買価格間の平均値で推定される。通貨市場共同基金の投資は、推定当日の取引終了時の資産純資産額で推定される。
私たちのポートフォリオのほとんどの投資は既製の市場オファーがありません。これはこれらの投資が活発な市場取引をしていないことを意味します。市場オファーを得ることができない債務や株式証券は、書面の評価政策と、我々の取締役会の指導の下で一貫して適用されている推定プログラムを使用した独立推定サービスの助けで評価されています。既製の市場価値が存在しない証券価値に固有のリスクを決定する議論については,“リスク要因である我々の業務に関連するリスク−我々のポートフォリオの多くは取締役会の指導の下で誠実に決定されているため,我々のポートフォリオの価値には不確実性がある”を参照されたい
このような投資を評価する際に、考慮可能な要素はポートフォリオ会社の支払い能力、その推定収益と予想現金フロー、任意の担保の性質と現金価値、ポートフォリオ会社が経営する金融環境、類似上場会社証券との比較、類似債務ツールの金利変化とその他の関連要素を含む。既製の市場オファーがない投資の公正価値を決定することには内在的な不確実性があるため、これらの投資の公正価値は、そのような投資の市場オファーが存在する場合に使用される価値と大きな差がある可能性があり、どのような違いも重大である可能性がある。
公平な評価過程の一部として、取締役会が招聘した独立評価会社は、公平な評価を必要とする各債務と株式投資を審査し、各投資の一連の価値を提供し、これらの価値は管理層の評価提案と一緒に私たちの監査委員会によって審査される。経営陣と独立評価会社は、私たちの監査委員会が提供した意見を反映するために、彼らの予備評価を調整するかもしれない。審査委員会は最終評価報告及び管理層の評価提案を検討し、採用された方法、評価各部分に与えるべき各種の重みの分析、及び独立評価会社及び管理層がその評価手続きに含まれていない可能性がある要素に基づいて、取締役会に提案を提出した。取締役会はその後、監査委員会の提案を評価し、類似の分析を行い、ポートフォリオにおける各投資の公正価値を誠実に決定する。
公正な価値の決定は主観的判断と推定に関するものだ。したがって、現行の会計基準によれば、我々の財務諸表付記は、このような推定値の可能性の影響に関する不確実性と、その評価値の任意の変化が私たちの財務諸表に及ぼす影響について言及する。
普通株配当再投資と直接株購入計画
我々は、普通株主が以下の規定で現金を受けることを選択しなければ、オプションの現金投資を行うことにより、追加の普通株式を購入することができるように、我々の普通配当再投資と直接株式購入計画(“計画”または“DIP”)を採用し、我々の普通株主を代表して我々の普通配当または分配に再投資することを規定している。2020年4月17日、我々の取締役会は、2020年5月21日から発効する我々の水滴計画の修正案を承認した。この等改訂の主な規定では、株主口座に記入すべき新規発行普通株の数は、(I)当該株主に対応する配当総額を(Ii)我々の取締役会が指定した割り当て日の普通株1株当たり終値の95%で割る(それにより、私たちの普通株のその日の市場価格よりも5%割引される)ことによって決定される。したがって、私たちの取締役会が許可し、私たちが現金配当または分配を発表した場合、私たちの普通株株主がない場合(または彼らはそのマネージャーを通じて私たちの普通株の株を持っている)“選択脱退”我々のDIPは、彼らの現金配当または割り当ては、現金配当や割り当てを受けるのではなく、私たちの普通株式の追加株式に自動的に再投資される
普通株主がブローカーまたは金融機関の名義で私たちの普通株を購入した場合、またはブローカーまたは金融機関の名義で私たちの普通株を保有している場合は、そのブローカーまたは金融機関の代表と彼らが私たちの水滴計画に参加していることについて協議しなければならない。これらの株主が彼らの株式を自動的に仲介人に再投資することを選択したとしても、仲介人は我々のDop(DTCを利用した配当再投資サービス)を“選択”している可能性があるため、これらの株主は5%の定価割引を受けない可能性がある。多くの普通株主は、彼らのマネージャーによって私たちの点滴計画から“撤退”することを選択され、彼らは現金配当金を使用して公開市場で株を購入し、何の割引もない“合成”配当再投資計画を実施した。我々の点滴計画に参加することに興味のある普通株主は,そのような点滴計画参加選択がこれらの株主の利益のためになされることを保証するために,彼らのマネージャーに連絡すべきである。制作中に
このような点滴選挙では、各普通株株主は、市価の95%(市価より5%割引)に基づいて、ブローカー自身がこのような割引を提供しない“合成”配当再投資計画(ある場合)ではなく、“展望資本会社点滴通過DTC”計画に参加したいと明言しなければならない。普通株主は彼らのマネージャーと一緒にそのような選択を自発的にする必要があるかもしれない。
現在の普通株主ではなく、登録または選択して脱退し、再加入を希望する場合には、直接計画によって株を購入するか、またはオンライン登録または計画管理者に完全なレジストリを提出することによって加入を選択することもでき、現在の株主でない場合には、少なくとも250ドルの初期投資を行うことができる。
直接登録された普通株株主は何の行動も取らず、その現金配当や分配を私たち普通株の株に再投資する必要はない。直接登録された普通株主は、計画管理人が株主への配当の記録日よりも遅くない前にこのような通知を受けるように、計画管理人と私たちの譲渡代理および登録員に書面で通知することを選択して、現金形式で全配当または分配を得ることができる。計画管理人は、計画に基づいて取得した株式のために配当再投資口座を設立し、現金で配当金を徴収し、または本計画に従って登録参加計画に登録された各株主(各人が“参加者”)を選択しないために配当再投資口座を設立する。計画管理人は、各参加者の株式および他の参加者の株式を、計画管理人またはその著名人の名義で非認証形式で保有する。参加者がその計画への参加を終了し、その計画アカウントを清算することを要求した場合、配当金または割り当て支払い日の3営業日前にインターネットまたは計画管理者の無料電話番号を介して書面要求を受信した場合、配当金または割り当ては現金で支払い、再投資することはできない。そのような要求が配当金または割り当て支払い日の3営業日未満で受信された場合、そのような配当金または割り当ては再投資されるが、その後のすべての配当金および割り当ては、株主に現金で支払われるであろう。参加者が参加計画を終了し、その一般口座を清算する場合、参加者が所有する全ての株式は、証明書の形態で参加者に発行され、取引費を差し引いた15ドルの断片的な株式収益を支払うための小切手が参加者に発行される。それらの株式が仲介人または他の金融仲介業者が所有する株主は、仲介人または他の金融仲介業者に通知することによって現金配当金または分配を得ることができる。
私たちは主に新しく発行された普通株を使って配当と分配の再投資を実施します。私たちの株が割増でも純資産よりも低いです。しかし、私たちは水滴計画下の配当金や分配の再投資を実施したので、私たちは公開市場で私たちの普通株を購入する権利を維持している。株主口座に入金される新規発行普通株式数は、株主に支払われる配当金または割り当てられたドルの総額を、ナスダックグローバルベスト市場の通常取引終了時の普通株式1株当たり市価の95%で割ることによって決定され、この市場は、取締役会がこのような割り当てのために指定された日である(支払い日前の最後の営業日でなければならない)。当日の1株当たりの市場価格は、このような株のナスダック世界精選市場での終値となり、当日販売が報告されていなければ、その報告の入札と要価の平均値で計算される。増発株の1株当たりの価値を決定し、私たちの株主の選択を列挙する前に、配当金の支払いや割り当て後の普通株の流通株数を決定することはできません。普通配当金及び普通株分配を選択していない普通株株主は、当該計画に基づいて新株を発行する際にプレミアムで取引する場合、その株式の資産純価が増加する可能性があり、私たちの株が割引価格で取引されている場合は希釈する可能性がある。付加価値または割引のレベルは、この計画に参加する私たちの普通株主の割合、私たちの株式取引の割増または割引レベル、および普通株主に支払われる配当金または配当金額を含む様々な要素に依存するだろう。
この計画に基づいて配当金または再投資に参加する普通株主に対しては、ブローカー費用または他の費用は一切徴収されない。本計画下の計画管理人料金は私どもが支払います。参加者が計画管理者に書面で通知して、計画管理者に計画管理者が参加者アカウントに保有している株式の一部または全部を売却させ、収益を参加者に送金することを選択した場合、計画管理者は、収益から15ドルの取引費と1株当たり0.10ドルのブローカー手数料を差し引く権利がある。
株式形式で配当または分配を獲得した普通株株主は、現金形式で配当または分配を獲得する普通株主を選択するのと同様に、同じ米国連邦、州、地方税収結果を納めなければならない。私たちが受け取った配当または分配から、普通株主が株式を売却する収益または損失を決定するために使用される基礎は、株主に支払われる配当金または分配の総金額に等しい。配当または分与で受信した任意の株式には、普通株が米国の株主口座(以下の定義)に記入された翌日から新たな保有期間がある。
この計画の参加者は、株式に投資するために、その時点の市場価格で計画管理人に追加の現金を支払うことを選択することができる。取引ごとに25ドルから10,000ドルまで様々な金額を支払うことができます。この計画の参加者はまた、彼らの小切手や貯蓄口座から電子的に資金を引き出すことを選択することができる
一ヶ月です。現金の直接貸し出しは毎月10日に行われます。参加者は、書面許可表を提出するか、または計画管理者のウェブサイトにオンライン登録することによって、このオプションを選択することができます。計画管理人は、以前の資金投資以来参加者から受け取ったすべての資金を用いて、公開市場で私たちの普通株の株を購入する。私たちは新しく発行された普通株式を使用してこのような購入を実施しないつもりだ。購入注文は毎日提出されます。計画管理人は購入注文を提出する頻度を適宜下げることができるが、注文を受けてから30日後ではない。計画管理人は、このような追加現金を支払った株主一人に2.50ドル、1株当たり0.10ドルのブローカー手数料を受け取る。計画された条項によると、あなたの計画口座のすべての株をクレジットする現金配当金および分配は、追加の株に自動的に再投資されます。一部の取引のブローカー手数料はこのような取引の通常ブローカー手数料より低いと予想される。参加者が計画管理者に送信した当該参加者の現金支払いに関する指示は撤回されてはならない。
参加者は、配当金や支払い日を割り当てる前に、そのサイトwww.astfinal.comを介して計画管理者に書面で通知したり、レポートの底に位置する取引申請書を記入してEquiniti Trust Company,LLC(f/k/a American Stock Transfer&Trust Company)の計画管理者、郵便ポスト922,Wall Street Station,New York,NY 10269-0560.または計画管理者に電話するインタラクティブな音声応答システムを介して、その参加計画を終了し、その計画下の口座を清算することができる。終了及び清算時に、株主は、あなたの計画口座に記入された全株式の証明書を受け取ります。現金を受け取ることを選択した場合、計画管理人はこのような株を売却し、収益を得るために小切手を渡し、1株当たり0.10ドルのブローカー手数料と計画管理人の15ドルの取引費を差し引く。それぞれの場合、計画口座を終了するまで貸し付けられた断片的な株は、その時の現在の市場価格で現金で支払い、任意の手数料および取引費を差し引く。
吾等は、任意の配当金を支払うか、または任意の追加の現金支払いに応じて分配するために、任意の支払日の少なくとも30日前に、各参加者に本計画を終了する書面通知を郵送することができる。本計画に関するすべての手紙は,Equiniti Trust Company,LLC,6201第15 Avenue,Brooklyn,New York 11219に郵送するか,888-888-0313に電話して計画管理人に連絡してください.
優先株配当再投資計画
我々はすでに優先株利再投資計画(“優先株計画”または“優先株計画”)を採用し、取締役会が発表した配当を5.50%のA 1シリーズ優先株(“A 1シリーズ優先株”)、5.50%のM 1シリーズ優先株(“M 1シリーズ優先株”)、5.50%のM 2シリーズ優先株(“M 2シリーズ優先株”、およびM 1シリーズ優先株“Mシリーズ優先株”)、5.50%のA 1シリーズ優先株(“A 1シリーズ優先株”)に再投資することを規定している。当社の優先株保有者を代表する5.50%系列M 1優先株(“AM 1系優先株”)と5.50%系列A 2優先株(“A 2系優先株”、および総称して“5.50%優先株”と呼ばれるすべての同等系列優先株)、6.50%系列A 3優先株(“A 3シリーズ優先株”)と6.50%系列M 3優先株(“M 3系優先株”、およびすべてこの等系列優先株を総称して“6.50%優株”と呼ぶ)。
5.50%優先株および6.50%優先株既存保有者の資格
現在5.50%の優先株または6.50%の優先株を持っている場合、優先株計画に参加することができます。5.50%優先株または6.50%優先株を保有する合格保有者は、www.ComputerShare.com/Investorsを介して優先株計画をオンラインで登録することができる。あるいは、登録用紙に記入して優先株計画の管理人ComputerShare Trust Company,N.A.(“ComputerShare”)に提出することで登録することもできます
5.50%の優先株または6.50%の優先株を持っていて、他の人の名義(例えば、銀行、ブローカー、または受託者)に登録し、優先株計画に参加したい場合、その人があなたの配当金の再投資を処理するように手配することができます。そうでなければ、あなたが5.50%の優先株または6.50%の優先株を持っている株式は“街名”または他の形態の登録から撤回し、ご自分の名義で登録しなければなりません。あるいは、あなたのマネージャーまたは銀行は、“ストリート名”から5.50%の優先株または6.50%の優先株を撤回することなく、計画に参加することを可能にする計画を提供することができます
もしあなたが優先順位計画の参加者であれば、あなたは現在の参加度を維持するために追加的な行動を取る必要はありません
行政管理
ノースカロライナ州コンピュータ株式信託会社は優先株計画の管理を担当している。ComputerShareの指定された付属会社は、いくつかの管理支援を提供します。優先株計画に何かご質問がございましたら、ComputerShare、住所:ComputerShare Trust Company,N.A.,P.O.Box 5013,ルイビル,ケンタッキー州へお電話ください
ComputerShare:1-877-373-6374に電話してください。自動音声応答システムは週7日,1日24時間利用可能である.顧客サービス代表は午前8時からサービスを提供します。東部時間は月曜日から金曜日の夜8時まで(祝日を除く)。また、ComputerShareのサイトwww.ComputerSharer.com/Investorsにもアクセスできます。当サイトでは、優先株計画を登録し、情報を取得し、優先株計画口座で特定の取引を実行することができます。
5.50%優先株式または6.50%優先株式株式購入および定価
再投資配当金については、2023年7月19日から、我々の手から5.50%優先株と6.50%優先株を直接購入する価格は1株23.75ドル(5.50%優先株と6.50%優先株1株25.00ドルの声明価値の95%)となり(2023年7月19日までは1株25.00ドル)、投資日は同月の配当支払い日となる。配当金の支払い日は普通毎月の最初の営業日です。預託信託会社の操作手順によると、あなたの口座は5.50%優先株または6.50%優先株のすべてと断片的な数の株に記入され、投資の総金額を適用された1株当たりの購入価格で割ることに等しい。
優先株計画により購入された5.50%優先株または6.50%優先株の株は、いかなる費用やその他の費用も徴収しない。
参与
5.50%優先株または6.50%優先株を持つ合資格所有者は、www.ComputerSharer.com/Investorsオンライン登録を通じて優先株計画に参加することができる。あるいは、登録用紙に記入して上記の住所でComputerShareに返送することで、優先株計画への参加を登録することもできます
ComputerShareが次の配当の記録日(配当支払い日の約10日前)にあなたの登録用紙を受け取った場合、この配当は、あなたの優先株計画口座の5.50%優先株または6.50%優先株の追加株式に投資されますが、私たちの主な発売に基づいて、5.50%優先株および6.50%優先株の新規発行株に関連する最初の支払配当金は現金で支払い、その後の配当は優先株計画に基づいて再投資されることを前提としています。登録フォームが任意の配当記録日の後の期間に受信された場合、その配当金は小切手または自動的に指定されたアメリカ銀行口座に入金されて支払います。あなたの初期配当再投資は以下の配当から始まります
優先株計画に加入することにより、ComputerShareは、優先株計画の条項と条件に基づいて、5.50%優先株および6.50%優先株の追加株式の購入にすべて(ただしすべて以上)配当金を使用するように指示します。別の指示がない限り、ComputerShareはその後、優先株計画に従って保有する5.50%優先株および6.50%優先株が発表したすべて(ただし全て以上)配当金に自動的に再投資する。あなたの株式に対する5.50%優先株と6.50%優先株のすべての配当金の再投資を停止したい場合は、ComputerShareに通知しなければなりません。
コスト
吾等は、優先株計画により購入された5.50%優先株及び6.50%優先株株式の購入に関する他のすべての費用(有事)について、すべての費用、年間行政費用及び(優先株計画が別途規定されていない限り)支払われる。
参加者のために購入する5.50%優先株および6.50%の優先株の株式数
優先株計画に基づいて購入された5.50%優先株と6.50%優先株の株式数は、あなたの配当金額に依存します。優先株計画によって購入された5.50%優先株と6.50%優先株の株があなたの口座に計上されます。すべての株式と断片的な株式が購入されるだろう
優先株計画で受け取った5.50%の優先株の株式は同一系列に属し、配当を発表した5.50%優先株または6.50%優先株と同じ元の発行日を持ち、保有者が選択可能な転換費用については、発行日の5.50%優先株または6.50%優先株の他の条項については。
5.50%優先株式株式総数6.50%の優先株式優先株計画に基づいて発行された株式を含めて、超えてはならない 1,000,000. 私たちはできる優先株計画の要求を満たすのに十分な5.50%の優先株と6.50%の優先株があることを保証しません。もし私たちがどの月にも優先株計画の要求を満たすのに十分な数の5.50%の優先株または6.50%の優先株がなければ、
優先株計画によると、ComputerShareは、5.50%優先株または6.50%優先株に投資していない任意の再投資配当分を受け取りましたが、無利子を参加者に返します。
優先株計画により購入した5.50%優先株と6.50%優先株の株式源
優先株計画により購入された5.50%優先株と6.50%優先株の株式は、当社が許可しているが発行されていない優先株からのものとなる。
優先株計画の選択方法を変更する
ComputerShareをいつでもwww.ComputerSharer.com/Investors、電話、書面で通知することで、優先順位計画の選択をオンラインで変更することができます。特定の配当金を有効にするためには、ComputerShareは、その配当金の記録日の前にそのような変化を受けなければならない。
参加者別に脱退する
ComputerShareに書面や電話でいつでも通知して、配当金の再投資を停止することができます。あるいは、オンラインで配当選択を変更することもできます。サイトはwww.Computer Shar.com/Investorsです。ComputerShareが次の配当支払いの記録日前に入金通知を受けた場合、ComputerShareはこのような配当金を現金で適宜割り当てることになります。請求が次の配当金支払いの記録日の後に受信された場合、配当金は再投資される。しかし、その後のすべての配当金は現金の形ですべての残高で支払われるだろう。ComputerShareは、あなたの優先株計画口座に5.50%の優先株と6.50%の優先株を保有し続けます。
一般的に、5.50%の優先株と6.50%の優先株を持つ合格保持者は再び優先株計画の参加者となることができる。しかし、私たちは過度な加入と終了を理由に優先株計画に参加することを拒否する以前の参加者の権利を保持する。この留保は、行政費用を最大限に削減し、長期投資サービスとして優先株計画の使用を奨励することを目的としている。
株および保管
優先株計画によって取得された5.50%の優先株および6.50%の優先株の株式は、非認証形式で優先株計画口座に保存されます。これは、5.50%の優先株と6.50%の優先株の株式を紛失、盗難、または意外に廃棄しないように保護し、5.50%の優先株と6.50%の優先株の株を追跡する便利な方法を提供します。
出席者にレポートを提出する
すべての取引後、あなたの口座活動は勘定書を送ります。これはあなたの記録保存を簡略化します。1つの優先株計画勘定報告書は、5.50%の優先株と6.50%の優先株の投資金額、購入価格、株式数を表示する。適用法によると、その宣言には具体的な費用基礎情報が含まれるだろう。ご住所が変更された場合は、書面、電話、インターネットを通じてComputerShareにタイムリーに通知してください。さらに、5.50%の優先株および6.50%の優先株(ある場合)を持つ他のすべての株主に送信された同じ通信コピーも受信されます。必要であれば、アメリカ国税局や“アメリカ国税局”の情報申告書も受け取ります。記録のためにすべての勘定書を保存してください。このような声明は重要な税金と他の情報を含んでいる。
優先株計画の一時停止、修正、または終了
当社は優先株計画を随時一時停止、修正、または終了する権利を保持しています。優先株計画のいかなる一時停止、修正、または終了は参加者に通知されるだろう。当社が優先株計画を終了した後、特に要求がない限り、所有しているすべての入金株は引き続き参加者の口座に記入します。
優先株計画に参加したアメリカ連邦所得税の結果
株式形式で配当または分配を獲得する優先株主は、現金形式で配当または分配を獲得する優先株主を選択するのと同様に、同じ米国連邦、州、地方税収結果を納めなければならない。我々が受信した配当金又は分配から、株式売却収益又は損失を決定するための優先株主基準は、株主に支払われる配当金又は分配の総金額に等しくなる。配当または割り当てで受信した任意の株には新たな保有期間があり、5.50%の優先株および6.50%の優先株の株式が米国の株主口座に記入された翌日から納税が開始される。
アメリカ連邦所得税の重要な考慮要素
次の議論は正しいですアメリカ連邦所得税の実質的な考慮私たちと私たちの普通株への投資に適用される。本要約は、当社または当社投資家がこのような投資を行うのに適した所得税考慮要因の完全な記述ではない。例えば、私たちは、投資家が一般的に知っていると思う税金の結果、あるいは米国連邦所得税法によって特別に扱われている可能性のあるタイプの所有者に関連するいくつかの考慮要素を説明していません。最低税率を適用する株主、免税組織、保険会社、証券、年金計画および信託の取引業者、金融機関、機能通貨がドルではない米国の株主(以下のように定義されています)、私たちの株を時価で計算する人、“国境を越えた”、“ヘッジアップ”または“転換”取引の一部として私たちの株を持っている人、そして私たちの任意のカテゴリーまたはシリーズ株の5%以上を実際にまたは建設的に所有していた人たち。本要約では、投資家が資本資産として我々の普通株式を保有していると仮定する(“基準”の意味で)。議論は“守則”,財務省条例および行政·司法解釈に基づいており,本年度報告日までにこれらが変化する可能性があり,トレーサビリティがある可能性があり,本議論の持続的な有効性に影響を与える可能性がある。この要約では、米国の相続税または贈与税または外国、州または地方税のいずれの態様についても議論しない。それはアメリカ連邦所得税法下の特別な待遇について議論していません。もし私たちが免税証券やいくつかの他の投資資産に投資すれば、このような待遇を招くかもしれません。
“U.S.Stock Holder”とは、米国連邦所得税を納めるために保有する普通株の実益所有者を意味する
•アメリカに住む市民や個人は
•米国連邦所得税を目的として、米国またはその任意の州またはコロンビア特区の法律または法律の下で作成または組織された会社または他のエンティティ;
•その収入は、その出所にかかわらず、米国連邦所得税の遺産を納めなければならない
•(1)米国裁判所がこのような信託の管理を主に監督することができ、1人以上の米国人が当該信託のすべての実質的な決定を制御する権利がある場合、または(2)当該信託が米国人とみなされる有効な選挙を有する場合、この信託は以下の条件を満たさなければならない。
“非米国株主”とは、非組合企業でも米国株主でもない普通株の実益所有者を意味する。
組合企業(米国連邦所得税において組合企業とみなされる実体を含む)が我々の普通株を保有している場合、組合企業におけるパートナーの税務待遇は、通常、パートナーの地位と組合企業の活動に依存する。我々普通株を保有する共同企業のパートナーである潜在株主は、我々普通株の購入、所有権、処分について税務コンサルタントに相談しなければならない。
税務問題は非常に複雑で、私たちの株に投資する投資家の税務結果は彼または彼女またはその特定の状況の事実に依存するだろう。私たちは投資家がこのような投資の具体的な結果について自分の税務顧問に相談することを奨励し、納税申告要求、アメリカ連邦、州、地方と外国税法の適用性、適用される税金条約のメリットを享受する資格があるかどうか、税法が発生する可能性のある任意の変化の影響を含む。
選挙は米として課税される
事業開発会社として、規則第M分節下のRICとみなされる資格を継続することを選択し、継続しようとしている。RICとして、私たちは通常、株主に配当金として割り当てられた任意の一般的な収入や資本収益のために会社レベルのアメリカ連邦所得税を支払う必要はありません。RICの資格を満たすためには,他の事項を除いて,何らかの収入源や資産多様化要求(以下に述べる)を満たさなければならない。また、RIC税待遇を得るためには、各納税年度に少なくとも90%の“投資会社課税所得額”を株主に分配しなければならず、これは、一般的な収入に達成された短期資本収益が実現された長期資本損失純額を超えることが多い(“年次分配要求”)である。
米としての税収
米国連邦所得税の要求に適合するためには、以下の条件を備えなければならない
1.各課税年度内に、常に業務発展会社とみなされる資格があり、または1940年法案に基づいて管理投資会社として登録されている
2.各課税年度内に、配当金、利息、特定の証券ローンについて支払われた金、株式又は他の証券又は通貨を売却又は処分して得られた収益、又はそのような株式、証券又は通貨に投資した業務から得られた他の収入、並びに“合資格上場共同企業”(定義規則参照)の権益から得られた純収入のうち、少なくとも90%の収入(“90%入利息試験”)及び;
3.私たちの資産を多様化して納税年度の四半期末に
a.私たちの資産価値の少なくとも50%は、現金、現金等価物、米国政府証券、他のRICの証券、および他の証券からなり、いずれかの発行者のこのような他の証券が、私たちの資産価値の5%または発行者の未償還および議決権証券の10%を超えない場合(これらの目的については、“適格上場取引パートナー”の株式証券を含む)、および
b.我々の資産価値の25%は証券に投資されているが、米国政府証券又は他のRIC証券を除く、(I)発行者の株式、(Ii)適用税務規則に従って我々が制御し、同一又は類似又は関連取引又は業務に従事する2つ以上の発行者の株式、又は(Iii)1つ以上の“適格上場パートナーシップ企業”の株式、(“多元化試験”)。
アメリカ連邦所得税については、私たちは共同企業とみなされる実体(“合格上場組合企業”を除く)に投資し、私たちは一般的に組合企業が獲得した総収入項目を90%の収入基準に含まなければならないが、組合企業(“合格上場組合企業”を除く)からの収入は90%の収入基準で合格収入とみなされ、このような収入は組合企業の収入項目に起因することが前提であり、もし私たちが直接現金化すれば、その収入項目は合格収入となる。また、我々は通常、多角化テストにおいてパートナーとなるパートナーシップ(“適格上場取引パートナーシップ”を除く)の保有資産の割合を考慮しなければならない。もし組合企業が“合格上場組合企業”であれば、90%の収入テストの中で、このような組合企業からの純収入は条件を満たす収入となり、多元化テストでは、組合企業の権益は“有価証券”となる。アメリカ連邦所得税の目的で、私たちはRIC資格を失うことを防止するために、共同企業の実体とされる株式証券への投資を監視します。
90%の利子基準を満たすために、私たちは90%の利子基準で配当、利息、または他の合資格収入を稼ぐことが予想される資産を保有するために、1つまたは複数の特別な目的会社を設立することができる。このような特殊な目的会社は通常、米国連邦所得税を納付し、このような会社が保有する資産の一部の税引後収益の減少を招く可能性がある。
私たちがRIC資格を満たし、年間分配要求を満たす限り、株主にタイムリーに分配された投資会社の課税収入と純資本収益(長期資本収益の純額が短期純資本損失を超えると定義する)の部分に米国連邦所得税を納める必要はない。私たちの株主に割り当てられていない(または分配されているとみなされる)収入または資本収益については、通常の会社税率で米国連邦所得税を納付します
RICSのいくつかの未分配収入に4%の控除不可能な米国連邦消費税を納付し、(I)この例年に確認された一般収入の98%に少なくとも等しいこと、(Ii)例年10月31日までの1年間に確認された資本利益の純収入の98.2%に等しくない限り、(Iii)数年前に確認されたが割り当てられていない収入の和をタイムリーに分配する。
私たちが現金を受け取っていない場合、私たちは課税収入を確認することを要求されるかもしれない。例えば、私たちが持っている債務が適用された税務規則に従って元の発行割引を持っているとみなされた場合、私たちは同じ納税年度にその収入を表す現金を受け取るかどうかにかかわらず、債務の有効期間内に計算されるべき元の発行割引の一部を毎年の収入に計上しなければならない。当年度の任意の原始発行割引は私たちの投資会社の課税所得額に含まれるので、私たちは対応する現金金額を受け取っていなくても、年間分配要求を満たすために株主に分配する必要があるかもしれません。
吾らが株式証を購入することにより現金化された収益や損失、および当該等株式証の失効によるいかなる損失も、一般に資本収益や損失とみなされる。このような収益または損失は一般に長期的または短期的であり、これは私たちが特定の権利証を持っている時間の長さに依存する。RICとして、私たちの投資会社の他の納税年度の課税所得額を計算するために、繰越や純営業損失を計上することは許されません。
米国国税局の指導意見は通常、公開発行されたRICSが現金/株式配当金を支払うことを許可し、ある要求を満たせば、現金/株式配当金は最高80%に達する。この指針に基づいて株式形式で支払われた任意の配当金は株主に課税される
配当金が現金で支払われているように、私たちはこのような分配された配当金支払いを減額するだろう。
私たちは現在そうしないと予想しているにもかかわらず、私たちは流通要求を満たすために資金を借りて資産を売却する権利がある。しかし、1940年の法案によると、特定の“資産カバー範囲”テストが満たされない限り、私たちの債務や他の優先証券が返済されていない場合には、私たちの株主への分配は許可されていません。“業務開発会社としての規制である高級証券”を参照。さらに、私たちが流通要件を満たすために資産を処理する能力は、(1)多様性テストを含む、我々のポートフォリオの非流動性および/または(2)多様性テストを含むRICとしての私たちの地位に関する他の要件によって制限される可能性がある。もし私たちが年間分配要求を満たしたり、消費税を避けたりするために資産を処分すれば、投資の観点からは有利ではない処置を行うことがあるかもしれない。
もし私たちがいかなる課税年度に年度分配要求に達しなかった場合、あるいはRICの資格を満たしていなければ、正常な会社税率ですべての課税所得額の税金を支払います。私たちは株主への分配を差し引くこともできないし、分配を要求されないだろう。一般的に、ある保有期間と他の要求を満たせば、私たちの個人と他の非会社課税株主は普通の配当収入として納税し、合格配当収入の低下後に適用される最高税率に適合し、私たちの現在または累積の収益と利益を前提としている。規則のいくつかの制限の規定の下で、会社分配者は配当金減額を受ける資格があるだろう。来年度にRICとして納税する資格を再有するために、私たちの累積収益と非RIC年度の利益を株主に分配することを要求されます。また、2つの課税年度を超える期間内に登録企業になる資格を満たしていない場合には、次の年に登録企業資格を満たすために、任意の純内的収益(清算された場合の総収益は、収入項目を含む、総損失を超える)について確認して納税するか、または5年以内にこのように確認された内在収益に課税することを選択することが求められる。この討論の残りの部分は私たちがRICとして税金を享受する資格があると仮定する。
私たちのいくつかの投資行為は、(I)特定の損失または控除を許可しない、一時停止または他の方法で制限する許可、(Ii)より低い税率の長期資本収益および合格配当収入をより高い税収の短期資本収益または一般収入に変換すること、(Iii)一般損失または控除を資本損失(その控除可能範囲がより限られている)に変換すること、(Iv)対応する現金収入なしに収入または収益を確認することを含むことができる、特殊で複雑な米国連邦所得税条項によって制限される可能性がある。(V)株式または証券の購入または販売が発生とみなされる時間に悪影響を及ぼす可能性があり、(Vi)いくつかの複雑な金融取引の特徴に悪影響を及ぼす可能性があり、(Vii)90%の収入基準を満たしていない収入を生じる可能性がある。私たちは私たちの取引を監視し、このような規定の影響を軽減するために特定の税金選択をするかもしれない。
私たちは優先証券や他のアメリカ連邦所得税待遇が明確でないかもしれないし、アメリカ国税局の再定性的な証券が必要かもしれない。このような証券の税務処理またはそのような証券からの収入が予想される税務処理と異なる場合、これは、収入を確認する時間または性質に影響を与える可能性があり、規則の下でRICSに適用される税務規則に適合するように、証券を売買するか、または他の方法で私たちのポートフォリオを変更することを要求する。
アメリカの株主への課税
私たちの分配は一般的に普通の収入または資本利益としてアメリカの株主に課税されます。私たちの“投資会社課税収入”(通常は私たちの一般収入に達成された短期資本収益が実現された長期資本損失純額を超える)の分配は、一般収入として米国の株主に納税し、私たちの現在または累積の収益と利益を制限し、現金で支払うか、追加の普通株に再投資するかを問わない。特定の保有期間および他の要求を満たす限り、このような分配(適切に報告すれば)は、(I)会社が取得可能な配当控除を満たすことができるが、私たちの収入に限定される限り、米国企業からの配当収入を含み、(Ii)個人株主にとって、長期資本利益税に課税する資格がある合格配当収入として、合格した配当収入(通常は課税国内会社および特定の適格外国企業からの配当収入)を受け取る限りである。私たちの分配にどの部分があるか(あれば)合格配当収入として優遇待遇を受ける資格がある保証はありません。以下の“-重要税務情報”を参照して、私たちの割り当てにおいて配当控除を取得する資格がある部分のいくつかの歴史的情報を理解してください。
一部の米国の株主は、“規則”163(J)節で述べた利息支出を差し引く能力には限られている。第163条(J)条が適用される場合、納税年度に控除される業務利息費用は、一般に、(1)業務利息収入、(2)納税者調整後の課税所得額の30%、(3)納税者の“平面融資利息費用”に限定される。当社が支払う当社の業務利息純収入の正確な報告に起因する配当金は、特定の保有期間及び他の要求を満たし、いくつかの制限を受けることを前提とした163(J)条の利子配当と見なすことができる。私たちは私たちの分配にどのような部分があるか(あれば)このような利息収入を得る資格があることを保証できない。当社の分配部分が第163条(J)の割当資格に該当するいくつかの履歴情報については、次の“-重要税務情報”を参照されたい。
我々は、我々の純資本収益(通常、我々が実現した長期資本収益の純額が実現された短期資本損失純額を超える)を適切に“資本利得配当”と報告する分配を、米国株主がその普通株式の保有期間にかかわらず、現金で支払うか、追加の普通株に再投資するかにかかわらず、長期資本利得として米国株主に課税する。我々の現在と累積収益と利益の分配を超える分配は、当該株主の普通株式における米国株主の調整後の納税ベースを低下させ、調整後のベースをゼロにした後、当該米国株主の資本収益を構成する。私たちの収益と利益から分配される程度を決定する時、私たちの収益と利益は比例して分配され、まず私たちの優先株に割り当てられ、それから私たちの普通株に分配されます。さらに、米国国税局は、現在、2つ以上の流通株式カテゴリを有するRICに、各納税年度に各カテゴリに割り当てられた配当総額のパーセンテージに基づいて、その各カテゴリについて、その各収入(例えば、一般収入、資本利得配当金、合格配当収入、配当収入控除条件に適合する配当金)の割合金額を指定することを要求している。
非会社アメリカ株主の場合、私たちが適切に報告することによって、私たちの“合格REIT配当金”に起因する配当金(通常はREITによって支払われる一般的な収入配当金であり、資本利益配当金または合格配当収入とみなされる配当金を含まない)は、規則199 A節で述べた20%減額を享受する資格がある可能性があり、私たちおよびその株主が特定の保有期間および他の要求を満たすことを前提としている。私たちは私たちの流通にどのような部分があるか(もしあれば)この控除を受ける資格があることを保証できない。将来的に逆の規制指針がない限り、大規模有限責任組合企業(“MLP”)への投資によって得られた任意の収入分配は、“適格PTP収入”の20%減給資格を満たしておらず、株主がこのようなMLPを直接所有している場合、通常、非会社米国株主の“合格PTP収入”控除に使用することができる。したがって、米国の株主がMLPに直接投資して得られた任意の収入の実際の税率と比較して、非会社の米国株主が私たちから受け取った任意のこのような分配は、より高い実際の税率を支払う必要があるかもしれない。
我々は現在、少なくとも毎年任意の長期資本収益を分配する予定であるが、将来的には長期資本収益の一部または全部を保留し、留保額を“分配”とすることを決定する可能性がある。この場合、他の結果を除いて、私たちは留保金額のために税金を支払うことになり、私たちは、それが実際にアメリカの株主に割り当てられているように、各アメリカの株主に彼または彼女またはその分配された収入の割合を含ませることを選択することができ、この場合、アメリカの株主は、私たちがそのために支払った分配可能な税金シェアと等しい相殺を申請する権利があるだろう。この税額を差し引いた分配純額は、米国株主普通株の納税基盤に加わる。個人株主は、支払われたとみなされ、控除された税額は、彼らが納付すべき留保純資本利益の税額を超える可能性がある。超過した部分は、通常、米国株主の他の米国連邦所得税義務を相殺することができ、または株主の米国連邦所得税に対する負債を超える程度で返金されることができる。アメリカ連邦所得税を納めないか、あるいは他の方法でアメリカ連邦所得税申告書の提出を要求された株主は、私たちが納めた税金の払い戻しを申請するために、適切なフォーマットでアメリカ連邦所得税申告書を提出することを要求されます。分配とみなされる方法を使用するためには、関連納税年度終了後60日前に株主に書面通知を提供しなければなりません。私たちは私たちの投資会社のいかなる課税所得も“分配”と見なすことはできない
(1)任意年度の年次割当要求が満たされているかどうか、および(2)その年度に支払われる資本利益配当金の金額を決定するために、場合によっては、次の納税年度に支払われる配当金を納税年度に支払うとみなすことを選択することができる。もし私たちがこのような選択をすれば、アメリカの株主はまだ分配された納税年度に配当金を受け取るとみなされるだろう。しかし、我々が任意の日付の10月、11月、または12月に発表した任意の配当は、このような月の指定日に登録されている株主に支払い、翌年1月に実際に支払うことは、配当が発表された年の12月31日に米国の株主によって受信されたとみなされる。
米国の株主が流通記録日直前に私たちの普通株の株を購入した場合、株価には流通の価値が含まれ、投資家はその投資リターンを表すとしても流通税を徴収されるだろう。
米国の株主が我々の普通株式の株式を売却または処分した場合、その米国株主は通常課税損益を確認する。米国の株主が彼または彼女の株を1年以上保有している場合、そのような売却または課税処分によって生じる任意の収益または損失は、一般に長期資本収益または損失とみなされる。そうでなければ、それは短期資本損益に分類されるだろう。しかしながら、売却または課税処分保有期間が6ヶ月以下の普通株株によるいかなる資本損失も、長期資本損失とみなされ、その程度は、受信した資本利益に依存するか、または受信した未分配資本利益とみなされる。さらに、(分配された再投資または他の方法によっても)他の実質的に同じ株が処置前または後30日以内に購入された場合、普通株を課税処分する際に確認された任意の損失の全部または一部は許可されない可能性がある
資本損失は資本収益の範囲内でしか差し引かれない(ただし個人の例外的な場合を除き、この場合、限られた資本損失は一般収入から相殺されることができる)。
全体的に言えば、アメリカの個人株主は現在、その純資本収益の面で優遇率を享受しており、すなわち1つの納税年度内に、実現された長期資本収益は実現された短期資本損失純額を超え、私たちの株に投資する長期資本収益を含む。この税率は個人が現在納めなければならない一般収入の最高税率より低い。現在、米国会社の株主が普通所得税税率で計算した純資本収益は米国連邦所得税を支払う必要がある。
いくつかのハードルを超えた個人、遺産、または信託に属する米国の株主の一部は、私たちから受け取った配当金と、私たちの株を売却または処分して得られた資本収益を含む3.8%の連邦医療保険税をその“純投資収入”の全部または一部に支払うように要求されるだろう。
各例年の終了後にできるだけ早く各米国株主に通知を提供し、各株をもとに、この年度の米国株主の課税所得額が一般収入と長期資本利益として表1099-DIVに含まれる金額を詳細に説明する。また、毎年割り当てられた金額と米国連邦税収状況は通常、米国国税局に報告される。米国の株主の具体的な状況によると、分配には追加の州、地方税、外国税が必要になる可能性もある。
配当の支払いは、推定された建設的配当の支払い、または我々の普通株を売却する収益または他の課税処分の収益を含み、米国の株主が免除受給者でない限り、情報報告の制約を受けることが多い。このような支払いの受信者が納税者識別番号を提供することができない場合、またはバックアップ控除免除を確立するルールを他の方法で遵守する場合、そのような支払いは、適用されるレートで米国連邦によって予備的に差し引かれる可能性もある。予備源泉徴収は付加税ではなく、直ちに米国国税局にいくつかの情報を提供すれば、予備源泉徴収規則に従って源泉徴収された任意の金額は、通常、所持者である米国連邦所得税債務の返金または相殺が許可される。
非アメリカ株主に課税する
私たちの普通株への投資が非アメリカ株主に適しているかどうかはその人の具体的な状況にかかっています。非アメリカ株主が私たちの普通株に投資することは不利な税金結果をもたらすかもしれない。非アメリカ株主は私たちの普通株に投資する前に、彼らの税務顧問に相談しなければならない。
非米国株主に割り当てられた“投資会社課税所得額”は、非米国株主が経営する米国貿易や業務と“有効な連絡”がない場合、現在または累積されている収益および利益を30%(またはそれ以下の適用条約税率)の税率で米国連邦所得税を源泉徴収するのが一般的である。
“規則”第871(K)条によれば、以下の場合、非米国株主への正確な報告への分配は、通常、米国連邦源泉徴収税を免除することができる:(I)私たちの“合格純利息収入”(通常は私たちの米国由来の利息収入であるが、いくつかまたは利息および会社または組合企業の義務利息は含まれていない。ここで、私たちは少なくとも10%の株主であり、そのような収入に分配可能な費用を差し引く)、または(Ii)私たちの“適格短期資本収益”(通常、通常、我々はこの課税年度の短期純資本収益が長期資本損失の部分を超えている)。しかし、私たちの状況によると、私たちは、私たちのすべて、部分的、または条件を満たしていない配当を合格純利息収入または合格短期資本利益として報告し、および/またはそのような配当金の全部または一部を免除源泉徴収の条件を満たしていないと見なすかもしれない。この控除免除を取得する資格があるために、非米国株主は、その非米国アイデンティティに関連する適用証明要件を遵守する必要がある(一般に、IRSテーブル、W−8 BEN、W−8 BEN−Eまたは代替テーブルの提供を含む)。仲介によって保有している株については,支払状況を合格と報告した純利息収入や合格した短期資本利得であっても,仲介者は抑留することができる.非米国株主はこれらの規則をその口座に適用することについてその中間者に連絡しなければならない。私たちの分配のどの部分が合格した純利息収入または合格した短期資本として優遇待遇を受ける資格があるかは保証できません。私たちの割り当てのうち合格純利息収入または合格短期資本利益とみなされる資格がある部分については、次の“-重要税務情報”を参照されたい。
我々の純資本収益は、実際にまたは非米国株主に割り当てられたものとみなされ、非米国株主が我々の普通株を売却する際に確認された収益であり、これらの収益が非米国株主が展開する米国貿易または業務と有効な関連がない場合、通常は米国連邦源泉徴収税を支払う必要がなく、通常は米国連邦所得税を支払う必要もなく、(I)非米国株主が非住民外国人であり、納税年度内に実際に183日以上米国に滞在し、いくつかの他の要求を満たす必要がない限り、(Ii)いくつかの例外を除いて、私たちは、規定されたテスト期間内に常に“米国不動産持ち株会社”であるか、またはある流通の場合、“適格投資実体”であり、それぞれが外国不動産投資税の意味に適合している
1980年法案。我々は“米国不動産持ち株会社”や“適格な投資実体”になることは期待していないが、その点では保証できない。
我々の“投資会社課税所得額”と純資本収益(分配を含む)を非米国株主に分配し、非米国株主が我々の普通株を売却することで実現した収益は、実際には非米国株主が展開する米国貿易や業務に関連しており、米国市民、住民、国内会社に適用される累進税率で米国連邦所得税を納付する。また、非米国株主が外国会社である場合、私たちの普通株への投資が実際に米国での貿易または業務の行為に関連している場合、株主は納税年度における有効な関連収益および利益に30%(またはそれ以下の適用条約税率)の支店利益税を支払う必要があるかもしれないが、調整する必要がある。
もし私たちが実際の分配ではなく形で私たちの純資本収益を分配すれば(私たちは将来そうするかもしれない)、非アメリカ株主は、割り当てられた資本利益のために支払われた税金における株主の分配可能なシェアに相当する米国連邦所得税の控除または税金還付を得る権利があるだろう。返金を得るためには、非米国株主は米国納税者識別番号を取得して米国連邦所得税申告書を提出しなければならない。たとえ非米国株主が米国納税者識別番号を取得したり、米国連邦所得税申告書を提出したりする必要がなくても同様である。
さらに、ある外国金融機関(投資基金を含む)または特定の外国金融機関(投資基金を含む)によって保有されている私たちの株の配当については、機関が財務長官と合意しない限り、機関の権益および口座に関する情報を毎年報告し、これらの権益または口座が特定の米国人または米国人の完全または一部によって所有されているいくつかの非米国エンティティによって所有されている限り、特定の支払い時に源泉徴収されることが要求される。したがって、私たちの株を持っている実体は株式を差し押さえる必要があるかどうかの決定に影響を及ぼすだろう。同様に、非金融非米国エンティティ投資家が私たちの株を保有する配当金は、エンティティが“主要米国所有者”を有さないことを証明するか、または(Ii)がエンティティの“主要米国所有者”に関するいくつかの情報を提供しない限り、30%のレートで配当金を源泉徴収するであろう。米国と適用される外国との間の政府間協定、又は将来の財務省条例又はその他の指導意見は、これらの要件を修正することができる。私たちはどんな抑留金額についても株主に追加的な金額を支払わないつもりだ。非米国の株主が彼らの税務顧問に相談し、この立法が私たちの株に投資する可能性のある影響を理解することを奨励する。
非米国株主は、一般に、(建設的配当金の支払いまたは私たちの普通株の収益を処置するとみなされることを含む)配当金の支払いにおける予備控除を回避するために、特定の認証手順を遵守することを要求される。また、私たちは、実際に税金が徴収されているか否かにかかわらず、その非米国株主に支払われた任意の配当金または建設的配当とみなされる金額を、米国国税局および各非米国株主に毎年報告することを要求されている。適用される所得税条約の規定により、非米国株主が所在する国の税務機関も、このような配当金又は推定配当支払いを報告する情報申告書の写し及び控除された金額を得ることができる。予備源泉徴収は付加税ではなく、予備源泉徴収規則に従って源泉徴収された任意の金額は、通常、米国国税局に何らかの必要な情報をタイムリーに提供することを前提として、非米国株主である米国連邦所得税責任の返金または相殺が許可される。
アメリカ人ではない人はアメリカ連邦所得税と源泉徴収税及び私たちの普通株に投資する州、地方と外国の税収結果について彼らの税務顧問に相談しなければなりません。
重要な税務情報
私たちはすでにいくつかのタイプの収入を生成しており、非アメリカの株主に分配された時、これらの収入はアメリカの源泉徴収税を免除することができる。上述したように、IRC第871(K)条によれば、RICは、適切な書類を持つ非米国株主に適格利息収入と短期資本利益を支払うことが許可されている場合には、米国源泉徴収税を免除するように指定されている。2022年の例年、2022年12月31日までの課税一般配当金のうち、54.14%が利息に関する配当資格に適合しており、これらの配当金は通常、非米国株主に適用される米国の源泉徴収税を免除している。
私たちが発生した収入は利息支出制限に直面している株主に有利になるかもしれない。上述したように、RICは、IRC第163条及びその下の規定に基づいて、純業務利息収入に起因することができる割り当てを163(J)条利子配当金として指定することを許可される。2022年の例年については、2022年12月31日までの課税普通配当金の82.38%が163条(J)条の利息配当金を満たしている
私たちはあるアメリカの会社の株主に有利になる可能性のある配当収入を生み出した。上述したように、IRCコード243および854節によれば、RICは、一般配当金を50%の配当を取得する資格があるとして指定することを可能にする
控除額。2022年の例年について言えば、2022年12月31日までの課税普通配当金の3.63%は第243条と854条に規定されている控除条件を満たしている
私たちが将来配布する部分が第871(K),第163(J)条または第243および854条の規定に適合することは保証されない。
本文の討論は税務提案を構成するものではなく、潜在投資家はその特定の情況に関連する税務についてその自分の税務顧問に相談することを考慮すべきである。
事業開発会社としての法規は
一般情報
私たちは閉鎖的で非多元化投資会社であり、1940年の法案に基づいて商業データセンターとされる選挙が提出され、規則第M章に従って商業データセンターとみなされることが選択された。1940年法案は、業務開発会社とその付属会社(任意の投資顧問や副顧問を含む)、主引受業者とこれらの付属会社または引受業者の付属会社との間の取引を禁止·制限し、多くの取締役が1940年法案で定義された“利害関係者”以外の者であることを要求している。また、1940年の法案では、私たちの大部分の未償還および議決権証券の承認を得ない限り、事業開発会社としての私たちの選挙を停止または撤回するために、私たちの業務の性質を変えてはいけないと規定されています。
個人交渉取引で発行者から直接得られた証券に100%までの資産を投資することができる。このような証券については、転売の目的を公開するために、1933年に証券法で定義された“引受業者”と見なすことができる。私たちの意図は、私たちのポートフォリオ会社の上場証券に関連するリスクを管理するために、買い入れ(売り)やコールオプションやコールオプションを購入しないことですが、金利、外貨、他の市場変動に関連するリスクを管理するためにヘッジ取引を行う可能性があります。しかしながら、ポートフォリオ会社の投資または買収融資については、ポートフォリオ会社の普通株を購入するために、または他の方法で引受権証を取得することができる。同様に、買収については、証券を買収する発行者またはその関連会社に、場合によってはこれらの証券を買い戻す権利を得ることができる。私たちはまた、1940年の法案で規定された制限を超える証券を発行する投資会社を買収するつもりはない。これらの制限によると、通貨市場基金を除いて、規制された投資会社の3%以上の議決権付き株を買収することは一般的にできず、総資産価値の5%以上を投資会社の証券に投資したり、総資産価値の10%以上を投資会社の証券に投資したりすることはできない。私たちポートフォリオで投資会社が発行した証券に投資する部分については、このような投資が間接的に私たちの株主に追加の費用をもたらしていることに注意すべきです。このような政策は根本的ではなく、株主の承認なしに変化する可能性がある。
条件に合った資産
1940年法案によれば、事業開発会社は、1940年法案第255(A)節に記載された資産以外のいかなる資産も買収することができず、これらの資産は、買収を行う場合を除いて、適格資産が会社総資産の少なくとも70%を占める適格資産と呼ばれる。我々の業務に関連する適格資産の主なカテゴリは以下のとおりである
1.公開発行に関与しない取引において当該証券の発行者から購入された証券であり、発行者(特定の限られた例外を除く)が適格ポートフォリオ会社であるか、または現在または過去13ヶ月以内に合資格ポートフォリオ会社の関連者であった者から購入された証券、または任意の他の人から購入された証券であり、米国証券取引委員会が規定する可能性のある規則に適合する。1940年の法案およびその採択された規則は、“適格ポートフォリオ会社”を以下の条件を満たす任意の発行者として定義した
a.アメリカの法律に基づいてアメリカを主な営業場所としています
b.投資会社(業務開発会社の完全所有の小企業投資会社を除く)でもなく、投資会社であるべき会社でもないが、1940年の法令によると、銀行、ブローカー、商業財務会社、担保会社、保険会社などの特定の金融会社には含まれていない
c.以下のいずれかの要求を満たす
i.取引業者または取引業者が保証金クレジットを提供することができる任意の証券カテゴリはない
二、業務開発会社または業務開発会社を含むグループ会社によって制御され、かつ、当該業務発展会社の関連者が資格に適合するポートフォリオ会社の取締役である
三、三、総資産は400万ドル以下で、資本と黒字は200万ドル以上である
四、どの種類の証券も国家証券取引所に上場していない;または
v.国家証券取引所に上場する一種の証券を持っているが、返済されていない投票権と無投票権普通株の総時価は2億5千万ドルに満たない。
2.我々が初期投資を行う際には,何らかの他の要求を満たしていれば,条件を満たすポートフォリオ会社の証券を持つ.
3.私たちがコントロールしているどんな条件に合ったポートフォリオ会社の証券も。
4.非投資会社又は発行者の関連者の非公開取引において購入された証券、又は関連取引において購入された証券は、発行者が倒産して再編を行う場合、又は発行者がその証券を購入する直前に満期債務を履行することができず、従来の融資又は融資協定以外の物質的援助を行うことができない。
5.非公開取引において誰にでも購入する資格を有するポートフォリオ会社の証券は、当該等の証券が既製の市場を有しておらず、かつ、当該資格を有するポートフォリオ会社の60%の未償還株式を有している。
6.上記(1)から(4)項に記載の証券の交換又は配信のために受信した証券、又は当該等の証券に関連する権利証又は権利の行使に応じて受領又は配布された証券。
7.現金、現金等価物、米国政府証券、または投資の日から1年以上以内に満了する良質な債務証券。
また,業務発展会社は設立されなければならず,その主要営業先は米国にあり,前文(1),(2),(3)または(4)項に記載の証券タイプに投資することを目的として運用されなければならない。
ポートフォリオ会社への管理協力
ポートフォリオ証券を試験の合格資産の70%に計上するためには、業務発展会社は、証券の発行者を制御しなければならないか、または証券発行者(上記の小型および支払能力のある会社を除く)に重要な管理援助を提供しなければならないが、業務開発会社が1人以上の他の共同行動者と共にこのような証券を購入しなければならない場合、グループの他の1人はそのような管理援助を提供することができる。“重要な管理協力の提供”とは、ポートフォリオ社の管理、運営、または業務目標および政策について重要な指導および提案を提供する任意の手配を意味します。私たちはまた、私たちがコントロールしているすべてのポートフォリオ会社に管理援助を提供して、私たち自身も他の会社とも協力していると考えられています。私たちが提供する重大な管理援助の性質と程度は、ポートフォリオ各社の特別なニーズによって異なります。このような活動の例は、マーケティング、業務、履行および全体戦略に関する諮問意見、資本予算、管理と融資源との関係、管理者の募集、買収および剥離機会の評価、取締役会および管理会議への参加、ポートフォリオ会社の管理者との相談および相談の提供、および他の組織および財務指導の提供を含む。私たちは私たちがコントロールしているすべてのポートフォリオ会社に重要な管理援助を提供して、私たち自身も他の会社とも協力します。このような協力を求められた場合,展望管理部門は展望資本管理会社の人員を利用して,我々を代表して制御された会社を含めてポートフォリオ会社にこのような管理協力を提供する。
臨時投資
上述したように、他のタイプの“適格資産”に投資する前に、私たちの投資には、通貨市場基金、米国政府証券、または投資日から1年以上の間に満了する良質な債務証券を含む現金、現金等価物が含まれている可能性があり、私たちは総称して一時投資と呼ばれるので、私たちの資産の70%は適格資産である。通常、私たちは、米国政府またはその機関が発行した現金または証券を担保とした通貨市場基金、米国国庫券、または買い戻し協定に投資する。買い戻し協定が関連する
投資家(例えば、我々のような)が特定の証券を購入し、売り手は、約束された未来の日に購入価格よりも高い価格でその証券を買い戻すことに同時に同意し、その価格は合意された金利を反映する。私たちの資産はこのような買い戻し協定に投資できる割合にパーセント制限はない。しかし、もし私たちの総資産の25%以上が単一取引相手からの買い戻し協定を構成していれば、多元化テストの要求を満たすことができず、アメリカ連邦所得税のRICになる資格がある。したがって、私たちはこの限度額を超える単一取引相手と買い戻し協定を締結するつもりはない。投資コンサルタントは吾らと買い戻し合意を締結した取引相手の信用を監査する。
高級証券
業務発展会社は通常、優先証券を発行することができ、その資産カバー範囲を1940年法案の定義に基づき、優先証券を発行するたびに、総資産の200%から優先証券に代表されていないすべての負債と債務を減算することに少なくとも等しい。2018年3月、小企業信用利用可能性法案は、1940年法案に第61(A)(2)条を追加し、業務開発会社が特定の開示要求を満たし、特定の承認を得る限り、事業開発会社の資産カバー率要件を200%から150%に低下させる第61(A)(1)条の後続条項である。2020年3月30日、我々の取締役会は承認しましたが、2020年5月5日、私たちの株主特別会議で、私たちの株主は、1940年法案第61条(A)に資産カバー範囲要件を下げる申請を承認しました。2020年5月6日に施行される資産カバー低減要件の適用は、ある要件を満たす場合に、1940年法案第61(A)(2)条に規定されているように、私たちに適用される資産カバー要件を200%から150%(債務対持分比率1:1ではなく2:1)に低下させることにより、発生を許容する最大レバー量を2倍に増加させる。言い換えれば、1940年の法案によると、会社は現在、1ドル当たりの投資家権益のために2ドルを投資目的に借り入れることができ、1ドル当たりの投資家権益を投資目的に借入するのではない。したがって、会社は追加の債務を発生する可能性があり、会社の投資家はより大きな投資リスクに直面する可能性がある。また、当社が投資コンサルタントに支払うべき管理費は、当社の平均調整後の総資産に基づいて計算され、レバレッジが含まれているため、当社に追加レバレッジが発生すれば、投資コンサルタントに支払う管理費が増加する。2023年6月30日現在、私たちの資産カバー率は297.0で、私たちの優先証券の未償還元本金額に基づいて26億ドルの債務を表し、私たちの優先証券の資産カバー率は186.2%です。
資産カバー範囲を考慮することなく、総資産価値の5%までの金額を一時的または緊急目的で借り入れることもできる。レバレッジ関連リスクの議論については、“リスク要因である私たちの証券関連リスク”を参照されたい
道徳的規則
我々、展望資本管理会社、展望管理会社はそれぞれ1940年法案の第17 j-1規則に基づいて道徳規則を採択し、この規則は個人投資の手続きを確立し、ある個人証券取引を制限している。各規則に拘束された者は、そのような投資が規則の要求に従って行われる限り、私たちが購入または保有する可能性のある証券を含む個人投資口座に証券を投資することができる。各道徳基準のコピーをどのように取得するかについては、“利用可能な情報”を参照されたい
コンプライアンス政策と手続き
我々と投資コンサルタントは、米国連邦証券法に違反する書面政策やプログラムを防止するために合理的な設計を採択し、実施し、これらのコンプライアンス政策およびプログラムの十分性および実行の有効性を毎年検討し、これらの政策およびプログラムを管理する責任者を指定することを要求している。クリスチャン·L·ヴァン·ダスクが首席コンプライアンス官を務めています
代理投票政策とプログラム
私たちは私たちの代理投票責任を展望資本管理会社に委託した。資本管理会社を展望した代理投票政策と手順は以下のとおりである。これらのガイドラインは展望資本管理会社と我々の独立取締役が定期的に審査しているため,変化する可能性がある。
“顧問法”に基づいて登録された投資コンサルタントとして、資本管理会社には受託責任があり、その顧客の最適な利益のために行動することを展望している。この責務の一部として、展望資本管理会社は、利益相反が存在せずに顧客証券にタイムリーに投票し、顧客の最適な利益に適合しなければならないことを認識している。
これらのProspect Capital Management投資相談顧客投票エージェントに対するこれらの政策やプログラムは、“顧問法”206節と206(4)-6条の規則を遵守することを目的としている。
戦略を代行する。
これらの政策は代理投票のテーマになり得る広いテーマに反応することを目的としている。展望資本管理会社は様々な代理投票問題を考慮する必要がある可能性があるため,これらの政策は詳細ではない。一般に、展望資本管理会社は、(1)展望資本管理会社がケースベースでこのことを考慮することを決定した(本基準で述べたように)、(2)投票対象が本基準の範囲内にない、(3)重大な利益衝突がある、または(4)展望資本管理会社が、株主価値最大化および顧客の最適な利益に適合する投票を実現するために、その一般的な基準に違反して投票する必要があることを発見しない限り、これらの基準に基づいて投票依頼書を発行する。この場合、どのように投票するかは代理投票委員会によって決定される(以下に述べる)。委託書問題を審査する際、展望資本管理会社は以下の一般政策を適用する
役員選挙です。
全体的に、展望資本管理会社は経営陣が提出した役員リストに賛成票を投じる。取締役会席の代理権争奪戦が存在する場合や、資本管理会社が他の納得できる理由で取締役の投票を拒否することを展望した場合、代理投票委員会はこの件に対する適切な投票を決定する。展望資本管理会社は、取締役は株主の強力な支持を得た株主行動に対応する責任があるとしている。資本管理会社が重要な問題で行動できなかった取締役の投票を差し押さえる可能性があり,これらの問題には,取締役会の提案を解読できなかったこと,多数票要求を実施できなかったこと,権利計画を株主投票に提出できなかったこと,大多数の株主が株式を提出できなかった場合に買収要約に行動することがあげられる.最後に、依頼書に開示された被命名者情報が不足していれば、展望資本管理会社は非米国発行者取締役の投票権を差し押さえる可能性がある
核数師の委任。
我々の監査委員会と取締役会は、会社はまだ監査役を選択する最適な位置にあり、経営陣の提案を一般的に支持すると考えている。
資本構造の変化。
州やアメリカ連邦法規は会社の定款、定款、または定款の変更を要求するかもしれない。一般的に、展望資本管理会社は会社経営陣に基づいてその提案に投票する。しかし、代理投票委員会は、州や米国連邦法規が要求するものではない会社の構造変化に関するいかなる提案も逐一審査·分析する。
企業の再編·合併·買収。
先行き資本管理会社は、会社再編を扱う代理投票が投資決定の延長だとしている。したがって、代理投票委員会はこのような提案を逐一分析するだろう。
株主の権利に影響を及ぼす提案。
先行き資本管理会社は、通常、会社の事務において株主により大きな発言権を与える提案に賛成票を投じ、これらの権利を制限するためのいかなる措置にも反対する。しかし、このような提案を分析する際には、展望資本管理会社は、提案された財務影響と株主権利の減少とをトレードオフする。
会社が管理する。
先行き資本管理会社は、経営陣や取締役会が株主への義務を履行することを確保する上で良好なコーポレート·ガバナンスの重要性を認識している。先行き資本管理会社は、社内の透明性と責任制を促進する提案を支持する。
反買収措置。
代理投票委員会は、株主価値希釈に及ぼす可能性のある影響を決定するために、ケースに基づいて反買収措置に関する提案を評価する。
株式分割。
先行き資本管理会社は通常、株式分割問題で会社経営陣と一緒に投票する。
役員の有限責任です。
先行き資本管理会社は通常、役員の有限責任に影響を与える事項で経営陣と一緒に投票する。
社会的責任と企業的責任。
代理投票委員会は,社会,政治,環境問題に関する提案を逐一審査·分析し,株主価値に財務的影響を与えるかどうかを決定することができる。先行き資本管理会社は、株主価値に明らかな財務的影響を与えない社会的提案に棄権する可能性がある。
代理投票プログラム。
前景資本管理会社は通常、これらのガイドラインに基づいて依頼書に投票する。以下の場合,(1)展望資本管理会社は個別の状況で考慮することを決定している(本指針で述べたように),(2)投票対象が本指針の範囲内にない,(3)重大な利益衝突がある,または,(4)展望資本管理会社は,株主価値を最大化するためにその一般的な指針に反対して投票する必要があると考えられる可能性があり,その顧客の最適な利益に合致する投票を行い,代理投票委員会は依頼書を投票する.
投票委員会を代行する。
見通し資本管理会社は,一般的なエージェント政策を策定し,必要に応じて具体的なエージェント投票を考慮するための代理投票委員会を設立した.また,委員会メンバーは,必要に応じて会社経営陣や興味のある株主団体に連絡し,依頼書問題を検討することができる。委員会のメンバーには関係者たちが含まれるだろう。委員会はまた、私たちが潜在的な利益の衝突に直面しているエージェント(以下に述べる)を評価することができる。最後に、委員会はガイドラインの遵守状況を監督し、本声明に含まれる政策を時々検討する。
利益が衝突する。
Prospects Capital Managementは,発行者から要求された依頼書に投票する際に,顧客や当社の顧客や顧客,あるいは他の業務や個人との関係にある発行者が発行者依頼書への投票方式に影響を与える可能性がある潜在的な利益衝突が存在する可能性を認識している.先行き資本管理会社は,これらの政策や手順を遵守することで,依頼書が投票時に顧客の最適な利益のみを考慮することを確保できると考えている。その投票が利益衝突の産物ではないことを確実にするために、展望資本管理会社は、(I)意思決定プロセスに参加する任意の人(代理投票委員会のメンバーを含む)が、代理投票委員会議長に、彼または彼女が知っている任意の潜在的衝突を開示し、彼または彼女が任意の利害関係者と代理投票に関する任意の関連を開示することと、(Ii)意思決定プロセスまたは投票管理に参加することを禁止する従業員開示展望資本管理会社が、利害関係者の任意の意図的な影響を低減するために提案にどのように投票することを意図しているかを開示することを要求する。
代理投票。
各口座の受託者は、すべての関連する代理材料を電子形式または実物形式で前景資本管理会社に転送し、前景資本管理会社が委託者に提供する記録アドレスに送信する。
エージェントレコードは保存する.
*展望資本管理会社は、代理投票に関する以下のファイルを保持する必要があります
•代理投票政策とプログラムのコピー
•すべての依頼書のコピー
•資本管理会社のすべての投票記録を展望する
•資本管理会社が作成したすべての文書のコピーを展望し、これらの文書は、依頼書をどのように投票するか、またはその決定を記念する基礎を決定するために重要な意義を有する
•すべての書面顧客は、お客様の投票依頼書をどのように代表するかに関する情報のコピー、および提供された任意の書面回答を要求します。
上記のすべての記録は5年以上保存·保存され、最後に入金された会計年度が終了してから算出される。最初の2年間の記録は私たちのオフィスに保存されなければならない。
代理投票記録。
顧客は書面で代理投票情報を要求することによって、展望資本管理会社が彼らの投票をどのように代表するかに関する情報を得ることができる:展望資本管理有限責任会社コンプライアンス官、Sローズマリー大通り700号、204号室、西パームビーチ、FL 33401。
2002年サバンズ·オクスリ法案
2002年の“サバンズ-オクスリ法案”(Sarbanes-Oxley Act)は上場企業に対して様々な規制要求を提出した。私たちのCEOおよび最高財務官は、私たちの財務報告の正確性を証明しなければならないほか、私たちの開示制御および手続きの有効性、および私たちの財務報告の内部統制の評価報告書を開示しなければなりません。後者は、私たちの独立公認会計士事務所が監査しなければなりません。
2002年の“サバンズ-オキシリー法案”はまた、私たちがこの法案によって公布されたすべての規則を常に遵守することを確実にするために、私たちの政策と手続きを継続的に検討することを要求した。
利用可能な情報
我々は、1934年の“証券取引法”(以下、“取引法”と略す)の情報要求に適合する情報を、米国証券取引委員会に提出又は提出し、年度、四半期及び現在の定期報告、委託書及びその他の情報を提出する。これらの情報は、電話(212)-448-0702で連絡することによって、または当社のウェブサイトwww.prospectstreet.comで無料で取得することができます。当サイトに含まれる情報は、本年度報告または米国証券取引委員会に提出または提供される他の文書には含まれません。このような情報は、本年度報告または米国証券取引委員会に提出された他の文書の一部とみなされてはなりません。ワシントンD.C.20549号NET 100 F Streetのアメリカ証券取引委員会公共資料室で、これらの報告書、依頼書、その他の情報、年間報告書と関連展示品とスケジュールを閲覧してコピーすることもできます。これらの情報は,米国証券取引委員会サイト上のEDGARデータベースからも取得可能である.コピー料を支払った後、Public Info@sec.govに電子メールで要求を送信するか、またはこのような情報のコピーを取得するために、米国証券取引委員会消費者事務および情報サービスオフィス米国証券取引委員会公共参照支部、ワシントンD.20549に送信することもできる。アメリカ証券取引委員会公共資料室の運営に関する情報は、アメリカ証券取引委員会に電話することができます。
我々は,我々のサイトを重要な非公開情報を開示する手段として利用し,FD法規下での開示義務を果たす予定である.このような開示は私たちのウェブサイト上の“投資家”または“ニュース”の部分に含まれるだろう。したがって,投資家は我々のニュース原稿,米国証券取引委員会の届出文書,公開電話会議やインターネット放送に注目するほか,我々のサイトにも注目すべきである.
第1 A項。リスク要因
あなたが私たちの証券に投資するかどうかを決定する前に、以下に説明するリスクと、本年度報告書に含まれる他のすべての情報をよく考慮しなければなりません。次に列挙された危険は私たちが直面している唯一の危険ではない。私たちは今知らないか、あるいは私たちが現在重要ではないと思っている他のリスクや不確定要素も私たちの運営と業績を損なう可能性があります。次のいずれかの不利な事件や状況が発生した場合、当社の業務、財務状況、および経営結果は重大な悪影響を受ける可能性があります。この場合、私たちの純資産額や普通株の取引価格が低下する可能性があり、あるいは私たちの優先株、債務証券、株式承認証(ある場合)の価値が低下する可能性があり、あなたの投資は全部または部分的に損失する可能性があります。以下に説明するリスク要因は、我々の証券への投資に関連する主要なリスク要因と、通常、我々と類似した投資目標、投資政策、資本構造、または取引市場を有する投資会社に関連する要因である。
1.562億ドルの価値があり、金利6.375の2025年満期の転換債券を“2025年債券”または“転換債券”と呼ぶ。私たちは8,120万ドルの6.375%無担保手形が2024年に満期になり、“6.375%2024年手形”と呼ばれている。私たちは4.0億ドル、金利3.706の無担保手形は2026年に満期になり、“2026年手形”と呼ばれている。当社が2026年に満期にした3,000万ドルの3.364分の無担保手形を“3.364センチ2026手形”と呼ぶ。当社が2028年に満期となった3億ドル3.437分の無担保手形を“3.437厘2028年手形”と呼び、2024年に6.375、2026年分および2026年にセンチ3.364の手形を総称して“公開手形”と呼ぶ。我々とInpereX LLCの中期手形計画に基づいて発行された任意の会社手形を“Prospective Capital InterNotes”と呼ぶ.変換可能手形,公開手形,展望資本手形を総称して“無担保手形”と呼ぶ.
以下の要約は、本節で説明した私たちが直面している多くの危険について概説する。以下の概要または本節で説明するリスクに加えて、他のリスクは、私たちの業務、財務状況、および経営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。上記と一致して、我々が直面しているリスクは、以下の点を含むが、これらに限定されない
私たちの業務に関わるリスク
•私たちは企業の社会的責任と関連した危険に直面している。
•インフレは私たちの資本コストと私たちのポートフォリオの価値に悪影響を及ぼすだろう。
•資本市場は混乱と不安定な時期を経験するかもしれないが、私たちはこのような状況がいつ起こるか予測できない。このような市場状況は、米国や海外の債務や株式資本市場に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務や運営に悪影響を及ぼす可能性がある。
•米国の金融または政治的安定の不確実性を含む世界経済、政治および市場状況は、我々の業務、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
•ロシアがウクライナに長期的に侵入し、それによって引き起こされた国際反応は、私たちと私たちのポートフォリオ会社に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
•私たちがコントロールできない事件は、公衆衛生危機を含めて、私たちのポートフォリオ会社と私たちの業務と運営にマイナスの影響を及ぼすかもしれない。
•税金に関する立法や他の行動は私たちに否定的な影響を及ぼすかもしれない。
•金利上昇は私たちの証券投資の価値に悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
•LIBORの終了やSOFRへの移行は,我々のポートフォリオや我々が発行したLIBORを指数とする変動金利債務証券の価値に悪影響を与える可能性がある。
•世界金融市場の変動は、私たちの業務、財務状況、経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
•私たちの財政状況と経営結果は私たちが未来の成長を効果的に管理する能力にかかっているだろう。
•私たちは借りたお金で私たちの投資に一部の資金を提供し、これは投資金額の収益や損失の潜在力を拡大し、私たちに投資するリスクを増加させる可能性がある。
•私たちは私たちの収入の大部分を分配しなければならないので、成長を達成するためにもっと多くの資本を集めなければならない。
•私たちのビジネスモデルは、他の資産管理会社や投資銀行会社と強固な推薦関係を構築し、維持することに依存しています。
私たちの業務発展会社としての運営に関するリスク
•もし私たちが適切な資産に十分な部分の資産を投資しなければ、私たちはBDC資格を得ることができない、あるいは私たちの現在の業務戦略に基づいて投資するドアの外から排除されるかもしれない。
•もし私たちがRICになる資格がなければ、私たちは私たちの収入のために会社レベルの税金を払わなければならないだろう。私たちが分配に使える収入は減少するだろう。
•もし私たちが収入を代表する現金を受け取るか受け取る前に収入を確認しなければ、私たちは必要な分配を支払うことができないかもしれない。
•BDCとして、私たちが運営している規制を管理することは、私たちが追加資本を調達する能力と方式に影響を及ぼすだろう。これらの制限は、私たちの投資コンサルタントが魅力的な投資機会を利用して、私たちの投資目標を達成する能力を阻害するかもしれない。
•私たちの資産の証券化は私たちを様々な危険に直面させる。
•場合によっては、私たちが上場企業に投資する能力が制限されるかもしれない。
私たちの投資に関するリスクは
•私たちは私たちの投資から収益や収益を得ることができないかもしれない。
•私たちの証券投資の多くは取締役会の指導の下で誠実に決定された公正な価値で記録されているため、私たちの証券投資の価値には不確実性がある。
•社債市場の価格下落や流動性不足は、私たちのポートフォリオの公正価値に悪影響を与えており、将来的には悪影響を及ぼす可能性があり、未実現減価償却純額を増加させることで資産純益を減少させる可能性がある。
•私たちの潜在的ポートフォリオ会社への投資にはリスクがあるかもしれないし、私たちは投資の全部または一部を失うかもしれない
•私たちの投資の流動性の不足は私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
•不況や衰退は私たちのポートフォリオ会社を傷つけ、私たちの経営業績を損なう可能性があります。
•株式証券への投資は、その多くは流動性に乏しく、既製の市場がなく、大きなリスクに関連している。
•私たちのポートフォリオには限られた数のポートフォリオ会社が含まれており、その中のいくつかの会社は私たちのポートフォリオのかなりの割合を占めており、これらの会社のいずれかがその任意の債務証券下の義務を滞納すれば、私たちはより大きな損失リスクに直面するだろう。
•私たちのCLOへの投資は対象会社の直接投資よりもリスクが高い可能性があり、私たちと私たちの株主にとってもそれほど透明ではありません。
•Covenant-Liteローンへの投資は私たちを違ってもっと大きなリスクに直面させるかもしれない。
私たちの証券に関するリスクは
•私たちの信用格付けは私たちの債務証券に投資されるすべてのリスクを反映しないかもしれない。
•債務および優先株を含む優先証券は、レバレッジに関連する典型的なリスクを含む追加のリスクに直面させ、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
•取引業者マネージャー協定と引受協定を締結しており、これらの合意により、既存の普通株株主の株式が大幅に希釈される可能性がある優先株の株式を売却しようとしている。
•私たちが発行する可能性のある任意の優先株の所有者は取締役会のメンバーを選挙し、特定の事項で集団投票権を持つ権利があるだろう。
•私たちが公開取引する優先株の取引市場や時価は変動する可能性がある。
•私たちの資金調達能力を制限する規制制限のほか、私たちの信用手配には各種の契約が含まれており、これらの契約を守らなければ、この手配の下での返済速度を加速する可能性があり、それによって私たちの流動性、財務状況、経営業績に重大な悪影響を与える可能性がある。
•私たちの既存の無担保手形を再融資しなければ、私たちの経営業績や財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
•私たちが公開した債務証券の取引市場や時価は変動する可能性がある。
•私たちの普通株の現在の取引価格は純資産額を下回っており、将来的には引き続きそうする可能性があり、これは私たちが追加株式を調達する能力を制限するかもしれない
•私たちの証券に投資することは高い危険と高い投機性を含むかもしれない。
•メリーランド州会社法と私たちの定款と定款の規定は買収の企てを阻止し、私たちの普通株の価格に悪影響を及ぼすかもしれない。
一般リスク因子
•私たちの四半期業績は変動するかもしれません
私たちの業務に関わるリスク
私たちは企業の社会的責任と関連した危険に直面している。
我々のサービスは、環境、社会、およびガバナンス(ESG)活動に関連するますます多くの公衆審査に直面している。私たちが環境管理、コーポレートガバナンス、透明性、そして私たちの投資過程でESG要因を考慮するなど、多くの分野で責任を持って行動できなければ、私たちのブランドや名声が損なわれる可能性があります。ESG活動に関連する有害なイベントは、私たちのブランド価値、私たちの運営コスト、および投資家との関係に影響を及ぼす可能性があり、これらはすべて私たちの業務および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。また、ESGに関連した新しい規制措置は、私たちの業務、私たちのポートフォリオ会社、および当社の業務におけるあなたの投資価値に悪影響を及ぼす可能性があります。
インフレは私たちの資本コストと私たちのポートフォリオの価値に悪影響を及ぼすだろう。
インフレリスクとは、インフレが貨幣価値を低下させるにつれて、将来の資産や投資収益の価値が縮むリスクである。最近、インフレ水準はこの40年来の最高点にあり、FRBは引き続きある基準金利を引き上げ、インフレに対抗するために努力している。インフレの進行に伴い、私たちの普通株の実際の価値と分配はしたがって低下するかもしれない。また、インフレが上昇した時期には、私たちが発行した債務証券の金利が上昇する可能性があり、これは一般株主のリターンをさらに低下させる可能性があり、同様に、金利の上昇に伴い、変動金利ツールに対してそれほど明らかではないかもしれないにもかかわらず、私たちの債務投資の価値は低下するだろう。これはまた私たちの未返済債務と優先株の資産カバー率を低下させる可能性がある。インフレ率は国内や世界経済の意外な変化や経済政策の変化を含め、様々な要因によって頻繁に著しく変化する可能性があり、私たちの投資はインフレのペースについていけない可能性があり、これは私たちの株主が損失を被る可能性がある。このリスクは,期間の長い固定利得ツールの方が大きい.
資本市場は混乱と不安定な時期を経験するかもしれないが、私たちはこのような状況がいつ起こるか予測できない。このような市場状況は、米国や海外の債務や株式資本市場に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務や運営に悪影響を及ぼす可能性がある。
資本市場は時々混乱と不安定な時期を経験する可能性があり、これは債務資本市場の流動性の不足、金融サービス部門の輸出、信用リスクの再定価及びいくつかの主要金融機関の倒産として表現される可能性がある
金融機関です。米国と世界市場は2007年と2008年から比較的長い間に経験した極端な変動と混乱はほぼ収まったが、不確定性と変動期は依然として存在し、強力な成長回復のリスクは依然として存在している。
このような不利または動揺した市場条件では、株式資本は調達が困難である可能性があり、いくつかの限られた例外を除いて、BDCとしては、通常、株主の普遍的な承認なしに普通株式を資産純分以下の価格で増発することはできず、現在の一般的な承認は2024年6月9日までであり、具体的な発行に対する我々の取締役会の承認である。また、私たちが債務を生成したり、優先株を発行する能力は適用法規によって制限されており、1940年の法案の定義によると、私たちの資産カバー範囲は、私たちが債務や優先株発行が発生するたびに少なくとも150%に等しくなければならない。獲得可能な債務資本があれば、将来的にはより高いコストとあまり有利ではない条項や条件で行われる可能性がある。資金を調達できないいかなる状況も、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
将来の市場状況は、私たちの循環信用が2027年9月の最終期限に手配されることを含む、既存の債務の満期日を延長したり、そのための再融資を困難にする可能性があるそうすることは私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。米国政府の閉鎖または米国の信頼性または安定性、市場状況の再出現を含むかなり長い期間、または市場状況が悪化し、2020年の一部および2007~2009年の経験と同様に、既存債務の満期日を延長することを困難にしたり、再融資したり、同様の条項で新たな債務を獲得したりする可能性があり、そうしなければ、我々の業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。未来に私たちが得ることができる債務資本は、もしあれば、私たちが今経験しているコストよりも高く、条項と条件がもっと安くないかもしれない。また、もし私たちが債務を調達したり、債務を再融資できない場合、私たちの株式投資家はレバレッジによる株式収益率増加の潜在力から利益を得ることができない可能性があり、ポートフォリオ会社に新しい約束をしたり、既存の約束に資金を提供する能力が制限される可能性がある。
必要であれば、私たちの投資の流動性の不足は私たちがこのような投資を売ることを難しくするかもしれない。したがって、迅速な清算を余儀なくされれば、私たちは私たちが記録した投資価値よりもはるかに低い価値を達成するかもしれない。
資本市場が従来経験してきた極端な変動と混乱を受けて、多くの発展途上国はすでに未来に資金調達の挑戦環境に直面している可能性がある。私たちは将来債務や株式資本を得ることが困難になる可能性がありますが、世界金融市場の深刻な混乱や信用や融資状況の悪化は、私たちの業務、財務状況、運営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。また、極端な変動性や混乱を含む資本市場の大きな変化は、将来的に私たちの投資の推定値や私たちの投資に関連する流動性事件の可能性に悪影響を及ぼす可能性がある。資本調達ができないことや、流動性目的で私たちの投資の売却を要求することは、私たちの業務、財務状況、または運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
投資コンサルタントは、金融市場がこれらの事件の影響をどのくらい受け続けるかを知らず、今後これらのような事件が米国経済や証券市場や私たちの投資に与える影響を予測することもできない。投資コンサルタントは事態の発展を監視し、私たちの投資目標に合った方法で私たちの投資を管理することを求めているが、そうすることが成功する保証はない;投資コンサルタントは現在または未来の市場環境における監督管理の発展を含む、既存、新しいまたは追加のリスク、緊急または事態の発展を適時に予測または管理できないかもしれない。
私たちは取締役会が私たちの評価政策に基づいて誠実に決定した公正な価値に基づいて私たちのいくつかの資産を記録します。したがって、私たちが満期日まで投資を計画していても、資本市場の変動は私たちの投資推定値や資産純資産に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
アメリカと世界の資本市場は系統的なリスクの影響を受けて、これらのリスクは私たちの業務、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります
手術の結果もあります
アメリカと世界の資本市場の発行者、国と地域の銀行、金融機関、その他の参加者は
信用、取引、清算、技術と他の関係によって密接に関連している。重大な不利な発展
1つまたは複数の国または地域の銀行、金融機関または
金融や資本市場の他の参加者は他の市場に拡散し、著しい集中化または全市場をもたらす可能性がある
他の参加者が直面している問題(例えば、違約、流動性の問題、減価費用、追加の銀行の押出および/または損失)
これらの市場。将来の発展には米国財務省FDIC FRBの行動を含めて
取締役会や米国や世界の銀行業界やより広範な経済における体系的なリスクは評価が困難で
このような事態やアメリカ財務省連邦預金保険会社や
連邦準備委員会は長い間無名だった可能性があり、会社に悪影響を及ぼす可能性がある。
例えば地域銀行シリコンバレー銀行(SVB)や
Signature Bank(“Signature”)、カリフォルニア金融保護·革新部(“CDFPI”)および新規
ニューヨーク州金融サービス部は2023年3月10日と3月12日にSVBとSignatureを閉鎖した
2023年、連邦預金保険会社(“FDIC”)はSVBと署名の係に指定された。
同様に、連邦預金保険会社は2023年5月1日に、CDFPは第一共和国銀行を閉鎖し、連邦預金保険会社はその資産を没収したと発表した
モルガン·チェースは競売でfirst Republicの資産を買収することに同意した。アメリカ財務省は
FRBとFDICは金融システム、不確実性、流動性懸念を安定させるための措置を取っている
より広範囲な金融サービス業は依然として存在する。さらに金融市場が追加的な体系的な圧力に直面すれば
システムと資本市場、政府や規制機関の反応を保証することはできません。どんな反応もそうではないかもしれません
産業参加者たちに対する有利さは現在取られている措置と同じだ。また注目されているのは
米国と世界の資本市場は過去に投資家が金融市場の完全性に重大で広範な懸念を抱いていた
資本市場です。現在SVBと署名に関連している状況は、将来的にさらなる規則と法規につながる可能性がある
アメリカと世界の資本市場の上場企業、銀行、金融機関、その他の参加者は、遵守しています
そのような規則や規定の要求は重い負担になるかもしれない。採用されなくても、評価して応答しても
このような提案された規則や法規はコスト増加を招く可能性があり、私たちの投資に大きな関心を払う必要がある
コンサルタントです。
米国の金融または政治的安定の不確実性を含む世界経済、政治および市場状況は、我々の業務、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
格付け機関の米国政府信用格付けの引き下げやその信用と赤字レベルに対する全体的な懸念は、金利や貸借コストの上昇を招く可能性があり、これは、我々の債務の組み合わせに関連する信用リスクに対する見方や、有利な条件で債務市場に参入する能力にマイナスの影響を与える可能性がある。また、米国政府の信用格付けの低下は、より広範な金融不安と不確実性をもたらす可能性があり、これは私たちの財務パフォーマンスや普通株の価値に大きな圧力を与える可能性がある。
ユーロ圏や世界経済状況の悪化は、金融市場の不安定さを含め、我々の業務にリスクとなる可能性がある。近年、金融市場はいくつかの世界のマクロ経済と政治事件の影響を受けることがあり、その中には、ヨーロッパと新興市場の司法管轄区域のいくつかの国の巨額の主権債務と財政赤字、欧州銀行貸借対照表上の不良融資レベル、どのヨーロッパ諸国がユーロ圏から離脱する潜在的な影響、連合王国が欧州連合(“EU”)から離脱する影響、および政治事件による市場変動と投資家の信頼喪失が含まれている。英国のEU離脱は世界金融市場の変動を招き、連合王国と欧州の消費者、企業、金融の自信を弱める可能性がある。市場と経済混乱はすでに未来に消費者の自信レベルと支出、個人破産率、消費者債務と住宅価格の応収と違約レベルなどの要素に影響する可能性がある。いくつかの政府や金融機関の融資コストの増加を含めて、欧州市場の混乱が世界経済に影響を与えないことを保証することはできませんし、援助計画が利用可能になるか、または利用可能であれば、ヨーロッパや他の金融危機の影響を受けている国や市場を安定させるのに十分であることを保証することはできません。もしヨーロッパ経済回復の不確定性が消費者自信と消費信用要素にマイナス影響を与えるならば、私たちの業務、財務状況と経営業績は重大な不利な影響を受ける可能性がある。
過去数年間、中国資本市場も不安定な時期を経験した。現在の政治的気候も米国と中国の間の潜在的な貿易戦争への懸念を強めており、この貿易戦は両国が最近、相手製品に課す関税を提案したり提案したりしていることと関係がある。これらの市場と経済の混乱、および中国との潜在的な貿易戦争はすでに米国資本市場に影響を与える可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、または運営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
現在の世界金融市場情勢、および米国および世界各地の様々な社会·政治環境(戦争や他の形態の衝突、テロ行為、安全行動、および壊滅的な事件、例えば、火災、洪水、地震、竜巻、ハリケーン、世界衛生流行病および流行病を含む)は、米国と世界各地の市場変動性および経済的不確実性または悪化を悪化させる可能性があり、これは私たちの業務、財務状況または運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。例えば、多くの国での新冠肺炎の大流行は全世界の商業活動に悪影響を与え、金融市場の大幅な変動を招いた。局所戦争、不安定情勢、新しいおよび発生している流行病(例えば、新冠肺炎)、世界のいくつかの地域の流行病または伝染病の発生、自然/環境災害、米国と世界各地のテロ、社会と政治的相違、債務危機、主権債務格付けの引き下げ、米国といくつかの外国との関係の日々の緊張、各国の新たかつ持続的な政治的動揺、1つまたは複数の国の脱退または脱退の可能性など、近年と同様の事件の発生
EUまたは欧州通貨連盟からの国、アメリカ政府の各部門間と内部政治力の比較の持続的な変化、および政府の閉店などの要素は、サプライチェーン遅延、キー商品または技術の獲得が限られていること、またはその製造業者またはサプライヤーに影響を与える他の事件を含む、当社のポートフォリオ会社がその最終顧客注文を履行する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。このような事件はすでに世界とアメリカの資本市場、そして私たちの業務、財務状況、または経営業績に影響を与える可能性があります。
また、米国政府の信用や赤字に対する懸念、欧州主権債務危機、中国との潜在的な貿易戦争は金利のさらなる変動を招く可能性があり、これは私たちと投資する会社が有利な条件で債務市場に参入する能力にマイナスの影響を与える可能性がある
ロシアがウクライナに長期的に侵入し、それによって引き起こされた国際反応は、私たちと私たちのポートフォリオ会社に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
ロシアのウクライナへの軍事侵攻の結果、米国や他の国はロシアに対して広範な政治·経済制裁を実施し、ロシアの一部の盟友は彼らに軍事的または金融的支援を提供しているとされており、ロシアに登録されている民間·上場企業は、公共発行者、銀行、金融機関、様々な個人を含めて制裁を受けている。これらの制裁に加え、ロシアで業務を停止した外国企業が講じた同等の措置に加え、引き続き世界金融市場に悪影響を与え、グローバルサプライチェーンを乱し、発行者の価値や流動性を損ない、これらの発行者はロシアとその盟友、ロシアへの投資、石油や天然ガス産業のようなロシアの輸出入制限の影響を受ける可能性のある業界に開放を維持し続けている
この紛争の長期的な結果は予測できないが、その中には、さらなる制裁、ロシアによる報復措置、禁輸、地域不安定、地政学的変化、および世界のマクロ経済状況、サプライチェーン、インフレ、安全状況、通貨レート、金融市場への悪影響が含まれている可能性がある。しかし、ロシアとウクライナの間の紛争の結果は、世界的および/または米国または他の経済体の経済低下および/または衰退を悪化させ、商業活動を減少させ、より多くの衝突を引き起こす可能性がある(伝統的な軍事行動の形で、“冷戦”に再点火しても、サイバー攻撃などの仮想戦争の形でも)、類似したさらに広範な影響と結果をもたらし、私たちの見返りや資産純資産に悪影響を及ぼす。紛争と政府の反応が私たちのコントロールを超えて急速に発展しているので、私たちは状況の持続時間や結果を予測できない。長期的な動乱、軍事活動、または広範な制裁は、我々のポートフォリオ会社に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。そのような結果はまた私たちの資金調達コストを増加させたり、私たちが資本市場に入る機会を制限するかもしれない。
税金に関する立法や他の行動は私たちに否定的な影響を及ぼすかもしれない。
立法手続きに参加した者や米国国税局と米国財務省は米国連邦所得税に関する規則を審査してきた。例えば、“減税と雇用法案”は“法典”を大きく改正した。これらの変化には、一般的に適用される会社税率が大幅に恒久的に低下すること、個人および他の非会社納税者の税収が変化すること、これらの納税者が一般的ではあるが、すべての人が“日没”条項に基づいて臨時減税するわけではないこと、これまで許可されていた様々な控除項目(利息控除の実質的な制限を含む、個人にとって個人、州、地方税の控除を含む)、純営業損失控除のいくつかの追加制限、非会社納税者が獲得した特定の配当金および特定の業務収入が、これらの納税者が確認した他の一般所得に対する特定の優遇税率、および国際税務規則の重大な変化が含まれる。アメリカ連邦税法とその解釈の変化は私たちの普通株の投資に悪影響を及ぼすかもしれません。
金利上昇や金利変化は、私たちの証券投資の価値に悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの債務投資は一般的に変動金利に基づいています例えばロンドン銀行間同業借り換え金利(LIBOR)、EURIBORなど固定隔夜融資金利(“SOFR”)、連邦基金金利または最優遇金利。金利の普遍的な変動は私たちの投資、私たちの普通株の価値、私たちの投資資本収益率に大きなマイナス影響を与えるかもしれない。金利上昇は通常、私たちが投資している会社の貸借コストを増加させ、それらの利益を低下させる可能性があり、これは通常、私たちの投資の価値を低下させる。また、私たちは一般に、二次ローン、優先と一次保証および無担保債務証券、高収益債券ローンなど、限られたパーセントの資産を固定金利のツールに投資することが期待されていますが、金利上昇はこれらの固定金利投資の価値を縮小させる可能性があります。金利上昇はまた、我々の基礎ポートフォリオ会社の債務コストを増加させる可能性があり、これは、それらの財務業績や企業の持続的な債務を履行する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。また、私たちの配当率を上げることができなければ、投資家が獲得できる金利の向上は、私たちの普通株への投資吸引力を低下させる可能性があり、これは私たちの普通株の価値を低下させる可能性がある。
私たちはお金を借りて、投資融資のための優先株を発行し続けているので、私たちの純投資収入は、私たちが資金を借りたり、優先配当金を支払う金利と私たちの投資収益率との差額にある程度依存します。したがって、私たちは市場金利の大きな変化が私たちの純投資収入に大きな悪影響を与えないという保証はない。金利が上昇した時期には、固定金利債券や優先株を発行しない限り、資金コストが増加し、純投資収入を減少させる可能性がある。
一般金利水準の変化は、私たちの多くの債務投資の金利を変化させる可能性があることも認識すべきだ。したがって、金利の変化は、業績のハードルを達成したり、超えたりすることを容易にする可能性があり、収入ベースの奨励費用部分に対して、私たちの投資コンサルタントに支払われる奨励費用が大幅に増加する可能性があります。
金利は過去1年間上昇しており、彼らがそうし続ける可能性がある危険は明らかだ。
LIBORを停止することは、私たちのポートフォリオや私たちによって発行された変動金利債務証券の価値に悪影響を及ぼす可能性があります。
2017年7月、イギリス金融市場行動監視局の担当者は、2021年末までにLIBORの使用を段階的に停止したいと発表した。Liborは2021年12月31日から新たな取引の計算に使用できなくなった。2021年12月31日から、すべてのポンド、ユーロ、スイスフラン、円LIBOR設定、および1週間および2ヶ月間のドルLIBOR設定は発表を停止したか、または代表的ではありません。J日から、隔夜と12ヶ月ドルLIBOR設定永久停止2023年6月30日。1ヶ月、3ヶ月、6ヶ月ドルLIBOR設定は、2024年9月まで合成方法を使用して発表され続けます。異なる金融業界組織はロンドン銀行間の同業借り換え金利からの移行を計画し始めているが、転換には挑戦があるGは特定の証券と取引を新しい参考為替レートに調整する。ロンドン銀行間の同業借り換え金利転換過程の効果も最終的な成功も、現時点ではわからない。
LIBORの代替案として,FRSは別の参考金利委員会と連携し,米国大手金融機関からなる指導委員会はドルLIBORの代わりにSOFRを提案し,SOFRは短期買い戻しプロトコルで計算された指数であり,米国債が支持されている。LIBORの放棄や修正は、新たに発行された金融商品やLIBORを参考にした既存の金融商品に悪影響を及ぼす可能性があります。いくつかのツールは、別の金利設定方法を提供することによってLIBORを提供しなくなる場合を考慮する可能性があるが、すべてのツールがこのような規定を有するわけではなく、どのような代替方法の有効性にも大きな不確実性がある。2022年3月15日、総裁·バイデンは、現在ロンドン銀行間の同業借り上げ金利に基づくある契約でSOFRベースの金利を使用し、LIBORの代わりにSOFRベースの金利を利用することを規定する2022年総合支出法案に署名した。LIBORとSOFRの間の内在的な違い、または確立可能な任意の他の代替基準金利を考慮すると、LIBORからLIBORに移行することには多くの不確実性があり、LIBORを基準金利とするすべての契約を修正する必要があるが、これは可変金利債務およびいくつかの派生金融商品のコストにどのように影響するかを含むがこれらに限定されない。さらに、SOFRや他の代替率は市場受け入れを得ることができないかもしれない。いかなるSOFRまたは代替参考金利が市場の受け入れを得ることができなかった場合、このような金利に関連する証券のリターン、価値、および市場に悪影響を及ぼす可能性がある。ロンドン銀行の同業借り換え金利を廃止するか、あるいはロンドン銀行の同業解体を決定または監督するために任意の他の変更或いは改革を行うことは、ロンドン銀行の同業解体に関連する任意の証券、ローン及びその他の財務責任或いは信用延長の時価及び/又は譲渡可能性に不利な影響を与え、或いは当社の全体的な財務状況或いは経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
ロンドン銀行間の同業借り換え金利転換過程の効果も最終的な成功も、現時点ではわからない。この移行過程は、現在の条項にロンドン銀行間の同業借り換え金利を含む新しいヘッジツールの市場変動性と流動性不足を激化させ、その有効性を低下させる可能性がある。既存のLIBORベースのツールのいくつかは、代替金利設定方法を提供することによってLIBORを利用できなくなる場合が考えられるが、どのような複製LIBORの代替方法の有効性にも大きな不確実性がある可能性がある。ロンドン銀行の同業解体に基づくすべてのツールが代替的な金利設定条項を持っている可能性があるわけではなく、発行者がいくつかの既存のツールに代替的な金利設定条項を加えることを望んでいるかどうかには依然として不確実性がある。また、これらの選択可能な金利決定条文は、ロンドン銀行の同業解体を公表しない環境でよく使用されるために設計されているのではなく、ロンドン銀行の同業解体の発行を停止した後の無効な予備措置である可能性がある。
我々が投資するCLOは、CLO投資マネージャがいくつかの重大な中断イベントが発生したときにSOFRのような市場置換率を実施することを可能にする文言を含むか、または修正された。CLOマネージャや他のCLO市場参加者は最終的なLIBORからの離脱に備えてきたため,このような移行はLIBORを基準としたCLO投資の流動性や価値に大きな影響を与えないと予想される。しかし、ロンドン銀行間同業借り換え金利からの具体的な影響は、申請提出日には確定できないため、ロンドン銀行間同業借り換え金利は以下のようになる可能性がある
•ロンドン銀行間の同業借り換え金利にリンクしたCLO投資を含む、一連の金融製品の定価、流動性、価値、リターン、取引に悪影響を及ぼす
•ロンドン銀行間の同業借り上げ金利またはロンドン銀行間同業借り上げ金利に基づく製品を管轄または言及する文書の広範な修正が求められている。例えば、既存の文書を時間のかかる再交渉を行って、未返済投資の条項を修正することを含む
•規制当局は、ロンドン銀行間の同業借り換え金利の代わりに1つ以上の代替基準金利を準備して準備していることについて質問したり、他の行動を取ったりした
•バックアップ基準金利の場合、LIBORと様々な代替基準金利との間の根本的な違いによって生じる任意の経済、法律、運営、または他の影響を含むLIBORに基づくCLO投資における条項の解釈および実行可能な紛争、訴訟または他の行動、例えば予備言語または他の関連条項をもたらす
•提案された代替基準金利の履歴が限られていることを考慮して、挑戦的であることが証明される可能性があり、提案された代替基準金利の履歴が限られていることを考慮して、私たちのリスク管理プロセスをLiborベースの製品から1つまたは複数の代替基準金利に基づく製品に効率的に移行および/または開発することが要求される
•私たちはこのようなどんな要素でも追加費用を招くことになった。
また,米国優先担保融資(我々が投資したCLOの基礎資産)に対するLIBORの影響を段階的に廃止することは現在のところ不明であり,ある法定制度が適用可能であっても,例えばニューヨーク州総病院である。法律第18-401条または調整可能金利(LIBOR)法。優先担保融資の任意の交換金利が、このような融資を有するCLOの代替金利と異なる場合、CLOの資産と負債との間に金利ミスマッチが生じ、これは、我々の純投資収入およびポートフォリオリターンに悪影響を及ぼす可能性がある。
多くの関連企業借り手は、1ヶ月のSOFR、3ヶ月のSOFR、および/または私たちが投資したCLOが持っているローンの他の金利で利息を支払うことを選択することができ、それぞれの場合に適用される利差を加えることができ、CLOは通常3ヶ月のSOFRプラス利差に基づいてCLOの債務部分の所有者に利息を支払うことができる。3ヶ月のSOFRは現在1ヶ月のSOFRを超えており、これは、多くの関連企業借り手が1ヶ月のSOFRで利息を支払うことを選択する可能性がある。CLOが利息を稼ぐ金利とその債務部分が利息を支払う金利との不一致は、CLOの株式部分のキャッシュフローに悪影響を与え、さらに我々のキャッシュフローや運営業績に悪影響を与える可能性がある。このような増加を計上するように利差を調整しない限り,3カ月のSOFRが1カ月のSOFRを超える金額が増加するにつれて,これらの負の影響が悪化する可能性がある。
私たちが投資したCLOが関連している優先保証ローンは一般的に変動金利だ。上昇し続ける金利環境は融資違約を増加させ、私たちが投資したCLOが損失を被る可能性があります。また、金利上昇は、企業借り手が利息支払いのアップグレードや浮動金利ローンの再融資を避けることを望んでいるため、より高い早期返済額を招く可能性がある。さらに、金利の一般的な上昇はCLOの融資コストを増加させるだろう。しかし、CLO内の多くの優先担保ローンはSOFR下限があるため、SOFRが平均SOFR下限を下回れば、投資収入は相応に増加しない可能性があり、それによってこれらのCLOの中で株式投資家に割り当てられる金額は比較的に小さい。
代替基準金利の確立やLIBORまたは他の参照金利に対する任意の他の改革の実際の影響は現在予測できないが、LIBORおよび他の現在の参照金利から代替基準金利への移行は複雑であり、私たちの業務、財務状況、運営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。代替または改革為替レートへの移行の歩み、任意の代替基準金利の具体的な条項およびパラメータ、市場受容度、代替基準金利に基づく製品の取引市場の価格および流動性、および私たちが1つまたは複数の代替基準金利の適切なシステムおよび分析の能力を変換して開発する能力などの要素は、私たちの業務、財務状況、および運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性もある。
世界金融市場の変動は、私たちの業務、財務状況、経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
世界金融市場の変動は米国の経済回復に悪影響を及ぼす可能性があり、ユーロ圏危機の再発、東欧の地政学的事態の発展、中国株式市場と世界の大口商品市場の動揺など、様々な原因による可能性がある。2010年、ヨーロッパではギリシャ、アイルランド、イタリア、ポルトガル、スペインの予算赤字が高止まりし、直接または主権債務が上昇していることが原因で金融危機が勃発し、これらの国が主権債務義務を履行し続ける能力があるのではないかとの懸念が高まっている。その多くの国の金融安定性は著しく改善されているが、欧州の将来の任意の債務危機や任意の類似の危機によるリスクは、世界経済回復、これらの国の主権·非主権債務、欧州金融機関の金融状況に悪影響を及ぼす可能性がある。市場と経済混乱はすでに未来に消費者の信頼レベルと支出、個人破産率、消費者債務と住宅価格の発生と違約レベルなどの要素に影響を与える可能性がある。ヨーロッパの市場が混乱していることは保証できません
いくつかの政府や金融機関を含めた融資コストの増加は、世界経済に影響を与えず、一括援助計画が利用可能かどうか、あるいはあれば、欧州や他の金融危機の影響を受けている国や市場を安定させるのに十分であることを保証することはできません。もしヨーロッパ経済回復の不確定性が消費者自信と消費信用要素にマイナス影響を与えるならば、私たちの業務、財務状況と経営業績は重大な不利な影響を受ける可能性がある。
2015年第2四半期、中国の株価は大幅に下落し、主な原因は中国市場での株式取引の継続的な売りだった。また、2015年8月、中国当局は中国の通貨を大幅に切り下げた。それ以来、中国資本市場は不安定な時期を経験し続けている。現在の政治的気候は、米国と中国の間で貿易戦争が勃発する可能性があることへの懸念も高まっている。これらの市場と経済の混乱、および中国との潜在的な貿易戦争はすでに米国資本市場に影響を与える可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、または運営業績に悪影響を及ぼす可能性がある
英国のEU離脱が可能な条項を定めた協定によると、英国はEUから正式に離脱し、2020年1月31日から発効し、英国はEUの関税同盟と単一市場に2020年12月31日まで残る。英国とEUは2021年5月1日に全面的に発効し、英国とEU間の貿易経済·法的枠組みの基礎を築いた貿易·協力協定に署名した。TCAは新しい法的枠組みであるため、その実施はその応用の不確実性を招き、イギリスとより広いヨーロッパ市場の変動期を招く可能性がある。また、TCAはいくつかの重要な領域を規制しているにもかかわらず、TCAは連合王国経済の重要な部分、特に連合王国経済の最大構成部分を代表するサービス業に詳細に関連していない。政治的不確実性のため、イギリスとEUの将来の貿易関係の形式や性質を予測することはできない。連合王国内部とEUレベルまたは加盟国レベルでいくつかの措置が提案および/または実施されており、金融市場への妨害をできるだけ減らすことを目的としているが、これらの措置が期待される効果を達成するかどうかは現時点では確定できない。それにもかかわらず、連合王国と世界市場への撤退の影響、それによって生じる経済配置および任意の関連する不利な結果の程度はまだ不明であり、持続的な政治的および経済的不確実性、およびしばらくの間の連合王国とより広いヨーロッパ市場の動揺を激化させる可能性がある。例えば、この不確定な時期には、連合王国とヨーロッパ経済だけでなく、より広範な世界経済に重大なマイナス影響を与える可能性があり、市場と通貨変動の激化(米ドルや他の通貨に対するポンドの価値変動および世界通貨市場の全体的な変動を含む)、欧州の業務活動と収入に深刻な依存を持つ企業の流動性の不足と経済成長の鈍化を招く可能性がある。英国の離脱に関連する他のリスクには、イギリスと欧州経済が直面しているマクロ経済リスク、EUのさらなる解体の原動力、関連する政治的圧力(国境を越えた資本流動や私たちのような投資家活動に反対する感情に関する圧力を含む)、EUで業務を展開し、イギリスに本部を置く金融サービス企業への損害、適用される金融·商業法律法規の遵守における法的不確実性、および予想される法律、税収、その他の制度に関するタイムリーな情報が得られない。EU離脱やEU離脱の可能性は、世界的により多くの市場混乱をもたらし、新たな法律と規制の不確実性をもたらす可能性がある。
イラク戦争の余波、アフガニスタン、パキスタン、エジプト、リビア、シリア、ロシア、ウクライナ、朝鮮と中東の不安定、不安定、新たで発生している流行病(例えば、新冠肺炎)、世界のある地域の流行病や伝染病の爆発、世界のある地域の自然/環境災害、米国と世界各地のテロ、貿易や関税配置、社会と政治的相違、債務危機(例えばギリシャ危機)、主権債務降格、米国と一部の欧州諸国などの伝統的な盟友や朝鮮、イラン、中国、ロシアなどの歴史的ライバルや国際社会との関係は日増しに緊張しており、ベネズエラやスペインなどの各国の新たで持続的な政治的動揺、1つまたは複数の国がEUや経済·通貨同盟から脱退または離脱する可能性があり、米国政府の各部門間と内部の政治力バランスの持続的な変化、および政府の閉店などは市場変動を招き、米国と世界の金融市場に長期的な影響を与える可能性がある。アメリカと世界的にさらなる経済的不確実性をもたらす可能性がある。
変動期は依然として存在し、強力な成長回復のリスクは依然として存在する。FRBの政策には、ある金利に対する政策が含まれており、配当金や利息を支払う証券の価値、変動性、流動性に悪影響を及ぼす可能性がある。市場変動、金利の急激な変化及び/又は不利な経済状況に戻ることは、会社の業績を低下させ、又は会社がその投資目標を達成する能力を損なう可能性がある
上記のいずれの事件の発生も、我々ポートフォリオの価値やリスク状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。証券市場がどのくらい類似事件の影響を受ける可能性があるかはわからないし、将来の類似事件が米国経済や証券市場に与える影響も予測できない。投資レベルの固定収益証券と比べ、非投資レベルと権益類証券の変動性はよく大きい;そのため、これらの事件と他の市場干渉が非投資レベルと権益類証券の価格と変動性に対する影響は投資レベルの固定収益証券よりも大きい可能性がある。しかし、類似事件と他の市場干渉が他の実質的かつ不利な影響を与えない保証はない。
米国や他の管轄地域の経済制裁法は、私たちとその付属会社がある国、個人、会社との取引を禁止している可能性があります。
米国や他の管轄地域の経済制裁法は、私たちまたは私たちの付属会社が特定の国、個人、会社との取引を禁止している可能性があります。米国では、米国財務省外国資産制御弁公室は、米国の経済·貿易制裁を確立する法律、行政命令、法規を管理·実行しており、一部の非米国国、領土、実体、個人との取引を禁止し、サービスを提供している。このような制裁は、特定の管轄区域の投資活動を深刻に制限または完全に禁止する可能性があり、もし私たち、私たちの投資ポートフォリオ会社、または私たちが投資した他の発行者がこのような法律や法規に違反した場合、私たちは重大な法律と金銭的処罰に直面する可能性がある
米国の“反海外腐敗法”(FCPA)や他の反腐敗法律法規および反ボイコット法規は、私たちの活動、私たちのポートフォリオ会社、私たちが投資する他の発行者にも適用され、制限される可能性がある。発行者や私たちがこのような法律や法規に違反した場合、その発行者または私たちは重大な法律と金銭的処罰に直面する可能性がある。米国政府は、特に“海外腐敗防止法”の施行に注目しており、発行者や私たちがこのような実際や脅威の実行の対象となるリスクを増加させる可能性があると表明している。また、一部のコメント者は、民間投資会社およびその管理されている基金は、より厳しい審査および/またはそれに関連するポートフォリオ会社の活動の責任に直面している可能性があると述べている。したがって、私たちまたは私たち証券投資の発行者が“反海外腐敗法”や他の適用法規に違反することは、私たちに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちは反腐敗法と他の反腐敗法律法規、そして私たちが守らなければならない反腐敗法規を遵守するために努力している。したがって、私たちはこのような法律や法規に違反した取引をしたくないために不利な影響を受けるかもしれない。
私たちの財政状況と経営結果は私たちが未来の成長を効果的に管理する能力にかかっているだろう。
展望資本管理は2004年3月31日に投資顧問として登録され、2004年4月13日から閉鎖型投資会社として組織された。私たちの投資目標を達成する能力は私たちの成長能力に依存し、成長能力は投資コンサルタントが私たちの投資基準に適合する会社を識別、分析、投資、監視し続ける能力に依存する。この結果を費用対効果に適合した上で得ることができ、投資コンサルタントの投資構造に大きく依存し、適任、丁寧かつ効率的なサービスを提供する能力、および受け入れ可能な条件で融資を得る機会を提供することができる。私たちの発展に伴い、資本管理会社は引き続き新入社員の募集、訓練、監督と管理が必要となる。私たちの将来の成長を効果的に管理できなければ、私たちの業務、財務状況、運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの将来の成功は資本管理会社の重要な管理者の展望にかかっている。
私たちは投資コンサルタントの上級管理職の勤勉さ、スキル、そして業務連絡ネットワークに依存している。我々はまた,投資コンサルタントが投資専門家に接触できるかどうかや,これらの投資専門家がそのポートフォリオ管理活動で生じる情報や取引の流れに大きく依存している.投資コンサルタントの上級管理チームは、私たちの投資を評価、交渉、組織、成約、監視、サービスを行っています。私たちの成功は高度管理チームの持続的なサービス、特にジョン·F·バリー三世とM·グリア·エリアセクに大きくかかっている。どんな高級管理チームの離職も、私たちの投資目標を達成する能力に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。また、展望資本管理会社が投資コンサルタントを継続する保証はなく、その投資専門家やその情報や取引の流れに触れ続ける保証もありません。
私たちは競争の激しい市場で運営し、投資機会を探している。
多くの実体が私たちと競争して、ミドルエンド市場会社への投資タイプを行っています。私たちは他のBDC、公共およびプライベートファンド、商業·投資銀行、商業融資会社、保険会社、ヘッジファンド、および別の融資形態をある程度提供する私募株式ファンドと競争している。私たちの多くの競争相手は私たちよりずっと大きく、私たちよりずっと大きい財務、技術、そしてマーケティング資源を持っている。いくつかの競争相手はより低い資金コストと私たちが得られない資金源を得る機会を持っているかもしれない。また、私たちの競争相手のいくつかは、より高いリスク許容度や異なるリスク評価を持っている可能性があり、これは、より広範な投資を考慮し、私たちよりも多くの関係を築くことができるかもしれない。また、私たちの多くの競争相手は、1940年法案が私たちにBDCとして適用された規制制限を受けず、規則は私たちがRICとして適用した規制制限を受けない。私たちが直面している競争圧力が私たちの業務、財務状況、そして経営結果に実質的な悪影響を与えないことを保証することはできません。しかも、この競争のため、私たちは時々魅力的な投資機会を追求することができないかもしれない。
私たちは主に私たちが提供した金利に基づいて競争することを求めていません。私たちのいくつかの競争相手は私たちが提供した金利に相当するか、または私たちが提供した金利よりも低い金利で融資する可能性があると信じています。逆に、私たちは既存の投資プラットフォーム、経験豊富な投資専門家、ミドルエンド市場会社に対する経験と集中、規律厳正な投資理念、広範な業界重点と柔軟な取引構造によって、私たちの競争相手と競争する。
もし私たちが競争相手の価格設定、条項、構造と一致しなければ、私たちは投資機会を失うかもしれない。もし私たちが競争相手の価格設定、条項、構造と一致すれば、私たちは純利息収入の減少と信用損失リスクが増加する場合があるかもしれない。このような競争の激しい環境で運営されているので、私たちは私たちが最初に予想していた投資に及ばない条項を作るかもしれません。これは私たちのこれらの投資の見返りに影響を与えるかもしれません。
私たちは借りたお金で私たちの投資に一部の資金を提供し、これは投資金額の収益や損失の潜在力を拡大し、私たちに投資するリスクを増加させる可能性がある。
借入金や他のタイプの融資は、レバレッジとも呼ばれ、投資金額の収益や損失の潜在力を拡大しているため、我々の証券への投資に関するリスクを増加させている。私たちの貸手は私たちの資産に対して固定されたドル債権を持っていて、私たちの普通株主あるいは任意の優先株株主の債権よりも高いです。もし私たちの資産価値が増加すれば、レバレッジがない場合よりも純資産価値の増加が速くなるだろう。逆に、私たちの資産価値が低下すれば、レバー化はレバー化されていない場合よりも純資産価値の低下を招くだろう。同様に、私たちの収入のいかなる増加も借金資金が支払うべき総合的な利息を超え、私たちの純収入はレバレッジがない場合よりも多くの増加を招き、私たちの収入のいかなる低下は私たちが借金をしていない場合よりも純収入の低下を招くだろう。このような減少は私たちが普通配当金を支払う能力に否定的な影響を及ぼすかもしれない。レバレッジは一般的に投機的投資技術とみなされる。
私たちは私たちの収入の大部分を分配しなければならないので、成長を達成するためにもっと多くの資本を集めなければならない。
私たちは私たちの投資増加に資金を提供するための追加的な資本が必要だ。新しい資本供給の減少は私たちの成長能力を制限するかもしれない。私たちは、少なくとも90%の一般収入と、純長期資本損失を達成した短期資本収益を達成した私たちの株主に分配して、アメリカ連邦所得税目的RICとしての地位を維持しなければならない。したがって、そのような収益は投資開始に使用されてはいけない。私たちは金融機関にお金を借りることでより多くの資本を求め、債務証券や追加株式証券を発行することが可能だ。もし私たちがこのような出所や他の源から資金を得ることができなければ、私たちの投資に資金を提供することができなければ、私たちの成長能力は制限される可能性があり、これは私たちの普通株価値に悪影響を及ぼすかもしれない。また,BDCとしては,我々の総資産と総借入金や他の優先証券との比率が少なくとも150%でない限り,一般に借金,債務証券の発行,優先株発行はできない.これは私たちが場合によっては追加的なレバーを得る能力を制限するかもしれない。
私たちの最近の純資産額は2023年6月30日に計算され、発効時の資産純資産値を計算します2023年9月30日aその後はもっと高くなるかもしれないし、もっと低いかもしれない。
2023年6月30日まで、私たちの普通株1株当たりの純資産額は9.24ドルです。推定値、証券発行、証券買い戻し、支払いの配当金と2023年9月30日までの四半期収益の潜在的な変化によると、2023年9月30日までの1株当たりの普通株資産純資産額は9.24ドルを上回るか下回る可能性がある。私たちの取締役会は、2023年6月30日以降の任意の日の証券投資の公正価値をまだ決定していません。当社の取締役会は独立評価会社、投資顧問、管理人と取締役会監査委員会の意見に基づいて、四半期財務諸表を作成した上で、四半期ごとに私たちのポートフォリオ投資の公正価値を確定します。
私たちのビジネスモデルは、他の資産管理会社や投資銀行会社と強固な推薦関係を構築し、維持することに依存しています。
私たちは私たちの非公式関係に大きく依存しており、私たちは非公式関係を利用して投資機会の識別と獲得を支援する。主要企業との関係を維持できなかった場合や、他社や他の投資機会源と強固な推薦関係を構築できなかった場合、株式ポートフォリオを拡大し、投資目標を実現することができません。また、私たちと非公式関係にある人は私たちに投資機会を通知する義務がないので、このような関係は株式や他の投資の開始につながらない可能性があります。このような関係のいかなる損失や減少も、私たちの投資基準に適合した魅力的なポートフォリオ会社を探す能力を効果的に低下させることができ、直接株式投資でもプライベート二次市場取引でも他の二次市場取引による投資も可能である。
“投資顧問協定”によると、投資顧問の責任は限られており、吾らはある責任について投資顧問に弁済しなければならないが、このような責任は投資顧問が吾などを代表して行動するリスクが、それ自体を代表する場合よりもリスクが大きい可能性がある。
投資コンサルタント協定で述べたサービスを提供する以外に、投資コンサルタントは吾等に対していかなる責任を負うこともなく、当社取締役会が投資コンサルタントの意見や提案の採択を拒否したいかなる行動にも責任を負うことはない。投資コンサルティング協定によれば、投資コンサルタントおよびそのメンバーおよびそれらのそれぞれの高級管理者、マネージャー、パートナー、代理人、従業員、制御者およびメンバー、およびそれに関連する任意の他の人またはエンティティは、彼らが職責を履行する際に故意に失職し、信用を守らない、深刻な不注意または無視責任によって、投資相談プロトコルの下での吾などの行為に責任を負わないであろう。吾らは投資顧問の行為によるすべての損害、法律責任、コスト及び支出について、投資顧問及びそのメンバー及びそのそれぞれの高級者、マネージャー、パートナー、代理人、従業員、制御者及びメンバー及びその他の他の関係のある人々或いは実体に賠償、弁護及び保障を行うことに同意したが、このような損害、責任、コスト及び支出は、投資顧問が“投資顧問協定”によってその職責を履行する際にわざと失職、誠実でない、深刻な不注意又は結果を顧みないことによるものではない。このような保護は、投資コンサルタントが私たちを代表して行動する時に、それ自身の口座のために行動するよりも危険な方法で行動することを招くかもしれない。
潜在的な利益紛争は私たちの投資収益に影響を及ぼすかもしれない。
我々の上級管理者及び取締役、並びに投資コンサルタントの上級管理者は、我々の業務と同一又は関連する実体の上級管理者、取締役又は担当者、又は我々関連会社が管理する投資基金の上級管理者、取締役又は担当者を担当することができる。したがって、彼らはこれらの実体の投資家に義務を負う可能性があり、これらの義務を履行することは私たちまたは私たちの株主の最良の利益に合致しないかもしれない。しかしながら、我々の投資目標を満たす新しい投資機会は、1つのエンティティが別の投資相談顧客または計画に注意を引く可能性があり、そうであれば、そのような機会を提供または他の方法で得ることはできないかもしれない。しかし、投資コンサルタントとして、展望資本管理会社は、私たちを含む顧客の最良の利益のために行動する信託義務があります。このため、資本管理会社またはその関連会社が将来的に任意の追加の投資ツールまたは顧客口座を管理することを展望すると、展望資本管理会社は、任意の顧客を不公平に差別しないように、一定期間公平かつ公平な方法で投資機会を割り当てるように努力する。将来展望資本管理会社が別の投資基金を設立することを選択すれば、展望資本管理会社の投資専門家が投資を決定した場合、どの投資基金が投資すべきかを選択しなければならない。
私たちの投資活動では、投資相談協定に基づき、展望資本管理会社に基本管理費と奨励費用を支払い、その発生した何らかの費用を展望資本管理会社に返済します。“投資コンサルティング協定”により、資本管理会社を展望する上級管理チームが我々の株主の利益と異なる場合があり、衝突を招く可能性がある。
投資コンサルタントが受け取った四半期収入奨励費用部分は、私たちが前の日暦四半期の奨励前費用純投資収入(あれば)に基づいています。この収益奨励費用は、展望資本管理会社に収益奨励費用リターンを提供する前に、固定された四半期敷居料率を守らなければならない。この固定されたしきい値金利は、当時の現在の金利が比較的低かった歴史に基づいて決定された。したがって、金利上昇に伴い、私たちの投資収入は敷居金利を超えやすい可能性がありますので、私たちの投資金利が不変または低下しているよりも、展望資本管理会社の方が収入奨励費を得ることが可能です。1940年の法案に基づいて任意の必要な株主承認を得た場合、我々の取締役会は、投資諮問協定を修正することで敷居料率を調整することができる。
私たちが支払うべき収入奨励費用は収入に基づいて計算され、これらの収入には計算されたが現金を受け取っていない利息が含まれている可能性がある。もしポートフォリオ会社が繰延利息機能を持つローンを滞納した場合、この利息は可能です
以前収入奨励費用を計上して計算していたこのようなローンでの課税金は回収できません。このような状況が発生した場合、記録された利息を打ち消しますが、展望資本管理会社は、過去に受け取ったこのような収入奨励費用を精算する必要はありませんが、打抜きの影響で今期の奨励費用を減らすことになります(あれば)。インセンティブ費用を支払うのに十分な流動資産がない場合や株主に計上すべき収入を分配するには、それができるように資産を清算する必要があるかもしれません。このような費用構造は、展望資本管理会社が現在の現金利息支払いではなく、繰延利息の債務融資を提供する傾向にあることを奨励する可能性があるため、展望資本管理会社の利益衝突を招く可能性がある。
私たちはProspect Capital Managementと印税免除許可協定を締結した。この合意により、展望資本管理会社は、“展望資本”という名称を用いた非排他的許可を付与することに同意した。ライセンス契約によると、資本管理会社またはその付属会社が依然として私たちの投資コンサルタントであることを展望すれば、“展望資本”という名前を使う権利があります。また、展望資本管理会社の付属会社展望管理会社からオフィススペースを借り、展望管理会社が管理契約の下で管理人としての義務を履行する際に生じる管理費及びその他の費用の分配可能部分を展望管理会社に支払い、賃貸料及び我が首席財務官及び首席契約官及びそのそれぞれの従業員の分配可能な部分コストを支払う。これは私たちの取締役会監督の利益の衝突をもたらすかもしれない。
私たちのインセンティブ費用は展望資本管理会社の投機的投資を誘発するかもしれない。
私らが展望資本管理会社に支払う奨励費用は、投資顧問代表吾などに、このような補償手配がない場合よりも投機的あるいはより多くのリスクに関連した投資を行うことを奨励する可能性がある。奨励費用の決定方法(投資資本リターンの割合で計算)は、投資コンサルタントがレバレッジを使用して私たちの投資収益を増加させることを奨励する可能性がある。レバーの使用を増加させ、満期時にレバーを交換するリスクが増加し、違約の可能性が増加し、私たちの普通株の保有者に不利になる。同様に、投資コンサルタントは、私たちの投資によって実現された純資本収益に部分的に基づく奨励費用を得るため、収益を発生させる証券よりも、その証券が資本利益を生じる可能性のある会社により多くの投資を行う可能性がある。このようなやり方は、私たちがより投機的な証券に投資することを招く可能性があり、これは、特に経済低迷期により高い投資損失を招く可能性がある。
展望資本管理会社に支払われる奨励費用は、ゼロ金利債券のような繰延利息の特徴を有するツールに投資する投資コンサルタントを奨励する可能性があります。これらの投資によると、投資期限内に利息収入を計算しなければなりませんが、期限が終わるまで投資の現金支払いを受けません。私たちの純投資収入は収入奨励費の計算に使われていますが、課税利息が含まれています。例えば、私たちがゼロ金利債券に投資する利息(あれば)は、債券満期日までに債券の現金利息を支払うことができなくても、私たちの奨励費用の計算に含まれます。したがって、この報酬費用の一部は、私たちがまだ受け取っていないかもしれない現金収入に基づいており、もし違約が発生した場合、私たちは決してこれらの収入を受けないかもしれない。
私たちは私たちが損失を受けたとしても、私たちの投資コンサルタントに奨励的な報酬を支払う義務があるかもしれない。
投資コンサルタントは財政四半期ごとの報酬を得る権利があり、一部は前のカレンダー四半期の同四半期の業績のハードルを超える奨励前費用純投資収入(あれば)に基づいている。そのため、業績ハードルは我々の純資産価値のパーセンテージに基づいているため、我々の純資産価値の減少は業績ハードルを実現することを容易にしている。私たちの奨励前の費用純投資収入は奨励補償目的に使用されています。本会計四半期に発生する可能性のある達成された資本損失や減価償却は含まれていません。たとえこのような資本損失や減価償却が四半期の私たちの運営報告書の純損失を招いても。したがって、私たちのポートフォリオ価値が低下したり、この四半期に純損失が発生したりしても、投資コンサルタントに財政四半期の奨励的な報酬を支払う必要があるかもしれない。また、金利上昇は、市場に対する私たちのパフォーマンスが増加していないにもかかわらず、投資コンサルタントに支払う奨励費を増加させる可能性がある。
投資コンサルタントと行政署長は60日の通知後に辞任する権利がありますが、この時間内に適切な代替人選を見つけることができず、私たちの運営が中断され、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
“投資相談協議”と“行政管理協定”によると、投資顧問と管理人は、代替人選が見つかったかどうかにかかわらず、60日以上の書面通知後に随時辞任する権利がある。投資コンサルタントまたは署長が辞任した場合、60日以内に同じまたは同等のサービスを提供するために、代替者を見つけることができないか、または同様の専門知識および能力を有する内部管理者または行政職を招聘することができないかもしれない。これが迅速にできなければ私たちの運営は妨害される可能性が高く
私たちの業務、財務状況と経営結果、そして私たちの支払い分配能力は不利な影響を受ける可能性があり、私たちの株式の市場価格は下落する可能性があります。また,投資コンサルタントやその関連会社や署長およびその関連会社が持つ専門知識を持つ単一機関や役員グループと合意できない場合には,我々の内部管理や投資活動や内部管理活動の協調作業が影響を受ける可能性がある.内部または外部の比較可能な管理や行政管理を保持することができても、このような管理または行政管理の統合および彼らの私たちの投資目標への不慣れは、追加のコストおよび時間遅延を招く可能性があり、これは、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
当社の業務またはポートフォリオ企業の業務を管理する法律または法規の変化、ならびに私たちまたはポートフォリオ会社がこれらの法律または法規に準拠していない場合は、当社の業務の収益性または当社のポートフォリオ会社の収益性に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは連邦と州政府が変化している規則と、私たちの普通株が上場する証券取引所に支配されています。これらの実体は、上場会社会計監督委員会、アメリカ証券取引委員会、ナスダック世界精選市場とニューヨーク証券取引所有限責任会社(“ニューヨーク証券取引所”)を含み、過去数年間に大量の新しいかつ日々複雑になった要求と法規を発表し、追加の法規を制定し続けている。特に、BDC、RICまたは非預金商業融資機関を規制する法律または法規の変化や法律法規の解釈は、私たちの運営や業務コストに大きな影響を与える可能性がある。私たちは連邦、州と地方の法律法規に支配され、私たちの業務に影響を与える司法と行政決定を受けて、私たちの融資源、最高金利、手数料とその他の費用、ポートフォリオ会社への開示、保証取引条項、ネットワーク安全準備、催促と停止手続き、その他の貿易慣行を含む。これらの法律、法規、あるいは決定が変化した場合、あるいは私たちの業務を現在業務を展開している司法管轄区よりも厳しい要求を採用した司法管轄区に拡張すれば、規定を遵守するために巨額の費用を発生させなければならないかもしれません。あるいは私たちの運営を制限しなければならないかもしれません。また、私たちが適用される法律、法規、決定を遵守しない場合、私たちは業務を展開するために必要な許可証を失い、民事罰金および刑事罰を受ける可能性があり、いずれも私たちの業務、財務状況、運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
国内外の政治的危険は私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
我々が政治的リスクに直面している程度は,資本管理会社がその代表を代表してその投資ガイドラインを遵守し,米国と外国市場で証券取引を行うことを展望することである。このような司法管轄区域の政府は制限、法規、または他の措置を適用することができ、これは私たちの戦略に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
もし私たちが効果的な財務報告内部統制制度を維持できなければ、私たちは私たちの財務結果を正確に報告したり、不正を防止することができないかもしれない。したがって、株主は私たちの財務や他の公開報告書に自信を失う可能性があり、これは私たちの業務と私たちの普通株の取引価格を損なうだろう。
財務報告に対する効果的な内部統制は、信頼できる財務報告を提供するために必要であり、適切な開示制御や手順とともに詐欺を防止することを目的としている。必要な新しい制御措置や改善された制御措置を実施できなかったり、実行中に遭遇した困難は、私たちの報告義務を履行できない可能性があります。さらに、2002年の“サバンズ-オキシリー法案”404節で行われた任意のテスト、または私たちの独立公認会計士事務所がその後に行ったテスト(以下に述べる)によれば、重大な弱点と考えられている財務報告の内部統制欠陥を明らかにすることができ、または、私たちの合併財務諸表を前向きまたは追跡的に変更する必要がある場合があり、またはさらなる関心または改善を必要とする他の分野を発見することができる。悪い内部統制はまた、投資家と貸手が私たちが報告した財務情報に自信を失う可能性があり、これは私たちの普通株の取引価格にマイナスの影響を与える可能性がある。
私たちはサイバーセキュリティ事件を経験し、サイバーセキュリティリスクの影響を受けるかもしれない。ネットワークセキュリティシステムの障害や、我々の災害復旧システムや連続計画におけるインシデントの発生を管理することは、効率的な業務を展開する能力を弱める可能性がある。
我々の業務運営は,安全な情報技術システムに依存してデータ処理,蓄積,報告を行う.私たちは、彼らのコンピュータおよび電気通信システム、ならびにこれらのシステム上に存在するか、またはこれらのシステムを介して送信されたデータを保護するために、私たちの投資コンサルタントおよび他のサービスプロバイダによって維持される情報およびネットワークセキュリティポリシー、プログラムおよび能力の有効性に依存する。私たちのポートフォリオ会社もまた、それらとそのサービスプロバイダが維持する情報とネットワークセキュリティ政策の有効性に依存している。私たちが設計、実施し、警備と制御措置を更新しているにもかかわらず、私たちの情報技術システムは、物理的および電子的な侵入や不正な改ざんのようなネットワーク攻撃および不正アクセスを受ける可能性がある。ネットワーク攻撃は、(例えば、“ハッカー”またはマルウェアによって符号化された)不正アクセスデジタルシステムの目的を含むが、これらに限定されない
資産や敏感な情報、データを流用したり、運営を中断したりする。ネットワーク攻撃は、例えば、ウェブサイトへのサービス拒否攻撃(ターゲットユーザがネットワークサービスを得ることができなくても)をもたらす不正アクセスを必要としない方法で行うことができる。ネットワーク、システム、アプリケーション、およびデータ漏洩は、運用中断または情報の盗用を招く可能性があり、これは、当社の業務、運営結果、および財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。他社のように、マルウェアやコンピュータウイルス攻撃、不正アクセス、システム障害、中断など、私たちのデータやシステムが脅かされる可能性があります。さらに、移動およびクラウド技術をより多く使用することは、これらの技術のセキュリティのいくつかの態様が複雑で予測不可能である可能性があるので、これらおよび他の運用リスクを増加させる可能性がある。モバイルまたはクラウド技術に依存するか、またはモバイル技術およびクラウドサービスプロバイダがそのシステムを十分に保護することができず、ネットワーク攻撃を防止することができず、私たちの運営、ポートフォリオ会社の運営、または私たちまたは彼らのサービスプロバイダの運営を混乱させ、個人、機密または固有の情報を流用、腐敗、または損失させ、または通常の業務運営を行うことができない可能性がある。また、暗号化及び他の保護措置は回避される可能性があり、特に新しい計算技術が速度及び利用可能な計算能力を向上させた場合には回避される可能性がある。最近、よく知られている会社報告書が顧客または顧客情報を不正に開示する事件や、従業員または請負業者がテロ組織および敵対する外国政府の行動を含む、テロ組織および敵対する外国政府の行動を含む、従業員または請負業者がテロ組織および敵対する外国政府の行動を含む、会社情報または他の資産を伝播、窃盗および破壊することに関連するネットワーク攻撃が発生している。1つまたは複数のそのようなネットワーク攻撃が発生した場合、私たちのコンピュータシステムおよびネットワークにおいて処理、記憶および送信された機密、独自および他の情報を危険にさらすか、または他の方法で私たちの運営中断または障害を引き起こす可能性があり、これは、私たちの名声被害、財務損失、訴訟、コスト増加、規制処罰、および/または顧客の不満または損失をもたらす可能性がある。
ネットワーク攻撃、自然災害、産業事故、テロまたは戦争、私たちの災害復旧システムで予想されていないイベントまたは外部プロバイダのサポート障害のような災害の発生は、特にこれらのイベントがコンピュータベースのデータ処理、送信、記憶および検索システムまたは破壊データに影響を与える場合、私たちの業務を展開する能力および私たちの運営結果および財務状態に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちの多くのマネージャーが災害時に私たちに連絡できなければ、私たちが効果的に業務を展開する能力は深刻な影響を受ける可能性があります。
投資コンサルタント、任意の将来のサブアドバイザー(S)、管理人および他のサービスプロバイダ(会計士、委託者、譲渡エージェントおよび管理人を含むがこれらに限定されないが)、および私たちが投資した証券の発行者のネットワークセキュリティ障害または違反は、業務中断および業務運営に影響を及ぼす可能性があり、財務損失、資産純資産値の計算を妨害する能力、取引障害、私たちの株主が取引を行うことができない、適用されるプライバシーおよびその他の法律、規制罰金、処罰、名声損害、償還またはその他の賠償コスト、または追加のコンプライアンスコストを引き起こす可能性がある。私たちと私たちの投資コンサルタントの従業員はずっとそうであり、詐欺的な電話、電子メール、その他の形式の活動の目標になり続けると予想されています。また,将来どのようなネットワークイベントが発生するかを防ぐためには,巨額のコストが生じる可能性がある.ネットワークまたは他のセキュリティ脅威または破壊に関連する費用は、他の方法で完全に保険をかけたり、賠償を受けることができない可能性がある。我々はこのようなネットワーク攻撃に対応する業務連続性計画とリスク管理システムを構築しているが,このような計画やシステムには,何らかのリスクが認識されていない可能性を含む固有の限界がある.また,我々が投資するサービスプロバイダや発行業者が実施するネットワークセキュリティ計画やシステムを制御することはできない.したがって、私たちと私たちの株主たちは否定的な影響を受けるかもしれない。ネットワークセキュリティはすでに世界各地の監督管理機関の最も重要な任務になっており、一部の司法管轄区はすでに法律を公布し、会社にあるタイプの個人データのデータセキュリティホールに関連する時に個人に通知することを要求している。また,BDCやRICネットワークセキュリティコンプライアンスに関連する州や連邦法律法規も発展·変化し続けている。これらの変化は新しい技術、ソフトウェア、人員への大量の投資が必要かもしれません。これは私たちの収益性に影響を与えるかもしれません。これらの変化はまた、ネットワークに関連する侵入および事件のより深刻かつ予見不可能な結果をもたらす可能性があり、これは、我々の収益性にさらに悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちが関連法律法規を守らなければ、私たちは財務損失、業務中断、投資家への責任、監督管理介入、または名声損害を受ける可能性がある。
私たちは情報システムに依存して、システムの故障は私たちの業務を深刻に混乱させ、更に私たちの普通株の市場価格と私たちの配当金を支払う能力にマイナスの影響を与える可能性があります。
私たちの業務は私たちと第三者の通信と情報システムに依存する。さらに、私たちの通常の業務過程で、私たちまたは私たちの投資コンサルタントは、いくつかの第三者サービスプロバイダを招いて、業務に必要なサービスを提供してくれるかもしれません。これらのシステムまたはサービスの任意の障害または中断は、任意の第三者サービスプロバイダとのプロトコルの終了または一時停止を含み、我々のビジネス活動に遅延または他の問題をもたらす可能性がある。当社の財務、会計、データ処理、バックアップ、または他のオペレーティングシステムおよび施設は、様々な要因(私たちの制御範囲を完全にまたは部分的に超え、私たちの業務に悪影響を及ぼすイベントを含む)によって、正常に動作または停止または破損する可能性があります。以下のような場合があるかもしれない
•突然の電力や電気通信の中断
•地震、竜巻、ハリケーンなどの自然災害
•病気が流行したり大流行したり
•テロ行為を含む局所的または大規模な政治的または社会的問題によって引き起こされる事件;
•サイバー攻撃
これらの事件は逆に私たちの経営業績に実質的な悪影響を与え、私たちの普通株の市場価格と株主に配当を支払う能力にマイナス影響を与える可能性がある。
私たちの業務発展会社としての運営に関するリスク
もし私たちが適切な資産に十分な部分の資産を投資しなければ、私たちはBDC資格を得ることができない、あるいは私たちの現在の業務戦略に基づいて投資するドアの外から排除されるかもしれない。
BDCとしては、買収発効時および後に、我々の総資産の少なくとも70%が適格資産でない限り、“適格資産”以外のいかなる資産も買収することはできない。私たちは、このような投資が1940年法案に規定された適格資産でなければ、私たちが魅力的だと思う投資への投資を禁止されるかもしれない。もし私たちが適切な資産に十分な部分の資産を投資していなければ、私たちはBDCに適用される1940年の法案条項に違反していることが発見される可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に大きな悪影響を及ぼすだろう。同様に、これらの規則は、私たちが既存のポートフォリオ会社への後続投資を阻止するかもしれない(これは私たちの頭寸が希釈される可能性がある)、あるいは1940年法案の規定に適合するために不適切な時間に投資を処分することを要求するかもしれない。私たちの投資の大部分は民間会社に投資されるため、流動性が相対的に悪いため、どのような処置も不利な価格で行われ、重大な損失を招く可能性がある。
もし私たちがRICになる資格がなければ、私たちは私たちの収入のために会社レベルの税金を払わなければならないだろう。私たちが分配に使える収入は減少するだろう。
私たちがアメリカ連邦所得税目的RICとしての資格を維持し、RIC税金待遇を得るためには、いくつかの収入源、年間分配、資産多様化の要求を満たさなければならない。
私たちの年間総収入の少なくとも90%が、利息、配当、特定の証券ローンの支払い、証券またはそのオプションまたは外国為替の収益、またはそのような証券または通貨に投資する私たちの業務に関連する他の収入、ならびに基準で定義されている“適格上場取引パートナーシップ企業”の権益純収益を処分する場合、収入源要件に適合する。
我々が毎年株主に少なくとも90%の一般収入と純長期資本損失を超える短期資本収益純額(あれば)を分配すれば,通常RICの年間配分要求を満たすことができる。私たちが債務融資を使用しているため、私たちは1940年法案と金融契約で規定されたいくつかの資産カバー率要件の制約を受けており、場合によっては、これらの要求はRIC税金待遇を得る資格がある必要な分配を制限する可能性がある。もし私たちが他の出所から現金を得ることができなければ、私たちはRIC税金待遇を受ける資格がないかもしれないので、私たちのすべての課税所得額は企業レベルの所得税を支払う必要があるかもしれません。
私たちのRICとしての資格を維持するためには、私たちの納税年度の四半期末にいくつかの資産多様性の要求を満たさなければなりません。これらのテストに到達できなかったことは、RICの地位を失うことを防ぐために、いくつかの投資を迅速に処分しなければならない可能性がある。私たちの投資の大部分は民間会社にあるので、どのような処置も不利な価格で行われ、大きな損失を招く可能性があります。
もし私たちがどんな理由でもRICになる資格がない場合、あるいは会社所得税を支払う必要があれば、それによって生じる会社税は、私たちの純資産、分配可能な収入金額、私たちが分配する実際の金額を大幅に減少させます。そのような失敗は私たちと私たちの株主に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。資産カバー率およびRIC要求に関するより多くの情報は、“商業材料米国連邦所得税考慮事項”および“商業開発会社としてのビジネス規制”を参照されたい
もし私たちが収入を代表する現金を受け取るか受け取る前に収入を確認しなければ、私たちは必要な分配を支払うことができないかもしれない。
アメリカ連邦所得税の目的で、私たちは収入に現金を受け取っていないいくつかの金額、例えば元の発行割引や実物支払い利息を含み、それはローン残高に増加し、融資期限の終了時に満期になる契約利息を表す。私たちの全体的な投資活動と比較して、このような金額はかなり大きいかもしれない。私たちもかもしれない
課税所得には、私たちが現金で得られない他の金額が含まれていることが要求される。私たちは主に現在の現金リターンが生じる投資に注目していますが、私たちのポートフォリオは現在、定期現金分配で一部または全部のリターンを支払わない証券に投資し続ける可能性があります。
場合によっては、課税収入を表す現金を受け取るか、受け取る前にこれらの収入を確認することができる可能性があるので、一般的な収入の少なくとも90%と、純長期資本損失を達成した達成された短期資本収益の少なくとも90%を割り当てることは困難である可能性があり、もしあれば、RIC税待遇を維持する。したがって、私たちは私たちが有利ではないと思うときに私たちのいくつかの投資を売却し、追加の債務や株式資本を調達したり、これらの流通要求を満たすために新しい投資源を減少させなければならないかもしれない。もし私たちが他の出所から現金を得ることができなければ、RIC待遇を受けることができないかもしれないので、企業レベルの所得税を支払う必要があります。“商業材料米国連邦所得税考慮事項”および“商業開発会社としてのビジネス規制”を参照されたい
BDCとして、私たちが運営している規制を管理することは、私たちが追加資本を調達する能力と方式に影響を及ぼすだろう。これらの制限は、私たちの投資コンサルタントが魅力的な投資機会を利用して、私たちの投資目標を達成する能力を阻害するかもしれない。
私たちは循環信用手配と無担保手形の発行により債務が発生し、すでに発行され、優先株を発行し続け、将来的にはより多くの優先株または債務証券を発行する可能性があり、および/または銀行や他の金融機関からより多くの資金を借り入れる可能性があり、総称して“優先証券”と呼び、最高額は1940年法案で許可された最高額である。1940年法案の規定によると、BDCとして、債務の発生や優先証券の発行が許可されており、その金額は、私たちの資産カバー範囲(1940年法案に基づいて定義されている)のみであり、優先証券を発行するたびに少なくとも150%に等しい。もし私たちの資産価値が下がったら、私たちはこのテストを満たすことができないかもしれないし、これは私たちが現金や他の財産で配当金を支払うことを禁止し、私たちがRICになる資格を持つことを禁止するかもしれない。もし私たちがこのテストを満たすことができなければ、私たちは私たちの一部の投資または追加の普通株の売却を要求されるかもしれないが、そのような売却は私たちの債務の一部を返済したり、他の方法で私たちの純資産を増加させるために不利かもしれない。1株当たり純資産価値を下回る価格で普通株を売却し、既存株主の利益を希釈し、1株当たり純資産価値を低下させる効果が生じ、1株当たり市場価格を低下させる可能性がある。また、純資産額より低い普通株を継続的に販売することは総リターンにマイナス影響を与える可能性があり、私たち普通株の市場価格にマイナス影響を与える可能性がある。普通株または普通株に交換可能な普通株や優先証券を発行することで追加資金を調達すれば、私たちの株主の持ち株比率が低下し、希釈を経験する可能性があります。
1940年の法案条項によって規制されているBDCとして、私たちは通常、株主の承認なしに現在の1株当たり純資産額を下回る価格で私たちの普通株を発行して売ることはできません。もし私たちの普通株取引価格が純資産値を下回る場合、この制限は私たちの資本調達能力に悪影響を及ぼす可能性がある。しかし、場合によっては、私たちの普通株の現在の資産純資産額よりも低い価格で私たちの普通株を売却することができ、または私たちの普通株の株式承認証、オプションまたは権利を買収することができ、そのうちの1つは、(I)(1)私たちの株式の大部分の保有者(または、少ない場合、少なくとも67%の定足数が私たちの株式からなる)と同様の大多数の私たちの株式保有者(私たちの関連者ではない)が、現在の資産純値よりも低い価格で私たちの普通株を売却することを許可する(現在発生しており、2024年6月9日まで有効)。(2)取引中に財務的利益のない大多数の取締役と大多数の独立取締役(A)当該売却が我々と我々の株主の最適な利益に合致すると判断し、かつ(B)発行された任意の引受業者又は引受業者と協議した後、当等の株式を購入する最初の募集前又は当該等の株式が発行される直前のある時間に好意的に決定し、当該等の株式の売却価格が当該等の株式の時価に極めて近い価格を下回らないように、任意の割り当て手数料または割引、または(Ii)私たちの年間会議で投票する権利のある普通株式実益所有者の多数を差し引くことは、これらの株式の大多数が提案に賛成するかどうかを考慮することなく、現在の1株当たり資産純値よりも低い価格で私たちの普通株式を売却することを承認する。
現金を発生させて新しい投資に資金を提供するために、私たちは循環信用手配の下で私たちのポートフォリオの大部分の投資を約束した。このような資産は他の資金源や証券化を保障するために使用されてはいけない。私たちが未来に魅力的な条項でより多くの担保または無担保融資を得ることができるかどうかはまだ定かではない。
あるいは、将来の融資を証券化して現金を生成し、新たな投資に資金を提供することができる。“私たちの資産の証券化は私たちを様々なリスクに直面させている”
私たちの資産の証券化は私たちを様々な危険に直面させる。
私たちは資産を証券化して現金を生成し、新しい投資に資金を提供することができる。証券化とは、私たちのような会社(“発起人”または“発起人”と呼ばれることがある)が、収入を生じた資産を単一の目的から離れた破産子会社(“特殊目的実体”または“特殊目的実体”とも呼ぶ)に移すレバレッジ形式であり、この子会社は、完全にこのような資産を保有し、構造的融資取引を行うために設立されている。そして,SPEはこのような資産を担保としたチケットを発行する.特殊な目的実体は、銀行、非銀行金融機関、および他の投資家を含む様々な投資家に資本市場で公開または私的に手形を発行することができる。1つのカテゴリのチケットまたは複数のカテゴリのチケットのみがある可能性があり、最上位のチケットはクレジットリスクが小さく、最も一次のチケットはSPEの株式と実質的に同じクレジットリスクを担う可能性がある。
大部分の債務証券化取引の重要な側面の1つは、会計目的について、特殊目的実体への売却および/または貢献資産が真の売却および/または貢献とみなされ、発起人が公平原則に基づいて倒産した場合、再審裁判所は、特殊目的実体を発起人の業務と統合しないことである。全体的に見て、債務証券化は、証券化された担保資産を発起人の信用や倒産リスクの影響を受けない特殊な目的実体から隔離することにより、手形購入者のリスクを低減することを求めている。このような明らかなリスクが低下するため、債務証券化取引は伝統的な担保貸借取引と比べ、発起人の全体的なレバレッジコストは低いことが多い。
上記の説明によれば、融資を証券化するために、完全子会社を作成し、資産プールを当該子会社に貢献することができる。他にも、SPEの資金はすべてのローンまたは他のプールからの利息から来ている可能性があり、これらのローンは格付けされる可能性があり、そうではないかもしれない。そして、SPEはその手形を購入者に売却し、これらの購入者は低い金利を受け入れたいと予想し、私たちに対する請求権はなく、私たちの債権者が獲得できない創収資産プールに投資することができる。私たちはSPEの株式の全部または一部を保留するつもりだ。担保や無担保借款で私たちのポートフォリオの一部の証券化に成功したり、他の方法で私たちのポートフォリオを利用することができず、業務の成長や業務戦略を全面的に実行する能力を制限し、収益を減少させる可能性があります。しかし、私たちのポートフォリオ部分の成功証券化は、SPEに保持されている株式の損失リスクに直面させ、私たちが保持している資産は、リスクが高く、損失を生じる可能性のある資産である可能性があるので、残りのポートフォリオのより大きなリスクに直面させる可能性がある。成功した証券化はまた、財務·運営契約を適用し、私たちの業務活動を制限し、制限を含む可能性があり、追加の融資や投資のための資金提供や必要な分配を阻害し、規則第M節のRICとしての地位を維持することができるかもしれない。1940年法案はまたどんな証券化された構造にも制限を加えることができる。
我々がSPEで持っている権利は,あればSPEが発行した他の権益の後になる.したがって、SPEが発行したすべての他の利息についてすべての現金利息と他の必要な支払いを支払った場合、このような利息の現金分配のみを受けることになります。さらに、私たちの二次資本は無担保である可能性があり、SPEよりも順位が低いすべての保証債権者は、それが発行された優先権益の所有者を含む既知であるか未知であっても知られていない。したがって、SPE資産グループの価値が信用市場状況や違約によって縮小すれば、私たちが保持している従属権益の価値は減少する。証券化は私たちに借金と同じリスクをかけていますが、証券化におけるリスクは私たちが保持している従属権益の金額に限られていますが、私たちが直接借金をしたり、債務を発行したりする際には、借金全体や債務発行のリスクに直面します。
SPEが私たちと合併しなければ、私たちの唯一の利息は私たちが保持している二次資本の価値と私たちに割り当てられた収入になり、これは私たちがSPEから得た現金を多少超える可能性があり、SPEのどんな負債も私たちの負債に反映されないだろう。SPEの資産が私たちの資産と負債と合併していない場合、SPEにおける私たちの権益は条件を満たしていない資産とみなされて、私たちの資産の70%が適格資産であるかどうかを決定し、SPEによって生成されたレバレッジは借金とみなされるかもしれないし、私たちの純資産を超える優先証券を発行できないという要求を満たすために借金とみなされないかもしれない。
特殊目的実体及び証券化技術を利用して取引を行うこともでき、特殊目的実体に売却又は貢献した資産を会計目的で我々の貸借対照表に保持することができる。例えば、請求権のあるSPEに資産を売却する場合、またはSPEに担保または他の信用支援を提供する場合、その資産は私たちの貸借対照表に保持される。もし私たちがアメリカ証券取引委員会と協議した後に合併を決定すれば、私たちの資産、負債、経営結果をより正確に反映することになり、通常は合併にもつながります。これらの構造では、リスクは他の証券化取引におけるリスクとほぼ同じになるが、上述した非適格資産に投資する制限については、これらの資産は依然として私たちの資産となり、SPEによるレバレッジは、私たちが優先証券を発行する制限に関する借金とみなされるだろう。
投資コンサルタントは、潜在的な証券化の面で利益衝突がある可能性があります。合併されていない証券化は、場合によっては、場合によっては、その投資顧問料を決定するために、私たちの資産を減少させる可能性があります
場合によっては、投資コンサルタントは、証券化のための任意の潜在的偏見を低減または除去するために、特殊目的企業の資産を管理するために一定の費用を得ることができる。
場合によっては、私たちが上場企業に投資する能力が制限されるかもしれない。
BDCとしては、1940年法案に規定されている“適格資産”以外のいかなる資産も買収することはできません。買収を行う際に、私たちの総資産の少なくとも70%が適格資産である(限られた例外を除く)場合があります。後続投資や苦境に陥った会社のいくつかの例外を除いて、国家証券取引所に上場する未償還証券を有する発行者への投資は、当該発行者が投資時の時価が2.5億ドル未満である場合にのみ、適格資産と見なすことができる。
私たちの投資に関するリスクは
私たちは私たちの投資から収益や収益を得ることができないかもしれない。
私たちは現在の収入と資本増加を創出することを求めている。しかし、私たちが投資した証券は値上がりしない可能性があり、実際には切り下げられる可能性があり、私たちが投資した債務証券の発行者は利息及び/又は元金支払いに違約する可能性があります。したがって、私たちは私たちの投資から収益を達成できないかもしれないし、私たちが達成したどんな収益も私たちが経験したどんな損失を相殺するのに十分ではないかもしれない。“ビジネス-私たちの投資目標と政策”を見てください
私たちの証券投資の多くは取締役会の指導の下で誠実に決定された公正な価値で記録されているため、私たちの証券投資の価値には不確実性がある。
私たちのポートフォリオの大部分は個人持株会社の証券で構成されています。したがって、市場見積もりは一般的にこのような投資の公正な価値を決定するために使用することは容易ではない。公正価値の決定と、私たちがどの年にも発生する可能性のある未実現損失の金額は、ある程度主観的であり、投資コンサルタントは決定を下す時に利益衝突が存在する。私たちは取締役会が投資顧問、私たちの管理人、第三者独立評価会社、私たちの監査委員会の意見に基づいて誠実に確定した公正価値に基づいて、これらの証券を四半期評価します。私たちの取締役会は独立評価会社のサービスを利用して、任意の証券の公正価値を決定するのを助けます。私たちの投資の公正価値を確定する際に考慮可能な要素タイプは任意の担保の性質と換金価値、ポートフォリオ会社の支払い能力及びその収益、ポートフォリオ会社が業務を展開する市場、上場会社との比較、割引キャッシュフロー、現在の市場金利とその他の関連要素を含む。
このような推定値,特に個人証券や民間会社の推定値自体は不確定であるため,現在の市場状況の変化により,推定値は短期的に大きく変動する可能性がある。当社の取締役会が公正な価値について決定したことは、当該等の投資に活発な市場及び市場オファーが存在する際に採用された価値と大きな違いがある可能性がある。私たちの投資の公正価値に関する決定が、このような証券を売却する際に最終的に達成された価値よりも大きく高ければ、私たちの純資産価値は悪影響を受ける可能性がある。
また、私たちが投資した市場価値や公正価値の低下は減価償却が実現されていないと記録されている。金融危機の際、社債市場の価格と流動性の低下は、我々のポートフォリオに重大な未実現純減価償却を招くことになる。これらすべての要素の影響は、私たちのポートフォリオで実現されていない純減価償却を増加させ、私たちの純資産価値を低下させた。市場状況によりますと、私たちは重大な実現損失が生じる可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、経営業績に重大な悪影響を与える可能性があります。私たちは最低流動資産水準を持つ政策について何も持っていない。したがって、私たちのポートフォリオの大部分は一般的に所与の時点で流動性を持っていない。見てください-私たちの投資の流動性の不足は私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません
社債市場の価格下落や流動性不足は、私たちのポートフォリオの公正価値に悪影響を与えており、将来的には悪影響を及ぼす可能性があり、未実現減価償却純額を増加させることで資産純益を減少させる可能性がある。
BDCとしては、市場価値で投資しなければならず、市場価値が確定できなければ、取締役会あるいは取締役会の指導の下で誠実に確定した公正な価値で投資を行う。評価過程の一部として、私たちが投資の公正価値を決定する際に考慮可能な要素タイプは、関連とその他の要素を含む:既存の現在の市場データは、関連と適用される市場取引と取引の比較可能な対象、適用される市場収益率と倍数、証券契約、利益保護条項、情報権、任意の担保の性質と現金価値、ポートフォリオ会社の支払い能力、その収益と割引キャッシュフロー、ポートフォリオ会社が業務を展開する市場、上場同業者会社の財務比率比較、合併と買収の比較可能な対象、私たちの主要市場(報告実体として)と私たちポートフォリオ会社の企業価値。減少した
私たちが投資した市場価値や公正な価値は減価償却が実現されていないと記録されている。これらすべての要素が私たちのポートフォリオに与える影響は、私たちのポートフォリオの未実現減価償却純額を増加させ、私たちの純資産価値を低下させます。市場状況によりますと、私たちは重大な実現損失が発生し、未来の間により多くの未実現損失を受ける可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、経営業績に重大な悪影響を与える可能性があります。
私たちの潜在的ポートフォリオ会社への投資にはリスクがあるかもしれないし、私たちは投資の全部または一部を失うかもしれない。
私たちのポートフォリオのいくつかの会社の運営履歴は比較的短く、さらにはありません。これらの会社は現在も将来も、これらの会社がその目標を達成できない可能性があるリスクと、それらへの投資価値が大幅に低下またはゼロに低下する可能性のあるリスクを含む、任意の新しい企業に関連するすべての業務リスクと不確実性に直面するであろう。また、私たちが狙っているミドルエンド市場会社への投資は、他のいくつかの重大なリスクにも関連している
•これらの会社の財政資源は限られている可能性があり、私たちが保有する証券の下での義務を履行できない可能性があり、これは、彼らの証券または任意の証券に関連する任意の担保の価値低下を伴う可能性があり、私たちの投資に関連する任意の担保を実現する可能性が低下する可能性がある。
•規模の大きい企業に比べて、それらの経営歴史はより短く、製品ラインが狭く、市場シェアが小さい可能性があり、これは往々にして競争相手の行動や市場状況及び全体の経済低迷の影響を受けやすい。
•これらの会社の多くは個人持株会社であるため,通常これらの会社に関する公開情報を得ることができない.そこで、投資コンサルタントが十分な資料を得ることができるかどうかを見て、これらの会社の投資決定時の表現を評価します。投資コンサルタントがこれらの会社のすべての重要な情報を発見できなければ、完全に知らない投資決定をしない可能性があり、私たちの投資は損をするかもしれない。
•彼らは一部の人の管理才能と努力に依存する可能性が高い;したがって、そのうちの1人以上の死亡、障害、退職、または終了は、私たちのポートフォリオ会社に実質的な悪影響を与え、私たちに悪影響を及ぼす可能性がある。
•それらの経営結果はあまり予測できない可能性があり、時々訴訟当事者になる可能性があり、時代遅れのリスクのある製品の変更業務に従事する可能性があり、そして大量の追加資本がその運営、融資拡張を支持し、或いはその競争地位を維持する必要があるかもしれない。
•彼らは未来の資本需要を満たすために資本市場に入るのが難しいかもしれない。
•法律法規の変化とその解釈は、それらの業務、財務構造、または将来性に悪影響を及ぼす可能性がある。
•気候変動の影響により、増加した税収、規制費用、または経営方式を変更するコストは、それらの業務、財務構造、または将来性に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは様々な業界に従事する運営会社の多数の株式を買収しました。私たちがこのような会社の権利を買収する時、私たちは一般的に債務の形でそれらに財政的レバーを適用することを求めている。ほとんどの場合、これらの債務の全部または一部は私たちが保有しており、債務者は運営会社自体であるか、私たちが多数の株式を持っている持株会社か、あるいは両方を持っている。これらの会社が利用している債務レバレッジレベルは、これらのリスクの影響を受けやすいようにしている。
また、正常な業務過程において、私たちの行政者、取締役、投資コンサルタントは、投資を提案したり、ポートフォリオ会社への投資を提案したりすることによる訴訟の被告とされる可能性があり、そのような訴訟に関連する巨額の費用や支出が生じる可能性がある
私たちの投資の流動性の不足は私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちは民間会社に投資します。これらの投資の一部は、転売、譲渡、質権または他の処置において法律および他の制限を受けるか、または公開取引された証券よりも流動性が低い可能性がある。私たちの投資の流動性不足は私たちが必要な時にこのような投資を売ることを難しくするかもしれない。また、もし私たちが私たちのポートフォリオの全部または一部を迅速に清算することを要求されれば、私たちは以前に記録された投資価値よりもはるかに少ない価値を達成するかもしれない。さらに、我々または投資コンサルタントが、当該企業エンティティに関する重大な非公開情報を所有しているとみなされるか、または所有する可能性がある範囲では、当該企業エンティティへの投資を清算する能力は、他の制限に直面している。
不況や衰退は私たちのポートフォリオ会社を傷つけ、私たちの経営業績を損なう可能性があります。
私たちの多くのポートフォリオ会社は経済減速や衰退の影響を受ける可能性があり、これらの時期に私たちのローンを返済できないかもしれません。したがって、私たちの不良資産は増加するかもしれません。私たちのポートフォリオの価値はこれらの間に減少するかもしれません。なぜなら、私たちは公正な価値で私たちの投資の価値を記録することを要求されているからです。不利な経済状況はまた私たちの一部のローンを担保する担保の価値と私たちの株式投資の価値を下げるかもしれません。経済の減速や衰退は、私たちのポートフォリオに財務損失、収入、純利益、資産の減少をもたらす可能性がある。不利な経済状況はまた、私たちの資金調達コストを増加させ、私たちが資本市場に入る機会を制限したり、貸手が私たちに信用を提供しないことを決定したりする可能性がある。このような事件は私たちが投資を増加させることを阻止し、私たちの経営業績を損なうかもしれない。
ポートフォリオ会社が私たちまたは他の融資者が課した財務または経営契約を履行できなかったことは、契約違反を招く可能性があり、その融資を終了し、その担保資産の担保償還権をキャンセルする可能性があり、これは他の合意下での交差違約を引き起こし、私たちポートフォリオ会社が私たちが持っている債務証券に基づいてその義務を履行する能力を危うくする可能性がある。私たちは、違約時に取り戻すことを求めたり、違約したポートフォリオ会社と新たな条項を交渉するために必要な費用が発生する可能性がある。また、私たちポートフォリオのうちの1社が倒産した場合、たとえ私たちまたは私たちの付属会社がポートフォリオ会社における私たちの権益を優先債務として構築した可能性があっても、これは事実と状況に応じて、私たちが実際に当該ポートフォリオ会社に管理援助を提供する程度を含めて、破産裁判所は私たちが持っている債務を株式として再定義し、他の債権者に対する債権の全部または一部を私たちに従属させるかもしれない。
最近、連邦準備銀行など中央銀行はインフレ率を緩和するために金利を上げてきた。利上げが景気後退につながる可能性があるという危険がある。
株式証券への投資は、その多くは流動性に乏しく、既製の市場がなく、大きなリスクに関連している。
私たちは普通株と他の株式証券を購入することができる。歴史的に見ると、普通株による平均総リターンは固定収益証券よりも高いが、普通株のこれらのリターンにおける波動性ははるかに大きく、固定収益証券に対して、普通株の表現は明らかに遜色する可能性がある。私たちが買収した株式証券は値上がりしないかもしれないし、値下がりしたり価値がなくなるかもしれません。私たちが投資を回収する能力は私たちのポートフォリオ会社の成功にかかっています。株式証券投資は多くの重大なリスクに関連している
•私たちがポートフォリオ会社に行う任意の持分投資は、追加の持分の発行によってさらに希釈され、一次証券として深刻なリスクに直面する可能性があり、発行者がその義務を履行できない場合、または破産手続きの影響を受ける場合、一次証券はすべての債務(貿易債権者を含む)または優先証券に従属する。
•もしポートフォリオ会社が追加資本を必要とするなら、しかし得られないなら、私たちは投資を回収できないかもしれない。
•場合によっては、私たちが投資した株式証券は当期配当金を支払わず、私たちが投資収益を達成し、投資を回収する能力はポートフォリオ会社の成功にかかっている。ポートフォリオ会社が成功しても、私たちが投資価値を実現する能力は、公募株やポートフォリオの売却など、流動性イベントの発生に依存する可能性がある。流動性事件が発生するまで、私たちは長い時間がかかるかもしれないが、そうでなければ、私たちは私たちの投資を売ることができる。また、私たちが受け取ったり投資したりした株式証券は転売制限を受ける可能性があり、これらの証券を販売することが有利である可能性がある間に。
投資優先証券には特別なリスクがあります
•優先証券は、発行者が発行者にいかなる不利な結果を与えることなく、適切に分配を遅らせることを適宜決定することを可能にする条項を含むことができる。もし私たちが分配を延期する第一選択証券を持っていれば、私たちはこのような分配を受ける前に税務目的で収入を報告することを要求されるかもしれない。
•優先証券は収入や清算支払いよりも優先的に債務に従属するため、債務よりも大きな信用リスクを受けることになる。
•優先証券の流動性は、普通株や米国政府債券のような他の多くの証券よりも大幅に低い可能性がある。
•一般に、優先証券保有者は発行会社に対して投票権を持っていないが、限られた例外は除外する。
また、第1保有権優先担保融資(単位融資を含む)、第2留置権優先担保融資または無担保債務に投資する場合には、株式証や他の持分証券を買収することも可能である。私たちの最終目標はこの株式を処分し、このような権利を処分することで収益を達成することだ。しかし、私たちが獲得した株式は増加しないかもしれないし、実際には値下がりするかもしれない。したがって、私たちは私たちの株式から収益を達成できないかもしれませんが、私たちがいかなる株式を売却して達成したいかなる収益も私たちが経験した他の損失を相殺するのに十分ではないかもしれません。
法律で許可されている範囲では、1940年法案のいくつかの例外的な状況に基づいて運営されている投資基金の株式証券や類似投資基金の顧問に投資することができ、私たちがこのように投資している範囲では、このような任意の会社費用(管理費や業績費用を含む)の課税税額シェアを負担する。また、同社などの証券やツールに投資した資産について展望資本管理会社に管理費や奨励費を支払う義務がある。上記の各投資について、我々の各普通株主は、展望資本管理会社の管理及びインセンティブ費用におけるシェアを負担し、当該等の投資基金又はコンサルタントの管理及び業績費用及びその他の費用を間接的に負担する。
場合によっては、私たちの債務投資は他の債権者の債権に従属する可能性があり、または貸手責任クレームの影響を受ける可能性があります。
もし私たちのポートフォリオのある会社が倒産すれば、私たちの権益を優先債務に構造化することができても、事実と状況に応じて、破産裁判所は私たちが持っている債務を株式投資と再定義し、私たちの債権の全部または一部を他の債権者の債権に従属させるかもしれない。さらに、貸手が借り手の業務に介入しすぎたり、借り手に対して制御権を行使しすぎた場合、貸手はその行動によって貸手の責任クレームを受ける可能性がある。例えば、もし私たちが実際に重大な管理援助を提供したら、私たちは貸手責任クレームの対象になるかもしれない。
私たちのポートフォリオ会社は債務を発生させたり、このような会社での私たちの投資と同等または優先的な株式証券を発行するかもしれません。
私たちのポートフォリオ会社は、私たちの投資と同等または私たちの投資よりも優先的な他の債務を生成したり、他の株式証券を発行することを許可される可能性があります。その条項によると、当該等の手形は、所持者が私たち等の投資について金を受け取る権利がある日又は前に配当金、利息又は元金を受け取る権利があると規定することができる。これらの債務ツールは、通常、ポートフォリオ会社がこのような債務違約期間中に私たちの投資の利息を支払うか、私たちの投資を返済することを禁止します。また、ポートフォリオ会社が倒産、清算、解散、再編または倒産した場合、当該ポートフォリオ会社に投資している証券の保有者よりも優先的に、通常、私たちの投資に関する任意の分配を受ける前に全額支払いを受ける権利がある。これらの保有者を返済した後、ポートフォリオ社は私たちに対する債務の返済に使用できる残りの資産を持っていないかもしれない。証券が我々の投資と同等の順位である場合には、関連ポートフォリオ会社が倒産、清算、解散、再編または倒産した場合に、他の証券保有者と任意の分配を平等に共有しなければならない。
優先債務保有者と締結された1つ以上の債権者間合意(“先出”および“後出”構造を規範化する協定を含む)の条項によれば、ポートフォリオ社に発行された任意の二次優先融資の担保を保証する上で可能な権利も制限される可能性がある。このような債権者間の合意によれば、優先債務が履行されていないいつでも、優先債務保有者による担保に対する特定の権利を放棄することができる。これらの権利は、担保に対して強制実行プログラムを起動する権利、このような強制実行プログラムを制御する権利、担保文書の改訂を承認する権利、担保留置権を解除する権利、および担保文書が規定する過去の違約を放棄する権利を含むことができる。私たちは結果的に一次貸手としての私たちの権利が不利な影響を受けても、そのような行動を制御したり指導したりする能力がないかもしれない。
このリスクは、私たちのポートフォリオの多くが多数の株式を持っている運営会社の特徴であり、持株会社は私たちのいかなる債務にも欠けており、ホールディングスの関連運営会社への大量の株式投資は、運営会社のどの債権者にも従属しているからである。
私たちがポートフォリオ会社の債権または少数の株式投資家である場合、私たちは通常実体に影響を与えることができませんが、他の債券保有者、他の株式所有者、および/またはポートフォリオ会社の管理職は、私たちのポートフォリオの保有資産価値を低下させる可能性があるという決定を下すかもしれません。
私たちが債務や少数の株式投資を行う場合、私たちが直面しているリスクは、ポートフォリオ会社が私たちが同意しない商業決定を下す可能性があり、その会社の他の持分所有者や経営陣がリスクを負う可能性があるか、または他の方法で私たちの利益に合わない行動をとる可能性があるということだ。そのため、ポートフォリオ会社はその価値を下げる可能性があるという決定を下すかもしれません
私たちの投資。しかも、私たちが従属債務を持っている時、他のより優先的な債務保有者は私たちの投資価値を下げるかもしれないという決定を下すかもしれない。
私たちのポートフォリオ会社はレバレッジ率が高いかもしれません。
私たちのポートフォリオのいくつかの会社はレバレッジ率が高いかもしれませんが、これはこれらの会社と私たちの投資家として不利な結果をもたらすかもしれません。これらの会社は限定的な財務と経営契約の制約を受ける可能性があり、レバレッジはこれらの会社がその将来の業務や資本需要に資金を提供する能力を弱める可能性がある。そのため,これらの会社は変化するビジネスや経済状況に対応し,ビジネスチャンスを利用する柔軟性が制限される可能性がある。また、借款を使用しない場合に比べて、レバレッジ会社の収入や純資産はより大きな速度で増加または減少することが多い。
私たちのポートフォリオには限られた数のポートフォリオ会社が含まれており、その中のいくつかの会社は私たちのポートフォリオのかなりの割合を占めており、これらの会社のいずれかがその任意の債務証券下の義務を滞納すれば、私たちはより大きな損失リスクに直面するだろう。
私たちのポートフォリオの中で投資数が限られている結果は、私たちの1つ以上の重要なポートフォリオ会社の投資が良くない場合、あるいは任意の重要な投資の価値を減記する必要があれば、私たちが達成した総リターンは深刻な悪影響を受ける可能性があるということだ。私たちの所得税多様性要件を除いて、私たちは固定的な多様性ガイドラインを持っていません。私たちのポートフォリオは比較的少ないポートフォリオ会社を含むかもしれません。
私たちは既存のポートフォリオ会社に後続投資を行うことができず、私たちのポートフォリオの価値を損なうかもしれません。
ポートフォリオ会社への初期投資後、(1)私たちの株式比率の全部または一部を増加または維持すること、(2)最初またはその後の融資で得られた引受権証、オプションまたは転換可能な証券を行使すること、または(3)私たちの投資の価値を保証または向上させようとすることを目的とする“後続”投資として、ポートフォリオ会社に追加的な投資を行う可能性がある。
私たちは後続投資を行わないことを選択するかもしれないし、利用可能な資金を使用する能力によって制限されるかもしれないし、これらの投資を行うのに十分な資金が不足している可能性がある。私たちは資本資源が利用可能な場合に任意の後続投資をする権利がある。場合によっては、後続投資ができなかったことは、ポートフォリオ社の持続的な生存能力や私たちの初期投資を危うくしたり、私たちが成功した運営に参加する予想を増やす機会を逃してしまう可能性があります。私たちが望む後続投資を行うのに十分な資本があっても、私たちは他の機会が好きだから、あるいはBDC要求を遵守する制限を受けているから、あるいは私たちの税金の地位を維持したいから、後続投資をしないことを選択するかもしれない。
私たちは受け入れ可能な条項で発売して得られた純収益と投資して得られた返済に投資できないかもしれません。これは私たちの財務状況と経営業績を損なうことになります。
私たちが新しい投資機会を発見する前に、私たちは未来に発行された純収益に投資するか、利息預金や他の短期ツールの返済に投資するか、あるいはこのような発行された純収益を使用して、私たちの循環信用手配の当時返済されていなかった債務を減少させるつもりです。私たちは私たちの投資基準に適合した十分な適切な投資を見つけることができるか、あるいは私たちが得られた資金を発行したり返済したりするのに十分なリターンが生じることを保証することはできません。
私たちは投資された個人持株会社の情報について限られているかもしれない。
私たちは主に個人持株会社に投資しています。一般に、これらの会社に関する公開情報は少なく、投資コンサルタントの投資専門家に依存して、これらの会社に投資する潜在的なリターンを評価するのに十分な情報を得る必要がある。これらの会社およびその財務情報は、2002年のサバンズ-オキシリー法案や他の上場企業を管理するルールの制約を受けない。もし私たちがこれらの会社のすべての重要な情報を発見できなければ、私たちは完全に知っている投資決定を下すことができないかもしれません。私たちの投資は損をするかもしれません。
私たちは私たちの債務投資を保証する担保の価値を完全に達成できないかもしれない。
私たちの大量の債務投資はポートフォリオ会社の資産や株式の保証権益を持つことによって保護されているにもかかわらず、以下の1つ以上の要因により、私たちの投資を保証する担保の価値を十分に実現できない可能性がある
•私たちの債務投資は無担保融資の形になる可能性があるので、私たちは担保の留置権(あれば)がポートフォリオ会社の優先保証債務(あれば)に従属します。したがって、私たちは担保と関連した救済措置を統制できないかもしれない。
•担保の価値は、特に私たちの融資を優先するポートフォリオ会社の保証債務を返済した後、私たちの担保ローンの下でのすべての義務を履行するのに十分ではないかもしれません
•破産法は私たちが担保から価値を実現する能力を制限し、実現過程を延期する可能性がある。
•私たちの担保に対する権利は担保上の担保権益の不備によって悪影響を受ける可能性があります。
•管理及び契約同意を得る必要は、担保清算の効率を損なうか、又は阻害する可能性があり、受信された価値に影響を与える可能性がある。
•担保の一部または全部は流動性に欠けている可能性があり、いつでも確定できる市場価値がないかもしれない。担保の流動性や価値は、適切な買い手がいるかどうかを含む、変化する経済状況、競争、その他の要因によって損なわれる可能性がある。
米国投資固有のリスクに加えて、私たちの外国証券への投資は重大なリスクにも及ぶ可能性がある。
我々の投資戦略は、新興市場国に位置する会社を含む外国の証券会社への潜在的な投資を考慮している。外国企業への投資は私たちを追加的なリスクに直面させるかもしれませんが、これらのリスクは通常アメリカ会社に投資することに関連しません。これらのリスクは外国為替規制法規の変化、政治と社会の不安定、収用、外国税収の徴収、市場の流動性が悪い、入手可能な情報がアメリカより普遍的に少なく、取引コストが高い、政府の取引所、ブローカーと発行業者に対する監督管理が少ない、破産法があまり発達していない、契約義務の執行が困難、統一された会計と監査基準の不足及び価格変動が大きいことを含む。このような危険は新興市場国でもっと明らかだ。
私たちは現在ほとんどの投資がドル建てであるにもかかわらず、私たちの大部分の投資はドル建てになると予想していますが、外貨建ての投資は1つ以上の他の通貨に対する特定の通貨の価値が変化するリスクに直面します。通貨価値に影響を与える可能性のある要因には、貿易バランス、短期金利レベル、異なる通貨の類似資産の相対価値の違い、投資と資本高の長期的な機会、および政治的事態の発展がある。
もし私たちがヘッジ取引に従事していたら、私たちは危険に直面するかもしれない。
私たちはヘッジ技術を使用していくつかの投資リスクを最小限にすることができます。例えば金利と通貨為替レートの変動ですが、このような戦略が有効であることは保証できません。もし私たちがヘッジ取引に従事すれば、私たちはこのような取引に関連するリスクに直面するかもしれない。私たちは長期契約、通貨オプションと金利スワップ、上限、上限と下限などのツールを利用して、私たちのポートフォリオの相対価値が通貨レートと市場金利の変化による変動を解決することができます。私たちのポートフォリオの頭寸価値が低下するリスクを解決することは、このような頭寸価値が変動する可能性をなくすことはできず、このような頭寸価値が低下した場合の損失を防ぐこともできない。しかしながら、このようなヘッジファンドは、このようなポートフォリオの価値の低下を相殺するために、これらの同じ発展から利益を得ることを目的とした他のヘッジを確立することができる。ポートフォリオの価値が増加すべきであれば、このようなヘッジ取引も利益を得る機会を制限する可能性がある。しかも、私たちは一般的に予想されている為替レートや金利変動をヘッジすることができないかもしれないので、許容可能な価格でヘッジ取引を行うことができません。また,我々がヘッジ取引に従事する能力も,米国商品先物取引委員会(CFTC)が採用しているルールの悪影響を受ける可能性がある。テレス·フランク法案は場外デリバティブ市場に対して広範な改革を行い、商品先物取引委員会とアメリカ証券取引委員会に重要な新しい権力を与え、場外デリバティブ(スワップと証券に基づくスワップ)とこれらの市場の参加者を監督する。“ドッド·フランク法案”は、多くのデリバティブ取引が取引所で清算と取引を行うことを要求し、実体登録要求を拡大し、取引業者に商業行為要求を適用し、銀行にいくつかのデリバティブ取引部門を預金受け入れ銀行とは別の無担保付属機関に移転するか、またはそれらを完全に剥離することを含む場外デリバティブ市場を監督することを目的としている。CFTCはいくつかの場外デリバティブ契約に対して強制的な清算と取引所取引を実施し、多くの標準化金利交換と信用違約指数交換を含む。CFTCは引き続き中央決済の契約を承認します。取引所取引と中央清算は手形交換所の代わりにスワップ取引相手となり、取引相手の信用リスクを低下させ、流動性を増加させる予定であるが、取引所取引と中央清算はスワップ取引を無リスクにすることはできない。未清算のスワップは、元金受け渡しの外貨長期がなければ、ある保証金の要求を遵守し、過勘定と最低保証金金額を要求しなければならない。この要求は、ポートフォリオとその取引相手が公表した未清算スワップ保証金金額が他の場合よりも高くなる可能性がある。いくつかのルールは、多くのタイプの清算および未清算ドロップに関する詳細な情報を集中的に報告することを必要とする。報告スワップデータはより大きな市場透明性をもたらす可能性があるが,ポートフォリオに余分な行政負担を与える可能性があり,トレーダーの匿名性を保護するための保障措置は期待される役割を果たしていない可能性がある。また、2020年10月28日、米国証券取引委員会は発展途上国のデリバティブ使用に関する新規定(規則18 F-4)を採択した。したがって、我々は、規則18 F-4の達成可能なデリバティブ金額の制限の実施と遵守を要求され、1940法案第18条を遵守するために以前使用されていた資産隔離枠組みを除去し、制限を遵守しないようにデリバティブを高級証券と見なし、法定違反を招くために、私たちが使用するデリバティブが限られた指定露出金額(純資産の10%)を超える場合には、包括的なデリバティブリスク管理計画を構築し、維持し、デリバティブリスクマネージャーを任命する必要があることを要求された。商品先物取引委員会または米国証券取引委員会の将来のルール制定は、これらのツールを投資戦略の一部として使用することを制限または完全に制限し、これらのツールを使用するコストを増加させたり、それらの有効性を低下させたりする可能性がある。私などとデリバティブ取引を行う取引相手に適用される制限または制限は、吾などがそのようなツールを使用することを妨げるか、またはそのようなツールに関連する価格設定または他の要因に影響を与えるか、または何らかの投資の利用可能性を変更する可能性もある
私たちのヘッジ取引の成功は私たちが動向、通貨、そして金利を正確に予測する能力にかかっている。したがって、通貨レートや金利リスクの低減を図るためにこのような取引を行う可能性がありますが、通貨レートや金利の意外な変化は、私たちがこのようなヘッジ取引を行っていない全体的な投資パフォーマンスよりも悪くなる可能性があります。ヘッジポリシーで用いられるツールの価格変動とヘッジされたポートフォリオの価格変動との関連の度合いが異なる可能性がある.また,様々な理由から,このようなヘッジツールとヘッジされたポートフォリオ保有量との間に完璧な相関を求めることはない可能性がある.このような不完全な関連性は、私たちが予想されたヘッジアップを達成することを阻止し、私たちを損失のリスクに直面させる可能性がある。さらに、非米国通貨建ての証券価値に及ぼす通貨変動の影響を完全にまたは完璧にヘッジすることは不可能である。私たちは現在、私たちが未来にそうする権利を維持しているにもかかわらず、上述した任意のヘッジ取引に従事するつもりはない。
私たちの取締役会は、事前通知や株主承認なしに私たちの経営政策や戦略を変更することができ、その影響は私たちに不利になる可能性があり、株主の投資価値を損なう可能性があります。
私たちの取締役会は、事前に株主に通知して承認することなく、現在の経営政策と私たちの戦略を修正または放棄する権利があります。現在の経営政策と戦略のいかなる変化が私たちの業務、財務状況、普通株価値に与える影響を予測することはできません。しかし、影響は不利である可能性があり、これは私たちが配当金を支払う能力にマイナスの影響を与え、株主に投資の全部または一部を損失させる可能性がある。
エネルギー分野の投資は多くの危険に直面している。
私たちはエネルギー部門とエネルギー部門に関連した分野で一定の投資を行った。エネルギー会社の業務活動は、ハリケーン、竜巻、洪水、火災および他の自然災害またはテロ行為によるパイプ、ガスタンクまたは関連設備および周囲の財産の損傷、建築および農業設備の意外な損傷、天然ガス、液化天然ガス、原油、製品油、製品油または他の炭化水素の漏れ、天然ガス、液化天然ガス、原油、製品油または他の炭化水素の漏れ、建築および農業設備の意外な損傷、天然ガス、液化天然ガス、原油、製品油または他の炭化水素の漏れ、火災および爆発を含むが、これらに限定されない多くの固有のリスクに直面している。これらのリスクは、人身傷害または生命損失、財産および設備の深刻な損傷および破壊、ならびに汚染または他の環境破壊による重大な損失をもたらす可能性があり、それに関連する業務の削減または一時停止を招く可能性があり、これらは、エネルギー分野のポートフォリオ社に悪影響を及ぼす可能性がある。また,エネルギー分野の大口商品価格が大きく変動することがあり,将来的にはこのような状況が発生する可能性があり,この分野で行われている任意の投資の見返りに負の影響を与える可能性がある。また、いくつかの投資の評価値には、管理職が制御できない未来のイベントの確率重み付けも含まれている。このような事件の最終的な結果は、今後の期間における投資の公正な価値を増加または減少させるかもしれない。
私たちのCLOへの投資は対象会社の直接投資よりもリスクが高い可能性があり、私たちと私たちの株主にとってもそれほど透明ではありません。
私たちはCLOに投資します。一般に,我々が関連会社に直接投資する債務に比べて,我々が得ることができるCLOが持つ標的債務投資に関する情報は少ない可能性がある.したがって、私たちの株主は私たちが投資するCLOの標的証券の詳細を知らないだろう。我々のCLO投資は,当該等CLOが発行した債務に関するレバレッジリスクと,その等CLOにおける優先債券保有者の優先償還順位に支配されている.また、私たちが投資するCLOは、一連の複雑な法律文書と契約の制約を受けることが多い。したがって,他のタイプの投資よりも,文書の解釈や実行可能性に議論が生じるリスクが高い可能性がある.例えば、私たちのCLO投資基盤融資を管理するいくつかの文書は、“取引を開始する”ことを可能にすることができ、これらの取引では、ほとんどの貸主または債務者は、他の融資者の利益を損なうために融資文書を修正することができ、担保を移転するために融資文書を修正するか、または資本構造内の他の当事者/子会社の資本流出を促進するために文書を修正することができ、これらは、いずれも、我々が投資するCLOの権利および保証優先順位に悪影響を及ぼす可能性がある。
このような投資の会計と税務の影響は複雑だ。具体的には、これらのCLOツールの権益部分投資の報告収益は、有効収益率計算に基づいて公認会計基準で記録される。しかしながら、これらの投資の現在の課税収益は、これらの投資がキャッシュフローを生じているとしても、各CLOツールが会社の会計年度内に終了した会計年度が終了した後に決定されるのが一般的である。一般に、これらの投資に対する税務処理は、早期に高い分配可能収益および満期時の資本損失をもたらす可能性があり、報告では、キャッシュフロー総額は満期収益率に反映されない。
CLOツールが発行するいくつかのツールは容易に販売されない可能性があり、転売によって制限される可能性がある。CLOツールが発行する証券は一般に米国のどの国の証券取引所にも上場しておらず、我々が投資可能なCLOツールの証券には活発な取引市場が存在しない可能性がある。CLOツールへの投資は二次市場が存在する可能性があるが、CLOツールへの投資市場は不規則な取引活動、広範な売買価格差と延長された貿易決済期間の影響を受ける可能性がある。したがって、このような種類の投資は価値を推定するのがもっと難しいかもしれない。
私たちのポートフォリオ会社への投資にはリスクがあるかもしれないし、私たちは投資の全部または一部を失うかもしれない。
もし私たちがいくつかのテストを満たすために投資したCLOツールが故障した場合、私たちの運営結果を損なうことになります。
私たちが投資したCLO投資が十分な担保および/または利息カバーテストを含む財務契約を満たしていない場合、私たちに支払う金額が減少する可能性があります。CLOがいくつかのテストを通過できなかった場合、私たちの債務よりも優先的な所有者は追加の支払いを得る権利があり、これは逆に私たちが本来獲得する権利がある支払いを減少させるだろう。さらに、私たちは、違約時に取り戻すことを求めたり、違約CLOと新しい条項を交渉したり、私たちが行う可能性のある任意の他の投資を求めるために必要な費用が発生する可能性があります。いずれかの状況が発生すれば、我々の経営業績やキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
CLOは通常、その基礎優先担保融資以外に重大な資産はなく、CLO投資の支払いは現在も将来も完全にこのような優先担保融資のキャッシュフローで支払われる。
CLOは通常、その基礎が優先的に融資を保証する以外に、重大な資産はない。したがって,CLO投資の支払いは現在と将来は当該等優先担保融資のキャッシュフローから完全に支払われ,すべての管理費が差し引かれる
他の費用です。CLO初級証券所持者として,吾等に支払われる金は,優先保証手形と(適用する)一次保証手形がすべて支払われた後にのみ支払われる.これは、比較的少ない優先保証ローンの違約が私たちの見返りに悪影響を及ぼす可能性があることを意味する。
私たちのCLO投資はレバレッジのリスクに直面している。
一般的に、私たちはCLOの投資では、優先担保融資の実現損失は従属的な地位にあります。特にCLOのレバー性質は、優先担保融資の違約の悪影響を拡大している。CLO投資は、関連優先担保融資に関連するレバレッジ投資を代表する。そのため、CLO投資の時価変動は、信用、流動資金、金利リスクの影響を受ける関連優先担保融資の時価変動よりも大きい可能性がある。
CLO投資のキャッシュフローは中断されて延期される可能性がある。
CLOが特定の最低担保価値比率および/または利息カバー比率を満たすことができなかった場合、主に優先保証融資が違約するために使用される場合、割り当てられたキャッシュフローを我々のCLO投資に支払うために使用されることができ、この比率が再び最低要求レベルまたは任意の優先チケットが全額償還されるまで、任意の優先手形を償還するために使用されるか、または追加の優先保証融資を購入するために使用される可能性がある。これは、CLO投資保持者への支払いの割り当ておよび/または元本のキャンセル、低減、または延期をもたらす可能性があり、これは、私たちのリターンに悪影響を及ぼす。
米国の投資固有のリスクに加え、外国証券への投資には重大なリスクが及ぶ可能性がある。
私たちのCLO投資戦略は外国のCLOへの投資を可能にする。外国の実体への投資は私たちを追加的なリスクに直面させるかもしれないが、これらのリスクは通常米国発行者の投資とは関連しない。これらのリスクは外国為替規制法規の変化、政治と社会の不安定、収用、外国税収の徴収、市場の流動性が悪い、入手可能な情報がアメリカより普遍的に少なく、取引コストが高い、政府の取引所、ブローカーと発行業者に対する監督管理が少ない、破産法があまり発達していない、契約義務の執行が困難、統一された会計と監査基準の不足及び価格変動が大きいことを含む。しかも、私たちと私たちが投資したCLOは外国の管轄区域で債権を強制的に実行することが難しいかもしれない。また、我々が投資しているCLOの対象企業は外国企業である可能性があり、外国経済発展の影響を受けやすいかもしれません。
CLO投資の基礎ポートフォリオ管理費や他の費用の支払いは、当社のリターンに悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちはCLO投資に投資することができ、その対象となる組合せ証券は、私たちが支払うべき費用を含まずに、管理、行政、報酬、または業績費用を支払う必要があるかもしれません。このような追加費用を支払うことは私たちが達成した見返りに悪影響を及ぼすかもしれない。
CLO担保管理人が融資前払いの収益を同等の金利で優先的に保証して再投資できない場合、私たちに悪影響を及ぼす可能性があります。
いずれのCLO投資に対しても、CLOの任意の優先担保融資が前払いであれば、CLO担保管理者は、その等の収益を同等の投資リターンを有する新しい優先担保融資に再投資することができることは保証されない。CLO担保管理者が同等の投資リターンを有する新しい優先担保融資に再投資できない場合、格付け負債および投資利息を支払うために使用できる利息収益は悪影響を受ける可能性がある。
私たちのCLO投資は事前返済と催促の影響を受け、再投資リスクを増加させた。
私たちのCLO投資および/または基礎優先保証ローンの前払い速度は、予想よりも速い可能性があり、これは私たちの価値に悪影響を及ぼす可能性があります。早期返済金利は金利の変化や様々な我々がコントロールできない経済、地理、その他の要因の影響を受けるため、正確に予測することができません。また,CLO担保マネージャーにとっては,部分的な償却を優先すると,良好なポートフォリオの再融資を行う動機が強いことが多い。投資満期の収益率は、融資元本の支払金額と時間、投資のために支払う価格に依存する。このような収益は債務プリペイド率が予想以上またはそれ以下の悪影響を受ける可能性がある。
また、我々のCLO投資には、一般に選択可能な償還条項は含まれていないが、優先手形および一次保証手形の資本部分保持者は、取引の初期期間(“非償還期限”と呼ぶ)の満了後に全額支払う償還条項を選択することができる。
引受オプションの行使は、株式部分所有者に関するパーセンテージ(通常は多数)によって決定されるため、関連パーセンテージを保有しなければ、引受オプションの行使時間を制御することができない。株式部分は通常、特定の税務イベントのトリガー要因に基づいて随時催促される。いずれの場合も、権益部分所有者が(取引の詳細に応じて)優先手形および一次保証手形が行使催促時に全額支払いされることを証明できる場合にのみ、催促を行使することができる。
事前支払いおよび/または私たちの要求に応じてコールオプションを行使しないことは、予想よりも早く余分な現金を実現する可能性があるので、いくつかの投資の再投資リスクを増加させる可能性もある。もし私たちがこれらの現金を期待収益率に少なくとも返済された投資収益率に等しい新しい投資に再投資できなければ、これは私たちの純収入を減少させ、配当金を支払う能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは、私たちが投資しているCLOが持つ優先保証融資の管理と改訂に限られた支配権を持っています。
CLOツールが持っている優先保証ローンに違約が発生した場合、私たちはいかなる権利や救済措置も直接実行することができません。また、私たちのCLO投資の優先保証融資の条項と条件は、関連する貸主が同意した場合にのみ修正、修正、または免除を行うことができます。一般的に、どのような合意も、多数または超多数(未返済ローンまたは約束で測定される)、または場合によっては、貸手の一致投票を含まなければならない。したがって、融資を優先的に保証することによって生じる支払い義務の条項および条件は、私たちの選好とは逆の方法で修正、修正、または免除されるかもしれない。
私たちは私たちが投資したどのCLOの管理と修正にも限られた統制を持っている。
対象証券の条項及び条件は、対象証券保有者が同意した場合にのみ修正、修正又は免除することができる。一般的に、このようなプロトコルは、多数または超多数(未返済金額で測定される)、または場合によっては、証券保有者の一致投票を含まなければならない。したがって、吾等が投資したCLOによる支払義務の条項及び条件は、吾等の意思に違反するように修正、改訂又は免除される。
CLOの優先保証ローンは売却され、置換される可能性があり、私たちの損失を招く可能性があります。
CLO投資の優先担保ローンは、CLOとCLO受託者との間の関連するCLO契約に記載されたパラメータ内でリセット担保を販売および購入することができ、これらのパラメータは、一般に、CLOが成立した後に優先チケットおよび/または一次保証チケットおよび/または持分部分の大多数の所有者の同意を介して修正、修正、または免除することができる。これらの取引が純損失を招くと、権益部分の観点から見ると、損失の幅は投資のレバレッジの性質によって増加する。
CLOツールのうちの1つまたは複数の重大な株式または二次債務投資が約束を破ったり、私たちが予想したように表現できなかった場合、私たちの財務業績は悪影響を受ける可能性があります。
私たちのポートフォリオの大部分はCLOの株式と二次債務投資を含み、これは多くの重大なリスクに関連すると予想される。CLOのレバレッジ率は通常約10倍に達するため、私たちは投資の二次債務と株式部分をより高い総損失リスクに直面する。特に、CLOの投資家は、このようなCLOが保有する関連債務投資のリスクを間接的に負担する。私たちは一般にCLOの支払いを受ける権利しかありませんが、一般に関連する借り手やCLOを賛助するエンティティに対抗する権利はありません。CLOに関する指数や証券の価格が上昇するか低下するかを予測することは困難であるが,これらの価格およびCLOの価格は証券や資本市場発行者に影響を与える同じタイプの政治や経済イベントの影響を受ける.
私たちはCLOへの投資取引が少ない、あるいは取引市場が限られている。CLO投資は一般的に一級と二級市場で個人的に発行され、販売される。したがって、CLOへの投資は非流動性証券として記述される可能性がある。投資債務証券に関連する一般的なリスクに加えて、CLOは、(I)関連優先保証融資の割り当てが利息または他のお金を支払うのに十分でない可能性があること、(Ii)関連優先保証融資の品質が低下または違約する可能性があること、および(Iii)証券の複雑な構造が投資時に完全に理解できない可能性があり、CLOとトラブルを生じたり、予期しない投資結果を生じる可能性があることとを含む他のリスクをもたらすが、これらに限定されない。また、CLOの株式と二次債務部分への投資はその優先債務部分に従属する。
CLO発行の株式および二次債務ツールを含む構造ツールへの投資は、信用リスクおよび市場リスクを含むリスクに関連する。金利と信用品質の変化は価格の大幅な変動を招く可能性がある。また、CLOが保有する基礎優先担保融資の変化は、一時的にも永久的にも、私たちが持っているツールの支払いを減少させる可能性があります。構造的投資、特に私たちが投資する付属権益は、流動性が他の多くのタイプの証券よりも低く、私たちが投資したCLO関連の優先担保融資よりもボラティリティがある可能性がある。
投資レベルの債務よりも、非投資レベルの債務は、より大きな違約リスクとより高い価格変動性に関連する。
我々のCLO投資の優先担保融資は、通常、BBレベルまたはBレベル(非投資レベル)であり、限られた場合には、未格付けの優先保証融資である。非投資級証券は,発行者が利息や満期元金を返済する能力については主に投機的であるため,投資級債券よりも大きな違約リスクとより高い価格変動性に関連する。
非関連第三者CLO担保管理者が管理する標的投資の管理には何の影響も与えない。
私たちが持っているCLO投資関連ポートフォリオの資産管理は無責任で、これらのポートフォリオは非関連第三者CLO担保マネージャーによって管理されているので、何の影響力もありません。同様に、私たちは個別証券発行者の日常管理、行政管理、あるいは他のいかなる方面にも責任を負いませんし、何の影響力もありません。したがって,我々のCLO投資基盤であるポートフォリオの価値は,第三者CLO担保マネージャーの決定によって縮む可能性がある.
テレス·フランク法941条下のリスク保持ルールはCLOに適用され、CLOと融資市場全体により広い影響を与える可能性があり、私たちの投資機会を減少させるか、好ましくないかもしれない。
“ウォール街改革·消費者保護法”(“ドッド·フランク法案”)第941条は、証券化ツールの売り手、保険者又は証券化者に、その販売された証券化資産に5%以上の信用リスクを保持し、証券化者が直接又は間接的に保留された信用リスクをヘッジ又は移転することを禁止する条項を追加した。担当連邦機関は2014年10月22日にこれらの制限を実施する最終規則を採択した。リスク保持規則は“連邦登録簿”の公表から2年後にCLOに発効する。最終規則によれば、CLOの資産管理人は証券化ツールの保証人とみなされ、CLOの5%の信用リスクを保持する必要があり、これらのリスクはCLOの株式部分に横方向に保持するか、またはCLOが発行した証券の各部分の5%の権益を縦方向に保持することができる。最終規則には、CLOを免除する資産管理者が当該規定を遵守する条文が記載されているが、CLOが取得したすべての融資の発起人や先頭手配者が資産レベルでこれらのリスクを保持し、当該資産を開始する際に少なくとも元金総額の20%を融資する場合、この市場における融資の発起人および先頭手配者は、資産を開始する際にそのリスクを負担したり、その等の保留を提供することに同意しない可能性があり、その方法は、CLO管理人に有効なリスク保留免除を提供する。
米国が“ドッド·フランク法”第941条に基づいてCLO管理人に加えたリスク保留要求は、将来のCLO発行において市場にいくつかの不確実性をもたらしていると考えられる。あるCLO管理人が資本提供者パートナーがこの要求を満たすことを要求する可能性があることを考慮すると、これは将来的に追加のリスクをもたらす可能性があると考えられる。
2018年2月9日、米コロンビア特区巡回控訴裁判所の陪審員裁定(コロンビア特区巡回控訴裁判所の裁決)は、連邦機関が公開市場CLO資産管理会社に適用される最終規則によって、“ドッド·フランク法案”を超えてそれらに権限を与えた。2018年4月5日、米コロンビア特区地方裁判所は、ワシントンD.C.巡回裁判所の裁決を実行し、“公開市場CLO”CLO管理人に適用される米国リスク保留ルールを撤回する命令を発表した。
本文書までの日には、事件を米国最高裁判所に審理することを要求する移審令の申請はまだ受けていない。ワシントンD.C.巡回法廷の裁決に成功しなかったことに挑戦したため,米国コロンビア特区地域裁判所はすでにワシントンD.C.巡回裁判所の裁決を実行する上記の命令を発表しており,公開市場CLOの担保管理人は現在米国のリスク保留規則を遵守する必要はなくなっている。したがって、公開市場CLOのいくつかの担保管理人は、彼らが以前保留を要求された“合資格垂直権益”または“合資格横権益”を構成する手形を処分することを決定するか、またはこのような手形に対して米国リスク保留規則が許可されない他の行動をとることを決定する可能性がある。この決定の結果として,ある公開市場CLOのCLO管理人は,彼らだけで米国のリスク保持ルールの遵守を要求されなくなるであろう
“公開市場CLO”の管理人としては、このような証券化取引の“保証人”が存在しない可能性があり、いずれか一方にこのような取引された証券化資産の信用リスクの中で経済的利益を獲得し、保持することを要求する必要もない。
CLO市場参加者が現在考慮しているか、または現在使用されている任意の取引、構造、または配置が、これらのルールが回復される限り、または他の方法で公開市場CLOに適用される限り、米国リスク保持ルールに適合するかどうかを保証または表すことはできない。アメリカリスク保留規則が融資証券化市場とレバレッジ融資市場に与える最終的な影響は一般的にまだ不確定であり、アメリカリスク保留規則が市場の期待或いは不確定性に与える影響、アメリカリスク保留規則の影響を受けない他の投資の相対的な吸引力とその他の要素は、CLOを含む証券の二次市場流動性にいかなるマイナス影響を与える可能性がある。
信用利差の変化は、私たちの収益性に悪影響を及ぼす可能性があり、私たちの投資の実現と減価償却を実現していない可能性があります
私たちのCLO持分投資のパフォーマンスは、CLOが資金を借り入れる金利とこれらの資金を貸し出す金利との利差に大きく依存する。CLO投資金利とその借入金利との間の利差のいずれの縮小も、CLO株式投資家の収益性に悪影響を及ぼす可能性がある。また、信用情報差の変化は、CLOポートフォリオを構成する優先担保融資の再融資(既存の優先担保融資を新規融資の収益で返済する)や再定価(既存の優先担保融資の金利を低下させる)を招く可能性があり、これにより、CLOの株式投資家の収益率が低下し、対応する投資損失を招くことになる
CLO持分投資家はCLO債務部分が契約利息支払いを受けた後に残りの収入を獲得するため、CLO関連優先担保融資の加重平均利差の減少はCLO持分投資家への収入を減少させる。したがって、CLO投資家は、長期利益差圧縮中に達成され、実現されていない減価償却を経験するであろう。これらの状況が続くと、CLO投資家は、私たちのように、投資の一部または全部を損失する可能性があります。
私たちのオンライン消費ローン計画については、私たちは市場ローンプラットフォームの業務パフォーマンスと競争力、そして私たちがローン引受実績を評価する能力に依存しており、もし私たちが現在消費ローンを購入している市場ローンプラットフォームが消費ローンの発行量を維持または増加できない場合、あるいはそのような市場ローンプラットフォームが消費ローンを販売し続けない場合、あるいは他の方法で追加のローンを購入できない場合、私たちの業務と経営業績は悪影響を受けるだろう。
私たちのオンライン消費ローン計画について、私たちは主に市場ローンプラットフォームを介して市場ローンに投資します。私たち自身は融資活動に従事していない。したがって、私たちが消費ローンを購入する能力及び私たちが消費ローンの組み合わせを拡大する能力は、私たちがその消費ローンを購入する市場ローンプラットフォームの市場ローン発行業務の業務パフォーマンスや競争力の影響を直接受ける。
また、私たちが消費ローンのリスク収益状況を分析する能力は、市場プラットフォームが借り手の信用状況と違約可能性を有効に評価する能力に大きく依存する。私たちはこのようなローンを購入するプラットフォームは信用決定と採点モデルを利用して、各このようなローンに相応の金利と発行料を提供する。私たちのリターンは、購入された各ローンの指定金利から適用ローン期間内の任意の違約金額を差し引く関数です。著者らは定期的に各プラットフォームが実施した信用決定と採点モデルを評価し、そして私たちが蓄積したローンの歴史経験、借り手の行為、経済要素と事前返済傾向に関する追加データを利用して、絶えず私たち自身の意思決定モデルを改善した。借り手の信用状況や各プラットフォームが実施した信用決定と採点モデルを効率的に評価できなければ、予期しない損失が生じ、私たちの経営業績に悪影響を与える可能性があります。また、市場融資プラットフォームを介して提供される消費ローンの金利が高すぎるか低すぎると、私たちの購入ローンによるリスクに見合った投資リターンを得る能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちのオンライン消費ローン計画については、私たちは借入者への支払いを含む、市場融資プラットフォームに依存して融資サービスを提供しています。市場融資プラットフォームを通じて促進された個人ローンは、いかなる担保でも担保されず、いかなる第三者担保や担保でもなく、いかなる方法でもいかなる政府当局の支持も得られない。そのため、借り手が返済したくないか返済できない場合、市場融資プラットフォームが融資を受け取る能力は限られている。借り手は、担保ローン、クレジットカード、その他のローン(学生ローンや住宅純値信用限度額を含む)の下で他の貸手への返済義務が増加し、借り手の返済能力に悪影響を及ぼす可能性がある。これらの変化は、基本的な融資金利の増加や支払義務の構造的な増加による可能性があり、他の貸手や我々が購入した融資に対する支払義務を履行する借主の能力を低下させることが可能である。借り手がローンを滞納した場合、市場ローンプラットフォームはその後のサービス業務を第三者催促機関にアウトソーシングする可能性があり、後者は融資金額の回収に成功しない可能性がある。市場融資プラットフォームは料金率で
投資家は借り手から相応のローンへの支払いを受けたときにのみ投資を行うことができる。もし彼らが投資に関連した相応のローンの支払いを受けていなければ、投資条項に基づいて、私たちはいかなる支払いも受ける権利がない。
オンライン消費ローン計画の一部として購入した融資の事業者として、市場融資プラットフォームは、私たちの同意なしに消費ローンの条項を放棄または修正する権利があり、またはそのような条項の厳格な遵守を延期すること、または任意の方法で任意の借り手に任意の他の放縦を与えることを可能にする。市場融資プラットフォームが任意の消費ローン条項の修正を承認すれば、私たちの収入に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちのオンライン消費ローン計画業務を継続的に発展させるために、私たちは市場ローンプラットフォームに依存して、私たちは市場ローンプラットフォームからローンを購入して、彼らの消費ローン源を維持または増加させ、彼らの消費ローンを私たちに売却することに同意した。しかし、私たちはどの市場ローンプラットフォームとも排他的な合意に達しておらず、彼らと合意されておらず、保証された供給源を提供してくれている。これらの市場融資プラットフォームが消費ローンの発行量を維持または増加させることができることは保証されないし、消費ローンを販売し続けるか、あるいは他の方法で追加の融資を購入することができるようになるため、追加の融資に投資することで業務を増加させることができる保証はない。消費市場ローンプラットフォームは、自分の市場ローンの投資家になることを選択することができ、これは私たち自身が投資する供給量を制限するだろう。追加の消費ローンに投資することで私たちの業務を拡大することはできず、このようなポートフォリオを増やすことで実現できるはずの投資収益を下げることになる。もし私たちが私たちのオンライン消費ローン計画に関連する業務を拡大できなければ、これは私たちの業務、財務状況、運営結果、見通しに実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
また、市場融資プラットフォームが適格な借り手と十分な投資家の承諾を引き付けることができない場合、あるいは借り手と投資家が現在の金利で市場融資に参加し続けることができない場合、融資発行量の増加が鈍化したり、融資発行量が減少したりする。上記のいずれの要因により、私たちは私たちの消費ローン投資を増加させることができないかもしれません。私たちの収入の増加は予想を下回ったり低下したりする可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
NPRCオンライン消費ローン計画の一部として、私たちが依存している市場ローンプラットフォームは、発行銀行に依存してすべてのローンを開始し、様々な連邦、州、その他の法律を遵守している。
通常、市場融資プラットフォームとその融資発行銀行との契約は排他的ではなく、発行銀行が他の市場融資プラットフォームと協力したり、競争サービスを提供したりすることは禁止されていない。発行銀行は、市場融資プラットフォームとの協力が彼らの利益に合わないと考える可能性があり、市場融資プラットフォームとの協力のコストが高すぎる、あるいは私たちに消費ローンを提供しない他の市場融資プラットフォームと排他的またはより有利な関係を構築することを決定する可能性がある。また,プロトコルにより,発行行の表現が期待に達しない可能性がある.市場融資プラットフォームは未来に発行銀行と食い違いや紛争が発生するかもしれない。これらの要素のいずれも、私たちの消費ローンを獲得する能力に負の影響や脅威を与える可能性があり、それによって、私たちの業務、財務状況、運営結果、および将来性に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
発行銀行はFDICとその組織と運営所の州の監督を受け、複雑な規則と規定、および未返済融資に対して一定数の監督資本を維持する要求を含む許可と審査要求を守らなければならない。開証行がその業務を一時停止、制限または停止する場合、または市場融資プラットフォームと開証行との間の関係が他の方法で終了する場合、市場融資プラットフォームは、他の開証行と実質的に同様の手配を実施し、追加の国家許可証を取得するか、またはその業務を削減する必要がある。もし市場貸借プラットフォームがその既存の手配の代わりに異なる発行銀行と代替手配を達成することが要求された場合、それらは類似の代替手配について交渉できない可能性がある。これは彼らが彼らのプラットフォームを通じて融資を提供できない可能性があるので、私たちはまた私たちのオンライン消費ローン計画を運営することができません。市場融資プラットフォームが異なる発行銀行と代替手配を達成できない場合、それらは融資を開始し、他の州と連邦法律を遵守することができるように、その運営する州ごとに許可証を取得する必要があり、これは高価で時間がかかり、私たちの業務、財務状況、運営結果、将来性に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。もし市場融資プラットフォームが発行銀行との関係を維持することに成功しなければ、それらが融資製品を提供する能力は深刻な損害を受ける可能性があり、私たちの経営業績は影響を受ける可能性がある。
借り手の信用や他の情報について受け取った情報は、借入者の信用を正確に反映していない可能性があり、これは融資価格の不正確さを招き、私たちのポートフォリオの価値に影響を与える可能性がある。
市場融資プラットフォームはTransUnion、ExperianあるいはEquifaxなどの消費者報告機関から借り手の信用情報を獲得し、信用決定と採点モデルに基づいて融資要求に融資レベルを割り当て、このモデルは報告された信用採点と要求の融資金額、及び各種の他の要素を考慮した。信用スコアやローン
信用スコアは、不完全または不正確な消費者報告データに基づく可能性があり、通常、市場融資プラットフォームは、借り手の信用報告から得られた情報を確認しないので、借り手に割り当てられた格付けは、借り手の実際の信用を反映しない可能性がある。さらに、モデルに基づくクレジット報告日の後、借り手は、以下のリスクを有する可能性がある
•未済債務を滞納する
•以前に存在していた債務に違約した
•追加債務を負担する
•他の不利な金融事件が続いている。
借り手は市場融資プラットフォームに様々な情報を提供し、これらのプラットフォームはこれらの情報に基づいて融資価格を設定する。多くの場合、市場貸借プラットフォームはこれらのすべての情報を確認しておらず、これらの情報は不正確または不完全である可能性がある。例えば、市場融資プラットフォームは、借主が宣言した保有期間、職位、自己居住状況、または融資収益の使用意図を常に確認しているわけではない。さらに、私たちは、借り手の財務諸表や借り手に関する他の詳細な財務情報を得ることもできません。もし私たちが借り手または第三者が提供する不正確、誤解性、または不完全な情報に基づいて、市場融資プラットフォームが提供する市場を介して融資投資を行うと、予想される投資リターンが得られない可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果、見通しに大きな悪影響を与え、私たちの名声が損なわれる可能性がある。
市場ローンは比較的に新しいローン方式であり、古い消費銀行と比べ、市場ローンプラットフォームのプラットフォーム運営歴史は限られている。借り手は、私たちが購入したどのような融資下の債務も、銀行ローンなどの従来の融資元の融資と同じ意味を持っていると見なしてはならない。
私たちの消費ローンへの投資収益は、借り手が対応する消費ローンの下でその支払い義務をタイムリーかつ完全に履行することに依存する。借り手は、銀行または他の商業金融機関からの融資のような、市場融資プラットフォームからの債務が、より伝統的な場合に生成される他のクレジット債務と同じ意味を有するとは考えない可能性がある。借り手が消費ローンへの支払い義務を無視したり、その消費ローンを完全に返済しないことを選択したりすると、消費ローンへのいかなる投資も回収できない可能性があります。これは私たちの業務、財務状況、運営結果、そして見通しに悪影響を及ぼすだろう。
不動産投資に影響を与えるリスク。
NPRCは商業、複数戸住宅、学生マンション不動産に投資している。多くの要因は、NPRCの各財産および資産が十分な正味キャッシュフローを生成することを阻止するか、またはその価値に悪影響を及ぼす可能性があるか、またはその両方を兼ねて、分配可能な現金の減少をもたらすか、または私たちに損失をもたらす可能性がある。これらの要素にはこれらに限定されない
•国の経済状況
•地域および現地の経済状況(工場閉鎖、企業リストラ、業界減速、天候状況、自然災害、その他の要因の悪影響を受ける可能性がある)
•現地の不動産状況(例えばオフィスビルの供給過剰や需要不足)
•変化し続ける人口構造
•潜在テナントの物件の利便性、サービス性、安全性、魅力に対する見方
•不動産管理者は、能力のある管理と適切な修理を提供することができる
•不動産の建築と設計の質
•維持、保険、運営コストの増加(エネルギーコストと不動産税を含む)
•適用される法律または法規(税法、区画法または建築法規を含む)を変更すること
•潜在的な環境と他の法的責任
•NPRCは、その物件使用の融資レベル、このような融資金利レベルの上昇、およびNPRC違約のリスクについて、どれも私たちの損失リスクを増加させる
•再融資の獲得可能性とコスト
•物件のために適切なテナントを探し、離れようとしているテナントの代わりに新しいテナントを使うことができる
•NPRCが所有する物件におけるテナントは、不安定、違約、または破産する可能性がある
•NPRCが販売したい物件を意図的に購入する潜在的な買手の数は限られている
•不動産投資は全体的に相対的に流動性に欠けており、不動産を魅力的な価格や合理的な時間範囲で販売することが困難になる可能性がある。
元の発行割引(“OID”)と実物支払い(“PIK”)利息が私たちの収入の一部を構成する限り、私たちはその収入を表す現金を受け取る前に課税および会計収入を計上することを要求される典型的なリスクに直面する。
私たちの投資には、OIDツールとPIK利息手配、すなわちローン残高に増加し、融資期限終了時に満期になる契約利息が含まれる可能性があります。OIDまたはPIK利息が私たちの収入の一部を構成する場合、私たちは、このような収入が現金を受け取る前に課税および会計収入の計上を要求されることに関連する典型的なリスクに直面している
•OIDとPIKツールの高い金利はこれらのツールに関連する支払い遅延と信用リスクの増加を反映しているが、OIDとPIKツールは通常、利息ローンよりも明らかに高い信用リスクを代表している。
•売掛金の会計条件を満たしていても、借り手は契約を違約する可能性があり、私たちの実際の入金は債務満期時に発生すべきです。
•OIDおよびPIKツールの推定値は信頼できない可能性があり、それらの持続的な課税は、支払い延期の入金可能能力および任意の関連担保の価値を継続的に判断する必要があるからである。OIDとPIK収入はまた私たちの現金分配源に不確実性をもたらすかもしれない。
会計目的で、OIDとPIK収入を代表する株主へのいかなる現金分配も実収資本からとはみなされず、彼らに支払われた現金が発売収益からであっても。したがって,代表OIDとPIK収入の分配は我々株主の投資金額から支払うことができるにもかかわらず,1940年法案は資本として報告することで株主に通知することを要求していない。
PIK利子資本をローン元金にすることで私たちの総資産を増加させ、私たちの投資コンサルタントの将来の基本管理費を増加させ、将来の投資収入を増加させ、複合金利で私たちの投資コンサルタントの将来の収入インセンティブ費用を増加させます。
ゼロ金利またはPIK証券の市場価格は、金利変化の影響をより大きく受ける可能性があり、定期的に利息を支払う証券や現金で利息を支払う証券よりも変動性がある可能性がある。
Covenant-Liteローンへの投資は私たちを違ってもっと大きなリスクに直面させるかもしれない。
通常、私たちの投資の一部の取引文書には契約や他の構造的保護が含まれると予想されていますが、私たちの投資の大部分はいわゆる“低コスト契約ローン”で構成されている可能性があります。一般的に、Covenant-Liteローンにはいくつかの維持契約がなく、発行者に債務超過や他の財務比率を維持することが要求される。Covenant-Liteローンを持つことは、流動性、価格変動性、再編ローンの能力を含む異なるリスクに直面する可能性があり、これは財務維持契約を持つローンとは異なる。したがって、私たちはこのようなローンの損失を増加させるかもしれない。また、現在の経済環境では、低ハードルローンの市場価格が圧迫される可能性がある。
私たちの証券に関するリスクは
私たちの信用格付けは私たちの債務や優先株証券に投資されるすべてのリスクを反映しないかもしれない。
私たちの信用評価は私たちの債務返済能力に対する第三者の評価だ。したがって、私たちの信用格付けの実際または予想変化は、通常、私たちの債務と優先持分証券の市場価値に影響を与える。しかしながら、我々の信用格付けは、一般的な市場状況または上述した他の要因に関連するリスクが、公開された債務または優先株証券の時価または取引市場に及ぼす潜在的な影響を反映しない可能性がある。
債務および優先株を含む優先証券は、レバレッジに関連する典型的なリスクを含む追加のリスクに直面させ、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは私たちの循環信用ツールを使用して、私たちのポートフォリオを利用して、私たちは将来銀行や他の貸手から借りて優先債務証券を発行し、私たちのいくつかのポートフォリオを証券化するかもしれないと予想しています。未償還の無担保手形もあり、私たちの普通株の優先支払権である転換可能な優先株発行計画を打ち出した。
業務発展会社は通常、優先証券を発行することができ、その資産カバー範囲を1940年法案の定義に基づき、優先証券を発行するたびに、総資産の200%から優先証券に代表されていないすべての負債と債務を減算することに少なくとも等しい。2018年3月、小企業信用利用可能性法案は、1940年法案に第61(A)(2)条を追加し、業務開発会社が特定の開示要求を満たし、特定の承認を得る限り、事業開発会社の資産カバー率要件を200%から150%に低下させる第61(A)(1)条の後続条項である。2020年5月5日,会社株主投票は,第61(A)(2)条で減少した資産カバー要求を会社に適用することを承認し,2020年5月6日から発効する。株主承認により、2020年5月6日から発効し、1940年法案に基づいて会社に適用される資産カバー率は200%から150%に低下した。言い換えれば、1940年の法案によると、会社は現在、1ドル当たりの投資家権益のために2ドルを投資目的に借り入れることができ、1ドル当たりの投資家権益を投資目的に借入するのではない。したがって、会社は将来的に追加の債務を発生させることができ、会社の投資家はより大きな投資リスクに直面する可能性がある。また、当社が投資コンサルタントに支払うべき管理費は、当社の平均調整後の総資産に基づいて計算され、レバレッジが含まれているため、当社に追加レバレッジが発生すれば、投資コンサルタントに支払う管理費が増加する
いくつかの限られた例外を除いて、BDCとして、私たちの資産カバー範囲(1940年法案の定義に従って)が、このような借金または他の発行後に少なくとも150%となるように、借入金額または他の方法で優先証券を発行することのみが許可される。私たちが使用するレバレッジ量は投資コンサルタントと私たちの取締役会が任意の提案で借金をする際の市場状況や他の要素の評価に依存します。レバレッジ戦略が必ず成功するという保証はない。レバレッジは株主のリスクと特別な考慮に関連し、その中のいずれも私たちの業務、財務状況と経営業績に不利な影響を与える可能性があり、以下の方面を含む
•私たちの普通株の純資産価値と市場価格はもっと変動する可能性があります
•融資者または投資家が要求する資産カバー範囲またはポートフォリオ構成要求は、1940年法案で規定された要求よりも厳しいため、経営柔軟性が低下した
•債務契約または支払いレバーの利息または配当を遵守するためには、全額価値を下回るか、または不適切なタイミングで投資の可能性を清算しなければならない
•レバレッジコストによって増加した業務費用は、発行およびサービス費用を含む
•転換可能または交換可能証券、例えば、発行された変換可能手形または将来発行される変換可能手形(本明細書で定義されるような優先株を含む)のように、1940年法案の規定に基づいて、場合によっては、私たちの2人の役員を選挙し、いくつかの基本取引を承認する際に、投票の法定権利を含む、私たちの普通株よりも有利な権利、優先権、および特権を有することができる
•融資者の資産に対するより高い債権から、貸手は私たちが清算した場合に収益を得て、任意の収益を私たちの株主に分配することができる
•無担保手形の下での支払いおよび他の債務、ならびに私たちの他の未償還債務または優先株を履行することは困難である
•信用プロトコルおよび無担保チケットを管理する各契約を含む、私たちの債務プロトコルに含まれる財務および/または他の制限的な契約を遵守できない場合、違約事件が発生し、違約事件は、私たちの債務の全部または一部の即時満期および支払いをもたらす可能性があります
•私たちは投資、買収、その他の一般企業用途のためのキャッシュフローを減少させ、これらの目的のための追加融資を得る能力を制限した
•金利上昇に対する感度増加のリスク私たちの債務金利変動は、私たちが修正した優先信用手配下の借金を含む
•業務の計画や対応、私たちが経営している業界や全体的な経済の変化への柔軟性が低下し、変化に対する私たちの脆弱性を増加させた。
例えば、私たちの循環信用手配の下で、私たちが借りる可能性のある金額の部分は私たちの投資の公正な価値に依存する。もし私たちの投資の公正な価値が低下すれば、私たちは私たちの借金の上限の遵守を維持するために投資を損して売却することを余儀なくされるかもしれない。私たちが未来に達成可能な他の債務計画にも似たような条項が含まれているかもしれない。このような強制的な売却は私たちの純資産価値を低下させ、私たちの純資産価値を回復させにくくなるだろう。しかし、投資コンサルタント及び当社取締役会はその最適な判断の下で、レバーの頭を維持することが当社の株主に与える利益がリスクを超えることを期待すれば、レバーを使用することを決定することができる。
•さらに、私たちは、将来的に大量のキャッシュフローを生成する能力に依存して、優先株、無担保手形、および私たちの信用手配の支払いおよびその他の義務を履行する能力があるかどうかにかかっている。これはある程度制限されています
一般的な経済、金融、競争、立法と規制要素、そして他の私たちがコントロールできない要素。私たちの業務が運営からキャッシュフローを生成することを保証することはできません。あるいは私たちの既存の信用スケジュールや他の方法に基づいて将来の借金を提供することは、私たちが優先株、無担保手形、他の債務項目の支払い義務を履行し、他の流動性需要に資金を提供するのに十分な金額です。もし私たちが債務および優先株債務を返済するのに十分なキャッシュフローを生成できない場合、私たちは無担保手形、資産売却、資本投資の減少または延期、または追加資本の調達を求めることを含む債務または優先株の再融資または再編を必要とするかもしれない。もし私たちがそのうちの1つ以上の代替案を実施できない場合、私たちは優先株、無担保手形、および私たちの他の債務項目での支払い義務を履行できないかもしれない。
挿絵。以下の表は、各種年間リターン(利息支出を差し引く)を仮定し、レバレッジが私たちの普通株投資リターンに与える影響を説明した。次の表の計算は仮定されており、実際のリターンは次の計算結果よりも高いか、または下回る可能性がある。
以下では,(I)総資産84億ドル,(Ii)平均資金コスト5.63%(優先配当金支払いを含む),(Iii)未償還債務26億ドル,(Iv)5.50%未償還優先株9億ドル,(V)5.35%未償還優先株の1.5億ドル,(Vi)6.50%未償還優先株の12億ドル清算優先株,および(Vi)36億ドルの普通株株主権益を計算する. | | | | | | | | | | | | | | | | | |
私たちのポートフォリオの想定リターン(費用控除) | (10)% | (5)% | 0% | 5% | 10% |
普通株主の相応のリターン(1) | (30.8)% | (19.2)% | (7.5)% | 4.2% | 15.8% |
以下の計算では,(I)総資産が84億ドル,(Ii)平均資金コストが5.29%(優先配当金支払いを含む),(Iii)未償還債務が26億ドル,(Iv)5.35%未償還優先株が1.5億ドル,および(V)普通株主資本が57億ドルと仮定する. | | | | | | | | | | | | | | | | | |
私たちのポートフォリオの想定リターン(費用控除) | (10)% | (5)% | 0% | 5% | 10% |
普通株主の相応のリターン(2) | (17.2)% | (9.9)% | (2.5)% | 4.9% | 12.2% |
(1)5.50%の選好に変換しないと仮定する紅株と6.50%の優先株は普通株に対して。
(2)印刷量5.50%を9億ドルに変換すると仮定する当社普通株の2023年6月30日5日のVWAPによると、換算率は6.16ドル、およびA 1シリーズ優先株、A 3シリーズ優先株およびAa 2シリーズ優先株の9.00%オプション転換費(目論見付録の適用発売に関する定義参照)、換算率6.50%の6.50%優先株と6.50%優先株、すなわち目論見補充資料に開示されている最高公開発行価格である。保有者が行権を転換する日に、私たちの普通株の実際の5日間のVWAPは6.16ドルを超えるか、または下回る可能性があり、これは多少普通株の発行につながる可能性がある。
想定されるポートフォリオ収益は米国証券取引委員会の監督管理が要求するものであり、私たちの予想や実績の予測でもなく、私たちの予想や実績を代表するものでもない。実際のリターンは、表に示されたリターンよりも大きいか、または下回る可能性がある。
“米国証券取引委員会”の規定によると、本表は2023年6月30日から計算される。したがって、資産やレバレッジの変化を考慮するために、2023年6月30日以降、更新されていない。
転換可能な手形および公開手形は、第三者による私たちの買収を阻止する可能性があり、会計不確実性を含む、私たちの普通株式の保有者に他のリスクをもたらす。
変換可能なチケットと公開されたチケットのいくつかの条項は、第三者が私たちをより難しくまたはより高価に買収することを可能にするかもしれない。基本的な変動を構成するいくつかの取引が発生すると,交換可能チケットおよび公開チケットの所有者は,そのすべてのチケットまたはそのようなチケット元金の任意の部分を1,000ドルの整数倍で買い戻すことを当社に選択する権利がある.変換可能チケットに何らかの基本的な変化が生じた場合には、変換率の向上や、購入者の株式への変換の準備が要求される可能性もある。このような規定は第三者が私たちを買収することを阻止するかもしれない。
転換可能な債務証券の会計は会計規制機関の審査を受けることが多く、変化する可能性がある。私たちは、このような変化がいつ発生するかどうかを予測することができず、どのような変化も、私たちが報告したまたは将来の財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。このような影響は私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。
転換可能な手形と公開手形は私たちの優先株の保有者に他のリスクをもたらす。
私たちが配当金を支払うことや割り当てを行う義務と、会社の清算時に優先株について清算金を支払う義務は、未返済の転換可能な手形と公開手形について満期と不足した元金と利息を支払う義務に従属します。したがって,我々の変換可能な手形と公開手形は,このような証券を含まない資本構造には現れない我々の優先株主のための特殊なリスクを創出する効果がある.
私たちは優先株で私たちの投資の一部に資金を提供して、これは私たちの借金のように、私たちの収益や損失に投資する潜在力とリスクを拡大します。
優先株はレバレッジの別の形態であり、私たちが発行した任意の優先株の配当は累積されなければならないので、普通株株主に対するリスクは借金と同じだ。このような配当金の支払いおよびその優先株の償還の清算優先権は、私たちの普通株主に任意の配当または他の金を支払うことよりも優先しなければならず、優先株株主は私たちのいかなる費用や損失の影響を受けず、その声明を超えた優先株の任意の収入または付加価値に参加する権利もない。
私たちはすでにトレーダーマネージャー協定と引受協定を締結しており、これらの合意によると、5.50%の優先株と6.50%の優先株を売却する予定であり、その条項は既存の普通株主の株式を大幅に希釈する可能性がある。
二零二年八月三日、吾らは優先資本証券有限会社(“優先資本証券”)と取引業者マネージャー協定(“元取引業者マネージャー合意”)を締結し、2021年2月25日に改訂及び再述し、2022年6月9日、2022年10月7日及び2023年2月10日にさらに改正(“改訂及び再予約された取引業者マネージャー協定”)を締結し、これにより、優先資本証券は、当社が最大72,000,000株の優先株を発売することに同意し、当社の代理、主要流通業者及び独占取引業者マネージャー、1株当たり額面0.001ドルの優先株を担当することに同意した。清算優先権は1株25.00ドルである。改訂及び再予約された取引業者マネージャー協議に基づいて、優先株は複数のシリーズに分けて発行され、A 1シリーズの優先株、A 3シリーズの優先株、M 1シリーズの優先株、M 2シリーズの優先株及びM 3シリーズの優先株を含む、当社は任意の未来シリーズの優先株を発売することができ、ただ改訂及び再予約した取引業者のマネージャーの合意に基づいて、すべてのシリーズの優先株の発行株式総数は72,000,000株を超えてはならない。
2020年10月30日、そして2022年2月18日及び2022年10月7日に改訂された後、吾らはInpereX LLCと取引業者マネージャー協定(“InpereX Dealer Managerプロトコル”)を締結し、この合意に基づき、InpereX LLCは当社の代理及び取引業者マネージャーを務めることに同意し、会社が最大10,000,000株の株式を発売し、1株当たり0.001ドル、5.50%AA 1シリーズ優先株、5.50%AM 1シリーズ優先株、6.50%AA 2シリーズ優先株及び6.50%MM 2シリーズ優先株を含み、清算優先権は1株25ドルである。当社は任意の未来シリーズの優先株を発売することができるが、InpereXトレーダーマネージャー合意により発行されたすべてのシリーズ優先株の株式総数は10,000,000株を超えない。
2021年5月19日、著者らはUBS Securities LLCと187,000株のA 2シリーズ優先株の発売に関連し、1株当たり額面0.001ドル、清算優先権は1株25ドルである引受契約を締結した
5.50%優先株または6.50%優先株が国家証券取引所に上場する前の任意の場合、5.50%優先株および6.50%優先株の株は、5.50%優先株または6.50%優先株保有者の選択によって転換される(“所有者オプション転換”)。支払いまたは交付(場合によっては)(A)現金で支払う決済金額の任意の部分を選択し、(B)現金で支払う普通株式数を選択し、転換率は(1)(A)決済金額から(B)現金で支払う決済金額の任意の部分を選択し、(2)所持者が行使を転換した日までの5つの連続取引日までの私たちの普通株の1日当たりの出来高加重平均価格の算術平均値で割る。“5日間VWAP”).A 1シリーズ優先株,A 3シリーズ優先株,AA 1シリーズ優先株,Aa 2シリーズ優先株およびA 2シリーズ優先株については,(A)1株25.00ドル(“声明価値”)を意味し,(B)を加えて(ただし含まない)保有者が行使日の未払い配当を転換し,(C)それぞれの所持者転換締め切りの適用ホルダーを引いて転換費用を選択することができる.“M系列優先株”については、“決済金額”とは、(A)に記載された価値に加え、(B)保有者が行使日に転換した未払い配当金に加算し、(C)適用されるM系列回収(適用する)を減算し、“M系列回収”とは、M系列株式が株主転換行使日までの3ヶ月間の全配当総額(支払済みまたは課税にかかわらず)に等しい金額を意味する。いくつかの限られた例外を除いて、5.50%優先株または6.50%優先株の5年前まで、私たちは現金(普通株の断片的な株式の代わりに現金)で和解金額のいかなる部分も支払わない
株はもう発行されました。5.50%優先株を発行した日から5周年から、私などはすべてまたは一部を現金で決済する任意の所有者を選択することができ、現金方式で株式を両替することができ、いかなる制限や制限も受けない。保有者が5.50%優先株または6.50%優先株を転換する権利は、これらの株式が国家証券取引所に上場したときに終了する
5.50%の優先株および6.50%の優先株を持つ所有者は、その保有する5.50%優先株および6.50%優先株を提出転換通知(“転換通知”)を通して随時選択することができる。所有者変換通知は、毎月15日(またはその月15日が営業日でない場合、その月15日の直前の営業日)またはその月の最後の営業日(所有者変換通知を正式に受信した後の比較的早い発生者を基準とする)から発効する(各均等日は“所有者転換締め切り”である)。午後5時以降に受信した任意の所持者変更通知東部時間の保有者転換締め切りは次の保有者の転換締め切りから発効します。所有者が締め切りを転換する前または前に吾等に正式に提出して変換した5.50%優先株または6.50%優先株のすべての株式については、当該所有者が締め切りを切り替えた後に次の所有者が締め切り(この日、“所有者が行使を転換する日”)に移行する前の任意の営業日に決済金額を設定する。その間、吾らは適宜所持者を選択して行使日を切り替えることができる。吾らは適宜、所持者が東部時間午後5時まで、すなわち所持者が勤務日の直前の営業日の任意の時間に、その所持者の転換通知を撤回することを一任することができる。
先行償還を許可する限られた例外的な場合を除いて、5.50%優先株または6.50%優先株発行の日から5年以内に償還を開始するか、または5.50%優先株または6.50%優先株の上場株については、任意の上場系列が初めて発行した最も早い日から5年(早い日を基準に)から償還を開始する。このような5.50%優先株または6.50%優先株は、指定された償還日の前に10暦以上または90個以下の暦日に書面通知を出すことができ、随時または時々償還することができる(“発行者は償還を選択することができる”)、償還価格は、償還の5.50%優先株または6.50%優先株株式の前記価値の100%であり、指定された償還日(ただし含まない)を追加するべき未払い配当金である。
いくつかの制限の規定の下で、5.50%優先株および6.50%優先株の1株当たりの株式は吾などによって選択的に転換することができるが、指定された転換日前に30暦以上または90暦以下の日に所有者に書面通知を出す必要がある(“発行者は転換を選択できる”)。支払いまたは交付(場合に応じて)(A)現金で支払うIOC和解金額(以下のように定義)の任意の部分を選択し、(B)現金で支払う普通株式の数を選択し、(1)(A)IOC和解金額から(B)現金で支払うIOC和解金額の任意の部分を選択し、(2)(2)5日間で割ったVWAP、1940年法案が要求する可能性のある任意の株主承認を得ることができるかどうか、または維持する能力があるかどうかによって、VWAPが私たちの普通株を代表して1株当たり純資産額が私たちの1株当たり純資産額を下回る場合、資産純資産額より低い価格で私たちの普通株式を売却することを可能にします。5.50%の優先株に対して、“IOC決済額”とは、(A)に規定された価値を意味し、(B)が確定した転換日に加算される未払い配当金である。いくつかの限られた例外を除いて、私らは5.50%優先株または6.50%優先株の株式行使発行者の選択的転換を、募集説明書付録に記載されている5.50%優先株または6.50%優先株に関する日付の後まで転換しない。発行者が選択可能な変換については、1940年の法案が要求する可能性のある任意の株主承認を得たり、維持したりするために、商業的に合理的な努力をして、資産純資産値よりも低い価格で普通株を売却することを可能にします。1940法案に要求された株主の承認を得ていないか、または承認されていない場合、発行者のオプション変換に関する任意の変換を決済します:(A)現金で支払われたIOCの和解金額の任意の部分を選択し、(B)(A)(A)IOCの和解金額の転換率に等しい私たちの普通株の数を選択します。(B)現金で支払ったIOC決済額の任意の部分を減算し、(2)変換日直前の営業日営業終了時の普通株式1株当たり資産純資産額(“資産純資産値に基づく転換率”)で割ることを選択します。償還資格日までは、発行者が選択可能な現金変換(普通株式の断片的な株式の代わりに現金で)のIOC和解金額のいかなる部分も支払わない。償還資格日から、現金で決済する発行者の任意のオプション両替を選択することができます。何の制限も制限されません。5.50%優先株または6.50%優先株のいずれかの株式について発行者がオプション的に変換可能である場合、5.50%優先株または6.50%優先株の所有者は、その5.50%優先株または6.50%優先株選択所有者についてオプション的に変換することができ、このような所有者が選択的に変換可能な変換日が発行者がオプション的に変換可能な変換日の前に発生する限り、これらの所有者が選択的に変換可能な変換日が生じる限り、5.50%優先株または6.50%優先株のいずれかの株式について発行者が選択的に変換することができる
2020年6月12日、2021年6月11日、2022年6月10日に、1940年法案第63条に基づいて株主承認を得、2023年6月10日までに資産純資産額を下回る普通株を発行する。2023年6月9日、株主特別会議で、株主は、2024年6月19日まで、今後12ヶ月以内に資産純資産額以下の普通株式を発行することを再許可しました。この承認に基づいて、株式の5.50%または6.50%の株式が
2024年6月9日までに発行された優先株は,発行者がオプションで普通株に変換することにより,2024年6月10日以降を含む5日間のVWAPを用いて転換率を決定することができる.2024年6月9日以降に発行された5.50%優先株または6.50%優先株のいずれかは,発行者がオプションで普通株に変換し,5日間のVWAPを用いて転換率を決定することができると信じており,これらの5.50%優先株または6.50%優先株の発行期間中に株主の承認を得たことを前提としている(5日間のVWAPにより資産純資産値を下回る価格とする).
1940年法案第63条発行者のオプション転換項の下で5.50%優先株または6.50%優先株を転換する上での適用状況は不明である。米国証券取引委員会は、資産純益よりも低い普通株を発行するには、5.50%優先株または6.50%優先株発行時に株主承認を得るのではなく、発行者がオプション転換を行った当年に株主承認を得なければならないという立場を主張するかもしれない。米国証券取引委員会がこの立場を堅持して勝利すれば、1940年の法案に基づいて発行者のオプション転換を行使した年に株主の承認を得ることが求められる。この承認を得ることは私たちに追加的なコストを発生させる可能性があり、株主の承認を得る保証はない。1940年の法案に要求された株主の承認を得ることができず、発行者のオプション変換時に純資産額よりも低い普通株を発行する場合、発行者のオプション変換は、資産純資産値に基づく変換率で行われる。
5.50%優先株と6.50%優先株に投資する株は、本明細書で議論したリスクを含むいくつかの追加リスクに関連する。5.50%優先株及び6.50%優先株の他の資料については、5.50%優先株又は6.50%優先株への投資に係るリスクを含み、売却根拠に関する目論見付録を参照されたい。
5.50%優先株と6.50%優先株を計算するための任意の5日間のVWAP期間中、私たちの普通株の価格は大幅に変動する可能性があり、これは5.50%優先株と6.50%優先株の所有者が5.50%優先株と6.50%優先株転換後に5.50%優先株と6.50%優先株または普通株を転売しにくくなり、5.50%優先株と6.50%優先株が転換した後、5.50%優先株と6.50%優先株が転換した場合、またはその所有者が魅力的と思われる価格で転売する可能性がある。
私たちのナスダック世界の精選市場での普通株価格は絶えず変化しています。私たちは私たちの普通株の市場価格が引き続き変動すると予想する。5.50%優先株と6.50%優先株は5日間のVWAPに従って我々の普通株に変換できるため、5.50%優先株と6.50%優先株が上場した場合、または5.50%優先株と6.50%優先株が上場した場合、私たちの普通株は5日間のVWAP期間中または所有者が転換通知と関連する保有者の転換権日期間中の変動または下落は5.50%優先株と6.50%優先株の価値またはその取引価格に類似した影響を与える可能性がある。
私たちの株価は様々な要素によって変動する可能性があり、その中の多くの要素は私たちがコントロールできない。これらの要素には
•私たちの投資結果の四半期変化は
•経営業績は経営陣、証券アナリスト、投資家の予想と一致しない
•私たちの将来の財務業績に対する期待は変わりました
•投資家は私たちに相当する他社の経営業績と証券価格の表現を考えている
•将来的に私たちの株式や株式に関連する証券を売却します
•投資家が私たちの普通株を購入、売却、空売り、または他の方法で取引する比率
•本港工業、経済、金融市場の一般的な状況が変化した
•キーパーソンが離任する。
また、近年、株式市場は一般的に極端な価格と出来高変動を経験している。この変動は多くの会社が発行する証券の市場価格に大きな影響を与えており、原因は往々にしてそれらの経営業績とは無関係である。これらの広範な市場変動は、私たちの経営業績にかかわらず、私たちの株価に悪影響を及ぼす可能性がある。
5.50%の優先株および6.50%の優先株の場合、所有者がオプションの変換および発行者が選択可能な変換によって支払われる対価格は不確定である。
5.50%優先株と6.50%優先株の条項によると、私たちまたは5.50%優先株と6.50%優先株の保有者は、普通株市場価格が大幅に下落した場合に5.50%優先株6.50%優先株を転換することを選択することができる。普通株の転換を選択すれば
普通株1株当たりの純資産額が大幅に希釈される可能性があり、5.50%優先株と6.50%優先株保有者が保有する普通株株式を含み、これらの株主は以前に5.50%優先株と6.50%優先株を普通株に変換した。5.50%優先株および6.50%優先株の任意の転換については、私等は、一定の制限および制限の下で、不足している金額の任意の部分(または支払わない部分)を現金で支払い、普通株の株式で残りの部分を決済することを選択することができる。5.50%優先株及び6.50%優先株発行5周年まで、私等は株主に現金(当社の普通株式断片株式の代わりに現金)で5.50%優株及び6.50%優株の交換によって得られた金のいずれかの部分を支払うことはなく、当社取締役会が適宜決定しない限り、保有者を満足させるために普通株を発行することは既存の普通株株主に重大な損害を与え、既存の普通株株主の最適な利益に合致しない。5.50%優先株と6.50%優先株発行の日から5周年から、私などはすべてまたは一部を現金で決済する任意の所有者の選択可能な株式交換を選択することができ、制限または制限を受けない。
保有者がオプション変換可能な変換率と発行者が選択可能な変換率(1940年法案により必要な承認を得たと仮定する)は、5日間のVWAPに基づいており、これは私たちの普通株1株当たりの純資産価値の割引を表しているかもしれない。1940法案に要求された株主の承認を得ていないか、または承認されていない場合、私たちの普通株を純資産純資産よりも低い値で売却し、5.50%優先株と6.50%優先株を発行者が選択的に転換した場合、普通株に変換することができ、転換比率は私たちの普通株1株当たりの資産純資産額の転換率に基づいており、もし5日間VWAPが私たちの普通株1株当たりの資産純価の割引を代表するならば。この場合、5.50%優先株と6.50%優先株に変換した後に発行される普通株は減少する可能性があり、これは既存の普通株株主への希釈を減少させ、以前に保有株式を普通株の5.50%優先株と6.50%優先株の前所有者に変換したことを含むが、これはまた5.50%の優先株と6.50%の優先株保有者の自社における割合権益を減少させる(5.50%優先株と6.50%優先株保有者の経済的利益を減少させる)が、発行者のオプション転換の制限を受ける必要がある。逆に、5日間のVWAPの転換率に基づいて、私たちの普通株式の1株当たり純資産価値の割引を表す場合、既存の普通株株主(以前に保有株式を普通株に変換した5.50%優先株および6.50%優先株の前株主を含む)をより大きく希釈することになり、所有者が選択可能に変換可能な通知期間が発行者選択可能変換の通知期間よりも短いことを考慮すると、このような結果が生じる可能性が高い。したがって,5.50%優先株と6.50%優先株の保有者は,任意の発行者のオプション変換に代わることができ,5日間のVWAPによる転換率を得ることができる(5.50%優先株と6.50%優先株は現金ではなく我々の普通株の株式で決済されると仮定する).
5.50%優先株と6.50%優先株の株式転換時には、発行可能な普通株数に上限はない。5.50%の優先株と6.50%の優先株が普通株に変換され、普通株価格の大幅な下落を招く可能性がある。
5.50%優先株と6.50%優先株の株式転換時には、発行可能な普通株数に上限はない。5.50%の優先株と6.50%の優先株変換後に発行される普通株の数は普通株の価格に基づいているため,転換時に我々の普通株価格が低いほど,5.50%の優先株と6.50%の優先株が変換可能な普通株が多くなり,普通株保有者が経験する希釈が大きくなる.したがって、私たちの普通株式保有者が経験する可能性のある希釈度に制限はない。
5.50%の優先株と6.50%の優先株を発行した後、私たちの普通株の価格が低下し、普通株の既存保有者に追加的な希釈をもたらす可能性がある。このような価格下落は、5.50%の優先株と6.50%の優先株の保有者が、5.50%の優先株と6.50%の優先株の株を大量の会社普通株に転換することを可能にする可能性がある。これらの普通株は5.50%の優先株と6.50%の優先株転換後に発行されるため、私たちの普通株価格はさらに低下する可能性がある。
また、5.50%優先株と6.50%優先株の発行は、ナスダック世界精選市場の上場基準を遵守できなかった可能性がある。ナスダック全世界精選市場は5.50%優先株の発行と6.50%の優先株の影響を受ける可能性のある上場基準は投票権規則、入札要求、株式増発上場規則、制御権変更規則及びナスダック全世界精選市場の裁量権規則を含む。これらの規則のいずれかを遵守しない場合、会社の普通株がナスダック世界の精選市場から撤退したり、企業の5.50%優先株と6.50%の優先株が全国証券取引所に上場する能力に影響を与える可能性がある。
上記の普通株価格の潜在的な下落は、私たちの普通株の価格と私たちが将来融資を受ける能力にマイナス影響を与える可能性がある。また、5.50%の優先株と6.50%の優先株を発行することは、その株を転換しようとする保有者が求めることを奨励し、私たちの株価を低下させる可能性があります
普通株(私たちの普通株を空売りすることを含む)は、5.50%優先株と6.50%優先株転換後により多くの普通株を得るために、他の投資家に空売りを奨励するか、または他の方法で私たちの普通株を処理することを奨励することができる。
私たちの憲章は現在承認証明書の発行を許可していますEAT 11.3億ドルN株普通株式と、転換手形変換時に現在発行または予約されて発行されている普通株式を反映しています44,790万株の普通株を優先株とした。それにもかかわらず取締役会は私たちの許可普通株数を増やし、発行されていない優先株を無株主の普通株に再分類することができますもし彼らが何の理由でもそうしなければ、私たちの5日間のVWAPは1株当たり約1.82ドル(それぞれの発行に基づいて5.50%優先株と6.50%優先株のすべての82,187,000株の優先株を発行したと仮定します)、私たちは現金で5.50%の優先株と6.50%の優先株の転換を要求されます(現金があれば利用可能であれば)あるいは5.50%の優先株と6.50%の優先株を国家証券取引所に上場すると、私たちが持っている5.50%の優先株と6.50%の優先株の価値はそれらの市場価格に等しくなり、1株当たり25.00ドルを下回る可能性がある。
将来的に私たちの普通株を公開市場で販売するか、私たちの普通株より優先的な証券を発行することは、私たちの普通株の取引価格と新株発行で資金を調達する能力に悪影響を及ぼす可能性があり、5.50%の優先株と6.50%の優先株の価値に影響を与える可能性がある。
将来的に私たちの普通株や株式関連証券を公開市場で大量に販売したり、このような売却が発生する可能性があると考えたり、私たちの普通株の現行の取引価格に悪影響を与える可能性があり、将来の株式または株式関連証券の発行による資金調達能力を弱める可能性があり、5.50%の優先株と6.50%の優先株の価値に影響を与える可能性がある。将来的に普通株または将来売却可能な普通株が、私たちの普通株の取引価格または5.50%優先株または6.50%優先株の価値に与える影響は予測できない。
普通株、その中の5.50%の優先株と6.50%の優先株は普通株に変換することができ、配当と清算については、普通株のレベルは5.50%の優先株と6.50%の優先株より低い。
私たちは5.50%の優先株と6.50%の優先株を私たちの普通株に変換することを選択することができる。5.50%の優先株および6.50%の優先株を持つ保有者は、現金または普通株または両方の組み合わせで転換を決済することを選択することに応じて、彼らの5.50%優先株および6.50%優先株を選択することもできる。5.50%優先株および6.50%優先株保有者の権利は、清算時の私たち普通株保有者の配当および支払い権利よりも優先的である。私たちの5.50%優先株および6.50%優先株が過去のすべての配当期間中のすべての累積配当金が発表され、支払いされた(または支払いのために残された)限り、私たちはいかなる期間も私たちの普通株式の任意の株式の配当金を発表または支払いしないだろう。当社の清算、解散または清算時には、当社の5.50%優先株および6.50%優先株の株式保有者は、1株25.00ドルの既定価値を受け取る権利があり、適用比率で計算した任意の累積、課税および未払い配当に相当する金額を加え、当社の優先負債に備えた後、当社の普通株または任意の他の種類の株式持株者に任意およびすべての発行済み優先株(“優先株”)の株式を優先的に発行することに優先する。
私たちの優先株保有者は取締役会のメンバーを選出し、特定の事項で集団投票権を有する権利がある。
私たちの優先株保有者は1つのカテゴリとして単独投票し、いつでも2人の取締役会メンバーを選挙する権利があり、配当が丸2年間滞納していれば、この滞納が完全に解消されるまで大多数の取締役を選出する権利がある。また、優先株株主は、基本的な投資制限の変更、オープンな地位への転換、優先株に悪影響を与える再編計画を含む集団投票権を持っているため、どのような変更も否決することができる。1940年の法案と格付け機関の要求または私たちの信用手配の条項は、私たちの普通株式と優先株保有者が配当金または他の分配を申告して支払うことに制限を加え、連邦所得税RIC資格を維持する能力を弱めるかもしれない。私たちは私たちの優先株を償還して、必要に応じて私たちの収入を分配して、私たちのRICとしての資格を維持することができるようにしようとしていますが、このような行動が適時に実施され、税金要求を満たすことができる保証はありません。
私たちが公開取引する優先株の取引市場や時価は変動する可能性がある
5.35%Aシリーズ固定金利累積永久優先株(“5.35%優先株”)がニューヨーク証券取引所に上場し、コードは“PSEC PRA”で、取引履歴は限られている。しかも、私たちは5.50%の優先株とを列挙するかもしれない
5.50%優先株と6.50%優先株保有者に通知を出した後、国家証券取引所に上場した6.50%優先株。株式取引の有効コストを含む優先株の取引モデルを正確に予測することができないため、流動性の強い二次市場を形成できない可能性がある。もう一つのリスクは、私たちが公開取引している優先株取引はあっさりしている可能性があり、他のタイプの証券の市場に比べて、このような株の市場は相対的に流動性に欠けている可能性があり、入札と重要価格との間の価格差は、類似した条項や特徴を持つ他の証券の価格差よりもはるかに大きいということである。公開取引の優先株の取引価格は、多くの要因に依存するであろう
•現行金利
•証券のような市場です
•全体的な経済と金融市場の状況
•私たちが発行した債務や他の優先株証券
•私たちの財務状況、経営結果、そして見通し。
また、優先株は固定された比率で配当金を支払う。固定収益投資の価格は市場収益率の変化に反比例することが多い。優先株に相当する証券の市場収益率が増加する可能性があり、これが優先株の価値低下を招く可能性がある。また、金利が上昇した場合、優先株に相当する証券はより高い配当率を支払う可能性があり、優先株の保有者は、その価値または清算優先権(適用される目論見書付録に定義されているように)で優先株を売却することができず、市場金利で得られた資金を再投資する可能性がある
金利が上昇しているこの時期、会社はより大きなリスクに直面しているかもしれない。金利が上昇し続ける可能性があり、収益証券や配当支払い証券の価格を下げる可能性がある。
制御権変更トリガイベントの場合,5.35%の優先株保有者は転換権の行使を許可されない可能性がある.行使可能であれば、5.35%の優先株の制御権変更トリガイベント変換機能は、当該等の優先株主を補償するのに十分ではない可能性があり、5.35%優先株の制御権変更トリガイベント変換と償還機能は、一方が自社を引き継ぐことを困難にしたり、他方が自社を引き継ぐことを阻止したりする可能性がある。
支配権変更トリガイベント(適用される目論見明細書の付録に定義されるように)が発生すると、5.35%の優先株保有者は、優先株の一部または全部の5.35%を私たちの普通株式に変換する権利がある(または代替対価格の価値に相当する)。株式交換後、持株者が保有する普通株は最大で株式上限(適用される目論見説明書付録参照)に5.35%の優先株の株式交換数を乗じてはならない。2026年7月19日までに5.35%の優先株を償還することは一般的ではないが、制御権変更トリガイベントが発生した場合、5.35%の優先株を償還する特別オプション償還権を持っており、5.35%の優先株保有者は、“制御権変更転換日”(すなわち5.35%優先株の株式転換日)の前に償還された株を選択する権利がない。これは私たちが選んだ営業日であり、私たちが通知を出した日から20日以上35日以下になる)。また、5.35%の優先株のこれらの特徴は、第三者が自社の買収提案を行うことを阻止したり、当社の普通株と優先株保有者が当時の市場価格よりも高いプレミアムや株主がその最適な利益に適合していると考えられる可能性がある場合には、当社の制御権の変更を延期、延期、または阻止する可能性がある
私たちの資金調達能力を制限する規制制限のほか、私たちの信用手配には各種の契約が含まれており、これらの契約を守らなければ、この手配の下での返済速度を加速する可能性があり、それによって私たちの流動性、財務状況、経営業績に重大な悪影響を与える可能性がある。
私たちの信用スケジュールを管理する協定は私たちが特定の財務と運営契約を遵守することを要求する。これらの条約には
•資産価値に対する私たちの債務レベルの制限
•私たちには留置権能力の制限があります
•株主権益の最低水準を維持する。
2023年6月30日まで、私たちはこの条約を遵守した。しかし、私たちがこの条約を守り続けることは多くの要素にかかっており、その中のいくつかの要素は私たちがコントロールできない。したがって、私たちは私たちが私たちの信用計画の契約を守り続けるという保証がない。もしこのような条約を守らなければ、約束違反を招くだろう
もし私たちが融資者から免除を受けることができなければ、このローンの下での返済速度を加速させ、私たちの業務、財務状況、経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの既存の信用スケジュールを延長しなければ、その循環期間は現在2026年9月15日に満了する予定で、私たちの運営結果と財務状況、私たちが費用と分配を支払う能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
我々と貸手銀団の信用手配の回転期間は現在2026年9月15日に終了し、回転期間終了後にもう1年の償却期限(分配を許可する)を計画している。この1年間の償却期間中、質権資産のすべての元本は残高を減らすために使用される。1年間の償却期間が終了した時点で、貸主が要求すれば、残り残高は満期になる。信用手配が更新や延長されていない場合2026年9月15日までに、私たちはこのローンスケジュールに基づいてさらなる借金を行うことができなくなり、その日の未返済元金残高は2027年9月15日に満期になって支払います。2023年6月30日まで、私たちの信用手配では1,014,703ドルの未返済借金があります。信用手配下の借入利息は1ヶ月SOFRプラス205ベーシスポイントで、金利は最低ソフ階はゼロです。また、貸手が信用手配で使用されていない部分を徴収することは40基準額の60%以上が抽出されると70抽出された金額がクレジット限度額の35%を超え、金額がクレジット限度額の60%以下である場合、150ベーシスポイントであり、引き出した金額がクレジット限度額の35%以下である場合、150ベーシスポイントである
信用手配は私たちに資産質を担保として、信用手配の下で借金をすることを要求します。もし私たちが受け入れ可能な条件で私たちのローンを拡大したり、新しい借入金源を見つけることができない場合、私たちは2年以内に次の1つ以上のローンの下での未返済金額を返済することを要求されます:(1)このローンの下で質抵当されている私たちの証券の元本収集、(2)私たちの選択に基づいて、私たちはこのローン項目の下で質権されていない証券の利息収集と、(3)私たちのローンと他の資産の可能な清算の一部または全部を収集します。いずれも、私たちの運営結果や財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、融資が返済されるまで、いくつかの費用の支払いや配布を減少または停止させる可能性がある。また、私たちの株価は大幅に下落する可能性があり、私たちが新しい投資を得る能力は制限され、年末監査において、私たちの独立公認会計士事務所は私たちの持続的な経営企業としての能力に疑問を提起するかもしれない。
私たちの既存の無担保手形を再融資しなければ、私たちの経営業績や財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
無担保債券は二零二四年一月十五日から異なる期日で満期になります2052年3月15日まで。もし私たちが許容可能な条項を無担保手形として再融資したり、新たな借入金源を探すためには、1年以内に以下の1つまたは複数の返済ローンの満期時の未返済金額を通過しなければならない:(1)当時の私たちの既存のクレジットによって手配された追加資金の借り入れ、(2)追加の普通株の発行、または(3)私たちの融資および他の資産の一部またはすべてを清算する可能性があり、いずれも私たちの経営業績および財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。また、私たちの株価は大幅に下落する可能性があります。私たちが新しい投資を得る能力は制限され、また、年末監査において、私たちの独立公認会計士事務所は、私たちが経営を続けている企業として経営を続ける能力に問題を提起するかもしれません。
私たちが公開した債務証券の取引市場や時価は変動する可能性がある。
私たちが公開した債務証券は成熟した取引市場がない可能性もあるかもしれない。私たちは私たちの手形保有者に保証することはできません。私たちが公開発行した債務証券の取引市場が発展すると、発展したり維持したりします。私たちの信用を除いて、多くの要素が私たちが公開発行した債務証券の取引市場と市場価値に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。これらの要素にはこれらに限定されない
•これらの債務証券の満期までの残り時間は
•当該等の債務証券と同じ債務証券の未償還元本;
•国家統計格付け機関が与えた格付けは
•大きな経済環境
•二級市場には債務証券取引の供給状況がある
•これらの債務証券の償還または償還特徴(あれば)
•市場金利の一般的な水準、方向、変動性
•債務証券が負担する金利よりも高いか、またはそれ以下の市場金利。
我々の手形所持者も,彼らが彼らの債務証券を売却することを決定した場合,買手の数が限られている可能性があることを認識すべきである.これはまた、債務証券の市場価値や債務証券の取引市場に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
償還に関する条項は、私たちの手形保有者または優先株主(何者に適用されるかに応じて)の任意の債務または優先株証券のリターンに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
もし私たちの債務証券や優先株が私たちの選択に従って償還できる場合、現在の金利が私たちの手形保有者または私たちの優先株主がそれぞれの証券に支払う金利を下回ったときにその証券を償還することを選択することができます。また、私たちの債務証券または優先株が強制的に償還されたり、一般的に償還締め切り前にオプションの償還がトリガされたりした場合、私たちは、現行金利が私たちの手形所有者または優先株主がそれぞれの証券のために支払う金利よりも低い場合に、そのような証券を償還することを要求または選択される可能性がある。この場合、我々の手形保有者または優先株主は、適用されるように、償還所得金を比較可能証券に再投資することができない可能性があり、その実金利は、償還証券の金利と同じである。
私たちの普通株の現在の取引価格は純資産額を下回っており、将来的には引き続きそうする可能性があり、これは私たちが追加株式を調達する能力を制限するかもしれない
クローズド投資会社の株式取引価格は、これらの株の純資産値を常に下回っている。閉鎖型投資会社のこの特徴は、私たちの1株当たりの純資産価値が低下する可能性のあるリスクとは区別されている。私たちは私たちの普通株が資産純資産値以上、またはそれ以下の価格で取引されるかどうかを予測できない。流動性、金利変化、レバレッジ制限、流通要求への懸念から、BDCは1つの業界の株式として、我々普通株の株を含み、現在の取引価格は資産純資産値を下回っている
1940年の法案によると、我々の普通株取引価格が1株当たり純資産額を下回った場合、事前に株主と独立取締役の承認を得ない限り、その市場価格で追加の普通株を発行することができない。2023年6月9日、株主特別会議において、株主は、特別会議に関連する委託書に規定されているいくつかの条件(任意の所与の日に売却された株式数が、売却直前の発行済み普通株の25%を超えない)を、売却時の1株当たり純資産価値を下回る価格で売却することを再許可した(次の12ヶ月以内)。
私たちの普通株の投資家は配当を得ることができないかもしれないし、あるいは私たちの配当は時間の経過とともに増加しないかもしれません。私たちの債務証券や優先株の投資家は彼らが獲得する権利のあるすべての利息や配当収入を得ることができないかもしれません。また、現在の資本市場の混乱と不安定期が長く続く場合、私たち普通株の投資家は歴史レベルと一致した分配を得ることができない可能性があり、あるいは私たちの分配は時間の経過とともに増加しない可能性があり、私たちの分配の一部は資本収益である可能性がある。
私たちは毎月合法的に分配可能な資産から私たちの株主に分配するつもりだ。私たちはあなたに保証することはできません。私たちは特定のレベルの現金分配や現金分配を年々増加させる投資結果を得ることができます。配当を発表すれば、より多くの株主が私たちの配当再投資計画に参加するのではなく、現金分配を受けることを選択すれば、現金配当金を支払うために一部の投資を売却することを余儀なくされる可能性がある。
また,我々がBDCとしての資産カバー範囲テストに適用するため,配布を行う能力が制限される可能性がある.また、当期配当金を支払わない配当証券により多くの資産を投資すれば、分配可能な金額を減らすことができるかもしれない。
上記の割り当ての制限は、私たちの債務および優先株保有者に必要な利息または配当を支払う能力(場合によっては)を抑制する可能性もあり、これは、私たちの債務合意に基づく条項の違約を招く可能性があります。このような違約は私たちの融資コストを大幅に増加させ、債務協定の条項によって処罰を招く可能性がある。
また、2023年8月までの普通株式の割り当てを発表しましたがこれまでの72ヶ月と同じ速度ですこのような声明に対して、特定のレベルの現金分配や現金分配が前年比で増加した投資結果を実現することを保証することはできません。私たちが普通株式分配を支払う能力は、本年度報告書に記載されている1つ以上のリスク要因の影響を受ける可能性がある。例えば、新冠肺炎の流行の影響を受けた司法管轄区域(米国を含む)の多くの企業事務室、小売店、製造施設、工場が2020年に再一時閉鎖されれば、私たちのキャッシュフローが減少する可能性がある
私たちの既存のポートフォリオ会社から、これは私たちの株主に分配できる現金を減らすことができるかもしれない。さらに、もし私たちが商業開発会社として1940年法案が私たちの資産カバー範囲テストに適用されない場合、あるいは私たちが既存または未来の信用手配や他のレバーの下のいくつかの契約に違反した場合、私たちが普通株式分配を行う能力が制限される可能性がある。普通株式分配を発表すれば、より多くの株主が現金分配を受けることを選択すれば、私たちの配当再投資計画に参加するのではなく、現金分配支払いを支払うために部分投資を売却させられる可能性があります。我々が株主に資本リターンを含む普通株分配を行うことについては、この部分配分は基本的に株主投資のリターンを構成している。このような資本返還は課税されない可能性があるが、このような分配は通常、我々普通株における株主の基礎を低下させるため、その株主が将来その株を売却する際の資本利益の納税義務を増加させる可能性がある。資本分配のリターンは、株主が元の購入価格よりも低い価格でその株を売却しても、株主が私たちの普通株を売却した資本収益を確認することにつながる可能性がある。
私たちの証券に投資することは高い危険と高い投機性を含むかもしれない。
私たちの投資目標に基づいた投資は、他の投資選択や元本の変動や損失よりも高いリスクを招く可能性があります。私たちのポートフォリオ会社への投資は投機的で進取性を持っている可能性があるので、私たちの株に投資するのはリスク許容能力の低い人には向いていないかもしれません。
もし私たちの株主が私たちの配当再投資計画から撤退することを選択したら、彼らの持株比率は希釈されるかもしれない。
私たちの点滴計画に参加した株主に現金形式で支払われるすべての配当は、我々の取締役会が発表した普通株配当に関連して、我々の取締役会が決定した分配日普通株市場価格の5%割引に基づいて、自動的に私たちの普通株株に再投資します。したがって、私たちの点滴計画から撤退することを選択した株主は時間が経つにつれて、私たちの普通株式における彼らの持株比率は希釈されるだろう。普通株割当を受ける株主(またはその仲介人を介して株を保有する株主)を選択せず、我々の株がプレミアムで取引されている場合には、その株式純資産額の増加を経験する可能性があり、私たちの株が割引価格で取引されている場合には希釈される可能性がある。付加価値または割引のレベルは、私たちが計画に参加した株主の割合、私たちの株の割増または割引レベル、および株主に支払われるべき割り当て金額を含む様々な要素に依存するだろう。
優先株を所定価値以下の価格で売却または発行することは、私たち普通株保有者が獲得できる純資産を減少させます。
私たちが優先株を発行することから得られる純収益は、その優先株の声明価値よりも低いかもしれません。これは、私たちの普通株式保有者が獲得できる純資産を減少させます。また、2023年6月12日には、2023年7月19日に発効し、その後のすべての配当金および割り当てに適用される影響を受けた優先株保有者滴滴計画の修正案を通知した。これらの改正規定によると、優先株発行計画に基づいて発行される会社優先株の追加株式は、優先株1株25.00ドルの声明価値に基づいて5%割引で発行される。優先株点滴発行の優先株により,すべての優先株のように25.00ドルの規定価値があり,これらの発行も我々普通株保有者が利用可能な純資産を減少させている。この減収は、普通株主が負担する優先株発行費用の一部を反映している。“債務と優先株を含む高級証券は、レバレッジに関連する典型的なリスクを含む追加のリスクに直面させ、私たちの業務、財務状況、経営結果に悪影響を及ぼす可能性がある”と見ている
公開市場で私たちの普通株を大量に売ることは私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちの普通株を大量に売却するか、またはこれらの普通株の売却可能性(5.50%の優先株、6.50%の優先株、または変換可能な手形を普通株に変換した結果を含む)は、私たちの普通株の現行の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。もしこのような状況が発生して持続すれば、私たちがそうしたいなら、私たちが証券を売却することで追加資本を調達する能力を弱めるかもしれない。
私たちが私たちの1株当たりの純資産額以下の価格で普通株や証券を売却して、私たちの普通株に転換できる株を購入したり、このような売却に参加していない株主は直ちに希釈を経験して、金額が大きいかもしれません。
2023年6月9日、株主特別会議において、株主は、売却時の1株当たり純資産価値を下回る価格で普通株式(次の12ヶ月以内)を売却することを許可し、特別会議に関連する委託書に規定されているいくつかの条件(任意の所与の日に売却された株式数は、売却直前の発行済み普通株の25%を超えない)を含む
私たちの株主は、私たちの普通株式を買収するために、2008年年度株主総会で株式承認証、オプションまたは権利を無期限に発行することを許可し、1940年の法案の規定に適合し、この法案は、当該等株式証、オプション又は権利の転換又は行使価格が、当該等証券発行日又は当該等証券が当該普通株株式に変換又は行使された日の1株当たり純資産額よりも低い可能性があることを規定している。私たちは私たちの普通株または証券を発行または販売し、資産純資産値より低い価格で私たちの普通株に引受または変換することができ、私たちの株主にとって希釈のリスクとなります。特に、現在の所有権に比例する追加の普通株を割引価格またはそれ以下の割引価格で購入しない株主は、直ちに1株当たりの純資産価値の低下を経験する(彼らが全く関与していない場合、その普通株総資産純価も低下する)。これらの株主の私たちの収益と資産への参加と彼らの投票権もまた、私たちがこのような発行や販売から得た資産、潜在的な収益力、投票権の増加ではなく、比例しない減少を経験するだろう。しかも、このような販売は私たちの普通株の取引価格に悪影響を及ぼすかもしれない。私たちは過去に1株当たり純資産額以下の価格で私たちの普通株を売却していましたが、将来はそうなるかもしれません。
また、普通株に変換可能な優先株または債務証券の追加株式を発行することもできる。この2つのタイプの発行の純影響は、私たちの普通株の流通株または利用可能株の数を増加させることであり、これは私たちの普通株の市場価格に負の影響を与え、私たちの普通株の時価がより不安定になる可能性がある。また、我々普通株の株式が当時の1株当たり純資産値を下回る価格で発売または転換された場合、このような発売に参加していない既存株主の会社での権益は希釈される(純資産額で計算すると、投票権も経済的利益もある)。
私たちが付属会社と取引する能力は制限されている。
1940年の法案によると、私たちの独立取締役の事前承認を経ず、私たちは知らずに私たちの関連会社とのいくつかの取引に参加してはいけません。1940年の法案の場合、私たちの5%以上の未償還投票権証券を直接または間接的に所有している人はすべて私たちの共同経営会社であり、私たちの独立取締役の事前承認を受けていないので、私たちは一般にその連合会社から任意の証券または他の財産を購入したり、売却したりすることはできません。1940年法案はまた、我々の独立取締役の事前承認を経ずに、同一ポートフォリオ会社への投資(同時期であっても異なる時間であっても)を含むことができる付属会社との“共同”取引を禁止している。いくつかの限られた例外を除いて、米国証券取引委員会の事前承認を経ず、吾等は投資コンサルタント及びその連属会社及び吾等と統制関係のある者から任意の証券又は他の財産を売買し、又はそのような者と共同取引を行ってはならない。
2020年1月13日(2022年8月2日改正)、2014年2月10日までに付与された共同投資免除命令に代えて、優先所得基金会社や展望持続可能な収入基金会社(F/K/a展望柔軟所得基金会社)を含む価格や数量ではなく、投資コンサルタントやいくつかの付属会社が管理する他の基金と共同投資取引の条項を交渉できるようにする免除命令(以下、“命令”と略す)を受け取り、そうでなければ1940年法案によると共同投資は禁止されるが、その中に含まれる条件の制限を受ける。私たちの投資コンサルタントまたはその関連会社との共同投資を可能にする他の基金との共同投資を許可する免除条項によると、私たちの独立取締役の“必要多数”(1940年法案第57(O)条の定義により)は、(1)支払いの対価を含む取引の提案条項を含むいくつかの結論を出さなければならず、私たちと私たちの株主にとっては合理的で公平であり、関係者の私たちまたは私たちの株主に対する越権行為には触れず、(2)取引は私たちの株主の利益に合致し、私たちの投資目標と戦略と一致する。場合によっては、投資コンサルタントまたはその関連会社と管理する1つまたは複数の基金の共同投資が命令のカバー範囲内にない場合、例えば、同じ発行者の異なる証券に投資する機会がある場合、投資コンサルタントまたはその関連会社の人員は、どの基金が投資するかを決定する必要がある。これらの人員は、投資機会が時間の経過とともに付属基金間で公平かつ公平に分配され、適用される法律、規則、条例に適合することを合理的に確保するための政策および手続きに基づいてこれらの決定を行うだろう。さらに、場合によっては、私たちが注文に依存している場合を除いて、投資コンサルタントまたはその関連会社が管理する1つ以上の基金の前に投資した任意の発行者に投資することはできません。
私たちの証券の市場価格は大きく変動するかもしれない。
私たちの証券の市場価格と市場流動性は多くの要素の重大な影響を受けるかもしれません。その中のいくつかの要素は私たちがコントロールできないもので、私たちの経営業績と直接関係がないかもしれません。これらの要素には
•BDCやエネルギー業界の他社の証券市場価格や取引量は大幅に変動しており、これらの会社の経営業績とは必ずしも関連していない
•株式市場全体の価格と出来高は時々変動する
•管理政策または税収ガイドラインの変化、特にRICSまたは業務発展会社のための;
•RIC資格を失う;
•収益の変化または知覚の変化または経営業績の変化
•私たちのポートフォリオ価値の変化や感じた変化は
•私たちの投資評価の会計基準の変化を管理します
•収入または純利益のいずれかの不足または損失は、投資家または証券アナリストが予想するレベルよりも増加している
•展望資本管理会社の1人以上のキーパーソンが退職した
•会社の経営実績は私たちに匹敵します
•私たちの普通株やBDCの株に関する空売り圧力
•将来的には、普通株に変換または交換可能または行使可能な証券を販売するか、または5.50%の優先株、6.50%の優先株、および変換可能な手形を含むそのような証券を変換する
•自然災害、大流行、または他の健康危機が発生した
•ヨーロッパの主権債務に対する懸念は
•現行金利の変動
•長期インフレ
•訴訟事項;
•全体的な経済傾向や他の外部要因
•主要な資金源を失った。
従来、ある会社の証券市場価格が変動した後、証券集団訴訟は時々同社に提起されていた。
もし私たちの株価が大きく変動すれば、私たちは未来に証券訴訟の目標になるかもしれない。証券訴訟は巨額のコストを招き、経営陣の注意と資源を私たちの業務から移す可能性がある。
配信コンテンツを受け取ることができない場合もありますし、私たちの配信コンテンツは時間とともに増加しないかもしれません。
私たちはすでに合法的に割り当て可能な資産から私たちの普通株主に毎月分配し続けるつもりだ。私たちはあなたに保証することはできません。私たちは投資結果を達成したり、任意の特定のレベルの現金分配または現金分配が同比で増加した税金状態を許可または要求することを維持します。また,我々がBDCとしての資産カバー範囲テストに適用するため,配布を行う能力が制限される可能性がある.
メリーランド州会社法と私たちの定款と定款の規定は買収の企てを阻止し、私たちの普通株の価格に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちの規約と定款およびメリーランド州一般会社法に含まれる条項は、取引または統制権の変更を遅延、延期または阻止する効果がある可能性があり、これらの取引または制御権の変更は、私たちの株主のプレミアムに関連したり、彼らの最適な利益に合致したりする可能性がある。これらの規定は、株主が現在の市価より高い割増で私たちの普通株の株式を売却することを阻止するかもしれない。
私たちの定款では、私たちの取締役会は3つのレベルの取締役に分かれており、3年間交互に在任しており、これは私たちの現経営陣の支配権交代や更迭をさらに困難にする可能性があります。また、取締役会の任意の空席およびすべての空席は、一般に、取締役の大多数が賛成票を投じてこそ埋めることができ、残りの取締役が定足数を構成しなくても、任意の当選して空席を埋める取締役は、後継者が選出され資格に適合するまで、残りの完全な任期内に在任する。
我々の取締役会は、新たな株式系列を作成·発行する権利があり、任意の未発行株式を優先株を含む1つまたは複数のカテゴリまたは系列に分類または再分類し、株主の承認を受けずに当社の定款を修正して、私たちが発行する権利のある普通株式の数を増加または減少させることができ、これは株主の所有権権益を希釈することができる。各カテゴリまたはシリーズの普通株式を発行する前に、任意の再分類されたシリーズを含み、私たちの管理文書は、各カテゴリまたはシリーズの株式設定条項、優先選択、変換または他の権利、投票権、制限、配当または他の割り当ての制限、資格および償還条項または条件を我々の取締役会に要求する。
私たちの定款と定款はまた、私たちの取締役会は私たちの定款の任意の条項を通過、修正、または廃止し、新しい定款を制定する権利があると規定している。“メリーランド州会社法総則”には、第三者が私たちを制御する能力を制限する可能性がある条項も含まれている
•メリーランド州商業合併法は、一定の制限条件の下で、“利害関係のある株主”(一般に任意の実益が普通株またはその関連会社の10%以上の投票権を有する者と定義される)との間の特定の商業合併を禁止し、その株主が利害関係のある株主となった最近の日から5年以内に、その後、これらの合併に特別な最低価格条項と特別な株主投票要求を加える。
•メリーランド州制御株式買収法案では、“制御株式買収”(直接または間接的に所有権または“制御株式”制御権を取得すると定義される)で買収されたメリーランド州会社の“制御株式”(普通株と定義され、株主が制御する他の普通株と合計して、株主が選挙取締役の3つの漸増投票権範囲のうちの1つを行使する権利を有するものと定義され、以下でより全面的に説明される)、投票権はなく、株主がすべての所有権でこの件について賛成票を投じた少なくとも3分の2の賛成票を承認しない限り、投票権はない。
しかし、私たちの取締役会が、私たちと他の人との間の任意の業務合併がメリーランド州商業合併法案の条項の制約を受けないという決議を採択した場合、“メリーランド州企業合併法案”の条項は適用されないだろう。我々の取締役会は、メリーランド州企業合併法案の規定の制約を受けず、まず取締役会の承認を得て、1940年法案で定義された利害関係者ではない取締役の大多数を含む取締役会の承認を得る決議を採択した。この決議案がいつでも全部または部分的に変更されたり廃止されないという保証はない。もしこの決議案が変更または廃止されたら、メリーランド州商業合併法案の条項は他の人たちが私たちを統制しようとするのを阻止するかもしれない。
メリーランド州の法律で許可されている場合、私たちの定款には、私たちの普通株のいかなる買収もメリーランド州制御株式買収法案の制約を受けない条項が含まれている。私たちの規約にはそのような規定が含まれていますが、そのような規定は今後のいつでも私たちの取締役会によって修正または廃止される可能性があります。
もしあなたがどんな供給株でもあなたの引受権を十分に行使しなければ、あなたの私たちに対する権利は希釈されるかもしれません。また、引受価格が私たちの1株当たり純資産額より低い場合、あなたの株式総資産純資産額はすぐに希釈されます。
我々が引受権を発行する場合,引受権を十分に行使していない株主は,適用された目論見書に基づいて配当を完了した場合,彼らが十分に権利を行使した場合の割合よりも少ない割合を持つことを期待すべきである.このような配当によって購入される株式の割合は現在知られていないので、このような株式希釈金額を正確に説明することはできません。
また、私たちの普通株の1株当たり純資産価値よりも引受価格が低い場合、私たちの株主は今回の発行により直ちに株式総純資産価値の希釈を経験する。資産純資産のいかなる減少額も予測できないが、満期日の引受価格や1株当たりの純資産額がどのくらいになるかはわからないし、このような供給株でどの程度の割合の株式を購入するかもわからないからだ。この希釈はかなり深刻かもしれない。
私たちは未来に私たち自身の株で配当金を支払うことを選択するかもしれないが、この場合、私たちの株主は彼らが受け取った現金を超える税金を支払うことを要求されるかもしれない。
私たちは株式の形で部分的に支払われた課税配当金を分配することができる。米国国税局が発表したガイドラインによると、ある基準を満たす場合、公開取引のRICは通常資格があるべきである
各株主が、現金または株式の形態でそのRICの割り当てを受け入れることを選択することが許可されている場合、現金支払いの総割り当ての割合に制限がある場合であっても、その制限が少なくとも20%である限り、その自身の株式の割り当ては、そのRIC割り当て要求に適合する。多くの株主が現金を受け入れることを選択した場合、各選択現金を受け入れる株主は、通常、その割り当ての一部を現金形式で取得しなければならない(割り当てられた残高は株式で支払われる)。これらおよびいくつかの他の要求を満たす場合、米国連邦所得税の目的で、株式で支払われる分配金額は、通常、課税配分となり、金額は、株ではなく、本来入手可能な現金金額に相当する。このような配当を受けた課税株主は、配当金の全金額を一般収入として要求される(または、このような分配が資本利得配当として適切に指定された場合、長期資本利得として)米国連邦所得税のために、現在および累積された収益および利益の範囲内に含まれるであろう。したがって、米国株主(“重要な米国連邦所得税考慮事項”で定義されているように)は、受信した任意の現金の配当金について税金を納付することを要求される可能性がある。米国の株主がこの税金を支払うために配当として受け取った株式を売却する場合、取引費(例えば、株式仲介人費用または譲渡代理費)を支払う必要がある場合があり、販売収益は配当に関連する収入よりも少ない可能性があり、具体的には株式を売却する際の市場価格に依存する。また、非米国株主(“重要な米国連邦所得税考慮事項”の定義参照)については、株式形式で支払うべき配当金の全部または一部を含めて、このような配当について米国国税を源泉徴収することが求められる可能性がある。また、私たちのかなりの株主が配当金の不足した税金を支払うために私たちの株を売却することを決定すれば、これは私たちの株式取引価格に下振れ圧力を与えるかもしれない。私たちがどの程度現金と株の形で配当金を支払うのかどうかはまだ分からない。
一般リスク因子
私たちの四半期業績は変動するかもしれません。
多くの要素のため、構造調整のレベルを含めて、私たちの四半期の運営業績は変動する可能性があります
受信した費用、私たちが保有する債務又は持分証券の支払利息又は配当率、債務証券の違約率、
私たちの費用レベル、実現済み、未実現損益の確認の違いと時間、
私たちは私たちの市場で競争と全体的な経済状況に直面した。これらの要素のおかげで
この期間は未来の期間の業績の指標とみなされてはいけない。
項目1 B。未解決従業員意見
適用されません。
項目2.財産
私たちは私たちの運営に大きな意味を持つ不動産や他の有形財産を持っていない。私たちはニューヨーク東四十街十号、New York 10016に位置して、私たちと展望管理局の行政合意に基づいて、私たちはそこで私たちの事務空間を占めています。オフィス施設は私たちの管理人が借りています。私たちは私たちの事務施設が私たちが現在展開している業務に適していると信じている。
項目3.法的訴訟
私たちは時々通常の業務過程で発生する様々な調査、クレーム、そして法的手続きに参加するかもしれない。このような事項は知的財産権、雇用、税務、規制、契約、または他の事項と関連があるかもしれない。起こりうるこれらの問題の解決は様々な不確定要素の影響を受け,このようなクレームに法的根拠がなくても,大量の財政·管理資源の支出を招く可能性がある
2023年6月30日まで、私たちはどんな実質的な法的手続きがあるのか分からない。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
第II部
項目5.登録者普通株式市場、関連株主事項、発行者による株式証券の購入
(1株当たりおよび1株当たりのデータを除く、本プロジェクトのすべての数字は千単位)
私たちの普通株はナスダック世界の精選市場で取引され、コードは“PSEC”です
次の表は、示された四半期報告期間内に、私たちの普通株の1株当たりの純資産価値と、ナスダック世界ベスト市場における私たちの普通株の最高価格と最低販売価格を示しています。私たちの普通株の過去の取引価格は、その資産純資産値を上回っているか、または下回っています。しかしながら、このような純資産価値の割増または割引は、適用されるように一定のままであることは保証されない。また“第1 A項”を参照。我々が直面しているリスクと不確実性に関するより多くの情報は、本年度報告の第1部の“リスク要因”を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 株価.株価 | | 割増(割引) 高から純資産まで | | 割増価格 (割引) 低から純資産まで | |
| | 純資産額(1) | | 高(2) | | 低い(2) | |
2022年6月30日までの年度 | | | | | | | | | | | |
第1四半期 | | $ | 10.12 | | | | $ | 8.46 | | | | $ | 7.69 | | | | (16.4) | % | | (24.0) | % | |
第2四半期 | | | 10.60 | | | | | 9.00 | | | | | 7.83 | | | | (15.1) | % | | (26.1) | % | |
第3四半期 | | | 10.81 | | | | | 8.89 | | | | | 7.86 | | | | (17.8) | % | | (27.3) | % | |
第4四半期 | | | 10.48 | | | | | 8.48 | | | | | 6.68 | | | | (19.1) | % | | (36.3) | % | |
2023年6月30日までの年度 | | | | | | | | | | | |
第1四半期 | | $ | 10.01 | | | | $ | 8.18 | | | | $ | 6.11 | | | | (18.3) | % | | (39.0) | % | |
第2四半期 | | | 9.94 | | | | | 7.82 | | | | | 6.39 | | | | (21.3) | % | | (35.7) | % | |
第3四半期 | | | 9.48 | | | | | 7.66 | | | | | 6.67 | | | | (19.2) | % | | (29.6) | % | |
第4四半期 | | | 9.24 | | | | | 6.94 | | | | | 6.08 | | | | (24.9) | % | | (34.2) | % | |
(1)普通株式1株当たり純資産額は、関連四半期の最終日に決定されるため、販売価格が高い日または低い日の1株当たりの純資産額を反映できない可能性がある。表示された資産純資産は、期間終了ごとに私たちの普通株の流通株に基づいています。
(2)高/低株価は、適用四半期のある特定日の終値で計算される。
私たち普通株は2023年9月7日までに177名の登録株主がいます。この数字には、私たちの普通株の受益者数が大幅に増加し、彼らの株はブローカー、取引業者、決済機関の名義で保有されていることは含まれていない。
最近売られている純資産額以下の普通株
私たちの2009、2010、2011、2012、2013年度の株主総会と、2020年6月12日、2021年6月11日、2022年6月10日、2023年6月9日に開催された株主特別会議で、私たちの株主は、1回または複数回の発売時に1株当たりの普通株資産純資産額よりも低い価格で普通株を売却する能力があることを承認した。現在、我々普通株の承認有効期間は2024年6月9日までであり、特別会議に関連する委託書声明に規定されているいくつかの条件に制限されている(任意の所与の日に売却された株式数は、売却直前の発行済み普通株の25%を超えないことを含む)。したがって、私たちは株主の希釈総額に制限がない私たちの普通株を発行することができる。我々の今回の発行に関する目論見書付録と添付の目論見書には,これらの発行に関する他の情報が含まれている.私たちの株主の許可と私たちの取締役会の承認に基づいて、私たちは1株当たりの普通株の純資産価値を下回る価格で以下の株を発行しました
| | | | | | | | | | | | | | |
発売日 | 投資家に提供する1株当たりの価格 | 既発行株 | 普通株式1株当たりの純資産額(1)を見積もる | パーセントを希釈する |
2020年6月15日~2020年6月22日(2) | $5.29 - $5.40 | 1,158,222 | $7.93 - 7.94 | 0.10% |
(1)当社の株式分配協定によれば、普通株式販売が1株当たり純資産額を下回るデータは、我々が最終報告した1株当たり資産純値の推定値に基づいており、調整後の資本イベントは、前回1株当たり資産純値を計算してから一定期間内に発生する。すべての新聞の金額は,発行時の最適利用可能なデータによる近似値である
(2)市場発行に参加する.発売日は株の販売日を表す。決済日は販売日より2営業日遅れています。
流通戦略
2010年3月まで、私たちは合法的に分配可能な資産から四半期ごとに私たちの株主に割り当てた。2010年6月、私たちは流通政策を季節的な支払いから月ごとの支払いに変更した。慎重で実行可能な範囲で、私たちは現在月ごとに配布を続けるつもりだ。私たちの支払い分配の能力は、将来の業務パフォーマンス、流動性、資本需要、別の投資機会、ローン契約の影響を受ける可能性がある。私たちの分配は、もしあれば、私たちの取締役会によって決定されるだろう。私たちの熟慮した計画や会計が再分類されているので、毎月割り当てられたいくつかの金額は、当社の四半期の収益からではなく、時々私たちの資本から支払われるかもしれません
RICとしては,我々が納税年度ごとに株主に割り当てる収入や収益は一般に米国連邦所得税を納める必要がなく,このような納税年度において,我々が株主に割り当てる金額は,我々の投資会社の課税所得額の少なくとも90%に相当することを前提としている(規則の定義による).割り当てられていない課税収入はすべてアメリカ連邦所得税を払わなければなりません。また、私たちがタイムリーに分配した金額が、(I)この例年に確認された一般収入の98%に等しくない限り、いくつかの未分配収入に4%の相殺不可能な米国連邦消費税を徴収する。(Ii)例年10月31日までの1年間に確認された資本利益の純収入の98.2%と、(Iii)確認されているが割り当てられていない収入の合計である。
2022年12月31日までのカレンダー年度中には、消費税負担はありません。2023年6月30日まで、2023年のカレンダー年度には何の消費税も満期にならないと予想されます。すべての分配された税収特徴は、カレンダー年度終了後に表格1099-DIVの形で適宜株主に報告される。
また、我々は現在、少なくとも毎年、このような分配に合法的に利用可能な資産から、実現された純資本収益(短期資本損失を超える純長期資本収益と定義する)を分配しようとしているが、将来的には、このような資本収益を投資に保留することを決定する可能性がある。この場合、我々が純資本収益を保持している結果は“重要な米国連邦所得税考慮要因”に記載される。もし私たちが優先証券を発行すれば、1940年に法案で規定された資産カバー率を維持できない、あるいは分配が私たちのいかなる借金条項によって制限されていれば、分配を禁止されるかもしれないという保証はありません。
2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で、それぞれ私たちの普通株主に約2億872億ドルと2億814億ドルを割り当てました。下表は,2023年6月30日と2022年6月30日までの年度の届出と支払うべき配分をまとめたものである。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
申告日 | | 日付を記録する | | 支払期日 | | 1株当たりの金額 | | 配布金額(千単位) |
5/6/2022 | | 7/27/2022 | | 8/18/2022 | | 0.060000 | | | $ | 23,635 | |
5/6/2022 | | 8/29/2022 | | 9/21/2022 | | 0.060000 | | | 23,670 | |
8/23/2022 | | 9/28/2022 | | 10/20/2022 | | 0.060000 | | | 23,767 | |
8/23/2022 | | 10/27/2022 | | 11/17/2022 | | 0.060000 | | | 23,857 | |
11/8/2022 | | 11/28/2022 | | 12/20/2022 | | 0.060000 | | | 23,888 | |
11/8/2022 | | 12/28/2022 | | 1/19/2023 | | 0.060000 | | | 23,925 | |
11/8/2022 | | 1/27/2023 | | 2/16/2023 | | 0.060000 | | | 23,965 | |
2/8/2023 | | 2/24/2023 | | 3/22/2023 | | 0.060000 | | | 24,003 | |
2/8/2023 | | 3/29/2023 | | 4/19/2023 | | 0.060000 | | | 24,041 | |
2/8/2023 | | 4/26/2023 | | 5/18/2023 | | 0.060000 | | | 24,085 | |
5/9/2023 | | 5/26/2023 | | 6/21/2023 | | 0.060000 | | | 24,171 | |
5/9/2023 | | 6/28/2023 | | 7/20/2023 | | 0.060000 | | | 24,234 | |
2023年6月30日までの年度届出及び対応総額 | | $ | 287,241 | |
| | | | | | | | |
5/7/2021 | | 7/28/2021 | | 8/19/2021 | | 0.060000 | | | $ | 23,325 | |
5/7/2021 | | 8/27/2021 | | 9/23/2021 | | 0.060000 | | | 23,348 | |
8/24/2021 | | 9/28/2021 | | 10/21/2021 | | 0.060000 | | | 23,370 | |
8/24/2021 | | 10/27/2021 | | 11/18/2021 | | 0.060000 | | | 23,392 | |
11/5/2021 | | 11/26/2021 | | 12/23/2021 | | 0.060000 | | | 23,413 | |
11/5/2021 | | 12/29/2021 | | 1/20/2022 | | 0.060000 | | | 23,435 | |
11/5/2021 | | 1/27/2022 | | 2/17/2022 | | 0.060000 | | | 23,457 | |
2/7/2022 | | 2/24/2022 | | 3/22/2022 | | 0.060000 | | | 23,479 | |
2/7/2022 | | 3/29/2022 | | 4/20/2022 | | 0.060000 | | | 23,503 | |
2/7/2022 | | 4/27/2022 | | 5/19/2022 | | 0.060000 | | | 23,529 | |
5/6/2022 | | 5/27/2022 | | 6/21/2022 | | 0.060000 | | | 23,554 | |
5/6/2022 | | 6/28/2022 | | 7/20/2022 | | 0.060000 | | | 23,589 | |
2022年6月30日までの年度届出及び対応総額 | | $ | 281,394 | |
普通株主への配当と配当は配当日に入金する。したがって,上表には2023年6月30日と2022年6月30日までの年度内に記録的な日付を持つ割当てが含まれている.これには、これらの金額がまだ確定できないため、以前に任意の未来の日付で登録されていた普通株主への分配は含まれていない。以下の配当金の前に発表され、2023年6月30日以降に入金と支払いが行われる
•2023年7月1株当たり0.06ドル、2023年7月27日に登録され、支払日は2023年8月22日です。
•2023年8月1株当たり0.06ドル、2023年8月29日に登録された所持者、支払日は2023年9月20日です。
配当再投資計画
私たちは私たちの普通株株主のために“選択撤退”普通株配当再投資と直接株購入計画を維持します。したがって、私たちが分配(上述したように)を宣言した場合、普通株株主の現金分配は、彼ら(または彼らが株式を保有している仲介人)がその計画を脱退して現金分配を得ることを選択しない限り、私たちの普通株の追加株式に自動的に再投資される。株式形式で分配を獲得した株主は、現金形式で分配を獲得する株主を選択するのと同様に、米国連邦、州、地方の税収結果を納めなければならない。株主は適宜その配当金の管理と関連指示についてその仲介人や金融機関と協議することを提案する。より多くの情報については、本年度報告第1部の“普通株配当再投資と直接株購入計画”を参照されたい。
私たちは主に新しく発行された普通株を使ってこの計画を実施します。私たちの株がプレミアム取引であるか、資産純資産よりも低いかどうかにかかわらず。しかし、私たちは計画実施に関連した公開市場で私たちの普通株を購入する権利を維持する。私たちの取締役会は普通株式を計画の一部としてどのように分配するかを決定した。
2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で,それぞれ7,474,975株と4,524,956株のこの計画に関する普通株を配布した。私たちの株主に割り当てられたすべての普通株は新しく発行された。下表は,2023年6月30日と2022年6月30日までの年度配当再投資により発行された株をまとめたものである。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
日付を記録する | | 支払期日 | | 既発行株 | | 株式価値 (単位:千) | | 流通パーセント |
6/28/2022 | | 7/20/2022 | | 438,294 | | $ | 3,069 | | | 13.0 | % |
7/27/2022 | | 8/18/2022 | | 412,806 | | 3,157 | | | 13.4 | % |
8/29/2022 | | 9/21/2022 | | 1,303,858 | | 9,017 | | | 38.1 | % |
9/28/2022 | | 10/20/2022 | | 1,395,583 | | 9,082 | | | 38.2 | % |
10/27/2022 | | 11/17/2022 | | 440,526 | | 3,164 | | | 13.3 | % |
11/28/2022 | | 12/20/2022 | | 468,439 | | 3,200 | | | 13.4 | % |
12/28/2023 | | 1/19/2023 | | 458,461 | | 3,218 | | | 13.5 | % |
01/27/2023 | | 2/16/2023 | | 448,326 | | 3,258 | | | 13.6 | % |
02/24/2023 | | 3/22/2023 | | 492,809 | | 3,282 | | | 13.7 | % |
03/29/2023 | | 4/19/2023 | | 516,449 | | 3,351 | | | 13.9 | % |
04/26/2023 | | 5/18/2023 | | 561,540 | (1) | 3,393 | | | 14.1 | % |
05/26/2023 | | 6/21/2023 | | 537,884 | (1) | 3,168 | | | 13.1 | % |
2023年6月30日までの年間総発行部数 | | 7,474,975 | | | $ | 50,359 | | | |
| | | | | | | | |
6/28/2021 | | 7/22/2021 | | 339,245 | | $ | 2,672 | | | 11.5 | % |
7/28/2021 | | 8/19/2021 | | 360,741 | | 2,772 | | | 11.9 | % |
8/27/2021 | | 9/23/2021 | | 379,182 | | 2,846 | | | 12.2 | % |
9/28/2021 | | 10/21/2021 | | 357,734 | | 2,831 | | | 12.1 | % |
10/27/2021 | | 11/18/2021 | | 346,308 | | 2,912 | | | 12.4 | % |
11/26/2021 | | 12/23/2021 | | 365,384 | | 2,891 | | | 12.3 | % |
12/29/2021 | | 1/20/2022 | | 357,288 | | 3,017 | | | 12.9 | % |
01/27/2022 | | 2/17/2022 | | 378,344 | | 3,026 | | | 12.9 | % |
02/24/2022 | | 3/22/2022 | | 384,588 | | 3,007 | | | 12.8 | % |
03/29/2022 | | 4/20/2022 | | 379,212 | | 3,033 | | | 12.9 | % |
04/27/2022 | | 5/19/2022 | | 413,450 | | 3,001 | | | 12.8 | % |
05/27/2022 | | 6/21/2022 | | 463,480 | | 2,986 | | | 12.7 | % |
2022年6月30日までの年度総発行部数 | | 4,524,956 | | | $ | 34,994 | | | |
(1)普通株口座に計上された新規発行普通株の数であって、(I)普通株株主に支払われる配当総額を、(Ii)取締役会が決定した分配日の1株当たり普通株終値の95%で割る(その日よりも我々普通株の市場価格より5%割引する)算出方法。
脱退計画を選択した登録普通株株主は、支払日前に、現金で分配を支払うために計画管理人に通知しなければならない。したがって、上表には、2023年6月30日と2022年6月30日までの年間支払日の割り当てが含まれている。これには、これらの金額が確定していないため、今後任意の日に普通株主に支払うべき分配として以前に発表され記録されているものは含まれていない。
発行者と関連購入者が株式証券を購入する
2011年8月24日、取締役会は株式買い戻し計画(“買い戻し計画”)を承認し、この計画によると、1株当たり純資産価値を下回る価格で最大100,000ドルの普通株を買い戻すことができる。すべての買い戻しの前に、私たちは株主に私たちの普通株を購入しようとしていることを知らせなければならない
2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で、買い戻し計画に基づいて普通株を買い戻すことはありません
2023年6月30日までに6590万ドルの計画です.
私たちの取締役会は私たちがAシリーズの優先株を買い戻すことを許可した。優先株買い戻しの方式、価格、数量と時間は市場状況と適用されるアメリカ証券取引委員会規則を含む多種の要素の影響を受ける。
2023年6月30日までの年間で、会社は37,346株のAシリーズ優先株を買い戻し、総コストは約579ドルで、ブローカーに支払う費用と手数料、すなわち平均買い戻し価格は1株15.42ドルである。毎月の買い戻しのサブ数字は以下の通りです
| | | | | | | | | | | | | | |
期間 | 公開市場買い戻し5.35%Aシリーズ優先株総数 | 1株平均支払価格 | 公開発表された計画または計画の一部として買い戻した5.35%Aシリーズ優先株総数(1) | 計画又は計画(2)(3)により購入可能な最大株式数(又は近似ドル価値) |
2023年4月1日-2023年4月30日 | — | | $ | — | | — | | — | |
2023年5月1日-2023年5月31日 | — | | — | | — | | — | |
2023年6月1日-2023年6月30日 | 37,346 | | 15.42 | | 37,346 | | 5,962,654 | |
(1)発行された優先株株の買い戻しの通知が、当社の発売ファイルおよび/または四半期レポートに登場する可能性があります。
(2)Aシリーズ優先株の任意または全部は、市場状況および適用される米国証券取引委員会規則を含む様々な要因に基づいて買い戻すことができる。
(3)A系列優先株の購入が進んでいる。
2023年6月30日までの年間で、展望者と役員は1,616,641株の私たちの普通株を購入したまたは、公開市場取引および我々の普通配当再投資計画に関連する発行株を含む、2023年6月30日現在の発行普通株式総数の0.4%を含む
.の間に2023年6月30日まで、展望者および役員は、発行優先株を介してどの優先株も購入していない
展望者が2023年6月30日までの年度内に購入した普通株を表にまとめた。
| | | | | | | | | | | |
期間 | 公開市場で購入した普通株の総数 | 1株平均支払価格 | 配当再投資計画で購入した普通株の総数 |
2022年7月1日-2022年7月31日 | — | | $ | — | | 9,900 | |
2022年8月1日-2022年8月31日 | — | | — | | 9,129 | |
2022年9月1日-2022年9月30日 | 6,650 | | 7.11 | | 622,914 | |
2022年10月1日-2022年10月31日 | — | | | 667,849 | |
2022年11月1日-2022年11月30日 | 4,250 | | 7.51 | | 10,072 | |
2022年12月1日-2022年12月31日 | — | | | 10,664 | |
2023年1月1日-2023年1月31日 | — | | — | | 10,463 | |
2023年2月1日-2023年2月28日 | — | | — | | 10,214 | |
2023年3月1日-2023年3月31日 | 6,000 | | 6.87 | | 11,165 | |
2023年4月1日-2023年4月30日 | — | | — | | 11,665 | |
2023年5月1日-2023年5月30日 | 200,000 | | 6.19 | | 12,619 | |
2023年6月1日-2023年6月30日 | — | | — | | 13,087 | |
合計する | 216,900 | | | 1,399,741 | |
株式表現グラフ
次の図は、これらの金額が(I)我々の普通株、(Ii)S指数の株、(Iii)S商業データセンター指数の株、および(Iv)S/LSTA米国レバレッジ100指数の株に投資されているような過去5会計年度における株主の累積総リターンを比較したものである。“株式表現グラフ”のタイトルの下で提供されるグラフおよび他の情報は、参照によって証券法または取引法に従って提出された任意の文書に組み込まれているとみなされてはならず、引用された方法で特に組み込まれていない限り、“質問材料”とみなされてはならないし、米国証券取引委員会に“保存されている”とみなされてはならないか、または取引法第14 Aまたは14 C規則の制約を受けているか、または取引法第18節の責任を負うべきではない。
下図は,歴史的株価をもとに,株主の総リターンを測定するとともに,株価と配当の変化を考慮したものである.総リターンは、配当金が毎日再投資されると仮定し、2018年6月30日の100ドル投資に基づいている。この株式表現図は必ずしも未来の株表現を暗示しているとは限らない。指数表現は説明のためだけであり、いかなる費用や支出の減額も反映していない。非ホスト指数に直接投資することは不可能だ。
費用と支出
次の表は、投資家が2023年6月30日までの資本構造に基づいて直接または間接的に負担するコストと費用を理解するのを助けることを目的としています。私たちはあなたに次の表に表示されているいくつかのパーセントが推定値であり、違うかもしれないということを想起させます。これらの表の中で、私たちは私たちの信用手配の下で19億ドルを借りたと仮定して、これは信用手配の最高利用可能な金額で、私たちの16億ドルの他の債務を加えます。文意が別に指摘されているほか、“閣下”や“吾等”が支払う任意の費用や支出、あるいは“吾等”が支払う費用や支出に言及すると、当社は当社の純資産から当該等の費用及び支出を支払うため、閣下は当社の投資家として間接的にその費用や支出を負担することになる。しかし、あなたはどんなお金を支払うか、または他の方法で個人の責任やそのような費用や支出の責任を負うことを要求されないだろう。
| | | | | |
株主取引費用: | |
販売負荷(発行価格に占める割合)(1) | - |
募集費用は会社が負担する(募集価格の割合)(2) | - |
配当再投資計画支出(3) | $15.00 |
株主取引総費用(発行価格のパーセント) | - |
年間費用(普通株式純資産に占める割合): | |
管理費(4) | 4.69 | % |
投資コンサルティング契約に基づいて支払われるべき奨励費用(資本収益の20%と奨励前費用の純投資収入の20%)を実現する(5) | 2.34 | % |
相談費総額 | 7.03 | % |
利子支出総額(6) | 5.70 | % |
その他費用(7) | 1.09 | % |
年間総支出(5)(7) | 13.82 | % |
優先配当金(8) | 2.42 | % |
優先株配当後の年間支出総額(9) | 16.24 | % |
例:例
次の表は、純資産から支払う予定累積費用金額と、異なる時期に間接的に負担する私たちの普通株への仮説投資を示しています。以下の支出金額を計算する際に、吾らは9億ドルの5.50%優先株を発行し、年間5.50%の配当金を支払い、5億ドルの6.50%の優先株を発行し、毎年6.50%の配当金を支払い、1.5億ドルの5.35%の優先株を発行し、毎年5.35%の配当金を支払い、19億ドルのクレジット限度額での利用可能資金を借り入れ、他の負債16億ドルと、私たちの年間運営費用を上の表に述べた水準に維持し、表に示すコストを支払う。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 1年 | | 3年 | | 5年間 | | 10年間 |
年間収益率を5%とすると、1,000ドルの投資に以下の費用が支払われます* | | $ | 139 | | | $ | 381 | | | $ | 582 | | | $ | 947 | |
年間収益率を5%とすると、1,000ドルの投資に以下の費用が支払われます** | | $ | 149 | | | $ | 404 | | | $ | 611 | | | $ | 974 | |
____________________________________
*実現されたすべての資本損失および非実現資本減価償却後に計算されたすべての資本収益は達成されないと仮定します。
**資本減価償却または達成された資本損失が達成されていないと仮定し、達成された資本純収益から完全に5%の年間収益率を得る(したがって、資本利益奨励費を支払う必要がある)。
米国証券取引委員会の要求に応じて,我々の例では年間収益率を5%と仮定しているが,我々の表現は異なり,リターン率が5%以上または5%以下になる可能性がある.展望資本管理会社との投資コンサルティング協定によると、年間収益率が5%であり、収入奨励費用が実質的である可能性が低いと仮定しているため、例には含まれていない。もし私たちの投資が資本収益を実現することで相当な奨励費をトリガすることを含めて十分な見返りを得たら、私たちの普通株主への分配と私たちの費用はもっと高くなるかもしれない。また、この例では、すべての配当金および他の割り当てが資産純資産値に再投資されると仮定しているが、我々の配当再投資計画の参加者は、参加者に支払うべき割り当てられた総ドル金額を、割り当てられた推定値日取引終了時の普通株式1株当たりの市場価格で割る方法である。私たちの配当再投資計画に関するより多くの情報は、“配当再投資計画”を参照されたい。
本例と上の表の費用は私たちの未来を代表する費用とみなされてはいけません。実際の費用(債務コストを含む、ある場合、および他の費用)は、表示されたものよりも多くまたは少ない可能性がある。
____________________________________
(1)証券が引受業者に売却される場合、または引受業者によって販売される場合、対応する目論見副刊は、推定された適用販売負荷を開示する。
(2)関連募集説明書副刊は、発行予定費用金額、発行価格、および私たちが負担する予定発行費用が発行価格に占める割合を開示する。
(三)配当再投資計画の費用を“その他の費用”に計上する。その計画下の計画管理人費用は私たちが支払います。計画下配当または他の再投資に参加した株主に対しては、いかなるブローカー費用や他の費用も徴収しないが、参加者が計画管理人に計画管理人に参加者の口座に保有している株式の一部または全部を売却させ、収益を参加者に送金することを選択した場合、計画管理人は収益から15ドルの取引費と1株当たり0.10ドルのブローカー手数料を差し引く権利がある。 “大文字”を参照 提案要約に基づいた適用目論見書副刊と本募集説明書及び適用目論見書副刊における“配当再投資及び直接株式買い戻し計画”にある
(4) 私たちの基本管理費は総資産の2%です(借り入れを含む任意の金額、即総資産は、いかなる負債も差し引かず、投資目的ではないために借り入れたいかなる金額も含めて、私たちはこの目的のために借り入れるつもりもない)。私たちは私たちの信用限度額のすべての利用可能な金額を借りるつもりはありませんが、19億ドルの総借金があると仮定すると、総資産管理費の2%は純資産の約4.69%に相当します。
(5)我々の純投資収入と実現した資本収益に基づいて、達成された資本損失と未実現の資本損失を減算し、2023年6月30日までの年度中に、私たちのポートフォリオはすべて収入インセンティブ費用からなる。資本利益獲得奨励費用の支払いは奨励前費用収入を考慮しない。2つの奨励費用計算のより詳細な議論については、適用募集説明書の“管理サービスである投資相談プロトコル”を参照されたい。
(6)展望会社は2023年6月30日までに16億ドルの未償還無担保手形(以下、定義は後述)を有し、満期日は2024年1月15日から2052年3月15日まで、金利は1.50%から6.625%まで様々であり、いくつかは転換率によって会社普通株に転換することができる。
(7)“その他費用”は本財政年度の推定額に基づいて算出される。上記の金額は,2023年6月30日までの年度内の年次化支出,すなわち我々の運営収入から差し引かれて我々の運営報告書に費用として反映されるすべての推定経常的運営支出である(この表の他の項目で報告されている費用や支出は除く)。吾等間接費用の見積もりには、展望行政管理プロトコル又は行政管理プロトコルの下での支払いが含まれており、予想される行政管理がその管理プロトコル下の責任を履行することによる間接費用及びその他の支出の見込み分配可能部分である。適用目論見書の“企業-管理サービス-行政協定”を参照されたい。
(8)A 1株、M 1株、M 2株、AA 1株、MM 1株及びA 2株に適用した年間5.50%配当率で算出する。A株に適用される年間5.35%の配当率でも計算される。A 3株、M 3株、Aa 2株及びMM 2株にも適用される年間6.50%配当率で計算した。その他の系列優先株は、異なる発行で販売されている他の系列優先株を含み、異なる年間配当率を負担する可能性がある。優先株が普通株に転換された後、配当金は支払われません。
(9)当社の担保融資債券への投資に関する間接費用は料金表表示に含まれていないが、当該等支出が料金表提示に含まれている場合、当社の年間総支出は14.41%となり、あるいは優先株配当を差し引いた16.83%となる。
以下の表は、投資家が会社が2023年6月30日までの資本構造に基づいて、発行会社が現在提供しているすべての優先株が直接または間接的に負担するコストおよび費用を仮定することを理解するのを助けることを目的としています。私たちはあなたに次の表に表示されているいくつかのパーセントが推定値であり、違うかもしれないということを想起させます。これらの表は、我々が9億ドルの5.50%優先株を発行し、毎年5.50%の配当金を支払い、12億ドルの6.50%の優先株を発行し、毎年6.50%の配当を支払うと仮定しなければ、2023年6月30日までの資産と発行された普通株式に基づいており、また、1.5億ドルの5.35%の優先株を発行し、毎年5.35%の配当金を支払い、クレジット手配の下で19億ドルを借り入れており、これは現在の他の債務レベルで信用手配下で最大利用可能な金額である。私たちに加えて16億ドルの借金があります文意が別に指摘されているほか、“閣下”や“吾等”が支払う任意の費用や支出、あるいは“吾等”が支払う費用や支出に言及すると、当社は当社の純資産から当該等の費用及び支出を支払うため、閣下は当社の普通株の投資家として間接的にその等の費用や支出を負担する。しかし、あなたはどんなお金を支払うか、または他の方法で個人の責任やそのような費用や支出の責任を負うことを要求されないだろう。
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株主取引費用: | A 1とA 3株 | | M 1、M 2、M 3株 | | Aa 1株、MM 1株、Aa 2株、MM 2株 | |
販売負荷(発行価格のパーセント) | 10.00% | (1) | 3.00% | (2) | 5.00% | (3) |
募集費用は会社が負担する | (4) | | (4) | | (5) | |
優先株配当再投資計画費用(6) | ありません | | ありません | | ありません | |
株主取引総費用(発行価格に占める割合): | 11.5% | | 4.5% | | 6.0% | |
年間費用(普通株式純資産に占める割合): | | | | | | |
管理費(7) | 5.09% | |
投資コンサルティング契約に基づいて支払われるべき奨励費用(資本収益の20%と奨励前費用の純投資収入の20%)を実現する(8) | 2.38% | |
相談費総額 | 7.47% | |
利子支出総額(9) | 5.79% | |
その他費用(10) | 1.10% | |
年間総支出(8)(10)(11) | 14.36% | |
優先配当金(12) | 3.62% | |
優先株配当後の年間支出総額(13) | 17.98% | |
例:例
次の表は、純資産から支払う予定累積費用金額と、異なる時期に間接的に負担する私たちの普通株への仮説投資を示しています。以下の支出金額を計算する際に、吾らは9億ドルの5.50%優先株を発行し、年間5.50%の配当金を支払い、12億ドルの6.50%の優先株を発行し、毎年6.50%の配当金を支払い、1.5億ドルの5.35%の優先株を発行し、毎年5.35%の配当金を支払い、19億ドルの信用限度額を借りて、私たちの他の債務16億ドルを加えて、私たちの年間運営費用は表に示した水準を維持し、上の表に示すコストを支払う。
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| | 1年 | | 3年 | | 5年間 | | 10年間 |
進行中の優先株発行(1)-ポートフォリオの年間収益率を5%とすると、1,000ドルの普通株式投資に以下の費用が支払われます* | | $ | 207 | | | $ | 455 | | | $ | 653 | | | $ | 992 | |
進行中の優先株発行(1)-ポートフォリオの年間収益率を5%とすると、1,000ドルの普通株式投資に以下の費用が支払われます** | | $ | 216 | | | $ | 476 | | | $ | 679 | | | $ | 1,013 | |
(1)毎回発売される最高優先株株式数が販売されていると仮定すると、前表費用および分岐表で指すすべての進行中の優先株発売の最高支出レベルとなる。現在1つは
最大7200万株のa 1,a 3,m 1,m 2およびm 3株を売却することができ,最大1000万株のaa 1,a 2,M 1,MM 2株を売却することができる.
*当社のポートフォリオで達成されたすべての資本損失および未実現資本減価償却を差し引いた資本収益は実現されないと仮定します。
**当社のポートフォリオには、実現されていない資本減価償却または達成された資本損失がなく、当社のポートフォリオの年間収益率は5%であり、達成された資本収益の純額から完全に由来していると仮定します(したがって、資本利益奨励費を支払う必要があります)。
この例は,我々のポートフォリオが米国証券取引委員会の要求に応じて年収益率を5%と仮定しているが,我々の表現が異なり,リターン率が5%以上または5%以下になる可能性がある.我々のポートフォリオの年間収益率を5%とすると,展望資本管理会社との投資相談プロトコルによると,収入奨励費が実質的である可能性はあまりないため,例には含まれていない。もし私たちのポートフォリオが資本収益を実現することで相当な奨励費をトリガすることを含めて十分な見返りを得たら、私たちの普通株主への分配と私たちの費用はもっと高くなるかもしれない。また、この例では、すべての配当金および他の割り当てが資産純資産に再投資されると仮定しているが、我々の普通配当再投資計画に参加した普通株主は、参加者に支払うべき割り当ての総ドル金額を、割り当て推定値日取引終了時の普通株1株当たり市場価格の95%で割る方法である。
本例と上の表の費用は私たちの未来を代表する費用とみなされてはいけません。実際の費用(債務コストを含む、ある場合、および他の費用)は、表示されたものよりも多くまたは少ない可能性がある。
(1)手数料には、自社が1株25.00ドル(“明価値”)で支払う最高7.0%の売却手数料と、当社が支払う明価値3.0%に相当する取引業者経理費が含まれる。売却手数料の減少は、適用される募集説明書付録の“流通計画”部分に記載されている公開発行価格の低下に反映され、我々が得た純収益は、このような減少の影響を受けない。したがって、取引業者マネージャーに支払う売却手数料補償は、声明価値の7.0%よりも少ない可能性があるにもかかわらず、すべてのA 1およびA 3株の純収益の減少を負担する。株主が最初の発行日の5年前にその優先株保有者オプション変換(定義は目論見付録に適用発売に関する定義を参照)すれば,所有者がオプション転換費用で一部の販売負荷を回収することができる.所有者が選択可能な転換費は、この優先株発行1周年前に開示された最高公開募集株価の9.00%、1周年または後であっても2周年前に開示された最高公開株価の8.00%、2周年または後であっても3周年前に開示された最高公募株価の7.00%、3周年またはその後であっても4周年前に開示された最高公募株価の6.00%である。上場4周年以降であっても5周年前の最高公開株価の5.00%と、5周年以降の0.00%である。
(2)これには、会社が支払った声明価値の3.0%に相当するトレーダーマネージャー費用が含まれる。
(3)手数料には、会社が1株25.0ドル(“声明価値”)で支払う最高4.875の売却手数料と、会社が支払う声明価値の0.125%に相当する取引業者マネージャー費用が含まれる。Aa 1とAa 2株については,株主が最初の発行日の5年前にその優先株保有者オプション変換を行っていれば(定義は募集説明書付録に適用発行に関する定義を参照),所有者がオプション転換費用で部分販売負担を回収することができる.所有者が選択可能な転換費は、この優先株発行1周年前に開示された最高公開募集株価の9.00%、1周年または後であっても2周年前に開示された最高公開株価の8.00%、2周年または後であっても3周年前に開示された最高公募株価の7.00%、3周年またはその後であっても4周年前に開示された最高公募株価の6.00%である。上場4周年以降であっても5周年前の最高公開株価の5.00%と、5周年以降の0.00%である。
(4)販売手数料とトレーダーマネージャー費用を差し引いて、組織と発売費用(職務調査費用と新株主口座のためのサービス手配費用を含む)と組み合わせた場合、発売総収益の11.5%を超えないと予想される。当社取締役会は、当社が発売総収益の11.5%を超えるパッケージ販売およびその他の発売費用を発生させることを適宜許可することができます。いずれの場合も、販売手数料、取引業者管理費、発売費用の合計は、FINRAの引受および他の発売費用の限度額を超えません。
(5)売却手数料と取引業者管理費と組織と発売費用(職務調査費用を含む)を合計した場合、発売総収益の6.0%を超えないと予想される。当社取締役会は、当社が発売総収益6.0%を超える引受およびその他の発売費用を発生させることを適宜許可することができます。いずれの場合も、販売手数料、取引業者管理費、発売費用の合計は、FINRAの引受および他の発売費用の限度額を超えません。
(六)優先点滴の費用は“その他の費用”には計上されない。適用目論見書付録の“資本化”を参照。
(7)私たちの基礎管理費は、私たちの総資産の2%(借り入れの任意の金額を含む)です即総資産は、いかなる負債も差し引かず、投資目的でないために借りたいかなる金額も含めて、私たちはこの目的のために借金するつもりもありません)。私たちのクレジット限度額で全額借金する予定はありませんが、19億ドル借りたと仮定すると、総資産2%の管理費は純資産の約5.09%に相当します。
(8)我々の純投資収入と実現済み資本収益に基づいて、実現および未実現の資本損失を減算し、2023年6月30日までの年度中に当社のポートフォリオから儲け、これらには収入奨励費が含まれている。この過去金額は、82,187,000株の合計5.50%の優先株と6.50%の優先株が発行されたことを反映するように調整されている。資本利益獲得奨励費用の支払いは奨励前費用収入を考慮しない。2つの奨励費用計算のより詳細な議論については、適用募集説明書の“管理サービスである投資相談プロトコル”を参照されたい。
(9)2023年6月30日現在、期限は2024年1月15日から2052年3月15日まで、金利は1.50%から6.625%まで16億ドルの未償還無担保手形(以下の定義)があり、いくつかの異なる転換率を会社普通株に変換することができる。
(10)“その他の支出”は,本財政年度の見積額から算出される.上記の金額は,2023年6月30日までの年度内の年次化支出,すなわち我々の運営収入から差し引かれて我々の運営報告書に費用として反映されるすべての推定経常的運営支出である(この表の他の項目で報告されている費用や支出は除く)。吾等間接費用の見積もりには、展望行政管理プロトコル又は行政管理プロトコルの下での支払いが含まれており、予想される行政管理がその管理プロトコル下の責任を履行することによる間接費用及びその他の支出の見込み分配可能部分である。適用目論見書の“企業-管理サービス-行政協定”を参照されたい。
(11)すべての82,187,000株の合計5.50%の優先株と6.50%の優先株がすべて普通株に変換され、すべてのA 1シリーズ、A 3シリーズ、Aa 2シリーズ優先株が9.00%の所有者オプション転換費が支払われると仮定し、すべてのA 2シリーズ優先株は所有者オプション転換費7.50%を支払い、我々の普通株が2023年6月30日の5日間VWAP(6.16ドル)で変換すると、管理費は3.26%となる。私たちの投資相談協定によると、支払うべき奨励費は1.53%、総相談費は4.79%、総利息支出は3.71%、その他の費用は0.71%、年間総支出は私たちの普通株純資産の9.21%を占める。我々の普通株式は、変換日の実際の5日間にVWAPが6.16ドルを超えるか、または下回る可能性があり、これは、本明細書で説明した費用よりも高いか、または下回る可能性がある。これらの数字は、本課金テーブルの他の説明で説明した同様の仮定に基づいて導出される
(12)A 1株、M 1株、M 2株、AA 1株、MM 1株およびA 2株の年間5.50%の配当率で計算する。A株に適用される年間5.35%の配当率でも計算される。A 3株、M 3株、Aa 2株及びMM 2株にも適用される年間6.50%配当率で計算した。その他の系列優先株は、異なる発行で販売されている他の系列優先株を含み、異なる年間配当率を負担する可能性がある。優先株が普通株に転換された後、配当金は支払われません
(13)*当社が担保融資債券に投資する間接支出は料金表列報に計上されていないが、当該等支出を課金表列報に計上すると、当社の年間総支出は14.95%となり、あるいは優先株配当を差し引いて18.57%となる。
第六項です[保留されている]
プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
(各株式およびその他のデータを除いて、本プロジェクトのすべての数字は千単位である。)
以下の議論は、本年度報告における他の部分の総合財務諸表と関連付記及びその他の財務情報と併せて読まなければならない。歴史情報に加えて、本年度報告の以下の議論およびその他の部分には、リスクおよび不確実性要因に関する前向き情報が含まれている。第2の部分的に議論された要因のため、私たちの実際の結果は、これらの前向きな陳述によって明示的または示唆された任意の結果と大きく異なる可能性がある。本稿では他の場所に出現する“リスク要因”と“前向き陳述”である。
概要
文意が別に指摘されている以外に、“展望”、“当社”及び“当社”はすべて展望資本会社とその付属会社を指す
Prospectsは金融サービス会社であり、主にミドルエンド市場の個人持株会社に融資と投資を提供する。私たちはメリーランド州に登録された閉鎖型投資会社です。私たちは1940年の投資会社法(“1940法案”)に基づいて商業開発会社(“BDC”)として規制することを選択した。BDCとして、1986年の国内税法(“規則”)M章に基づいて、規制されているとみなされる投資会社(“RIC”)を選択した。我々は2004年4月13日に設立され,2004年7月27日に完成した初公募株で資金を獲得した
2007年5月15日、著者らは完全子会社展望資本融資有限責任会社(“PCF”)、デラウェア州有限責任会社と破産から離れた特殊な目的実体を設立し、同社は私たちのいくつかの組合せ融資投資を持ち、PCF循環信用手配の担保として使用した。我々の完全子会社展望小企業融資有限責任会社(“PSBL”)は2014年1月27日に設立され、On Deck Capital,Inc.(“OnDeck”)を含むオンライン小企業融資発起人から小企業全体融資を購入した。2014年9月30日、私たちは完全子会社Prospect Year Corporation、LLC(“PYC”)を設立し、2014年10月23日からPYCは私たちの一部担保融資債券(CLO)を保有し、私たちは二次構造手形(“SSN”)とも呼ばれる。運営開始以来、これらの子会社のすべてが合併されている
私たちは私たちが作ったいくつかの完全資本と基本的な完全資本持株会社を統合して、私たちの投資戦略を促進した。以下の会社は、我々の合併財務諸表に含まれ、総称して“合併持株会社”と呼ばれる:デラウェア州正大ホールディングス(“CP Holdings”)、デラウェア州信用センターホールディングス(Credit Central Delware LLC);エネルギーソリューションホールディングス(Energy Solutions Holdings Inc.);デラウェア州第一タワーホールディングス(First Tower Delware LLC);デラウェア州Mity Holdings(“Mity Delings”);Nationwide Accept Holdings LLC;NMB Holdings,Inc.(“NMB Holdings”);NPH Property Holdings“(NoldPH)”(NMMB Holdings.);NPH Property Holdings.SB鍛造会社(“SB鍛造”);STI Holding,Inc.;UTPホールディングス(“UTP Holdings”),Valley Electric Holdings I,Inc.(“Valley Holdings I”);およびValley Electric Holdings II,Inc.(“Valley Holdings II”)である。
私どもの投資コンサルタント展望資本管理株式会社(“展望資本管理”または“投資コンサルタント”)が外部管理を行っています。展望管理有限責任会社(“展望管理”)は,投資コンサルタントの全資付属会社であり,運営に必要な行政サービスや施設を提供してくれる。
私たちの投資目標は債務と株式投資を通じて現在の収入と長期資本増加を生み出すことです。私たちは主に買収、資産剥離、成長、発展、資本再編、その他の目的のための資金を必要とするプライベート企業の優先保証債務と株式権に投資します。私たちは管理チームや財務スポンサーと協力して、歴史的キャッシュフロー、資産担保、契約予想キャッシュフローを持つ投資を求めています
私たちは現在、投資機会を探すことを指導している4つの主要な戦略がある:(1)直接発起した融資と銀団融資を含む私募株式発起人によってコントロールされていない会社を含む会社への貸し付け、(2)運営会社と金融サービス会社を含むこのような会社の持株権の購入、(3)持株権を購入して不動産会社に貸し付けること、および(4)構造的信用に投資する。私たちはまた時々私たちが魅力的だと思う他の戦略と機会に投資するかもしれない。我々は,日常業務過程で他の開始戦略を評価し続けており,単一の開始戦略に対して具体的なトップダウン割当ては行われていない.
•会社への融資-当社は、私募株式スポンサーによって制御されている会社や、私募株式スポンサーが制御していない会社(管理チーム、創業者、家族、または公衆株主によって制御されている会社など)を含む直接開始代理融資を会社に提供する。このような債務は、第1留置権、第2留置権、単位限度額、または無担保融資の形態をとることができる。このようなローンは一般的に私たちのローンに従属する株式を持っている。私たちはまたこのような会社の選りすぐりの株式共同投資を購入するかもしれない。直接開始された代理ローンのほかに、私たちは優先と保証ローン、銀団ローン、高収益債券に投資し、これらのローンはすでに一級と二級市場でクラブまたは買い手銀団に売却されている。これらの投資は通常、長期的、購入し、保有する見通しで購入され、アンカーコマンドを提供することで取引に重要な投入を提供することを常に望んでいる。歴史的に見ると、この戦略は私たちのポートフォリオの約40%~60%を占めている
•このような会社の持株権を会社に貸し付けて購入する-この戦略は、優先的かつ担保された収益を発生させる債務を購入し、異なる業界運営会社の持分を制御することを含む。この戦略は、売り手により強い閉鎖確実性を提供し、経営陣に現在の役割を継続する機会を提供していると信じている。これらの投資は往々にして節税されたパートナー関係で行われ、リターンを向上させる。歴史的に見ると、この戦略は私たちのポートフォリオの約15%~25%を占めている
•不動産会社への持株権の購入と融資-債務·節税不動産投資信託基金(“REIT”または“REITs”)の持株権を購入する。National Property REIT Corp.(“NPRC”)の不動産投資は現在の収益を発生させる各種の開発と占有された不動産に関連し、複数の住宅と学生住宅を含む。NPRCは歴史的に顕著な入居率と経常的なキャッシュフローによる物件の決定を求めている。NPRCは通常、成熟した経験豊富な物件管理チームと共同で投資し、これらのチームは買収後にこのような物件を管理する。また、NPRCは格付けが保証された構造的手形(主に構造的信用債務)にも投資している。NPRCはまた、特定の消費ローン促進者によって開始されたローンを購入する。それはすべてのローンのすべての金額(すなわち“全ローン”)を購入する。借り手は消費者であり、融資は通常、融資の促進者がサービスを提供する。歴史的に見ると、この全体的な投資戦略は私たちの業務の約10%~20%を占めている。
•構造的信用への投資-私たちは構造的信用に投資し、常に二次構造手形(株式)と格付け保証構造手形(債務)の中で重要な地位を占めている。各構造的信用投資の基礎投資組合せはすべて多元化であり、約100から200件の広範な銀団ローンに関連しており、不動産、抵当ローン或いは消費者ベースの信用資産に直接投資していない。私たちが投資する構造的信用ポートフォリオは、この業界で長年の経験を持つ成熟した担保管理チームによって管理されている。歴史的に見ると、この全体的な戦略は私たちのポートフォリオの約10%~20%を占めている
私たちは主に第1と第2の留置権担保融資と無担保債務に投資し、場合によっては株式部分を含む。第1の留置権担保融資および第2の留置権担保融資は、通常、所与のポートフォリオ会社の無担保債務の前に優先債務ツールである。これらの融資はまた、ポートフォリオ社の資産に対する担保権益を有しており、同社の資産は他の担保権益の前または他の担保権益よりも低い可能性がある。構造的信用に対する私たちの投資は優先融資に従属し、一般的に無担保だ。私たちは構造的な信用の債務と株式市場に投資し、これは証券化された形式で、融資グループのキャッシュフローを集め、異なる部分に分けて異なる種類の所有者に伝える。私たちの構造的信用投資は会社の債務証券のポートフォリオから来ており、これらの証券のリスク格付けは一般的にBBからBへ
税務目的で、私たちは1つの持株会社と1つ以上の関連運営会社からなる二重構造に多くの持株投資を持っている。これらの持株会社は各種の商業目的にサービスし、集中管理チーム、第三者借入コストの最適化、サプライヤー、顧客と保険条項の改善、及び管理チームの共同投資の強化を含む。これらの場合、私たちの投資は、通常、持ち株会社の株式、持株会社の運営会社への株式投資、および私たちが直接運営会社構造のいかなる債務を抱えているかは、私たちの投資に対する総リスクの開放を表しています。2023年6月30日まで私たちのように投資総合計画表制御された会社への投資のコストベースと公正価値はそれぞれ2,988,496ドルと3,571,697ドルです。このような構造は,我々の公開文書に記載されているいくつかのリスクと,本年度報告で他の箇所で強調されているリスクを招く.当社はすべての完全資本および実質完全資本持株会社を合併し、私たちの運営会社への制御投資を保有しています。これらの持株会社を合併することは大きな影響を与えない。それらが保有する資産は、制御された運営会社への投資を除いて、他の資産がほとんどないからである。投資会社の会計はどの経営会社の合併も禁止しています。
2023年6月9日、株主特別会議において、株主は、1回または複数回の発行において、売却時の1株当たり純資産価値を下回る価格で普通株式を売却することを許可しているが(今後12ヶ月以内)、特別会議に関連する委託書に規定されているいくつかの条件(任意の所与の日に売却された株式の数が、売却直前の発行済み普通株式の25%を超えないことを含む)を遵守しなければならない。
第4四半期のハイライト
投資取引
私たちは私たちのポートフォリオ会社の長期投資家になることを求めている。2023年6月30日までの3ヶ月間で私たちは180,640ドルの新しい投資を獲得し、既存のポートフォリオ会社への合計約144,644ドルの後続投資を完了し、12,818ドルの左輪拳銃前払いに資金を提供し、34,135ドルの実物利息を記録した結果、全体的に言えば投資額は372,236ドルです。2023年6月30日までの3ヶ月間に、合計5,799ドルの全額返済を受け、12,000ドルの売上を受け取り、85ドルのリボルバー支払いを受け、103,861ドルの部分前払いを受け取り、元金償却支払いと資本分配返還を計画し、純返済金額は121,745ドルとなった。
債務発行と償還
2023年6月30日までの3ヶ月間に返済しました$1,893予想資本InterNotesの元金総額は生存者の選択権(定義はInterNotes募集説明書参照)に基づいて額面ごとに計算される。このような取引のため、私たちは未償却債務発行コストの損失を記録した。2023年6月30日までの3カ月間の予想資本手形間純損失四十二ドルです
2023年6月30日までの3カ月間に、元金総額4,534元の展望資本同業手形を発行し、加重平均表金利は5.89%で、借入基盤を拡大した。新たに発行された手形は2026年4月15日から2043年6月15日までの期間で満期となり、純収益は4,463ドルとなる
2023年6月30日までの3ヶ月間、循環信用計画に対する私たちの約束総額は135,000ドル増加し、1,912,500ドルに達した。
株式発行
2023年4月19日、2023年5月18日、2023年6月21日、私たちは配当再投資計画について516,449株、561,540株と537,884株の私たちの普通株をそれぞれ起訴した。
2023年6月30日までの3ヶ月間で141,180株わがA 1シリーズ優先株,31,764株A 3シリーズ優先株 優先株、わがM 1系優先株の241,672株、およびわがM 3系優先株の7,440株は、私たち普通株の1,583,803株に変換され、所有者死亡後のオプション転換とオプション償還に関連している。
2023年6月30日までの3ヶ月間に、私たちは3,796,377株のA 3シリーズ優先株を発行して、純収益は85,418ドルで、私たちは688,892株のM 3シリーズ優先株を発行して、純収益は16,766ドルで、各株は発行コストと優先株配当再投資を含まない。
私たちの優先株配当再投資計画では、A 1シリーズ優先株、A 3シリーズ優先株、M 1シリーズ優先株、M 3シリーズ優先株を追加発行しました7,024,8,124,7,860株で四月、五月、六月です
株式買い戻し計画
2023年6月30日までの3ヶ月間、会社は37,346株のAシリーズ優先株を買い戻し、総コストは約579ドルで、その中にはブローカーに支払う費用と手数料、すなわち平均買い戻し価格が1株15.42ドルであった。
投資持株
2023年6月30日まで、私たちは7,724,931ドルで、私たちの純資産の207.0%を占め、130の長期組合せ投資とCLOに投資する普通株に適用されます
2023年6月30日と2022年6月30日まで、私たちの年化現在の収益率はそれぞれ13.3%と11.1%で、すべての業績配当投資を含み、株式投資と非課税ローンを含まない。2023年6月30日と2022年6月30日まで、私たちのすべての投資の年間収益率はそれぞれ10.7%と8.7%です。私たちの多くのポートフォリオ会社の中で、私たちは株の頭寸を持っていて、少数の株式から多数の株式まで、時間が経つにつれて、私たちの投資収益に役立つと予想されています。その中のいくつかの株式ヘッドは、契約最低内部収益率、優先分配、反転構造、および追加の投資リターンを生成することが予想される他の特徴、ならびに契約保護および一次株式よりも優先的であり、我々のキャッシュフローおよび担保債務保護によって提供される収益率および安全性を含む。
私たちは1940年の法案の意味で非多様性会社だ。1940年の法案の要求に基づいて、私たちは統制レベルで私たちの投資を分類した。1940年法案の定義によると、“投資を制御する”とは、会社の管理や政策に能力や権力が支配的な影響を与える投資を意味する。1つの会社または個人が投資会社によって25%以上の投票権を有する証券の実益所有権を有する場合、支配権は通常存在すると考えられる。1940年の法案によると、“関連投資”は影響力が小さいと定義され、他の人の5%以上の未償還および投票権証券を所有、制御、または保有することで存在するとみなされている。“非制御/非関連投資”とは、制御投資でも関連投資でもない投資を意味する。
2023年6月30日現在、以下のポートフォリオ社の持株権を有している:CP Energy Services Inc.(“CP Energy”);Credit Central Loan Company,LLC(“Credit Central”);Echelon Transportation,LLC(“Echelon”);First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”);Freedom Marine Solutions,LLC(“Freedom Marine”);InterDent,Inc.(“InterDent”);Kickapoo Ranch Pet Resort(“Kickapoo”Mranc.;Nwide“;NLRC”;NLoideNMB,Inc.(“NMB”);Pacific World Corporation(“Pacific World”);R-V Industries,Inc.(“R-V”);Universal Turbine Parts,LLC(“UTP”);Use Corp.(“United States Environmental Services”または“Uses”);およびValley Electric Company,Inc.(“Valley Electric”)である.2019年6月、正大エネルギーはスパルタエネルギーホールディングス(“スパルタホールディングス”)の普通株の持株権を買収し、スパルタホールディングスはスパルタエネルギーサービス有限責任会社(“スパルタ”)の100%の株式を保有し、スパルタは展望のポートフォリオ会社であり、2023年6月30日までの優先担保定期融資(“スパルタ定期融資A”)は32,653ドルである。正大エネルギーの買収と、正大エネルギーにおけるエネルギーの持株権の展望に鑑み、スパルタへの投資を持株投資として報告した。スパルタは依然としてProspectionによるスパルタの定期融資Aに対する直接借り手と保証人である。
2023年6月30日現在,ニクソン社(Nixon,Inc.)とRGISサービス有限責任会社(RGIS Services LLC)の関連権益を有している。
以下は、2023年6月30日と2022年6月30日までの制御レベル別の弊社ポートフォリオの構成です
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| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
制御レベル | コスト | ポートフォリオのパーセントを占める | 公正価値 | ポートフォリオのパーセントを占める | | コスト | ポートフォリオのパーセントを占める | 公正価値 | ポートフォリオのパーセントを占める |
投資をコントロールする | $ | 2,988,496 | | 38.3 | % | $ | 3,571,697 | | 46.2 | % | | $ | 2,732,906 | | 38.0 | % | $ | 3,438,317 | | 45.2 | % |
関連投資 | 8,855 | | 0.1 | % | 10,397 | | 0.1 | % | | 242,101 | | 3.4 | % | 393,264 | | 5.2 | % |
非持株/非関連投資 | 4,803,245 | | 61.6 | % | 4,142,837 | | 53.7 | % | | 4,221,824 | | 58.6 | % | 3,770,929 | | 49.6 | % |
総投資 | $ | 7,800,596 | | 100.0 | % | $ | 7,724,931 | | 100.0 | % | | $ | 7,196,831 | | 100.0 | % | $ | 7,602,510 | | 100.0 | % |
以下は、2023年6月30日と2022年6月30日までの投資タイプ別ポートフォリオ構成です | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
投資タイプ | コスト | ポートフォリオのパーセントを占める | 公正価値 | ポートフォリオのパーセントを占める | | コスト | ポートフォリオのパーセントを占める | 公正価値 | ポートフォリオのパーセントを占める |
第一留置権循環信用限度額 | $ | 58,139 | | 0.7 | % | $ | 58,058 | | 0.8 | % | | $ | 39,775 | | 0.6 | % | $ | 39,746 | | 0.5 | % |
第一留置権債務 | 4,431,887 | | 56.8 | % | 4,302,795 | | 55.7 | % | | 3,839,553 | | 53.3 | % | 3,757,960 | | 49.4 | % |
第二留置権循環与信限度額 | 5,139 | | 0.1 | % | 4,646 | | 0.1 | % | | — | | — | % | — | | — | % |
第二留置権債務 | 1,586,112 | | 20.3 | % | 1,257,862 | | 16.3 | % | | 1,588,557 | | 22.1 | % | 1,471,336 | | 19.4 | % |
無担保債務 | 7,200 | | 0.1 | % | 7,200 | | 0.1 | % | | 7,200 | | 0.1 | % | 7,200 | | 0.1 | % |
従属構造手形 | 952,815 | | 12.3 | % | 665,002 | | 8.6 | % | | 997,703 | | 13.9 | % | 711,429 | | 9.4 | % |
優先株 | 358,622 | | 4.6 | % | 34,155 | | 0.4 | % | | 345,602 | | 4.8 | % | 47,719 | | 0.6 | % |
普通株 | 194,557 | | 2.5 | % | 1,083,134 | | 14.0 | % | | 197,215 | | 2.7 | % | 1,187,620 | | 15.6 | % |
会員権益 | 206,125 | | 2.6 | % | 254,936 | | 3.3 | % | | 181,226 | | 2.5 | % | 316,970 | | 4.2 | % |
参株権益(1) | — | | — | % | 57,143 | | 0.7 | % | | — | | — | % | 62,530 | | 0.8 | % |
総投資 | $ | 7,800,596 | | 100.0 | % | $ | 7,724,931 | | 100.0 | % | | $ | 7,196,831 | | 100.0 | % | $ | 7,602,510 | | 100.0 | % |
(1)参株権益には、純利益利息、純営業収入利息、純収入利息と特許権使用料を凌駕する権益など、私たちが参加した株式投資が含まれている。
以下に、2023年6月30日と2022年6月30日までの投資タイプ別の利建て証券投資を示す
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| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
投資タイプ | コスト | ポートフォリオのパーセントを占める | 公正価値 | ポートフォリオのパーセントを占める | | コスト | ポートフォリオのパーセントを占める | 公正価値 | ポートフォリオのパーセントを占める |
第一留置権債務と第一留置権循環信用限度額 | $ | 4,490,026 | | 63.8 | % | $ | 4,360,853 | | 69.2 | % | | $ | 3,879,328 | | 59.9 | % | $ | 3,797,706 | | 63.4 | % |
第二留置権債務及び第二留置権循環信用限度額 | 1,591,251 | | 22.6 | % | 1,262,508 | | 20.1 | % | | 1,588,557 | | 24.5 | % | 1,471,336 | | 24.6 | % |
安全じゃない | 7,200 | | 0.1 | % | 7,200 | | 0.1 | % | | 7,200 | | 0.1 | % | 7,200 | | 0.1 | % |
従属構造手形 | 952,815 | | 13.5 | % | 665,002 | | 10.6 | % | | 997,703 | | 15.5 | % | 711,429 | | 11.9 | % |
利上げ投資総額 | $ | 7,041,292 | | 100.0 | % | $ | 6,295,563 | | 100.0 | % | | $ | 6,472,788 | | 100.0 | % | $ | 5,987,671 | | 100.0 | % |
以下は、2023年6月30日と2022年6月30日までの業界別ポートフォリオ構成です | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | |
業界.業界 | コスト | ポートフォリオのパーセントを占める | 公正価値 | ポートフォリオのパーセントを占める | | コスト | ポートフォリオのパーセントを占める | 公正価値 | ポートフォリオのパーセントを占める | |
航空宇宙と国防 | $ | 112,181 | | 1.4 | % | $ | 64,198 | | 0.8 | % | | $ | 108,790 | | 1.5 | % | $ | 65,766 | | 0.9 | % | |
航空貨物輸送と物流 | 188,171 | | 2.4 | % | 188,946 | | 2.4 | % | | 178,077 | | 2.5 | % | 178,414 | | 2.3 | % | |
自動車部品 | 134,581 | | 1.7 | % | 109,525 | | 1.4 | % | | 104,499 | | 1.5 | % | 103,536 | | 1.4 | % | |
建築製品 | 35,000 | | 0.4 | % | 33,120 | | 0.4 | % | | 35,000 | | 0.5 | % | 34,697 | | 0.5 | % | |
資本市場 | 42,500 | | 0.5 | % | 39,984 | | 0.5 | % | | 42,500 | | 0.6 | % | 41,574 | | 0.5 | % | |
| | | | | | | | | | |
商業サービスと用品 | 575,882 | | 7.4 | % | 510,858 | | 6.6 | % | | 424,795 | | 5.9 | % | 356,965 | | 4.7 | % | |
通信装置 | 59,852 | | 0.8 | % | 59,677 | | 0.8 | % | | 59,780 | | 0.8 | % | 57,556 | | 0.8 | % | |
建築と工事 | 91,148 | | 1.2 | % | 165,784 | | 2.1 | % | | 68,259 | | 0.9 | % | 145,983 | | 1.9 | % | |
消費金融 | 625,033 | | 8.0 | % | 736,635 | | 9.5 | % | | 568,739 | | 7.9 | % | 765,168 | | 10.1 | % | |
総代理店 | 288,054 | | 3.7 | % | 243,824 | | 3.2 | % | | 278,530 | | 3.9 | % | 180,108 | | 2.4 | % | |
多様な消費サービス | 281,274 | | 3.6 | % | 89,589 | | 1.2 | % | | 250,393 | | 3.5 | % | 365,669 | | 4.8 | % | |
多様な金融サービス | 36,504 | | 0.5 | % | 36,504 | | 0.5 | % | | 36,878 | | 0.5 | % | 36,878 | | 0.5 | % | |
多元化した電信サービス | 162,239 | | 2.1 | % | 161,676 | | 2.1 | % | | 165,966 | | 2.3 | % | 166,356 | | 2.2 | % | |
電気設備 | 68,399 | | 0.9 | % | 68,464 | | 0.9 | % | | — | | — | % | — | | — | % | |
エネルギー設備とサービス | 325,110 | | 4.2 | % | 126,730 | | 1.6 | % | | 300,496 | | 4.2 | % | 126,600 | | 1.7 | % | |
| | | | | | | | | | |
株式不動産投資信託基金(REITs) | 741,133 | | 9.5 | % | 1,437,796 | | 18.6 | % | | 647,316 | | 9.0 | % | 1,399,857 | | 18.3 | % | |
食品と主食小売業 | 27,139 | | 0.3 | % | 26,828 | | 0.3 | % | | 9,262 | | 0.1 | % | 9,440 | | 0.1 | % | |
食品製品 | 134,889 | | 1.7 | % | 122,003 | | 1.6 | % | | 130,998 | | 1.8 | % | 127,436 | | 1.7 | % | |
医療機器と用品 | 7,488 | | 0.1 | % | 7,500 | | 0.1 | % | | 7,483 | | 0.1 | % | 6,966 | | 0.1 | % | |
医療提供者とサービス | 687,813 | | 8.8 | % | 798,365 | | 10.3 | % | | 660,976 | | 9.2 | % | 748,591 | | 9.8 | % | |
医療技術 | 129,684 | | 1.7 | % | 128,793 | | 1.7 | % | | 89,675 | | 1.2 | % | 89,675 | | 1.2 | % | |
ホテル、レストランとレジャー | 21,701 | | 0.3 | % | 20,776 | | 0.3 | % | | 23,359 | | 0.3 | % | 22,651 | | 0.3 | % | |
家庭用耐久品 | 159,854 | | 2.0 | % | 155,645 | | 2.0 | % | | 123,175 | | 1.7 | % | 122,652 | | 1.6 | % | |
家財道具 | — | | — | % | — | | — | % | | 20,936 | | 0.3 | % | 20,936 | | 0.3 | % | |
保険 | — | | — | % | — | | — | % | | 21,966 | | 0.3 | % | 22,280 | | 0.3 | % | |
インタラクティブなメディアとサービス | 160,281 | | 2.1 | % | 160,281 | | 2.1 | % | | 233,204 | | 3.2 | % | 233,204 | | 3.1 | % | |
インターネットと直販小売業 | 20,487 | | 0.3 | % | 16,920 | | 0.2 | % | | 20,212 | | 0.3 | % | 17,454 | | 0.2 | % | |
ITサービス | 357,982 | | 4.7 | % | 346,288 | | 4.5 | % | | 305,311 | | 4.2 | % | 303,681 | | 4.0 | % | |
レジャー製品 | 69,694 | | 0.9 | % | 69,380 | | 0.9 | % | | 39,015 | | 0.5 | % | 38,757 | | 0.5 | % | |
機械設備 | 103,273 | | 1.3 | % | 144,649 | | 1.9 | % | | 108,780 | | 1.5 | % | 124,458 | | 1.6 | % | |
メディア | 103,409 | | 1.3 | % | 138,776 | | 1.8 | % | | 108,062 | | 1.5 | % | 161,140 | | 2.1 | % | |
ネットローン | 21,580 | | 0.3 | % | 21,580 | | 0.3 | % | | 29,080 | | 0.4 | % | 29,080 | | 0.4 | % | |
紙と林製品 | — | | — | % | — | | — | % | | 11,445 | | 0.2 | % | 4,952 | | 0.1 | % | |
個人製品 | 278,875 | | 3.6 | % | 65,746 | | 0.9 | % | | 260,396 | | 3.6 | % | 59,179 | | 0.8 | % | |
製薬業 | 99,269 | | 1.3 | % | 99,289 | | 1.3 | % | | 25,557 | | 0.4 | % | 25,962 | | 0.3 | % | |
専門サービス | 211,693 | | 2.7 | % | 201,494 | | 2.6 | % | | 205,032 | | 2.8 | % | 203,256 | | 2.7 | % | |
| | | | | | | | | | |
ソフトウェア | 52,350 | | 0.7 | % | 49,111 | | 0.6 | % | | 52,295 | | 0.7 | % | 52,500 | | 0.7 | % | |
技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 | — | | — | % | — | | — | % | | 12,447 | | 0.2 | % | 12,398 | | 0.2 | % | |
織物、服装、贅沢品 | 167,475 | | 2.1 | % | 167,530 | | 2.2 | % | | 178,428 | | 2.5 | % | 211,359 | | 2.8 | % | |
貿易会社と流通業者 | 65,184 | | 0.8 | % | 45,065 | | 0.6 | % | | 65,216 | | 0.9 | % | 31,147 | | 0.4 | % | |
| | | | | | | | | | |
小計 | 6,647,181 | | 85.3 | % | 6,859,329 | | 88.8 | % | | 6,012,328 | | 83.4 | % | 6,704,281 | | 88.3 | % | |
構造的金融(1) | 1,153,415 | | 14.7 | % | 865,602 | | 11.2 | % | | 1,184,503 | | 16.6 | % | 898,229 | | 11.7 | % | |
総投資 | $ | 7,800,596 | | 100.0 | % | $ | 7,724,931 | | 100.0 | % | | $ | 7,196,831 | | 100.0 | % | $ | 7,602,510 | | 100.0 | % | |
(1)SSN投資には業界集中度がないため、上の表に分けて示しました。構造的金融には、2023年6月30日と2022年6月30日まで、NPRCおよびその完全子会社への投資により保有する優先保証債務236,248ドル、186,800ドルがそれぞれ含まれている
証券投資活動
我々の発起努力は、主に第1の保有権融資および第2の留置権融資に主に投資することにより、選りすぐりの株式投資を閉鎖し続けるにもかかわらず、ポートフォリオにおけるリスクを低減するために、主に非制御投資に担保融資を提供することに集中している。2021年6月30日までの年度の投資活動に関する情報は、会社が2022年6月30日までの財政年度の10-K表を参照してください
2023年6月30日と2022年6月30日までの年間総投資活動状況は以下の通り
| | | | | | | | | | | |
| 六月三十日まで |
| 2023 | | 2022 |
ポートフォリオ社への投資 | | | |
新ポートフォリオ社への投資 | $ | 529,113 | | | $ | 1,209,578 | |
既存ポートフォリオ社への後続投資(1) | 393,576 | | | 1,019,085 | |
左輪拳銃前進器 | 21,669 | | | 10,500 | |
PIK興味(2) | 132,087 | | | 83,124 | |
ポートフォリオ社への総投資 | $ | 1,076,445 | | | $ | 2,322,287 | |
| | | |
ポートフォリオ構成別投資 | | | |
第一留置権債務 | $ | 980,966 | | | $ | 1,340,094 | |
第二留置権債務 | 82,390 | | | 950,509 | |
従属構造手形 | — | | | 9,518 | |
無担保債務 | 5,799 | | | — | |
権益 | 7,290 | | | 22,166 | |
ポートフォリオごとに総投資を構成する | $ | 1,076,445 | | | $ | 2,322,287 | |
| | | |
償還または売却された投資 | | | |
一部返済する(3) | $ | 290,592 | | | $ | 451,905 | |
全額返済する | 108,851 | | | 661,811 | |
売却の投資 | 62,056 | | | 6,209 | |
リボルバー返済 | 1,437 | | | 1,678 | |
償還または売却された投資総額 | $ | 462,936 | | | $ | 1,121,603 | |
| | | |
ポートフォリオで返済または売却した投資 | | | |
第一留置権債務 | $ | 355,449 | | | $ | 707,263 | |
1.5保留権債務 | — | | | 18,164 | |
第二留置権債務 | 62,177 | | | 337,356 | |
第三留置権債務 | — | | | 3,950 | |
無担保債務 | 5,799 | | | — | |
従属構造手形 | 31,805 | | | 27,304 | |
権益 | 7,706 | | | 27,566 | |
ポートフォリオ構成別の償還または売却の投資総額 | $ | 462,936 | | | $ | 1,121,603 | |
| | | |
ポートフォリオ別の新投資加重平均金利(4) | | | |
第一留置権債務 | 11.87 | % | | 8.87 | % |
第二留置権債務 | 13.44 | % | | 10.37 | % |
(1)既存ポートフォリオ会社への後続投資および再融資(ある場合)を含む。
(2)2023年6月30日までの年間で、約130,789ドルの実収利息は利息収入とし、残りの1,298ドルは利息支払日のスケジュールとそれによる資本化が前年に発生した。2022年6月30日までの年間で,約78,918ドルのPIK利子資本化が利息収入として計上され,残りの4,206ドルは利息支払日のスケジュールとそれによる資本化により前年に発生した。
債務(3)は、一部前払い元金、計画償却支払い、再融資(ある場合)を含む。
(4)ポートフォリオ別に区分した新投資の加重平均金利は、期末の当時金利で計算する。また、循環信用限度額と遅延引き出し定期ローンは計算範囲内ではない。
投資評価値
市場オファーを得やすい投資はこのような市場見積もりで推定されなければなりません。市場オファーを検証するために、経営陣と独立評価会社は、オファーの出所や性質を含む公正な価値を表すかどうかを決定するために、多くの要因を考慮している。これらの投資は公正価値階層構造で1級または2級に分類される
公正価値レベルの中で具体的に第2レベルに分類される債務投資の公正価値は一般的に1つの独立定価機構或いは1つ以上の主要な市商(あればある)によって評価され、そうでなければ主に市商或いは一級市場取引業者が評価を行う。我々は一般に,独立定価エージェントが提供し,このようなサービスから有効性をスクリーニングする関連期間終了時の取引業者の現行の購入と重要価格を用いて場外証券を推定する.
即時に市場オファーを取得できなかった債務ツールの価値範囲を決定する時、そのため公正価値レベル中の第三級に分類されるが、CLO及び持株ポートフォリオ会社に対する債務投資は除外し、管理層及び独立推定会社は企業と証券信用格付けを推定し、そして関連市場データに基づいて各ローンの相応満期収益率を確定する。そして割引キャッシュフロー技術を用いて、適切な満期収益率を割引率として使用し、一連の価値を決定する。制御された会社の債務投資及び株式投資の価値範囲を定める時、企業価値は市場法を用いて決定し、例えば上場会社を導くような利息減価償却及び償却前利益(“EBITDA”)倍数、純収入及び/或いは帳簿価値倍数及び/或いは類似最近投資取引及び/又は収入法(例えば現金流動法)を採用する。企業価値技術はまた信用被害の債務投資を評価するために使用することができる。圧力のある債務と株式投資については,資産回収分析を用いた。
我々のCLO投資の価値範囲を決定する際には,独立評価会社は割引マルチパスキャッシュフローモデルを用いた.推定値は、モデル化の観点からリスク開放を決定し、適切な償還日(すなわち、予想満期日)を決定するために、CLO取引構造を分析することによって達成される。これらのリスク要因は、モンテカルロシミュレーションを用いたマルチパスキャッシュフローモデルに敏感であり、これらのシミュレーションは、異なる結果の確率をモデル化して、標的資産および負債の確率重み付け(すなわち、マルチパス)キャッシュフローを生成するために使用される。これらのキャッシュフローは、適切な市場割引率を用いて割引され、CLO市場に関するデータおよびいくつかの基準信用指数を考慮して、各CLO投資の価値を決定する。また,期待される現金収入に対する最適な推定を用いて単経路キャッシュフローを生成し,対応するマルチパスキャッシュフローモデルによる価値に有効である隠れ割引率の正当性を評価する
我々のオンライン消費者及び中小企業融資計画については、我々は主に市場融資プラットフォームを介して市場融資に投資する。我々自身は融資発行活動を行っていない。そのため、消費者及び中小企業融資を購入する能力及び消費者と中小企業融資の組み合わせを拡大する能力は、消費者及び中小企業融資を購入する市場融資プラットフォームの市場融資開始業務の業務パフォーマンス及び競争力の影響を直接受ける。また、消費者及び中小企業融資のリスク収益状況を分析する能力は、市場プラットフォームが借り手の信用状況及び違約可能性を効果的に評価する能力に大きく依存する。借り手の信用状況や各プラットフォームが実施した信用決定と採点モデルを効率的に評価できなければ、予期しない損失が生じ、私たちの経営業績に悪影響を与える可能性があります
取締役会は価値範囲内の位置を決定する際にいくつかの要素を考慮したE資産には、資産の最近の経営と財務傾向、第三者から得られた独立格付け、業界内の会社が最近販売した比較可能倍数、およびOUの割引キャッシュフローモデルが含まれるRのCLOへの投資。すべての投資に適用されるこれらの異なる推定技術の組み合わせは総推定値ですN個、共$7,724,931.
私たちのポートフォリオ会社は通常金融業界以外のミドル·ローエンド市場会社で、年間EBITDAは10万ドル未満です。我々のポートフォリオが経験するボラティリティは他のポートフォリオよりも小さいと考えられ,これらの流動性の悪い投資を持つ購入は投資家を多く保有していると信じているからである。
会社の投資をコントロールする
直接債務投資と比較して、制御投資はより高いリスクとリターンを提供する。経営業績や市場収益率の変化は四半期ごとの価値を大きく変化させる可能性がある。事業の大幅な低下は、投資の企業価値ではなく、資産売却の回復をさらに求める可能性がある。経営業績と市場倍数の変化により、我々ポートフォリオにおける株式は潜在的な重大な価値変化の影響を受けやすく、増加しても減少しても。私たちが次に議論している制御企業はこのような変化を経験しており、それに応じた変動を記録しています2023年6月30日までの1年間、英国国家統計局の推定値。
CPエネルギーサービス会社
展望は総合持株会社正大ホールディングスの100%持分を持つ。正大ホールディングスは正大エネルギーの99.8%の株式を持ち、残りの株式は正大エネルギー管理が所有している。正大エネルギーはその子会社を通じて油田還流サービスおよび流体輸送と処置サービスを提供している。
2019年6月、正大エネルギーはスパルタエネルギーホールディングス(“スパルタホールディングス”)の普通株式を買収し、スパルタエネルギーホールディングスは展望を持つポートフォリオ会社スパルタエネルギーサービス有限公司(“スパルタ”)の普通株式100%を買収し、2023年6月30日現在、スパルタ定期融資(“スパルタ定期融資”)の第一留置権融資(“スパルタ定期融資”)は32,653ドルである。正大エネルギーの買収と、Prospectの正大エネルギーにおける持株権を考慮して、2019年6月30日から、我々のスパルタ定期融資は正大エネルギーの制御投資として提示される。スパルタは依然としてProspectがスパルタの定期融資に対する直接借款と保証人である。
私たちの正大エネルギー投資の公正な価値はS単価114,020ドル2022年6月30日までの公正価値112,701ドルと比較して、Sの2023年6月30日の推定値はその償却コストより164,948ドル割引され、その償却コストより142,303ドル割引された。割引比償却コスト増加の原因は資本構造における債務増加であるが、石油·天然ガス業界の業績改善と活動増加分によって相殺されている。
信用中央ローン会社
将来性はデラウェア州信用センターの100%の株式を持っており、これは合併持株会社である。デラウェア州信用センターはCredit Centralの99.8%の株式を所有し、Credit Central管理層が所有するエンティティは残りの0.2%の株式を持っている。Credit Centralは支店ベースの分割払い融資業者です
2023年6月30日まで、私たちのCredit Centralでの投資公正価値は73,642ドルに下がり、その償却コストより33,852ドル割引したが、2022年6月30日までの公正価値は76,935ドルであり、その償却コストベースより16,298ドル割引した。割引が償却コストより増加した原因は、財務業績の低下と、今期の優先株P類株の発行コストベースの増加である。
第一ビル財務会社有限責任会社
見通しはデラウェア州第一塔の100%持株権を持っており、合併した持ち株会社である。デラウェア州第一タワーはFirst Tower Finance 78.06%を保有している。First Tower FinanceはFirst Tower,LLC(“First Tower”)の100%の株式を所有しており,多線専門金融会社である。
2023年6月30日まで、First Towerでの投資公正価値は598,382ドルであり、その償却コストベースより171,310ドルオーバーし、2022年6月30日までの公正価値は607,283ドルであり、その償却コストより219,912ドル割増した。割増が償却コストより低い理由は、財務業績の低下と資本構造における債務増加である。
InterDent,Inc.
2018年6月30日までの年度末までに,その融資文書に基づいてその権利や救済措置を行使し,InterDent株に関する株主投票権の行使および新たなInterDent取締役会を委任することを展望し,取締役会メンバーはいずれも我々の投資コンサルタントの専門家である。したがって,ProspectのInterDentへの投資は制御的投資に分類される.InterDentは歯科支援組織(DSO)である。InterDentは、歯科医師が質の高い臨床ケアおよび患者満足度の提供に専念できるように、地域の多様な歯科診療所に業務および行政支援サービスを提供する。
2023年6月30日まで、私たちのInterDentでの投資公正価値は457,967ドルに増加し、その償却コストベースより119,670ドルオーバーしたが、2022年6月30日までの公正価値は406,194ドルであり、その償却コストより87,628ドル割増した。プレミアムが償却コストよりも高い増加は財務業績の増加によって推進されている。
国家財産不動産投資信託基金会社です。
NPRCはメリーランド州の会社であり、連邦所得税の要求に合ったREITでもある。NPRCの目的は、投資、経営、融資、レンタル、管理、および不動産資産の組み合わせの売却であり、任意および他の可能性があるすべての必要があり、付随的に、または上記の作業を実行することを容易にする活動に従事することである。NPRCは、工業、商業、多世帯物件、自助貯蔵物、学生住宅物件を含むが、これらに限定されない不動産資産を買収する。NPRCは不動産資産を直接買収することができ、合弁企業が財産を持つ実体に多数の株式投資を行うことで不動産資産を得ることもできる。また、NPRCはその完全子会社を介してオンライン消費ローンとRSSNに投資している。2023年6月30日現在、NPRCが完全に希釈した普通株式100%の株式を持っています。
2023年6月30日までの年間で返済の一部を受け取りました $109,352 NPRCとその完全子会社との未返済融資とNPRC持分投資への資本収益として4,000ドルです。2023年6月30日までの1年間に209,381ドルを提供しました債務融資3600ドルの株式融資を行いました不動産購入に資金を提供し、運営資金を提供し、格付けが担保された構造的手形の購入に資金を提供する。
NPRCのある完全子会社が保有するオンライン消費ローン投資は個人借り手の無担保債務であり、発行金額から1ドルから50ドルまで固定期限従60ヶ月から84ヶ月までです2023年6月30日までにNPRCのある完全子会社によるオンライン消費ローンへの未返済投資は 56 個人ローン、余剰利息二つ証券化ともう1つ高収益社債は、総公正価値が21,144ドルである平均未返済個人ローン残高は約 $4 ローンの満期日2023年7月1日から2025年4月11日まで、2023年6月30日までの加重平均未返済期間は11カ月。固定金利は9.0%から36.0%の間であり,加重平均普通金利は16.1%であった。2023年6月30日までNPRCとオンライン消費ローンに関連する完全子会社の投資公平価値は$22,980.
2023年6月30日までに元金の未返済残高によると 48.7% NPRCのある完全子会社が保有するオンライン消費ローングループのうち、一部は超良質融資(借り手の公平アイザック社(FICO)スコア720以上)に投資されている 46.7% プレミアムローン組合(660~719のFICOスコアの借入者)と 4.6% 近良質融資(FICOスコア580~659の間の借り手であり、その一部は二次融資と考えられる)のポートフォリオ。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ローンタイプ | | 未償還元金残高 | | 公正価値 | | 金利区間 | | 加重平均金利* |
超良質 | | $ | 101 | | | $ | 98 | | | 9.0% | - | 20.5% | | 12.5% |
素数.素数 | | 97 | | | $ | 96 | | | 13.5% | - | 25.0% | | 19.0% |
素数に近い | | 9 | | | $ | 9 | | | 23.3% | - | 36.0% | | 25.2% |
*ネットワーク消費ローンの元本未返済残高で重み付けされています。
NPRCのいくつかの全額付属会社が保有する格付け保証構造手形投資は、長年の業界経験を持つ成熟担保管理チームが管理する広範な銀団ローンの二次債務権益である。自分から2023年6月30日NPRCのある完全子会社による格付け保証構造手形への未償還投資は 94 公正価値は $423,978 額面があります $448,553. 未償還手形の平均額面は約 $4,772 予想期限は2026年4月から2033年10月まで加重平均期待満期日2023年6月30日までの6年間クーポンの範囲は3ヶ月SOFR(“3 M”)から加算されます5.20%から9.23%加重平均額面金利は 3M+6.94%2023年6月30日までNPRCとその格付け保証構造手形に関連する完全子会社への投資の公正価値は $236,248.
自分から2023年6月30日未済の名義残高に基づいて 12.6% 単一B格付けの部分で投資しています 87.4% ポートフォリオのBBレベルの部分です
自分から2023年6月30日NPRCとその完全子会社での投資償却コストは$963,313公正な価値があります$1,659,976上述したように、オンライン消費ローンと格付け保証構造手形への私たちの投資を含む。2023年6月30日現在、NPRC及び不動産ポートフォリオに関連する完全子会社における投資公正価値は $1,437,796 ポートフォリオは以下の部分からなる48歳複数の住宅があります8人学生マンション物件四つ高級居住物件や三つ商業地所。次の表はNPRCが保有する各不動産の位置、買収日、購入価格、他の各方面の抵当ローンを示している2023年6月30日:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
違います。 | | 属性名 | | 都市.都市 | | 買い入れ期日 | | 購入価格 | | 未償還担保ローン |
1 | | フィレ鶏ステーキ | | ジョージア州森林公園 | | 10/24/2012 | | $ | 7,400 | | | $ | — | |
2 | | アーリントン公園マリエッタ有限責任会社 | | ジョージア州マリエッタ | | 5/8/2013 | | 14,850 | | | 13,493 | |
3 | | タコベルオクラホマ州 | | 育成、オクラホマ州 | | 6/4/2014 | | 1,719 | | | — | |
4 | | ミズーリ州タコベル | | ミズーリ州マーシャル | | 6/4/2014 | | 1,405 | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
違います。 | | 属性名 | | 都市.都市 | | 買い入れ期日 | | 購入価格 | | 未償還担保ローン |
5 | | アイビー湖共同有限責任会社 | | オハイオ州カナルウィンチェスター | | 9/30/2014 | | 12,600 | | | 14,809 | |
6 | | Kengary Way OH Partners,LLC | | オハイオ州ルノツブルク | | 9/30/2014 | | 11,500 | | | 14,972 | |
7 | | Lakeview Trail OH Partners,LLC | | オハイオ州カナルウィンチェスター | | 9/30/2014 | | 26,500 | | | 28,561 | |
8 | | Lakepoint OH Partners,LLC | | オハイオ州ピックリントン | | 9/30/2014 | | 11,000 | | | 16,254 | |
9 | | サンベリーOH Partners LLC | | オハイオ州コロンブス | | 9/30/2014 | | 13,000 | | | 16,484 | |
10 | | Heatherbridge OH Partners LLC | | オハイオ州ブライクリーク | | 9/30/2014 | | 18,416 | | | 23,545 | |
11 | | ジェファーソン·チェイス·オパートナー有限責任会社 | | オハイオ州ブライクリーク | | 9/30/2014 | | 13,551 | | | 18,344 | |
12 | | カナリア·オー共同有限責任会社 | | オハイオ州ヒリャド | | 10/29/2014 | | 7,810 | | | 11,178 | |
13 | | SSIL I,LLC | | イリノイ州オーロラ | | 11/5/2015 | | 34,500 | | | 24,912 | |
14 | | Vesper Tuscaloosa LLC | | アラバマ州タスカルーサ | | 9/28/2016 | | 54,500 | | | 41,852 | |
15 | | アイオワ州ウェスパー都市有限責任会社 | | アイオワ州アイオワ城 | | 9/28/2016 | | 32,750 | | | 24,135 | |
16 | | Vesper Corpus Christi,LLC | | テキサス州コパスクリスティ | | 9/28/2016 | | 14,250 | | | 10,500 | |
17 | | ウェスパーキャンパス寮有限責任会社 | | テキサス州コパスクリスティ | | 9/28/2016 | | 18,350 | | | 13,781 | |
18 | | ウェスパー大学駅有限責任会社 | | テキサス州大学駅 | | 9/28/2016 | | 41,500 | | | 31,167 | |
19 | | Vesper Kennesaw LLC | | ジョージア州ケナソ | | 9/28/2016 | | 57,900 | | | 49,637 | |
20 | | Vesper Statesboro LLC | | ジョージア州ステイツバーラー | | 9/28/2016 | | 7,500 | | | 7,480 | |
21 | | ウェスパーマンハッタンKS、LLC | | ケンタッキー州マンハッタン | | 9/28/2016 | | 23,250 | | | 14,679 | |
22 | | 9220古い灯道有限責任会社 | | ローレル医学博士 | | 1/30/2017 | | 187,250 | | | 153,580 | |
23 | | 7915 Baymeadow Circle Owner、LLC | | フロリダ州ジャクソンビル | | 10/31/2017 | | 95,700 | | | 89,951 | |
24 | | 8025 Baymeadow Circle Owner,LLC | | フロリダ州ジャクソンビル | | 10/31/2017 | | 15,300 | | | 15,647 | |
25 | | 23275 Riverside Driveオーナー、有限責任会社 | | ミシシッピ州ソスフィールド | | 11/8/2017 | | 52,000 | | | 54,366 | |
26 | | 23741 Pond Road Owner,LLC | | ミシシッピ州ソスフィールド | | 11/8/2017 | | 16,500 | | | 18,832 | |
27 | | 150障害物道所有者、有限責任会社 | | メリーランド州ラゴ | | 1/10/2018 | | 44,500 | | | 36,458 | |
28 | | Olentangy Commons所有者LLC | | オハイオ州コロンブス | | 6/1/2018 | | 113,000 | | | 92,876 | |
29 | | ワイドウッド·ホールディングスLLCの田舎です | | オハイオ州フェルフィールド | | 7/20/2018 | | 46,500 | | | 58,393 | |
30 | | FallクリークホールディングスLLC | | バージニア州リッチモンド | | 8/8/2018 | | 25,000 | | | 25,374 | |
31 | | Crown Pointe Passthrough LLC | | コネチカット州タンベリー | | 8/30/2018 | | 108,500 | | | 89,400 | |
32 | | Lorring Owner LLC | | メリーランド州フォリストビル | | 10/30/2018 | | 58,521 | | | 47,680 | |
33 | | ハンプトンマンション所有者有限責任会社 | | オハイオ州ビッジウッド | | 1/9/2019 | | 96,500 | | | 79,520 | |
34 | | 5224 Long Road Holdings,LLC | | フロリダ州オーランド | | 6/28/2019 | | 26,500 | | | 21,200 | |
35 | | ドルイーサンホールディングス有限責任会社 | | ジョージア州アトランタ | | 7/30/2019 | | 96,000 | | | 79,104 | |
36 | | Bel Canto NPRC Parcstone LLC | | ノースカロライナ州フェイエトビル | | 10/15/2019 | | 45,000 | | | 42,793 | |
37 | | Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC | | ノースカロライナ州フェイエトビル | | 10/15/2019 | | 21,900 | | | 21,545 | |
38 | | スターリングPlace Holdings LLC | | オハイオ州コロンブス | | 10/28/2019 | | 41,500 | | | 34,196 | |
39 | | SPCP Hampton LLC | | テキサス州ダラス | | 11/2/2020 | | 36,000 | | | 38,843 | |
40 | | パーム渓ホールディングス有限責任会社 | | サウスカロライナ州北チャールストン | | 11/10/2020 | | 33,182 | | | 25,865 | |
41 | | Homewood Holdings LLCのワロラ | | アラバマ州ホームウッド | | 11/19/2020 | | 81,250 | | | 63,844 | |
42 | | NPRCフェル本有限責任会社 | | ジョージア州フェルボーン | | 12/14/2020 | | 52,140 | | | 43,900 | |
43 | | NPRC Grayson LLC | | グルジア州グレソン | | 12/14/2020 | | 47,860 | | | 40,500 | |
44 | | NPRC Taylor LLC | | サウスカロライナ州テイラー | | 1/27/2021 | | 18,762 | | | 14,075 | |
45 | | ローレル·West Owner LLCの公園側 | | サウスカロライナ州スパタンバーグ | | 2/26/2021 | | 57,005 | | | 42,025 | |
46 | | 北端の柳所有者有限責任会社 | | サウスカロライナ州スパタンバーグ | | 2/26/2021 | | 23,255 | | | 19,000 | |
47 | | SPCP Edge CL所有者有限責任会社 | | テキサス州ウェバースター | | 3/12/2021 | | 34,000 | | | 25,496 | |
48 | | ジャクソン梨園有限責任会社 | | ミズーリ州リチラン | | 6/28/2021 | | 50,900 | | | 42,975 | |
49 | | ジャクソン湖岸上陸有限責任会社 | | ミズーリ州リチラン | | 6/28/2021 | | 22,600 | | | 17,955 | |
50 | | ジャクソン反射点有限責任会社 | | ミシシッピ州フロウッド | | 6/28/2021 | | 45,100 | | | 33,203 | |
51 | | ジャクソン横風有限責任会社 | | ミシシッピ州パール | | 6/28/2021 | | 41,400 | | | 38,601 | |
52 | | エリオットアパートノクロス有限責任会社 | | ジョージア州ノクロス | | 11/30/2021 | | 128,000 | | | 104,908 | |
53 | | オーランド442所有者有限責任会社(West Vue Apartments) | | フロリダ州オーランド | | 12/30/2021 | | 97,500 | | | 73,000 | |
54 | | NPRC Wolfchase LLC | | テネシー州メンフィス | | 3/18/2022 | | 82,100 | | | 60,000 | |
55 | | NPRC Twin Oaks LLC | | ハーティスバーグです。ミリ秒 | | 3/18/2022 | | 44,850 | | | 34,609 | |
56 | | NPRCランカスター有限責任会社 | | アラバマ州バーミンガム | | 3/18/2022 | | 37,550 | | | 28,699 | |
57 | | NPRC Rutland LLC | | ジョージア州メコン | | 3/18/2022 | | 29,750 | | | 22,855 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
違います。 | | 属性名 | | 都市.都市 | | 買い入れ期日 | | 購入価格 | | 未償還担保ローン |
58 | | Southport Owner LLC(Southport Crossing) | | インディアナポリス、In | | 3/29/2022 | | 48,100 | | | 36,075 | |
59 | | TP夏延有限責任会社 | | ワイオミング州夏延 | | 5/26/2022 | | 27,500 | | | 17,656 | |
60 | | TP Pueblo,LLC | | コロラド州プウェブロ | | 5/26/2022 | | 31,500 | | | 20,166 | |
61 | | TP Stillwater,LLC | | スティルウォルターわかった | | 5/26/2022 | | 26,100 | | | 15,328 | |
62 | | TP Kokomo、LLC | | ココモIn | | 5/26/2022 | | 20,500 | | | 12,753 | |
63 | | Perkins Rowe JV LLCのテラス | | バーンルージュ、ロサンゼルス | | 11/14/2022 | | 41,400 | | | 29,566 | |
| | | | | | | | $ | 2,672,726 | | | $ | 2,238,595 | |
2023年6月30日まで、NPRCでの投資公正価値は1,659,976ドルに増加しました。これは割増です696,663ドルMこれはその余剰コストベースであるが、2022年6月30日までの公正価値は1,615,737ドル、割増は752,541ドルである。プレミアムの低下は主に割引率と端末資本化率の上昇により同種の物件価値が低下したが、市場金利上昇と不動産ポートフォリオ純営業収入の増加部分はこの影響を相殺した。
NMB,Inc.
Prospectは合併持株会社NMB Holdings,Inc.(“NMB Holdings”)の100%の持分を持つ.NMMBホールディングスはNMB,Inc.完全希釈後の株式の92.77%と90.42%(F/k/a NMMB買収,Inc.)を所有している。(“NMB”)は、それぞれ2023年6月30日および2022年6月30日に、NMB管理層が残りの持分を所有します。NMBは給油代行会社(“給油エージェント”)の100%の株式を保有している。給油局は武装部隊通信会社(“武装部隊”)の株式100%を保有している。NMBは広告メディア購入企業です。
2023年6月30日まで、著者らのNMBへの投資公正価値は94,180ドルまで下がり、その償却コストベースより64,457ドルオーバーしたが、2022年6月30日までの公正価値は109,943ドルであり、その償却コストベースより80,220ドル割増した。償却コストに対する割増価格の低下は予測業績の低下に押されている
太平洋世界会社
2018年5月29日には、その融資文書に基づいてその権利と救済策を行使し、太平洋世界会社(“太平洋世界”)株に対する株主投票権を行使し、新たな太平洋世界取締役会を委任することを展望した。そのため、2023年6月30日現在、展望の太平洋世界への投資は持株投資に分類されている。太平洋世界は全世界の食品、薬品、大衆と価値のある小売ルートに爪と美容ケア製品を提供する。
2023年6月30日まで、私たちの太平洋世界での投資公正価値は65,746ドルに下がり、その償却コストベースより213,129ドル割引したが、2022年6月30日までの公正価値は59,179ドルであり、その償却コストより201,217ドル割引した。割引が償却コストより増加したのは、小売環境が挑戦に満ちていることと資本構造における債務増加によるものだ。
R-V実業会社
ProvisionはR−V Industries,Inc.(“R−V”)が完全に希釈した持分の87.75%,R−V管理層は残り12.25%の持分を有する。R-Vは化学工業、製紙、製薬、電力業界に工事と製造サービスを提供する会社である。
2023年6月30日まで、著者らのR-Vへの投資公正価値は81,508ドルに増加し、その償却コストベースより41,020ドル割増したが、2022年6月30日までの公正価値は56,923ドルであり、その余剰コストベースより16,435ドル割増した。プレミアムが償却コストよりも高い増加は財務業績の改善によって推進されている。
汎用タービン部品有限責任会社
UTP Holdingsは2018年12月10日、UTPのすべての議決権付き株を買収し、投資コンサルタント社員3人からなるUTP Holdings新取締役会を任命した。UTP HoldingsがUTPを買収する際,UTP Holdings(デラウェア州に位置するf/k/a Harborouch Holdings)は展望ホールディングスの完全資本持株会社であるため,2019年6月30日現在,UTPへの投資を展望することは制御投資に分類される。
2023年6月30日まで、著者らはUTPの投資公正価値を45,065ドルに増加し、その償却コストに基づいて20,119ドルを割引したが、2022年6月30日までの公正価値は31,147ドルであり、その償却コストより34,069ドル割引した。割引が償却コストより減少した原因は財務業績の改善だ。
会社を使います。
Prospectは2023年6月30日と2022年6月30日まで、Uses Corp.99.96%の株式を所有している。USEは湾岸諸国地域で工業、環境、海事サービスを提供している。
2023年6月30日まで、私たちが使用した投資に対する公正価値は19527ドルに下がり、その償却コストベースの公正価値より59,366ドル割引したが、2022年6月30日までの公正価値は22,395ドルであり、その償却コストの割引45,823ドルに相当する。割引比償却コストの増加は資本構造における債務増加と財務業績の低下によるものである。
私たちの制御された投資は、上で説明した583,201ドルの価値があります 2023年6月30日までの償却コストを上回っている。
関連会社と非持株会社が投資する
私たちは2つの付属投資を持っています2023年6月30日(Nixon,Inc.とRGIS Services,LLC(“RGIS”))、総公正価値は10,397ドルであり、その合併償却コストより1,542ドル割増した。2022年6月30日現在、4つの付属投資(Nixon,Inc.,RGIS、Targus Cayman HoldCo Limited(“Targus”)とPGx Holdings,Inc.(“PGD”))を持ち、総公正価値は393,264ドルであり、その償却コストより151,163ドル割増している。2022年6月30日以降,割増が償却コストのプレミアムより低下したのは,主にTargusの株式売却とPGxの再編により,PGxの投資種別が2023年6月30日から関連会社から非制御/非関連会社に移行したためである。
非制御/非関連投資については、一般に、私たちの株式市場は、我々の持株/関連投資よりも小さいことが多く、債務投資は通常、株式投資のように価値の大幅な変動の影響を受けやすいわけではないので、一般的に私たちの総投資に関する変動性は小さい。債務投資の場合、公正価値は、一般に、各ローンの額面に、徴収される可能性のある任意の事前返済プレミアムの高いレベルに制限される。自分から2023年6月30日私たちの非持株/非関連ポートフォリオの推定値が償却コストよりも低いのは、主に私たちのCLOポートフォリオの推定値が償却コストよりも287,813ドルの割引があるからです。また,2023年6月30日現在,我々の5つの非持ち株/非関連投資であるPGx,連合スポーツ会社(USC),Curo Group Holdings Corp.(Curo),Engine Group,Inc.およびK&N(KN Parent,Inc.)−の推定値はそれぞれ179,986ドル,82,190ドル,29,985ドル,29,090ドル,24,541ドルであった。この5つの投資では,PGxの本期間における価値が大きく変化した。PGxは2023年3月現在、PGxが新しい業務を買収する際の請求書の合法性に関する消費者金融保護局によって開始された訴訟手続きを行っている。裁判所が最近これらの法的訴訟で下した裁決により、PGx決定は電話マーケティングモードからオンラインモードに移行し、新しい顧客を誘致する必要がある。PGxビジネスモデルのこのような実質的な変化(これは発展に時間を要する)や裁判所判決の他の影響により,PGxは2023年6月にデラウェア州地域で破産保護を申請し,行われている法律手続きを制御し続けている。このような要因により、PGxでの私たちの投資価値は低下した。
我々の最大の非持ち株/非関連投資はCity&Country Holdings,Inc.(以下“City&Country”と略す)であり,その推定値は償却コストより39,123ドル高く,2023年6月30日現在の資産純資産額の約6.2%を占めている。City&Countryは北米各地の小売業者に家庭用織物や部品を提供するサプライヤーである。
大文字である
私たちの投資活動は資本集約型であり、資本の可用性とコストは私たちの業務の重要な構成要素だ。私たちは債務と株式を組み合わせた方法で私たちの業務を資本化する。2023年6月30日現在、私たちの債務は、借入金基数で決定された債務を借り入れることができるように循環信用手配、2019年3月に発行された転換可能な手形、2013年3月、2018年10月、2021年1月、2021年5月、2021年9月に発行された公開手形、および私たちが時々発行する展望資本手形を含む。2023年6月30日まで、私たちの株式資本は普通株と優先株で構成されている。
次の表は2023年6月30日までの未返済債務を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 元金未償還 | | 未償却割引と債務発行コスト | | 帳簿純価値 | | 公正価値 | | 実利率 |
循環信用手配 | $ | 1,014,703 | | | $ | 15,569 | | | $ | 1,014,703 | | | $ | 1,014,703 | | | 1 M SOFR+ | 2.05 | % |
| | | | | | | | | | | |
2025年ノート | 156,168 | | | 1,577 | | | 154,591 | | | 154,107 | | | 6.63 | % |
転換可能な手形 | 156,168 | | | | | 154,591 | | | 154,107 | | | |
| | | | | | | | | | | |
6.375% | 2024年ノート | 81,240 | | | 108 | | | 81,132 | | | 80,818 | | | 6.57 | % |
2026年ノート | 400,000 | | | 5,244 | | | 394,756 | | | 354,896 | | | 3.98 | % |
3.364% | 2026年ノート | 300,000 | | | 4,730 | | | 295,270 | | | 252,282 | | | 3.60 | % |
3.437% | 2028年ノート | 300,000 | | | 7,021 | | | 292,979 | | | 230,472 | | | 3.64 | % |
公共注釈 | 1,081,240 | | | | | 1,064,137 | | | 918,468 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
Prospect Capital InterNotes® | 358,105 | | | 6,688 | | | 351,417 | | | 313,538 | | | 5.77 | % |
合計する | | $ | 2,610,216 | | | | | $ | 2,584,848 | | | $ | 2,400,816 | | | | |
次の表は2022年6月30日までの未返済債務を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 元金未償還 | | 未償却割引と債務発行コスト | | 帳簿純価値 | | 公正価値 | | 実利率 |
循環信用手配 | $ | 839,464 | | | $ | 10,801 | | | $ | 839,464 | | | $ | 839,464 | | | 1 ml+ | 2.05 | % |
| | | | | | | | | | | |
2022年ノート | 60,501 | | | 18 | | | 60,483 | | | 60,753 | | | 5.63 | % |
2025年ノート | 156,168 | | | 2,459 | | | 153,709 | | | 158,094 | | | 6.63 | % |
転換可能な手形 | 216,669 | | | | | 214,192 | | | 218,847 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
2023年ノート | 284,219 | | | 600 | | | 283,619 | | | 286,101 | | | 6.07 | % |
6.375% | 2024年ノート | 81,240 | | | 299 | | | 80,941 | | | 82,084 | | | 6.57 | % |
2026年ノート | 400,000 | | | 7,134 | | | 392,866 | | | 355,316 | | | 3.98 | % |
3.364% | “2026年手形” | 300,000 | | | 6,026 | | | 293,974 | | | 254,931 | | | 3.60 | % |
3.437% | 2028年発行手形 | 300,000 | | | 8,222 | | | 291,778 | | | 229,866 | | | 3.64 | % |
公共注釈 | 1,365,459 | | | | | 1,343,178 | | | 1,208,298 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
Prospect Capital InterNotes® | 347,564 | | | 7,122 | | | 340,442 | | | 285,822 | | | 5.71 | % |
合計する | $ | 2,769,156 | | | | | $ | 2,737,276 | | | $ | 2,552,431 | | | | |
次の表は私たちの循環信用手配、転換可能な手形、公共手形と予想資本手形の年度別の契約満期日を示します®2023年6月30日まで:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの会計年度前に支払わなければならない |
| 合計する | | 2024 | | 2025 | | 2026 | | 2027 | | 2028 | | 5年後 |
循環信用手配 | $ | 1,014,703 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,014,703 | | | $ | — | |
転換可能な手形 | 156,168 | | | — | | | 156,168 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
公共注釈 | 1,081,240 | | | 81,240 | | | — | | | 400,000 | | | 300,000 | | | — | | | 300,000 | |
Prospect Capital InterNotes® | 358,105 | | | 662 | | | 1,499 | | | 38,922 | | | 74,496 | | | 15,470 | | | 227,056 | |
契約債務総額 | $ | 2,610,216 | | | $ | 81,902 | | | $ | 157,667 | | | $ | 438,922 | | | $ | 374,496 | | | $ | 1,030,173 | | | $ | 527,056 | |
私たちは時々現金購入および/または交換、公開市場購入、私的交渉取引、または他の方法で私たちの未返済債務をキャンセルまたは購入することを求めるかもしれない。関連した金額は大きいかもしれません。さらに、私たちは時々追加債務融資に参加し、既存の融資規模を拡大するか、または担保債務、無担保債務、および/または普通株に変換可能な債務証券を含む追加債務証券を発行することができる。このような未返済債務の購入や交換は、当時の市場状況、私たちの流動性要求、契約と規制制限、その他の要素の影響を受けるだろう
歴史的には、銀行からの借入、優先証券(担保、無担保、転換可能な債務証券を含む)を発行したり、普通株を発行したりすることで、一部の現金需要を満たしている。柔軟のため、私たちは汎用的な棚登録声明を維持し、私たちの債務証券、普通株、優先株、引受権、株式承認証、このような証券を公開発行·販売することを許可し、金額は不定である。私たちは時々棚登録声明や他の方法で私募に基づいて証券を発行することができる。債務や株式証券の発行は将来の市場状況、資金需要、その他の要素に依存し、このような発行が発生または成功することは保証されない。
私たちのすべての転換可能な手形、公開手形、および展望資本同業手形(総称して“無担保手形”と呼ぶ)は、私たちの一般的な無担保債務であり、私たちのすべての既存および未来の無担保債務と同等の支払権を有し、私たちが将来発行可能な任意の二次債務の支払権よりも優先するだろう。無担保手形は、実際には、そのような債務のために担保された資産の価値を提供し、私たちの任意の付属会社に属する任意の既存および未来の負債および他の債務から構造的に、私たちの既存の保証債務、例えば、私たちの信用手配、および将来の保証債務のような我々の既存の保証債務に従属する。
循環信用手配
2007年5月15日、私たちは私たちの完全子会社展望資本融資有限責任会社(“PCF”)を設立し、これはデラウェア州の有限責任会社と破産から離れた特殊な目的実体であり、私たちのいくつかの組合せ融資投資を持って、PCF循環信用手配の担保として使用した。自発的に循環信用手配を開始して以来、私たちはすでに何度も循環信用手配の条項を再交渉し、約束期限を延長した。最近、2022年9月15日から、私たちは循環信用手配(“循環信用手配”)の延期とアップグレードを完成した。2023年6月30日まで、貸手は1,912,500ドルの約束を延長した循環信用メカニズムにはアコーディオン機能が含まれており、引受総額を最高2,000,000ドルに増加させる。循環信用手配の延長と規模拡大は満期日を2027年9月15日に延長し、循環期間を2026年9月15日に延長し、その後さらに1年間の償却期間を延長し、循環期間終了後に分配を許可する。この1年間の償却期間中、質権資産のすべての元本支払いは残高の減少に使用される。1年間の償却期間が終了した時点で、残り残高は満期になります。
2023年6月30日と2022年6月30日まで、私たちはそれぞれ697,325ドルと660,536ドルが循環信用によって借金を手配することができて、それぞれの貸借対照表の日付まで、純額はそれぞれ1,014,703ドルと839,464ドルです。付記4を参照されたい循環信用手配私たちの連結財務諸表でもっと詳細な情報を提供します。
転換可能な手形
2017年4月11日、元金総額225,000ドル、2022年7月15日に満期となった転換可能手形(“元2022年手形”)を発行しました。これまでその条項に基づいて転換や買い戻しが行われていない限りです従来の2022年債の利息率は4.95%で、2017年7月15日から半年ごとに1月15日および7月15日に配当された。元2022年債を発行した総収益は,引受割引と発行コストを差し引いて218,010ドルであった。2018年5月18日に元金総額103,500ドル、2022年7月15日に満期となった転換可能手形(“追加2022年手形”を追加発行しました2022年ノート)は、以前にその条項に従って変換または買い戻しされない限り。増発された2022年債は元の2022年債のさらなる発行であり、完全に交換可能であり、元の2022年債券と並んで支払権であり、利息率は年利4.95%であり、2018年7月15日から半年ごとに支給され、期間は毎年1月15日および7月15日である。2022年債の増発総収益は引受割引と発行コストを差し引いて100,749ドルとなる
2022年6月30日現在、2022年債の未償還元金額は60,501ドル。2023年6月30日までの年度満了後、2022年に発行された債券はすべて返済されていない。
我々は、先にその条項に基づいて転換や買い戻しを行わない限り、2019年3月1日に元金総額175,000ドル、2025年3月1日に満期となる高度変換可能手形(“2025年手形”)を発行した私たちは13日間の超過配給選択権を引受業者に付与し、2025年の債券を追加購入できる元金総額は26,250ドルに達した。引受業者は2019年3月11日に超過配給選択権を全面的に行使し、元金総額は26,250ドルとなった
2025年債券は2019年3月13日に納入されます。*2025年債券の利息率は年利6.375厘で、2019年9月1日から半年ごとに配当され、日付は毎年3月1日および9月1日。2025年債発行の総収益は引受割引と発行コストを差し引いて198,674ドル
2023年6月30日と2022年6月30日までの2025年債の未償還元金額はそれぞれ156,168ドル、156,168ドルだった。注5を参照してください転換可能な手形私たちの連結財務諸表でもっと詳細な情報を提供します。
公共注釈
2013年3月15日、元金総額250,000ドルの2023年3月15日に満期となった無担保手形(元2023年手形)を発行した元の2023年票利子率は5.875厘で、2013年9月15日から、半年ごとに毎年3月15日と9月15日に配当されています。元の2023年債券の総収益は、引受割引と発行コストを差し引いて243,641ドルとなる。2018年6月20日、元金総額70,000ドルの2023年3月15日に満期となった無担保手形(“追加2023年手形”、元の2023年手形とともに“2023年手形”と呼ばれる)を追加発行しました。増発した2023年債券は元の2023年債券のさらなる発行であり、完全に交換可能であり、元の2023年債券と同等の支払権を有し、利息率は年利5.875厘であり、2018年9月15日から半年ごとに支払われる。増発2023年債の総収益(引受割引を差し引いた)は69,403ドル
2023年債は2023年6月30日までの年度満期後、すべての2023年債は返済されていない。
2018年10月1日、元金総額100,000ドルの2024年1月15日に満期となった無担保手形(“6.375%2024年手形”)を発行しました債券金利は6.375厘、金利は年利6.375厘で、2019年1月15日から半年ごとに配当され、日付はそれぞれ毎年1月15日および7月15日。6.375分の2024年債券を発行して得られた金は、包売割引及び発売コストを差し引いた総額は98,985元である。
2023年6月30日および2022年6月30日現在、6.375分の債券の未償還元金総額はそれぞれ81,240元および81,240元である
2021年1月22日には、元金総額325,000ドルの2026年1月22日に満期となった無担保手形(“元の2026年手形”)を発行しました元の債券金利は年利3.706厘で、半年ごとに配当され、2021年7月22日から半年ごとに配当される。2026年の債券発行の総収益は、引受割引と発行コストを差し引いて317,720ドルとなる。2021年2月19日、元金総額75,000ドルの2026年1月22日に満期となった無担保手形(“追加2026年手形”、元の2026年手形とともに“2026年手形”と呼ばれる)を追加発行した。増発した2026年債券は従来の2026年債券のさらなる発行であり、完全に交換可能であり、元の2026年債券と同等の支払権を有し、利息率は年利3.706厘であり、2021年7月22日から半年ごとに配当される。増発2026年債の総収益は引受割引と発行コストを差し引いて74,061ドル。
2023年6月30日と2022年6月30日までの2026年債の未償還元金総額はそれぞれ40万ドルと40万ドル。
2021年5月27日、元金総額300,000ドルの2026年11月15日に満期となった無担保手形(“2026年3.364%債券”)を発行した債券金利は3.364厘、金利は年利3.364厘、半年ごとに配当され、日付はそれぞれ毎年11月15日および毎年5月15日で、2021年11月15日から始まる。発行面利息率3.364の2026年債券は、パッケージ割引および発売コストを差し引いた総額293,283元である
2023年6月30日および2022年6月30日までの3.364分の債券の未償還元金総額はそれぞれ300,000元および300,000元である。
2021年9月30日に元金総額300,000ドルの2028年10月15日に満期となった無担保手形(“2028年3.437%債券”)を発行した債権率は3.437,年利3.437厘で,2022年4月15日から半年ごとに配当され,日付はそれぞれ毎年4月15日および10月15日である。発行面利息率3.437の2028年債券は、パッケージ割引および発売コストを差し引いた総額291,798元
2023年6月30日および2022年6月30日までの3.437分の2028年債の未償還元金総額はそれぞれ300,000元および300,000元である。
2023年債券、金利6.375の2024年債券、金利2026年の債券、金利3.364の2026年債券および金利3.437の2028年債券(総称して“公共債券”と総称する)はいずれも直接無担保債務であり、私たちが時々返済していないすべての無担保債務と並んでいる。付記6を参照されたい公共注釈私たちの連結財務諸表でもっと詳細な情報を提供します。
Prospects Capital InterNote®
二零二年二月十三日、吾らはInpereX LLC(これまで“InCapital LLC”と呼ばれていた)と新しい販売代理プロトコル(“販売代理プロトコル”)を締結し、一時的に1,000,000ドルまでの展望資本InterNotes(総称して以前に許可された販売代理プロトコルと総称する)を発行および販売することを許可したInterNotes製品“)”当社は時々InterNotesの発売について他のエージェントを委任し,販売エージェントプロトコルの契約者となる可能性がある.
我々は時々InterNotesを通して発売されたいくつかの手形を買い戻したため、2023年6月30日および2022年6月30日に、返済されていない予想資本手形の元金総額はそれぞれ358,105ドルおよび347,564ドルであった。注7をご覧くださいProspects Capital InterNote® 私たちの連結財務諸表でもっと詳細な情報を提供します。
普通株主に適用される純資産額
2023年6月30日までの年度中に、普通株に適用される純資産額が低下する$386,458または1株あたり$1.24普通株です。減少の主な原因は,純損失と未実現純損失変動の減少である522,570ドル、または1株当たり実質的に加重平均普通株式1.31ドル。2023年6月30日までの1年間、純投資収入は420,929ドル、または1株当たり基本加重平均普通株1.06ドル、普通株と優先株株主収益分配の358,394ドル、または1株当たり基本加重0.89ドルを超えたHt平均普通株は、純増加を招く1株0.17ドルの気楽さ基本加重平均普通株式。この増加は、私たちが2023年6月30日までの年度に私たちの配当再投資計画によって発行された普通株1株当たり0.10ドルの希薄部分によって相殺される。次の表に2023年6月30日までの1株当たりの普通株式純資産額の算出方法,および:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
| | | | |
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普通株主は純資産を利用できる | | $ | 3,732,665 | | | $ | 4,119,123 | |
発行済み株式と発行済み普通株式 | | 404,033,549 | | | 393,164,437 | |
普通株式1株当たり純資産額 | | $ | 9.24 | | | $ | 10.48 | |
経営成果
2021年6月30日までの1年間の経営結果に関する情報は、会社が2022年6月30日までの財政年度の10−K表を参照されたい。
2023年6月30日と2022年6月30日までの経営実績は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの年度は | |
| 2023 | | 2022 | |
投資収益 | $ | 852,213 | | | $ | 710,904 | | |
運営費 | 431,284 | | | 367,004 | | |
純投資収益 | 420,929 | | | 343,900 | | |
投資はすでに純額を達成している | (41,046) | | | (13,184) | | |
投資未実現収益の純変化 | (481,344) | | | 262,025 | | |
債務の達成済純額 | (180) | | | (10,157) | | |
経営純資産が増加する | (101,641) | | | 582,584 | | |
優先配当金 | (71,153) | | | (25,935) | | |
優先株買い戻し収益 | 321 | | | — | | |
普通株主の経営に適用される純資産純資産(減少)成長 | $ | (172,473) | | | $ | 556,649 | | |
収益の最大化と損失の最小化を求めていますが、ポートフォリオ会社への投資は、私たちの資本を私たちが予想していたよりも大きなリスクに直面させるかもしれません。これらの会社は通常投資レベルに格付けされた証券を発行せず、資源が限られ、経営歴史が限られており、製品ラインや顧客が集中している。これらの会社は一般的に個人会社です
入手可能な運営情報が限られているため、一部のコア管理人材に依存する可能性が高い。これらの要因のいずれの変化もポートフォリオ会社の価値に大きな影響を与える可能性がある。これらの変化は投資評価値これらの要因は,我々の投資未実現収益(損失)の純変化の著しい変動を招く可能性があるため,普通株主の業務に適用することによる純資産純増加(減少)が季節ごとに発生している
投資収益
私たちは、私たちが持っている債務証券の利息収入、私たちが持っている任意の普通株または優先株の配当収入、および新しい取引の構造によって生じる費用の形で収入を生成する。私たちの投資は、債務証券の形で行われる場合、通常期限は1年から10年であり、固定金利または変動金利で利息を計上する。実現可能な範囲では、ポートフォリオ社の資産の担保権益を得ることで、私たちの投資を担保することを求めます。私たちはまた、私たちのポートフォリオ会社の少数または多数の株式を買収することができます。これらの会社は日常的または協議に基づいて現金または実物配当金を支払うかもしれません。さらに、私たちは事前支払い罰金と可能な相談費を含む他の形で収入を生成するかもしれない。私たちの投資に関連したどんなこのような費用も稼いでいることが確認された。
投資収入には、融資発行費および前払い違約金の増加を含む利息収入が含まれ、配当収入およびその他の収入は、純利益利息の決済、特許権使用料および建造費を含む
次の表は、投資収入の各構成要素および債務投資の関連レベルを示している
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの年度は |
| | 2023 | | 2022 |
利子収入 | | $ | 760,785 | | | $ | 584,685 | |
配当収入 | | 8,405 | | | 15,025 | |
その他の収入 | | 83,023 | | | 111,194 | |
総投資収益 | | $ | 852,213 | | | $ | 710,904 | |
| | | | |
利上げ投資を行う平均債務元金(1) | | $ | 7,093,360 | | | $ | 6,208,978 | |
利回り投資を行って稼いだ加重平均金利(1) | | 10.73 | % | | 9.42 | % |
すべての利息投資の平均債務元金(2) | | $ | 7,490,519 | | | $ | 6,497,381 | |
すべての利回り投資で稼いだ加重平均金利(2) | | 10.16 | % | | 9.00 | % |
(1) 株式投資や非課税ローンは含まれていません
(2) 株式投資は含まれていません。
2023年6月30日までの年間配当実績資産の平均利息収入は、2022年6月30日までの9.42%から10.73%に上昇した。2023年6月30日までの全利子資産の平均利息収入は、2022年6月30日までの9.00%から10.16%に上昇した。我々ポートフォリオの加重平均金利が1.31%増加したのは,主に我々の利回り投資のLIBOR/SOFR金利が下限を上回ったためであり,2023年6月30日と2022年6月30日の年度までに,利息収入はそれぞれ488,283ドルから660,699ドルに増加した
投資収入はまた配当金と他の収入から来ており、これらの収入は利息収入よりも予測が難しい。次の表は、2023年6月30日と2022年6月30日までの年間配当収入を示している
| | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの年度は |
| 2023 | | 2022 |
配当収入 | | | |
| | | |
NMB,Inc. | $ | 2,510 | | | $ | 8,383 | |
RGISサービス有限責任会社 | 1,374 | | | — | |
シリコンバレー電気会社 | 547 | | | 3,150 | |
全国ローン有限責任会社 | — | | | 2,650 | |
| | | |
R-V実業会社 | — | | | 441 | |
その他、純額 | 3,974 | | | 401 | |
配当収入総額 | $ | 8,405 | | | $ | 15,025 | |
その他の収入には、構造費、相談費、改修費、特許権使用料権益、余剰純利益と収入利息領収書、行政代理費、その他の雑現金領収書が含まれる。次の表は、2023年6月30日と2022年6月30日終了年度の他の収入をそれぞれ説明している
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| 6月30日までの年度は | |
| 2023 | | 2022 | |
構造費と改修費 | | | | |
JAP-Olson Company LLC | $ | 2,075 | | | $ | — | | |
NH Kronos Buyer,Inc. | 2,063 | | | — | | |
Faraday Buyer LLC | 2,012 | | | — | | |
WatchGuard技術会社 | 2,275 | | | — | | |
バーギスポイント調達業者会社 | 1,200 | | | — | | |
USG中級、有限責任会社 | 1,285 | | | 1,034 | | |
| | | | |
デュクガン制御会社です。 | 1,048 | | | — | | |
PGDホールディングス | — | | | 3,779 | | |
| | | | |
世界大手有限責任会社 | — | | | 3,516 | | |
PeopleConnect Intermediate,LLC | — | | | 2,495 | | |
ブロッド | — | | | 2,239 | | |
DRI Holding Inc. | — | | | 2,488 | | |
BCPEオスプレイバイヤー会社 | — | | | 1,812 | | |
ベルニック有限責任会社 | — | | | 1,850 | | |
BCPE北極星米国ホールディングス2,Inc. | — | | | 1,463 | | |
国家財産不動産投資信託基金会社です。 | — | | | 3,648 | | |
グローバル電話*リンク | — | | | 1,500 | | |
SEOTownCenter,Inc. | — | | | 1,040 | | |
第一ビル財務会社有限責任会社 | — | | | 7,898 | | |
その他、純額 | 6,173 | | | 8,921 | | |
構造と改修費の合計 | $ | 18,131 | | | $ | 43,683 | | |
特許使用料、純利益、収入利益 | | | | |
国家財産不動産投資信託基金会社です。 | $ | 63,530 | | | $ | 66,124 | | |
その他、純額 | 732 | | | 695 | | |
特許使用料と純収入利益総額 | $ | 64,262 | | | $ | 66,819 | | |
行政代理料 | | | | |
その他、純額 | $ | 630 | | | $ | 692 | | |
行政代理費総額 | $ | 630 | | | $ | 692 | | |
その他収入合計 | $ | 83,023 | | | $ | 111,194 | | |
2023年6月30日までの年度別収入減少 $28,171 c2022年6月30日に比べて主に十二月二十五日、五五二ドルより少ない開始活動および取引関連サービスは、構造および修正費用を低減するために、構造および費用収入を修正するとみなされるであろう。2023年6月30日までの1年間、他の収入の余剰減少は、不動産活動の変動によりNPRCの余剰利益利息が2594ドル低下したためである。
配当収入、早期返済の前払い割増、特定融資頭寸に関する構造費や改修費から確認された収入は非経常収入とされる。2023年6月30日と2022年6月30日までの年度において,それぞれ27,106ドルと64,907ドルの非日常的収入を確認した。2023年6月30日までの1年間、非日常的収入は37,801ドル減少したが、これは主に開始活動および取引関連サービスの減少により構造および改修費が25,552ドル減少したためである。2023年6月30日までの1年間で,前期間と比較して非日常的収入の余剰が低下したのは減少によるものであった 配当収入は6620ドル減少し、前払い保険収入は5629ドル減少した。
運営費
私たちの主な運営費用には、投資相談費(基礎管理と収入奨励費用)、借入金コスト、法律と専門費用、管理費用に関する費用、その他の運営費用が含まれています。この等支出には,展望行政当局と締結した行政協定に基づいて,行政当局が吾等に行政サービスや施設を提供する管理費の中で割り当て可能な部分を展望する。私たちの投資相談費は、投資コンサルタントが私たちの投資を識別、評価、交渉、成約、監視する上で行った仕事を補償する。私たちは運営と取引の他のすべての費用と費用を負担する
次の表は私たちの運営費用の様々な構成要素を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 6月30日までの年度は |
| | | | | 2023 | | 2022 |
基地管理費 | | | | | $ | 155,084 | | | $ | 140,370 | |
奨励費を収入する | | | | | 87,435 | | | 79,491 | |
利息と信用手配費用 | | | | | 148,204 | | | 117,416 | |
潜在顧客管理部門から管理費用を分配する | | | | | 20,578 | | | 13,797 | |
監査、コンプライアンス、税務関連費用 | | | | | 4,874 | | | 3,107 | |
役員謝礼金 | | | | | 525 | | | 491 | |
他の一般的かつ行政的費用 | | | | | 14,584 | | | 12,332 | |
総運営費 | | | | | $ | 431,284 | | | $ | 367,004 | |
| | | | | | | |
2023年6月30日と2022年6月30日までの年度,基地管理費毛額と純額はそれぞれ155,084ドルと140,370ドルであった。総基数管理費の増加は平均総資産の増加に直接関連している
2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で、それぞれ87,435ドルと79,491ドルの収入インセンティブ費用が発生した。この伸びは、2023年6月30日と2022年6月30日までの年度、奨励前費用純投資収入(優先株配当金を差し引いた)がそれぞれ397,456ドルから437,211ドルに増加したためだ。投資相談協定に基づいて資本利益奨励費用が発生していない。
2023年及び2022年6月30日までの年度まで、吾らはそれぞれ148,204ドル及び117,416ドルと循環信用手配、転換可能手形、公開手形及び展望資本同業手形(総称して“手形”と呼ぶ)に関する利息及び信用手配支出を発生した。これらの費用はこれらの時期のレバレッジ能力とこれらの時期に実際に負担される債務レベルと直接関連している。
次の表は、債券の各支出と、ここ数年のレバレッジ能力と負債に関する指標を示している
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 6月30日までの年度は |
| | | | | 2023 | | 2022 |
借金の利息 | | | | | $ | 134,446 | | | $ | 101,803 | |
繰延融資コストの償却 | | | | | 6,980 | | | 8,024 | |
無担保債務の割引増加 | | | | | 3,013 | | | 2,815 | |
施設承諾料 | | | | | 3,765 | | | 4,774 | |
利子と信用手配費用総額 | | | | | $ | 148,204 | | | $ | 117,416 | |
| | | | | | | |
平均未済元金債務 | | | | | $ | 2,762,086 | | | $ | 2,554,571 | |
年化加重平均国の借入金金利(1) | | | | | 4.87 | % | | 3.99 | % |
年化借款加重平均金利(2) | | | | | 5.37 | % | | 4.60 | % |
(1)規定された利息支出のみ含まれています。
(2)すでに宣言された利息支出、繰延融資コストの償却、公共手形割引の増加及び循環信用手配中の未抽出部分の承諾料を含む。
2023年6月30日と2022年6月30日までの年間の利息支出はそれぞれ134,446ドルと101,803ドルである。2023年6月30日および2022年6月30日までの年度の加重平均借入金金利(償却、増額および未抽出融資費用は除く)はそれぞれ4.87%および3.99%であった。2023年6月30日および2022年6月30日までの年度の加重平均借入金金利はそれぞれ5.37%および4.60%であった。この2つの成長は、主に私たちの循環信用手配のロンドン銀行の同業借り換え金利/SOFR金利の増加による利息支出の増加であり、一部は私たちの予想資本同業借り換え手形の償還および私たちの転換可能な手形、2029年手形、2023年手形の買い戻しによる利息支出の減少によって相殺される。
展望管理部門が割り当てた管理費用純額は,2023年6月30日と2022年6月30日までの年度でそれぞれ20,578ドルと13,797ドルであった。見通し管理会社は、2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で、それぞれ我々のポートフォリオ会社および投資コンサルタントによって管理されているいくつかの基金から、法律、税務、その他の行政サービスのために、約2,664ドルおよび6,336ドルの支払いを直接受け取った。また、2023年6月30日までの1年間に、私たちポートフォリオ社を代表して発生した法的費用を支払うための1,212ドルの信用限度額を取得しました。展望管理局がこれらの金を受け取っていなければ,展望管理局の行政サービス料金はこの額に増加する。前年同期と比較して,2023年6月30日終了年度に割り当てられた間接費用純額は6781ドル増加し,管理協力と行政支出の増加が主な原因であった。
2023年6月30日と2022年6月30日までの年度末までに、投資顧問費、利息と信用手配支出および展望行政部門の間接費用分配(“その他の運営費”)は含まれておらず、任意の支出返済後の総運営支出はそれぞれ19,983ドルと15,930ドルである。増加の主な原因は、監査、コンプライアンス、税務関連費用、法律費用、その他の一般的かつ行政費用の増加である。
純利益を達成した
次の表は、2023年6月30日と2022年6月30日までの年間投資が純収益(赤字)を達成したことを詳細に説明している
| | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの年度は |
ポートフォリオ会社 | 2023 | | 2022 |
Targusグループ国際会社 | 16,143 | | | — | |
サドベリーミルCLO | 1,065 | | | (8,582) | |
Voya CLO 2012-3,Ltd. | 440 | | | — | |
Voya CLO 2012-2,Ltd. | 433 | | | — | |
Brookside Mill CLO | — | | | (7,683) | |
戦略物資持株会社。 | (82) | | | — | |
ShutterFly LLC | (1,944) | | | — | |
NMB Inc. | (2,510) | | | 3,946 | |
ダン紙会社 | (8,791) | | | (385) | |
静かなローンコンサルタント基金2014-1有限会社。 | (11,425) | | | — | |
Venio LLC | (14,325) | | | — | |
静かな融資コンサルタントは2013-1有限会社を融資した。 | (19,979) | | | — | |
その他、純額 | (71) | | | (480) | |
純利益を達成した | $ | (41,046) | | | $ | (13,184) | |
債務返済はすでに純損失を達成した
当社は2023年6月30日および2022年6月30日までの年間で、債務返済による損失純額をそれぞれ180ドルおよび10,157ドルと記録している。参考までに大文字であるさらなる議論に供する。
優先株買い戻しの純利益はすでに実現した
2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で、優先株買い戻しからそれぞれ純利益321ドルと0ドルを記録した。参考までに財務状況、流動性、資本資源さらなる議論に供する。
未達成収益変動
次の表は、我々のポートフォリオが2023年6月30日と2022年6月30日までの年度未達成(赤字)収益の純変化を詳しく説明している
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 6月30日までの年度は |
| | | | | 2023 | | 2022 |
投資をコントロールする | | | | | $ | (122,210) | | | $ | 268,126 | |
関連投資 | | | | | (86,440) | | | (2,629) | |
非持株/非関連投資 | | | | | (272,694) | | | (3,472) | |
未実現収益純変化 | | | | | $ | (481,344) | | | $ | 262,025 | |
下表は、2023年6月30日までの年間投資未実現収益(赤字)の純変化を反映している
| | | | | | | | | | | |
| | | 未実現収益の純変化 |
町と農村持ち株会社 | | | $ | 39,123 | |
InterDent,Inc. | | | 32,042 | |
R-V実業会社 | | | 24,585 | |
連合スポーツ会社です。 | | | 15,433 | |
汎用タービン部品有限責任会社 | | | 13,950 | |
RK物流グループ会社 | | | 11,014 | |
Mity,Inc. | | | 8,752 | |
ダン紙会社 | | | 6,493 | |
Research Now Group,LLC(f/k/a Research Now Group,Inc.)Dynata LLC(f/k/a調査サンプリング国際有限責任会社) | | | (6,740) | |
BCPE北極星米国ホールディングス2,Inc. | | | (10,462) | |
Ring Tideホールディングス | | | (11,444) | |
太平洋世界会社 | | | (11,912) | |
クログループホールディングス | | | (13,506) | |
会社を使います。 | | | (13,543) | |
NMB,Inc. | | | (15,763) | |
信用中央ローン会社 | | | (17,554) | |
CPエネルギーサービス会社 | | | (22,645) | |
K&N HoldCo,LLC | | | (23,181) | |
テッグスケイマンホールディングス | | | (33,202) | |
第一ビル財務会社有限責任会社 | | | (48,602) | |
その他、純額 | | | (53,378) | |
国家財産不動産投資信託基金会社です。 | | | (55,878) | |
PGDホールディングス | | | (294,926) | |
赤字純変動を実現していない | | | $ | (481,344) | |
下表は、2022年6月30日までの年間投資未実現収益(赤字)の純変化を反映している
| | | | | | | | | | | |
| | | 未実現収益の純変化 |
国家財産不動産投資信託基金会社です。 | | | $ | 316,497 | |
NMB,Inc. | | | 51,076 | |
従属構造手形 | | | 47,792 | |
CPエネルギーサービス会社 | | | 18,945 | |
テッグスケイマンホールディングス | | | 9,802 | |
Mity,Inc. | | | 5,363 | |
汎用タービン部品有限責任会社 | | | 4,074 | |
八番街の食品と用品会社 | | | (4,451) | |
ダン紙会社 | | | (6,461) | |
信用中央ローン会社 | | | (9,392) | |
会社を使います。 | | | (11,420) | |
PGDホールディングス | | | (11,995) | |
第一ビル財務会社有限責任会社 | | | (16,589) | |
その他、純額 | | | (17,863) | |
クログループホールディングス | | | (19,142) | |
太平洋世界会社 | | | (23,069) | |
階段隊輸送有限責任会社 | | | (29,120) | |
InterDent,Inc. | | | (42,022) | |
未実現収益純変化 | | | $ | 262,025 | |
財務状況、流動性、資本源
2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で,我々の経営活動は220,846ドルを使用した現金795,339ドルr別々です。♪the the the $574,493 減少の主な原因は1,291,024ドル削減原文のSeは2022年6月30日までの年度と比較して、2023年6月30日までの年度の受取利息は9,426ドル増加し、返済は684,585ドル減少した。投資プロジェクトはありませんでした2023年6月30日と2022年6月30日までの年中行事。融資活動証明書2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で、それぞれ支払われた299,143ドルおよび270,295ドルの配当を含む281,128ドルと767,093ドルの現金が抽出された。私たちの融資活動が提供した現金が485,965ドル減少したのは、主に2023年6月30日までの年間純債務発行量が653,926ドル減少し、優先株発行量の199,779ドルの増加によって相殺されたためである2022年6月30日までの年度と比較した。
私たちの資金の主な用途は、債務と株式投資を通じてポートフォリオ会社に投資し続け、未返済の借金を返済し、私たちの株主に現金を分配することです。
私たちの主要な資金源は従来から債務と普通株を発行し、私たちは2021年6月30日までの1年間から優先株を発行してきた。私たちは私たちの既存のポートフォリオを返済と日和見で売却し続けることで、一部の現金需要を満たすことができるようになった。私たちはまた、私たちの投資証券の一部を無担保または優先担保融資または他の資産に変えることができる。私たちの目標は私たちのポートフォリオを拡大できるようにそのような借金を作ることだ。2023年6月30日までの年間で、1,544,600ドルを借り、循環信用手配に従って合計1,369,361ドルを返済しました。2023年6月30日まで、循環信用手配における未返済残高は1,014,703ドルです。2023年6月30日現在、未償却割引と債務発行コストを差し引いた換算可能手形の未償還額は154,591ドル、公開手形の未償還額は1,064,137ドル、予想資本手形の未返済額は351,417ドルである(上記“資本化”参照)。
未抽出の承諾左輪拳銃と定期融資の遅延抽出が私たちのポートフォリオ会社に発生した約束と未使用の費用は、0.00%から7.25%まで様々だ。2023年6月30日と2022年6月30日まで、ポートフォリオ社に対する未抽出左輪拳銃と遅延抽出定期融資約束はそれぞれ47,875ドルと43,934ドルであった。2023年6月30日と2022年6月30日まで、私たちの未抽出約束左輪拳銃と抽出遅延定期融資の公正価値はゼロである。これらは頻繁に再価格設定される浮動金利ツールであるからである。
2023年2月10日、証券法規462(E)に基づいて提出されたときに発効し、2020年2月13日に提出された以前に有効なN-2フォーム登録声明(文書番号333-269714)を提出した。この登録声明は、ルール462(E)に基づいて提出されたときにもある
証券法です。登録声明は、普通株、優先株、債務証券、私たちの証券を購入する引受権、私たちの証券購入権を代表する引受権証、または私たちの2つ以上の証券を組み合わせた単独取引可能単位を含む、1回または複数回の取引によって不確定数量の証券を発行することを可能にする
優先株
二零二年八月三日、吾らは優先資本証券有限責任会社(“優先資本証券”)と取引業者マネージャー協議を締結し、この合意は2022年6月9日、2022年10月7日及び2023年2月10日に改訂され、これにより、優先資本証券は当社の代理、主要流通業者及び取引業者マネージャーを務めることに同意し、当社が最大72,000,000株の1株当たり額面0.001ドルの優先株を発売することを担当し、清算優先権は1株25ドルである。このような優先株は最初に複数の系列に分けて発行されます5.50%A 1シリーズ優先株(“A 1シリーズ優先株”)Vtの..5.50%シリーズM 1優先株式(“M 1シリーズ優先株”)Vtの..5.50%シリーズM 2優先株(“M 2シリーズ優先株”)、6.50%シリーズA 3優先株(“A 3シリーズ優先株”)および6.50%シリーズM 3優先株(“M 3シリーズ優先株”)それは.このような発行について、2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日、2023年2月10日にメリーランド州評価·税務局(SDAT)に補充条項を提出し、それぞれ会社が認可した普通株と発行されていない普通株の1.2億株、6000万株、1.2億株と6000万株を優先株に再分類して指定し、“転換可能優先株”と呼ぶ
2020年10月30日に、2022年2月18日、2022年10月7日及び2023年2月10日に改訂された後、吾らはInpereX LLCとトレーダーマネージャー協定を締結し、この合意に基づいて、InpereX LLCはすでに当社の代理とトレーダーマネージャーを担当することに同意し、当社が最大10,000,000株の優先株を発売することを担当し、1株当たり額面0.001ドル、清算優先権は1株25ドルである。この優先株は最初に複数系列で発行され、5.50%系列AA 1優先株(“AA 1系優先株”)、5.50%系列AM 1優先株(“AM 1優先株”)、6.50%系列Aa 2優先株(“Aa 2シリーズ優先株”)と6.50%系列MM 2優先株(“系列MM 2優先株”)、およびM 1系優先株、M 2系優先株、M 3系優先株、M 1系優先株、“Mシリーズ優先株”とMM 2優先株が含まれる。Aa 2シリーズ優先株、A 3シリーズ優先株とM 3シリーズ優先株(“6.50%優先株”)と一緒に。このような発行については,2020年10月30日,2022年2月17日,2022年10月11日にSDATに補充条項を提出し,追加80,000,000株会社の法定普通株と未発行普通株を再分類して優先株に指定することで優先株に転換することができる。2021年5月19日、私たちはUBS Securities LLCと187,000株の発売、1株当たり0.001ドルの引受契約を締結した5.50%A 2シリーズ優先株式清算優先権は1株25.00ドル(“A 2シリーズ優先株”)であり、A 1シリーズ優先株、M 1シリーズ優先株、M 2シリーズ優先株、AA 1シリーズ優先株とAM 1シリーズ優先株と一緒に、5.50%優先株式“)”A 2シリーズ優先株の発行は2021年5月26日に決算された。このような発行については,2021年5月19日にSDATに補充条項を提出し,追加1,000,000株会社の法定普通株と未発行普通株を再分類して優先株に指定することで優先株を転換することができる。
5.50%優先株と6.50%優先株の発行については、優先株利再投資計画(“優先株計画”または“優先株再投資計画”)をそれぞれ採用·改訂し、この計画によると、5.50%優先株と6.50%優先株の保有者は5.50%優先株と6.50%優先株の配当を獲得し、彼らが選択すれば、この5.50%優先株と6.50%優先株の追加株式に自動的に再投資し、1株当たり価格は25.00ドルである。
一連の5.50%の優先株および6.50%の優先株(清算、解散または清算時の配当および権利の支払いについて)(A)私たちの普通株より優先、(B)私たちの優先株に対する他のシリーズの平価、および(C)私たちの既存および未来の保証および無担保債務よりも低い. 付記8を参照公正価値と未済債務期限私たちの高級証券についてさらに議論するために。
5.50%の優先株および6.50%の優先株が国家証券取引所に上場する前のいつでも、5.50%の優先株と6.50%の優先株の保有者は、5.50%の優先株と6.50%の優先株を選択することができる(“所有者オプション転換”)。支払いまたは交付(場合によっては)(A)現金で支払う決済金額の任意の部分を選択し、(B)現金で支払う普通株式数を選択し、転換率は(1)(A)決済金額から(B)現金で支払う決済金額の任意の部分を選択し、(2)所持者が行使を転換した日までの5つの連続取引日までの私たちの普通株の1日当たりの出来高加重平均価格の算術平均値で割る。“5日間VWAP”).A 1シリーズ優先株、A 3シリーズ優先株、AA 1シリーズ優先株、Aa 2シリーズ優先株およびA 2シリーズ優先株については、“決済金額”とは(A)1株25.00ドル(“声明価値”)を指し、(B)を加えて(ただし含まない)保有者が行使日の未払い配当を転換し、(C)適用所持者の選択可能な転換費用を差し引く
締め切りを切り替える。M系列優先株に対して、“決済金額”とは、(A)に規定された価値を加え、(B)を加算して(ただし含まない)保有者が行使日の未払い配当金を切り替え、(C)が適用されるM系列を引いて回収する(あれば)。Mシリーズ回収“(適用されるように)とは、株主が行使日の3ヶ月前に、支払いされたか、または計算すべき配当金にかかわらず、Mシリーズ株式のすべての配当総額を意味する。いくつかの限られた例外を除いて、吾らは5.50%優先株または6.50%優先株発行5周年まで、決済金額のいかなる部分も現金(普通株式の代わりに現金で)で支払うことはない。5.50%優先株または6.50%優先株発行の日から5周年から、私などはすべてまたは部分的に現金で決済する任意の所有者を選択することができ、現金方式で転換する株式を選択することができ、制限または制限を受けない。保有者が5.50%優先株または6.50%優先株を転換する権利は、これらの株式が国家証券取引所に上場したときに終了する。
先行償還を許可する限られた例外的な場合を除いて、5.50%優先株または6.50%優先株発行の日から5年以内に償還を開始するか、または5.50%優先株または6.50%優先株の上場株については、任意の上場系列が初めて発行した最も早い日から5年(早い日を基準に)から償還を開始する。この等5.50%優先株又は6.50%優先株は、吾等の選択権に従って随時又は時々償還することができ(“発行者は償還可能”)であり、償還価格は、償還された5.50%優先株又は6.50%優先株株式の陳述価値の100%であり、別途指定された償還日(ただし含まない)を加えなければならない未払い配当金である。
いくつかの制限の場合、1株当たり5.50%優先株または6.50%優先株は、我々の選択に応じて変換することができる(“発行者オプション変換”)。支払いまたは交付(場合に応じて)(A)現金で支払うIOC和解金額(以下のように定義)の任意の部分を選択し、(B)現金で支払う普通株式の数を選択し、(1)(A)IOC和解金額から(B)現金で支払うIOC和解金額の任意の部分を選択し、(2)(2)5日間で割ったVWAP、1940年法案が要求する可能性のある任意の株主承認を得ることができるかどうか、または維持する能力があるかどうかによって、VWAPが私たちの普通株を代表して1株当たり純資産額が私たちの1株当たり純資産額を下回る場合、資産純資産額より低い価格で私たちの普通株式を売却することを可能にします。5.50%の優先株と6.50%の優先株に対して、“IOC決済額”とは、(A)に規定された価値を意味し、(B)が確定した転換日に計上すべき未払い配当金を加えることである。発行者が選択可能な変換については、1940年の法案が要求する可能性のある任意の株主承認を得たり、維持したりするために、商業的に合理的な努力をして、資産純資産値よりも低い価格で普通株を売却することを可能にします。1940法案に要求された株主の承認を得ていないか、または承認されていない場合、発行者のオプション変換に関する任意の変換を決済します:(A)現金で支払われたIOCの和解金額の任意の部分を選択し、(B)(A)(A)IOCの和解金額の転換率に等しい私たちの普通株の数を選択します。(B)現金で支払う国際オリンピック委員会の決済額の任意の部分を選び、(2)転換日直前の営業日営業終了時の普通株式1株当たり純資産額で割る。償還資格日までは、発行者が選択可能な現金変換(普通株式の断片的な株式の代わりに現金で)のIOC和解金額のいかなる部分も支払わない。償還資格日から、現金で決済する発行者の任意のオプション両替を選択することができます。何の制限も制限されません。5.50%優先株または6.50%優先株のいずれかの株式について発行者がオプション的に変換可能である場合、5.50%優先株または6.50%優先株の所有者は、その5.50%優先株または6.50%優先株選択所有者についてオプション的に変換することができ、このような所有者が選択的に変換可能な変換日が発行者がオプション的に変換可能な変換日の前に発生する限り、これらの所有者が選択的に変換可能な変換日が生じる限り、5.50%優先株または6.50%優先株のいずれかの株式について発行者が選択的に変換することができる。
2021年7月12日、吾らは引受業者の代表である展望資本管理有限会社、展望管理有限責任会社、モルガン·スタンレー株式会社、カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社及び瑞銀証券有限責任会社と引受契約を締結し、1株25ドルの公開発行価格で5.35%Aシリーズ固定金利累積永久優先株1株当たり額面0.001ドルの6,000,000株、あるいは合計150,000ドルの清算優先株を発売および販売することに関連している。引受契約によると、吾らも引受業者に30日間の選択権を付与し、最大900,000株のAシリーズ優先株を追加購入して、超過配給を補うことができる。要約は2021年7月19日に決定され、このオプションに基づいてAシリーズ優先株の追加株式は発行されていない。このような発行については,2021年7月15日にSDATの補充条項を提出し,6,900,000株社の法定普通株と未発行普通株を再分類してA系列優先株に指定した
Aシリーズ優先株の順位(清算、解散または清算時の配当および権利の支払いに関する)(A)私たちの普通株より優先、(B)私たちの優先株に対する他のシリーズの平価、および(C)私たちの既存および将来の保証および無担保債務よりも低い. 付記8を参照公正価値と未済債務期限私たちの高級証券についてさらに議論するために。
私たちは時々現金による購入および/または取引所、公開市場購入、私的交渉取引、または他の方法で私たちの発行された優先株を解約または購入することを求めるかもしれない。関連した金額は大きいかもしれません。このような優先株の購入や交換は、当時の市場状況、私たちの流動性要求、
契約と規制制限などの要素。私たちの取締役会は私たちがAシリーズの優先株を買い戻すことを許可した。優先株買い戻しの方式、価格、数量と時間は市場状況と適用されるアメリカ証券取引委員会規則を含む多種の要素の影響を受ける。当社は2023年6月30日までの年間で買い戻します37,346Aシリーズ優先株で、総コストは約$です579仲介業者に支払う費用と手数料を含めて、すなわち平均買い戻し価格は$です15.42一株ずつです。移転の対価格と買い戻しのA系列優先株の帳簿純価値との差額は900ドルであり、普通株式保有者に適用される収益は約#ドルとなる3212023年6月30日までの年間で。買い戻し株式はA系列優先株の授権があるが発行されていない株式に回復するため、会社は在庫株を保有しない。
前償還を許可するいくつかの限られた例外の場合を除いて、吾等は、2026年7月19日(任意の当該期日、“選択的償還日”)の営業時間終了後の任意の時間に、吾等の唯一の選択権に基づいて、1株25.00ドルの清算優先権に相当する1株当たり価格で、Aシリーズ優先株を償還するか、又は時々合法的に償還可能な資金の中からA系列優先株を償還することができ、また、指定された償還日までに当該等の累積株式に相当するすべての未払い配当金(儲け又は申告するか否かにかかわらず、利息を含まない)に相当する額を加算することができる。吾等も任意の時間にすべて又は随時A系列優先株を償還することができ、選択可能な償還日の前に、清算優先権に基づいてAシリーズ優先株及び当時償還されていないすべての他の系列優先株を比例的に償還することができ、もし取締役会が任意のシリーズの優先株を償還することを決定した場合、全部又は時々償還部分を含む場合、取締役会は当該等の償還は千九百四十年の法令に適合する資産の範囲を規定又はRIC地位を維持するために必要であると考えているからである。
制御権変更トリガイベント(定義は後述)があれば、吾らは吾等の特別選択償還権利を行使することができ、制御権変更トリガイベントが発生した最初の日から120日以内に、清算優先株の支払い方式により、A系列優先株を全部または部分的に償還することと、指定された償還日までに累積されたすべての未払い配当(稼いだかまたは申告したかにかかわらず、配当金を含まない)の金額に等しい。吾等がA系列優先株に関する選択権又は特別選択権を行使する場合、A系列優先株保有者は、その償還を要求する株式について以下に述べる株式交換権利を行使してはならない。
私たちが選択的償還権または私たちの特別な選択的償還権を行使するために、制御権変更転換日(定義は後述)の前に償還通知を発行することを選択しない限り、制御権変更トリガイベントが発生すると、A系列優先株の各所有者は、制御権変更転換日に保有するA系列優先株の一部または全部をA系列優先株のうち私たちが保有する普通株に変換する権利があり、その数は以下の両者の小さい者に相当する
•(I)1株当たりの優先権の総和に、(ただし、その利息を含まないが)現在までに相当するすべての未払い配当金(取得するか発表するか否かにかかわらず、その利息を含まない)の合計を(Ii)普通株式価格(以下に定義する)で割った商数(制御権変更変換日がA系列優先配当金支払い記録日後であり、対応するA系列優先配当金支払日前である場合には、当該計算及び未支払配当金の追加金額はこの金額に含まれない)と;
•6.03865ですが、何らかの調整が必要です
いずれの場合も、適用される目論見書補編に記載されている変換時に代替対価の規定を遵守しなければならない。
もし吾らがA系列優先株の一部または全部について償還通知を提供または提供した場合、吾等が償還を要求した任意のA系列優先株の所有者は、その償還されたA系列優先株について制御権変更変換権を行使することを許可されず、その後、転換のための償還を要求されたA系列優先株は、制御権が転換日を変更するのではなく、適用される償還日に償還される
制御変更トリガイベントが発生したときに償還の前述の議論を行うために,以下の定義を適用する
“制御変更トリガイベント”とは、以下のいずれかのイベントが発生することを意味する
•1つまたは一連の関連取引では、会社およびその制御された子会社の全部またはほぼすべての資産が、直接または間接的に売却、リース、譲渡、譲渡または他の処理(合併または合併および除外取引を含まない)を任意の“個人”または“グループ”に提供する(これらの用語は、取引法第13(D)(3)条で使用される)(ただし、いかなる許可保持者も含まれない)。しかし、疑問を生じないために、当社のいかなる担保債務ツール又は当社の制御付属会社の担保債務ツールによる資産質権は、いかなる当該等の売却、レンタル、譲渡、転易又は処分と見なすことができない
•任意の取引(任意の合併または合併および排除取引を除く)の完了を含むが、任意の“個人”または“集団”(取引法第13(D)(3)条で使用されるこれらの言葉のような)をもたらす(任意の許可所有者を除く)は、株式数ではなく投票権で測定される“実益所有者”となる(取引法第13 d-3および13 d-5規則で規定されるように)、発行された議決権株式の50%を超える。
上記の規定にもかかわらず、吾等または買収または存続の合併エンティティが、ニューヨーク証券取引所、ニューヨーク証券取引所、米国証券取引所またはナスダックに上場する何らかの種類の普通株式証券(またはそのような証券を代表する米国預託証券)をすでにまたは継続して所有している場合、またはニューヨーク証券取引所、ニューヨーク証券取引所、米国証券取引所またはナスダックの後続の取引所または見積システムに上場またはオファーし、または他の方法で国家証券取引所に上場または見積を行う場合、上記のいずれかの取引の完了は、制御権変更トリガ事件とはみなされない。
“制御権変更切替日”は、吾らがA系列優先株保有者に上記通知を出した日から20日以上であるが35日以下の営業日となるA系列優先株の株式転換日である。
普通株価格“は、(I)普通株式所有者が制御権変更トリガイベントで受信した対価格が完全に現金であれば、普通株1株当たりの現金対価金額、または(Ii)普通株式所有者が制御権変更トリガイベントで受信した対価格が純現金でない場合、(X)普通株1株当たりの終値の平均(または、終値が報告されていない場合は、終値と要件の平均値、または、両方の場合に1つを超える場合は、終値と要件の平均値となる。最初の10取引日の平均終値および平均終値)は含まれていないが、(Y)主要な米国証券取引所報告の支配権変更トリガイベントの発効日、または(Y)支配権変更トリガイベントの発効日直前に含まれていない10の連続取引日、場外取引市場グループまたは同様の機関が報告した我々の普通株の場外取引市場における最終見積の平均価格、もし私たちの普通株がアメリカ証券取引所に上場していなければ。
“制御された付属会社”とは、私たちの任意の付属会社を意味し、その50%以上の未償還持分は、私たちおよび私たちの直接または間接的な付属会社によって所有されており、私たちは、合意または他の方法で議決権を有する持分を有するか、または経営陣または政策の指示を直接または間接的に指導または誘導する権利を有する。
除外取引“とは、(I)当社のすべてまたはほぼすべての発行済み株式の再分類、変換、交換またはキャンセルを引き起こさないいかなる取引、(Ii)分割または合併、または額面変化のみによる任意の変化を意味する。(Iii)いかなる取引であっても、当該取引が発効した直後に、当該取引の直前に発行された当社は議決権株式を有し、存続する“者”(取引法第13(D)(3)条に使用されるような)又は既存の“者”(取引法第13(D)(3)条に使用されるように)を構成する任意の直接又は間接親会社の多数が議決権株式を有するか、又は当該株式等の株式の多数に転換又は交換している。(IV)いかなる取引であっても、(A)当社が持株会社の直接又は間接全額付属会社となり、及び(B)(1)当該取引直後に当該持株会社の議決権を有する株式の直接又は間接所有者が、当該取引直前の議決権を有する株の保有者と実質的に同一であること、又は(2)当該取引の直後に、“人”(例えば、取引法第13(D)(3)条で使用される当該語)が、当該持株会社の50%を超える議決権を有する株式の実益所有者であることを前提とする。または(V)主に私たちの司法管轄区域または組織形態の任意の取引を変更するためです。
“許可保持者”とは、(I)我々、(Ii)我々の1つ以上の制御された子会社、および(Iii)展望資本管理会社または展望資本管理会社の任意の付属会社を意味し、当該会社は、アメリカ合衆国の司法管轄区に位置する法律に基づいて設立され、顧客管理またはコンサルティング業務に従事する。
任意の人の株式に適用される“議決権を有する株式”とは、その人の取締役(または同等の権利)の選挙において通常の投票権を有する者の株式、権益、参加または他の等価物(いずれにしても指定)を意味するが、発生または事件によってのみそのような権力を有する株式、権益、参加または他の等価物を除く。
制御権変更トリガイベントに関する上記の規定を除いて、Aシリーズ優先株は、任意の他の証券または財産に変換または交換することができない。
Aシリーズの優先株が発行されていない限り、発行者のオプション変換、またはそのような優先株よりも低い他の任意の証券レベルを含む、私たちの他のシリーズの発行された優先株を普通株に変換するオプションを行使しません。そこで,ASC 480によれば,我々の仮株では5.50%の優先株,6.50%の優先株,A系列優先株を示した合併貸借対照表2023年6月30日と2022年6月30日まで。
2023年6月30日までの5.50%の優先株と6.50%の優先株の推定価値を決定し、1株当たり25.00ドルと宣言した。私たちは第三者評価サービスを招聘して私たちのもとで合併貸借対照表私たちのForm 10-K年次報告書では
2023年6月30日までの年度(“10-K表”)は、米国公認会計原則に基づいて作成され、当社投資の公正価値(すなわち、公正価値)に基づいて作成されている投資総合計画表)と、私たちが発行した優先株の株式数を除く総負債。この方法によると、上記の計算結果が5.50%優先株と6.50%優先株の1株25.00ドルの声明価値より大きいため、2023年6月30日まで、私たちの5.50%優先株と6.50%優先株の推定価値は1株25.00ドルである。
普通株
我々の2023年6月30日と2022年6月30日までの普通株式株主権益口座は、この2日までの累計発行済み株式(買い戻し株式を差し引く)を反映している。私たちの普通株は、公開発行、直接発行、引受業者が超過配給選択権を行使し、私たちの配当再投資計画と、いくつかの制御されたポートフォリオ会社の買収と、私たちの5.50%優先株と6.50%優先株保有者の株主死去後のオプション転換とオプション償還に関する方法で発行されます。私たちの普通株が発行された時、関連する発行費用は額面を超えた実収資本から差し引かれました。すべての引受料と発行費用は私たちが負担します
2023年6月30日または2022年6月30日までの年間で、普通株は何も買い戻していません。2023年6月30日現在、買い戻し計画により購入可能な株のドル価値は約65,860ドルである。
2023年6月9日、株主特別会議において、株主は、売却時の1株当たり純資産価値を下回る価格で普通株を売却することを許可しているが(次の12ヶ月以内)、特別会議に関連する委託書に規定されているいくつかの条件(任意の所与の日に売却された株式数を含む)は、売却直前の発行された普通株の25%を超えない)を守らなければならない。
最新の発展動向
2023年8月29日、私たちは、登録されている保有者が以下の日に毎月5.50%配当し、配当金は、優先株補充条項に規定されている1株25.00ドル価値の5.50%の年率に相当し、発行日から、または最近の配当支払日(同月の最初の営業日よりも遅れている場合、7月に追加配当が発生しない)であると発表した
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月額現金5.50%優先株主分配 | 日付を記録する | 支払期日 | 一部期間に比例配分前の月間金額(1株$) |
2023年9月 | 9/20/2023 | 10/2/2023 | $0.114583 |
2023年10月 | 10/18/2023 | 11/1/2023 | $0.114583 |
2023年11月 | 11/15/2023 | 12/1/2023 | $0.114583 |
2023年8月29日、登録されている保有者に、以下の日に毎月6.50%の優先株を配当することを発表し、年利率は、優先株補充条項に規定されている1株25.00ドルの価値の6.50%に相当し、発行日から、または最近の配当支払日(同月の最初の営業日より遅れているため、7月に追加配当が発生しない)、以下のようになる
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月額現金6.50%優先株主分配 | 日付を記録する | 支払期日 | 一部期間に比例配分前の月間金額(1株$) |
2023年9月 | 9/20/2023 | 10/2/2023 | $0.135417 |
2023年10月 | 10/18/2023 | 11/1/2023 | $0.135417 |
2023年11月 | 11/15/2023 | 12/1/2023 | $0.135417 |
2023年8月29日、我々は、登録されている保有者が以下の日に5.35%優先株が四半期配当を発表すると発表し、年利率は、5.35%優先株補充条項に規定されている1株当たり25.00ドル価値の5.35%に相当し、発行日から、または最近の配当支払い日より遅れている場合、以下のようになる
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四半期現金5.35%優先株主分配 | 日付を記録する | 支払期日 | 金額(1株あたり$) |
2023年8月から2023年10月まで | 10/18/2023 | 11/1/2023 | $0.334375 |
2023年8月29日、普通株式の毎月配当は以下のように発表された
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月額現金普通株株主分配 | 日付を記録する | 支払期日 | 金額(1株あたり$) |
2023年9月 | 9/27/2023 | 10/19/2023 | $0.0600 |
2023年10月 | 10/27/2023 | 11/20/2023 | $0.0600 |
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肝心な会計見積もり
私たちはアメリカ公認会計基準に基づいて財務諸表を作成します。その中の多くの会計原則を適用する際に、私たちが作成した見積もりは、連結財務諸表に報告されている資産、負債、収入、費用額に影響を与えます。私たちの推定は歴史的経験と私たちがこのような状況で合理的だと思う他の要素に基づいている。経済環境、金融市場、およびこのような推定を決定するための任意の他のパラメータの変化は、実際の結果が大きく異なる可能性がある。しかし,これらの見積りは主観的であり,変化する可能性があり,これらの見積りの固有の性質により,実際の結果は我々の現在の見積りとは大きく異なる可能性がある.
私たちの重要な会計推定は、以下に述べるように、私たちのポートフォリオの推定値に関する推定を含む。重要な会計推定は、私たちが“第1 A項”で開示したリスク要素と一緒に読まなければならない。リスク要因ですポートフォリオ公正価値をどのように決定するかに関するより多くの情報は、我々の総合財務諸表付記2を参照してください。私たちのポートフォリオ公正価値を計量するための投入と仮定に関する情報は、私たちの総合財務諸表の付記3を参照してください
金融商品の公正価値
著者らの投資を評価するために、著者らはASC 820、公正価値計量(“ASC 820”)の指導に従い、この指針は公正価値を定義し、公認会計原則に符合する公正価値計量枠組みを構築し、そして公正価値計量の開示を要求した。ASC 820によれば、我々の投資の公正価値は、秩序ある取引において、投資取引の主または最も有利な市場を行う独立した買い手に投資を売却する際に受信される価格として定義される
ASC 820は、これらの公正な価値を測定するための投入を以下の階層に分類する
•第1レベル:同じ資産または負債のアクティブ市場でのオファーは、計量日に得ることができます
•第2レベル:アクティブ市場における同様の資産または負債のオファー、または非アクティブ市場における同じまたは同様の資産または負債の見積もり、または見積もり以外の他の観察可能な投入
•レベル3:資産や負債の観察不可能な入力。
すべての場合、公正価値体系における公正価値計量全体が属するレベルは、公正価値計量に重要な最低投入レベルによって決定される。私たちは特定の投入が公正な価値計量全体に対する重要性の評価を判断し、各投資の具体的な要素を考慮する必要がある。2023年6月30日と2022年6月30日まで、私たちのすべての公正価値建ての投資は2級または3級に分類され、その大部分の投資は3級に分類される
投資する
我々は四半期ごとに我々の投資の公正価値を確定し、公正価値の変化は総合経営報告書における投資の未実現収益(損失)の純変化に反映されている
同社は、その投資の公正価値を決定する際に、米国証券取引委員会規則2 a-5を適用する。第2 a-5条は、公平な価値を誠実に決定するために、取締役会が自分の具体的な手続を策定する際に使用するための、一致した原則に基づく枠組みを規定している
市場オファーを得やすい投資はこのような市場見積もりで推定されなければなりません。市場オファーを検証するために、経営陣と独立評価会社は、オファーの出所や性質を含む公正な価値を表すかどうかを決定するために、多くの要因を考慮している。市場オファーが得られない債務ツールの価値範囲を決定する際には,我々の投資専門家および我々の独立推定会社とともに多段推定過程を行う.独立評価会社は、投資ごとに評価値を用意し、独立評価会社が私たちの取締役会の監査委員会に提出します。監査委員会は各投資の価値を取締役会に提案し、取締役会は投資顧問の意見に基づいてこれらの価値を承認する
経営陣と独立評価会社は、私たちの投資の公正な価値を決定する際に様々な要素を考慮するかもしれません。1つの突出した要因は、ポートフォリオ会社の企業価値が、類似の基準上場企業および/または同様の最近の投資取引および/または収益方法(例えば、割引キャッシュフロー技術)の利息、税項、減価償却および償却前収益(“EBITDA”)倍数、純収入および/または帳簿価値倍数を使用するような市場方法を適用することによって決定されることである。関連がある場合、管理層および独立評価会社は、評価を確認するために、購入または売却取引のような外部イベントによって示される価格を考慮する
市場収益率、割引率、資本化率或いはEBITDA倍数の変化は、個々の変化ごとに著者らのある投資の公正価値計量を変える可能性がある。一般に,市場収益率,割引率や資本化率の増加,あるいはEBITDA(あるいはその他)倍数の低下は,我々の何らかの投資の公正価値計測を減少させる可能性がある
我々が3級に分類された投資は,主に割引キャッシュフロー,企業価値(EV)滝や資産回収分析を用いて評価されている。割引キャッシュフローは,将来のキャッシュフローや収益を一連の公正価値に変換し,適切な割引率を用いてこれらの公正価値から単一の見積りを得ることができる.公正価値計量は、これらの将来の金額に対する現在の市場の予想によって示される正味現在値に基づく。EV滝の下では、ポートフォリオ社のEVが最初に決定され、ポートフォリオ会社の証券の他の会社に対する選好に応じて分配される(すなわち“滝”分配)。EVを確定するために、著者らは通常市場(倍数)推定方法を使用し、この方法は上場会社の関連と適用を指導する市場取引データ、以前のM&A取引の取引指標及び/又は現金フローを割引することを考慮した。資産回収分析の目的は,他にも,ポートフォリオ社の資産の仮説清算で得られた清算収益の仮定に基づいて,1つの投資の純回収価値を見積もることである。
我々のCLO投資の価値範囲を決定する際には,独立評価会社は割引マルチパスキャッシュフローモデルを用いた.マルチパスキャッシュフローモデルでは、モンテカルロシミュレーションを用いて様々なリスク要因を増感して、標的資産および負債の確率重み付け(すなわち、マルチパス)キャッシュフローを生成する。これらのキャッシュフローは、適切な市場割引率を用いて割引され、CLO市場の関連データおよびいくつかの基準クレジット指数を考慮して、各CLO投資の価値を決定する。
2023年6月30日現在、私たちの総投資のうち5,192,734ドル、2,503,571ドル、21,145ドルはそれぞれ割引キャッシュフロー、企業価値滝と資産回収分析を用いて推定されたのに対し、それぞれ3,893,971ドル、3,602,518ドルと32,205ドルであった2022年6月30日.
既製市場価値のない投資の公正価値に固有の不確実性があることを確定するため、私たちの投資の公正価値は異なる時期に変動する可能性がある。また、私たちの投資の公正価値は、このような投資が既製市場に存在する場合に使用される価値と大きく異なる可能性があり、私たちが最終的に実現可能な価値とは大きく異なる可能性もある。しかも、このような投資は一般的に法律と他の側面によって制限されている
公開取引されている証券に比べて、転売やその他の方面への制限流動性が悪い。もし私たちが強制または清算販売で組合せ投資を清算することを要求されたら、私たちは私たちが記録した価値よりもはるかに低い価値を達成するかもしれない
また、市場環境の変化や投資期間中に発生する可能性のある他の事件は、これらの投資が最終的に実現した収益や損失を現在の分配の推定値に反映されている未実現収益や損失とは異なる可能性がある
最近の会計公告
最近の会計声明の検討については、連結財務諸表付記内の付記2を参照されたい。
第七A項。市場リスクの定量的·定性的開示について
私たちは金利変化と株価リスクを含む金融市場リスクの影響を受けている。インフレに対応するための金利引き上げの経済影響の不確実性、ロシアとウクライナの戦争および持続的な地政学的不確実性は金融市場の大幅な変動を招き、この変動の影響は以下に掲げるリスクを含む我々の市場リスクに実質的な影響を与える可能性がある。これらのリスク及び我々の業務及び経営業績に及ぼす潜在的な影響については、第1部第1 A項を参照されたい。リスク要因“私たちの業務に関連したリスク”
金利感度とは、私たちの収益が金利レベルの変化によって変化する可能性があり、これらの変化が私たちのポートフォリオのいくつかの変動金利ローンに影響を与えることです。また、私たちの投資の一部は借入金で資金を調達しているため、私たちの純投資収入は私たちの投資金利と私たちの借入金利との差額の影響を受けています。したがって、市場金利の大きな変化が私たちの純投資収入に大きな悪影響を与えないことは保証されない。第1部、第1 A項を参照。リスク要因:“私たちの業務に関連するリスク--金利の変化は、私たちの資本コストと純投資収益に影響を与える可能性があります”
私たちの債務投資は変動金利に基づいているかもしれないし、固定金利に基づいている可能性もある。私たちの変動金利ローンについては、金利はLIBOR、担保隔夜融資金利(SOFR)、ユーロ銀行間同業借り換え金利、連邦基金金利、または最優遇金利によって決定されます。変動金利ローンはSOFR下限によって制限される可能性がある。私たちのローンには通常1ヶ月、3ヶ月、あるいは6ヶ月の期限があり、その後、それらは現在の市場金利に再設定されます。2023年6月30日現在、私たちのポートフォリオの84.66%の利息投資は公正価値で計算され、変動金利で利息が計算されています
私たちはまた変動SOFR金利に基づく循環信用計画を持っている。循環信用手配下の借金利息は1ヶ月SOFRプラス205ベーシスポイントであり、最低SOFR下限はなく、2023年6月30日まで、未返済金額は1,014,703ドルであった。転換可能な手形、公開手形、および残りの予想資本手形は固定金利で利息を計算する。
2021年3月5日、FCAは、(I)24種類のLIBOR設定は、2021年12月31日以降すぐに停止する(全7種類のユーロLIBOR設定;全7種類のスイスフランLIBOR設定;次の1、1週間、2ヶ月、12ヶ月の円LIBOR設定;隔夜、1週間、2ヶ月、12ヶ月のポンドLIBOR設定;および1週間と2ヶ月ドルLIBOR設定)、(Ii)隔夜と12ヶ月間のアメリカLIBOR設定は2023年6月30日以降に停止すると発表した。(Iii)金融市場監視局は残りの9項目のロンドン銀行の同業解体設定を諮問し、一定期間継続して総合的に公表すべきかどうかを検討し、英国政府は金融監督局に提案された新たな権力を立法している。
次の表は、私たちの投資と借入金構造が変わらないと仮定した場合、2023年6月30日現在、私たちの融資組合と未返済債務の基本金利変化(変動金利ツールの金利流動を考慮して、付属構造手形への投資を含まない)の純投資収入に対する大まかな年間影響を示しています
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(単位:千) 基点の変化 | | 利子収入が増える | | 利子支出が減る | | | 純投資収益が増加する | | 純投資収益が増加する(1) |
300ベーシスポイント上昇 | | $ | 136,803 | | | $ | (30,441) | | | | $ | 106,362 | | | $ | 85,090 | |
200ベーシスポイント上昇する | | 89,911 | | | (20,294) | | | | 69,617 | | | 55,694 | |
100ベーシスポイント上昇 | | 43,019 | | | (10,147) | | | | 32,872 | | | 26,298 | |
100ベーシスポイント下落 | | (50,665) | | | 52,164 | | | | 1,499 | | | 1,199 | |
200ベーシスポイント下落 | | (97,421) | | | 52,164 | | | | (45,257) | | | (36,206) | |
300ベーシスポイント下落 | | (137,500) | | | 52,164 | | | | (85,336) | | | (68,269) | |
(1) Income Inc.を含む影響追加料金です。同封をご参照ください連結財務諸表 収入奨励費用に関するもっと多くの情報を知る。
2023年6月30日現在、1ヶ月、3ヶ月、6ヶ月のLIBORはそれぞれ5.22%, 5.55%および5.76%それぞれ分析を行った。2023年6月30日現在、1ヶ月、3ヶ月、6ヶ月のSOFRそれぞれ5.14%,5.27%,5.39%であった.
1940年の法案の要求によると、先物、オプション、長期契約などの標準的なヘッジツールを使用することで金利変動をヘッジすることができる。ヘッジ活動は金利の悪影響から私たちを保護する可能性がありますが、それらは私たちのポートフォリオに関連するより高い金利のメリットを共有する能力を制限する可能性もあります。2023年6月30日までの年度中にヘッジ活動を行っていません。
プロジェクト8.財務諸表
連結財務諸表索引
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| ページ |
独立公認会計士事務所報告(BDO USA,P.C., ニューヨークですNY,PCAOB ID番号243) | 125 |
2023年6月30日と2022年6月30日までの連結貸借対照表 | 127 |
2023年6月30日現在、2022年と2021年6月30日までの年度の総合業務報告書 | 128 |
2023年6月30日現在、2022年6月30日現在、2021年6月30日まで年度純資産と一時権益変動表 | 129 |
2023年6月30日現在、2022年6月30日現在、2021年6月30日までの統合現金フロー表 | 130 |
2023年6月30日と2022年6月30日までの投資総合スケジュール | 131 |
連結財務諸表付記 | 168 |
独立公認会計士事務所報告
株主と取締役会
先行き資本会社
ニューヨーク、ニューヨーク
連結財務諸表に対するいくつかの見方
当社は添付の展望資本会社(“御社”)の総合貸借対照表を審査しており,2023年6月30日および2022年6月30日までの総合投資明細書と,2023年6月30日までの3年度の各年度の関連総合経営表,純資産および仮権益変動およびキャッシュフロー,および関連付記(総称して“総合財務諸表”と呼ぶ)を含む。総合財務諸表は,すべての重要な点において,当社の2023年6月30日と2022年6月30日までの財務状況,および2023年6月30日までの3年度の経営結果,純資産と仮権益の変化およびキャッシュフローを公平に反映しており,米国公認の会計原則に適合していると考えられる
我々はまた、米国上場会社会計監督委員会(PCAOB)の基準に従って、会社が2023年6月30日までの財務報告の内部統制を監査し、根拠を監査した内部統制--統合フレームワーク(2013)トレデビル委員会後援組織委員会(“COSO”)が発表した報告書と2023年9月8日の報告書について保留のない意見を発表した。
意見の基礎
これらの連結財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の総合財務諸表に意見を発表することです。私たちはPCAOBに登録されている公共会計士事務所で、アメリカ連邦証券法およびアメリカ証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、私たちは会社と独立しなければなりません。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、連結財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する
我々の監査には、連結財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれる。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。私たちの手続きには、受託者、仲介人、ポートフォリオ会社との通信で6月30日、2023年、2022年までに所有している証券を確認することが含まれています 返事を受けなかった時、私たちは他の監査手続きを実行した。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
重要な監査事項
以下に述べる重要な監査事項は、監査委員会が監査委員会に伝達または要求する当期総合財務諸表監査によって生じる事項を指すことである:(1)総合財務諸表に対して大きな意味を有する勘定または開示に関するものであり、(2)私たちが特に挑戦的で主観的または複雑な判断に関するものである。重要監査事項の伝達は、総合財務諸表に対する私たちの全体的な意見をいかなる方法でも変えることはなく、以下の重要な監査事項を伝達することによって、重要な監査事項またはそれに関連する勘定または開示について個別の意見を提供することはない。
第3級投資の評価
総合財務諸表付記3で述べたように、2023年6月30日現在、会社が公正価値で計算した総合投資は77.25億ドルである。当社のポートフォリオには、主にポートフォリオ会社において個人が保有する株式や債務ツール、担保融資債券(“CLO”)および不動産が含まれており、基本的には公正価値レベルの3級投資に分類されている。当社はこのような第3級投資査定公正価値について付記2及び付記3に記載した評価技術に関連し、管理層に観察できない及び全体の公正価値計量に重大な意義のある投入の使用について判断することを要求した。株式と債務ツール投資の公正価値は、取締役会が管理層、監査委員会、第三者評価会社の意見に基づいて四半期ごとに決定する。第三者評価会社は、その独立評価に基づいて、一連の価値または1つのポイント推定を含む各投資のための独立した推定値を用意する
私たちはレベル3投資の推定値を重要な監査事項として決定する。我々が決定した主な要因は,複雑な技術を用いてこれらの投資を推定することと,収入,利息,税項,減価償却と償却前利益(“EBITDA”),有形帳簿価値倍数,ポートフォリオ会社の割引率と市場収益率,CLOの割引率,不動産の端末資本化率と割引率を含む重大な観察不可能な投入を用いる推定方法である.監査プログラムを実行して、経営陣の仮定の合理性を評価することは、監査人の高度な判断および必要な専門技能および知識に関するものである。
この重要な監査問題を解決するために私たちが実行する主な手続きは以下の通りです
我々が制御に依存しているいくつかの非制御ポートフォリオ社の3レベル投資の推定値に関する制御の設計と操作有効性をテストする
•評価専門知識と技能を持つ人員を利用して、管理層の公正な価値推定の合理性の評価に協力し、以下の手順を実行して投資を選択する
•ポートフォリオ会社、CLO、不動産の割引キャッシュフロー技術を含むポートフォリオ会社の市場または収益方法のような評価方法の適切性を評価する
•(A)ポートフォリオ社の歴史や予測収入、EBITDAまたは有形帳簿価値倍数、割引率と市場収益率、(B)CLOの割引率、および(C)不動産の端末資本化率と割引率、を含む重大な観察不可能な投入が合理的であるかどうかを評価する
•評価に使用されるキーデータの完全性と正確性をテストすることを含むポートフォリオ会社および不動産の公正価値推定値を再計算する
•独立して得られた仮定に基づいてCLOに対して独立公平価値計算を行う.
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/S/BDOアメリカ,P.C. |
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2005年以来、当社の監査役を務めてきました。 |
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ニューヨーク、ニューヨーク |
2023年9月8日 |
先行き資本会社
合併貸借対照表
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない) | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
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資産 | | | |
公正な価値で計算された投資: | | | |
投資を抑制するコスト:$2,988,496 aND$2,732,906,別) | $ | 3,571,697 | | | $ | 3,438,317 | |
関連投資TS(償却コストは#ドル)8,855そして$242,101,別) | 10,397 | | | 393,264 | |
非持株/非関連投資分割払い(償却コストは#ドル4,803,245そして$4,221,824,別) | 4,142,837 | | | 3,770,929 | |
公正な価値で計算した投資総額コスト:$7,800,596そして$7,196,831)(注3) | 7,724,931 | | | 7,602,510 | |
現金とD現金等価物(制限現金#ドル5,074そして$4,197,別) | 95,646 | | | 35,364 | |
以下の項目の入金: | | | |
利息,純額 | 22,701 | | | 12,925 | |
他にも | 1,051 | | | 745 | |
循環信用手配の繰延融資コスト(付記4) | 15,569 | | | 10,801 | |
仲介人が支払うべきだ | 617 | | | — | |
前払い費用 | 1,149 | | | 1,078 | |
連属会社満期(付記13) | 2 | | | — | |
総資産 | 7,861,666 | | | 7,663,423 | |
負債.負債 | | | |
循環信用手配(付記4及び8) | 1,014,703 | | | 839,464 | |
公開債券(未償却割引と債務発行コストを差し引いた#ドル17,103そして$22,281, (付記6および8) | 1,064,137 | | | 1,343,178 | |
先行き資本InterNotes:(未償却債務発行コストを差し引く$6,688そして$7,122, (付記7および8) | 351,417 | | | 340,442 | |
転換可能な手形(未償却債務発行コストを差し引いた#ドル1,577そして$2,477(付記5および8) | 154,591 | | | 214,192 | |
外観資本管理会社(注13) | 61,651 | | | 58,100 | |
配当金に応じる | 31,033 | | | 23,657 | |
支払利息 | 22,684 | | | 26,669 | |
費用を計算する | 4,926 | | | 3,309 | |
マネージャーのせいで | 94 | | | — | |
潜在顧客管理(注13) | 4,066 | | | 2,281 | |
関連会社(付記13) | 161 | | | — | |
その他負債 | 1,524 | | | 932 | |
総負債 | 2,710,987 | | | 2,852,224 | |
引受金及び又は有事項(付記3) | | | |
優先株、額面$0.0011株あたり447,900,000そして227,900,000優先株を付与する株式を含む72,000,000そして60,000,000シリーズA 1として72,000,000そして60,000,000シリーズM 1として72,000,000そして60,000,000系列M 2として20,000,000そして20,000,000A 1シリーズとしては20,000,000そして20,000,000系列M 1として1,000,000そして1,000,000A 2シリーズとしては6,900,000そして6,900,000Aシリーズとしては72,000,000そして0A 3シリーズとして72,000,000そして0系列M 3として20,000,000そして0ASシリーズAa 2、および20,000,000そして0シリーズMM 2としては,それぞれ2023年6月30日と2022年6月30日までである30,965,138そして20,794,645 発行され発行されたA 1シリーズ株;3,681,591そして2,626,238発行され発行されたM 1シリーズ株;0そして0シリーズM 2発行済みおよび発行済み株;0そして0A 1シリーズ発行済み株式および発行済み株;0そして0発行され発行されたシリーズM 1株;164,000そして187,000発行され発行されたA 2シリーズ株;5,962,654そして6,000,000発行され発行されたA株18,829,837そして0発行済みおよび発行済みA 3シリーズ株;2,498,788そして0発行され発行されたM 3シリーズ株0そして0発行され発行されたAa 2シリーズ株;0そして0それぞれ2023年6月30日と2022年6月30日に発行·発行された系列MM 2株)、帳簿価値プラス累積配当金と未支払配当金(注9) | 1,418,014 | | 692,076 |
普通株に適用される純資産 | $ | 3,732,665 | | | $ | 4,119,123 | |
純資産構成は普通株と純資産にそれぞれ適用される | | | |
普通株、額面$0.0011株あたり1,552,100,000そして1,772,100,000普通株式を授権する404,033,549そして393,164,437発行済及び未償還)(付記9) | 404 | | | 393 | |
額面超過実収資本(付記9及び12) | 4,123,586 | | | 4,050,370 | |
分配可能収益総額(付記12) | (391,325) | | | 68,360 | |
普通株に適用される純資産 | $ | 3,732,665 | | | $ | 4,119,123 | |
普通株式1株当たり純資産額(付記16) | $ | 9.24 | | | $ | 10.48 | |
先行き資本会社
連結業務報告書
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 6月30日までの年度は |
| | | | | 2023 | | 2022 | | 2021 |
投資収益 | | | | | | | | | |
利息収入: | | | | | | | | | |
投資をコントロールする | | | | | $ | 256,974 | | | $ | 225,494 | | | $ | 201,983 | |
関連投資 | | | | | 15,034 | | | 30,349 | | | 30,971 | |
非持株/非関連投資 | | | | | 394,545 | | | 251,346 | | | 209,681 | |
構造的信用証券 | | | | | 94,232 | | | 77,496 | | | 111,628 | |
利子収入総額 | | | | | 760,785 | | | 584,685 | | | 554,263 | |
配当収入: | | | | | | | | | |
投資をコントロールする | | | | | 3,207 | | | 14,649 | | | 4,642 | |
関連投資 | | | | | 1,374 | | | 256 | | | 378 | |
非持株/非関連投資 | | | | | 3,824 | | | 120 | | | 81 | |
配当収入総額 | | | | | 8,405 | | | 15,025 | | | 5,101 | |
その他の収入: | | | | | | | | | |
投資をコントロールする | | | | | 65,224 | | | 79,782 | | | 62,167 | |
関連投資 | | | | | 133 | | | 4,032 | | | 109 | |
非持株/非関連投資 | | | | | 17,666 | | | 27,380 | | | 10,327 | |
その他収入総額(付記10) | | | | | 83,023 | | | 111,194 | | | 72,603 | |
総投資収益 | | | | | 852,213 | | | 710,904 | | | 631,967 | |
運営費 | | | | | | | | | |
基地管理費(付記13) | | | | | 155,084 | | | 140,370 | | | 114,622 | |
入会奨励料(付記13) | | | | | 87,435 | | | 79,491 | | | 71,227 | |
利息と信用手配費用 | | | | | 148,204 | | | 117,416 | | | 130,618 | |
潜在顧客管理費用の分配(付記13) | | | | | 20,578 | | | 13,797 | | | 14,262 | |
監査、コンプライアンス、税務関連費用 | | | | | 4,874 | | | 3,107 | | | 3,861 | |
役員謝礼金 | | | | | 525 | | | 491 | | | 450 | |
| | | | | | | | | |
他の一般的かつ行政的費用 | | | | | 14,584 | | | 12,332 | | | 11,190 | |
総運営費 | | | | | 431,284 | | | 367,004 | | | 346,230 | |
純投資収益 | | | | | 420,929 | | | 343,900 | | | 285,737 | |
投資未実現収益の達成純額と純変動 | | | | | | | | | |
純利益を達成した | | | | | | | | | |
投資をコントロールする | | | | | (2,512) | | | 3,958 | | | 2,955 | |
関連投資 | | | | | 16,143 | | | — | | | 4,469 | |
非持株/非関連投資 | | | | | (54,677) | | | (17,142) | | | 113 | |
純利益を達成した | | | | | (41,046) | | | (13,184) | | | 7,537 | |
未実現収益純変化 | | | | | | | | | |
投資をコントロールする | | | | | (122,210) | | | 268,126 | | | 464,719 | |
関連投資 | | | | | (86,440) | | | (2,629) | | | 129,738 | |
非持株/非関連投資 | | | | | (272,694) | | | (3,472) | | | 99,587 | |
未実現収益純変化 | | | | | (481,344) | | | 262,025 | | | 694,044 | |
投資未実現収益の達成純額と純変動 | | | | | (522,390) | | | 248,841 | | | 701,581 | |
債務を返済した純損失を実現した | | | | | (180) | | | (10,157) | | | (23,511) | |
経営性純資産純資産が増加する | | | | | (101,641) | | | 582,584 | | | 963,807 | |
優先配当金 | | | | | (71,153) | | | (25,935) | | | (1,711) | |
優先株買い戻し収益 | | | | | 321 | | | — | | | — | |
普通株主の経営に適用される純資産純資産(減少)成長 | | | | | $ | (172,473) | | | $ | 556,649 | | | $ | 962,096 | |
普通株基本と希釈後の1株当たり収益(損失)(付記11) | | | | | | | | | |
基本的な情報 | | | | | $ | (0.43) | | | $ | 1.43 | | | $ | 2.51 | |
薄めにする | | | | | $ | (0.43) | | | $ | 1.34 | | | $ | 2.50 | |
加重平均普通株式流通株(注11) | | | | | | | | | |
基本的な情報 | | | | | 398,514,965 | | | 390,571,648 | | | 382,705,106 | |
薄めにする | | | | | 398,514,965 | | | 433,791,771 | | | 385,968,567 | |
先行き資本会社
純資産と仮権益総合変動表
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 仮持分に分類された優先株 | | 優先株 | | 普通株 | | | | | | |
| | 株 | | 帳簿価値 | | 清算価値 | | 株 | | パル | | 額面超過実収資本 | | 収益を分配できる | | 純資産総額 |
2020年6月30日までの残高 | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | 373,538,499 | | | $ | 374 | | | $ | 3,986,417 | | | $ | (930,930) | | | $ | 3,055,861 | |
運営による純資産純増加: | | | | | | | | | | | | | | | | |
純投資収益 | | | | | | | | | | | | | | 285,737 | | | 285,737 | |
純損失を達成した | | | | | | | | | | | | | | (15,974) | | | (15,974) | |
純収益純変化を実現していない | | | | | | | | | | | | | | 694,044 | | | 694,044 | |
株主への分配(1): | | | | | | | | | | | | | | | | |
収益分配(付記12) | | | | | | | | | | | | | | (243,504) | | | (243,504) | |
普通株主に資本を返還する(付記12) | | | | | | | | | | | | (34,352) | | | | | (34,352) | |
資本取引 | | | | | | | | | | | | | | | | |
優先株を発行する | | | | | | 137,086 | | | | | | | (14,760) | | | | | 122,326 | |
優先株を普通株に転換する | | | | | | (80) | | | 9,982 | | | | | 80 | | | | | — | |
配当再投資で発行された株式価値 | | | | | | 34 | | | 14,871,092 | | | 14 | | | 81,331 | | | | | 81,379 | |
純資産の税務再分類(付記12) | | | | | | | | | | | | (57) | | | 57 | | | — | |
2021年6月30日までの年間総成長 | | | | | | 137,040 | | | 14,881,074 | | | 14 | | | 32,242 | | | 720,360 | | | 889,656 | |
2021年6月30日現在の残高 | | — | | | $ | — | | | $ | 137,040 | | | 388,419,573 | | | $ | 388 | | | $ | 4,018,659 | | | $ | (210,570) | | | $ | 3,945,517 | |
運営による純資産純増加: | | | | | | | | | | | | | | | | |
純投資収益 | | | | | | | | | | | | | | 343,900 | | | 343,900 | |
純損失を達成した | | | | | | | | | | | | | | (23,341) | | | (23,341) | |
純収益純変化を実現していない | | | | | | | | | | | | | | 262,025 | | | 262,025 | |
株主への分配(1): | | | | | | | | | | | | | | | | |
収益分配(付記12) | | | | | | | | | | | | | | (303,634) | | | (303,634) | |
普通株主に資本を返還する(付記12) | | | | | | | | | | | | (3,695) | | | | | (3,695) | |
資本取引 | | | | | | | | | | | | | | | | |
優先株を仮株式(2)に変換する | | 5,796,528 | | | 144,914 | | | (144,914) | | | | | | | | | | | (144,914) | |
優先株発行コストを仮株式(3)に移す | | | | (11,970) | | | | | | | | | 11,970 | | | | | 11,970 | |
優先株を発行する | | 23,866,884 | | | 559,107 | | | 7,866 | | | | | | | (13,239) | | | | | (5,373) | |
配当再投資で発行された株式価値 | | 13,946 | | | 350 | | | 8 | | | 4,524,956 | | | 5 | | | 34,988 | | | | | 35,001 | |
優先株を普通株に転換する | | (69,476) | | | (1,664) | | | | | 219,908 | | | | | 1,667 | | | | | 1,667 | |
優先配当金は純成長を計上しなければならない | | | | 1,339 | | | | | | | | | | | | | — | |
純資産の税務再分類(付記12) | | | | | | | | | | | | 20 | | | (20) | | | — | |
2022年6月30日までの年間合計(減少)成長 | | 29,607,882 | | | 692,076 | | | (137,040) | | | 4,744,864 | | | 5 | | | 31,711 | | | 278,930 | | | 173,606 | |
2022年6月30日までの残高 | | 29,607,882 | | | $ | 692,076 | | | $ | — | | | 393,164,437 | | | $ | 393 | | | $ | 4,050,370 | | | $ | 68,360 | | | $ | 4,119,123 | |
運営による純資産の減少: | | | | | | | | | | | | | | | | |
純投資収益 | | | | | | | | | | | | | | 420,929 | | | 420,929 | |
純損失を達成した | | | | | | | | | | | | | | (40,905) | | | (40,905) | |
純収益純変化を実現していない | | | | | | | | | | | | | | (481,344) | | | (481,344) | |
株主への分配(1): | | | | | | | | | | | | | | | | |
収益分配(付記12) | | | | | | | | | | | | | | (358,394) | | | (358,394) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
資本取引 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
優先株を発行する | | 33,450,286 | | | 748,223 | | | | | | | | | | | | | — | |
優先株買い戻し | | (37,346) | | | (900) | | | | | | | | | | | | | — | |
配当再投資で発行された株式価値 | | 60,629 | | | 1,514 | | | | | 7,474,975 | | | 7 | | | 50,352 | | | | | 50,359 | |
優先株を普通株に転換する | | (979,442) | | | (22,894) | | | | | 3,393,837 | | | 4 | | | 22,890 | | | | | 22,894 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
転換可能手形を普通株式に変換する | | | | | | | | 300 | | | | | 3 | | | | | 3 | |
優先配当金項目の純減少 | | | | (5) | | | | | | | | | | | | | — | |
純資産の税務再分類(付記12) | | | | | | | | | | | | (29) | | | 29 | | | — | |
2023年6月30日までの年間合計(減少)増加 | | 32,494,127 | | — | | 725,938 | | | — | | — | | 10,869,112 | | | 11 | | | 73,216 | | | (459,685) | | | (386,458) | |
2023年6月30日までの残高 | | 62,102,009 | | | $ | 1,418,014 | | | $ | — | | — | | 404,033,549 | | | $ | 404 | | | $ | 4,123,586 | | | $ | (391,325) | | | $ | 3,732,665 | |
(1) 純資産の税金項目の再分類および配当の税ベース構成要素をさらに議論するために、連結財務諸表付記2および付記12を参照してください
(2) 優先株発行優先株Rから私たちの5.35Aシリーズ優先株発行は仮株式の百分率に移行する。さらに議論するために、連結財務諸表付記内の付記9を参照してください。
(3) 優先株発行コストには、優先株発行に関する発行コストと引受コストが含まれる。2022年6月30日までの年度内に、吾等は優先株を譲渡した後、仮株として発行された優先株に関するすべての優先株発行コストを移転する
2021年9月30日までの3ヶ月。さらに議論するために、連結財務諸表付記内の付記9を参照してください。
先行き資本会社
統合現金フロー表
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの年度は |
| 2023 | | 2022 | | | | 2021 |
経営活動 | | | | | | | |
経営純資産が増加する | $ | (101,641) | | | $ | 582,584 | | | | | $ | 963,807 | |
業務による純資産純増加(減少)と業務活動で使用される現金純額の調整: | | | | | | | |
債務を返済した純損失を実現した | 180 | | | 10,157 | | | | | 23,511 | |
投資は純損失を達成した | 41,046 | | | 13,184 | | | | | (7,537) | |
投資未実現損失(収益)純変化 | 481,344 | | | (262,025) | | | | | (694,044) | |
減価償却純額 | 7,800 | | | 61,977 | | | | | (9,743) | |
原発行割引の増加 | 3,013 | | | 2,815 | | | | | 1,264 | |
繰延融資コストの償却 | 6,980 | | | 8,024 | | | | | 7,251 | |
実物支払利息 | (132,087) | | | (83,124) | | | | | (75,521) | |
構造費 | (15,017) | | | (18,798) | | | | | (27,795) | |
営業資産と負債の変動: | | | | | | | |
購入投資の支払い | (929,341) | | | (2,220,365) | | | | | (984,497) | |
投資の売却と投資元金の収益を受け取る | 423,834 | | | 1,108,419 | | | | | 829,687 | |
仲介人の満期金を減らす | (617) | | | 12,551 | | | | | (11,488) | |
受取利息純額 | (9,776) | | | (350) | | | | | (863) | |
その他売掛金の減少 | (306) | | | (380) | | | | | (259) | |
前払い費用が減る | (71) | | | (6) | | | | | 176 | |
関連会社からの未収金が増加する | (2) | | | — | | | | | — | |
仲介人によって増加する | 94 | | | (14,854) | | | | | 14,853 | |
先行き資本管理による収益増加 | 3,551 | | | 9,488 | | | | | 6,131 | |
費用の増加を計算する | 1,617 | | | (1,842) | | | | | 1,503 | |
支払利息減少 | (3,985) | | | (690) | | | | | (1,707) | |
付属会社で増加する | 161 | | | — | | | | | — | |
潜在顧客管理により増加(減少) | 1,785 | | | (2,554) | | | | | (2,165) | |
その他負債増加(減少) | 592 | | | 450 | | | | | (1,545) | |
経営活動に使われている現金純額 | (220,846) | | | (795,339) | | | | | 31,019 | |
融資活動 | | | | | | | |
循環信用手配下の借入金(付記4) | 1,544,600 | | | 2,151,121 | | | | | 1,092,861 | |
循環信用手配による元金支払い(付記4) | (1,369,361) | | | (1,668,594) | | | | | (973,460) | |
公開債券発行量は、既存発行割引を差し引いた純額(付記6) | — | | | 294,798 | | | | | 692,063 | |
公開債券の償還(付記6) | (284,218) | | | (69,319) | | | | | (362,394) | |
転換手形純償還(付記5) | (60,501) | | | (51,872) | | | | | (199,679) | |
| | | | | | | |
展望資本同業手形の発行(付記7) | 17,867 | | | 163,036 | | | | | 188,390 | |
予想資本交換手形を償還する,Net(付記7) | (7,326) | | | (324,183) | | | | | (359,908) | |
支払いと繰延された融資コスト | (8,433) | | | (11,334) | | | | | (16,595) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
優先株買い戻し | (580) | | | — | | | | | — | |
優先株発行で得られた金は引受コストを差し引く | 759,663 | | | 559,884 | | | | | 125,874 | |
優先株発行コスト | (11,440) | | | (6,149) | | | | | (3,548) | |
株主に支払う配当金と分配 | (299,143) | | | (270,295) | | | | | (195,574) | |
融資活動提供の現金純額 | 281,128 | | | 767,093 | | | | | (11,970) | |
現金、現金等価物および制限現金純増加(マイナス) | 60,282 | | | (28,246) | | | | | 19,049 | |
期初現金、現金等価物、および限定現金 | 35,364 | | | 63,610 | | | | | 44,561 | |
期末現金、現金等価物、および制限現金 | $ | 95,646 | | | $ | 35,364 | | | | | $ | 63,610 | |
補足開示 | | | | | | | |
利子を支払う現金 | $ | 142,196 | | | $ | 107,627 | | | | | $ | 123,809 | |
| | | | | | | |
非現金融資活動 | | | | | | | |
配当再投資で発行された株式価値 | $ | 51,873 | | | $ | 35,351 | | | | | $ | 81,379 | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
| | | | | | | | | | | |
コントロール投資(投票コントロール権25.00%を超える)(40) | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
CPエネルギーサービス会社(20) | エネルギー設備とサービス | 第一留置権定期ローン | 10/1/2017 | 14.50%(3 Mソフトウェア+9.00%) | 1.00 | 4/4/2027 | $53,139 | $53,139 | $53,139 | 1.3% | (10)(39) |
第一留置権定期ローン | 4/5/2022 | 14.50%(3 Mソフトウェア+9.00%) | 1.00 | 4/4/2027 | 6,827 | 6,827 | 6,827 | 0.2% | (10)(39) |
第一留置権定期ローン | 1/6/2023 | 14.50%(3 Mソフトウェア+9.00%) | 1.00 | 4/4/2027 | 10,691 | 10,691 | 10,691 | 0.3% | (10)(39) |
スパルタエネルギーサービス会社への最初の留置権定期融資A | 10/20/2014 | 13.36%PIK(1 M SOFR+8.00%) | 1.00 | 12/31/2025 | 32,653 | 32,653 | 32,653 | 0.9% | (10)(39) |
Spartan Energy Holdings,Inc.のAシリーズ第一選択単位(10,000株式) | 9/25/2020 | 15.00% | — | 適用されない | — | 26,193 | 2,012 | 0.1% | (16) |
Bシリーズ転換可能優先株(790株式) | 10/30/2015 | 16.00% | — | 適用されない | — | 63,225 | 8,698 | 0.2% | (16) |
普通株(普通株)102,924株式) | 8/2/2013 | | — | 適用されない | — | 86,240 | — | —% | (16) |
| | | | | | | | 278,968 | 114,020 | 3.0% | |
信用中央ローン有限責任会社(21) | 消費金融 | 第一留置権定期ローン | 12/28/2012 | 5.00%+5.00%PIK | — | 6/30/2025 | 77,749 | 76,643 | 73,642 | 2.0% | (14)(39) |
甲類単位(14,867,312単位) | 12/28/2012 | | — | 適用されない | — | 19,331 | — | —% | (14)(16) |
優先P類株(11,520,481単位) | 7/1/2022 | 12.75% | — | 適用されない | — | 11,520 | — | —% | (14)(16) |
純収入利息25純収入の割合を占める) | 1/28/2015 | | — | 適用されない | — | — | — | —% | (14)(16) |
| | | | | | | | 107,494 | 73,642 | 2.0% | |
階段隊輸送有限責任会社 | 航空宇宙と国防 | 第一留置権定期ローン | 3/31/2014 | 8.57%(1 ml+4.00%) | 2.00 | 3/31/2026 | 56,600 | 56,600 | 56,600 | 1.5% | (10)(39) |
会員利益(100%) | 3/31/2014 | | — | 適用されない | — | 22,738 | — | —% | (16) |
第一選択単位(32,842,586株式) | 1/31/2022 | | — | 適用されない | — | 32,843 | 7,598 | 0.2% | (16) |
| | | | | | | | 112,181 | 64,198 | 1.7% | |
ファーストタワーFinance Company LLC(23) | 消費金融 | First Lien First Towerに定期ローンを貸してLLC | 6/24/2014 | 10.00%+5.00%PIK | — | 2/18/2025 | 395,926 | 395,926 | 395,926 | 10.6% | (14)(39) |
甲類単位(95,709,910単位) | 6/14/2012 | | — | 適用されない | — | 31,146 | 202,456 | 5.4% | (14)(16) |
| | | | | | | | 427,072 | 598,382 | 16.0% | |
自由海洋ソリューション有限責任会社(24) | エネルギー設備とサービス | 会員権益(100%) | 11/9/2006 | | — | 適用されない | — | 46,142 | 12,710 | 0.3% | (16) |
| | | | | | | | 46,142 | 12,710 | 0.3% | |
InterDent,Inc | 医療提供者とサービス | 第一留置権定期ローンA/B | 8/1/2018 | 19.87%(1000万ソフトウェア+14.65%) | 2.00 | 9/5/2025 | 14,249 | 14,249 | 14,249 | 0.4% | (3) (10) |
第一留置権定期ローンA | 8/3/2012 | 10.72%(1000万ソフトウェア+5.50%) | 1.00 | 9/5/2025 | 95,823 | 95,823 | 95,823 | 2.6% | (3) (10) |
第一留置権定期ローンB | 8/3/2012 | 12.00%PIK | — | 9/5/2025 | 183,107 | 183,107 | 183,107 | 4.8% | (39) |
普通株(99,900株式) | 5/3/2019 | | — | 適用されない | — | 45,118 | 164,788 | 4.4% | (16) |
| | | | | | | | 338,297 | 457,967 | 12.2% | |
Kickapoo牧場ペットリゾート | 多様な消費サービス | 会員利益(100%) | 8/26/2019 | | — | 適用されない | — | 2,378 | 3,242 | 0.1% | |
| | | | | | | | 2,378 | 3,242 | 0.1% | |
Mity,Inc.(25) | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローンA | 9/19/2013 | 12.50%(3 Mソフトウェア+7.00%) | 3.00 | 4/30/2025 | 32,074 | 32,074 | 32,074 | 0.9% | (3) (10)(39) |
第一留置権定期ローンB | 6/23/2014 | 12.50%(3 Mソフトウェア+7.00%)を追加する10.00%PIK | 3.00 | 4/30/2025 | 18,274 | 18,274 | 18,274 | 0.5% | (10)(39) |
Broda企業への無担保手形ULC | 9/19/2013 | 10.00% | — | 1/1/2028 | 5,435 | 7,200 | 7,200 | 0.2% | (14) |
普通株(普通株)42,053株式) | 9/19/2013 | | — | 適用されない | — | 27,349 | 10,630 | 0.3% | (16) |
| | | | | | | | 84,897 | 68,178 | 1.9% | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
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コントロール投資(投票コントロール権25.00%を超える)(40) | | | | | | | | |
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National Property REIT Corp.(26) | 株式不動産投資信託基金(REITs)/オンラインローン/構造金融 | 第一留置権定期ローンA | 12/31/2018 | 6.94%(3 Mソフトウェア+1.44%)を追加する3.53%PIK | 3.00 | 12/31/2023 | $528,657 | $528,657 | $528,657 | 14.2% | (10)(39) |
第一留置権定期ローンB | 12/31/2018 | 7.50%(3 Mソフトウェア+2.00%)を追加する5.50%PIK | 3.00 | 12/31/2023 | 21,580 | 21,580 | 21,580 | 0.6% | (10)(39) |
第一留置権定期ローンC | 10/31/2019 | 15.50%(3 Mソフトウェア+10.00%を追加する2.25%PIK | 1.00 | 12/31/2023 | 200,600 | 200,600 | 200,600 | 5.4% | (10)(39) |
第一留置権定期ローンD | 6/19/2020 | 6.00%(3 Mソフトウェア+0.50%)を追加する2.50%PIK | 3.00 | 12/31/2023 | 183,425 | 183,425 | 183,425 | 4.9% | (10)(39) |
第一留置権定期ローンE | 11/14/2022 | 7.50%(3 Mソフトウェア+2.00%)を追加する7.00%PIK | 5.00 | 12/31/2023 | 13,621 | 13,621 | 13,621 | 0.4% | (10)(39) |
余剰利益利子 | 12/31/2018 | | — | 適用されない | — | — | 56,254 | 1.5% | (35) |
普通株 (3,350,519株式) | 12/31/2013 | | — | 適用されない | — | 15,430 | 655,839 | 17.5% | (16)(45) |
| | | | | | | | 963,313 | 1,659,976 | 44.5% | |
全国ローン会社(National Loan Company LLC)(27) | 消費金融 | 第一留置権定期ローン | 6/18/2014 | 10.00%+10.00%PIK | — | 6/18/2024 | 22,597 | 22,597 | 22,597 | 0.6% | (14)(39) |
甲類単位(38,550,460単位) | 1/31/2013 | | — | 適用されない | — | 20,846 | 24,975 | 0.7% | (14)(16) |
| | | | | | | | 43,443 | 47,572 | 1.3% | |
NMB社(28) | メディア | 第一留置権定期ローン | 12/30/2019 | 14.00%(3 Mソフトウェア+8.50%) | 2.00 | 3/31/2027 | 29,723 | 29,723 | 29,723 | 0.8% | (3) (10) |
普通株(21,418株式) | 12/30/2019 | | — | 適用されない | — | — | 64,457 | 1.7% | |
| | | | | | | | 29,723 | 94,180 | 2.5% | |
太平洋世界会社(36) | 個人製品 | 第一留置権循環信用限度額--$26,000約束する | 9/26/2014 | 12.61%PIK(1 M SOFR+7.25%) | 1.00 | 9/26/2025 | 30,458 | 30,458 | 30,458 | 0.8% | (10)(15)(39) |
第一留置権定期ローンA | 12/31/2014 | 10.61%PIK(1 M SOFR+5.25%) | 1.00 | 9/26/2025 | 59,122 | 59,122 | 35,288 | 0.9% | (10)(39) |
転換可能優先株(344,882株式) | 6/15/2018 | 6.50%PIK | — | 適用されない | — | 189,295 | — | —% | (16) |
普通株(普通株)6,778,414株式) | 9/29/2017 | | — | 適用されない | — | — | — | —% | (16) |
| | | | | | | | 278,875 | 65,746 | 1.7% | |
R-V実業会社 | 機械設備 | 第一留置権定期ローン | 12/15/2020 | 14.50%(3 Mソフトウェア+9.00%) | 1.00 | 12/15/2028 | 33,622 | 33,622 | 33,622 | 0.9% | (3) (10) |
普通株(普通株)745,107株式) | 6/26/2007 | | — | 適用されない | — | 6,866 | 47,886 | 1.3% | (16) |
| | | | | | | | 40,488 | 81,508 | 2.2% | |
汎用タービン部品有限責任会社(34) | 貿易会社と流通業者 | 第一留置権遅延定期ローンの抽出−$6,965約束する | 2/28/2019 | 13.25%(3 Mソフトウェア+7.75%) | 2.50 | 4/5/2025 | 3,109 | 3,109 | 3,109 | 0.1% | (10)(15) |
第一留置権定期ローンA | 7/22/2016 | 11.25%(3 Mソフトウェア+5.75%) | 1.00 | 4/5/2025 | 29,575 | 29,575 | 29,575 | 0.8% | (3) (10) |
第一選択単位(62,897,245単位) | 3/31/2021 | | — | 適用されない | — | 32,500 | 12,381 | 0.3% | (16) |
普通株(普通株)10,000単位) | 12/10/2018 | | — | 適用されない | — | — | — | —% | (16) |
| | | | | | | | 65,184 | 45,065 | 1.2% | |
使用会社(30) | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローン | 12/30/2020 | 14.36%(1000万ソフトウェア+9.00%) | 1.00 | 7/29/2024 | 2,000 | 2,000 | 1,922 | 0.1% | (10) |
第一留置権設備定期ローン | 8/3/2022 | 14.36%(1000万ソフトウェア+9.00%) | 1.00 | 7/29/2024 | 10,674 | 10,674 | 10,257 | 0.3% | (10)(39) |
第一留置権定期ローンA | 3/31/2014 | 9.00%PIK | — | 7/29/2024 | 66,107 | 30,651 | 7,348 | 0.2% | (9) |
第一留置権定期ローンB | 3/31/2014 | 15.50%PIK | — | 7/29/2024 | 105,882 | 35,568 | — | —% | (9) |
普通株(普通株)268,962株式) | 6/15/2016 | | — | 適用されない | — | — | — | —% | (16) |
| | | | | | | | 78,893 | 19,527 | 0.6% | |
シリコンバレー電気会社(31) | 建築と工事 | 最初の留置権は定期的にMtに融資する.バーノン、Inc. | 12/31/2012 | 10.50%(3 Mソフトウェア+5.00%)を追加する2.50%PIK | 3.00 | 12/31/2024 | 10,452 | 10,452 | 10,452 | 0.3% | (3) (10)(39) |
第一留置権定期ローン | 6/24/2014 | 8.00%+10.00%PIK | — | 4/30/2028 | 35,872 | 35,872 | 35,872 | 1.0% | (3) (39) |
第一留置権定期ローンB | 3/28/2022 | 4.50%+8.00%PIK | — | 4/30/2028 | 32,771 | 32,771 | 32,771 | 0.9% | (3) (39) |
総合所得利子 (2.00%) | 6/22/2018 | | — | 適用されない | — | — | 889 | —% | (12) |
普通株(普通株)50,000株式) | 12/31/2012 | | — | 適用されない | — | 12,053 | 85,800 | 2.3% | |
| | | | | | | | 91,148 | 165,784 | 4.5% | |
総制御投資 | $2,988,496 | $3,571,697 | 95.7% | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
| | | | | | | | | | | |
関連投資(5.00%対24.99%投票制御権)(41) | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
ニクソン社(32) | 織物、服装、贅沢品 | 普通株(普通株)857単位) | 5/12/2017 | | — | | 適用されない | $ | — | | $ | — | | $ | — | | — | % | (16) |
| | | | | | | | — | | — | | — | % | |
RGISサービス有限責任会社 | 商業サービスと用品 | 会員利益(5.27%) | 6/25/2020 | | — | | 適用されない | — | | 8,855 | | 10,397 | | 0.3 | % | |
| | | | | | | | 8,855 | | 10,397 | | 0.3 | % | |
付属会社総投資 | $ | 8,855 | | $ | 10,397 | | 0.3 | % | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
八番街の食品と用品会社 | 食品製品 | 二次留置権定期ローン | 9/21/2018 | 12.97%(1000万ソフトウェア+7.75%) | — | 10/1/2026 | $ | 32,133 | | $ | 32,005 | | $ | 28,810 | | 0.8 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 32,005 | | 28,810 | | 0.8 | % | |
ABG Intermediate Holdings 2 LLC | 織物、服装、贅沢品 | 二次留置権定期ローン | 12/20/2021 | 11.20%(1000万ソフトウェア+6.00%) | 0.50 | 12/20/2029 | 9,000 | | 8,945 | | 9,000 | | 0.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 8,945 | | 9,000 | | 0.2 | % | |
Apidos CLO XI | 構造的金融 | 付属構造手形 | 12/6/2012 | 余剰利息、現在の収益率12.01% | — | 4/17/2034 | 67,782 | | 39,008 | | 29,875 | | 0.8 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 39,008 | | 29,875 | | 0.8 | % | |
Apidos CLO XII | 構造的金融 | 付属構造手形 | 3/15/2013 | 余剰利息、現在の収益率12.24% | — | 4/15/2031 | 52,203 | | 33,439 | | 29,443 | | 0.8 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 33,439 | | 29,443 | | 0.8 | % | |
Aapidos CLO XV | 構造的金融 | 付属構造手形 | 9/13/2013 | 余剰利息、現在の収益率10.99% | — | 4/21/2031 | 48,515 | | 34,686 | | 29,537 | | 0.9 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 34,686 | | 29,537 | | 0.9 | % | |
Apidos CLO XXII | 構造的金融 | 付属構造手形 | 9/16/2015 | 余剰利息、現在の収益率15.28% | — | 4/21/2031 | 35,855 | | 29,588 | | 25,578 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 29,588 | | 25,578 | | 0.7 | % | |
アトランティス医療グループ(プエルトリコ),Inc | 医療提供者とサービス | 第一留置権循環信用限度額--$2,000約束する | 2/21/2013 | 14.24%(3 Mソフトウェア+8.75%) | 2.00 | 5/15/2024 | 2,000 | | 2,000 | | 1,874 | | 0.1 | % | (10)(15) |
第一留置権定期ローン | 2/21/2013 | 14.24%(3 Mソフトウェア+8.75%) | 2.00 | 5/15/2024 | 61,000 | | 61,000 | | 57,165 | | 1.5 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 63,000 | | 59,039 | | 1.6 | % | |
Avenv Technologies,LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings,Inc.) | 通信装置 | 第一留置権定期ローン | 8/2/2019 | 10.23%(6 ML+4.50%) | 1.00 | 11/1/2024 | 9,594 | | 9,249 | | 9,594 | | 0.3 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 6/20/2017 | 13.98%(6 ML+8.25%) | 1.00 | 11/1/2025 | 50,662 | | 50,603 | | 50,083 | | 1.3 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 59,852 | | 59,677 | | 1.6 | % | |
覇菱CLO 2018−III | 構造的金融 | 付属構造手形 | 10/9/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | 7/20/2029 | 82,808 | | 32,226 | | 12,544 | | 0.3 | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 32,226 | | 12,544 | | 0.3 | % | |
シャトル親会社、有限責任会社 | ITサービス | 二次留置権定期ローン | 8/15/2022 | 12.05%(3 Mソフトウェア+7.00%) | 0.50 | 8/15/2030 | 20,000 | | 19,469 | | 19,447 | | 0.5 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 19,469 | | 19,447 | | 0.5 | % | |
BCPE北極星米国ホールディングス2,Inc | 食品製品 | 第二留置権遅延定期ローンの抽出−$5,185約束する | 6/7/2021 | 12.75%(3 Mソフトウェア+7.25%) | 0.75 | 6/11/2029 | 5,185 | | 5,139 | | 4,646 | | 0.1 | % | (8)(10)(15) |
二次留置権定期ローン | 6/7/2021 | 12.75%(3 Mソフトウェア+7.25%) | 0.75 | 6/11/2029 | 94,815 | | 94,211 | | 84,947 | | 2.3 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 99,350 | | 89,593 | | 2.4 | % | |
BCPEオスプレイバイヤー会社 | 医療技術 | 第一留置権循環信用限度額--$4,239約束する | 10/18/2021 | 10.90%(1 ml+5.75%) | 0.75 | 8/21/2026 | 1,601 | | 1,601 | | 1,569 | | — | % | (8)(10)(15) |
第一留置権定期ローン | 10/18/2021 | 11.14%(3 ml+5.75%) | 0.75 | 8/23/2028 | 64,025 | | 64,025 | | 62,711 | | 1.7 | % | (8)(10) |
第一留置権遅延定期ローンの抽出−$22,609約束する | 10/18/2021 | 11.14%(3 ml+5.75%) | 0.75 | 8/23/2028 | — | | — | | — | | — | % | (8)(10)(15) |
| | | | | | | | 65,626 | | 64,280 | | 1.7 | % | |
Belnick LLC(d/b/a The Ubique Group) | 家庭用耐久品 | 第一留置権定期ローン | 1/20/2022 | 13.00%(3 Mソフトウェア+7.50%) | 1.00 | 1/20/2027 | 89,094 | | 89,094 | | 89,094 | | 2.4 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 89,094 | | 89,094 | | 2.4 | % | |
Booability Parent,Inc.(F/k/a SEOTownCenter,Inc.) | ITサービス | 第一留置権定期ローン | 1/31/2022 | 13.50%(3 Mソフトウェア+8.00%) | 1.00 | 1/31/2027 | 50,314 | | 50,314 | | 48,815 | | 1.3 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 50,314 | | 48,815 | | 1.3 | % | |
ブロド兄弟会社 | 織物、服装、贅沢品 | 第一留置権定期ローン | 12/4/2017 | 11.50%(3 Mソフトウェア+6.00%) | 1.00 | 12/4/2025 | 158,530 | | 158,530 | | 158,530 | | 4.2 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 158,530 | | 158,530 | | 4.2 | % | |
バーギスポイント調達業者会社 | 自動車部品 | 二次留置権定期ローン | 7/25/2022 | 14.36%(3 Mソフトウェア+9.00%) | 0.75 | 7/25/2030 | 30,000 | | 30,000 | | 30,000 | | 0.8 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 30,000 | | 30,000 | | 0.8 | % | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
カリフォルニア州ストリートCLO IX株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 4/19/2012 | 余剰利息、現在の収益率10.08% | — | 7/16/2032 | $ | 58,914 | | $ | 42,980 | | $ | 29,417 | | 0.8 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 42,980 | | 29,417 | | 0.8 | % | |
Capstone物流買収、Inc | 商業サービスと用品 | 二次留置権定期ローン | 11/12/2020 | 13.95%(1000万ソフトウェア+8.75%) | 1.00 | 11/13/2028 | 8,500 | | 8,286 | | 8,500 | | 0.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 8,286 | | 8,500 | | 0.2 | % | |
ケーレC 17 CLO株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 1/24/2013 | 余剰利息、現在の収益率6.02% | — | 4/30/2031 | 24,870 | | 14,552 | | 11,368 | | 0.3 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 14,552 | | 11,368 | | 0.3 | % | |
クレイグローバル市場戦略CLO 2014-4-R,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 4/7/2017 | 余剰利息、現在の収益率13.35% | — | 7/15/2030 | 25,534 | | 17,776 | | 15,777 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 17,776 | | 15,777 | | 0.4 | % | |
クレイグローバル市場戦略CLO 2016-3,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 8/9/2016 | 余剰利息、現在の収益率11.12% | — | 7/20/2034 | 32,200 | | 30,919 | | 25,873 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 30,919 | | 25,873 | | 0.7 | % | |
Center CLO 21 Limited | 構造的金融 | 付属構造手形 | 5/15/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | 7/29/2030 | 49,551 | | 31,642 | | 13,992 | | 0.4 | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 31,642 | | 13,992 | | 0.4 | % | |
中金会社融資2013-III-R,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 8/2/2013 | 余剰利息、現在の収益率11.72% | — | 4/24/2031 | 44,100 | | 26,972 | | 20,853 | | 0.6 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 26,972 | | 20,853 | | 0.6 | % | |
中金会社融資2013-IV,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 10/22/2013 | 余剰利息、現在の収益率13.83% | — | 4/28/2031 | 45,500 | | 31,675 | | 27,752 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 31,675 | | 27,752 | | 0.7 | % | |
中金会社資金2014-IV-R,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 8/5/2014 | 余剰利息、現在の収益率13.50% | — | 10/17/2030 | 50,142 | | 34,988 | | 26,573 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 34,988 | | 26,573 | | 0.7 | % | |
中金会社融資2016-I,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 12/9/2016 | 余剰利息、現在の収益率15.95% | — | 10/21/2031 | 34,000 | | 32,467 | | 29,344 | | 0.8 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 32,467 | | 29,344 | | 0.8 | % | |
コレクションが会社を買収する | 多様な金融サービス | 第一留置権定期ローン | 12/3/2019 | 13.15%(3 Mソフトウェア+7.65%) | 2.50 | 6/3/2024 | 36,504 | | 36,504 | | 36,504 | | 1.0 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 36,504 | | 36,504 | | 1.0 | % | |
コロンビアセンターCLO 27有限会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 12/18/2013 | 余剰利息、現在の収益率13.14% | — | 1/25/2035 | 48,978 | | 31,918 | | 27,407 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 31,918 | | 27,407 | | 0.7 | % | |
CP IRIS Holdco I,Inc.(48) | 建築製品 | 二次留置権定期ローン | 10/1/2021 | 12.20%(1000万ソフトウェア+7.00%) | 0.50 | 10/1/2029 | 35,000 | | 35,000 | | 33,120 | | 0.9 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 35,000 | | 33,120 | | 0.9 | % | |
クログループホールディングス | 消費金融 | 第一留置権定期ローン | 7/30/2021 | 7.50% | — | 8/1/2028 | 47,000 | | 47,024 | | 17,039 | | 0.5 | % | (8)(14) |
| | | | | | | | 47,024 | | 17,039 | | 0.5 | % | |
DRI Holding Inc | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローン | 12/21/2021 | 10.45%(1000万ソフトウェア+5.25%) | 0.50 | 12/21/2028 | 33,990 | | 32,871 | | 33,787 | | 0.9 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 12/21/2021 | 13.20%(1000万ソフトウェア+8.00%) | 0.50 | 12/21/2029 | 145,000 | | 145,000 | | 141,817 | | 3.8 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 177,871 | | 175,604 | | 4.7 | % | |
戴徳梁行控股有限公司 | 専門サービス | 第一留置権定期ローン | 4/26/2022 | 9.80%(3 Mソフトウェア+4.75%) | 0.75 | 4/26/2029 | 18,361 | | 18,053 | | 17,604 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 4/26/2022 | 12.80%(3 Mソフトウェア+7.75%) | 0.75 | 4/26/2030 | 75,000 | | 75,000 | | 71,712 | | 1.9 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 93,053 | | 89,316 | | 2.4 | % | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
デュックス·ガンコントロール社は | 商業サービスと用品 | 第一留置権循環信用限度額--$4,464約束する | 12/8/2022 | 11.56%(6 M SOFR+6.50%) | 1.00 | 12/8/2028 | $ | 357 | | $ | 357 | | $ | 357 | | —% | (8)(10)(15) |
第一留置権循環信用限度額--$4,464約束する | 12/8/2022 | 11.56%(3 Mソフトウェア+6.50%) | 1.00 | 12/8/2028 | 1,429 | | 1,429 | | 1,429 | | —% | (8)(10)(15) |
第一留置権遅延定期ローンの抽出−$8,929約束する | 12/8/2022 | 11.56%(6 M SOFR+6.50%) | 1.00 | 12/8/2028 | 2,054 | | 2,054 | | 2,054 | | 0.1% | (8)(10)(15) |
第一留置権定期ローン | 12/8/2022 | 11.56%(6 M SOFR+6.50%) | 1.00 | 12/8/2028 | 36,424 | | 36,424 | | 36,424 | | 1.0% | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 40,264 | | 40,264 | | 1.1% | |
イーガーデン製品会社です | 家庭用耐久品 | 豪新ホールディングス(EZG Holdings,LLC)A類株(200単位) | 6/11/2020 | | — | 適用されない | — | | 313 | | — | | — | % | (16) |
EZG Holdings LLCのBクラス単位(12,525単位) | 6/11/2020 | | — | 適用されない | — | | 1,688 | | — | | — | % | (16) |
| | | | | | | | 2,001 | | — | | — | % | |
エンジングループ会社(7) | メディア | 第一留置権定期ローン | 11/17/2020 | 16.25%(Prime+8.00%) | 1.00 | 11/17/2023 | 3,546 | | 3,546 | | 1,447 | | — | % | (8)(9)(10) |
クラスB公共単位(1,039,554単位) | 11/17/2020 | | — | 適用されない | — | | 26,991 | | — | | — | % | (8)(16) |
| | | | | | | | 30,537 | | 1,447 | | — | % | |
建設機械持ち株会社 | 機械設備 | 増額修正案2号二次留置権定期ローン | 5/6/2021 | 12.04%(3 ml+6.50%) | 0.75 | 7/18/2025 | 5,000 | | 4,988 | | 5,000 | | 0.1 | % | (3)(8)(10) |
増額修正案3号二次留置権定期ローン | 8/6/2021 | 11.54%(3 ml+6.00%) | 0.75 | 5/21/2029 | 5,000 | | 5,000 | | 4,928 | | 0.1 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 9,988 | | 9,928 | | 0.2 | % | |
Enseo Acquisition,Inc | ITサービス | 第一留置権定期ローン | 6/2/2021 | 13.50%(3 Mソフトウェア+8.00%) | 1.00 | 6/2/2026 | 53,666 | | 53,666 | | 52,658 | | 1.4 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 53,666 | | 52,658 | | 1.4 | % | |
イーゼ·カストル統合会社 | ITサービス | 第一留置権遅延定期ローンの抽出−$1,786約束する | 7/15/2020 | 15.22%(3 ml+10.00%)を追加する0.75%PIK | 1.50 | 7/15/2025 | 892 | | 892 | | 892 | | — | % | (10)(15)(39) |
第一留置権定期ローン | 7/15/2020 | 15.27%(3 ml+10.00%)を追加する0.75%PIK | 1.50 | 7/15/2025 | 46,547 | | 46,547 | | 46,547 | | 1.2 | % | (3) (10)(39) |
| | | | | | | | 47,439 | | 47,439 | | 1.2 | % | |
Faraday Buyer LLC | 電気設備 | 第一留置権遅延定期ローンの抽出−$5,833約束する | 10/11/2022 | 11.86%(6 M SOFR+7.00%) | 1.00 | 10/11/2028 | 4,457 | | 4,392 | | 4,457 | | 0.1 | % | (8)(10)(15) |
第一留置権定期ローン | 10/11/2022 | 11.86%(6 M SOFR+7.00%) | 1.00 | 10/11/2028 | 64,007 | | 64,007 | | 64,007 | | 1.7 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 68,399 | | 68,464 | | 1.8 | % | |
第一ブランドグループ | 自動車部品 | 第一留置権定期ローン | 3/24/2021 | 10.25%(6 M SOFR+5.00%) | 1.00 | 3/30/2027 | 22,354 | | 22,284 | | 22,209 | | 0.6 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 3/24/2021 | 13.60%(6 ML+8.50%) | 1.00 | 3/30/2028 | 37,000 | | 36,676 | | 36,807 | | 1.0 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 58,960 | | 59,016 | | 1.6 | % | |
Forta,LLC(f/k/a Help/Systems Holdings,Inc.) | ソフトウェア | 二次留置権定期ローン | 11/14/2019 | 11.95%(1000万ソフトウェア+6.75%) | 0.75 | 11/19/2027 | 52,500 | | 52,350 | | 49,111 | | 1.3 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 52,350 | | 49,111 | | 1.3 | % | |
Galaxy XV CLO,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 2/13/2013 | 余剰利息、現在の収益率11.57% | — | 10/15/2030 | 50,524 | | 32,622 | | 25,211 | | 0.8 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 32,622 | | 25,211 | | 0.8 | % | |
銀河XXVII CLO,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 9/30/2013 | 余剰利息、現在の収益率18.59% | — | 5/16/2031 | 24,575 | | 16,322 | | 13,430 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 16,322 | | 13,430 | | 0.4 | % | |
銀河XXVIII CLO | 構造的金融 | 付属構造手形 | 5/30/2014 | 余剰利息、現在の収益率18.42% | — | 7/15/2031 | 39,905 | | 27,431 | | 20,825 | | 0.6 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 27,431 | | 20,825 | | 0.6 | % | |
静かなローンコンサルタントは2012-1有限会社を融資した | 構造的金融 | 付属構造手形 | 8/7/2012 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | 8/15/2023 | 23,188 | | 3,704 | | — | | — | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 3,704 | | — | | — | % | |
静かなローンコンサルタント基金2014-2有限会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 4/14/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | 4/28/2025 | 41,164 | | 21,322 | | 18 | | — | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 21,322 | | 18 | | — | % | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
静かな融資コンサルタントは2015-3有限会社を融資した | 構造的金融 | 付属構造手形 | 7/23/2015 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | 10/18/2027 | $ | 39,598 | | $ | 29,557 | | $ | 123 | | — | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 29,557 | | 123 | | — | % | |
港景CLO VII-R,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 6/5/2015 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | 7/18/2031 | 19,025 | | 13,448 | | 6,344 | | 0.2 | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 13,448 | | 6,344 | | 0.2 | % | |
ヒラー社有限責任会社 | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローン | 10/11/2022 | 12.52%(6 M SOFR+7.00%) | 1.00 | 9/15/2028 | 37,000 | | 37,000 | | 37,000 | | 1.0 | % | (3)(8)(10)(49) |
| | | | | | | | 37,000 | | 37,000 | | 1.0% | |
介入管理サービス有限責任会社 | 医療提供者とサービス | 第一留置権循環信用限度額--$5,000約束する | 2/22/2021 | 14.49%(3 Mソフトウェア+9.00%) | 1.00 | 2/22/2025 | 5,000 | | 5,000 | | 5,000 | | 0.1 | % | (10)(15) |
第一留置権定期ローン | 2/22/2021 | 14.49%(3 Mソフトウェア+9.00%) | 1.00 | 2/20/2026 | 66,975 | | 66,975 | | 66,975 | | 1.8 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 71,975 | | 71,975 | | 1.9 | % | |
JAPS-Olson Company,LLC(51) | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローン | 5/25/2023 | 12.11%(3 Mソフトウェア+6.75%) | 2.00 | 5/25/2028 | 70,852 | | 70,852 | | 70,852 | | 1.9 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 70,852 | | 70,852 | | 1.9 | % | |
ジェファーソン·ミルCLO株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 6/26/2015 | 余剰利息、現在の収益率12.33% | — | 10/20/2031 | 23,593 | | 17,966 | | 14,214 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 17,966 | | 14,214 | | 0.4 | % | |
K&N HoldCo,LLC | 自動車部品 | A類公共単位(84,553単位) | 2/14/2023 | | — | 適用されない | — | | 25,697 | | 1,156 | | — | % | (8)(16) |
| | | | | | | | 25,697 | | 1,156 | | — | % | |
KM 2ソリューション有限責任会社 | ITサービス | 第一留置権定期ローン | 12/17/2020 | 14.39%(3 Mソフトウェア+9.00%) | 1.00 | 12/17/2025 | 23,675 | | 23,675 | | 23,675 | | 0.6 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 23,675 | | 23,675 | | 0.6 | % | |
LCM XIV株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 6/25/2013 | 余剰利息、現在の収益率10.64% | — | 7/21/2031 | 49,933 | | 24,754 | | 20,099 | | 0.5 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 24,754 | | 20,099 | | 0.5 | % | |
LGC US FinCo,LLC | 機械設備 | 第一留置権定期ローン | 1/17/2020 | 11.72%(1000万ソフトウェア+6.50%) | 1.00 | 12/20/2025 | 29,876 | | 29,460 | | 29,876 | | 0.8 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 29,460 | | 29,876 | | 0.8 | % | |
幸運なアメリカのバイヤー有限責任会社 | 専門サービス | 第一留置権循環信用限度額--$2,775約束する | 4/3/2023 | 12.39%(3 Mソフトウェア+7.50%) | 1.00 | 4/1/2029 | — | | — | | — | | — | % | (8)(10)(15) |
第一留置権定期ローン | 4/3/2023 | 12.39%(3 Mソフトウェア+7.50%) | 1.00 | 4/1/2029 | 21,674 | | 21,674 | | 21,674 | | 0.6 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 21,674 | | 21,674 | | 0.6 | % | |
Mac割引、有限責任会社 | 家庭用耐久品 | 第一留置権定期ローン | 5/11/2023 | 13.49%(3 Mソフトウェア+8.00%) | 1.50 | 5/11/2028 | 37,810 | | 37,453 | | 37,810 | | 1.0 | % | (3) (10) |
A類高級優先株によるMAC割引投資有限責任会社(1,500,000株式) | 5/11/2023 | 12.00% | — | 5/11/2028 | — | | 1,500 | | 1,523 | | — | % | (16) |
| | | | | | | | 38,953 | | 39,333 | | 1.0 | % | |
世界大手有限責任会社 | 航空貨物輸送と物流 | 第一留置権遅延定期ローンの抽出−$2,357約束する | 3/11/2022 | 10.84%(3 Mソフトウェア+5.50%) | 0.75 | 12/30/2028 | 1,208 | | 1,184 | | 1,208 | | — | % | (8)(10)(15) |
第一留置権定期ローン | 3/11/2022 | 10.84%(3 Mソフトウェア+5.50%) | 0.75 | 12/30/2028 | 30,186 | | 30,186 | | 30,186 | | 0.8 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 12/30/2021 | 13.89%(3 Mソフトウェア+8.50%) | 0.75 | 12/30/2029 | 95,000 | | 95,000 | | 95,000 | | 2.5 | % | (3)(10) |
| | | | | | | | 126,370 | | 126,394 | | 3.3 | % | |
Mamba購買業者会社 | 医療提供者とサービス | 二次留置権定期ローン | 9/29/2021 | 11.72%(1000万ソフトウェア+6.50%) | 0.50 | 10/14/2029 | 23,000 | | 22,863 | | 23,000 | | 0.6 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 22,863 | | 23,000 | | 0.6 | % | |
医療ソリューションホールディングス(4) | 医療提供者とサービス | 二次留置権定期ローン | 11/1/2021 | 12.36%(3 Mソフトウェア+7.00%) | 0.50 | 11/1/2029 | 54,463 | | 54,428 | | 54,463 | | 1.5 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 54,428 | | 54,463 | | 1.5 | % | |
山景城CLO 2013-I Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 4/17/2013 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | 10/15/2030 | 43,650 | | 21,588 | | 13,629 | | 0.4 | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 21,588 | | 13,629 | | 0.4 | % | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
山景城CLO IX株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 5/13/2015 | 余剰利息、現在の収益率9.95% | — | 7/15/2031 | $ | 47,829 | | $ | 23,395 | | $ | 19,004 | | 0.5 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 23,395 | | 19,004 | | 0.5 | % | |
Nexus Buyer LLC | 資本市場 | 二次留置権定期ローン | 11/5/2021 | 11.45%(1000万ソフトウェア+6.25%) | 0.50 | 11/5/2029 | 42,500 | | 42,500 | | 39,984 | | 1.1 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 42,500 | | 39,984 | | 1.1 | % | |
NH Kronos Buyer,Inc | 製薬業 | 第一留置権定期ローン | 12/7/2022 | 11.64%(3 Mソフトウェア+6.25%) | 1.00 | 11/1/2028 | 74,531 | | 74,531 | | 74,531 | | 2.0 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 74,531 | | 74,531 | | 2.0 | % | |
八角形投資有限責任会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 1/24/2013 | 余剰利息、現在の収益率5.11% | — | 7/19/2030 | 42,064 | | 27,168 | | 21,341 | | 0.6 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 27,168 | | 21,341 | | 0.6 | % | |
八角形投資パートナー18-R株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 8/12/2015 | 余剰利息、現在の収益率7.93% | — | 4/16/2031 | 46,016 | | 20,619 | | 15,429 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 20,619 | | 15,429 | | 0.4 | % | |
OneTouchPoint社 | 専門サービス | 第一留置権定期ローン | 2/19/2021 | 13.49%(3 Mソフトウェア+8.00%) | 1.00 | 2/19/2026 | 38,678 | | 38,678 | | 38,678 | | 1.0 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 38,678 | | 38,678 | | 1.0 | % | |
PeopleConnect Holdings,LLC(11) | インタラクティブなメディアとサービス | 第一留置権定期ローン | 1/22/2020 | 13.64%(3 Mソフトウェア+8.25%) | 2.75 | 1/22/2025 | 160,281 | | 160,281 | | 160,281 | | 4.3 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 160,281 | | 160,281 | | 4.3 | % | |
ペットケアセンター有限責任会社(F/K/a真珠中級親会社有限責任会社) | 医療提供者とサービス | 二次留置権定期ローン | 2/1/2018 | 11.44%(1 ml+6.25%) | — | 2/15/2026 | 16,000 | | 15,957 | | 15,319 | | 0.4 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 15,957 | | 15,319 | | 0.4 | % | |
PGDホールディングス(6) | 多様な消費サービス | 第一留置権定期ローン | 7/21/2021 | 12.85%(1000万ソフトウェア+7.75%) | 1.50 | 7/21/2026 | 70,639 | | 70,639 | | 70,639 | | 1.9% | (8)(9)(10) |
第一留置権定期ローン | 5/31/2023 | 13.99%(3 Mソフトウェア+8.50%) | 1.50 | 7/21/2026 | 4,376 | | 4,376 | | 4,376 | | 0.1 | % | (8)(10) |
二次留置権定期ローン | 7/21/2021 | 12.00%PIK | — | 7/27/2027 | 186,326 | | 179,986 | | — | | —% | (9)(39) |
クラスB PGx TopCo LLC(999無投票権単位 | 5/27/2020 | | — | 適用されない | — | | — | | — | | —% | (16) |
| | | | | | | | 255,001 | | 75,015 | | 2.0% | |
PlayPower,Inc | レジャー製品 | 第一留置権定期ローン | 5/7/2019 | 10.57%(3 Mソフトウェア+5.50%) | — | 5/10/2026 | 5,776 | | 5,749 | | 5,436 | | 0.1 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 5,749 | | 5,436 | | 0.1 | % | |
精密ソフトウェア会社(F/K/a Vision Solutions,Inc.)(29) | ITサービス | 二次留置権定期ローン | 4/23/2021 | 12.51%(3 ml+7.25%) | 0.75 | 4/23/2029 | 80,000 | | 79,331 | | 75,962 | | 2.0 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 79,331 | | 75,962 | | 2.0 | % | |
Preventics,Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46) | 医療提供者とサービス | 第一留置権定期ローン | 11/12/2021 | 16.04%(3 ml+10.50%) | 1.00 | 11/12/2026 | 9,150 | | 9,150 | | 9,150 | | 0.2 | % | (3) (10) |
Aシリーズ転換可能優先株(320単位) | 11/12/2021 | 8.00% | — | 適用されない | — | | 127 | | 158 | | — | % | (16) |
Cシリーズ転換可能優先株(3,575単位) | 11/12/2021 | 8.00% | — | 適用されない | — | | 1,419 | | 1,769 | | — | % | (16) |
| | | | | | | | 10,696 | | 11,077 | | 0.2 | % | |
レーズン買収有限会社 | 製薬業 | 第一留置権循環信用限度額--$3,583約束する | 6/17/2022 | 12.51%(3 Mソフトウェア+7.00%) | 1.00 | 12/13/2026 | — | | — | | — | | — | % | (8)(10)(15) |
第一留置権遅延定期ローンの抽出−$1,554約束する | 6/17/2022 | 12.50%(3 Mソフトウェア+7.00%) | 1.00 | 12/13/2026 | 1,503 | | 1,472 | | 1,468 | | — | % | (8)(10)(15) |
第一留置権定期ローン | 6/17/2022 | 12.51%(3 Mソフトウェア+7.00%) | 1.00 | 12/13/2026 | 23,848 | | 23,266 | | 23,290 | | 0.6 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 24,738 | | 24,758 | | 0.6 | % | |
RC Buyer,Inc | 自動車部品 | 二次留置権定期ローン | 7/26/2021 | 11.84%(3 Mソフトウェア+6.50%) | 0.75 | 7/30/2029 | 20,000 | | 19,924 | | 19,353 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 19,924 | | 19,353 | | 0.5 | % | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
フロントバイヤー、有限責任会社 | 航空貨物輸送と物流 | 第一留置権定期ローン | 4/28/2022 | 11.39%(3 Mソフトウェア+6.00%) | 0.75 | 3/24/2028 | $ | 62,731 | | $ | 61,801 | | $ | 62,552 | | 1.8 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 61,801 | | 62,552 | | 1.8 | % | |
Redstone Holdco 2 LP(22) | ITサービス | 二次留置権定期ローン | 4/16/2021 | 13.04%(3 ml+7.75%) | 0.75 | 4/27/2029 | 50,000 | | 49,350 | | 43,655 | | 1.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 49,350 | | 43,655 | | 1.2 | % | |
Research Now Group,LLC(f/k/a Research Now Group,Inc.)Dynata LLC(f/k/a調査サンプリング国際有限責任会社) | 専門サービス | 第一留置権定期ローン | 12/8/2017 | 10.80%(3 ml+5.50%) | 1.00 | 12/20/2024 | 9,475 | | 9,352 | | 8,872 | | 0.2 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 12/8/2017 | 14.80%(3 ml+9.50%) | 1.00 | 12/20/2025 | 50,000 | | 48,936 | | 42,954 | | 1.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 58,288 | | 51,826 | | 1.4 | % | |
Ring Tideホールディングス | 多様な消費サービス | 第一留置権定期ローン | 3/23/2023 | 13.76%PIK(3 M Sofr+8.25%) | 0.75 | 6/1/2029 | 12,394 | | 12,265 | | 11,332 | | 0.3 | % | (8)(10)(39)(50) |
二次留置権定期ローン | 3/23/2023 | 13.76%PIK(3 M Sofr+8.25%) | 0.75 | 6/1/2029 | 12,166 | | 11,630 | | — | | — | % | (8)(9)(10) |
| | | | | | | | 23,895 | | 11,332 | | 0.3 | % | |
RK物流グループ会社 | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローン | 3/24/2022 | 16.04%(3 ml+10.50%) | 1.00 | 3/24/2027 | 5,826 | | 5,826 | | 5,826 | | 0.2 | % | (3) (10) |
A類公共単位(263,000単位) | 3/24/2022 | | — | 適用されない | — | | 263 | | 2,565 | | 0.1 | % | (16) |
クラスB公共単位(1,237,000単位) | 3/24/2022 | | — | 適用されない | — | | 1,237 | | 12,062 | | 0.3 | % | (16) |
| | | | | | | | 7,326 | | 20,453 | | 0.6 | % | |
RMEグループホールディングス | メディア | 第一留置権定期ローンA | 5/4/2017 | 10.99%(3 Mソフトウェア+5.50%) | 1.00 | 5/6/2024 | 22,116 | | 22,116 | | 22,116 | | 0.6 | % | (3) (10) |
第一留置権定期ローンB | 5/4/2017 | 16.49%(3 Mソフトウェア+11.00%) | 1.00 | 5/6/2024 | 21,033 | | 21,033 | | 21,033 | | 0.6 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 43,149 | | 43,149 | | 1.2 | % | |
ロマークWM-R有限会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 4/11/2014 | 余剰利息、現在の収益率13.44% | — | 4/21/2031 | 27,725 | | 19,564 | | 15,086 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 19,564 | | 15,086 | | 0.4 | % | |
ロサ·メキシコ | ホテル、レストランとレジャー | 第一留置権循環信用限度額--$500約束する | 3/29/2018 | 13.00%(3 Mソフトウェア+7.50%) | 1.25 | 6/13/2024 | 191 | | 191 | | 183 | | — | % | (10)(15) |
第一留置権定期ローン | 3/29/2018 | 13.00%(3 Mソフトウェア+7.50%) | 1.25 | 6/13/2024 | 21,510 | | 21,510 | | 20,593 | | 0.6 | % | (10) |
| | | | | | | | 21,701 | | 20,776 | | 0.6 | % | |
ヒラー食品有限責任会社 | 食品製品 | 二次留置権定期ローン | 9/15/2020 | 12.97%(1000万ソフトウェア+7.75%) | 0.75 | 9/23/2028 | 3,600 | | 3,534 | | 3,600 | | 0.1 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 3,534 | | 3,600 | | 0.1 | % | |
ShiftKey,LLC | 医療技術 | 第一留置権定期ローン | 6/21/2022 | 11.25%(3 Mソフトウェア+5.75%) | 1.00 | 6/21/2027 | 64,513 | | 64,058 | | 64,513 | | 1.8 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 64,058 | | 64,513 | | 1.8 | % | |
Shutterly Finance LLC | インターネットと直販小売業 | 第一留置権定期ローン | 6/5/2023 | 11.13%(3 Mソフトウェア+6.00%) | 1.00 | 10/1/2027 | 2,406 | | 2,406 | | 2,406 | | 0.1 | % | (8)(10) |
二次留置権定期ローン | 6/6/2023 | 10.13%(3 Mソフトウェア+5.00%) | 1.00 | 10/1/2027 | 14,563 | | 14,563 | | 11,690 | | 0.3 | % | (8)(10) |
二次留置権定期ローン | 6/6/2023 | 10.24%(3 Mソフトウェア+5.00%) | 1.00 | 10/1/2027 | 3,518 | | 3,518 | | 2,824 | | 0.1 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 20,487 | | 16,920 | | 0.5 | % | |
ソレンソン通信有限責任会社 | 多元化した電信サービス | 第一留置権定期ローン | 3/12/2021 | 10.69%(1 ml+5.50%) | 0.75 | 3/17/2026 | 31,172 | | 30,844 | | 31,130 | | 0.8 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 30,844 | | 31,130 | | 0.8 | % | |
南方獣医パートナー | 医療提供者とサービス | 二次留置権定期ローン | 10/2/2020 | 12.95%(1000万ソフトウェア+7.75%) | 1.00 | 10/5/2028 | 8,000 | | 7,947 | | 8,000 | | 0.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 7,947 | | 8,000 | | 0.2 | % | |
SPECTRUMホールディングスIII | 医療機器と用品 | 二次留置権定期ローン | 1/26/2018 | 12.58%(6 ML+7.00%) | 1.00 | 1/31/2026 | 7,500 | | 7,488 | | 7,500 | | 0.2 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 7,488 | | 7,500 | | 0.2 | % | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
SPECTRUM視覚ホールディングス株式会社 | 医療提供者とサービス | 第一留置権定期ローン | 5/2/2023 | 11.84%(3 Mソフトウェア+6.50%) | 1.00 | 11/17/2024 | $ | 29,924 | | $ | 29,924 | | $ | 29,924 | | 0.8 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 29,924 | | 29,924 | | 0.8 | % | |
シュタイボ社 | 総代理店 | 第一留置権定期ローン | 11/18/2019 | 10.30%(3 ml+5.00%) | — | 4/16/2026 | 8,683 | | 8,644 | | 7,481 | | 0.2 | % | (3)(8)(10)(47) |
| | | | | | | | 8,644 | | 7,481 | | 0.2 | % | |
戦略物資持株会社 | 家庭用耐久品 | 二次留置権定期ローン | 10/27/2017 | 13.06%(3 Mソフトウェア+7.75%) | 1.00 | 11/1/2025 | 7,000 | | 6,980 | | 4,288 | | 0.1 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 6,980 | | 4,288 | | 0.1 | % | |
Stryker Energy,LLC | エネルギー設備とサービス | 印税権益を凌駕する | 12/4/2006 | | — | 適用されない | — | | — | | — | | — | % | (13) |
| | | | | | | | — | | — | | — | % | |
交響楽団十四有限会社。 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 5/6/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | 7/14/2026 | 49,250 | | 22,824 | | 3,197 | | 0.1 | % | (5) (14)(17)(52) |
| | | | | | | | 22,824 | | 3,197 | | 0.1 | % | |
十五交響楽団有限会社です | 構造的金融 | 付属構造手形 | 10/17/2014 | 余剰利息、現在の収益率5.33% | — | 1/19/2032 | 63,831 | | 41,390 | | 26,870 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 41,390 | | 26,870 | | 0.7 | % | |
町と農村持ち株会社 | 総代理店 | 第一留置権定期ローン | 1/26/2018 | 12.00%PIK | — | 2/27/2026 | 175,147 | | 175,147 | | 175,147 | | 4.8 | % | (39) |
第一留置権定期ローン | 11/17/2022 | 12.00%PIK | — | 2/27/2026 | 15,085 | | 15,085 | | 15,085 | | 0.4 | % | (39) |
都市·農村家庭用品グループW類権益、LP(188,105無投票権 | 8/31/2022 | 4.00% | — | 適用されない | — | | — | | 16 | | — | % | (16) |
B都市と田舎TopCo LLC(999無投票権単位 | 11/17/2022 | | — | 適用されない | — | | — | | 39,107 | | 1.0 | % | (16) |
| | | | | | | | 190,232 | | 229,355 | | 6.2 | % | |
TPS,LLC | 機械設備 | 第一留置権定期ローン | 11/30/2020 | 14.50%(3 Mソフトウェア+9.00%)を追加する1.50%PIK | 1.00 | 11/30/2025 | 23,337 | | 23,337 | | 23,337 | | 0.6 | % | (3) (10)(39) |
| | | | | | | | 23,337 | | 23,337 | | 0.6 | % | |
連合スポーツ(United Sports Companies,Inc.)(18位) | 総代理店 | 二次留置権定期ローン | 9/28/2012 | 16.19%(1 ml+11.00%)を追加する2.00%PIK | 2.25 | 11/16/2019 | 130,140 | | 89,178 | | 6,988 | | 0.2 | % | (9)(10) |
| | | | | | | | 89,178 | | 6,988 | | 0.2 | % | |
上流ニューコ社 | 医療提供者とサービス | 二次留置権定期ローン | 11/20/2019 | 13.84%(3 Mソフトウェア+8.50%) | — | 11/20/2027 | 22,000 | | 21,886 | | 19,876 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 21,886 | | 19,876 | | 0.5 | % | |
USG中級、有限責任会社 | レジャー製品 | 第一留置権循環信用限度額--$4,000約束する | 4/15/2015 | 14.45%(1000万ソフトウェア+9.25%) | 1.00 | 2/9/2028 | 4,000 | | 4,000 | | 4,000 | | 0.1 | % | (10)(15) |
第一留置権定期ローンB | 4/15/2015 | 16.95%(1000万ソフトウェア+11.75%) | 1.00 | 2/9/2028 | 59,944 | | 59,944 | | 59,944 | | 1.6 | % | (3) (10) |
権益 | 4/15/2015 | | — | 適用されない | — | | 1 | | — | | — | % | (16) |
| | | | | | | | 63,945 | | 63,944 | | 1.7 | % | |
VC GBホールディングスI社 | 家庭用耐久品 | 二次留置権定期ローン | 6/30/2021 | 12.23%(3 ml+6.75%) | 0.50 | 7/23/2029 | 23,000 | | 22,826 | | 22,930 | | 0.6 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 22,826 | | 22,930 | | 0.6 | % | |
ヴィアパース社です。(F/K/a Global tel*Link Corporation) | 多元化した電信サービス | 第一留置権定期ローン | 8/7/2019 | 9.45%(1000万ソフトウェア+4.25%) | — | 11/29/2025 | 9,597 | | 9,439 | | 9,218 | | 0.2 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 11/20/2018 | 15.20%(1000万ソフトウェア+10.00%) | — | 11/29/2026 | 122,670 | | 121,956 | | 121,328 | | 3.3 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 131,395 | | 130,546 | | 3.5 | % | |
多次元科学技術有限責任会社 | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローン | 12/3/2021 | 13.00%(3 Mソフトウェア+7.50%) | 1.00 | 12/3/2028 | 29,550 | | 29,550 | | 28,158 | | 0.8 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 29,550 | | 28,158 | | 0.8 | % | |
Voya CLO 2012-4,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 11/5/2012 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | 10/15/2030 | 40,613 | | 25,760 | | 19,291 | | 0.5 | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 25,760 | | 19,291 | | 0.5 | % | |
先行き資本会社
2023年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2023年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(37) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | 純資産の% | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
Voya CLO 2014-1,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 2/5/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.75% | — | 4/18/2031 | $ | 40,773 | | $ | 23,324 | | $ | 15,895 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 23,324 | | 15,895 | | 0.4 | % | |
Voya CLO 2016−3,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 9/30/2016 | 余剰利息、現在の収益率10.28% | — | 10/20/2031 | 28,100 | | 23,295 | | 19,297 | | 0.5 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 23,295 | | 19,297 | | 0.5 | % | |
Voya CLO 2017-3,Ltd | 構造的金融 | 付属構造手形 | 6/13/2017 | 余剰利息、現在の収益率13.32% | — | 4/20/2034 | 44,885 | | 51,926 | | 40,366 | | 1.2 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 51,926 | | 40,366 | | 1.2 | % | |
VT Topco,Inc | 商業サービスと用品 | 二次留置権定期ローン | 8/14/2018 | 11.97%(1000万ソフトウェア+6.75%) | — | 8/17/2026 | 12,000 | | 11,944 | | 11,879 | | 0.3 | % | (3)(8)(10) |
2021年二次留置権定期ローン | 7/30/2021 | 11.97%(1000万ソフトウェア+6.75%) | 0.75 | 8/17/2026 | 20,250 | | 20,144 | | 20,046 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 32,088 | | 31,925 | | 0.8 | % | |
WatchGuard技術会社 | ITサービス | 第一留置権定期ローン | 8/17/2022 | 10.11%(6 M SOFR+5.25%) | 0.75 | 6/30/2029 | 34,738 | | 34,738 | | 34,637 | | 0.9 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 34,738 | | 34,637 | | 0.9 | % | |
Wellful Inc.(F/K/a KNS Acquisition Corp.) | 食品と主食小売業 | 第一留置権定期ローン | 5/26/2022 | 11.47%(1000万ソフトウェア+6.25%) | 0.75 | 4/21/2027 | 13,696 | | 12,953 | | 12,931 | | 0.3 | % | (3)(8)(10) |
増額第一留置権定期ローン | 7/21/2022 | 11.47%(1000万ソフトウェア+6.25%) | 0.75 | 4/21/2027 | 14,719 | | 14,186 | | 13,897 | | 0.4 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 27,139 | | 26,828 | | 0.7 | % | |
WellPathホールディングス(F/k/a CCS-CMGC Holdings,Inc.) | 医療提供者とサービス | 第一留置権定期ローン | 5/13/2019 | 10.98%(3 ml+5.50%) | — | 10/1/2025 | 14,240 | | 14,130 | | 13,784 | | 0.4 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 9/25/2018 | 14.48%(3 ml+9.00%) | — | 10/1/2026 | 37,000 | | 36,710 | | 33,941 | | 0.9 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 50,840 | | 47,725 | | 1.3 | % | |
非持株/非関連投資総額 | $ | 4,803,245 | | $ | 4,142,837 | | 111.0 | % | |
| | | | | |
ポートフォリオ総投資 | $ | 7,800,596 | | $ | 7,724,931 | | 207.0 | % | |
先行き資本会社
2022年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2022年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(38) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | %のユーザー 純資産 | |
| | | | | | | | | | | |
コントロール投資(投票コントロール権25.00%を超える)(42) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
CPエネルギーサービス会社(20) | エネルギー設備とサービス | 第一留置権定期ローン | 10/1/2017 | 13.25%(3 ml+11.00%) | 1.00 | | 4/4/2027 | $ | 46,698 | | $ | 46,698 | | $ | 46,698 | | 1.1% | (10)(39) |
第一留置権定期ローン | 4/5/2022 | 11.25%(3 ml+8.00%) | 1.00 | | 4/4/2027 | 6,000 | | 6,000 | | 6,000 | | 0.1% | (10) |
スパルタエネルギーサービス会社への最初の留置権定期融資A | 10/20/2014 | 9.67%(1 ml+8.00%) | 1.00 | | 12/31/2022 | 26,648 | | 26,648 | | 26,648 | | 0.6% | (10)(39) |
Spartan Energy Holdings,Inc.のAシリーズ第一選択単位(10,000株式) | 9/25/2020 | | | 適用されない | | 26,193 | | 21,793 | | 0.5% | (16) |
Bシリーズ転換可能優先株(790株式) | 10/30/2015 | | | 適用されない | | 63,225 | | 11,562 | | 0.3% | (16) |
普通株(普通株)102,924株式) | 8/2/2013 | | | 適用されない | | 86,240 | | — | | —% | (16) |
| | | | | | | | 255,004 | | 112,701 | | 2.6% | |
信用中央ローン有限責任会社(21) | 消費金融 | 第一留置権定期ローン | 12/28/2012 | 10.00%+10.00%PIK | — | | 6/30/2025 | 75,832 | | 73,902 | | 75,832 | | 1.9% | (14)(39) |
甲類単位(14,867,312単位) | 12/28/2012 | | | 適用されない | | 19,331 | | 1,103 | | —% | (14)(16) |
純収入利息25純収入の割合を占める) | 1/28/2015 | | | 適用されない | | — | | — | | —% | (14)(16) |
| | | | | | | | 93,233 | | 76,935 | | 1.9% | |
階段隊輸送有限責任会社 | 航空宇宙と国防 | 第一留置権定期ローン | 3/31/2014 | 6.00%(1 ml+4.00%) | 2.00 | | 3/31/2024 | 53,209 | | 53,209 | | 53,209 | | 1.3% | (10) |
会員利益(100%) | 3/31/2014 | | | 適用されない | | 22,738 | | — | | —% | (16) |
第一選択単位(32,842,586株式) | 1/31/2022 | | | 適用されない | | 32,843 | | 12,557 | | 0.3% | (16) |
| | | | | | | | 108,790 | | 65,766 | | 1.6% | |
ファーストタワーFinance Company LLC(23) | 消費金融 | First Lien First Towerに定期ローンを貸してLLC | 6/24/2014 | 10.00%+12.00%PIK | — | | 2/18/2025 | 356,225 | | 356,225 | | 356,225 | | 8.7% | (14)(39) |
甲類単位(95,709,910単位) | 6/14/2012 | | | 適用されない | | 31,146 | | 251,058 | | 6.1% | (14)(16) |
| | | | | | | | 387,371 | | 607,283 | | 14.8% | |
自由海洋ソリューション有限責任会社(24) | エネルギー設備とサービス | 会員利益(100%) | 11/9/2006 | | | 適用されない | | 45,492 | | 13,899 | | 0.3% | (16) |
| | | | | | | | 45,492 | | 13,899 | | 0.3% | |
InterDent,Inc. | 医療提供者とサービス | 第一留置権定期ローンA/B | 8/1/2018 | 16.65%(1 ml+14.65%) | 2.00 | | 9/5/2025 | 14,249 | | 14,249 | | 14,249 | | 0.3% | (10) |
第一留置権定期ローンA | 8/3/2012 | 7.17%(1 ml+5.50%) | 1.00 | | 9/5/2025 | 96,773 | | 96,773 | | 96,773 | | 2.4% | (3) (10) |
第一留置権定期ローンB | 8/3/2012 | 12.00%PIK | — | | 9/5/2025 | 162,426 | | 162,426 | | 162,426 | | 3.9% | (39) |
普通株(普通株)99,900株式) | 5/3/2019 | | | 適用されない | | 45,118 | | 132,746 | | 3.2% | (16) |
| | | | | | | | 318,566 | | 406,194 | | 9.8% | |
Kickapoo牧場ペットリゾート | 多様な消費サービス | 会員利益(100%) | 8/26/2019 | | | 適用されない | | 2,378 | | 3,833 | | 0.1% | |
| | | | | | | | 2,378 | | 3,833 | | 0.1% | |
Mity,Inc.(25) | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローンA | 9/19/2013 | 10.00%(3 ml+7.00%) | 3.00 | | 4/30/2025 | 32,210 | | 32,210 | | 32,210 | | 0.8% | (10)(39) |
第一留置権定期ローンB | 6/23/2014 | 10.00%(3 ml+7.00%)を追加する10.00%PIK | 3.00 | | 4/30/2025 | 18,711 | | 18,711 | | 18,711 | | 0.5% | (10)(39) |
Broda企業への無担保手形ULC | 9/19/2013 | 10.00% | — | | 1/1/2028 | 7,200 | | 7,200 | | 7,200 | | 0.2% | (14) |
普通株(普通株)42,053株式) | 9/19/2013 | | | 適用されない | | 27,349 | | 1,878 | | —% | (16) |
| | | | | | | | 85,470 | | 59,999 | | 1.5% | |
先行き資本会社
2022年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2022年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(38) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | %のユーザー 純資産 | |
| | | | | | | | | | | |
コントロール投資(投票コントロール権25.00%を超える)(42) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
National Property REIT Corp.(26) | 株式不動産投資信託基金(REITs)/オンラインローン/構造金融 | 第一留置権定期ローンA | 12/31/2018 | 4.44%(3 ml+1.44%)を追加する3.53%PIK | 3.00 | | 12/31/2023 | $ | 448,061 | | $ | 448,061 | | $ | 448,061 | | 10.9% | (10)(39) |
第一留置権定期ローンB | 12/31/2018 | 5.00%(3 ml+2.00%)を追加する5.50%PIK | 3.00 | | 12/31/2023 | 29,080 | | 29,080 | | 29,080 | | 0.7% | (10)(39) |
第一留置権定期ローンC | 10/31/2019 | 12.25%(3 ml+10.00%)を追加する2.25%PIK | 1.00 | | 12/31/2023 | 186,800 | | 186,800 | | 186,800 | | 4.5% | (10)(39) |
第一留置権定期ローンD | 6/19/2020 | 3.50%(3 ml+0.50%)を追加する2.50%PIK | 3.00 | | 12/31/2023 | 183,425 | | 183,425 | | 183,425 | | 4.5% | (10)(39) |
余剰利益利子 | 12/31/2018 | | | 適用されない | | — | | 60,749 | | 1.5% | (35) |
普通株(普通株)3,334,895株式) | 12/31/2013 | | | 適用されない | | 15,830 | | 707,622 | | 17.3% | (16)(45) |
| | | | | | | | 863,196 | | 1,615,737 | | 39.4% | |
全国ローン会社(National Loan Company LLC)(27) | 消費金融 | 第一留置権定期ローン | 6/18/2014 | 10.00%+10.00%PIK | — | | 6/18/2022 | 20,260 | | 20,260 | | 20,260 | | 0.5% | (14)(39) |
甲類単位(38,550,460単位) | 1/31/2013 | | | 適用されない | | 20,846 | | 30,140 | | 0.7% | (14) |
| | | | | | | | 41,106 | | 50,400 | | 1.2% | |
NMB社(28) | メディア | 第一留置権定期ローン | 12/30/2019 | 10.75%(3 ml+8.50%) | 2.00 | | 3/31/2027 | 29,723 | | 29,723 | | 29,723 | | 0.7% | (3) (10) |
普通株(普通株)21,418株式) | 12/30/2019 | | | 適用されない | | — | | 80,220 | | 2.0% | |
| | | | | | | | 29,723 | | 109,943 | | 2.7% | |
太平洋世界会社(36) | 個人製品 | 第一留置権循環信用限度額--$26,000約束する | 9/26/2014 | 8.92%PIK(1 ml+7.25%) | 1.00 | | 9/26/2025 | 26,743 | | 26,743 | | 26,743 | | 0.6% | (10)(15)(39) |
第一留置権定期ローンA | 12/31/2014 | 6.92%PIK(1 ml+5.25%) | 1.00 | | 9/26/2025 | 44,358 | | 44,358 | | 32,436 | | 0.8% | (10)(39) |
転換可能優先株(323,235株式) | 6/15/2018 | | | 適用されない | | 189,295 | | — | | —% | (16) |
普通株(普通株)6,778,414株式) | 9/29/2017 | | | 適用されない | | — | | — | | —% | (16) |
| | | | | | | | 260,396 | | 59,179 | | 1.4% | |
R-V実業会社 | 機械設備 | 第一留置権定期ローン | 12/15/2020 | 11.25%(3 ml+9.00%) | 1.00 | | 12/15/2028 | 33,622 | | 33,622 | | 33,622 | | 0.8% | (3) (10) |
普通株(普通株)745,107株式) | 6/26/2007 | | | 適用されない | | 6,866 | | 23,301 | | 0.6% | |
| | | | | | | | 40,488 | | 56,923 | | 1.4% | |
汎用タービン部品有限責任会社(34) | 貿易会社と流通業者 | 第一留置権遅延定期ローンの抽出−$6,965約束する | 2/28/2019 | 10.25%(1 ml+7.75%) | 2.50 | | 4/5/2024 | 3,141 | | 3,141 | | 3,141 | | 0.1% | (10)(15) |
第一留置権定期ローンA | 7/22/2016 | 8.00%(3 ml+5.75%) | 1.00 | | 4/5/2024 | 29,575 | | 29,575 | | 28,006 | | 0.7% | (10) |
第一選択単位(55,383,218単位) | 3/31/2021 | | | 適用されない | | 32,500 | | — | | —% | (16) |
普通株(普通株)10,000単位) | 12/10/2018 | | | 適用されない | | — | | — | | —% | (16) |
| | | | | | | | 65,216 | | 31,147 | | 0.8% | |
使用会社(30) | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローンA | 3/31/2014 | 9.00%PIK | — | | 7/29/2024 | 60,362 | | 30,651 | | 20,395 | | 0.5% | (9) |
第一留置権定期ローンB | 3/31/2014 | 15.50%PIK | — | | 7/29/2024 | 90,576 | | 35,567 | | — | | —% | (9) |
第一留置権定期ローン | 12/30/2020 | 10.67%(1 ml+9.00%) | 1.00 | | 7/29/2024 | 2,000 | | 2,000 | | 2,000 | | —% | (10) |
普通株(普通株)268,962株式) | 6/15/2016 | | | 適用されない | | — | | — | | —% | (16) |
| | | | | | | | 68,218 | | 22,395 | | 0.5% | |
シリコンバレー電気会社(31) | 建築と工事 | 最初の留置権は定期的にMtに融資する.バーノン、Inc. | 12/31/2012 | 8.00%(3 ml+5.00%)を追加する2.50%PIK | 3.00 | | 12/31/2024 | 10,452 | | 10,452 | | 10,452 | | 0.3% | (3) (10)(39) |
第一留置権定期ローン | 6/24/2014 | 8.00%+10.00%PIK | — | | 6/23/2024 | 33,301 | | 33,301 | | 33,301 | | 0.8% | (39) |
第一留置権定期ローンB | 3/28/2022 | 8.00%+4.50%PIK | — | | 6/23/2024 | 13,000 | | 13,000 | | 13,000 | | 0.3% | (39) |
総合所得利息(2.00%) | 6/22/2018 | | | 適用されない | | — | | 1,781 | | —% | (12) |
普通株(普通株)50,000株式) | 12/31/2012 | | | 適用されない | | 11,506 | | 87,449 | | 2.1% | |
| | | | | | | | 68,259 | | 145,983 | | 3.5% | |
総制御投資 | $ | 2,732,906 | | $ | 3,438,317 | | 83.5% | |
先行き資本会社
2022年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2022年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(38) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | %のユーザー 純資産 | |
| | | | | | | | | | | |
証券投資 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
関連投資(5.00%対24.99%投票制御権)(43) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
ニクソン社(32) | 織物、服装、贅沢品 | 普通株(普通株)857単位) | 5/12/2017 | | | 適用されない | | $ | — | | $ | — | | —% | (16) |
| | | | | | | | — | | — | | —% | |
PGDホールディングス(6) | 多様な消費サービス | 第一留置権定期ローン | 7/21/2021 | 9.25%(6 ML+7.75%) | 1.50 | | 7/21/2026 | 71,382 | | 71,382 | | 71,382 | | 1.7% | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 7/21/2021 | 13.42%(1 ml+11.75%) | 1.50 | | 7/27/2027 | 153,931 | | 153,931 | | 153,931 | | 3.7% | (3) (10) |
普通株(普通株)40,780,359株式) | 5/27/2020 | | | 適用されない | | — | | 114,940 | | 2.8% | (16) |
| | | | | | | | 225,313 | | 340,253 | | 8.2% | |
RGISサービス有限責任会社 | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローン | 6/25/2020 | 9.17%(1 ml+7.50%) | 1.00 | | 6/25/2025 | 3,680 | | 3,680 | | 3,680 | | 0.1% | (8)(10) |
会員利益(5.27%) | 6/25/2020 | | | 適用されない | | 10,303 | | 13,324 | | 0.3% | |
| | | | | | | | 13,983 | | 17,004 | | 0.4% | |
Targus Cayman HoldCo Limited(33) | 織物、服装、贅沢品 | 普通株(普通株)7,383,395株式) | 2/12/2016 | | | 適用されない | | 2,805 | | 36,007 | | 0.9% | (16) |
| | | | | | | | 2,805 | | 36,007 | | 0.9% | |
付属会社総投資 | $ | 242,101 | | $ | 393,264 | | 9.5% | |
先行き資本会社
2022年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2022年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(38) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | %のユーザー 純資産 | |
| | | | | | | | | | | |
証券投資 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
八番街の食品と用品会社 | 食品製品 | 二次留置権定期ローン | 9/21/2018 | 9.42%(1 ml+7.75%) | — | | 10/1/2026 | $ | 32,133 | | $ | 31,966 | | $ | 27,668 | | 0.7 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 31,966 | | 27,668 | | 0.7 | % | |
ABG Intermediate Holdings 2 LLC | 織物、服装、贅沢品 | 二次留置権定期ローン | 12/20/2021 | 7.63%(1000万ソフトウェア+6.00%) | 0.80 | | 12/20/2029 | 9,000 | | 8,937 | | 8,666 | | 0.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 8,937 | | 8,666 | | 0.2 | % | |
アメリカ人寿ホールディングス有限責任会社 | 保険 | 二次留置権定期ローン | 3/18/2020 | 9.56%(1 ml+8.50%) | 1.00 | | 3/18/2028 | 22,280 | | 21,966 | | 22,280 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 21,966 | | 22,280 | | 0.5 | % | |
Apidos CLO XI | 構造的金融 | 付属構造手形 | 12/6/2012 | 余剰利息、現在の収益率10.09% | — | | 4/17/2034 | 67,782 | | 37,155 | | 29,691 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 37,155 | | 29,691 | | 0.7 | % | |
Apidos CLO XII | 構造的金融 | 付属構造手形 | 3/15/2013 | 余剰利息、現在の収益率6.72% | — | | 4/15/2031 | 52,203 | | 33,580 | | 28,847 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 33,580 | | 28,847 | | 0.7 | % | |
Aapidos CLO XV | 構造的金融 | 付属構造手形 | 9/13/2013 | 余剰利息、現在の収益率7.45% | — | | 4/21/2031 | 48,515 | | 34,910 | | 28,370 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 34,910 | | 28,370 | | 0.7 | % | |
Apidos CLO XXII | 構造的金融 | 付属構造手形 | 9/16/2015 | 余剰利息、現在の収益率10.78% | — | | 4/21/2031 | 35,855 | | 28,563 | | 25,318 | | 0.6 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 28,563 | | 25,318 | | 0.6 | % | |
アトランティス医療グループ(プエルトリコ),Inc. | 医療提供者とサービス | 第一留置権循環信用限度額--$3,000約束する | 2/21/2013 | 11.00%(3 ml+8.75%) | 2.00 | | 4/22/2024 | — | | — | | — | | — | % | (10)(15) |
第一留置権定期ローン | 2/21/2013 | 11.00%(3 ml+8.75%) | 2.00 | | 4/22/2024 | 61,815 | | 61,815 | | 61,815 | | 1.5 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 61,815 | | 61,815 | | 1.5 | % | |
Avenv Technologies,LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings,Inc.) | 通信装置 | 第一留置権定期ローン | 8/2/2019 | 6.75%(3 ml+4.50%) | 1.00 | | 11/1/2024 | 9,695 | | 9,202 | | 8,962 | | 0.2 | % | (3)(8)(10)(47) |
二次留置権定期ローン | 6/20/2017 | 9.49%(3 ml+8.25%) | 1.00 | | 11/1/2025 | 50,662 | | 50,578 | | 48,594 | | 1.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 59,780 | | 57,556 | | 1.4 | % | |
覇菱CLO 2018−III | 構造的金融 | 付属構造手形 | 10/9/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 7/20/2029 | 83,097 | | 36,316 | | 24,262 | | 0.6 | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 36,316 | | 24,262 | | 0.6 | % | |
BCPE北極星米国ホールディングス2,Inc. | 食品製品 | 第二留置権遅延定期ローンの抽出−$5,185約束する | 6/7/2021 | 9.50%(3 ml+7.25%) | 0.75 | | 6/10/2023 | — | | — | | — | | — | % | (8)(10)(15) |
二次留置権定期ローン | 6/7/2021 | 9.50%(3 ml+7.25%) | 0.75 | | 6/11/2029 | 94,815 | | 94,110 | | 94,815 | | 2.3 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 94,110 | | 94,815 | | 2.3 | % | |
BCPEオスプレイバイヤー会社 | 医療技術 | 第一留置権循環信用限度額--$4,239約束する | 10/18/2021 | 7.25%(3 ml+5.75%) | 0.75 | | 8/21/2026 | — | | — | | — | | — | % | (8)(10)(15) |
第二留置権遅延定期ローンの抽出−$22,609約束する | 10/18/2021 | 7.25%(3 ml+5.75%) | 0.75 | | 8/23/2028 | — | | — | | — | | — | % | (8)(10)(15) |
第一留置権定期ローン | 10/18/2021 | 7.25%(3 ml+5.75%) | 0.75 | | 8/23/2028 | 64,675 | | 64,675 | | 64,675 | | 1.6 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 64,675 | | 64,675 | | 1.6 | % | |
ベルニック有限責任会社 | 家庭用耐久品 | 第一留置権定期ローン | 1/20/2022 | 10.25%(3 ml+8.00%) | 1.00 | | 1/20/2027 | 91,406 | | 91,406 | | 91,406 | | 2.2 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 91,406 | | 91,406 | | 2.2 | % | |
ブロド兄弟会社 | 織物、服装、贅沢品 | 第一留置権定期ローン | 12/4/2017 | 7.39%(6 ML+6.00%) | 1.00 | | 12/4/2025 | 166,686 | | 166,686 | | 166,686 | | 4.0 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 166,686 | | 166,686 | | 4.0 | % | |
カリフォルニア州ストリートCLO IX株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 4/19/2012 | 余剰利息、現在の収益率10.82% | — | | 7/16/2032 | 58,914 | | 42,472 | | 30,078 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 42,472 | | 30,078 | | 0.7 | % | |
キャンドル会社LLC | 家財道具 | 第一留置権定期ローンA | 1/23/2018 | 7.10%(3 ml+5.50%) | 1.25 | | 4/30/2023 | 9,987 | | 9,987 | | 9,987 | | 0.2 | % | (3) (10) |
第一留置権定期ローンB | 1/23/2018 | 11.10%(3 ml+9.50%) | 1.25 | | 4/30/2023 | 10,949 | | 10,949 | | 10,949 | | 0.3 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 20,936 | | 20,936 | | 0.5 | % | |
先行き資本会社
2022年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2022年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(38) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | %のユーザー 純資産 | |
| | | | | | | | | | | |
証券投資 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
Capstone物流買収、Inc. | 商業サービスと用品 | 二次留置権定期ローン | 11/12/2020 | 10.42%(1 ml+8.75%) | 1.00 | | 11/13/2028 | $ | 8,500 | | $ | 8,246 | | $ | 8,500 | | 0.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 8,246 | | 8,500 | | 0.2 | % | |
ケーレC 17 CLO株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 1/24/2013 | 余剰利息、現在の収益率12.57% | — | | 4/30/2031 | 24,870 | | 14,756 | | 13,159 | | 0.3 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 14,756 | | 13,159 | | 0.3 | % | |
クレイグローバル市場戦略CLO 2014-4-R,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 4/7/2017 | 余剰利息、現在の収益率10.02% | — | | 7/15/2030 | 25,533 | | 18,342 | | 15,294 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 18,342 | | 15,294 | | 0.4 | % | |
クレイグローバル市場戦略CLO 2016-3,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 8/9/2016 | 余剰利息、現在の収益率11.18% | — | | 7/20/2034 | 32,200 | | 29,777 | | 26,223 | | 0.6 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 29,777 | | 26,223 | | 0.6 | % | |
Center CLO 21 Limited | 構造的金融 | 付属構造手形 | 5/15/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 7/29/2030 | 49,552 | | 33,984 | | 26,391 | | 0.6 | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 33,984 | | 26,391 | | 0.6 | % | |
中金会社融資2013-III-R,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 8/2/2013 | 余剰利息、現在の収益率9.36% | — | | 4/24/2031 | 44,100 | | 26,776 | | 20,566 | | 0.5 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 26,776 | | 20,566 | | 0.5 | % | |
中金会社融資2013-IV,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 10/22/2013 | 余剰利息、現在の収益率13.43% | — | | 4/28/2031 | 45,500 | | 30,747 | | 28,087 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 30,747 | | 28,087 | | 0.7 | % | |
中金会社資金2014-IV-R,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 8/5/2014 | 余剰利息、現在の収益率14.17% | — | | 10/17/2030 | 50,143 | | 32,368 | | 27,115 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 32,368 | | 27,115 | | 0.7 | % | |
中金会社融資2016-I,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 12/9/2016 | 余剰利息、現在の収益率14.47% | — | | 10/21/2031 | 34,000 | | 30,444 | | 29,000 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 30,444 | | 29,000 | | 0.7 | % | |
コレクションが会社を買収する。 | 多様な金融サービス | 第一留置権定期ローン | 12/3/2019 | 10.65%(3 ml+8.15%) | 2.50 | | 6/3/2024 | 36,878 | | 36,878 | | 36,878 | | 0.9 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 36,878 | | 36,878 | | 0.9 | % | |
コロンビアセンターCLO 27有限会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 12/18/2013 | 余剰利息、現在の収益率15.76% | — | | 10/25/2028 | 48,977 | | 29,834 | | 28,052 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 29,834 | | 28,052 | | 0.7 | % | |
CP IRIS Holdco I,Inc.(48) | 建築製品 | 二次留置権定期ローン | 10/1/2021 | 8.67%(1 ml+7.00%) | 0.50 | | 10/1/2029 | 35,000 | | 35,000 | | 34,697 | | 0.8 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 35,000 | | 34,697 | | 0.8 | % | |
クログループホールディングス | 消費金融 | 第一留置権定期ローン | 7/30/2021 | 7.50% | — | | 8/1/2028 | 47,000 | | 47,029 | | 30,550 | | 0.7 | % | (8)(14)(47) |
| | | | | | | | 47,029 | | 30,550 | | 0.7 | % | |
DRI Holding Inc. | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローン | 12/21/2021 | 6.92%(1 ml+5.25%) | 0.50 | | 12/21/2028 | 24,938 | | 24,840 | | 24,563 | | 0.6 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 12/21/2021 | 9.67%(1 ml+8.00%) | 0.50 | | 12/21/2029 | 145,000 | | 145,000 | | 143,550 | | 3.5 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 169,840 | | 168,113 | | 4.1 | % | |
戴徳梁行控股有限公司 | 専門サービス | 第一留置権定期ローン | 4/26/2022 | 6.28%(1000万ソフトウェア+4.75%) | 0.75 | | 4/26/2029 | 18,500 | | 18,139 | | 18,440 | | 0.4 | % | (8)(10) |
二次留置権定期ローン | 4/26/2022 | 9.28%(1000万ソフトウェア+7.75%) | 0.75 | | 4/26/2030 | 75,000 | | 75,000 | | 75,000 | | 1.8 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 93,139 | | 93,440 | | 2.2 | % | |
ダン紙会社 | 紙と林製品 | 二次留置権定期ローン | 8/26/2016 | 10.31%(3 ml+9.25%) | 1.00 | | 8/26/2023 | 11,500 | | 11,445 | | 4,952 | | 0.1 | % | (8)(9)(10) |
| | | | | | | | 11,445 | | 4,952 | | 0.1 | % | |
イーガーデン製品会社です。 | 家庭用耐久品 | 豪新ホールディングス(EZG Holdings,LLC)A類株(200単位) | 6/11/2020 | | | 適用されない | | 313 | | 781 | | — | % | (16) |
EZG Holdings LLCのBクラス単位(12,525単位) | 6/11/2020 | | | 適用されない | | 1,688 | | 2,832 | | 0.1 | % | (16) |
| | | | | | | | 2,001 | | 3,613 | | 0.1 | % | |
先行き資本会社
2022年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2022年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(38) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | %のユーザー 純資産 | |
| | | | | | | | | | | |
証券投資 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
エンジングループ会社(7) | メディア | 第一留置権定期ローン | 11/17/2020 | 6.42%(1 ml+4.75%) | 1.00 | | 11/17/2023 | $ | 3,551 | | $ | 3,551 | | $ | 3,400 | | 0.1 | % | (8)(10) |
クラスB公共単位(1,039,554単位) | 11/17/2020 | | | 適用されない | | 26,991 | | — | | — | % | (8)(16) |
| | | | | | | | 30,542 | | 3,400 | | 0.1 | % | |
建設機械持ち株会社 | 機械設備 | 増額修正案2号二次留置権定期ローン | 5/6/2021 | 8.75%(3 ml+6.50%) | 0.75 | | 5/21/2029 | 5,000 | | 4,982 | | 4,897 | | 0.1 | % | (3)(8)(10) |
増額修正案3号二次留置権定期ローン | 8/6/2021 | 8.25%(3 ml+6.00%) | 0.75 | | 5/21/2029 | 5,000 | | 5,000 | | 4,772 | | 0.1 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 9,982 | | 9,669 | | 0.2 | % | |
Enseo Acquisition,Inc. | ITサービス | 第一留置権定期ローン | 6/2/2021 | 10.25%(3 ml+8.00%) | 1.00 | | 6/2/2026 | 54,450 | | 54,450 | | 54,450 | | 1.3 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 54,450 | | 54,450 | | 1.3 | % | |
Excelitas Technologies Corp.(f/k/a/exc Holdings III Corp.) | 技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 | 二次留置権定期ローン | 11/17/2017 | 8.50%(3 ml+7.50%) | 1.00 | | 12/1/2025 | 12,500 | | 12,447 | | 12,398 | | 0.3 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 12,447 | | 12,398 | | 0.3 | % | |
イーゼ·カストル統合会社 | ITサービス | 第一留置権遅延定期ローンの抽出−$1,786約束する | 7/15/2020 | 10.00%(3 ml+8.50%) | 1.50 | | 7/15/2025 | — | | — | | — | | — | % | (10)(15) |
第一留置権定期ローン | 7/15/2020 | 10.00%(3 ml+8.50%) | 1.50 | | 7/15/2025 | 46,740 | | 46,740 | | 46,740 | | 1.1 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 46,740 | | 46,740 | | 1.1 | % | |
第一ブランドグループ | 自動車部品 | 第一留置権定期ローン | 3/24/2021 | 6.29%(3 Mソフトウェア+5.00%) | 1.00 | | 3/30/2027 | 22,525 | | 22,388 | | 22,210 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 3/24/2021 | 9.74%(3 ml+8.50%) | 1.00 | | 3/30/2028 | 37,000 | | 36,503 | | 37,000 | | 0.9 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 58,891 | | 59,210 | | 1.4 | % | |
Galaxy XV CLO,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 2/13/2013 | 余剰利息、現在の収益率12.12% | — | | 10/15/2030 | 50,525 | | 33,868 | | 26,924 | | 0.8 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 33,868 | | 26,924 | | 0.8 | % | |
銀河XXVII CLO,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 9/30/2013 | 余剰利息、現在の収益率11.34% | — | | 5/16/2031 | 24,575 | | 15,963 | | 11,898 | | 0.3 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 15,963 | | 11,898 | | 0.3 | % | |
銀河XXVIII CLO | 構造的金融 | 付属構造手形 | 5/30/2014 | 余剰利息、現在の収益率7.95% | — | | 7/15/2031 | 39,905 | | 27,017 | | 17,407 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 27,017 | | 17,407 | | 0.4 | % | |
静かなローンコンサルタントは2012-1有限会社を融資した。 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 8/7/2012 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 8/15/2023 | 23,188 | | 3,704 | | 6 | | — | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 3,704 | | 6 | | — | % | |
静かな融資コンサルタントは2013-1有限会社を融資した。 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 3/8/2013 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 4/15/2025 | 40,400 | | 19,984 | | 22 | | — | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 19,984 | | 22 | | — | % | |
静かなローンコンサルタント基金2014-1有限会社。 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 2/7/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 4/20/2026 | 24,500 | | 11,822 | | 37 | | — | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 11,822 | | 37 | | — | % | |
静かなローンコンサルタント基金2014-2有限会社。 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 4/14/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 4/28/2025 | 41,164 | | 21,321 | | 53 | | — | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 21,321 | | 53 | | — | % | |
静かな融資コンサルタントは2015-3有限会社を融資した。 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 7/23/2015 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 10/18/2027 | 39,598 | | 29,557 | | 234 | | — | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 29,557 | | 234 | | — | % | |
港景CLO VII-R,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 6/5/2015 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 7/18/2031 | 19,025 | | 13,024 | | 6,585 | | 0.3 | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 13,024 | | 6,585 | | 0.3 | % | |
先行き資本会社
2022年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2022年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(38) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | %のユーザー 純資産 | |
| | | | | | | | | | | |
証券投資 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
ヘルプ·システム·ホールディングス | ソフトウェア | 二次留置権定期ローン | 11/14/2019 | 7.56%(3 Mソフトウェア+6.75%) | 0.75 | | 11/19/2027 | $ | 52,500 | | $ | 52,295 | | $ | 52,500 | | 1.3 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 52,295 | | 52,500 | | 1.3 | % | |
介入管理サービス有限責任会社 | 医療提供者とサービス | 第一留置権循環信用限度額--$5,000約束する | 2/22/2021 | 11.25%(3 ml+9.00%) | 1.00 | | 2/22/2025 | 5,000 | | 5,000 | | 4,964 | | 0.1 | % | (10)(15) |
第一留置権定期ローン | 2/22/2021 | 11.25%(3 ml+9.00%) | 1.00 | | 2/20/2026 | 68,385 | | 68,385 | | 67,897 | | 1.6 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 73,385 | | 72,861 | | 1.7 | % | |
ジェファーソン·ミルCLO株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 6/26/2015 | 余剰利息、現在の収益率5.45% | — | | 10/20/2031 | 23,594 | | 18,172 | | 12,879 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 18,172 | | 12,879 | | 0.4 | % | |
K&N親会社 | 自動車部品 | 二次留置権定期ローン | 10/19/2016 | 11.00%(3 ml+8.75%) | 1.00 | | 10/21/2024 | 25,887 | | 25,697 | | 24,337 | | 0.6 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 25,697 | | 24,337 | | 0.6 | % | |
KM 2ソリューション有限責任会社 | ITサービス | 第一留置権定期ローン | 12/17/2020 | 10.25%(3 ml+8.00%) | 1.00 | | 12/17/2025 | 23,925 | | 23,925 | | 23,925 | | 0.6 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 23,925 | | 23,925 | | 0.6 | % | |
KNS買収会社 | 食品と主食小売業 | 第一留置権定期ローン | 5/26/2022 | 8.50%(3 ml+6.25%) | 0.75 | | 4/21/2027 | 9,937 | | 9,262 | | 9,440 | | 0.2 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 9,262 | | 9,440 | | 0.2 | % | |
LCM XIV株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 6/25/2013 | 余剰利息、現在の収益率7.15% | — | | 7/21/2031 | 49,934 | | 25,787 | | 19,385 | | 0.5 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 25,787 | | 19,385 | | 0.5 | % | |
LGC US FinCo,LLC | 機械設備 | 第一留置権定期ローン | 1/17/2020 | 8.17%(1 ml+6.50%) | 1.00 | | 12/20/2025 | 30,638 | | 30,053 | | 29,609 | | 0.7 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 30,053 | | 29,609 | | 0.7 | % | |
世界大手有限責任会社 | 航空貨物輸送と物流 | 第一留置権遅延定期ローンの抽出−$2,357約束する | 3/11/2022 | 7.75%(3 ml+5.50%) | 0.75 | | 12/30/2028 | — | | — | | — | | — | % | (8)(10)(15) |
第一留置権定期ローン | 3/11/2022 | 7.75%(3 ml+5.50%) | 0.75 | | 12/30/2028 | 30,490 | | 30,490 | | 30,490 | | 0.7 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 12/30/2021 | 10.75%(3 ml+8.50%) | 0.75 | | 12/30/2029 | 95,000 | | 95,000 | | 95,000 | | 2.3 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 125,490 | | 125,490 | | 3.0 | % | |
Mamba購買業者会社 | 医療提供者とサービス | 二次留置権定期ローン | 9/29/2021 | 8.10%(1 ml+6.50%) | 0.50 | | 10/14/2029 | 23,000 | | 22,840 | | 23,000 | | 0.6 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 22,840 | | 23,000 | | 0.6 | % | |
医療ソリューションホールディングス(4) | 医療提供者とサービス | 二次留置権定期ローン | 11/1/2021 | 9.88%(6 ML+7.00%) | 0.50 | | 11/1/2029 | 53,518 | | 53,504 | | 53,518 | | 1.3 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 53,504 | | 53,518 | | 1.3 | % | |
Medusind Acquisition,Inc.(19) | 医療提供者とサービス | 第一留置権定期ローン | 9/30/2019 | 8.81%(3 ml+6.50%) | 1.00 | | 4/8/2024 | 23,635 | | 23,488 | | 23,635 | | 0.6 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 23,488 | | 23,635 | | 0.6 | % | |
山景城CLO 2013-I Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 4/17/2013 | 余剰利息、現在の収益率2.05% | — | | 10/15/2030 | 43,650 | | 25,461 | | 15,560 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 25,461 | | 15,560 | | 0.4 | % | |
山景城CLO IX株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 5/13/2015 | 余剰利息、現在の収益率10.29% | — | | 7/15/2031 | 47,830 | | 25,333 | | 22,510 | | 0.6 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 25,333 | | 22,510 | | 0.6 | % | |
Nexus Buyer LLC | 資本市場 | 二次留置権定期ローン | 11/5/2021 | 7.44%(1 ml+6.25%) | 0.50 | | 11/5/2029 | 42,500 | | 42,500 | | 41,574 | | 1.0 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 42,500 | | 41,574 | | 1.0 | % | |
八角形投資有限責任会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 1/24/2013 | 余剰利息、現在の収益率8.63% | — | | 7/19/2030 | 42,064 | | 29,613 | | 24,235 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 29,613 | | 24,235 | | 0.7 | % | |
八角形投資パートナー18-R株式会社。 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 8/12/2015 | 余剰利息、現在の収益率11.27% | — | | 4/16/2031 | 46,016 | | 22,064 | | 17,161 | | 0.5 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 22,064 | | 17,161 | | 0.5 | % | |
先行き資本会社
2022年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2022年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(38) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | %のユーザー 純資産 | |
| | | | | | | | | | | |
証券投資 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
OneTouchPoint社 | 専門サービス | 第一留置権定期ローン | 2/19/2021 | 10.25%(3 ml+8.00%) | 1.00 | | 2/19/2026 | $ | 39,488 | | $ | 39,488 | | $ | 39,488 | | 1.0 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 39,488 | | 39,488 | | 1.0 | % | |
PeopleConnect Holdings,LLC(11) | インタラクティブなメディアとサービス | 第一留置権定期ローン | 1/22/2020 | 10.50%(3 ml+8.25%) | 1.75 | | 1/22/2025 | 233,204 | | 233,204 | | 233,204 | | 5.7 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 233,204 | | 233,204 | | 5.7 | % | |
ペットケアセンター有限責任会社(F/K/a真珠中級親会社有限責任会社) | 医療提供者とサービス | 二次留置権定期ローン | 2/1/2018 | 7.92%(1 ml+6.25%) | — | | 2/15/2026 | 16,000 | | 15,941 | | 15,950 | | 0.4 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 15,941 | | 15,950 | | 0.4 | % | |
PlayPower,Inc. | レジャー製品 | 第一留置権定期ローン | 5/7/2019 | 7.75%(3 ml+5.50%) | — | | 5/10/2026 | 5,841 | | 5,805 | | 5,548 | | 0.1 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 5,805 | | 5,548 | | 0.1 | % | |
Preventics,Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46) | 医療提供者とサービス | 第一留置権定期ローン | 11/12/2021 | 12.75%(3 ml+10.50%) | 1.00 | | 11/12/2026 | 9,243 | | 9,243 | | 9,243 | | 0.2 | % | (3) (10) |
Aシリーズ転換可能優先株(320単位) | 11/12/2021 | | | 適用されない | | 127 | | 148 | | — | % | (16) |
Cシリーズ転換可能優先株(3,575単位) | 11/12/2021 | | | 適用されない | | 1,419 | | 1,659 | | — | % | (16) |
| | | | | | | | 10,789 | | 11,050 | | 0.2 | % | |
レーズン買収有限会社 | 製薬業 | 第一留置権循環信用限度額 | 6/17/2022 | 8.75%(3 ml+7.00%) | 1.00 | | 12/13/2026 | — | | — | | — | | — | % | (10)(15) |
第一留置権は定期ローンの引き出しを延期する | 6/17/2022 | 9.26%(3 ml+7.00%) | 1.00 | | 12/13/2026 | 1,550 | | 1,509 | | 1,527 | | — | % | (10)(15) |
第一留置権定期ローン | 6/17/2022 | 8.75%(3 ml+7.00%) | 1.00 | | 12/13/2026 | 24,801 | | 24,048 | | 24,435 | | 0.6 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 25,557 | | 25,962 | | 0.6 | % | |
RC Buyer,Inc. | 自動車部品 | 二次留置権定期ローン | 7/26/2021 | 8.75%(3 ml+6.50%) | 0.75 | | 7/30/2029 | 20,000 | | 19,911 | | 19,989 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 19,911 | | 19,989 | | 0.5 | % | |
フロントバイヤー、有限責任会社 | 航空貨物輸送と物流 | 第一留置権定期ローン | 4/28/2022 | 8.20%(3 Mソフトウェア+6.00%) | 0.75 | | 3/24/2028 | 53,366 | | 52,587 | | 52,924 | | 1.3 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 52,587 | | 52,924 | | 1.3 | % | |
Redstone Holdco 2 LP(22) | ITサービス | 二次留置権定期ローン | 4/16/2021 | 8.97%(3 ml+7.75%) | 0.75 | | 4/27/2029 | 50,000 | | 49,240 | | 48,506 | | 1.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 49,240 | | 48,506 | | 1.2 | % | |
Research Now Group,Inc.&調査サンプリング国際有限責任会社 | 専門サービス | 第一留置権定期ローン | 12/8/2017 | 6.50%(6 ML+5.50%) | 1.00 | | 12/20/2024 | 9,550 | | 9,355 | | 8,929 | | 0.2 | % | (3)(8)(10)(47) |
二次留置権定期ローン | 12/8/2017 | 10.50%(6 ML+9.50%) | 1.00 | | 12/20/2025 | 50,000 | | 48,496 | | 49,200 | | 1.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 57,851 | | 58,129 | | 1.4 | % | |
Ring Tideホールディングス | 多様な消費サービス | 二次留置権定期ローン | 5/26/2021 | 9.92%(1 ml+8.25%) | 0.75 | | 6/1/2029 | 23,000 | | 22,702 | | 21,583 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 22,702 | | 21,583 | | 0.5 | % | |
RK物流グループ会社 | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローン | 3/24/2022 | 12.75%(3 ml+10.50%) | 1.00 | | 3/24/2027 | 15,652 | | 15,652 | | 15,808 | | 0.4 | % | (3) (10) |
A類公共単位(263,000単位) | 3/24/2022 | | | 適用されない | | 263 | | — | | — | % | (16) |
クラスB公共単位(1,237,000単位) | 3/24/2022 | | | 適用されない | | 1,237 | | 3,457 | | 0.1 | % | (16) |
| | | | | | | | 17,152 | | 19,265 | | 0.5 | % | |
RMEグループホールディングス | メディア | 第一留置権定期ローンA | 5/4/2017 | 7.75%(3 ml+5.50%) | 1.00 | | 5/6/2024 | 25,988 | | 25,988 | | 25,988 | | 0.6 | % | (3) (10) |
第一留置権定期ローンB | 5/4/2017 | 13.25%(3 ml+11.00%) | 1.00 | | 5/6/2024 | 21,809 | | 21,809 | | 21,809 | | 0.5 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 47,797 | | 47,797 | | 1.1 | % | |
ロマークWM-R有限会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 4/11/2014 | 余剰利息、現在の収益率6.65% | — | | 4/21/2031 | 27,725 | | 20,448 | | 14,616 | | 0.4 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 20,448 | | 14,616 | | 0.4 | % | |
ロサ·メキシコ | ホテル、レストランとレジャー | 第一留置権循環信用限度額--$500約束する | 3/29/2018 | 9.75%(3 ml+7.50%) | 1.25 | | 5/29/2023 | 382 | | 382 | | 371 | | — | % | (10)(15) |
第一留置権定期ローン | 3/29/2018 | 9.75%(3 ml+7.50%) | 1.25 | | 5/29/2023 | 22,977 | | 22,977 | | 22,280 | | 0.5 | % | (10) |
| | | | | | | | 23,359 | | 22,651 | | 0.5 | % | |
先行き資本会社
2022年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2022年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(38) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | %のユーザー 純資産 | |
| | | | | | | | | | | |
証券投資 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
SEOTownCenter,Inc. | ITサービス | 第一留置権定期ローン | 1/31/2022 | 10.25%(3 ml+8.00%) | 1.00 | | 1/31/2027 | $ | 51,740 | | $ | 51,740 | | $ | 51,740 | | 1.3 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 51,740 | | 51,740 | | 1.3 | % | |
ヒラー食品有限責任会社 | 食品製品 | 二次留置権定期ローン | 9/15/2020 | 9.42%(1 ml+7.75%) | 1.00 | | 9/23/2028 | 5,000 | | 4,922 | | 4,953 | | 0.1 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 4,922 | | 4,953 | | 0.1 | % | |
ShiftKey,LLC | 医療技術 | 第一留置権定期ローン | 6/21/2022 | 7.96%(3 Mソフトウェア+5.75%) | 1.00 | | 6/21/2027 | 25,000 | | 25,000 | | 25,000 | | 0.6 | % | (10) |
| | | | | | | | 25,000 | | 25,000 | | 0.6 | % | |
ShutterFly LLC | インターネットと直販小売業 | 2021年再融資第1留置権定期融資B | 7/1/2021 | 7.25%(3 ml+5.00%) | 0.75 | | 9/25/2026 | 20,295 | | 20,212 | | 17,454 | | 0.4 | % | (3)(8)(10)(47) |
| | | | | | | | 20,212 | | 17,454 | | 0.4 | % | |
ソレンソン通信有限責任会社 | 多元化した電信サービス | 第一留置権定期ローン | 3/12/2021 | 7.75%(3 ml+5.50%) | 0.75 | | 3/17/2026 | 35,194 | | 34,746 | | 34,965 | | 0.8 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 34,746 | | 34,965 | | 0.8 | % | |
南方獣医パートナー | 医療提供者とサービス | 二次留置権定期ローン | 10/2/2020 | 9.42%(1 ml+7.75%) | 1.00 | | 10/5/2028 | 8,000 | | 7,937 | | 7,911 | | 0.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 7,937 | | 7,911 | | 0.2 | % | |
SPECTRUMホールディングスIII | 医療機器と用品 | 二次留置権定期ローン | 1/26/2018 | 8.67%(1 ml+7.00%) | 1.00 | | 1/31/2026 | 7,500 | | 7,483 | | 6,966 | | 0.2 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 7,483 | | 6,966 | | 0.2 | % | |
シュタイボ社 | 総代理店 | 第一留置権定期ローン | 11/18/2019 | 6.29%(3 ml+5.00%) | — | | 4/16/2026 | 8,774 | | 8,720 | | 7,921 | | 0.2 | % | (3)(8)(10)(47) |
| | | | | | | | 8,720 | | 7,921 | | 0.2 | % | |
戦略物資 | 家庭用耐久品 | 二次留置権定期ローン | 10/27/2017 | 9.04%(3 ml+7.75%) | 1.00 | | 11/1/2025 | 7,000 | | 6,971 | | 5,737 | | 0.1 | % | (8)(10) |
| | | | | | | | 6,971 | | 5,737 | | 0.1 | % | |
Stryker Energy,LLC | エネルギー設備とサービス | 印税権益を凌駕する | 12/4/2006 | | | 適用されない | | — | | — | | — | % | (13) |
| | | | | | | | — | | — | | — | % | |
サドベリーミルCLO株式会社 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 11/14/2013 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 1/19/2026 | 28,200 | | — | | — | | — | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | — | | — | | — | % | |
交響楽団十四有限会社。 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 5/6/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 7/14/2026 | 49,250 | | 24,723 | | 14,392 | | 0.3 | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 24,723 | | 14,392 | | 0.3 | % | |
十五交響楽団有限会社です。 | 構造的金融 | 付属構造手形 | 10/17/2014 | 余剰利息、現在の収益率7.65% | — | | 1/19/2032 | 63,831 | | 42,037 | | 28,429 | | 0.7 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 42,037 | | 28,429 | | 0.7 | % | |
町と農村持ち株会社 | 総代理店 | 第一留置権定期ローン | 1/26/2018 | 10.75%(3 ml+8.50%) | 1.50 | | 1/26/2023 | 166,080 | | 166,080 | | 166,080 | | 4.0 | % | (3) (10)(39) |
| | | | | | | | 166,080 | | 166,080 | | 4.0 | % | |
TPS,LLC | 機械設備 | 第一留置権定期ローン | 11/30/2020 | 11.25%(3 ml+9.00%)を追加する1.50%PIK | 1.00 | | 11/30/2025 | 28,257 | | 28,257 | | 28,257 | | 0.7 | % | (3) (10)(39) |
| | | | | | | | 28,257 | | 28,257 | | 0.7 | % | |
連合スポーツ(United Sports Companies,Inc.)(18位) | 総代理店 | 二次留置権定期ローン | 9/28/2012 | 13.25%(1 ml+11.00%)を追加する2.00%PIK | 2.25 | | 11/16/2019 | 144,692 | | 103,730 | | 6,107 | | 0.1 | % | (9)(10) |
| | | | | | | | 103,730 | | 6,107 | | 0.1 | % | |
上流ニューコ社 | 医療提供者とサービス | 二次留置権定期ローン | 11/20/2019 | 10.17%(1 ml+8.50%) | — | | 11/20/2027 | 22,000 | | 21,861 | | 22,000 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 21,861 | | 22,000 | | 0.5 | % | |
先行き資本会社
2022年6月30日までの総合投資スケジュール
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 2022年6月30日 | |
ポートフォリオの会社 | 業界.業界 | 投資(1)(38) | 買収日(44) | 利札/収益率 | フロア.フロア | 法律成熟度 | 元金価値 | 原価を償却する | 公平である 価値(2) | %のユーザー 純資産 | |
| | | | | | | | | | | |
証券投資 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
非持株/非関連投資(投票権制御5.00%未満) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
USG中級、有限責任会社 | レジャー製品 | 第一留置権循環信用限度額--$3,000約束する | 4/15/2015 | 10.92%(1 ml+9.25%) | 1.00 | | 2/9/2027 | $ | 3,000 | | $ | 3,000 | | $ | 3,000 | | 0.1 | % | (10)(15) |
第一留置権定期ローンB | 4/15/2015 | 13.42%(1 ml+11.75%) | 1.00 | | 2/9/2027 | 30,209 | | 30,209 | | 30,209 | | 0.7 | % | (3) (10) |
権益 | 4/15/2015 | | | 適用されない | | 1 | | — | | — | % | (16) |
| | | | | | | | 33,210 | | 33,209 | | 0.8 | % | |
VC GBホールディングスI社 | 家庭用耐久品 | 二次留置権定期ローン | 6/30/2021 | 9.63%(6 ML+6.75%) | 0.50 | | 7/23/2029 | 23,000 | | 22,797 | | 21,896 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 22,797 | | 21,896 | | 0.5 | % | |
Venio LLC(48) | 専門サービス | 第一留置権定期ローン | 2/19/2014 | 1.00%PIK | — | | 2/19/2020 | 14,554 | | 14,554 | | 12,199 | | 0.3 | % | (39) |
| | | | | | | | 14,554 | | 12,199 | | 0.3 | % | |
ヴィアパース社です。 | 多元化した電信サービス | 第一留置権定期ローン | 8/7/2019 | 5.92%(1 ml+4.25%) | — | | 11/29/2025 | 9,698 | | 9,474 | | 9,125 | | 0.2 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 11/20/2018 | 11.63%(1000万ソフトウェア+10.00%) | — | | 11/29/2026 | 122,670 | | 121,746 | | 122,266 | | 3.0 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 131,220 | | 131,391 | | 3.2 | % | |
多次元科学技術有限責任会社 | 商業サービスと用品 | 第一留置権定期ローン | 12/3/2021 | 9.75%(3 ml+7.50%) | 1.00 | | 12/3/2028 | 29,850 | | 29,850 | | 29,850 | | 0.7 | % | (3) (10) |
| | | | | | | | 29,850 | | 29,850 | | 0.7 | % | |
Vision Solutions,Inc.(29) | ITサービス | 二次留置権定期ローン | 4/23/2021 | 8.43%(1 ml+7.25%) | 0.75 | | 4/23/2029 | 80,000 | | 79,216 | | 78,320 | | 1.9 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 79,216 | | 78,320 | | 1.9 | % | |
Voya CLO 2012-4,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 11/5/2012 | 余剰利息、現在の収益率3.74% | — | | 10/15/2030 | 40,613 | | 28,996 | | 22,424 | | 0.5 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 28,996 | | 22,424 | | 0.5 | % | |
Voya CLO 2014-1,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 2/5/2014 | 余剰利息、現在の収益率0.00% | — | | 4/18/2031 | 40,773 | | 26,014 | | 16,336 | | 0.4 | % | (5) (14)(17) |
| | | | | | | | 26,014 | | 16,336 | | 0.4 | % | |
Voya CLO 2016−3,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 9/30/2016 | 余剰利息、現在の収益率7.08% | — | | 10/20/2031 | 28,100 | | 23,495 | | 18,811 | | 0.5 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 23,495 | | 18,811 | | 0.5 | % | |
Voya CLO 2017-3,Ltd. | 構造的金融 | 付属構造手形 | 6/13/2017 | 余剰利息、現在の収益率12.14% | — | | 4/20/2034 | 44,885 | | 49,276 | | 41,072 | | 1.1 | % | (5) (14) |
| | | | | | | | 49,276 | | 41,072 | | 1.1 | % | |
VT Topco,Inc. | 商業サービスと用品 | 二次留置権定期ローン | 8/14/2018 | 8.42%(1 ml+6.75%) | — | | 8/17/2026 | 12,000 | | 11,926 | | 11,847 | | 0.3 | % | (3)(8)(10) |
2021年二次留置権定期ローン | 7/30/2021 | 8.67%(1 ml+7.00%) | 0.75 | | 8/17/2026 | 20,250 | | 20,110 | | 19,992 | | 0.5 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 32,036 | | 31,839 | | 0.8 | % | |
WellPathホールディングス(F/k/a CCS-CMGC Holdings,Inc.) | 医療提供者とサービス | 第一留置権定期ローン | 5/13/2019 | 7.07%(3 ml+5.50%) | — | | 10/1/2025 | 14,389 | | 14,229 | | 14,193 | | 0.3 | % | (3)(8)(10) |
二次留置権定期ローン | 9/25/2018 | 10.57%(3 ml+9.00%) | — | | 10/1/2026 | 37,000 | | 36,621 | | 36,464 | | 0.9 | % | (3)(8)(10) |
| | | | | | | | 50,850 | | 50,657 | | 1.2 | % | |
非持株/非関連投資総額 | $ | 4,221,824 | | $ | 3,770,929 | | 91.6 | % | |
| | | | |
ポートフォリオ総投資 | $ | 7,196,831 | | $ | 7,602,510 | | 184.6 | % | |
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明
(1)文意が別に指摘されている以外に、“展望”、“会社”、“私たち”、“私たち”と“私たち”などの用語はすべて資本会社とその子会社を展望することを指す。Prospectが投資した証券は、改正された1933年の証券法(“証券法”)により登録免除された取引で得られた。これらの証券は証券法に基づいて登録を免れた取引でしか転売できない。
(2)公正な価値は私たちの取締役会または取締役会の指導の下で決定される。以下の尾注47がさらに説明されていない限り、私たちのすべての投資は、重大で観察できない投入を使用して推定される。米国会計基準委員会820によれば、このような投資は、公正価値階層構造において第3レベルに分類される。さらに議論するために、連結財務諸表の付記内注2および付記3を参照されたい。
(3)証券又はその一部は,我々の全額付属会社及び破産とは無関係な特殊目的実体展望資本融資有限責任会社(“PCF”)が保有しており,循環信用手配の担保として,当該等担保は我々の一般債権者の担保とすることはできない(付記4参照)。損科基金が2023年6月30日および2022年6月30日に保有する投資の公正価値は3,051,668そして$2,638,042それぞれを表しています39.5%和34.7それぞれ私たちの総投資の30%を占めている。
(4)医療ソリューション持株会社と医療ソリューション有限責任会社は第二の留置権定期ローンの共同借り手である。
(5)この投資は、“二次構造手形”または“SSN”と呼ばれる担保融資債券(“CLO”)証券の権益類に属する。SSN投資は経常的な割り当てを得る権利があり、これらの割り当ては通常、債務所有者に契約支払いおよび基金費用を支払った後に基礎投資によって生じる超過キャッシュフローに等しい。現在の推定収益率は剰余コスト計算を使用して、現在この超過キャッシュフローの予測に基づいており、予想前払い、財務損失と未来の再投資率に対する仮定を考慮したものである。これらの仮説は定期的に検討·調整される.最終的に,実際の結果が仮説に用いた結果と異なれば,実際の収益率は推定収益率よりも高いか下回る可能性がある
(6)2022年12月28日私たちは15,000追加第二留置権定期ローンとドル30,000第二留置権遅延抽出はPGxホールディングス(“PGx”)に対する定期融資約束を抽出した。2022年12月28日にPGxでの既存株式を所有するエンティティPGx TopCo LLCに貢献しました100B種類無投票権株式の割合。我々がPGx構造で保有している唯一の株式が無投票権であることを考慮して、PGx構造における私たちの投資を2022年12月31日から2023年6月30日まで非持株/非付属会社に分類する。
(7)Engine Group,Inc.,EMX Digital,Inc.(F/k/a ClearStream.TV,Inc.)とEngine International,Inc.は最初の留置権定期融資の共同借主である.
(8)金融機関によって開始され、広く分布された銀団投資。
(9)報告日までの非課税状態投資(付記2参照)。
(10)私たちのポートフォリオにおけるいくつかの可変金利証券の利息は、公開開示された基本金利に基点利差を加えて決定されます。1ヶ月間のロンドン銀行の同業借り換え金利、または“1ミリリットル”5.222023年6月30日までの割合と1.792022年6月30日まで。3ヶ月間のロンドン銀行同業借り換え金利、または“3ミリリットル”5.552023年6月30日までの割合と2.292022年6月30日まで。6ヶ月間のロンドン銀行同業借り換え金利(LIBOR)、または“6 ML”5.762023年6月30日までの割合と2.942022年6月30日まで。1ヶ月間保証された隔夜融資金利または“1 M SOFR”は5.142023年6月30日までの割合と1.692022年6月30日まで。3ヶ月間の保証付き隔夜融資金利または“3 M SOFR”は5.272023年6月30日までの割合と2.122022年6月30日まで。6ヶ月間の保証付き隔夜融資金利または“6 M SOFR”は5.392023年6月30日まで。最優遇税率または“最割引”は8.252023年6月30日まで。SOFRクレジット利差調整の影響(適用される場合)は、上述した総合金利に含まれる。
(11)PeopleConnect Holdings,Inc.とPubrec Holdings,Inc.は共同借主である.
(12)総合収益利息は(I)の中の小さい者に等しい2.0前財政四半期最終日(またはその一部)までの12ヶ月間の総合収入のパーセンテージと(2)25この財政四半期(またはその一部)に現金金利で計算される債券は、利息のパーセンテージを累算しなければならない。
(13)保有する最も重要な特許権使用料権益は借り手の運営に応じて所定の料率で支払われる
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
(14)1940年“投資会社法”(“1940年法案”)第55(A)項によると、投資は条件を満たしていない投資に指定されている。1940年の法案によると、このような買収を行う際に、条件に適合する資産が私たちの総資産の少なくとも70%を占めない限り、条件を満たしていない資産を買収することはできない。2023年6月30日と2022年6月30日まで、私たちの合格資産が総資産に占める割合は82.08%和80.64%です。私たちはこのような資産の状況を監視し続けている。
(15)未抽出の承諾左輪拳銃と遅延抽出定期融資は私たちのポートフォリオ会社に約束と未使用の費用を発生させ、範囲から0.00%から7.25%です。2023年6月30日と2022年6月30日までに47,875そして$43,934それぞれ私たちのポートフォリオ社に対する未抽出リボルバーと定期融資の遅延抽出の約束です。
(16)報告日の前年に配当金が支払われていない非創造的証券を指す。
(17)推定によると有効生産量は0%は予想通り、将来のキャッシュフローはコストで投資を返済するのに十分ではありません。もし投資収益が増加することが期待されれば、未来の投資収益には潜在力がある。割り当てを受けると、資本リターンとして確認され、呼び出されたとき、実際の割り当てが償却投資コストよりも少ない場合、任意の残りの未償却投資コストはログアウトされる。SSNのコストベースが完全に回収された範囲では、将来のどの分配も実現された収益として記録されるであろう。
(18)Ellett Brothers,LLC,Evans Sports,Inc.,ジェリー‘s Sports,Inc.,Simmons Gun Specialties,Inc.,Bonitz Brothers,Inc.およびOutdoor Sports本部,Inc.は第2の留置権定期融資の共同借主である。共同スポーツ会社(USC)はこの債務投資の親会社保証人である100%の株式はSportco Holdings,Inc.(“Sportco”)が保有しています。2019年6月、南カリフォルニア大学は破産法第11章に基づいて破産を申請し、余剰資産の清算を開始した。
(19)Medusind Acquisition,Inc.,Medusind Intermediate,Inc.,Medusind Solutions Inc.,Medusind Inc.およびMedusind Inc.は共同借主である.
(20)正大ホールディングスはデラウェア州有限責任会社(“正大ホールディングス”)は、私たちが持っている合併実体です100%の会員権、所有99.8CP Energy Services Inc.(CP Energyと略称する)の持株比率は、2023年6月30日と2022年6月30日までである。正のエネルギーを直接または間接的に所有する100CP Well Testing,LLC;Wright Foster Disposals,LLC;Foster Testing Co.,Inc.;ProHaul Transports,LLCとWright Trucking,Inc.はそれぞれ%を占めている.CP Energyは独立した制御会社であることを報告する.2019年6月、正大エネルギーはスパルタエネルギーホールディングス(Spartan Energy Holdings,Inc.)の普通株の持株権を買収し、スパルタエネルギーホールディングスが所有している100スパルタエネルギーサービス有限責任会社(Spartan Energy Services,LLC)の%株式はProspectsのポートフォリオ社であり,持株額は$である32,6532023年6月30日に満期となった第1留置権定期ローン(“スパルタ定期ローン”)。正大エネルギーの買収と,Prospectの正大エネルギーにおける持株権に鑑み,我々のスパルタ定期融資は正大エネルギーの制御的投資となる。スパルタは依然としてProspectがスパルタの定期融資に対する直接借り手と保証人である。2020年9月に私たちは新しい収入を作りました26,193スパルタエネルギーホールディングスへの最初の優先株投資は100Aシリーズは無投票権転換不能優先株の百分率を発行している。2020年9月にスパルタエネルギーサービス有限責任会社が全額返済しました26,193定期ローンBを優先的に保証するには当方が額面で計算します。私たちは収益を達成しました2,832私たちの連結業務報告書この取引の結果として、2020年9月30日までの四半期。
(21)デラウェア州信用センターホールディングス有限責任会社(“信用センターデラウェア州”)は、合併した実体であり、私たちは100%の会員権、所有99.8%和99.02023年6月30日と2022年6月30日まで、それぞれ信用中央ローン会社(f/k/a Credit Central Holdings,LLC)の株式パーセントを保有している。スイスの信用所有100運営会社Credit Central,LLC;Credit Central South,LLC;Credit Central of Texas,LLC;およびCredit Central of Tennessee,LLCはそれぞれ1%を占めている。私たちはスイスの信用が独立した制御された会社だと報告する。2021年12月10日から、Credit Centralの定期ローン貸主はCredit Centralのある資産の優先保証権益を獲得し、私たちの投資は第一留置権定期ローンに分類されている。
(22)Redstone Holdco 2 LPは2番目の留置権定期ローンの親会社の借り手です。Redstone Buyer,LLC,Redstone Intermediate(アーチャー)HoldCo LLC,Redstone Intermediate(Fri)HoldCo LLC,Redstone Intermediate(NetWitness)HoldCo,LLCとRedstone Intermediate(SecurID)HoldCo,LLCは2回目の留置権定期融資の共同借主である。
(23)デラウェア州第一ビルホールディングス(“第一ビルデラウェア州”)は、私たちが所有している合併実体です100%の会員権、所有80.10%の投票権および78.06First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)完全に薄くなった経済権益の%。ファースト·タワー·フィンが持っている100運営会社First Tower、LLCの%株。私たちはFirst Tower Financeが独立したホールディングスだということを報告する。2021年3月17日からFirst Tower,LLC貸主にFirst Tower Finance資産の優先担保権益が付与され,我々の投資は第1留置権定期融資に分類される。2021年6月30日から、最初の留置権定期ローンへの投資を増加させ、元金総額は$50,000収益はFirst Tower,LLCでの株式投資の分配として私たちに返してくれます
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
(24)Energy Solutions Holdings Inc.私たちが所有する統合エンティティは100%の持分、所有100自由海運ソリューション株式会社(“自由海運”)は、船舶会社、船舶会社II、船舶会社IIIの株式を保有している。私たちは自由海運が独立した制御された会社だと報告する
(25)デラウェア州のMity Holdings Inc.(“Mityデラウェア州”)これは私たちが持っている統合実体です100普通株の%を持っている100Mity,Inc.(F/k/a Mity Enterprise,Inc.)(“Mity”)。Mity所有100Mity-Lite,Inc.(“Mity-Lite”),Broda Enterprise USA,Inc.とBroda Enterprise ULC(“Broda Canada”)はそれぞれ%である.私たちはMITIが独立した制御された会社だと報告する。当社はBroda Canadaに返済されていない付属無担保手形を発行してカナダドル(“カナダドル”)で価格を計算します。2023年6月30日と2022年6月30日までの本手形元本残高はカナダドルである7,371それは.ASC 830によると外貨事務(“ASC 830”)、このチケットは私たちのビットコインドルとして再計量され、私たちの投資総合計画表ドル単位で。私たちはアメリカで独立した法人実体Mity FSC,Inc.(以下Mity FSCと略す)を設立した100%の持分。Mity FSCには実質的なビジネスがありません。エンティティは、Mity-Liteから外国の顧客への販売から手数料を稼ぎ、その株主に割り当てます。
(26)NPH Property Holdings,LLC(以下NPH)は,我々が持つ統合実体である100%の会員権、所有100国家不動産投資信託基金会社(“NPRC”)の普通株式権益の%(f/k/a国家財産持株会社)は、複数の不動産投資を保有する不動産投資信託基金である。そのほか、NPRCはその全額付属会社アメリカ消費者ローン有限会社(“ACLL”)と国家一般ローン有限会社(“NGL”)を通じて、それぞれネット消費ローンと格付けに保証構造性手形に投資した。私たちはNPRCを独立した制御された会社として報告する。NPRC保有投資のさらなる検討については,付記3を参照されたい。
(27)Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)は,我々が持つ統合エンティティである100%の会員権、所有94.48運営会社Nationwide Loan Company LLCの株式比率は、2023年6月30日と2022年6月30日まで。私たちはNationwide Loan Company LLCが独立した制御された会社だと報告する。ProvisionはNationwideの資産に対して優先的に保証権を持つ。
(28)NMBホールディングス(“NMBホールディングス”)は、私たちが持っている合併エンティティです100%の持分、所有92.77%和90.422023年6月30日と2022年6月30日まで、NMB,Inc.(以下、NMBと略称する)は完全に希釈した後の株式のパーセンテージである。NMB所有100ReFuel Agency,Inc.の%を持っている100私たちはNMBが独立した制御された会社だと報告する
(29)長期ソリューション会社と精密ソフトウェア会社は第2の留置権定期ローンの共同借り手である。
(30)潜在的な顧客が99.962023年6月30日と2022年6月30日まで、Use Corp.持分のパーセンテージ。
(31)谷電気ホールディングスという,私たちが所有している合併実体100普通株の%を持っている100もう一つの合併実体であるシリコンバレー電気ホールディングス二期(“シリコンバレーホールディングス二期”)の株式。谷ホールディングスII所有94.99シリコンバレー電気会社(“シリコンバレー電気”)の株式。シリコンバレー電気所有100VE Company,Inc.持分の%は、同社が所有している100Mt.谷電気会社の株式の%です。バーノン、会社。私たちは谷電気を独立した制御会社として報告します。
(32)2023年6月30日と2022年6月30日まで、展望所有8.57ニクソン社の親会社Encinitas Watches Holdco,LLCの持分率。
(33)潜在的な顧客が9.19Targus Cayman HoldCo Limited(“Targus”),Targus International LLC(“Targus International”)の親会社Targus Cayman HoldCo Limited(“Targus”)の株式は,2022年6月30日までである。
(34)UTPホールディングス(UTP Holdings)は汎用タービン部品会社(Universal Turbine Parts,LLC)を有するすべての議決権株を有し、UTPホールディングス取締役会を任命した三つ投資コンサルタント会社の従業員です。UTPホールディングスはUTPを持つ。UTP Holdingsは展望ホールディングスの完全資本持株会社であるため,UTPへの投資を展望することは制御的投資に分類される。
(35)2023年6月30日と2022年6月30日まで、余剰利益利息(I)を含む8.33新規TLA、TLD、およびTLEの残存利益の割合および(Ii)100TLC余剰利益の%は,両者とも四半期ごとに延滞している.
(36)潜在的な顧客が100太平洋世界会社(“太平洋世界”)優先株の割合、代表99.972023年6月30日と2022年6月30日までの太平洋世界の所有権権益パーセンテージ。したがって、太平洋世界への投資を展望することは制御的投資に分類される。
(37)以下に制御指定,投資タイプ,コスト別ポートフォリオの構成を示す
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
2023年6月30日までの業界:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
業界.業界 | 第一留置権 定期ローン | 第二留置権 定期ローン | 従属構造手形 | 無担保債務 | 権益(B) | 総コスト |
投資をコントロールする | | | | | | |
航空宇宙と国防 | $ | 56,600 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 55,581 | | $ | 112,181 | |
商業サービスと用品 | 129,241 | | — | | — | | 7,200 | | 27,349 | | 163,790 | |
建築と工事 | 79,095 | | — | | — | | — | | 12,053 | | 91,148 | |
消費金融 | 495,166 | | — | | — | | — | | 82,843 | | 578,009 | |
多様な消費サービス | — | | — | | — | | — | | 2,378 | | 2,378 | |
エネルギー設備とサービス | 103,310 | | — | | — | | — | | 221,800 | | 325,110 | |
株式不動産投資信託基金(REITs) | 725,703 | | — | | — | | — | | 15,430 | | 741,133 | |
医療提供者とサービス | 293,179 | | — | | — | | — | | 45,118 | | 338,297 | |
機械設備 | 33,622 | | — | | — | | — | | 6,866 | | 40,488 | |
メディア | 29,723 | | — | | — | | — | | — | | 29,723 | |
ネットローン | 21,580 | | — | | — | | — | | — | | 21,580 | |
個人製品 | 89,580 | | — | | — | | — | | 189,295 | | 278,875 | |
貿易会社と流通業者 | 32,684 | | — | | — | | — | | 32,500 | | 65,184 | |
構造的金融 | 200,600 | | — | | — | | — | | — | | 200,600 | |
総制御投資 | $ | 2,290,083 | | $ | — | | $ | — | | $ | 7,200 | | $ | 691,213 | | $ | 2,988,496 | |
関連投資 | | | | | | |
商業サービスと用品 | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 8,855 | | $ | 8,855 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
*関連投資総額 | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 8,855 | | $ | 8,855 | |
非持株/非関連投資 | | | | | | |
航空貨物輸送と物流 | $ | 93,171 | | $ | 95,000 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 188,171 | |
自動車部品 | 22,284 | | 86,600 | | — | | — | | 25,697 | | 134,581 | |
建築製品 | — | | 35,000 | | — | | — | | — | | 35,000 | |
資本市場 | — | | 42,500 | | — | | — | | — | | 42,500 | |
商業サービスと用品 | 216,363 | | 185,374 | | — | | — | | 1,500 | | 403,237 | |
通信装置 | 9,249 | | 50,603 | | — | | — | | — | | 59,852 | |
消費金融 | 47,024 | | — | | — | | — | | — | | 47,024 | |
総代理店 | 198,876 | | 89,178 | | — | | — | | — | | 288,054 | |
多様な消費サービス | 87,280 | | 191,616 | | — | | — | | — | | 278,896 | |
多様な金融サービス | 36,504 | | — | | — | | — | | — | | 36,504 | |
多元化した電信サービス | 40,283 | | 121,956 | | — | | — | | — | | 162,239 | |
電気設備 | 68,399 | | — | | — | | — | | — | | 68,399 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
食品と主食小売業 | 27,139 | | — | | — | | — | | — | | 27,139 | |
食品製品 | — | | 134,889 | | — | | — | | — | | 134,889 | |
医療機器と用品 | — | | 7,488 | | — | | — | | — | | 7,488 | |
医療提供者とサービス | 188,179 | | 159,791 | | — | | — | | 1,546 | | 349,516 | |
医療技術 | 129,684 | | — | | — | | — | | — | | 129,684 | |
ホテル、レストランとレジャー | 21,701 | | — | | — | | — | | — | | 21,701 | |
家庭用耐久品 | 126,547 | | 29,806 | | — | | — | | 3,501 | | 159,854 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
インタラクティブなメディアとサービス | 160,281 | | — | | — | | — | | — | | 160,281 | |
インターネットと直販小売業 | 2,406 | | 18,081 | | — | | — | | — | | 20,487 | |
ITサービス | 209,832 | | 148,150 | | — | | — | | — | | 357,982 | |
レジャー製品 | 69,693 | | — | | — | | — | | 1 | | 69,694 | |
機械設備 | 52,797 | | 9,988 | | — | | — | | — | | 62,785 | |
メディア | 46,695 | | — | | — | | — | | 26,991 | | 73,686 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
製薬業 | 99,269 | | — | | — | | — | | — | | 99,269 | |
専門サービス | 87,757 | | 123,936 | | — | | — | | — | | 211,693 | |
| | | | | | |
ソフトウェア | — | | 52,350 | | — | | — | | — | | 52,350 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
織物、服装、贅沢品 | 158,530 | | 8,945 | | — | | — | | — | | 167,475 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
構造的融資(A) | — | | — | | 952,815 | | — | | — | | 952,815 | |
*非持株会社/非子会社合計 | $ | 2,199,943 | | $ | 1,591,251 | | $ | 952,815 | | $ | — | | $ | 59,236 | | $ | 4,803,245 | |
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
業界.業界 | 第一留置権 定期ローン | 第二留置権 定期ローン | 従属構造手形 | 無担保債務 | 権益(B) | 総コスト |
証券ポートフォリオ総コスト | $ | 4,490,026 | | $ | 1,591,251 | | $ | 952,815 | | $ | 7,200 | | $ | 759,304 | | $ | 7,800,596 | |
次の表は、2023年6月30日まで、制御指定、投資タイプ、業界ごとに公平な価値で計算したポートフォリオ構成を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
業界.業界 | 第一留置権 定期ローン | 第二留置権 定期ローン | 従属構造手形 | 無担保債務 | 権益(B) | 公正価値合計 | 普通株に適用される純資産の公正価値パーセント |
投資をコントロールする | | | | | | | |
アメリカ航空宇宙と国防 | $ | 56,600 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 7,598 | | $ | 64,198 | | 1.7 | % |
*ビジネスサービスと用品 | 69,875 | | — | | — | | 7,200 | | 10,630 | | 87,705 | | 2.3 | % |
“建築と工事” | 79,095 | | — | | — | | — | | 86,689 | | 165,784 | | 4.4 | % |
*消費者金融 | 492,165 | | — | | — | | — | | 227,431 | | 719,596 | | 19.3 | % |
*多様な消費者サービス | — | | — | | — | | — | | 3,242 | | 3,242 | | 0.1 | % |
*エネルギー設備とサービス | 103,310 | | — | | — | | — | | 23,420 | | 126,730 | | 3.4 | % |
株式不動産投資信託基金(REITs) | 725,703 | | — | | — | | — | | 712,093 | | 1,437,796 | | 38.5 | % |
医療提供者とサービス | 293,179 | | — | | — | | — | | 164,788 | | 457,967 | | 12.3 | % |
アメリカの機械会社 | 33,622 | | — | | — | | — | | 47,886 | | 81,508 | | 2.2 | % |
中国メディア | 29,723 | | — | | — | | — | | 64,457 | | 94,180 | | 2.5 | % |
中国オンライン貸借 | 21,580 | | — | | — | | — | | — | | 21,580 | | 0.6 | % |
個人製品 | 65,746 | | — | | — | | — | | — | | 65,746 | | 1.8 | % |
*貿易会社および流通業者 | 32,684 | | — | | — | | — | | 12,381 | | 45,065 | | 1.2 | % |
構造的融資(A) | 200,600 | | — | | — | | — | | — | | 200,600 | | 5.4 | % |
総制御投資 | $ | 2,203,882 | | $ | — | | $ | — | | $ | 7,200 | | $ | 1,360,615 | | $ | 3,571,697 | | 95.7 | % |
純資産の公正価値パーセント | 59.0 | % | — | % | — | % | 0.2 | % | 36.5 | % | 95.7 | % | |
関連投資 | | | | | | | |
商業サービスと用品 | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 10,397 | | $ | 10,397 | | 0.3 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
付属会社総投資 | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 10,397 | | $ | 10,397 | | 0.3 | % |
純資産の公正価値パーセント | — | % | — | % | — | % | — | % | 0.3 | % | 0.3 | % | |
非持株/非関連投資 | | | | | | | |
航空貨物輸送と物流 | $ | 93,946 | | $ | 95,000 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 188,946 | | 5.1 | % |
自動車部品 | 22,209 | | 86,160 | | — | | — | | 1,156 | | 109,525 | | 2.9 | % |
建築製品 | — | | 33,120 | | — | | — | | — | | 33,120 | | 0.9 | % |
資本市場 | — | | 39,984 | | — | | — | | — | | 39,984 | | 1.1 | % |
| | | | | | | |
商業サービスと用品 | 215,887 | | 182,242 | | — | | — | | 14,627 | | 412,756 | | 11.1 | % |
通信装置 | 9,594 | | 50,083 | | — | | — | | — | | 59,677 | | 1.6 | % |
消費金融 | 17,039 | | — | | — | | — | | — | | 17,039 | | 0.5 | % |
総代理店 | 197,713 | | 6,988 | | — | | — | | 39,123 | | 243,824 | | 6.5 | % |
多様な消費サービス | 86,347 | | — | | — | | — | | — | | 86,347 | | 2.2 | % |
多様な金融サービス | 36,504 | | — | | — | | — | | — | | 36,504 | | 1.0 | % |
多元化した電信サービス | 40,348 | | 121,328 | | — | | — | | — | | 161,676 | | 4.3 | % |
電気設備 | 68,464 | | — | | — | | — | | — | | 68,464 | | 1.7 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
食品と主食小売業 | 26,828 | | — | | — | | — | | — | | 26,828 | | 0.7 | % |
食品製品 | — | | 122,003 | | — | | — | | — | | 122,003 | | 3.3 | % |
医療機器と用品 | — | | 7,500 | | — | | — | | — | | 7,500 | | 0.2 | % |
医療提供者とサービス | 183,872 | | 154,599 | | — | | — | | 1,927 | | 340,398 | | 9.0 | % |
医療技術 | 128,793 | | — | | — | | — | | — | | 128,793 | | 3.5 | % |
ホテル、レストランとレジャー | 20,776 | | — | | — | | — | | — | | 20,776 | | 0.6 | % |
家庭用耐久品 | 126,904 | | 27,218 | | — | | — | | 1,523 | | 155,645 | | 4.2 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
インタラクティブなメディアとサービス | 160,281 | | — | | — | | — | | — | | 160,281 | | 4.3 | % |
インターネットと直販小売業 | 2,406 | | 14,514 | | — | | — | | — | | 16,920 | | 0.5 | % |
ITサービス | 207,224 | | 139,064 | | — | | — | | — | | 346,288 | | 9.3 | % |
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
業界.業界 | 第一留置権 定期ローン | 第二留置権 定期ローン | 従属構造手形 | 無担保債務 | 権益(B) | 公正価値合計 | 普通株に適用される純資産の公正価値パーセント |
レジャー製品 | 69,380 | | — | | — | | — | | — | | 69,380 | | 1.9 | % |
機械設備 | 53,213 | | 9,928 | | — | | — | | — | | 63,141 | | 1.7 | % |
メディア | 44,596 | | — | | — | | — | | — | | 44,596 | | 1.2 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
製薬業 | 99,289 | | — | | — | | — | | — | | 99,289 | | 2.7 | % |
専門サービス | 86,828 | | 114,666 | | — | | — | | — | | 201,494 | | 5.4 | % |
| | | | | | | |
ソフトウェア | — | | 49,111 | | — | | — | | — | | 49,111 | | 1.3 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
織物、服装、贅沢品 | 158,530 | | 9,000 | | — | | — | | — | | 167,530 | | 4.5 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
構造的融資(A) | — | | — | | 665,002 | | — | | — | | 665,002 | | 17.8 | % |
非持株/非付属会社合計 | $ | 2,156,971 | | $ | 1,262,508 | | $ | 665,002 | | $ | — | | $ | 58,356 | | $ | 4,142,837 | | 111.0 | % |
純資産の公正価値パーセント | 57.8 | % | 33.8 | % | 17.8 | % | — | % | 1.6 | % | 111.0 | % | |
総ポートフォリオ | $ | 4,360,853 | | $ | 1,262,508 | | $ | 665,002 | | $ | 7,200 | | $ | 1,429,368 | | $ | 7,724,931 | | 207.0 | % |
純資産の公正価値パーセント | 116.8 | % | 33.8 | % | 17.8 | % | 0.2 | % | 38.4 | % | 207.0 | % | |
(1)我々のSSN投資には業界集中度がないため、上の表に分けて記載されています。
(B)特別な説明がない限り、権益には、優先株、普通株、会員権益、純利益権益、純営業収入権益、純収入権益、最も重要な特許使用料権益、受取信託および株式承認証への投資が含まれる。
(38)次の表は、2022年6月30日まで、制御指定、投資タイプ、業界別コスト計算のポートフォリオ構成を示しています | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
業界.業界 | 第一留置権 定期ローン | 第二留置権 定期ローン | 従属構造手形 | 無担保債務 | 権益 (B) | 総コスト |
投資をコントロールする | | | | | | |
航空宇宙と国防 | $ | 53,209 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 55,581 | | $ | 108,790 | |
商業サービスと用品 | 119,139 | | — | | — | | 7,200 | | 27,349 | | 153,688 | |
建築と工事 | 56,753 | | — | | — | | — | | 11,506 | | 68,259 | |
消費金融 | 450,387 | | — | | — | | — | | 71,323 | | 521,710 | |
多様な消費サービス | — | | — | | — | | — | | 2,378 | | 2,378 | |
エネルギー設備とサービス | 79,346 | | — | | — | | — | | 221,150 | | 300,496 | |
株式不動産投資信託基金(REITs) | 631,486 | | — | | — | | — | | 15,830 | | 647,316 | |
医療提供者とサービス | 273,448 | | — | | — | | — | | 45,118 | | 318,566 | |
機械設備 | 33,622 | | — | | — | | — | | 6,866 | | 40,488 | |
メディア | 29,723 | | — | | — | | — | | — | | 29,723 | |
ネットローン | 29,080 | | — | | — | | — | | — | | 29,080 | |
個人製品 | 71,101 | | — | | — | | — | | 189,295 | | 260,396 | |
貿易会社と流通業者 | 32,716 | | — | | — | | — | | 32,500 | | 65,216 | |
構造的融資(A) | 186,800 | | — | | — | | — | | — | | 186,800 | |
**総コントロール投資会社 | $ | 2,046,810 | | $ | — | | $ | — | | $ | 7,200 | | $ | 678,896 | | $ | 2,732,906 | |
関連投資 | | | | | | |
商業サービスと用品 | $ | 3,680 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 10,303 | | $ | 13,983 | |
多様な消費サービス | 71,382 | | 153,931 | | — | | — | | — | | 225,313 | |
織物、服装、贅沢品 | — | | — | | — | | — | | 2,805 | | 2,805 | |
付属会社総投資 | $ | 75,062 | | $ | 153,931 | | $ | — | | $ | — | | $ | 13,108 | | $ | 242,101 | |
非持株/非関連投資 | | | | | | |
航空貨物輸送と物流 | $ | 83,077 | | $ | 95,000 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 178,077 | |
自動車部品 | 22,388 | | 82,111 | | — | | — | | — | | 104,499 | |
建築製品 | — | | 35,000 | | — | | — | | — | | 35,000 | |
資本市場 | — | | 42,500 | | — | | — | | — | | 42,500 | |
商業サービスと用品 | 70,342 | | 185,282 | | — | | — | | 1,500 | | 257,124 | |
通信装置 | 9,202 | | 50,578 | | — | | — | | — | | 59,780 | |
消費金融 | 47,029 | | — | | — | | — | | — | | 47,029 | |
総代理店 | 174,800 | | 103,730 | | — | | — | | — | | 278,530 | |
多様な消費サービス | — | | 22,702 | | — | | — | | — | | 22,702 | |
多様な金融サービス | 36,878 | | — | | — | | — | | — | | 36,878 | |
多元化した電信サービス | 44,220 | | 121,746 | | — | | — | | — | | 165,966 | |
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
業界.業界 | 第一留置権 定期ローン | 第二留置権 定期ローン | 従属構造手形 | 無担保債務 | 権益 (B) | 総コスト |
食品と主食小売業 | 9,262 | | — | | — | | — | | — | | 9,262 | |
食品製品 | — | | 130,998 | | — | | — | | — | | 130,998 | |
医療機器と用品 | — | | 7,483 | | — | | — | | — | | 7,483 | |
医療提供者とサービス | 182,160 | | 158,704 | | — | | — | | 1,546 | | 342,410 | |
医療技術 | 89,675 | | — | | — | | — | | — | | 89,675 | |
ホテル、レストランとレジャー | 23,359 | | — | | — | | — | | — | | 23,359 | |
家庭用耐久品 | 91,406 | | 29,768 | | — | | — | | 2,001 | | 123,175 | |
家財道具 | 20,936 | | — | | — | | — | | — | | 20,936 | |
保険 | — | | 21,966 | | — | | — | | — | | 21,966 | |
インタラクティブなメディアとサービス | 233,204 | | — | | — | | — | | — | | 233,204 | |
インターネットと直販小売業 | 20,212 | | — | | — | | — | | — | | 20,212 | |
ITサービス | 176,855 | | 128,456 | | — | | — | | — | | 305,311 | |
レジャー製品 | 39,014 | | — | | — | | — | | 1 | | 39,015 | |
機械設備 | 58,310 | | 9,982 | | — | | — | | — | | 68,292 | |
メディア | 51,348 | | — | | — | | — | | 26,991 | | 78,339 | |
紙と林製品 | — | | 11,445 | | — | | — | | — | | 11,445 | |
製薬業 | 25,557 | | — | | — | | — | | — | | 25,557 | |
専門サービス | 81,536 | | 123,496 | | — | | — | | — | | 205,032 | |
| | | | | | |
ソフトウェア | — | | 52,295 | | — | | — | | — | | 52,295 | |
技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 | — | | 12,447 | | — | | — | | — | | 12,447 | |
織物、服装、贅沢品 | 166,686 | | 8,937 | | — | | — | | — | | 175,623 | |
構造的金融 | — | | — | | 997,703 | | — | | — | | 997,703 | |
非持株/非付属会社合計 | $ | 1,757,456 | | $ | 1,434,626 | | $ | 997,703 | | $ | — | | $ | 32,039 | | $ | 4,221,824 | |
証券ポートフォリオ総コスト | $ | 3,879,328 | | $ | 1,588,557 | | $ | 997,703 | | $ | 7,200 | | $ | 724,043 | | $ | 7,196,831 | |
次の表は、2022年6月30日まで、制御指定、投資タイプ、業界ごとに公平な価値で計算したポートフォリオ構成を示しています | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
業界.業界 | 第一留置権 定期ローン | 第二留置権 定期ローン | 従属構造手形 | 無担保債務 | 権益 (B) | 公正価値合計 | 純資産の公正価値パーセント |
投資をコントロールする | | | | | | | |
航空宇宙と国防 | $ | 53,209 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 12,557 | | $ | 65,766 | | 1.6 | % |
商業サービスと用品 | 73,316 | | — | | — | | 7,200 | | 1,878 | | 82,394 | | 2.0 | % |
建築と工事 | 56,753 | | — | | — | | — | | 89,230 | | 145,983 | | 3.5 | % |
消費金融 | 452,317 | | — | | — | | — | | 282,301 | | 734,618 | | 17.8 | % |
多様な消費サービス | — | | — | | — | | — | | 3,833 | | 3,833 | | 0.1 | % |
エネルギー設備とサービス | 79,346 | | — | | — | | — | | 47,254 | | 126,600 | | 3.1 | % |
株式不動産投資信託基金(REITs) | 631,486 | | — | | — | | — | | 768,371 | | 1,399,857 | | 34.0 | % |
医療提供者とサービス | 273,448 | | — | | — | | — | | 132,746 | | 406,194 | | 9.9 | % |
機械設備 | 33,622 | | — | | — | | — | | 23,301 | | 56,923 | | 1.4 | % |
メディア | 29,723 | | — | | — | | — | | 80,220 | | 109,943 | | 2.7 | % |
ネットローン | 29,080 | | — | | — | | — | | — | | 29,080 | | 0.7 | % |
個人製品 | 59,179 | | — | | — | | — | | — | | 59,179 | | 1.4 | % |
貿易会社と流通業者 | 31,147 | | — | | — | | — | | — | | 31,147 | | 0.8 | % |
構造的融資(A) | 186,800 | | — | | — | | — | | — | | 186,800 | | 4.5 | % |
総制御投資 | $ | 1,989,426 | | $ | — | | $ | — | | $ | 7,200 | | $ | 1,441,691 | | $ | 3,438,317 | | 83.5 | % |
純資産の公正価値パーセント | 48.3 | % | — | % | — | % | 0.2 | % | 35.0 | % | 83.5 | % | |
関連投資 | | | | | | | |
商業サービスと用品 | $ | 3,680 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 13,324 | | $ | 17,004 | | 0.4 | % |
多様な消費サービス | 71,382 | | 153,931 | | — | | — | | 114,940 | | 340,253 | | 8.2 | % |
織物、服装、贅沢品 | — | | — | | — | | — | | 36,007 | | 36,007 | | 0.9 | % |
付属会社総投資 | $ | 75,062 | | $ | 153,931 | | $ | — | | $ | — | | $ | 164,271 | | $ | 393,264 | | 9.5 | % |
純資産の公正価値パーセント | 1.8 | % | 3.7 | % | — | % | — | % | 4.0 | % | 9.5 | % | |
非持株/非関連投資 | | | | | | | |
航空貨物輸送と物流 | $ | 83,414 | | $ | 95,000 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 178,414 | | 4.3 | % |
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
業界.業界 | 第一留置権 定期ローン | 第二留置権 定期ローン | 従属構造手形 | 無担保債務 | 権益 (B) | 公正価値合計 | 純資産の公正価値パーセント |
自動車部品 | 22,210 | | 81,326 | | — | | — | | — | | 103,536 | | 2.5 | % |
商業サービスと用品 | 70,221 | | 183,889 | | — | | — | | 3,457 | | 257,567 | | 6.3 | % |
通信装置 | 8,962 | | 48,594 | | — | | — | | — | | 57,556 | | 1.4 | % |
建築製品 | — | | 34,697 | | — | | — | | — | | 34,697 | | 0.8 | % |
資本市場 | — | | 41,574 | | — | | — | | — | | 41,574 | | 1.0 | % |
消費金融 | 30,550 | | — | | — | | — | | — | | 30,550 | | 0.7 | % |
総代理店 | 174,001 | | 6,107 | | — | | — | | — | | 180,108 | | 4.4 | % |
多様な消費サービス | — | | 21,583 | | — | | — | | — | | 21,583 | | 0.5 | % |
多様な金融サービス | 36,878 | | — | | — | | — | | — | | 36,878 | | 0.9 | % |
多元化した電信サービス | 44,090 | | 122,266 | | — | | — | | — | | 166,356 | | 4.0 | % |
食品と主食小売業 | 9,440 | | — | | — | | — | | — | | 9,440 | | 0.2 | % |
食品製品 | — | | 127,436 | | — | | — | | — | | 127,436 | | 3.1 | % |
医療機器と用品 | — | | 6,966 | | — | | — | | — | | 6,966 | | 0.2 | % |
医療提供者とサービス | 181,747 | | 158,843 | | — | | — | | 1,807 | | 342,397 | | 8.4 | % |
医療技術 | 89,675 | | — | | — | | — | | — | | 89,675 | | 2.2 | % |
ホテル、レストランとレジャー | 22,651 | | — | | — | | — | | — | | 22,651 | | 0.5 | % |
家庭用耐久品 | 91,406 | | 27,633 | | — | | — | | 3,613 | | 122,652 | | 3.0 | % |
家財道具 | 20,936 | | — | | — | | — | | — | | 20,936 | | 0.5 | % |
保険 | — | | 22,280 | | — | | — | | — | | 22,280 | | 0.5 | % |
インタラクティブなメディアとサービス | 233,204 | | — | | — | | — | | — | | 233,204 | | 5.8 | % |
インターネットと直販小売業 | 17,454 | | — | | — | | — | | — | | 17,454 | | 0.4 | % |
ITサービス | 176,855 | | 126,826 | | — | | — | | — | | 303,681 | | 7.4 | % |
レジャー製品 | 38,757 | | — | | — | | — | | — | | 38,757 | | 0.9 | % |
機械設備 | 57,866 | | 9,669 | | — | | — | | — | | 67,535 | | 1.6 | % |
メディア | 51,197 | | — | | — | | — | | — | | 51,197 | | 1.2 | % |
紙と林製品 | — | | 4,952 | | — | | — | | — | | 4,952 | | 0.1 | % |
製薬業 | 25,962 | | — | | — | | — | | — | | 25,962 | | 0.6 | % |
専門サービス | 79,056 | | 124,200 | | — | | — | | — | | 203,256 | | 4.9 | % |
ソフトウェア | — | | 52,500 | | — | | — | | — | | 52,500 | | 1.3 | % |
技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 | — | | 12,398 | | — | | — | | — | | 12,398 | | 0.3 | % |
織物、服装、贅沢品 | 166,686 | | 8,666 | | — | | — | | — | | 175,352 | | 4.4 | % |
構造的金融 | — | | — | | 711,429 | | — | | — | | 711,429 | | 17.3 | % |
非持株/非付属会社合計 | $ | 1,733,218 | | $ | 1,317,405 | | $ | 711,429 | | $ | — | | $ | 8,877 | | $ | 3,770,929 | | 91.6 | % |
純資産の公正価値パーセント | 42.1 | % | 32.0 | % | 17.3 | % | — | % | 0.2 | % | 91.6 | % | |
総ポートフォリオ | $ | 3,797,706 | | $ | 1,471,336 | | $ | 711,429 | | $ | 7,200 | | $ | 1,614,839 | | $ | 7,602,510 | | 184.6 | % |
純資産の公正価値パーセント | 92.2 | % | 35.7 | % | 17.3 | % | 0.2 | % | 39.2 | % | 184.6 | % | |
(1)我々のSSN投資には業界集中度がないため、上の表に分けて記載されています。
(B)特別な説明がない限り、権益には、優先株、普通株、会員権益、純利益権益、純営業収入権益、純収入権益、最も重要な特許使用料権益、受取信託および株式承認証への投資が含まれる。
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
(39)これらの投資の金利(非課税項目を含まない)は実物支払条項を含み、この条項によると、発行者は追加証券を発行することにより利息を支払う権利があるか、または追加証券を発行することによって利息を支払うことが義務付けられている。付表の金利はこのような投資の現行金利を表している。
次の表は、2023年6月30日現在と2023年6月30日現在の年間既存クレジット協定によって許可されている最高PIK年率を含む、これらのPIK投資のより詳細な情報を提供します
| | | | | | | | | | | | | | |
安全名 | PIKレート- 大文字である | PIKレート- 現金で支払う | 極大値 現在のPIKレート | |
正大エネルギーサービス会社−第一留置権定期ローン | 14.50% | —% | 14.50% | (A) |
正大エネルギーサービス会社−第一留置権定期ローン | 14.50% | —% | 14.50% | (A) |
正大エネルギーサービス会社−第一留置権定期ローン | 14.50% | —% | 14.50% | (A) |
正大エネルギーサービス会社−スパルタエネルギーサービス有限責任会社への最初の留置権定期融資A | 13.36% | —% | 13.36% | (B) |
クレジット中央ローン会社、LLC-第一留置権定期ローン | 10.00% | —% | 5.00% | (C) |
棚隊輸送、有限責任会社-第一留置権定期ローン | —% | —% | —% | (D) |
Eze Castle統合会社-第一留置権定期ローン | 0.75% | —% | 0.75% | |
Eze Castle Integration,Inc.−遅延抽出定期ローン | 0.75% | —% | 0.75% | |
First Tower Finance Company LLC-第一留置権定期ローン | 12.06% | 2.94% | 5.00% | (E) |
InterDent,Inc.−第一留置権定期融資B | 12.00% | —% | 12.00% | |
Mity,Inc.-第一留置権定期ローンA | 2.58% | 9.93% | —% | (F) |
Mity,Inc.-第一留置権定期ローンB | 6.92% | 15.58% | 10.00% | (F) |
National Property REIT Corp.-第一留置権定期ローンA | —% | 3.53% | 3.53% | |
National Property REIT Corp | —% | 5.50% | 5.50% | |
National Property REIT Corp | —% | 2.25% | 2.25% | |
National Property REIT Corp.-ファーストLien Term Loan D | —% | 2.50% | 2.50% | |
National Property REIT Corp.-第一留置権定期ローンE | 7.00% | —% | 7.00% | |
全国ローン有限責任会社-第一留置権定期ローン | 10.00% | —% | 10.00% | |
太平洋世界会社-第一保有権循環信用限度額 | 12.61% | —% | 12.61% | (G) |
太平洋世界会社-第一留置権定期融資A | 8.70% | 1.91% | 10.61% | |
| | | | |
| | | | |
Ring Tide Holdings,Inc.-第一留置権定期ローン | 13.76% | —% | 13.76% | (H) |
| | | | |
町と農村ホールディングス-第一留置権定期ローン | 12.00% | —% | 12.00% | (I) |
町と農村ホールディングス-第一留置権定期ローン | 12.00% | —% | 12.00% | (I) |
TPS、LLC-第一留置権定期ローン | 1.50% | —% | 1.50% | |
-First Lien Equipment定期ローンを使って | 14.36% | —% | 14.36% | (J) |
谷電気会社Vernon,Inc.-第一留置権定期ローン | —% | 2.50% | 2.50% | |
山谷電気会社-第一留置権定期ローン | 10.00% | —% | 10.00% | |
山谷電気会社-第一留置権定期ローンB | 8.00% | —% | 8.00% | |
(A)2023年1月6日、CP Energy Services,Inc.融資協定第16号改正案を改正し、現金形式で計算すべき利息を実物で支払うことを許可し、現在の最高現金金利を14.50%.
(B)2022年8月22日、スパルタエネルギーサービス有限責任会社が改正及び再署名した高級担保融資協定に対する第25項改正案を改正し、現金形式で利息を計算して実物で支払うことを許可し、現在の最高現金金利を13.36%.
(C)2022年9月30日、現金での受取利息の支払いを許可する“信用センター高級二次ローン協定”が改正され、現在の最高実物金利が10.00%.
(D)2022年1月31日、“棚田第五改正案と再署名した信用協定”を改正し、PIK金利を廃止し、許可した
現金利息を実物形式で支払うべきで、現在の最高現金金利は8.57%.
(E)2022年12月30日、First Tower Finance Company LLC改正案第15号が改正され、PIK税率が引き下げられた5.00%と、現金形式で利息を支払うことが可能になり、現在の最高現金レートは15.00%.
(F)2021年3月23日、MITY第1号改正案及び免除購入手形協定を改正し、現金で対応する高級担保手形A及び高級担保手形Bの利息の実物形式での支払いを許容し、現行の最高TLA PIK金利を12.50%およびTLB PIKレート22.50%.
(G)2021年12月29日から発効し、太平洋世界会社第8号改正案が改正され、現金形式で計算すべき循環信用限度額の実物形式での支払いが許可され、現在の最高金利は12.61%.
(H)次のPIK支払/資本化日は2023年8月31日である。
(イ)2022年11月17日、都市·農村ホールディングス融資協定第8改正案が固定PIK金利に改正された12.00%.
(J)2023年3月28日、Use Corp.First Lien Equipment定期融資を改正し、現金で受取利息の支払いを許可し、現在の最高現金金利は14.36%.
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総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
次の表は、2022年6月30日までの3ヶ月間の既存のクレジット協定によって許可された最高PIK年率を含む、これらのPIK投資のより詳細な情報を提供します | | | | | | | | | | | | | | |
安全名 | PIKレート- 大文字である | PIKレート- 現金で支払う | 極大値 現在のPIKレート | |
正大エネルギーサービス会社−第一留置権定期ローン | 13.25% | —% | 13.25% | (A) |
正大エネルギーサービス会社−スパルタエネルギーサービス有限責任会社への最初の留置権定期融資A | 9.67% | —% | 9.67% | (B) |
クレジット中央ローン会社、LLC-第一留置権定期ローン | 12.92% | 7.08% | 10.00% | (C) |
First Tower Finance Company LLC-第一留置権定期ローン | 8.72% | 3.28% | 12.00% | |
InterDent,Inc.−第一留置権定期融資B | 12.00% | —% | 12.00% | |
Mity,Inc.-第一留置権定期ローンA | 3.30% | 6.70% | —% | (D) |
Mity,Inc.-第一留置権定期ローンB | 6.59% | 13.41% | 10.00% | (D) |
National Property REIT Corp.-第一留置権定期ローンA | —% | 3.53% | 3.53% | |
National Property REIT Corp | —% | 5.50% | 5.50% | |
National Property REIT Corp | —% | 2.25% | 2.25% | |
National Property REIT Corp.-ファーストLien Term Loan D | —% | 2.50% | 2.50% | |
全国ローン有限責任会社-第一留置権定期ローン | —% | 10.00% | 10.00% | |
パシフィックワールド社-循環クレジット限度額 | 8.92% | —% | 8.92% | (E) |
太平洋世界会社-第一留置権定期融資A | 6.92% | —% | 6.92% | |
町と農村ホールディングス-第一留置権定期ローン | 適用されない | 適用されない | 適用されない | (F) |
TPS、LLC-第一留置権定期ローン | 1.50% | —% | 1.50% | |
谷電気会社Vernon,Inc.-第一留置権定期ローン | —% | 2.50% | 2.50% | |
山谷電気会社-第一留置権定期ローン | —% | 10.00% | 10.00% | |
山谷電気会社-第一留置権定期ローンB | —% | 4.50% | 4.50% | (G) |
Venio LLC-第一留置権定期ローン | 1.00% | —% | 1.00% | |
(A)2022年3月31日から、正大エネルギーローン協定第14改正案を改正し、許可する1002022年6月30日に現金利息の%を実物形式で支払い、現在のPIK金利資本化を招く13.25%.
(B)2021年10月28日、新たに締結された高級担保融資協定を改正したスパルタエネルギーサービス有限責任会社第二十二次改正案は、現金形式で計算すべき利息を実物で支払うことを許可し、現在の最高現金金利を9.67%.
(C)2018年12月17日、現金での受取利息の支払いを許可する“信用センター高級二次ローン協定”が改正され、現在の最高実物金利が20.00%.
(D)2021年3月23日、“MITY第1号改正案及び免除購入手形協定”を改正し、現金形式で累算した高級担保手形A及び高級担保手形Bの利息を実物で支払うことを許容し、現行の最高TLA実質金利を10%およびTLB PIKレート20.00%.
(E)2021年12月29日から発効し、太平洋世界会社第8号改正案が改正され、現金形式で計算すべき循環信用限度額の実物形式での支払いが許可され、現在の最高金利は8.92%
(F)2021年12月31日、現金形式で計算すべき最初の留置権定期借款利息を実物形式で支払うことを許可する“町·農村持ち株会社融資協定第7改正案”が改正され、現在の最高実物金利は8.125%です。2022年6月30日から、課税利息は実物として支払われなくなった。
(G)2022年3月28日、現在の最高現金利率で利息を計算することを許可する“谷電力会社融資協定”が改訂された4.50%.
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
(40)1940年の法案の定義によると、私たちはポートフォリオ会社が投票権証券の25%以上を返済していないため、これらのポートフォリオ会社を“コントロール”と見なしている。これらの制御された投資の取引状況は、2023年6月30日までの年間で以下の通りである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
制御会社 | 2022年6月30日の公正価値 | 総増加額(コスト)(A) | 毛減(コスト)(B) | 未実現純額 利益を得る | 2023年6月30日の公正価値 | 利子 収入.収入 | 配当をする 収入.収入 | 他にも 収入.収入 | すでに純額を実現した 利益を得る |
CPエネルギーサービス会社 | $ | 64,260 | | $ | 17,959 | | $ | — | | $ | (2,864) | | $ | 79,355 | | $ | 7,969 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | |
CP Energy-Spartan Energy Services,Inc. | 48,441 | | 6,005 | | — | | (19,781) | | 34,665 | | 3,510 | | — | | — | | — | |
信用中央ローン会社 | 76,935 | | 14,261 | | — | | (17,554) | | 73,642 | | 8,040 | | — | | 123 | | — | |
階段隊輸送有限責任会社 | 65,766 | | 3,391 | | — | | (4,959) | | 64,198 | | 4,086 | | — | | — | | — | |
第一ビル財務会社有限責任会社 | 607,283 | | 40,688 | | (987) | | (48,602) | | 598,382 | | 63,364 | | — | | — | | — | |
自由海洋ソリューション有限責任会社 | 13,899 | | 650 | | — | | (1,839) | | 12,710 | | — | | — | | — | | — | |
InterDent,Inc. | 406,194 | | 20,681 | | (950) | | 32,042 | | 457,967 | | 32,523 | | — | | — | | — | |
Kickapoo牧場ペットリゾート | 3,833 | | — | | — | | (591) | | 3,242 | | — | | 150 | | — | | — | |
Mity,Inc. | 59,999 | | 2,692 | | (3,265) | | 8,752 | | 68,178 | | 8,177 | | — | | — | | (2) | |
国家財産不動産投資信託基金会社です。 | 1,615,737 | | 213,469 | | (113,352) | | (55,878) | | 1,659,976 | | 95,004 | | — | | 63,792 | | — | |
全国ローン有限責任会社 | 50,400 | | 2,337 | | — | | (5,165) | | 47,572 | | 4,306 | | — | | — | | — | |
NMB,Inc. | 109,943 | | — | | — | | (15,763) | | 94,180 | | 3,754 | | 2,510 | | — | | (2,510) | |
太平洋世界会社 | 59,179 | | 18,479 | | — | | (11,912) | | 65,746 | | 8,052 | | — | | 105 | | — | |
R-V実業会社 | 56,923 | | — | | — | | 24,585 | | 81,508 | | 4,467 | | — | | 158 | | — | |
汎用タービン部品有限責任会社 | 31,147 | | — | | (32) | | 13,950 | | 45,065 | | 3,280 | | — | | — | | — | |
会社を使います。 | 22,395 | | 10,675 | | — | | (13,543) | | 19,527 | | 1,039 | | — | | — | | — | |
シリコンバレー電気会社 | 145,983 | | 22,341 | | 548 | | (3,088) | | 165,784 | | 9,403 | | 547 | | 1,046 | | — | |
合計する | $ | 3,438,317 | | $ | 373,628 | | $ | (118,038) | | $ | (122,210) | | $ | 3,571,697 | | $ | 256,974 | | $ | 3,207 | | $ | 65,224 | | $ | (2,512) | |
(A)総増加額には、新たな有価証券投資によって生じる投資コストベースの増加、旧資産増加値および実物オプション利息、および任意の投資移転が含まれる。
(B)総減少額には、投資償還または販売に関する元本徴収、減値、および任意の投資移転による投資コストベースの減少が含まれる。
(41)1940年法案の定義によると、私たちはこれらのポートフォリオ会社の“関連会社”とされています。私たちはポートフォリオ会社の5%以上の未返済と投票権証券を持っているからです。これらの付属投資の取引状況は、2023年6月30日までの年間で以下の通りである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
関連会社 | 2022年6月30日の公正価値 | 総増加額(コスト)(A) | 毛減(コスト)(B) | 未実現純額 利益を得る | 2023年6月30日の公正価値 | 利子 収入.収入 | 配当をする 収入.収入 | 他にも 収入.収入 | すでに純額を実現した 利益を得る |
| | | | | | | | | |
ニクソン社 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | |
PGDホールディングス(PGx Holdings,Inc.) | 340,253 | | — | | (288,494) | | (51,759) | | — | | 15,003 | | — | | 133 | | — | |
RGISサービス有限責任会社 | 17,004 | | — | | (5,128) | | (1,479) | | 10,397 | | 31 | | 1,374 | | — | | — | |
テッグスケイマンホールディングス | 36,007 | | — | | (2,805) | | (33,202) | | — | | — | | — | | — | | 16,143 | |
合計する | $ | 393,264 | | $ | — | | $ | (296,427) | | $ | (86,440) | | $ | 10,397 | | $ | 15,034 | | $ | 1,374 | | $ | 133 | | $ | 16,143 | |
(A)総増加額には、新たな有価証券投資、実収利息、および任意の投資移転による投資コストベースの増加が含まれる。
(B)総減少額には、投資償還または販売に関する元本徴収、減値、および任意の投資移転による投資コストベースの減少が含まれる。
(C)投資は非制御投資カテゴリに移行し、金額は#ドル287,751また、2022年12月31日までの3ヶ月間の公平な市場価値に投資する
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
(42)1940年の法案の定義によると、私たちはポートフォリオ会社が投票権証券の25%以上を返済していないため、これらのポートフォリオ会社を“コントロール”と見なしている。これらの制御された投資の取引状況は、2022年6月30日までの年間で以下の通りである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | 2021年6月30日の公正価値 | 総増加額(コスト)(A) | 毛減(コスト)(B) | 未実現純額 利益を得る | 2022年6月30日の公正価値 | 利子 収入.収入 | 配当をする 収入.収入 | 他にも 収入.収入 | すでに純額を実現した 利益を得る |
CPエネルギーサービス会社 | $ | 44,621 | | $ | 11,277 | | $ | — | | $ | 8,362 | | $ | 64,260 | | $ | 5,424 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | |
CP Energy-スパルタエネルギーサービス有限責任会社 | 26,866 | | 10,992 | | — | | 10,583 | | 48,441 | | 1,884 | | — | | 6 | | — | |
信用中央ローン会社 | 78,023 | | 9,599 | | (1,295) | | (9,392) | | 76,935 | | 15,106 | | — | | — | | — | |
階段隊輸送有限責任会社 | 84,240 | | 10,646 | | — | | (29,120) | | 65,766 | | 7,695 | | — | | — | | — | |
第一ビル財務会社有限責任会社 | 592,356 | | 42,669 | | (11,153) | | (16,589) | | 607,283 | | 74,501 | | — | | 7,898 | | — | |
自由海洋ソリューション有限責任会社 | 11,717 | | 1,000 | | — | | 1,182 | | 13,899 | | — | | — | | — | | — | |
InterDent,Inc. | 412,339 | | 36,123 | | (246) | | (42,022) | | 406,194 | | 26,517 | | — | | 200 | | — | |
Kickapoo牧場ペットリゾート | 3,833 | | — | | — | | — | | 3,833 | | — | | 25 | | — | | — | |
Mity,Inc. | 49,680 | | 4,956 | | — | | 5,363 | | 59,999 | | 7,317 | | — | | — | | 12 | |
国家財産不動産投資信託基金会社です。 | 1,189,755 | | 410,867 | | (301,382) | | 316,497 | | 1,615,737 | | 63,818 | | — | | 69,772 | | — | |
全国ローン有限責任会社 | 47,993 | | — | | — | | 2,407 | | 50,400 | | 4,108 | | 2,650 | | 405 | | — | |
NMB,Inc. | 46,888 | | 25,000 | | (13,021) | | 51,076 | | 109,943 | | 1,206 | | 8,383 | | 450 | | 3,946 | |
太平洋世界会社 | 71,097 | | 11,151 | | — | | (23,069) | | 59,179 | | 4,779 | | — | | — | | — | |
R-V実業会社 | 49,693 | | 5,000 | | — | | 2,230 | | 56,923 | | 3,051 | | 441 | | 125 | | — | |
汎用タービン部品有限責任会社 | 27,106 | | — | | (33) | | 4,074 | | 31,147 | | 2,354 | | — | | — | | — | |
会社を使います。 | 33,815 | | — | | — | | (11,420) | | 22,395 | | 203 | | — | | — | | — | |
シリコンバレー電気会社 | 149,695 | | 13,022 | | (14,698) | | (2,036) | | 145,983 | | 7,531 | | 3,150 | | 926 | | — | |
合計する | $ | 2,919,717 | | $ | 592,302 | | $ | (341,828) | | $ | 268,126 | | $ | 3,438,317 | | $ | 225,494 | | $ | 14,649 | | $ | 79,782 | | $ | 3,958 | |
(A)総増加額には、新たな有価証券投資、実収利息、および任意の投資移転による投資コストベースの増加が含まれる。
(B)総減少額には、投資償還または販売に関する元本徴収、減値、および任意の投資移転による投資コストベースの減少が含まれる。
(43)1940年法案の定義によると、私たちはこれらのポートフォリオ会社の“関連会社”とされています。私たちはポートフォリオ会社の5%以上の未返済と投票権証券を持っているからです。これらの付属投資の取引状況は、2022年6月30日までの年間で以下のようになる
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | 2021年6月30日の公正価値 | 総増加額(コスト)(A) | 毛減(コスト)(B) | 未実現純額 利益を得る | 2022年6月30日の公正価値 | 利子 収入.収入 | 配当をする 収入.収入 | 他にも 収入.収入 | すでに純額を実現した 利益を得る |
ニクソン社 | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | |
PGDホールディングス | $ | 313,089 | | $ | 229,984 | | $ | (190,825) | | $ | (11,995) | | $ | 340,253 | | $ | 30,032 | | $ | — | | $ | 4,032 | | $ | — | |
RGISサービス有限責任会社 | $ | 17,440 | | $ | — | | $ | — | | $ | (436) | | $ | 17,004 | | $ | 317 | | $ | 256 | | $ | — | | $ | — | |
テッグスケイマンホールディングス | $ | 26,205 | | $ | — | | $ | — | | $ | 9,802 | | $ | 36,007 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | |
| 356,734 | | 229,984 | | (190,825) | | (2,629) | | 393,264 | | 30,349 | | 256 | | 4,032 | | — | |
(A)実際の総収入の増加には、新たな証券投資、PIK利息、および任意の投資移転による投資コストベースの増加が含まれる。
(B)実際の毛減には、投資償還または販売に関連する元本徴収、減値、および任意の投資移転による投資コストベースの減少が含まれる。
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
(44)買収日はPSEC初期投資の日を表します。その後の買収は、PSECの現在の投資(資本化されたPIK利息、割増/元発行割引償却/増額および部分償還の影響を含まない)を達成するために発生します(NPRC持分後続買収は尾注45参照)
| | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | 投資する | 後続買い入れ期日 | 後続買収 (初期投資コストは除く) |
八番街の食品と用品会社 | 二次留置権定期ローン | 11/17/2020, 9/17/2021 | 7,051 | |
アメリカ人寿ホールディングス有限責任会社 | 二次留置権定期ローン | 9/3/2020, 12/2/2020, 6/10/2021 | 12,060 | |
Apidos CLO XI | 付属構造手形 | 11/2/2016, 4/8/2021 | 7,559 | |
Apidos CLO XII | 付属構造手形 | 1/26/2018 | 4,070 | |
Aapidos CLO XV | 付属構造手形 | 3/29/2018 | 6,480 | |
Apidos CLO XXII | 付属構造手形 | 2/24/2020 | 1,912 | |
アトランティス医療グループ(プエルトリコ),Inc. | 第一留置権循環信用限度額 | 4/15/2013, 5/21/2013, 3/11/2014, 6/26/2017, 9/29/2017, 10/12/2017, 10/31/2017, 5/10/2023 | 9,500 | |
アトランティス医療グループ(プエルトリコ),Inc. | 第一留置権定期ローン | 12/9/2016 | 42,000 | |
Avenv Technologies,LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings,Inc.) | 二次留置権定期ローン | 11/13/2017, 11/24/2017, 8/6/2018, 8/24/2018, 3/18/2019 | 22,750 | |
覇菱CLO 2018−III | 付属構造手形 | 5/18/2018 | 9,255 | |
BCPE北極星米国ホールディングス2,Inc. | 第二留置権は定期ローンの引き出しを延期する | 10/28/2022 | 5,133 | |
BCPE北極星米国ホールディングス2,Inc. | 二次留置権定期ローン | 12/30/2021 | 65,000 | |
BCPEオスプレイバイヤー会社 | 第一留置権循環信用限度額 | 2/22/2023, 5/23/2023 | 1,601 | |
Belnick LLC(d/b/a The Ubique Group) | 第一留置権定期ローン | 6/27/2022 | 5,000 | |
ブロド兄弟会社 | 第一留置権定期ローン | 1/29/2019, 2/28/2019, 9/10/2021, 9/30/2021 | 25,370 | |
カリフォルニア州ストリートCLO IX株式会社 | 付属構造手形 | 9/6/2016, 10/17/2016 | 6,842 | |
Center CLO 21 Limited | 付属構造手形 | 7/12/2018 | 1,024 | |
中金会社資金2014-IV-R,Ltd. | 付属構造手形 | 10/12/2018, 12/20/2021 | 2,860 | |
コレクションが会社を買収する | 第一留置権定期ローン | 1/13/2022 | 6,900 | |
コロンビアセンターCLO 27有限会社 | 付属構造手形 | 12/2/2021 | 7,815 | |
CPエネルギーサービス会社 | スパルタエネルギーサービス会社への最初の留置権定期融資A | 4/9/2021, 1/10/2022, 2/10/2023 | 14,681 | |
CPエネルギーサービス会社 | 普通株 | 10/11/2013, 12/26/2013, 4/6/2018, 12/31/2019 | 69,586 | |
信用中央ローン会社 | 甲類単位 | 12/28/2012, 3/28/2014, 6/26/2014, 9/28/2016, 8/21/2019 | 11,975 | |
信用中央ローン会社 | P類単位 | 1/27/2023 | 1,540 | |
信用中央ローン会社 | 第一留置権定期ローン | 6/26/2014, 9/28/2016, 12/16/2022, 1/27/2023 | 45,995 | |
クログループホールディングス | 第一留置権定期ローン | 8/31/2021, 11/18/2021, 1/12/2022 | 17,033 | |
DRI Holding,Inc. | 第一留置権定期ローン | 4/26/2022, 7/21/2022 | 12,999 | |
DRI Holding,Inc. | 二次留置権定期ローン | 5/18/2022 | 10,000 | |
デュックス·ガンコントロール社は | 第一留置権循環信用限度額 | 4/24/2023 | 1,429 | |
デュックス·ガンコントロール社は | 第一留置権は定期ローンの引き出しを延期する | 5/26/2023 | 2,054 | |
階段隊輸送有限責任会社 | 会員権益 | 3/31/2014, 9/30/2014, 12/9/2016 | 22,488 | |
階段隊輸送有限責任会社 | 第一留置権定期ローン | 11/14/2018, 7/9/2019, 5/5/2020, 10/9/2020, 1/21/2021, 3/18/2021 | 5,465 | |
イーゼ·カストル統合会社 | 第一留置権は定期ローンの引き出しを延期する | 10/7/2022 | 893 | |
Faraday Buyer LLC | 第一留置権は定期ローンの引き出しを延期する | 5/18/2023 | 4,468 | |
第一ブランドグループ | 第一留置権定期ローン | 4/27/2022 | 5,955 | |
第一ブランドグループ | 二次留置権定期ローン | 5/12/2022 | 4,938 | |
第一ビル財務会社有限責任会社 | 甲類単位 | 12/30/2013, 6/24/2014, 12/15/2015, 11/21/2016, 3/9/2018 | 39,885 | |
第一ビル財務会社有限責任会社 | First Lien First Towerに定期ローンを貸してLLC | 12/15/2015, 3/9/2018, 3/24/2022 | 43,047 | |
Forta,LLC(f/k/a Help/Systems Holdings,Inc.) | 二次留置権定期ローン | 5/11/2021, 10/14/2021 | 54,649 | |
自由海洋ソリューション有限責任会社 | 会員権益 | 10/1/2009, 12/22/2009, 1/13/2010, 3/30/2010, 5/13/2010, 2/14/2011, 4/28/2011, 7/7/2011, 10/20/2011, 10/30/2015, 1/7/2016, 4/11/2016, 8/11/2016, 1/30/2017, 4/20/2017, 6/13/2017, 8/30/2017, 1/17/2018, 2/15/2018, 5/8/2018, 10/31/2018, 5/14/2021, 4/18/2022, 2/15/2023 | 42,118 | |
Galaxy XV CLO,Ltd. | 付属構造手形 | 8/21/2015, 3/10/2017 | 9,161 | |
銀河XXVII CLO,Ltd. | 付属構造手形 | 6/11/2015 | 1,460 | |
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
| | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | 投資する | 後続買い入れ期日 | 後続買収 (初期投資コストは除く) |
ヒラー社有限責任会社 | 第一留置権定期ローン | 4/6/2023 | 17,000 | |
InterDent,Inc. | 第一留置権定期ローンA | 2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014, 7/14/2021, 3/28/2022 | 93,903 | |
InterDent,Inc. | 第一留置権定期ローンB | 2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014 | 76,125 | |
介入管理サービス有限責任会社 | 第一留置権循環信用限度額 | 2/25/2021, 11/17/2021 | 5,000 | |
ジェファーソン·ミルCLO株式会社 | 付属構造手形 | 9/21/2018 | 2,047 | |
K&N HoldCo,LLC | 二次留置権定期ローン | 8/14/2018, 9/5/2018, 9/7/2018, 9/10/2018, 9/24/2018, 11/12/2020 | 13,111 | |
Kickapoo牧場ペットリゾート | 会員権益 | 10/21/2019, 12/4/2019 | 28 | |
LCM XIV株式会社 | 付属構造手形 | 9/25/2015, 5/18/2018 | 9,422 | |
LGC US FinCo,LLC | 第一留置権定期ローン | 3/2/2022 | 2,095 | |
世界大手有限責任会社 | 第一留置権は定期ローンの引き出しを延期する | 10/26/2022, 6/1/2023 | 2,310 | |
Mamba購買業者会社 | 二次留置権定期ローン | 5/4/2022, 5/10/2022 | 17,860 | |
医療ソリューション持株会社 | 二次留置権定期ローン | 5/4/2022, 9/22/2022 | 1,423 | |
Mity,Inc. | 普通株 | 6/23/2014 | 7,200 | |
Mity,Inc. | 第一留置権定期ローンA | 1/17/2017, 3/23/2021 | 10,650 | |
Mity,Inc. | 第一留置権定期ローンB | 1/17/2017, 6/3/2019 | 11,000 | |
全国ローン有限責任会社 | 甲類単位 | 3/28/2014, 6/18/2014, 9/30/2014, 6/29/2015, 3/31/2016, 8/31/2016, 5/31/2017, 10/31/2017 | 20,469 | |
全国ローン有限責任会社 | 第一留置権定期ローン | 12/28/2015, 8/31/2016 | 1,999 | |
国家財産不動産投資信託基金会社です。 | 第一留置権定期ローンA | 4/3/2020, 5/15/2020, 6/10/2020, 7/29/2020, 8/14/2020, 9/15/2020,10/15/2020, 10/30/2020, 11/10/2020, 11/13/2020, 11/19/2020, 12/11/2020, 1/27/2021, 2/25/2021, 3/11/2021, 5/14/2021, 6/14/2021, 6/25/2021, 8/16/2021, 11/15/2021, 11/26/2021, 12/1/2021, 12/28/2021, 1/14/2022, 2/15/2022, 3/17/2022, 3/28/2022, 4/1/2022, 4/7/2022, 5/24/2022, 6/6/2022, 7/5/2022, 8/31/2022, 10/6/2022, 1/10/2023, 2/28/2023, 4/4/2023, 4/6/2023, 4/28/2023, 6/9/2023, 6/14/2023 | 632,829 | |
国家財産不動産投資信託基金会社です。 | 第一留置権定期ローンB | 12/8/2021, 12/17/2021, 1/13/2022, 2/8/2022, 2/14/2022, 2/17/2022, 2/24/2022 | 28,880 | |
国家財産不動産投資信託基金会社です。 | 第一留置権定期ローンC | 10/23/2019, 1/23/2020, 3/31/2020, 4/8/2020, 8/4/2020, 12/7/2021, 1/7/2022, 2/2/2022, 5/12/2022, 5/19/2022, 6/6/2022, 8/1/2022, 9/15/2022, 9/19/2022, 10/21/2022, 6/6/2023 | 253,600 | |
NMB,Inc. | 第一留置権定期ローン | 12/30/2019, 3/28/2022 | 40,100 | |
八角形投資有限責任会社 | 付属構造手形 | 4/27/2015, 8/3/2015, 6/27/2017 | 10,516 | |
八角形投資パートナー18-R株式会社。 | 付属構造手形 | 3/23/2018 | 8,908 | |
太平洋世界会社 | 第一留置権循環信用限度額 | 10/21/2014, 12/19/2014, 4/7/2015, 4/22/2015, 8/12/2016, 10/18/2016, 2/7/2017, 2/21/2017, 4/26/2017, 10/11/2017, 10/17/2017, 1/16/2018, 12/27/2018, 3/15/2019, 7/2/2019, 8/15/2019, 9/1/2021, 10/19/2021, 9/6/2022 | 41,325 | |
太平洋世界会社 | 転換可能優先株 | 4/3/2019, 4/29/2019, 6/3/2019, 10/4/2019, 11/12/2019, 12/20/2019, 1/7/2020, 3/5/2020, 12/30/2021 | 22,600 | |
太平洋世界会社 | 第一留置権定期ローンA | 12/22/2022 | 10,500 | |
PeopleConnect Holdings,LLC | 第一留置権定期ローン | 10/21/2021 | 82,005 | |
ペットケアセンター有限責任会社(F/K/a真珠中級親会社有限責任会社) | 二次留置権定期ローン | 11/22/2021, 5/10/2022 | 10,950 | |
PGDホールディングス | 第一留置権定期ローン | 11/16/2021, 5/25/2022 | 25,000 | |
PGDホールディングス | 二次留置権定期ローン | 12/28/2022 | 15,000 | |
精密ソフトウェア会社(F/K/a Vision Solutions,Inc.) | 二次留置権定期ローン | 5/28/2021, 6/24/2021, 6/3/2022 | 59,333 | |
フロントバイヤー、有限責任会社 | 第一留置権定期ローン | 7/29/2022, 9/22/2022 | 9,655 | |
Redstone Holdco 2 LP | 二次留置権定期ローン | 9/10/2021 | 17,903 | |
ロマークWM-R有限会社 | 付属構造手形 | 3/29/2018 | 5,125 | |
ロサ·メキシコ | 第一留置権循環信用限度額 | 3/27/2020 | 500 | |
R-V実業会社 | 第一留置権定期ローン | 3/4/2022 | 5,000 | |
R-V実業会社 | 普通株 | 12/27/2016 | 1,854 | |
Shiftkey,LLC | 第一留置権定期ローン | 8/26/2022, 9/14/2022, 9/23/2022 | 39,450 | |
Shutterly Finance LLC | 2021年再融資第1留置権定期融資B | 9/17/2021 | 3,969 | |
ソレンソン通信有限責任会社 | 第一留置権定期ローン | 5/12/2022, 5/19/2022 | 19,675 | |
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
| | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | 投資する | 後続買い入れ期日 | 後続買収 (初期投資コストは除く) |
十五交響楽団有限会社です。 | 付属構造手形 | 12/7/2018 | 2,655 | |
町と農村持ち株会社 | 第一留置権定期ローン | 7/13/2018, 7/16/2018 | 105,000 | |
連合スポーツ会社です。 | 二次留置権定期ローン | 3/7/2013 | 58,650 | |
汎用タービン部品有限責任会社 | 第一留置権は定期ローンの引き出しを延期する | 10/24/2019, 2/7/2020, 2/26/2020, 4/5/2021 | 3,216 | |
会社を使います。 | 第一留置権定期ローンA | 6/15/2016, 6/29/2016, 2/22/2017, 4/27/2017, 5/4/2017, 8/30/2017, 10/11/2017, 12/11/2018, 8/30/2019 | 14,100 | |
会社を使います。 | 第一留置権設備定期ローン | 6/23/2023 | 3,900 | |
USG中級、有限責任会社 | 第一留置権循環信用限度額 | 7/2/2015, 9/23/2015, 9/14/2017, 8/21/2019, 9/17/2020, 9/18/2021, 5/19/2022, 5/22/2023 | 11,700 | |
USG中級、有限責任会社 | 第一留置権定期ローンB | 8/24/2017, 7/30/2021, 2/9/2022, 8/17/2022, 5/12/2023 | 84,475 | |
USG中級、有限責任会社 | 権益 | 5/12/2023 | 100 | |
シリコンバレー電気会社 | 普通株 | 12/31/2012, 6/24/2014 | 18,502 | |
シリコンバレー電気会社 | 第一留置権定期ローン | 6/30/2014, 8/31/2018, 3/28/2022 | 18,129 | |
シリコンバレー電気会社 | 第一留置権定期ローンB | 5/1/2023 | 19,000 | |
Viapath Technologies(f/k/a Global tel*Link Corporation) | 二次留置権定期ローン | 4/10/2019, 8/22/2019, 9/20/2019, 9/14/2021, 9/17/2021, 12/17/2021, 2/7/2022 | 96,743 | |
Voya CLO 2014-1,Ltd. | 付属構造手形 | 3/29/2018 | 3,943 | |
VT Topco,Inc. | 二次留置権定期ローン | 5/2/2022, 5/12/2022 | 4,941 | |
VT Topco,Inc. | 2021年二次留置権定期ローン | 4/27/2022, 5/12/2022 | 6,939 | |
Wellful Inc.(F/K/a KNS Acquisition Corp.) | 第一留置権定期ローン | 7/28/2022 | 3,860 | |
WellPathホールディングス(F/k/a CCS-CMGC Holdings,Inc.) | 第一留置権定期ローン | 10/8/2019, 10/8/2021 | 9,592 | |
WellPathホールディングス(F/k/a CCS-CMGC Holdings,Inc.) | 二次留置権定期ローン | 8/20/2019 | 1,993 | |
先行き資本会社
総合投資明細書(続)
(単位:千、共有データを除く)
2023年6月30日と2022年6月30日までの尾注説明(続)
(45)2013年12月31日にNPRCへの初の普通株投資を展望して以来、私たちは新しいおよび既存の物件およびオンライン消費ローンと格付け保証構造手形への投資のために大量の追加の後続投資を行った。これらの後続買収は以下の会計年度にまとめられている(資本分配収益の影響は含まれていない)。具体的な取引の詳細は、それぞれの財政年度Form 10-K届出書類に含まれています(NPRC定期融資後続投資については、尾注44を参照)
| | | | | |
財政年度 | 後続投資 (NPRC普通株、初期投資コストは含まれていません) |
2014 | $ | 4,555 | |
2015 | 68,693 | |
2016 | 93,857 | |
2017 | 116,830 | |
2018 | 137,024 | |
2019 | 11,582 | |
2020 | 19,800 | |
2022 | 15,620 | |
2023 | 3,600 | |
(46)潜在的な顧客が38.95Legere Pharmtics Holdings,Inc.(“Legere”)優先株の%,代表4.98Legereでは%の投票権を持っている。Legereは借主Preventics,Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)の親会社である.
(47)この投資はASC 820表の2023年6月30日と2022年6月30日までの2レベルの安全性を代表している。さらに議論するために、連結財務諸表の付記内注2および付記3を参照されたい。
(48)CP Iris Holdco I,Inc.とCP Iris Holdco II,Inc.は第2の留置権定期ローンの共同借入者である。
(49)投資は伝統的な第一留置権優先担保ローンの特徴を持つ単位ローンであるが、貸手間の合意によると、このようなローンは非関連貸金者の間で“先出”と“最後出”の2つに分類され、異なる金利が生じる。私たちの投資はこのような単位ローンの“最後の退出”部分であり、非関連貸金者が保有する優先部分よりも優先的な支払いが優先される.
(50)当社はすでに債権者間協定を締結しており、当社に第1留置権担保融資の“最後の貸し出し”部分を獲得する権利があり、この合意により、“先に貸し出す”部分は“最後に貸し出す”部分の元金、利息、その他の満期金の支払いを優先的に獲得する。そのため、当社が獲得した金利は“先出し”貸手よりも高いが、上記の総合投資スケジュールは高い金利を反映している。
(51)JAPS-Olson Company,LLC,Alpha Mail Debt Merge Sub,LLCとJ-O Building Company LLCは最初の留置権定期融資の共同借り手である.
(52)保証は償還を要求され、基礎融資組合の清算が行われている。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注1組織する
本報告では,文意が別に指摘されているほか,“展望”,“会社”,“私たち”,“私たち”などの用語はいずれも資本会社とその付属会社を展望している
Prospectsは金融サービス会社であり、主にミドルエンド市場の個人持株会社に融資と投資を提供する。私たちはメリーランド州に登録された閉鎖型投資会社です。私たちは1940年の投資会社法(“1940法案”)に基づいて商業開発会社(“BDC”)として規制することを選択した。BDCとして、1986年の国内税法(“規則”)M章に基づいて、規制されているとみなされる投資会社(“RIC”)を選択した。我々は2004年4月13日に設立され,2004年7月27日に完成した初公募株で資金を獲得した
2007年5月15日、著者らは完全子会社展望資本融資有限責任会社(“PCF”)、デラウェア州有限責任会社と破産から離れた特殊な目的実体を設立し、同社は私たちのいくつかの組合せ融資投資を持ち、PCF循環信用手配の担保として使用した。我々の完全子会社展望小企業融資有限責任会社(“PSBL”)は2014年1月27日に設立され、On Deck Capital,Inc.(“OnDeck”)を含むオンライン小企業融資発起人から小企業全体融資を購入した。2014年9月30日、私たちは完全子会社Prospect Year Corporation、LLC(“PYC”)を設立し、2014年10月23日からPYCは私たちの一部担保融資債券(CLO)を保有し、私たちは二次構造手形(“SSN”)とも呼ばれる。運営開始以来、これらの子会社のすべてが合併されている
私たちは私たちが作ったいくつかの完全資本と基本的な完全資本持株会社を統合して、私たちの投資戦略を促進した。以下の会社は、我々の合併財務諸表において、総称して“合併ホールディングス”(CP Holdings)、デラウェア州信用センターホールディングス(Credit Central Holdings,LLC)、エネルギーソリューションホールディングス(Energy Solutions Holdings Inc.)、デラウェア州第一タワーホールディングス(First Tower Delware Inc.)、デラウェア州Mityホールディングス、Nationwide Accept Holdings LLC;NMB Holdings,Inc.(“NMB Holdings”);NPH Property Holdings,LLC(“NPH”;Propptive Oppings,Inoldc.);NPH Property Holdings,LLC(NPH);Proppective Oppings,Inoldc.;NPH Property Holdings,LLC(NPH);Propping Oppings,Inoldc.;NPH Property Holdings,LLCを含む。STI Holding,Inc.;UTP Holdings Group Inc.(“UTP Holdings”);Valley Electric Holdings I,Inc.(“Valley Holdings I”);およびValley Electric Holdings II,Inc.(“Valley Holdings II”)である。
私どもの投資コンサルタント展望資本管理株式会社(“展望資本管理”または“投資コンサルタント”)が外部管理を行っています。展望管理有限会社(“展望管理”または“管理人”)は,投資コンサルタントの全額付属会社であり,運営に必要な行政サービスや施設を提供してくれる
私たちの投資目標は債務と株式投資を通じて現在の収入と長期資本増加を生み出すことです。私たちは主に買収、資産剥離、成長、発展、資本再編、その他の目的のための資金を必要とするプライベート企業の優先債務と二次債務と株式に投資します。私たちは管理チームや財務スポンサーと協力して、歴史的キャッシュフロー、資産担保、または契約形式のキャッシュフローを持つ投資を決定します。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注2重大会計政策
列報と合併の基礎
添付の連結財務諸表は、米国公認会計原則(“GAAP”)に基づいて10−K表、ASC 946表、金融サービス--投資会社(ASC 946)、並びにS-X条例第3、6及び12条。1940年の法案、ASC 946、S-X法規第6条の規定によると、他の投資会社や運営会社がほとんどのサービスを提供してくれない限り、いかなるエンティティも合併してはならない。私たちの連結財務諸表は展望、PCF、PSBL、PYC、合併持株会社の勘定を含みます。連結財務諸表は、経営陣が公正列報期間中の業務結果や財務状況のために必要と考えているすべての調整と再分類を反映している。すべての会社間の残高と取引はすでに合併中に販売されている。私たちの非全額持ち株会社と経営ポートフォリオ会社が投資した財務結果は財務諸表に統合されていません。総合持株会社が所有するどの運営会社も合併しない。
現金、現金等価物、および限定現金
現金および現金等価物には、現金と、購入日の元の満期日が3ヶ月以下の高流動性投資が含まれる。現金、現金等価物、および限定的な現金はコストで計算され、公正価値に近い。
すべての現金と制限された現金残高は高信用品質の金融機関によって維持される。金融機関が保有する現金や制限現金は連邦預金保険会社(FDIC)の保険限度額を超えることがある。当社は当該等の口座で何の損失も被っていませんが、その等を持っている銀行機関の財務力も信用リスクを軽減しています。
制限された現金は、私たちの循環信用手配が準備口座で最低現金残高を維持する契約要件と関係があります。契約要件は私たちの循環信用計画上の未返済借金に基づいている。
予算の使用
公認会計原則に基づいて連結財務諸表を作成する際には、連結財務諸表日の資産及び負債の報告金額及び報告期間内の収入、費用及び損益の報告金額に影響を与える推定及び仮定を行う必要がある。経済環境、金融市場、私たちポートフォリオ発行者の信頼、およびこれらの推定を決定するための任意の他のパラメータの変化は、実際の結果の違いをもたらす可能性があり、これらの違いは実質的である可能性がある。
投資分類
私たちは1940年の法案の意味で非多様性会社だ。1940年の法案の要求に基づいて、私たちは統制レベルで私たちの投資を分類した。1940年法案の定義によると、“投資を制御する”とは、会社の管理や政策に能力や権力が支配的な影響を与える投資を意味する。1つの会社または個人が被投資会社の25%以上の投票権を有する証券の実益所有権を所有している場合、統制権は通常存在すると考えられる。1940年の法案によると、“関連投資”は影響力が小さいと定義され、他の人の5%以上の未償還および投票権証券を所有、制御、または保有することで存在するとみなされている。“非制御/非関連投資”とは、制御投資でも関連投資でもない投資を意味する
BDCとしては、1940年法案に規定されている“適格資産”以外のいかなる資産も買収することはできません。買収を行う際に、私たちの総資産の少なくとも70%が適格資産である(限られた例外を除く)場合があります2023年6月30日と2022年6月30日まで、私たちの合格資産が総資産に占める割合は82.08%和80.64%です。
投資取引
我々が金融商品を獲得する義務を負い、その商品に関連する収益や損失のリスクを負う場合には、投資が確認される。具体的には、私たちは取引日をもとにすべての証券取引を記録する。私たちは四半期ごとに私たちの投資の公正な価値を確定します(上記のように投資評価値以下)では,公正価値変動は以下の投資の未実現収益(損失)純変化に反映される連結業務報告書.
私たちが金融商品の売却義務を負い、その商品に関連する収益や損失のリスクを放棄した場合、投資は取り消されて確認される。売却投資の実現した収益や損失は特定のものを使用する
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
識別方法。取引されていますがまだ決済されていない投資金額は合併貸借対照表.自分から2023年6月30日私たちは補償を受けている資産は何もありません
外貨?外貨
外貨金額を換算するドル(U.S.)以下の基礎に基づく
i.投資証券、その他の資産および負債の公正価値は、この期間の最後の営業日の即時為替レートで計算される
二、投資証券の購入と売却、収入と支出--これらの投資取引、収入または支出が発生した日の為替レートで計算される
我々は,この部分の投資為替レート変動による経営業績を,期内保有や売却投資の公正価値変動による変動から分離していない。このような変動は,達成された純利益と未実現収益または損失純変化に含まれる連結経営報告書。
投資リスク
私たちの投資は様々なリスクに直面している。これらのリスクには
市場リスク
市場リスクとは金融商品の公正な価値変化による可能性のある潜在的損失である
信用リスク
信用リスクとは,取引相手が我々と合意した条項に従って義務を履行できなければ,我々が生じるリスクである
流動性リスク
流動性リスクとは、私たちが高変動性と金融圧力の時期に合理的な価格で私たちの投資規模を迅速に調整できない可能性があるということです
金利リスク
金利リスクとは金利の変化であり、これは金利金融商品の公正価値の不利な変化を招く可能性がある
事前返済リスク
私たちの多くの債務投資は処罰を受けずに元金を事前に返済することを可能にする。金利引き下げは、早期返済の速度が予想よりも速くなる可能性があり、証券の満期日を効果的に短縮し、その証券のすべての予想収入を完全に稼ぐことは不可能であり、収益率の低いツールに再投資することができない
構造的信用関連リスク
CLO投資は、我々にとって対象会社の直接投資よりもリスクが高く、透明性も低い可能性があります。CLOは通常、その基礎優先保証ローン以外に大きな資産がありません。そのため、CLO投資の支払いは現在も将来も、このような優先保証ローンのキャッシュフローから完全に由来することになります
外貨?外貨
外貨建ての投資と外貨取引はいくつかの考慮要素とリスクに関連する可能性があり、これらの考慮とリスクは通常国内からの考慮要素とリスクとは関係がない。これらのリスクには、通貨変動や再評価に限定されないが、将来的に不利な政治、社会、経済発展が含まれており、これは、外国市場での投資が比較可能な米国会社や米国政府債券よりも流動性が悪く、価格が不安定になる可能性がある
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
他のリスク
国内紛争や戦争、米国または他の政府の制裁またはその他の措置、自然災害、公衆衛生危機、その他の当社がコントロールしていない事件を含む政治的事態の発展は、当社と我々のポートフォリオ社に直接的または間接的に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
投資評価値
BDCとして、1940年の法案によると、四半期ごとに私たちのポートフォリオを公正に評価し、実現されていない収益や損失は純資産の純増加(減少)に反映されています。これらの純資産は私たちの業務から来ています連結業務報告書それは.私たちの投資を評価するためにASC 820の指導に従いました公正価値計量(“ASC 820”)は、公正価値を定義し、公認会計基準に適合して公正価値を計量する枠組みを構築し、公正価値計量の開示を要求した。ASC 820によれば、我々の投資の公正価値は、秩序ある取引において、投資取引の主または最も有利な市場を行う独立した買い手に投資を売却する際に受信される価格として定義される
ASC 820は、これらの公正な価値を測定するための投入を以下の階層に分類する
第1級:*アクティブ市場における同じ資産または負債の見積もりは、計量日に取得することができます
2級:非アクティブ市場における同様の資産または負債の見積もり、または非アクティブ市場における同じまたは同様の資産または負債の見積もり、または見積もり以外の他の観察可能な投入
第3級:資産や負債の観察できない投入
すべての場合、公正価値体系における公正価値計量全体が属するレベルは、公正価値計量に重要な最低投入レベルによって決定される。私たちは特定の投入が公正な価値計量全体に対する重要性の評価を判断し、各投資の具体的な要素を考慮する必要がある
私たちの取締役会は私たちのポートフォリオのための評価手続きを確立した。以下,これらの手順の詳細を述べる
市場オファーを得やすい投資はこのような市場見積もりで推定されます
私たちのほとんどの投資には、市場見積もりは利用できない。市場オファーの不足や見積数や頻度などの要因で公正な価値を代表できないと考えられる投資については、以下に述べるように、取締役会は四半期ごとに段階的な推定過程を承認します
1.各ポートフォリオ会社または投資は、私たちの投資専門家と私たちの取締役会が招聘した独立評価会社によって審査されます
2.独立評価会社は、自分の独立評価に基づいて投資ごとに独立推定値を用意し、報告書を発表する
3.我々の取締役会の監査委員会は、評価報告を独立評価会社と検討し、各投資の価値を取締役会に提案します
4.取締役会は投資顧問、それぞれの独立評価会社、監査委員会の意見に基づいて、私たちのポートフォリオにおける各投資の推定値を誠実に討論し、その公正な価値を決定した
私たちの非CLO投資はレベル3収益率技術、企業価値(“EV”)技術、資産純資産技術、資産回収技術、割引キャッシュフロー技術或いは技術組み合わせ(状況に応じて)を用いて評価を行う。収益率技術は、貸出利差と、同じまたは比較可能な資産または負債に関する市場データによって暗黙的な他の関連情報とを使用する。EV技術では、ポートフォリオ社のEVが最初に決定され、ポートフォリオ会社の証券の互いに対する選好に応じて分配される(すなわち“滝”分配)。EVを確定するために、著者らは通常市場(倍数)推定方法を使用し、この方法は上場会社の関連と適用を指導する市場取引データ、前例M&A取引からの取引指標及び/又は現金フロー技術を考慮した。純資産価値技術は、関連する収益を適切な資本化率で除算することで基礎投資(例えば不動産)の価値を得るための収益法である。そのために
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
目的は、上場企業および/または関連取引の案内から得られる可能性のある類似物件の資本化率を考慮する。資産回収技術の目的は,他にも,ポートフォリオ社の資産の仮説清算で得られた清算収益の仮定に基づいて,1つの投資の純回収価値を見積もることである。割引キャッシュフロー技術は,将来のキャッシュフローや収益を一連の公正価値に変換し,これらの公正価値から適切な割引率を用いて単一の見積りを得ることができる.公正価値計量は、これらの将来の金額に対する現在の市場の予想によって示される正味現在値に基づく
これらの方法を適用する際に、私たちが私たちの投資を評価する時に考慮する他の要素は、証券契約、上昇保護条項と情報権、任意の担保の性質と現金化可能な価値、ポートフォリオ会社の支払い能力、ポートフォリオ会社が業務を展開する主要な市場、同業者会社の公開利用可能な財務比率、主要な市場、および企業価値などの要素を含む可能性がある
我々のCLOへの投資はASC 820により3級公正価値計量証券に分類され,割引マルチパスキャッシュフローモデルを用いて推定された。CLO構造を分析して、リスク開放を決定し、適切な償還日(すなわち予想満期日)を決定する。これらのリスク要因は、モンテカルロシミュレーションを用いたマルチパスキャッシュフローモデルにおいて、基礎資産および負債から確率重み付け(すなわち、マルチパス)キャッシュフローを生成するために異なる結果の確率をシミュレートするためのマルチパスキャッシュフローモデルに増感される。これらのキャッシュフローは、適切な市場割引率を用いて割引され、CLO市場に関するデータおよびいくつかの基準クレジット指数を考慮して、各CLO投資の価値を決定する。また、予想される現金収入の最適な推定を用いて単一パスキャッシュフローを生成し、マルチパスキャッシュフローから得られる価値に有効である隠れ割引率の合理性を評価する。これらのポートフォリオは、非関連第三者CLO担保マネージャによって管理されているので、非関連第三者CLO担保マネージャによって管理されるので、私たちが持っているCLO投資関連ポートフォリオの資産管理にも責任を負わない。主要なリスク要素は違約リスク、早期返済リスク、金利リスク、格下げリスク、信用利差リスクがある。
転換可能な手形
吾らはその契約金額に応じて交換可能手形を記録し、発行時に交換可能無担保手形に含まれる転換オプションはASC 815に基づいて派生ツールとして単独で入金する必要はないと判断した派生ツールおよびヘッジ.私たちの未償還転換手形のさらなる検討については、付記5を参照されたい
収入確認
利息収入は割増償却及び割引増加調整後、相応の計算で入金されます。原始発行割引及び市場割引は実際の金利法又は直線法(誰が適用するかに応じて決まる)に従って融資を適用するそれぞれの条項に従って資本化及び増価を利息収入とし、重大な改正又は前払いのみについて調整する。事前返済時には、事前返済保険料、元発行割引、または市場割引が利息収入として記録されています
元金や利息が回収されることが合理的に疑われた場合、ローンは非課税プロジェクト状態に置かれる。ローンが非課税状態にある場合、未払いの計上利息は通常打ち消される。経営陣が受取ローンに応じて回収可能かどうかの判断によると、非課税ローンの利息支払いはコストで計算するか、利息収入で計算するか。非権利責任発生制ローンは期限を過ぎた元金と利息を支払う時に応計項目に回復するが、管理層は期限が切れる可能性がある場合、非応計項目は引き続き当期と未来の元金と利息を徴収する可能性があると判断した。融資が非権利責任発生時に受信されコスト別に適用される利息と,非計時資本化されているが確認されていないPIK利息は,管理層が回収可能と考えられる範囲で,融資が課税状態に回復した場合には実際の収益率に基づいて融資満期日に期待確認を行う。2023年6月30日までに1.1公正価値で計算すると、私たちの総資産の%は非権責発生制状態にあります
私たちのいくつかのローンや他の投資は、契約で規定された実物支払い(“PIK”)利息または配当がある可能性があります。契約為替レートで計算された実物収入は収入に計上され、資本化日までの売掛金に反映される。PIK投資は、各支払日に現金または追加証券で支払うオプションを発行者に提供する。追加の証券を受信すると、それらは通常、満期日および金利を含む元の証券と同じ条項を有する。これらの支払日には、支払利息を資本化する(受信した追加証券に基づいて当該等の金額を反映させる)。PIKは通常、投資満期時または発行者が投資を要求したときに満期になる。PIKが完全に実現されないと考えられる場合,PIK投資は非応算状態に置かれる.1つのPIK投資が非売掛金状態に置かれた場合、計上されていない利息又は配当金はそれぞれ利息又は配当収入によって関連する売掛金から打ち消される。私たちは以前資本化されたPIK利息や配当金を販売しません。資本化する時、PIKはそれに関連する投資に関する公正価値推定を守らなければならない。PIKの実現が期待できれば,非計上状態のPIK投資は計算すべき状態に回復すると信じている
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
付属構造性手形(一般にCLO基金の優先株,収益手形または付属手形)および証券化信託証券の“権益”種別証券投資の利子収入は,米国会計基準第325−40号の仮想キャッシュフローに基づき,期待満期日に対する有効収益率の推定に基づいて入金される証券化金融資産の実益権益それは.CLOと証券化信託株式投資の予想される現金流入を監視し、期待される残り支払いを含め、有効収益率を定期的に決定し、更新します。
配当収入は配当日に入金される。分配が配当収入または資本収益として記録されるべきかどうかを決定するために、有限責任会社(“LLC”)および有限責任者(“LP”)投資から受信された各分配を評価する。一般的に、当社は、割り当て前に有限責任会社または有限責任会社が十分な当期または累積税ベース収益および利益を有していない限り、有限責任会社および有限責任会社の株式投資割当を配当収入として記録することはない。資本リターンに分類される分配は、投資コストに基づく減少として記録される。
当社は2023年6月30日、2022年6月30日および2021年6月30日までに配当収入$を記録しました8,405, $15,025、と$5,101資本分配のリターンはそれぞれ#ドルです4,901, $27,567、と$1,443それぞれ,である
その他の収入には,構造費,改修費,特許権使用料利息,純利益と収入利息に関する領収書,取引保証金,行政代理費,その他の雑領収書があり,これらの収入は受信時に収入として確認されている
構造費およびいくつかの他の修正または相談料は、いくつかのサービスを提供する交換費用とみなされ、ASC主題606の規定に従う取引先と契約した収入(“ASC 606”)。他のすべてのタイプの収入は、ASC 310によって確認された融資または株式投資からのものである20、払い戻しできない費用およびその他の費用それは.10その他の収入を付記する。
売却投資の実現済み収益や損失は特定の確認方法で計算する。参考までに投資取引上です。
連邦と州所得税
私たちはRICSとみなされることを選択し、RICSに適用される規則の要求を守り続けるつもりだ。私たちは投資会社の課税収入の少なくとも90%を分配することを要求され、私たちの投資会社のすべての課税収入と純資本収益を株主に分配することを意図している;したがって、私たちは所得税のために支出していない。私たちが分配する収入と収益の性質は所得税規定によって決定され、これは公認会計基準とは異なる可能性がある。株主配当や分配に関する帳簿と税ベースの違いおよびその他の恒久的帳簿と税収の違いは実収資本に再分類される
もし私たちが少なくとも98%の年間一般収入と98.2%の資本利益を分配していない(または分配されていないとみなされる)場合、私たちは通常、私たちの年間一般収入の98%および資本利益の98.2%がこの年度のこのような課税所得額の4%を超える消費税を支払うことを要求されるだろう。本年度推定年度課税所得額が当該等課税所得額を超えると決定した推定今年度配当配分の範囲では,想定すべき超過課税所得額について消費税(あればあり)を計上する。2023年6月30日まで、2023年のカレンダー年度には何の消費税も満期にならないと予想されます。T.Tはい、私たちはその間何の消費税も計算しませんでした
もし私たちが年間分配要求を満たしていない場合、あるいはどの納税年度にもRIC資格を満たしていない場合、正常な企業所得税税率ですべての課税所得額の税金を払います。私たちは株主への分配を差し引くこともできないし、分配を要求されないだろう。一般的に、ある保有期間と他の要求を満たせば、私たちの個人と他の非会社課税株主は普通の配当収入として納税し、合格配当収入の低下後に適用される最高税率に適合し、私たちの現在と累積の収益と利益を前提としている。規則のいくつかの制限によると、会社は配当収入を得る資格のある控除を割り当てる。来年度にRICとして納税する資格を再有するために、私たちの累積収益と非RIC年度の利益を株主に分配することを要求されます。また、2つの課税年度を超える期間内に登録企業になる資格を満たしていない場合には、次の年に登録企業資格を満たすために、任意の純内的収益(清算された場合の総収益は、収入項目を含む、総損失を超える)について確認して納税するか、または5年以内にこのように確認された内在収益に課税することを選択することが求められる
私たちはASC 740に続いて所得税(“ASC 740”)。ASC 740は、連結財務諸表において不確実な税務状態をどのように確認、計量、列報、および開示するかについて指導を提供する。ASC 740は、税務立場があるかどうかを決定するために、私たちの納税申告書を準備する過程で取られたまたは予期された税務立場を評価することを要求する
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
“もっと可能性が高い”は適用税務機関の支持を受ける。最高徴税点に達していないとされていない税収頭寸は、今年度中に税収優遇や費用として記録されているああ。2023年6月30日まで、私たちは確認されていない税金割引や負債を記録していません。ASC 740に関する経営陣の決定は、今後、Lではないことを含む要因に基づいて審査·調整される可能性がある税金の法律、規制とその解釈の持続的な分析に限られている。私たちは連邦と州所得税申告書を同時に提出したにもかかわらず、私たちの主な税金管轄権は連邦政府だ。私たちは2020年8月31日までの納税年度の連邦納税申告書とその後の納税申告書はアメリカ国税局の審査を受ける必要があります。
普通株主への配当と分配
普通株主への配当と配当は配当日に入金する。毎月配当金や配当金を支払う金額(あれば)は四半期ごとに取締役会が承認し、通常は経営陣の将来の課税収入の推定に基づいています。純は資本収益を実現しており、あれば少なくとも年に1回分配される
私たちの分配は私たちの収入を超える可能性があるので、私たちが行っている部分分配は最初に投資した資金の返還であり、税収目的で株主に分配された資本の返還を表している可能性がある。
融資コスト
私たちは私たちの循環信用手配と関連した開始費用を繰延融資費用として記録する。これらの費用は繰延·償却され、利息支出の一部として、直線法を用いて、私たちの循環信用手配の義務の声明寿命内にある。当社の交換可能手形および公開手形に関する債務発行コストおよび発行割引は、それぞれの手形の未償還元金純額で計上され、それぞれの手形の指定期間内に実際の利息方法で利息支出の一部として償却される。我々の予想資本同業手形(我々の転換可能手形と公開手形とともに、我々の“無担保手形”を総称して“無担保手形”と呼ぶ)に関する債務発行コストと初期割引は、我々の予想資本同業手形の未償還元金純額から差し引かれ、それぞれの手形の規定満了日に直線方法を用いて利息支出の一部として償却される。もし私たちが満期前に債務を修正または返済すれば、私たちはASC 470-50の指導に従うだろう改装と消火(“ASC 470-50”)。私たちの循環信用スケジュールの修正または交換については、新しい融資グループに属さない貸主に関連するいかなる未償却繰延コストも費用に計上されます。私たちの無担保手形の清算については、清算された収益または損失を決定する際に、いかなる未償却の繰延コストは債務の帳簿金額から差し引かれます
未償却繰延融資コストは相応の無担保手形を直接差し引く(付記5、6と7参照)
私たちは保留書類に関連した登録費用を前払い費用として記録するかもしれない。これらの費用には、主に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)の登録料、弁護士費、会課金が含まれる。これらの前払い費用は,持分発行で得られた金を受け取ったときに資本に記入し,発売が完了していなければ費用を記入する。2023年6月30日と2022年6月30日までに、登録費用に関する前払い費用は存在せず、発生したすべての金額が支出された
1株当たりの情報
米国会計基準第946条によると、1株当たりの純資産値を算出する際には、優先株等の優先株証券は考慮しない。1株当たりの純資産価値には、転換して発行された転換可能証券の影響を仮定することは含まれておらず、その転換が希薄化効果を生じるかどうかにかかわらず。したがって,我々の資産純資産は適用期間末までの1株当たり発行済み普通株をもとに列報されている
我々は、ASC 260の1株当たり収益(“ASC 260”)に基づいて1株当たり普通株収益を計算する。普通株1株あたりの基本収益の算出方法は,普通株株主に適用した経営活動による純資産増加(減少)を発行済み普通株の加重平均株式数で割ることである。償却1株当たり収益は、変換可能な優先株および変換可能な手形(総称して“変換可能ツール”と総称される)を使用するすべてのIF変換方法の発行された希釈された潜在的普通株に適用される。希釈1株当たり収益は、それらの影響が逆希釈であれば、すべての希釈性潜在的普通株を含まない。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
優先株
ASC 480-10-S 99-3 Aの規定によると、会社の優先株(定義は“付記9.株式発行、発売費用及び割り当て”)はすでに貸借対照表2021年9月30日までの期間から、制御権変更によりイベントがトリガされる可能性があり、償還が会社の制御範囲内にない可能性があります。仮株として発行された優先株は発行コストと発行コストを差し引いて計上される5.50発行前発行の優先株率5.35%シリーズA優先株はこちらの合併貸借対照表1株当たりの清算価値に相当する。優先株に関する課税額と未支払配当金の優先株価値計上貸借対照表それは.優先株で発表された配当金は運営説明書。
最近の会計公告
当社は、財務会計基準委員会(“FASB”)が発表したすべての会計基準更新(“ASU”)の適用性と影響を考慮している。以下に示したASUは評価され,適用されないと判定される.
2022年7月1日にASU 2020-06を通過しました債務--転換可能な債務およびその他の代替案(特別テーマ470-20) 派生ツールおよびヘッジ-エンティティ自己資本における契約(小テーマ815-40):エンティティ固有資本における変換可能ツールおよび契約の会計“アリゾナ州立大学2020-06”, (1)現金変換機能を有する変換可能債券と、(2)有益な変換機能を有する変換可能ツールとの分離モードを廃止することにより、変換可能ツールの会計処理を簡略化する。そこで、採用後、転換可能債務ツールは、その償却コストに応じて計量された単一負債として入金され、また、ASU 2020−06は、希釈後の1株当たり収益に対する変換可能ツールの影響を算出するためのIF変換方法を適用することが要求される。我々はASU 2020−06を採用し,改良したバックトラック移行法を採用した。したがって,我々の変換可能ツールについては,現在IF変換方法を用いて希釈後の1株当たり収益を計算しなければならない。会社がこのガイドラインを採択したことは、会社の財務状況、経営業績やキャッシュフローに実質的な影響を与えていない。備考11を参照普通株1株当たり純資産純増(減額)ASU 2020-06を採用した影響に関するより多くの情報。
2020年12月、米国証券取引委員会は1940年法案に基づいて規則2 a-5を採択した。第2 a-5条は、公平な価値を誠実に決定するために、取締役会が自分の具体的な手続を策定する際に使用するための、一致した原則に基づく枠組みを規定している。規則2 a-5の施行日は2022年9月8日である。採用規則2 a-5は、当社の取締役会が善意に基づいて公正な価値を決定し続けることを選択したため、会社の財務諸表や開示に大きな影響を与えていない。
FASBは2020年3月、為替レート改革を参考にASU 2020-04を発表した。ASU 2020−04における修正案は、GAAPを契約、ヘッジ関係、および参照レート改革の影響を受ける他の取引に適用するために、いくつかの基準が満たされれば、オプションの便宜的および例外を提供する。この基準は2020年3月12日から2024年12月31日まで有効であり、ASU 2022-06参考為替レート改革(テーマ848)によって更新された848テーマの日没日を延期します2022年12月に。当社は2023年6月30日までの12ヶ月間、ASU 2020-04が提供するオプションの便宜策や例外を使用していません。同社は2023年9月30日までの四半期に採用され、採用はその連結財務諸表に実質的な影響を与えない
2022年6月にFASBはASU 2022-03を発表しました公正価値計量(主題820):契約販売制限された持分証券の公正価値計量(“ASU 2022-03”)それは.ASU 2022-03は契約販売制限された株式証券の公正価値計量ガイドラインを明らかにし、このような持分証券のための新しい開示要求を確立した。ASU 2022−03は2023年12月15日以降の財政年度内に有効であり,これらの財政年度内の移行期間で有効であるが,早期採用を許可している。当社は、この指導はその連結財務諸表に実質的な影響を与えないと結論している。
注3ポートフォリオ投資
2023年6月30日までに130長期証券投資とCLO、償却コストは#ドル7,800,596公正な価値を$とする7,724,931それは.2022年6月30日に私たちは129長期証券投資とCLO、償却コストは#ドル7,196,831公正な価値を$とする7,602,510.
購入した債務配給と株式証券の元のコストベースは、既存のポートフォリオ会社への後続投資、実物への利息と構造費用の支払いを含み、総額は#ドルである1,076,445そして$2,322,287それぞれ2023年6月30日および2022年6月30日までの年度内である。債務返済と株式証券の売却の対価格は約#ドルである462,936そして$1,121,603それぞれ2023年6月30日と2022年6月30日までの年度内に受信した。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
この脚注の残りの部分では、投資タイプごとに私たちのポートフォリオをまとめていますが、これは、投資保有者の権利を定義する構成ツールで使用される用語とは少し異なる可能性があります投資総合計画表(“SOI”)。以下の投資は各カテゴリに含まれています
•第一留置権循環信用限度額には、第一留置権左輪拳銃に対する私たちの債務投資と、定期融資の抽出が遅れた私たちへの債務投資が含まれています。
•第1留置権債務には、第1留置権定期融資(“単位”融資を含む。これは、優先と二次債務とを組み合わせた融資である“最終償還”融資、すなわち“先出”第1留置権融資の後に第2支払優先権を有する融資を含む)のようなSOI上場における債務投資が含まれる
•1.5保有権債務には、SOIで1.5留置権定期融資とした債務投資が含まれています。
•第二留置権循環信用限度額には、第二留置権左輪拳銃に対する私たちの債務投資と、定期融資の抽出が遅れた私たちへの債務投資が含まれています
•第二留置権債務には、SOIで第二留置権定期融資としている私たちの債務投資が含まれています。
•第3の留置権債務には、SOIにおいて第3の留置権定期融資とされている債務投資が含まれている。
•無担保債務は私たちがSOIで無担保債務投資としていることを含む。
•付属構造手形には、収益手形、優先株、および付属手形のようなCLO基金“権益”証券カテゴリへの投資が含まれています。
•特別な説明がない限り、株式は優先株、普通株、会員権益、純利益権益、純営業収入権益、純収入権益、最も重要な特許権使用料権益、受取信託と株式承認証への投資を含む。
次の表は、2023年6月30日と2022年6月30日までのポートフォリオ構成を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
| コスト | | 公正価値 | | コスト | | 公正価値 |
第一留置権循環信用限度額 | $ | 58,139 | | | $ | 58,058 | | | $ | 39,775 | | | $ | 39,746 | |
第一留置権債務(1) | 4,431,887 | | | 4,302,795 | | | 3,839,553 | | | 3,757,960 | |
第二留置権循環与信限度額 | 5,139 | | | 4,646 | | | — | | | — | |
第二留置権債務 | 1,586,112 | | | 1,257,862 | | | 1,588,557 | | | 1,471,336 | |
無担保債務 | 7,200 | | | 7,200 | | | 7,200 | | | 7,200 | |
従属構造手形 | 952,815 | | | 665,002 | | | 997,703 | | | 711,429 | |
権益 | 759,304 | | | 1,429,368 | | | 724,043 | | | 1,614,839 | |
総投資 | $ | 7,800,596 | | | $ | 7,724,931 | | | $ | 7,196,831 | | | $ | 7,602,510 | |
(1)第1留置権債務は、会社が“単位”に分類した融資と、“最終留置権”に分類された融資を含む。単位および/または最後に振り出された融資の総償却コストと公正価値は$である49,265そして$48,332それぞれ2023年6月30日まで。2022年6月30日までにありません当社の最初の留置権債務は、単位および/または最終弁済に分類される。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
次の表は、2023年6月30日現在、私たちの投資をASC 820で評価した階層構造の3つのレベル別の公正価値を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
第一留置権循環信用限度額 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 58,058 | | | $ | 58,058 | |
第一留置権債務(1) | — | | | 7,481 | | | 4,295,314 | | | 4,302,795 | |
第二留置権循環与信限度額 | — | | | — | | | 4,646 | | | 4,646 | |
第二留置権債務 | — | | | — | | | 1,257,862 | | | 1,257,862 | |
無担保債務 | — | | | — | | | 7,200 | | | 7,200 | |
従属構造手形 | — | | | — | | | 665,002 | | | 665,002 | |
権益 | — | | | — | | | 1,429,368 | | | 1,429,368 | |
総投資 | $ | — | | | $ | 7,481 | | | $ | 7,717,450 | | | $ | 7,724,931 | |
(1)第1留置権債務には、会社が“単位”に分類された融資と、“先に留置後に振り出す”に分類された融資が含まれる。単位ローンおよび/または最終期ローンの総償却コストと公正価値は#ドルである49,265そして$48,332それぞれ2023年6月30日まで。
次の表は、2022年6月30日までの、我々の投資をASC 820で評価した階層構造の3つのレベル分けの公正価値を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
第一留置権循環信用限度額 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 39,746 | | | $ | 39,746 | |
第一留置権債務 | — | | | 73,816 | | | 3,684,144 | | | 3,757,960 | |
| | | | | | | |
第二留置権債務 | — | | | — | | | 1,471,336 | | | 1,471,336 | |
| | | | | | | |
無担保債務 | — | | | — | | | 7,200 | | | 7,200 | |
従属構造手形 | — | | | — | | | 711,429 | | | 711,429 | |
権益 | — | | | — | | | 1,614,839 | | | 1,614,839 | |
総投資 | $ | — | | | $ | 73,816 | | | $ | 7,528,694 | | | $ | 7,602,510 | |
次の表に2023年6月30日までの年度における我々の3級投資の公正価値の総変化を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公正価値計量、観察不可能なデータ投入(第3級) |
| 制御する 投資する | | 付属会社 投資する | | 非制御/ 非付属会社 投資する | | 合計する |
2022年6月30日までの公正価値 | $ | 3,438,317 | | | $ | 393,264 | | | $ | 3,697,113 | | | $ | 7,528,694 | |
投資は純収益を達成した | (2,512) | | | 16,143 | | | (54,936) | | | (41,305) | |
赤字純変動を実現していない | (122,210) | | | (86,440) | | | (258,740) | | | (467,390) | |
すでに実現していると実現していない純損失 | (124,722) | | | (70,297) | | | (313,676) | | | (508,695) | |
証券購入投資(3) | 272,231 | | | — | | | 664,383 | | | 936,614 | |
実物支払利息 | 100,573 | | | — | | | 31,514 | | | 132,087 | |
割引と保険料の増加,純額 | 824 | | | — | | | (8,776) | | | (7,952) | |
有価証券投資の償還·販売(3) | (115,526) | | | (24,819) | | | (275,250) | | | (415,595) | |
第3(1)級内の振込 | — | | | (287,751) | | | 287,751 | | | — | |
第3層(1)を転出する | — | | | — | | | (17,699) | | | (17,699) | |
第3級(1)に移行する | — | | | — | | | 69,996 | | | 69,996 | |
2023年6月30日までの公正価値 | $ | 3,571,697 | | | $ | 10,397 | | | $ | 4,135,356 | | | $ | 7,717,450 | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第一留置権循環信用限度額 | | 第一留置権債務(2) | | 第二留置権循環与信限度額 | | 第二留置権債務 | | 無担保債務 | | 従属構造手形 | | 権益 | | 合計する |
2022年6月30日までの公正価値 | $ | 39,746 | | | $ | 3,684,144 | | | $ | — | | | $ | 1,471,336 | | | $ | 7,200 | | | $ | 711,429 | | | $ | 1,614,839 | | | $ | 7,528,694 | |
投資は純収益を達成した | — | | | (16,678) | | | — | | | (8,791) | | | (2) | | | (29,466) | | | 13,632 | | | (41,305) | |
赤字純変動を実現していない | (52) | | | (33,545) | | | (493) | | | (211,029) | | | — | | | (1,539) | | | (220,732) | | | (467,390) | |
すでに純額と未実現純額を達成した | (52) | | | (50,223) | | | (493) | | | (219,820) | | | (2) | | | (31,005) | | | (207,100) | | | (508,695) | |
証券購入投資(3) | 16,545 | | | 826,114 | | | 5,133 | | | 45,854 | | | — | | | — | | | 42,968 | | | 936,614 | |
実物支払利息 | 3,221 | | | 117,064 | | | — | | | 11,802 | | | — | | | — | | | — | | | 132,087 | |
割引と保険料の増加,純額 | 35 | | | 3,015 | | | 6 | | | 2,075 | | | — | | | (13,083) | | | — | | | (7,952) | |
有価証券投資の償還·販売(3) | (1,437) | | | (337,097) | | | — | | | (53,385) | | | 2 | | | (2,339) | | | (21,339) | | | (415,595) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
第3層(1)を転出する | — | | | (17,699) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (17,699) | |
第3級(1)に移行する | — | | | 69,996 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 69,996 | |
2023年6月30日までの公正価値 | $ | 58,058 | | | $ | 4,295,314 | | | $ | 4,646 | | | $ | 1,257,862 | | | $ | 7,200 | | | $ | 665,002 | | | $ | 1,429,368 | | | $ | 7,717,450 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
(1)移行は資産移転の四半期初めに発生すると仮定される.2023年6月30日までの年間で6人推定値の投入が観察できなくなったため、我々の第1の留置権手形は第2のレベルから第3のレベルに移行した
(2)第1留置権債務は、会社が“単位”に分類した融資と、“第1留置権最後借出”に分類された融資を含む。単位ローンおよび/または最終期ローンの総償却コストと公正価値は#ドルである49,265そして$48,332それぞれ2023年6月30日まで。2022年6月30日までにありません当社の最初の留置権債務は、単位および/または最終弁済に分類される。
(三)投資再編と再編を含む。
次の表に2022年6月30日までの年度における我々の3級投資の公正価値の総変化を示す | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公正価値計量、観察不可能なデータ投入(第3級) |
| 制御する 投資する | | 付属会社 投資する | | 非制御/ 非付属会社 投資する | | 合計する |
2021年6月30日までの公正価値 | $ | 2,919,717 | | | $ | 356,734 | | | $ | 2,885,433 | | | $ | 6,161,884 | |
投資は純収益を達成した | 3,958 | | | — | | | (16,714) | | | (12,756) | |
未実現収益の純変化 | 268,126 | | | (2,629) | | | 21,249 | | | 286,746 | |
実現したと未実現の純収益 | 272,084 | | | (2,629) | | | 4,535 | | | 273,990 | |
証券投資を購入する | 516,949 | | | 227,931 | | | 1,426,854 | | | 2,171,734 | |
実物支払利息 | 74,744 | | | 27 | | | 8,353 | | | 83,124 | |
割引と保険料の純額が累積する | 609 | | | 2,026 | | | (68,239) | | | (65,604) | |
有価証券投資の償還と売却 | (345,786) | | | (190,825) | | | (541,429) | | | (1,078,040) | |
| | | | | | | |
第3層(1)を転出する | — | | | — | | | (38,899) | | | (38,899) | |
第3級(1)に移行する | $ | — | | | $ | — | | | $ | 20,505 | | | $ | 20,505 | |
2022年6月30日までの公正価値 | $ | 3,438,317 | | | $ | 393,264 | | | $ | 3,697,113 | | | $ | 7,528,694 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 循環信用限度額 | | 第一留置権債務 | | | 1.5保留権債務 | | | | 第二留置権債務 | | 第三留置権債務 | | 無担保債務 | | 従属構造手形 | | 権益 | | 合計する |
2021年6月30日までの公正価値 | $ | 27,503 | | | $ | 3,104,139 | | | | $ | 18,164 | | | | | $ | 944,123 | | | $ | 3,950 | | | $ | 3,715 | | | $ | 756,109 | | | $ | 1,304,181 | | | $ | 6,161,884 | |
投資は純収益を達成した | — | | | (464) | | | | — | | | | | — | | | — | | | 12 | | | (16,250) | | | 3,946 | | | (12,756) | |
未実現収益純変化 | (10) | | | (25,618) | | | | — | | | | | (23,817) | | | — | | | 3,485 | | | 47,792 | | | 284,914 | | | 286,746 | |
すでに実現していない純収益 | (10) | | | (26,082) | | | | — | | | | | (23,817) | | | — | | | 3,497 | | | 31,542 | | | 288,860 | | | 273,990 | |
証券投資を購入する | 12,011 | | | 1,188,611 | | | | — | | | | | 939,428 | | | — | | | — | | | 9,518 | | | 22,166 | | | 2,171,734 | |
実物支払利息 | 1,918 | | | 79,451 | | | | — | | | | | 1,755 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 83,124 | |
割引と保険料の純額が累積する | 1 | | | 6,670 | | | | — | | | | | 2,411 | | | — | | | — | | | (74,686) | | | — | | | (65,604) | |
有価証券投資の償還と売却 | (1,677) | | | (688,999) | | | | (18,164) | | | | | (322,671) | | | (3,950) | | | (12) | | | (11,054) | | | (31,513) | | | (1,078,040) | |
第3(1)級内の振込 | — | | | 38,748 | | | | — | | | | | (69,893) | | | — | | | — | | | — | | | 31,145 | | | — | |
第3層(2)を転出する | — | | | (38,899) | | | | — | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (38,899) | |
第3級(2)に移行する | — | | | 20,505 | | | | — | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,505 | |
2022年6月30日までの公正価値 | $ | 39,746 | | | $ | 3,684,144 | | | | $ | — | | | | | $ | 1,471,336 | | | $ | — | | | $ | 7,200 | | | $ | 711,429 | | | $ | 1,614,839 | | | $ | 7,528,694 | |
(1)移行は資産移転の四半期初めに発生すると仮定される
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
(2)移行は資産移転の四半期初めに発生すると仮定される.2022年6月30日までの年間で二つ推定値の投入が観察できなくなったため、我々の第1の留置権手形は第2のレベルから第3のレベルに移行した2022年6月30日までの年間で二つ私たちの最初の留置権手形は、推定値の投入が見えるようになったので、第3級から第2級に移行した。
第3級投入を用いた投資の未実現(損失)純収益は(493,198)および$286,1472023年6月30日と2022年6月30日まで保有している投資。
次の表は、2023年6月30日と2022年6月30日まで、公正価値で計算して私たちのポートフォリオの10%以上を占める業界を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
| コスト | | 公正価値 | | ポートフォリオのパーセントを占める | | コスト | | 公正価値 | | ポートフォリオのパーセントを占める |
株式不動産投資信託基金(REITs) | $ | 741,133 | | | $ | 1,437,796 | | | 18.6 | % | | $ | 647,316 | | | $ | 1,399,857 | | | 18.4 | % |
医療提供者とサービス | 687,813 | | | 798,365 | | | 10.3 | % | | 660,976 | | | 748,591 | | | 9.8 | % |
消費金融 | 625,033 | | | 736,635 | | | 9.5 | % | | 568,739 | | | 765,168 | | | 10.1 | % |
他のすべての業界は | 5,746,617 | | | 4,752,135 | | | 61.6 | % | | 5,319,800 | | | 4,688,894 | | | 61.7 | % |
合計する | $ | 7,800,596 | | | $ | 7,724,931 | | | 100.0 | % | | $ | 7,196,831 | | | $ | 7,602,510 | | | 100.0 | % |
6月30日までの2023年のカリフォルニアへの投資は10.3私たちが投資した%は公正な価値で計算され、コストは$です933,559公正な価値を$とする791,860それは.6月30日までの2022年のカリフォルニアへの投資は10.1私たちが投資した%は公正な価値で計算され、コストは$です880,210公正な価値を$とする768,646.
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
2023年6月30日まで、私たちの3級投資の公正価値計量に使用される観察できない投入範囲は以下の通りである | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 観察できない入力 |
資産種別 | | 公正価値 | | 主な評価方法や技術 | | 入力 | | 射程距離 | | 重みをつける 平均(5) |
第一留置権債務 | | $ | 1,871,464 | | | 割引キャッシュフロー(収益率分析) | | 市場収益率 | | 9.2% | 至れり尽くせり | 34.3% | | 12.8% |
第一留置権債務 | | 708,883 | | | 企業価値滝(市場法) | | EBITDA倍数 | | 4.8x | 至れり尽くせり | 11.5x | | 9.3x |
第一留置権債務 | | 75,015 | | | 企業価値滝(市場法) | | 収入の倍数 | | 1.0x | 至れり尽くせり | 1.5x | | 1.3x |
| | 企業価値滝(割引キャッシュフロー) | | 割引率 | | 11.8% | 至れり尽くせり | 55.0% | | 33.4% |
第一留置権債務 | | 199,915 | | | 企業価値滝(市場法) | | 収入の倍数 | | 0.2x | 至れり尽くせり | 2.0x | | 1.0x |
第一留置権債務 | | 56,600 | | | 企業価値滝(割引キャッシュフロー) | | 割引率 | | 6.0% | 至れり尽くせり | 8.0% | | 7.0% |
第一留置権債務(1) | | 21,580 | | | 企業価値滝 | | 損失調整割引率 | | 7.6% | 至れり尽くせり | 13.2% | | 8.1% |
| 予想損失率 | | 0.2% | 至れり尽くせり | 6.8% | | 5.2% |
第一留置権債務(2) | | 200,600 | | | 企業価値滝 | | 割引率(3) | | 11.7% | 至れり尽くせり | 19.3% | | 13.4% |
第一留置権債務 | | 96,239 | | | 企業価値滝(市場法) | | 有形帳簿価値倍数 | | 1.0x | 至れり尽くせり | 2.0x | | 1.4x |
第一留置権債務 | | 395,926 | | | 企業価値滝(市場法) | | 有形帳簿価値倍数 | | 2.8x | 至れり尽くせり | 3.0x | | 2.9x |
| | | 市況率 | | 7.3x | 至れり尽くせり | 9.3x | | 8.3x |
第一留置権債務 | | 725,703 | | | 現金流を割引する | | 割引率 | | 6.3% | 至れり尽くせり | 9.8% | | 7.0% |
| | | 端末上限料率 | | 5.0% | 至れり尽くせり | 8.3% | | 5.8% |
第一留置権債務 | | 1,447 | | | 資産回収分析 | | 回収可能な額 | | 適用されない | | 適用されない |
第二留置権債務 | | 1,255,520 | | | 割引キャッシュフロー(収益率分析) | | 市場収益率 | | 10.2% | 至れり尽くせり | 45.7% | | 14.8% |
第二留置権債務 | | 6,988 | | | 資産回収分析 | | 回収可能な額 | | 適用されない | | 適用されない |
無担保債務 | | 7,200 | | | 企業価値滝(市場法) | | EBITDA倍数 | | 4.8x | 至れり尽くせり | 7.5x | | 6.1x |
従属構造手形 | | 665,002 | | | 現金流を割引する | | 割引率(3) | | 4.0% | 至れり尽くせり | 37.1% | | 23.4% |
優先株 | | 12,637 | | | 企業価値滝(市場法) | | 収入の倍数 | | 0.2x | 至れり尽くせり | 2.0x | | 1.1x |
優先株 | | 13,920 | | | 企業価値滝(市場法) | | EBITDA倍数 | | 6.8x | 至れり尽くせり | 9.3x | | 8.6x |
優先株 | | 7,598 | | | 企業価値滝(割引キャッシュフロー) | | 割引率 | | 6.0% | 至れり尽くせり | 8.0% | | 7.0% |
普通株式権益/株式承認証 | | 438,848 | | | 企業価値滝(市場法) | | EBITDA倍数 | | 4.8x | 至れり尽くせり | 11.5x | | 9.1x |
普通株式権益/株式承認証(1) | | 1,400 | | | 企業価値滝 | | 損失調整割引率 | | 7.6% | 至れり尽くせり | 13.2% | | 8.1% |
| | | 予想損失率 | | 0.2% | 至れり尽くせり | 6.8% | | 5.2% |
普通株式権益/株式承認証(2) | | 35,648 | | | 企業価値滝 | | 割引率(3) | | 11.7% | 至れり尽くせり | 19.3% | | 13.4% |
普通株式権益/株式承認証(4) | | 56,254 | | | 現金流を割引する | | 割引率 | | 6.3% | 至れり尽くせり | 9.8% | | 7.0% |
| | | 端末上限料率 | | 5.0% | 至れり尽くせり | 8.3% | | 5.8% |
普通株式権益/株式承認証 | | 24,975 | | | 企業価値滝(市場法) | | 有形帳簿価値倍数 | | 1.0x | 至れり尽くせり | 2.0x | | 1.3x |
普通株式権益/株式承認証 | | 202,456 | | | 企業価値滝(市場法) | | 有形帳簿価値倍数 | | 2.8x | 至れり尽くせり | 3.0x | | 2.9x |
| | | 市況率 | | 7.3x | 至れり尽くせり | 9.3x | | 8.3x |
普通株式権益/株式承認証 | | 618,791 | | | 現金流を割引する | | 割引率 | | 6.3% | 至れり尽くせり | 9.8% | | 7.0% |
| | | 端末上限料率 | | 5.0% | 至れり尽くせり | 8.3% | | 5.8% |
普通株式権益/株式承認証 | | 4,131 | | | 企業価値滝(割引キャッシュフロー) | | 割引率 | | 13.0% | 至れり尽くせり | 30.0% | | 22.5% |
普通株式権益/株式承認証 | | 12,710 | | | 資産回収分析 | | 回収可能な額 | | 適用されない | | 適用されない |
レベル3投資総額 | | $ | 7,717,450 | | | | | | | | | | | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
(1)NPRCが保有するオンライン消費ローンの公正価値を代表する(参照)国家不動産投資信託基金会社その全額付属会社アメリカ消費者ローン有限会社(“ACLL”)を通じて、割引現金流動推定技術を用いて評価を行った。
(2)NPRCを代表して、その全額付属会社National General Lending Limited(“NGL”)が持っている格付けに保証構造性手形の公正価値を透過し、現金流量割引評価技術を用いて評価を行った。
(3)隠れ割引率を表しています我々の内部で生成された単一キャッシュフローモデルについては,会社が使用している対応するマルチパスキャッシュフローモデルによって推定された公正価値を独立に評価したものである.
(4)不動産投資の余剰利益権益を代表する。
(5)加重平均情報は、一般に、関連する投資の公正価値に基づいて、各開示の観察不可能な投入に比例重みを割り当てることによって得られる。(1)で示した投資の損失調整割引率と予想損失率が観察できない投入に対して,重み付き平均値は対応する期限レベルキューごとに最近発行された融資の購入収益率に基づいて決定される
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
2022年6月30日まで、私たちの3級投資の公正価値計量に使用される観察できない投入範囲は以下の通りである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 観察できない入力 |
資産種別 | | 公正価値 | | 主な評価方法や技術 | | 入力 | | 射程距離 | | 重みをつける 平均(5) |
第一留置権債務 | | $ | 1,722,265 | | | 割引キャッシュフロー(収益率分析) | | 市場収益率 | | 8.1% | 至れり尽くせり | 16.9% | | 11.7% |
第一留置権債務 | | 528,312 | | | 企業価値滝(市場法) | | EBITDA倍数 | | 6.0x | 至れり尽くせり | 10.5x | | 9.0x |
第一留置権債務 | | 108,222 | | | 企業価値滝(市場法) | | 収入の倍数 | | 0.5x | 至れり尽くせり | 1.2x | | 0.9x |
第一留置権債務 | | 53,209 | | | 企業価値滝(割引キャッシュフロー) | | 割引率 | | 8.8% | 至れり尽くせり | 10.8% | | 9.8% |
第一留置権債務 | | 12,199 | | | 資産回収分析 | | 回収可能な額 | | 適用されない | | 適用されない |
第一留置権債務(1) | | 29,080 | | | 企業価値滝 | | 損失調整割引率 | | 5.6% | 至れり尽くせり | 9.4% | | 8.1% |
| 予想損失率 | | —% | 至れり尽くせり | 1.6% | | —% |
第一留置権債務(2) | | 186,800 | | | 企業価値滝 | | 割引率(3) | | 9.2% | 至れり尽くせり | 14.8% | | 11.1% |
第一留置権債務 | | 432,057 | | | 企業価値滝(市場法) | | 有形帳簿価値倍数 | | 2.2x | 至れり尽くせり | 3.0x | | 2.7x |
市況率 | | 4.8x | 至れり尽くせり | 7.5x | | 7.0x |
第一留置権債務 | | 20,260 | | | 企業価値滝(市場法) | | 有形帳簿価値倍数 | | 1.3x | 至れり尽くせり | 1.5x | | 1.4x |
第一留置権債務 | | 631,486 | | | 企業価値滝(資産純資産分析) | | 資本化率 | | 3.3% | 至れり尽くせり | 7.5% | | 4.5% |
第二留置権債務 | | 1,460,277 | | | 割引キャッシュフロー(収益率分析) | | 市場収益率 | | 9.6% | 至れり尽くせり | 25.0% | | 13.0% |
第二留置権債務 | | 4,952 | | | 企業価値滝(市場法) | | 収入の倍数 | | 0.8x | 至れり尽くせり | 1.0x | | 0.9x |
第二留置権債務 | | 6,107 | | | 資産回収分析 | | 回収可能な額 | | 適用されない | | 適用されない |
無担保債務 | | 7,200 | | | 企業価値滝(市場法) | | 収入の倍数 | | 0.5x | 至れり尽くせり | 0.6x | | 0.5x |
従属構造手形 | | 711,429 | | | 現金流を割引する | | 割引率(3) | | 6.9% | 至れり尽くせり | 30.5% | | 18.7% |
優先株 | | 33,355 | | | 企業価値滝(市場法) | | 収入の倍数 | | 0.8x | 至れり尽くせり | 1.5x | | 1.2x |
優先株 | | 1,807 | | | 企業価値滝(市場法) | | EBITDA倍数 | | 3.8x | 至れり尽くせり | 4.8x | | 4.3x |
優先株 | | 12,557 | | | 企業価値滝(市場法) | | 割引率 | | 8.8% | 至れり尽くせり | 10.8% | | 9.8% |
普通株式権益/株式承認証 | | 493,322 | | | 企業価値滝(市場法) | | EBITDA倍数 | | 1.8x | 至れり尽くせり | 10.5x | | 8.8x |
普通株式権益/株式承認証 | | 3,613 | | | 企業価値滝(市場法) | | 収入の倍数 | | 0.4x | 至れり尽くせり | 1.0x | | 0.5x |
普通株式権益/株式承認証(1) | | 8,994 | | | 企業価値滝 | | 損失調整割引率 | | 5.6% | 至れり尽くせり | 9.4% | | 8.1% |
予想損失率 | | —% | 至れり尽くせり | 1.6% | | —% |
普通株式権益/株式承認証(2) | | 30,386 | | | 企業価値滝 | | 割引率(3) | | 9.2% | 至れり尽くせり | 14.8% | | 11.1% |
普通株式権益/株式承認証(4) | | 60,749 | | | 企業価値滝(資産純資産分析) | | 資本化率 | | 3.3% | 至れり尽くせり | 7.5% | | 4.5% |
普通株式権益/株式承認証 | | 252,161 | | | 企業価値滝(市場法) | | 有形帳簿価値倍数 | | 2.2x | 至れり尽くせり | 3.0x | | 2.8x |
市況率 | | 4.8x | 至れり尽くせり | 7.5x | | 7.0x |
普通株式権益/株式承認証 | | 30,140 | | | 企業価値滝(市場法) | | 有形帳簿価値倍数 | | 1.3x | 至れり尽くせり | 1.5x | | 1.4x |
普通株式権益/株式承認証 | | 668,242 | | | 企業価値滝(資産純資産分析) | | 資本化率 | | 3.3% | 至れり尽くせり | 7.5% | | 4.5% |
普通株式権益/株式承認証 | | 5,614 | | | 企業価値滝(割引キャッシュフロー) | | 割引率 | | 12.5% | 至れり尽くせり | 30.0% | | 21.2% |
普通株式権益/株式承認証 | | 13,899 | | | 資産回収分析 | | 回収可能な額 | | 適用されない | | 適用されない |
レベル3投資総額 | | $ | 7,528,694 | | | | | | | | | | | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
(1)NPRCを代表して、その全額付属会社アメリカ消費者ローン有限会社(“ACLL”)が持っているネット消費ローンの公正価値を透過し、現金流量割引評価技術を用いて評価を行った。
(2)NPRCを代表して、その全額付属会社National General Lending Limited(“NGL”)が持っている格付けに保証構造性手形の公正価値を透過し、現金流量割引評価技術を用いて評価を行った。
(3)独立評価会社が用いた対応するマルチパスキャッシュフローモデルから推定された公正価値から得られる我々の内部に基づいて生成された単一キャッシュフローモデルの暗黙的割引率を表す.
(4)不動産投資の余剰利益権益を代表する。
(5)加重平均情報は、一般に、関連する投資の公正価値に基づいて、各開示の観察不可能な投入に比例重みを割り当てることによって得られる。(1)で示した投資の損失調整割引率と予想損失率が観察できない投入に対して,重み付き平均値は対応する期限レベルキューごとに最近発行された融資の購入収益率に基づいて決定される.
市場オファーを得やすい投資はこのような市場見積もりで推定されなければなりません。市場オファーを検証するために、経営陣と独立評価会社は、オファーの出所や性質を含む公正な価値を表すかどうかを決定するために、多くの要因を考慮している。これらの投資は公正価値階層構造で1級または2級に分類される
公正価値レベルの中で具体的に第2レベルに分類される債務投資の公正価値は一般的に1つの独立定価機構或いは1つ以上の主要な市商(あればある)によって評価され、そうでなければ主に市商或いは一級市場取引業者が評価を行う。我々は一般に,独立定価エージェントが提供し,このようなサービスから有効性をスクリーニングする関連期間終了時の取引業者の現行の購入と重要価格を用いて場外証券を推定する.
即時に市場オファーを取得できなかった債務ツールの価値範囲を決定する時、そのため公正価値レベル中の第三級に分類されるが、CLO及び持株ポートフォリオ会社に対する債務投資は除外し、管理層及び独立推定会社は企業と証券信用格付けを推定し、そして関連市場データに基づいて各ローンの相応満期収益率を確定する。そして割引キャッシュフロー技術を用いて、適切な満期収益率を割引率として使用し、一連の価値を決定する。制御された会社の債務投資及び株式投資の価値範囲を定める時、企業価値は市場法を用いて決定し、例えば上場会社を導くような利息減価償却及び償却前利益(“EBITDA”)倍数、純収入及び/或いは帳簿価値倍数及び/或いは類似最近投資取引及び/又は収入法(例えば現金流動法)を採用する。企業価値技術はまた信用被害の債務投資を評価するために使用することができる。圧力のある債務と株式投資については,資産回収分析を用いた。
我々のCLO投資の価値範囲を決定する際には,独立評価会社は割引マルチパスキャッシュフローモデルを用いた.推定値は、モデル化の観点からリスク開放を決定し、適切な償還日(すなわち、予想満期日)を決定するために、CLO取引構造を分析することによって達成される。これらのリスク要因は、モンテカルロシミュレーションを用いたマルチパスキャッシュフローモデルにおいて増感され、標的資産および負債の確率重み付け(すなわち、マルチパス)キャッシュフローを生成する。これらのキャッシュフローは、適切な市場割引率を用いて割引され、CLO市場に関するデータおよびいくつかの基準クレジット指数を考慮して、各CLO投資の価値を決定する。また,期待される現金収入に対する最適な推定を用いて単経路キャッシュフローを生成し,対応するマルチパスキャッシュフローモデルから得られる価値に有効な潜在的割引率の正当性を評価する
私たちのポートフォリオにはCLOの余剰資本と債務投資が含まれており、これは多くの重大なリスクに関連している。CLOのレバレッジ率は通常非常に高い(10-14倍)ため、私たちが投資した残りの利息部分はより高い程度の完全損失リスクに直面している。特に、CLO余剰権益の投資家は、当該等のCLOが保有する関連融資投資のリスクを間接的に負担する。私たちは一般にCLOの支払いを受ける権利しかありませんが、一般に関連する借り手やCLOを賛助するエンティティに対抗する権利はありません。我々の目標であるCLOは、通常、投資家が同じ投資に関する費用を直接保有することなく、優先融資プール内の権益を得ることができるが、CLOベースである指数や証券の価格は上昇または下落する。これらの価格(したがって,CLOの価格)は,同じタイプの政治や経済イベントの影響を受け,これらのイベントは一般に証券や資本市場の発行者に影響を与える.私たちが投資したCLO投資が十分な担保および/または利息カバーテストを含む財務契約を満たしていない場合、私たちに支払う金額が減少する可能性があります。CLOがいくつかのテストを通過できなかった場合、私たちの債務よりも優先的な所有者は追加の支払いを得る権利があり、これは逆に私たちが本来獲得する権利がある支払いを減少させるだろう。また、賠償を求める程度に費用を招く可能性があります
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
契約違反または違約CLOまたは私たちが行う可能性のある任意の他の投資交渉新条項。いずれかの状況が発生すれば、我々の経営業績やキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちがCLOで得た権利は通常取引があっさりしているか、あるいは取引市場が限られている。CLOは一般的に個人的に発行されて販売され、二級市場でもそうだ。したがって、CLOへの投資は非流動性証券として記述される可能性がある。投資債務証券に関連する一般的なリスクに加えて、CLO余剰資本は、(I)担保証券の割り当てが利息または他のお金を支払うのに十分でない可能性があること、(Ii)担保の品質が低下または違約する可能性があること、(Iii)CLO部分への投資が他の高級手形部分に従属する可能性があること、および(Iv)投資時にCLO証券の複雑な構造を完全に理解していない可能性があり、CLO投資と論争を生じる可能性があり、または意外な投資結果を生じる可能性がある他のリスクをもたらす。CLOの余剰権益に対する元本回収がこれらの投資のコストよりも低ければ、私たちの純資産価値も時間の経過とともに低下する可能性がある。我々のCLO投資および/またはCLOの基礎優先担保融資の前払い速度は、予想よりも速い可能性があり、これは私たちの価値に悪影響を及ぼす可能性がある。このような投資は公正な価値階層構造で第3段階に分類される。
SOFRの増加はCLOの融資コストを大幅に増加させる。CLO内の担保ヘッドにはSOFR下限が設けられていることが多いため,投資収入はそれに応じて増加しない可能性があり(SOFRが増加しても当該等投資のSOFR下限金利下に保たれていれば),余剰利息投資家に支払う割当額が大幅に減少する。
私たちはある外国会社の中で10%以上の権益を持っていて、これらの外国会社はアメリカ連邦所得税で制御されている外国企業(“フルオロクロロカーボン”)とされています(CLOでの残りの資本部分投資を含む)。したがって、当社は、当該等の外国企業から毎年分配(一般収入として課税されるべき)を徴収しているとみなされており、金額は、当該税務年度における当社の収入(一般収益や資本利益を含む)の比例シェアに相当する。私たちは、フッ素塩化炭素からのこのような分配とみなされる収入を私たちの課税所得額に含めることを要求され、私たちは、フルオロ塩化炭素がこの年度に実際に分配されたかどうかにかかわらず、そのような収入の少なくとも90%を分配することを要求された。
もし私たちが“受動外国投資会社”(“PFIC”)の株式(CLOでPFICに属する残りの資本部分投資を含む)を買収すれば、これらの収入が課税配当金として株主に割り当てられていても、任意の“超過分配”の一部またはそのような株式を売却する収益のために連邦所得税を支払う必要があるかもしれない。いくつかの選挙は、超過割り当てに対する税金を軽減または廃止することができるかもしれないが、このような選挙(ある場合)は、通常、このようなPFICから任意の割り当てを得るか否かにかかわらず、PFIC収入における私たちの毎年のシェアを確認することを要求するであろう。それにもかかわらず、私たちはBRICsとしての私たちの地位を維持するためにこのような収入を分配しなければならない。
FATCAと呼ばれる立法およびその規定は、これらの非米国エンティティが、その米国アカウント所有者およびその米国所有者に関するいくつかの報告要件を遵守しない限り、いくつかの非米国金融機関および投資ファンドに米国源の利息および配当金を支払うことを含むいくつかの非米国エンティティに30%の源泉徴収税を課す。そのため,我々が投資しているCLOの多くは非米国金融エンティティとみなされるため,これらの報告要求を遵守して30%の控除を回避することが要求されるであろう.我々が投資するCLOがこれらの報告要件を適切に遵守できない場合、CLOツールに割り当てられる残りの権益および二次債務保持者の金額を減少させる可能性があり、これは、私たちの経営業績およびキャッシュフローに大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
もし私たちがそのような収入を代表する分配を受ける前に収入に金額を計上することを要求された場合、私たちは経営陣が有利ではないと思ったときおよび/または価格で私たちのいくつかの投資を売却し、追加の債務や持分資本を調達したり、そのために新しい投資機会を放棄しなければならないかもしれない。
収益率技術および割引キャッシュフロー技術に基づいて私たちの投資を推定するための重大な観察不可能な入力は、将来の元金および利息/配当支払いを含む、基礎投資から受信される予想される将来のキャッシュフローを推定するための市場収益率(または適用割引率)である。市場収益率(または適用割引率)の増加や減少は,それぞれ公正価値計測の減少や増加を招く.経営陣と独立評価会社は、市場収益率や割引率を選択する際に、違約リスク、投資と比較可能会社投資の格付けおよび償還準備を考慮する。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
EV分析による著者らの投資を評価するために使用する重大な観察できない投入は、EBITDA、純収入或いは確定した指導上場会社の帳簿価値、以前のM&A取引の隠れ推定値倍数、及び/或いは現金フロー技術に応用された割引率のような特定の財務指標の市場倍数を含む可能性がある。この独立評価会社はポートフォリオ会社の運営と肝心な属性に似た上場会社を確定した。これらの基準を使用して上場企業の推定値と運営指標および/または関連前例取引所は、通常、最近12ヶ月のEBITDAの倍数範囲、または純収益または帳簿価値のような他の測定基準を計算する。独立評価会社は,決定された倍数を利用して,ポートフォリオ社の最近12カ月のEBITDA(あるいは他の有意な尺度)からポートフォリオ会社のEVを推定するのが一般的である。倍数の増加または減少は、それぞれEVの増加または減少をもたらし、これは、制御された会社の債務および/または株式投資の公正な価値計量の増加または減少をもたらす(場合に応じて)。場合によっては,EVを見積もる際に割引キャッシュフロー分析が考えられるが,この場合には,加重平均資本コストに基づく割引率と資本資産定価モデルの適用が利用できる.
割引キャッシュフロー分析による我々のプライベート不動産投資信託基金投資の評価のための重大な観察不可能な入力は,関連物件に適用した予想キャッシュフローの割引率と端末資本化率である。割引率と最終資本化率の増加または減少はそれぞれ公正価値計測の減少または増加を招く。
市場収益率、割引率、資本化率或いはEBITDA倍数の変化は、個々の変化ごとに著者らのある投資の公正価値計量を変える可能性がある。一般に,市場収益率,割引率や資本化率の増加,あるいはEBITDA(あるいはその他)倍数の低下は,我々の何らかの投資の公正価値計測を減少させる可能性がある.
既製市場価値のない投資の公正価値に固有の不確実性があることを確定するため、私たちの投資の公正価値は異なる時期に変動する可能性がある。また、私たちの投資の公正価値は、このような投資が既製市場に存在する場合に使用される価値と大きく異なる可能性があり、私たちが最終的に実現可能な価値とは大きく異なる可能性もある。さらに、このような投資は、通常、上場取引された証券よりも低い流動性を有する転売または他の態様の法律および他の制限を受ける。もし私たちが強制または清算売却で証券投資を清算することを要求されたら、私たちは私たちが記録した価値よりずっと低いかもしれない。
また、市場環境の変化や投資期間中に発生する可能性のある他の事件は、これらの投資が最終的に実現した収益や損失を現在の分配の推定値に反映されている未実現収益や損失とは異なる可能性がある。
推定技術の変化
2023年6月30日現在、当期取引量の減少により、Curo Group Holdings Corp.(“Curo”)の推定方法が単純な市場取引依存から市場取引と収益率法に結合している。債券価格の下落と公共信用格付けの引き下げにより、Curoでの投資公正価値は1ドルに低下した17,0392023年6月30日まで、割引は$29,985その償却コストから差し引かれるのに対し、16,4792022年6月30日に記録された割引は実現されていません。
2023年6月30日まで、DTI Holdco,Inc.(“Epiq”)の最初の留置権定期ローンに対する推定方法は収益率法から収益率法に変更され、市場オファーと結合しており、今期の市場オファーが活発であるためである。第一留置権定期ローンのオファーにより、Epiq第一留置権定期ローンの投資の公正価値は#ドルに低下しました17,6042023年6月30日まで、割引は$449その償却コストから差し引かれるのに対し、3012022年6月30日には付加価値が達成されていません。
2023年6月30日までに,会社経営が悪化したため,Engine Group,Inc.(“Engine”)の第1筆留置権定期融資および引受権証の推定方法は,それぞれ収益率法および現在法(“CVM”)から清算分析法に変更された。エンジンへの投資は$まで減少しました1,4472023年6月30日まで、割引は$29,090その償却コストから差し引かれるのに対し、27,1422022年6月30日に記録された割引は実現されていません。
First Brands Groupは2023年6月30日までに、第1保有権定期融資の推定方法を収益率法から収益率法に変更して市場オファーと組み合わせており、今期の市場オファーが活発であるためである。First Brands Group First Lien Term LoanでのFirst Brands Group First Lien Term Loanの投資公正価値は$に増加しました22,2092023年6月30日まで、割引は$75その償却コストから差し引かれるのに対し、1782022年6月30日に記録された割引は実現されていません。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
.の間に2023年6月30日までの年度今期の最初の留置権定期ローンの市場オファーはあまり活発ではなかったため、Global Tele*Link Corporation(“GTL”)の第一筆留置権定期ローンの推定方法は収益率法と市場オファーの組み合わせから収益率法のみに依存するように変更された。ファンダメンタルズの改善と信用市場の利ざやの引き締めにより、GTL First Lien Term Loanでの投資公正価値は$に増加しました9,2182023年6月30日まで、割引は$221その償却コストから差し引かれるのに対し、3492022年6月30日に記録された割引未実現.
2023年6月30日までに、協力資本化率市場データが減少したため、国家不動産投資信託基金会社(“NPRC”)の不動産ポートフォリオの推定方法が直接資本化方法から現金流動法に変更された。NPRCでの不動産ポートフォリオの投資価値は$です1,437,7962023年6月30日現在、プレミアムは$696,663その償却コストから差し引かれるのに対し、752,5412022年6月30日には付加価値が達成されていません。
2023年6月30日までの年間で、Nexus Buyer LLC(“IntraFi”)の推定方法は収益率法から収益率法と市場見積に変更され、今期の市場オファーが活発であるためである。この投資の見積もりのため、私たちのIntraFiでの投資公正価値は#ドルに低下した39,9842023年6月30日まで、割引は$2,516その償却コストから差し引かれるのに対し、9262022年6月30日に記録された割引は実現されていません。
2023年6月30日までに、今期の株式再編により、PGx Holdings,Inc.(“PGx”)の第1および第2留置権定期融資の推定方法は収益率法からCVM法に変更された。PGxは2023年3月現在、PGxが新しい業務を買収する際の請求書の合法性に関する消費者金融保護局によって開始された訴訟手続きを行っている。裁判所が最近これらの法的訴訟で下した裁決により、PGx決定は電話マーケティングモードからオンラインモードに移行し、新しい顧客を誘致する必要がある。PGxビジネスモデルのこのような実質的な変化(これは発展に時間を要する)や裁判所判決の他の影響により,PGxは2023年6月にデラウェア州地域で破産保護を申請し,行われている法律手続きを制御し続けている。これらの要因により,PGxの第1および第2留置権定期融資への投資は#ドルに減少した70,6392023年6月30日まで、a割引$179,986それは.2022年6月30日の公正価値はその償却コストに等しい。
2023年6月30日までの年度まで、今期の市場オファーはあまり活躍していないため、Research Now Group,Inc.&Survey Samples International LLC(“Research Now”)の最初の留置権定期ローンに対する評価方法は単純な市場オファー依存から市場オファーと収益率法の結合に転換した。この変化と公共信用格付けの引き下げにより、Research Now第一留置権定期ローン投資の公正価値は$に低下しました8,8722023年6月30日まで、割引は$480その償却コストから差し引かれるのに対し、4262022年6月30日に記録された割引は実現されていません。
2023年6月30日までの年間で、会社の業績低下と純レバー率の上昇を受けて、Ring Tide Holdings,Inc.(“West Marine”)の推定方法は収益率法からCVM法に変更された。したがって、西海での私たちの投資公正価値は1ドルに減少した11,3322023年6月30日まで、割引は$12,563償却コストよりも#ドルの割引は実現されていない1,1192022年6月30日に記録された。
2023年6月30日までの年度内に、Securus Technologies Holdings,Inc.(“Securus”)の第1筆留置権定期融資および第2筆留置権定期融資の推定方法は、それぞれ市場見積および収益率法から、収益率法および額面計算に合わせて近い再融資/購入の可能性に変更された。市場オファーは今期ではそれほど活発ではないため、最初の留置権定期ローンから削除された。額面通りの再融資と買収の可能性により、Securusでの投資公正価値は$に増加します59,6772023年6月30日まで、割引は$175その償却コストから差し引かれるのに対し、2,2242022年6月30日に記録された割引は実現されていません。
2023年6月30日までの年間で、Spectrum Holdings III Corp(“Spectrum Holdings”)の推定方法は、収益率法から収益率法と出前シナリオに合わせて、近未来の出前の可能性を額面で計算することに変更された。今回の出前の可能性と,ファンダメンタルパフォーマンスの改善により,Spectrum Holdingsにおける投資の公正価値は$に増加した7,5002023年6月30日現在、プレミアムは$12その償却コストから差し引かれるのに対し、5172022年6月30日に記録された割引は実現されていません。
2023年6月30日までに、今期の株式再編により、第一筆留置権ローンの推定方法は収益率法からCVM法に変更された。都市部と農村部の第一留置権定期ローンへの投資は$です175,147これは2023年6月30日まで、その償却コストに相当する。この投資の2022年6月30日の公正価値も償却コストに等しい。
Vision Solutions,Inc.(“精確”)の推定方法は,2023年6月30日までの年度中に,収益率法,市場オファーおよび少数株式取引に計上された正確な投資価格(外部投資家が2022年6月30日の取引に含まれることを考慮して)を組み合わせて収益率のみ依存法に変換され,第2筆留置権定期融資の市場オファーが当期および当期にあるためである
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
取引がこれ以上関連されていないということに気づいた。第2留置期間ローンの相対価値を算出するための第1留置期間ローンの市場オファーが減少したため、第2留置期間ローンに投資する公正価値が低下した$75,9622023年6月30日まで、割引は$3,369その償却コストから差し引かれるのに対し、8962022年6月30日に記録された割引は実現されていません。
信用品質指標と未抽出引受金
自分から2023年6月30日、$4,664,827私たちがポートフォリオ会社に提供した融資は、公正価値に応じて変動金利で計算され、LIBORまたはSOFRの下限は0.0% - 5.0%です。2023年6月30日現在、ドル965,734私たちがポートフォリオ会社に提供したローンは、公正な価値で計算し、固定金利で利息を計算し、金利は5.0%から20.0%です。自分から2022年6月30日, $4,544,854私たちがポートフォリオ会社に提供したローンは、公正価値によって変動金利に基づいて利息を計算して、ロンドン銀行の同業借り換え金利の下限は0.0%から3.0%です。2022年6月30日までに731,388私たちがポートフォリオ会社に提供したローンは、公正な価値で計算し、固定金利で利息を計算し、金利は1.0%から22.0%
2023年6月30日までと2022年6月30日私たちの非計算地位ローンのコストは#ドルに基づいている421,198そして$181,393公正価値はそれぞれ#ドルです86,422そして$31,454それぞれ,である.これらの投資の公正な価値は1.1%和0.4それぞれ2023年6月30日と2022年6月30日までの公正価値総資産の割合を占めている。
未抽出の承諾左輪拳銃と遅延抽出定期融資は私たちのポートフォリオ会社に約束と未使用の費用を発生させ、範囲から0.00%から7.25%です。2023年6月30日までと2022年6月30日1元持っています54,133そして$43,934それぞれ私たちのポートフォリオ社に対する未抽出リボルバーと定期融資の遅延抽出の約束です。私たちが抽出していない約束左輪拳銃と定期ローンの抽出延期の公正な価値はゼロ2023年6月30日までと2022年6月30日これらは変動金利ツールなので、よく再価格を設定します
国家財産不動産投資信託基金会社です。
潜在的な顧客が100NPH Property Holdings,LLC(“NPH”)の持分率であり,同社は合併持株会社である100NPRC普通株式資本の%です。
NPRCはメリーランド州の会社であり、連邦所得税の要求に合ったREITでもある。NPRC成立の目的は、不動産資産の組み合わせを保有、経営、融資、レンタル、管理、販売し、これらの活動を任意および他のすべての必要、付帯または容易に行う活動に従事することである。NPRCは、工業、商業、複数戸の住宅を含むが、これらに限定されない不動産資産を買収する。NPRCは不動産資産を直接獲得することができ、合弁企業が財産を持つ実体に多数の株式投資を行うことで不動産資産を得ることもできる。また、NPRCは、その完全子会社を介してオンライン消費ローンおよび格付け担保構造手形(“RSSN”)に投資している。
2023年6月30日までの年間で、一部の返済$を受け取りました109,352NPRCとその完全子会社での未返済融資と4,000NPRC持分に投資した私たちの資本収益として
2023年6月30日までの年間で209,381債務融資とドル3,600株式融資を行い、不動産購入に資金を提供し、運営資金を提供し、格付けが担保された構造的手形の購入に資金を提供する
NPRCのある完全子会社が保有するオンライン消費ローン投資は個人借り手の無担保債務であり、発行金額は1ドルから1ドルまで様々である1$まで50固定期限から60数ヶ月後84何ヶ月になりますか。2023年6月30日現在、NPRCのある完全子会社のオンライン消費ローンに対する未返済投資が含まれている56個人ローン、余剰利息二つ証券化や1つは社債、総公正価値は$21,144それは.平均未返済個人ローン残高は約$である4ローンは2023年7月1日から2025年4月11日まで有効で、加重平均未返済期限は112023年6月30日までの月。固定金利範囲は9.0%から36.0%、加重平均普通利率は16.1%です。2023年6月30日現在、NPRCおよびオンライン消費ローンに関連する完全子会社における投資公平価値は$22,980.
2023年6月30日現在、元金未返済残高によると、48.7NPRCのある完全子会社が保有するオンライン消費ローンの組み合わせでは、超良質融資(借り手の公平アイザック社(FICO)スコアが720以上)に投資されている46.7ポートフォリオに占める良質融資の割合(660~719のFICOスコアの借入者)と4.6ポートフォリオに占める近良質融資の割合(FICOスコアが580から659の間の借り手であり、その一部が二次融資とされている)。
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ローンタイプ | | 未償還元金残高 | | 公正価値 | | 金利区間 | | 加重平均金利* |
超良質 | | $ | 101 | | | $ | 98 | | | 9.0% | - | 20.5% | | 12.5% |
素数.素数 | | 97 | | | 96 | | | 13.5% | - | 25.0% | | 19.0% |
素数に近い | | 9 | | | 9 | | | 23.3% | - | 36.0% | | 25.2% |
*ネットワーク消費ローンの元本未返済残高で重み付けされています。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
NPRCのいくつかの全額付属会社が保有する格付け保証構造手形投資は、長年の業界経験を持つ成熟担保管理チームが管理する広範な銀団ローンの二次債務権益である。2023年6月30日現在、NPRCの一部の完全子会社による格付け保証構造手形への未償還投資は94価値$の投資を公平にする423,978額面$と448,553それは.未償還手形の平均額面は約$である4,772予想満期日は2026年4月から2033年10月までであり,加重平均期待満期日は62023年6月30日まで。クーポンの範囲は3ヶ月SOFR(“3 M”)から加算されます5.20%から9.23%、加重平均額面金利3 M+6.94%です。2023年6月30日現在、NPRCおよび格付け保証構造手形に関連する完全子会社における投資公平価値は#ドルである236,248.
2023年6月30日現在、未返済の名義残高によると、12.6%のポートフォリオは単一B格付けの部分に投資します87.4ポートフォリオのBBレベルの部分の割合です
2023年6月30日現在、NPRCとその完全子会社での投資償却コストは$963,313公正な価値を$とする1,659,976上述したように、オンライン消費ローンと格付け保証構造手形への私たちの投資を含む。2023年6月30日現在、NPRCおよび不動産ポートフォリオに関連する完全子会社における投資公平価値は#ドルである1,437,796このポートフォリオは以下の部分からなる48歳複数の住宅があります8人学生マンション物件四つ高級居住物件や三つ商業地所次の表は、2023年6月30日現在、NPRCが保有している各不動産の場所、買収日、購入価格、その他の当事者の担保ローンを示している
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違います。 | | 属性名 | | 都市.都市 | | 買い入れ期日 | | 購入価格 | | 未償還担保ローン |
1 | | フィレ鶏ステーキ | | ジョージア州森林公園 | | 10/24/2012 | | $ | 7,400 | | | $ | — | |
2 | | アーリントン公園マリエッタ有限責任会社 | | ジョージア州マリエッタ | | 5/8/2013 | | 14,850 | | | 13,493 | |
3 | | タコベルオクラホマ州 | | 育成、オクラホマ州 | | 6/4/2014 | | 1,719 | | | — | |
4 | | ミズーリ州タコベル | | ミズーリ州マーシャル | | 6/4/2014 | | 1,405 | | | — | |
5 | | アイビー湖共同有限責任会社 | | オハイオ州カナルウィンチェスター | | 9/30/2014 | | 12,600 | | | 14,809 | |
6 | | Kengary Way OH Partners,LLC | | オハイオ州ルノツブルク | | 9/30/2014 | | 11,500 | | | 14,972 | |
7 | | Lakeview Trail OH Partners,LLC | | オハイオ州カナルウィンチェスター | | 9/30/2014 | | 26,500 | | | 28,561 | |
8 | | Lakepoint OH Partners,LLC | | オハイオ州ピックリントン | | 9/30/2014 | | 11,000 | | | 16,254 | |
9 | | サンベリーOH Partners LLC | | オハイオ州コロンブス | | 9/30/2014 | | 13,000 | | | 16,484 | |
10 | | Heatherbridge OH Partners LLC | | オハイオ州ブライクリーク | | 9/30/2014 | | 18,416 | | | 23,545 | |
11 | | ジェファーソン·チェイス·オパートナー有限責任会社 | | オハイオ州ブライクリーク | | 9/30/2014 | | 13,551 | | | 18,344 | |
12 | | カナリア·オー共同有限責任会社 | | オハイオ州ヒリャド | | 10/29/2014 | | 7,810 | | | 11,178 | |
13 | | SSIL I,LLC | | イリノイ州オーロラ | | 11/5/2015 | | 34,500 | | | 24,912 | |
14 | | Vesper Tuscaloosa LLC | | アラバマ州タスカルーサ | | 9/28/2016 | | 54,500 | | | 41,852 | |
15 | | アイオワ州ウェスパー都市有限責任会社 | | アイオワ州アイオワ城 | | 9/28/2016 | | 32,750 | | | 24,135 | |
16 | | Vesper Corpus Christi,LLC | | テキサス州コパスクリスティ | | 9/28/2016 | | 14,250 | | | 10,500 | |
17 | | ウェスパーキャンパス寮有限責任会社 | | テキサス州コパスクリスティ | | 9/28/2016 | | 18,350 | | | 13,781 | |
18 | | ウェスパー大学駅有限責任会社 | | テキサス州大学駅 | | 9/28/2016 | | 41,500 | | | 31,167 | |
19 | | Vesper Kennesaw LLC | | ジョージア州ケナソ | | 9/28/2016 | | 57,900 | | | 49,637 | |
20 | | Vesper Statesboro LLC | | ジョージア州ステイツバーラー | | 9/28/2016 | | 7,500 | | | 7,480 | |
21 | | ウェスパーマンハッタンKS、LLC | | ケンタッキー州マンハッタン | | 9/28/2016 | | 23,250 | | | 14,679 | |
22 | | 9220古い灯道有限責任会社 | | ローレル医学博士 | | 1/30/2017 | | 187,250 | | | 153,580 | |
23 | | 7915 Baymeadow Circle Owner、LLC | | フロリダ州ジャクソンビル | | 10/31/2017 | | 95,700 | | | 89,951 | |
24 | | 8025 Baymeadow Circle Owner,LLC | | フロリダ州ジャクソンビル | | 10/31/2017 | | 15,300 | | | 15,647 | |
25 | | 23275 Riverside Driveオーナー、有限責任会社 | | ミシシッピ州ソスフィールド | | 11/8/2017 | | 52,000 | | | 54,366 | |
26 | | 23741 Pond Road Owner,LLC | | ミシシッピ州ソスフィールド | | 11/8/2017 | | 16,500 | | | 18,832 | |
27 | | 150障害物道所有者、有限責任会社 | | メリーランド州ラゴ | | 1/10/2018 | | 44,500 | | | 36,458 | |
28 | | Olentangy Commons所有者LLC | | オハイオ州コロンブス | | 6/1/2018 | | 113,000 | | | 92,876 | |
29 | | ワイドウッド·ホールディングスLLCの田舎です | | オハイオ州フェルフィールド | | 7/20/2018 | | 46,500 | | | 58,393 | |
30 | | FallクリークホールディングスLLC | | バージニア州リッチモンド | | 8/8/2018 | | 25,000 | | | 25,374 | |
31 | | Crown Pointe Passthrough LLC | | コネチカット州タンベリー | | 8/30/2018 | | 108,500 | | | 89,400 | |
32 | | Lorring Owner LLC | | メリーランド州フォリストビル | | 10/30/2018 | | 58,521 | | | 47,680 | |
33 | | ハンプトンマンション所有者有限責任会社 | | オハイオ州ビッジウッド | | 1/9/2019 | | 96,500 | | | 79,520 | |
34 | | 5224 Long Road Holdings,LLC | | フロリダ州オーランド | | 6/28/2019 | | 26,500 | | | 21,200 | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
違います。 | | 属性名 | | 都市.都市 | | 買い入れ期日 | | 購入価格 | | 未償還担保ローン |
35 | | ドルイーサンホールディングス有限責任会社 | | ジョージア州アトランタ | | 7/30/2019 | | 96,000 | | | 79,104 | |
36 | | Bel Canto NPRC Parcstone LLC | | ノースカロライナ州フェイエトビル | | 10/15/2019 | | 45,000 | | | 42,793 | |
37 | | Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC | | ノースカロライナ州フェイエトビル | | 10/15/2019 | | 21,900 | | | 21,545 | |
38 | | スターリングPlace Holdings LLC | | オハイオ州コロンブス | | 10/28/2019 | | 41,500 | | | 34,196 | |
39 | | SPCP Hampton LLC | | テキサス州ダラス | | 11/2/2020 | | 36,000 | | | 38,843 | |
40 | | パーム渓ホールディングス有限責任会社 | | サウスカロライナ州北チャールストン | | 11/10/2020 | | 33,182 | | | 25,865 | |
41 | | Homewood Holdings LLCのワロラ | | アラバマ州ホームウッド | | 11/19/2020 | | 81,250 | | | 63,844 | |
42 | | NPRCフェル本有限責任会社 | | ジョージア州フェルボーン | | 12/14/2020 | | 52,140 | | | 43,900 | |
43 | | NPRC Grayson LLC | | グルジア州グレソン | | 12/14/2020 | | 47,860 | | | 40,500 | |
44 | | NPRC Taylor LLC | | サウスカロライナ州テイラー | | 1/27/2021 | | 18,762 | | | 14,075 | |
45 | | ローレル·West Owner LLCの公園側 | | サウスカロライナ州スパタンバーグ | | 2/26/2021 | | 57,005 | | | 42,025 | |
46 | | 北端の柳所有者有限責任会社 | | サウスカロライナ州スパタンバーグ | | 2/26/2021 | | 23,255 | | | 19,000 | |
47 | | SPCP Edge CL所有者有限責任会社 | | テキサス州ウェバースター | | 3/12/2021 | | 34,000 | | | 25,496 | |
48 | | ジャクソン梨園有限責任会社 | | ミズーリ州リチラン | | 6/28/2021 | | 50,900 | | | 42,975 | |
49 | | ジャクソン湖岸上陸有限責任会社 | | ミズーリ州リチラン | | 6/28/2021 | | 22,600 | | | 17,955 | |
50 | | ジャクソン反射点有限責任会社 | | ミシシッピ州フロウッド | | 6/28/2021 | | 45,100 | | | 33,203 | |
51 | | ジャクソン横風有限責任会社 | | ミシシッピ州パール | | 6/28/2021 | | 41,400 | | | 38,601 | |
52 | | エリオットアパートノクロス有限責任会社 | | ジョージア州ノクロス | | 11/30/2021 | | 128,000 | | | 104,908 | |
53 | | オーランド442所有者有限責任会社(West Vue Apartments) | | フロリダ州オーランド | | 12/30/2021 | | 97,500 | | | 73,000 | |
54 | | NPRC Wolfchase LLC | | テネシー州メンフィス | | 3/18/2022 | | 82,100 | | | 60,000 | |
55 | | NPRC Twin Oaks LLC | | ハーティスバーグです。ミリ秒 | | 3/18/2022 | | 44,850 | | | 34,609 | |
56 | | NPRCランカスター有限責任会社 | | アラバマ州バーミンガム | | 3/18/2022 | | 37,550 | | | 28,699 | |
57 | | NPRC Rutland LLC | | ジョージア州メコン | | 3/18/2022 | | 29,750 | | | 22,855 | |
58 | | Southport Owner LLC(Southport Crossing) | | インディアナポリス、In | | 3/29/2022 | | 48,100 | | | 36,075 | |
59 | | TP夏延有限責任会社 | | ワイオミング州夏延 | | 5/26/2022 | | 27,500 | | | 17,656 | |
60 | | TP Pueblo,LLC | | コロラド州プウェブロ | | 5/26/2022 | | 31,500 | | | 20,166 | |
61 | | TP Stillwater,LLC | | スティルウォルターわかった | | 5/26/2022 | | 26,100 | | | 15,328 | |
62 | | TP Kokomo、LLC | | ココモIn | | 5/26/2022 | | 20,500 | | | 12,753 | |
63 | | Perkins Rowe JV LLCのテラス | | バーンルージュ、ロサンゼルス | | 11/14/2022 | | 41,400 | | | 29,566 | |
| | | | | | | | $ | 2,672,726 | | | $ | 2,238,595 | |
未合併重要子会社
私たちの投資は普通中小企業です様々な業界のIDサイズ会社です。S-X 3-09ルールおよびS-X 4-08(G)ルールによると、どのような未合併制御ポートフォリオ会社がルール1-02(W)(2)のBDCおよびクローズド投資会社に関する“重要な付属会社”とみなされているかを決定しなければならない。S-X 3-09号法規は、未連結子会社が年報に監査された財務諸表を単独で作成することを要求する。条例S-X 4-08(G)は、年次報告書に財務情報要約を含めることを要求する
NPRCは2023年6月30日、2022年6月30日、2021年6月30日までの年間収入のため、重要な子会社である。NPRCの2022年12月31日までと2021年12月31日までの年度および2021年12月31日および2020年12月31日までの年度の監査済み総合財務諸表を添付ファイル99.1および添付ファイル99.2として添付しました。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
2023年6月30日と2021年6月30日までの年間収入のため,InterDent,Inc.(“InterDent”)は重要子会社に決定されたが,2022年6月30日現在の年度では重要子会社には決定されていない。この投資の財務情報の概要は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | |
貸借対照表(1) | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
流動資産 | $ | 50,431 | | | $ | 54,662 | |
非流動資産 | 145,524 | | | 105,877 | |
流動負債 | 73,997 | | | 69,946 | |
非流動負債 | 342,763 | | | 287,856 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以下の日付までの6か月 | | 12月31日までの年度 |
業務総括報告書(1) | 6/30/2023 | | 2022 | | 2021 | | 2020 |
総収入 | $ | 162,204 | | | $ | 318,429 | | | $ | 334,704 | | | $ | 289,118 | |
毛利 | 33,087 | | | 58,499 | | | 74,053 | | | 61,885 | |
--純(損) | $ | (16,758) | | | $ | (17,497) | | | $ | (3,183) | | | $ | (17,622) | |
(1)ポートフォリオ社の財政年度末は12月31日、PSECの財政年度末は6月30日。すべての金額は監査されていません。
First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)は2023年6月30日までの年度収入のため、重要な付属会社ではない。First Tower Financeは、2022年6月30日と2021年6月30日までの年間収入のため、重要な子会社である。
この投資の財務情報の概要は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | |
貸借対照表(1) | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | |
流動資産 | 730,154 | | | 719,570 | | | |
非流動資産 | 176,435 | | | 171,622 | | | |
流動負債 | 523,752 | | | 513,046 | | | |
非流動負債 | 515,664 | | | 450,946 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 以下の日付までの6か月 | | 12月31日までの年度 |
業務総括報告書(1) | | | 6/30/2023 | | 2022 | | 2021 | | 2020 |
総収入 | | | $ | 148,585 | | | $ | 300,333 | | | $ | 271,550 | | | $ | 262,337 | |
毛利 | | | 8,943 | | | 49,870 | | | 105,438 | | | 92,496 | |
純収益 | | | $ | (28,248) | | | $ | (47,783) | | | $ | (5,086) | | | $ | 3,910 | |
| | | | | | | | | |
(1)ポートフォリオ社の財政年度末は12月31日、PSECの財政年度末は6月30日。すべての金額は監査されていません。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注4循環信用手配
2007年5月15日、私たちは私たちの完全子会社展望資本融資有限責任会社(“PCF”)を設立し、これはデラウェア州の有限責任会社と破産から離れた特殊な目的実体であり、私たちのいくつかの組合せ融資投資を持って、PCF循環信用手配の担保として使用した。自発的に循環信用手配を開始して以来、私たちはすでに何度も循環信用手配の条項を再交渉し、約束期限を延長した。最近、2022年9月15日から、私たちは循環信用手配(“循環信用手配”)の延期とアップグレードを完成した。貸主は約束を#ドルに延長した1,912,5002023年6月30日まで。循環信用メカニズムにはアコーディオン機能が含まれており、引受金を最高#ドルに増加させることができます2,000,000全体的に言えば。循環信用手配の延長と規模拡大は満期日を2027年9月15日まで延長し、循環期間を2026年9月15日まで延長し、その後また1年間の償却期間を延長し、循環期間終了後に分配を許可した。この1年間の償却期間中、質権資産のすべての元本支払いは残高の減少に使用される。1年間の償却期間が終了した時点で、残り残高は満期になります。
循環信用手配には融資融資の地域と業界集中度、融資融資の最高限度額、融資融資の金利支払い頻度、融資融資の満期日と最低株式要求などに関する制限が含まれている。循環信用手配にはまた、要求された最低ポートフォリオ収益および延滞と販売の制限を含むポートフォリオの業績に関連するいくつかの要求が含まれており、これらの規定に違反すると循環信用計画の早期終了を招く可能性がある。2023年6月30日まで、私たちは循環信用手配の適用契約を遵守した
循環信用手配の借入利息は1か月SOFRプラス205基点。また、貸手が信用手配で使用されていない部分を徴収することは40基準額の60%以上が抽出されると70抽出されたクレジット限度額が35%を超え、金額が60%以下である場合、基点、または150引き出した金額が信用限度額の35%以下であれば、基点となる。循環信用手配は私たちに資産質を担保として、信用手配の下で借金をすることを要求します。2023年6月30日まで、循環信用手配担保としての投資は、現金と現金等価物を含み、公正価値の合計は#ドルである3,083,137つまりそれは39.4現金と現金等価物を含む私たちの総投資の%を占めています。これらの資産はPCFが保有しており,PCFは破産から離れた特殊な目的実体であるため,我々の一般債権者はこれらの投資を得ることができない。より多くの条件を満たす投資がPCFに移転し、循環信用メカニズムの下で寄付することに伴い、PCFは追加の利用可能な資金を生成し、現在の承諾額#ドルに達することができる1,912,500それは.PCFからどの資産を解放するにも施設エージェントの承認を得る必要がある
2023年6月30日、2022年6月30日、2021年6月30日までの1年間において、循環信用手配の平均規定金利(すなわち、実金利に利差を加えた)と平均未返済借金は以下の通りである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの年度は | | |
| 2023 | | 2022 | | 2021 | | | | |
平均定金利 | 5.89% | | 2.41% | | 2.31% | | | | |
平均未償還残高 | 971,122 | | | 629,858 | | | 386,848 | | | | | |
2023年6月30日と2022年6月30日までに697,325そして$660,536循環信用によって借金を手配することができます。純額は#ドルです1,014,703そして$839,464それぞれの貸借対照表日までの未返済借入金
循環信用計画の開始と改正について、私たちは$を生成しました26,605このすべての費用はローン期間内に償却されるだろう。2023年6月30日と2022年6月30日まで、ドル15,569そして$10,801費用の中にはまだ一部の償却が必要で、それを反映して連結貸借対照表。
2023年6月30日、2022年6月30日、2021年6月30日までの年間で、収録しました64,851, $23,981、と$18,208循環信用手配の利息コスト、未使用費用と償却融資コストはそれぞれ利息支出に計上される
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注5転換可能な手形
2022年ノート
2017年4月11日にドルを発行しました225,0002022年7月15日に満期になった転換可能な手形(“元2022年手形”)の元金総額は、以前にその条項に基づいて転換または買い戻しされていない限り、元本総額である。元の2022年債券の利率は4.95毎年%は、2017年7月15日から半年ごとに支払い、それぞれ毎年1月15日と7月15日に支払います。元の2022年債券の総収益は、パッケージ割引と発行コストを差し引いて$となります218,010それは.2018年5月18日にドルを追加発行しました103,5002022年7月15日に満期になった転換可能な手形の元本総額(“追加2022年手形”、元の2022年手形、“2022年手形”)とともに、以前にその条項に従って転換または買い戻しされない限り。増発した2022年債は元の2022年債のさらなる発行であり、完全に交換可能であり、元の2022年債と同等の支払権を有し、金利は4.95毎年%は、2018年7月15日から、半年ごとに支払い、それぞれ毎年1月15日と7月15日に支払います。2022年債の増発で得られた金はパッケージ割引および発行コストを差し引いた総額$となる100,749.
2022年6月30日までの年間で最高$を現金で買収し始めました60,000購入価格で計算した2022年債券未償還元金総額102.50%を加えて、課税と未払い利息を追加します。したがって、ドル50,5542022年に発行された債券元金総額は有効な入札と受け入れられ、損失を達成したことを確認しました$1,584返済債務の金額は買い戻し価格と2022年手形帳簿純値との差額であり、比例して計算された未償却債務発行コストを差し引く。
2022年7月14日にドルを32022年債の未償還元金額のうち300普通株、利率は100.23051ドル普通株式1所持者転換通知によると、元金金額は断片的な株式を代替する現金と一緒になる。
2022年6月30日現在、2022年債の未償還元金額は$60,501それは.2022年7月15日、残りの未返済元金を返済しました$60,4982022年に発行された債券には、満期時の利息が加算される。
2023年6月30日までに年度内に満期になった2022年債の後、ありません2022年に発行された手形にはまだ返済されていないものがある。
2025年ノート
2019年3月1日、$を発行しました175,0002025年3月1日に満期となる高度変換可能手形(“2025年手形”)の元本総額は、先にその条項に基づいて転換または買い戻ししない限り、元本総額である。私たちは引受業者に13日間超過配給選択権は、最大追加で$を購入することができます26,2502025年に発行された債券元本総額。引受業者は2019年3月11日に超過配給選択権を全面的に行使し、私たちは$を発行した26,2502025年債券元金総額2025年債券は2019年3月13日に決済される6.375毎年%は、2019年9月1日から半年ごとに支給され、期間は毎年3月1日と9月1日です。2025年債券発行の総収益は、パッケージ割引と発行コストを差し引いて$となります198,674.
2023年6月30日および2022年6月30日までの2025年債の未償還元金総額は$156,168そして$156,168それぞれ,である
2025年債の両替可能な特徴に関するいくつかの重要な用語は以下の通りである
| | | | | | | | | | |
| | | | 2025年ノート |
初期換算率(1) | | | | 110.7420 | |
初期転換価格 | | | | $ | 9.03 | |
2023年6月30日の換算率(1)(2) | | | | 110.7420 | |
2023年6月30日の換算価格(2)(3) | | | | $ | 9.03 | |
前回換算価格計算日 | | | | 3/1/2023 |
配当敷居額(1株当たり)(4) | | | | $ | 0.060000 | |
(1)換算率は、普通株式1ドルあたりで計算されます1変換後の変換可能チケット元金金額
(2)適切な換算率と換算価格を表示するとともに,換算日に何らかの最低限の調整を行うことを考慮する
(3)当月配当金(1株当たり)が配当閾値金額(1株当たり)を超えた場合にのみ、転換価格が増加する。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
(4)毎月普通株に支払われる現金配当金が毎月配当の閾値金額を超えると転換率が増加するが、調整が行われる可能性がある。現在の配当率はすべての債券更なる転換率調整の最低配当閾値金額以下である。
利息は、交換可能株式手形が最初に発行された日から計算されるか、または利息または正式に利息を提供する最も近い日から計算される。両替後、所持者は単独の現金支払いを受け取り、両替した手形に使用され、両替日(ただし含まれていない)の応算と未払い利息に相当する。どのような金額も交換手形に関連する両替の決済日に適用されます。所有者が利息支払いの記録日の後であるが、対応する利息支払日の前に変換可能手形を変換する場合、所持者は、上記変換式に従って私たちの普通株式の株式を取得し、現金支払いは、通常プロセスにおける記録日の課税利息および未払い利息を表し、単独の現金支払いは、記録日から転換日までの未払い利息を表す
任意の変換可能手形所有者は、変換時に私たちの普通株式の株式を取得する権利がないであろう。ただし、この変換所有者は、当時発行された普通株式の5.0%を超える実益所有者となることが条件である(1934年証券取引法第13(D)節およびその規則および法規の意味に適合する)。5.0%の制限は、任意の基本的な変化が発効した日から適用されません。ナスダック規則によれば、吾等は、取引時に発行された株式の20%に相当する転換又は償還に関連する株式を発行しない
いくつかの例外を除いて、所持者は、私が基本変動時にその全部または一部の変換可能チケットを現金で買い戻すことを要求することができ、買い戻し価格は、購入している転換可能なチケットの本金額の100%に等しいことに、基本変動購入日(ただし含まない)までの任意の課税および未払い利息を加えることができる。また,非株式制御権変更の根本的な変化を構成する場合には,その等変換可能チケットの満期日まで(満期日を含む)すべての残りの利息が支払う現在値(上記の金額を重複しない)に相当する現金金額を所持者に支払う
交換可能な手形の発行について、私たちは#ドルを割引して記録しました3,369債務発行コストは1ドルです2,090転換手形の条項で償却する。2023年6月30日と2022年6月30日まで、ドル964そして$1,511元発行の割引と$613そして$966債務発行コストの部分はまだ償却が必要であり、削減として転換可能な手形を計上する連結貸借対照表。
2023年6月30日、2022年6月30日、2021年6月30日までの年間で、収録しました10,980, $14,888、と$22,148交換手形の利息コストおよび償却融資コストはそれぞれ利息支出に計上される
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注6公共注釈
2023年ノート
2013年3月15日にドルを発行しました250,0002023年3月15日に満期となった無担保手形元金総額(“元2023年手形”)。元の2023年債券の利息率は5.875毎年%は、2013年9月15日から半年ごとに支払い、それぞれ毎年3月15日と9月15日に支払われます。元の2023年債券の総収益は、パッケージ割引と発行コストを差し引いて$となります243,641それは.2018年6月20日にドルを追加発行しました70,0002023年3月15日に満期となった無担保手形元金総額(“追加2023年手形”、元の2023年手形とともに“2023年手形”と呼ぶ)。増発した2023年債券は元2023年債券のさらなる発行であり、完全に交換可能であり、元2023年債券と同等の支払権を有し、5.875毎年%は、2018年9月15日から半年ごとに支給され、期間は毎年3月15日と9月15日です。2023年債の増発総収益(パック割引を差し引いた)は69,403.
2022年9月19日、現金ですべてのドルを買収し始めました284,2192023年に発行された債券の未償還元金総額は98.00%は、追加加算および未払い利息(“2023年9月債券入札見積”)です。2022年9月23日、$3472023年に発行された債券元金総額は有効な入札と受け入れとなった。2022年10月17日、全ドルと全ドルを現金で購入する入札要約を開始しました283,8722023年に発行された債券の未償還元金総額は98.50%は、追加加算および未払い利息(“2023年債券10月入札見積もり”)です。2022年10月26日、$1,5082023年に発行された債券元金総額は有効な入札と受け入れとなった。2022年11月14日、現金ですべてのドルを買収し始めました282,3642023年に発行された債券の未償還元金総額は98.75%は、追加加算および未払い利息(“2023年11月債券入札見積”)です。2022年11月23日、$2492023年に発行された債券元金総額は有効な入札と受け入れとなった。2022年12月31日までの6ヶ月間に2023年9月,10月,11月の入札見積を行ったため,$2,1042023年に発行された債券元金総額は有効入札および受け入れられており、赤字#ドルが実現していることを確認した30返済債務の金額は,買い戻し価格と2023年手形帳簿純値との差額であり,比例して計算された未償却債務発行コストを差し引く。
2022年6月30日現在、2023年債の未償還元金総額は$284,219それは.2023年3月15日、残りの未返済元金を返済しました$282,1152023年の手形には、満期時の利息が加算されます。
2023年6月30日までに年度内に満期になった2023年債の後、ありません2023年に発行された手形の中にはまだ返済されていないものがある。
6.375%2024備考
2018年10月1日にドルを発行しました100,0002024年1月15日に満期となった無担保手形元金総額(“6.375%2024付記)。♪the the the6.375%2024債券の利息率は6.375毎年%は、2019年1月15日から半年ごとに支払い、それぞれ毎年1月15日と7月15日に支払います。当該等債券の総収益を発行する6.375%2024年債、引受割引および発行コストを差し引いて$98,985.
2022年6月30日までの年度内に、吾らは現金でいかなる及びすべての買収を開始すると発表した81,389基金の元金総額6.375%2024債券、購入価格は107.75%を加えて、課税と未払い利息を追加します。したがって、ドル149基金の元金総額6.375%2024チケットは有効な入札と受け入れられ、損失を確認します$12債務の清算金額からの再買収価格と純帳簿価値との差額6.375%2024手形は、未償却債務発行コストの割合金額を差し引いた純額です。
2023年6月30日と2022年6月30日まで6.375%2024年手形Yes$81,240そして$81,240それぞれ,である.
2029年ノート
2018年12月5日にドルを発行しました50,0002029年6月15日に満期となった無担保手形元金総額(“2029年手形”)。2029年発行債券の利子率は6.875毎年%は、2019年3月19日から、四半期ごとに支払い、それぞれ毎年3月15日、6月15日、9月15日、12月15日です。2029年債券発行の総収益は、貸切割引と発行コストを差し引いて$となります48,057それは.2019年2月9日、B.Riley FBR,Inc.,BB&T Capital Markets,Comerica Securities,Inc.とATM計画を締結し、ATM製品を介して$まで販売することができます100,000当社は現在2029年手形の元本総額(“2029年手形ATM”または“2029年手形後続計画”)を保有している。2029年に発行された債券はニューヨーク証券取引所に上場し、取引コードは“PBC”である。2019年6月30日までの年間で、追加発行しました19,1702029年手形ATM項での元金総額、純収益は$18,523手数料と見積もりコストを差し引いた後
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
2021年12月30日にドルを償還しました69,1702029年に発行された債券の元本総額。この取引は私たちに1ドルの損失を確認させた2,0442021年12月31日までの3ヶ月間。救いの後ありません2029年に発行された手形の中には、まだ返済されていないものがある。
2026年ノート
2021年1月22日にドルを発行しました325,0002026年1月22日に満期となった無担保手形元金総額(“元2026年手形”)。元の2026年期手形の利子率は3.7062021年7月22日から半年ごとに支払い、毎年7月22日と年1月22日に支給される。2026年債券を発行して得られた金は、委託割引及び発行コストを差し引いた総額は317,720それは.2021年2月19日にドルを追加発行しました75,0002026年1月22日に満期となった無担保手形元金総額(“追加2026年手形”、元の2026年手形とともに“2026年手形”と呼ぶ)。増発した2026年債券は元2026年債券のさらなる発行であり、完全に交換可能であり、元2026年債券と同等の支払権を有し、3.706毎年%、2021年7月22日から半年ごとに支給され、期間は毎年7月22日と1月22日となる。2026年債券を増発して得られた金はパッケージ割引および発行コストを差し引いた総額$となる74,061それは.2023年6月30日および2022年6月30日までの2026年債の未償還元金総額は$400,000そして$400,000それぞれ,である.
3.364%2026ノート
2021年5月27日にドルを発行しました300,0002026年11月15日に満期となった無担保手形元金総額(“3.364%2026付記“)。♪the the the3.364%2026債券の利息率は3.364毎年%は、2021年11月15日から半年ごとに支払い、毎年11月15日と5月15日から支払いを開始します。当該等債券の総収益を発行する3.364%2026債券、引受割引および発行コストを差し引いて$293,283それは.2023年6月30日と2022年6月30日まで3.3642026年%手形Yes$300,000そして$300,000それぞれ,である.
3.437%2028備考
2021年9月30日にドルを発行しました300,0002028年10月15日に満期となった無担保手形元金総額(“3.437%2028付記“)。♪the the the3.437%2028債券利回り、利息率3.437毎年%は、2022年4月15日から半年ごとに支給され、期間は毎年4月15日と10月15日です。当該等債券の総収益を発行する3.437%2028年債券、引受割引および発行コストを差し引いて$291,798それは.2023年6月30日と2022年6月30日まで3.4372028年%手形Yes$300,000そして$300,000それぞれ,である.
2023年のノートは6.3752024年債、2026年債券、3.364%2026チケット、および3.437%2028手形(総称して“公開手形”と呼ばれる)は、時々返済されていないすべての無担保債務と並んで直接無担保債務です
公開債券の発行に関連して割引$を記録しました13,417債務発行コストは1ドルです13,491このような債券は手形の期限内に償却されるだろう。2023年6月30日と2022年6月30日まで、ドル8,770そして$11,234元発行の割引と$8,333そして$11,047債務発行コストはまだ償却が必要であり、削減として計上されている合併貸借対照表.
2023年6月30日まで,2022年6月30日,2021年6月30日までの年度録画しました $57,361, $61,775そして$51,410,利息支出として利子コストと公債償却融資コストをそれぞれ計上した
注7Prospect Capital InterNotes:
2020年2月13日、吾らはInpereX LLC(旧称“InCapital LLC”)と販売代理プロトコル(“販売代理プロトコル”)を締結し、時々発行および販売を許可して最高$に達した1,000,000予想資本InterNotes(以前に許可された販売エージェントプロトコルと総称して“InterNoteesOfferings”と呼ぶ)。2023年2月8日取締役会は$を再許可しました1,000,000販売代理プロトコルに基づいて販売される予想資本InterNotes。当社は時々InterNotesの発売について他のエージェントを委任し,販売エージェントプロトコルの契約者となる可能性がある.私たちは時々InterNoteを通じて発行されたいくつかの手形を買い戻しますので、2023年6月30日と2022年6月30日まで、358,105そして$347,564予想資本交換手形の元本総額は返済されていない
この手形は私たちが時々返済していないすべての無担保債務と並んで直接無担保債務だ。各シリーズの紙幣は単独の信託によって発行されるだろう。これらの手形は固定金利で利息を計上し、異なる満期日を提供し、最初の発行日から12ヶ月以上を計算する
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
2023年6月30日までの年間で発行しました17,867予想資本InterNoteの元金総額は純収益$である17,616それは.これらの手形の発行率は4.50%から6.50%、加重平均金利は5.53%です。これらの手形は2025年10月15日から2043年6月15日までの期間で満期になる次の表は,2023年6月30日までの年度内に発行された展望資本InterNotesをまとめた
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
テノールは 起源.起源 (単位:年) | | 元金 金額 | | 金利.金利 射程距離 | | 重みをつける 平均値 金利.金利 | | 期日の範囲 |
3 | | $ | 8,854 | | | 5.00% – 5.75% | | 5.54% | | 2025年10月15日-2026年6月15日 |
5 | | 2,635 | | | 4.50% – 5.50% | | 4.50% | | 2027年7月15日-2027年10月15日 |
6 | | 2,594 | | | 5.75% – 6.00% | | 5.78% | | 2028年12月15日-2029年6月15日 |
10 | | 3,413 | | | 4.88% – 6.25% | | 6.03% | | 2032年9月15日-2033年6月15日 |
20 | | 371 | | | 6.50% | | 6.50% | | 2043年5月15日-2043年6月15日 |
| | $ | 17,867 | | | | | | | |
2022年6月30日までの年間で発行しました163,036資本手形の元本総額は純収益$と予想されています159,475それは.これらの手形の発行率は2.25%から4.63%、加重平均金利は3.53%です。これらの手形は2025年2月15日から2052年3月15日までの期間で満期になる次の表は,2022年6月30日までの年度内に発行された展望資本InterNotesをまとめた
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
テノールは 起源.起源 (単位:年) | | 元金 金額 | | 金利.金利 射程距離 | | 重みをつける 平均値 金利.金利 | | 期日の範囲 |
3 | | $ | 1,499 | | | 2.50 | % | | 2.50% | | 2025年2月15日-2025年3月15日 |
5 | | 64,841 | | | 2.25% – 4.50% | | 3.39% | | 2026年7月15日-2027年6月15日 |
7 | | 20,929 | | | 2.75% – 4.25% | | 3.02% | | 2028年7月15日-2029年2月15日 |
10 | | 22,789 | | | 3.15% – 4.50% | | 3.40% | | 2031年7月15日-2032年3月15日 |
12 | | 2,422 | | | 3.70 | % | | 3.70% | | 2033年7月15日 |
15 | | 15,041 | | | 3.50% – 4.50% | | 3.84% | | 2036年7月15日-2037年2月15日 |
30 | | 35,515 | | | 4.00% – 4.63% | | 4.06% | | 2051年7月15日-2052年3月15日 |
| | $ | 163,036 | | | | | | | |
2023年6月30日までの年間で$を返済しました7,326予想資本手形間の元金総額は,生存者の手形間選択権によって額面ごとに計算される.このような取引のため、私たちは未償却債務発行コストの損失を記録した。2023年6月30日までに、資本交換手形終了を予想した純損失は$181.
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
次の表は、2023年6月30日までの未返済の展望資本InterNotesをまとめています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
テノールは 起源.起源 (単位:年) | | 元金 金額 | | 金利.金利 射程距離 | | 重みをつける 平均値 金利.金利 | | 期日の範囲 |
3 | | $ | 11,015 | | | 1.50% – 5.75% | | 4.88% | | 2024年1月15日-2026年6月15日 |
5 | | 96,914 | | | 2.25% – 5.50% | | 3.30% | | 2026年1月15日-2027年10月15日 |
6 | | 17,401 | | | 3.00% – 6.00% | | 3.41% | | 2027年6月15日-2029年6月15日 |
7 | | 28,887 | | | 2.75% – 4.25% | | 3.17% | | 2028年1月15日-2029年2月15日 |
8 | | 3,236 | | | 3.40% – 3.50% | | 3.45% | | 2029年6月15日-2029年7月15日 |
10 | | 79,944 | | | 3.15% – 6.25% | | 3.97% | | 2029年8月15日-2033年6月15日 |
12 | | 14,241 | | | 3.70% – 4.00% | | 3.95% | | 2033年6月15日-2033年7月15日 |
15 | | 14,647 | | | 3.50% – 4.50% | | 3.84% | | 2036年7月15日-2037年2月15日 |
18 | | 3,020 | | | 4.50% – 5.00% | | 4.73% | | 2031年1月15日-2031年4月15日 |
20 | | 1,958 | | | 5.75% – 6.50% | | 5.89% | | 2032年11月15日-2043年6月15日 |
25 | | 7,800 | | | 6.25% – 6.50% | | 6.37% | | 2038年11月15日-2039年5月15日 |
30 | | 79,042 | | | 4.00% – 6.63% | | 5.31% | | 2042年11月15日-2052年3月15日 |
元金未償還 | | $ | 358,105 | | | | | | | |
割引が少ない | | | | | | | | |
未償却債務発行 | | (6,688) | | | | | | | |
帳簿金額 | | $ | 351,417 | | | | | | | |
2022年6月30日までの年間で$を返済しました1,560予想資本InterNotesの元金総額は生存者の選択権(定義はInterNotes募集説明書参照)に基づいて額面ごとに計算される。短期債務の代わりに長期債務を償還するために$を償還しました322,623加重平均金利で計算した予想資本同業手形元金総額5.45%です。このような取引のため、私たちは未償却債務発行コストの損失を記録した。2022年6月30日までの年度予想資本交換手形の清算純損失は$6,411.
次の表は、2022年6月30日までの未返済の展望資本InterNotesをまとめています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
テノールは 起源.起源 (単位:年) | | 元金 金額 | | 金利.金利 射程距離 | | 重みをつける 平均値 金利.金利 | | 期日の範囲 |
3 | | $ | 2,161 | | | 1.50% - 2.50% | | 2.19% | | 2024年1月15日-2025年3月15日 |
5 | | 95,134 | | | 2.25% - 4.50% | | 3.27% | | 2026年1月15日-2027年6月15日 |
6 | | 15,057 | | | 3.00% | | 3.00% | | 2027年6月15日-2027年7月15日 |
7 | | 29,252 | | | 2.75% - 4.25% | | 3.17% | | 2028年1月15日-2029年2月15日 |
8 | | 3,511 | | | 3.40% - 3.50% | | 3.45% | | 2029年6月15日-2029年7月15日 |
10 | | 77,434 | | | 3.15% - 4.50% | | 3.85% | | 2029年8月15日-2032年5月15日 |
12 | | 15,066 | | | 3.70% - 4.00% | | 3.95% | | 2033年6月15日-2033年7月15日 |
15 | | 15,041 | | | 3.50% - 4.50% | | 3.84% | | 2036年7月15日-2037年2月15日 |
18 | | 3,085 | | | 4.50% - 5.00% | | 4.73% | | 2031年1月15日-2031年4月15日 |
20 | | 1,597 | | | 5.75% | | 5.75% | | 2032年11月15日 |
25 | | 8,036 | | | 6.25% - 6.50% | | 6.37% | | 2038年11月15日-2039年5月15日 |
30 | | 82,190 | | | 4.00% - 6.63% | | 5.29% | | 2042年11月15日-2052年3月15日 |
元金未償還 | | $ | 347,564 | | | | | | | |
割引が少ない | | | | | | | | |
未償却債務発行 | | (7,122) | | | | | | | |
帳簿金額 | | $ | 340,442 | | | | | | | |
2023年6月30日、2022年、2021年6月30日までの年間で記録しました$15,012, $16,772そして $38,852予想資本手形の利息コストと償却融資コストをそれぞれ利息支出とする。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注8公正価値と未済債務満期日
2023年6月30日までの資産カバー率は297.0プレミアム証券の未償還元金金額、すなわち負債#ドルに基づいて2,610,216私たちの高級証券の資産カバー率は株です186.2%です。2022年6月30日までの資産カバー率は273.3プレミアム証券の未償還元金金額、すなわち負債#ドルに基づいて2,769,156私たちの高級証券の資産カバー率は株です215.6%です。付記9を参照してください権益 製品、製品費用、分配私たちの高級株についてもっと議論します。
我々の高級証券に関する情報は、次の表に示すように、最近10会計年度までの毎年終了し、2023年6月30日までである(この中のすべての数字は千単位であるが、単位データあたりは除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 総金額 未完了(%1) | | 資産 すべてのカバー範囲 ユニット(2) | | 非自発的な 清算する すべての人の最初の選択肢 職場.職場 | | 平均値 市場 すべての価値 ユニット(3) |
信用手配 | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 1,014,703 | | | $ | 7,639 | | | — | | | — | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 839,464 | | | 9,015 | | | — | | | — | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | 356,937 | | | 17,408 | | | — | | | — | |
2020年度(2020年6月30日現在) | | 237,536 | | | 22,000 | | | — | | | — | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | 167,000 | | | 34,298 | | | — | | | — | |
2018年度(2018年6月30日現在) | | 37,000 | | | 155,503 | | | — | | | — | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | — | | | — | | | — | | | — | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | — | | | — | | | — | | | — | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | 368,700 | | | 18,136 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 92,000 | | | 69,470 | | | — | | | — | |
2013年度(2013年6月30日現在) | | 124,000 | | | 34,996 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2015年ノート(4) | | | | | | | | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | $ | 150,000 | | | $ | 2,241 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 150,000 | | | 2,305 | | | — | | | — | |
2013年度(2013年6月30日現在) | | 150,000 | | | 2,578 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2016年ノート(5) | | | | | | | | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | $ | 167,500 | | | $ | 2,269 | | | — | | | — | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | 167,500 | | | 2,241 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 167,500 | | | 2,305 | | | — | | | — | |
2013年度(2013年6月30日現在) | | 167,500 | | | 2,578 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2017年ノート(6) | | | | | | | | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | $ | 50,734 | | | $ | 2,251 | | | — | | | — | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | 129,500 | | | 2,269 | | | — | | | — | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | 130,000 | | | 2,241 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 130,000 | | | 2,305 | | | — | | | — | |
2013年度(2013年6月30日現在) | | 130,000 | | | 2,578 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2018年ノート(7) | | | | | | | | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | $ | 85,419 | | | $ | 2,251 | | | — | | | — | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | 200,000 | | | 2,269 | | | — | | | — | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | 200,000 | | | 2,241 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 200,000 | | | 2,305 | | | — | | | — | |
2013年度(2013年6月30日現在) | | 200,000 | | | 2,578 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2019年ノート(9) | | | | | | | | |
2018年度(2018年6月30日現在) | | $ | 101,647 | | | $ | 2,452 | | | — | | | — | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | 200,000 | | | 2,251 | | | — | | | — | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | 200,000 | | | 2,269 | | | — | | | — | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | 200,000 | | | 2,241 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 200,000 | | | 2,305 | | | — | | | — | |
2013年度(2013年6月30日現在) | | 200,000 | | | 2,578 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2019年5.00%債券(10) | | | | | | | | |
2018年度(2018年6月30日現在) | | $ | 153,536 | | | $ | 2,452 | | | — | | | — | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | 300,000 | | | 2,251 | | | — | | | — | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | 300,000 | | | 2,269 | | | — | | | — | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | 300,000 | | | 2,241 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 300,000 | | | 2,305 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2020年新聞(13) | | | | | | | | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | $ | 224,114 | | | $ | 2,365 | | | — | | | — | |
2018年度(2018年6月30日現在) | | 392,000 | | | 2,452 | | | — | | | — | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | 392,000 | | | 2,251 | | | — | | | — | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | 392,000 | | | 2,269 | | | — | | | — | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | 392,000 | | | 2,241 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 400,000 | | | 2,305 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
6.95%2022年債(8) | | | | | | | | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | $ | 100,000 | | | $ | 2,305 | | | — | | | $ | 1,038 | |
2013年度(2013年6月30日現在) | | 100,000 | | | 2,578 | | | — | | | 1,036 | |
| | | | | | | | |
2022年ノート | | | | | | | | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | $ | 60,501 | | | $ | 2,733 | | | — | | | — | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | 111,055 | | | 2,740 | | | — | | | — | |
2020年度(2020年6月30日現在) | | 258,240 | | | 2,408 | | | — | | | — | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | 328,500 | | | 2,365 | | | — | | | — | |
2018年度(2018年6月30日現在) | | 328,500 | | | 2,452 | | | — | | | — | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | 225,000 | | | 2,251 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2023年手形(11)(18) | | | | | | | | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 284,219 | | | 2,733 | | | — | | | — | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | 284,219 | | | 2,740 | | | — | | | — | |
2020年度(2020年6月30日現在) | | 319,145 | | | 2,408 | | | — | | | — | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | 318,863 | | | 2,365 | | | — | | | — | |
2018年度(2018年6月30日現在) | | 318,675 | | | 2,452 | | | — | | | — | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | 248,507 | | | 2,251 | | | — | | | — | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | 248,293 | | | 2,269 | | | — | | | — | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | 248,094 | | | 2,241 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 247,881 | | | 2,305 | | | — | | | — | |
2013年度(2013年6月30日現在) | | 247,725 | | | 2,578 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2024年手形(14) | | | | | | | | |
2020年度(2020年6月30日現在) | | $ | 233,788 | | | $ | 2,408 | | | — | | | $ | 959 | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | 234,443 | | | 2,365 | | | — | | | 1,002 | |
2018年度(2018年6月30日現在) | | 199,281 | | | 2,452 | | | — | | | 1,029 | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | 199,281 | | | 2,251 | | | — | | | 1,027 | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | 161,364 | | | 2,269 | | | — | | | 951 | |
| | | | | | | | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
6.375%2024年債(11) | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 81,240 | | | $ | 2,970 | | | — | | | — | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 81,240 | | | 2,733 | | | — | | | — | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | 81,389 | | | 2,740 | | | — | | | — | |
2020年度(2020年6月30日現在) | | 99,780 | | | 2,408 | | | — | | | — | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | 99,726 | | | 2,365 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2025年ノート | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 156,168 | | | $ | 2,970 | | | — | | | — | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 156,168 | | | 2,733 | | | — | | | — | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | 156,168 | | | 2,740 | | | — | | | — | |
2020年度(2020年6月30日現在) | | 201,250 | | | 2,408 | | | — | | | — | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | 201,250 | | | 2,365 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2026年ノート | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 400,000 | | | $ | 2,970 | | | — | | | — | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 400,000 | | | 2,733 | | | — | | | — | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | 400,000 | | | 2,740 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
3.364%2026年債 | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 300,000 | | | $ | 2,970 | | | — | | | — | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 300,000 | | | 2,733 | | | — | | | — | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | 300,000 | | | 2,740 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
3.437%2028年債 | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 300,000 | | | $ | 2,970 | | | — | | | — | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 300,000 | | | 2,733 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
2028年手形(15) | | | | | | | | |
2020年度(2020年6月30日現在) | | $ | 70,761 | | | $ | 2,408 | | | — | | | $ | 950 | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | 70,761 | | | 2,365 | | | — | | | 984 | |
2018年度(2018年6月30日現在) | | 55,000 | | | 2,452 | | | — | | | 1,004 | |
| | | | | | | | |
2029年手形(16) | | | | | | | | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | $ | 69,170 | | | $ | 2,740 | | | — | | | $ | 1,028 | |
2020年度(2020年6月30日現在) | | 69,170 | | | 2,408 | | | — | | | 970 | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | 69,170 | | | 2,365 | | | — | | | 983 | |
| | | | | | | | |
Prospect Capital InterNotes® | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 358,105 | | | $ | 2,970 | | | — | | | — | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 347,564 | | | 2,733 | | | — | | | — | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | 508,711 | | | 2,740 | | | — | | | — | |
2020年度(2020年6月30日現在) | | 680,229 | | | 2,408 | | | — | | | — | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | 707,699 | | | 2,365 | | | — | | | — | |
2018年度(2018年6月30日現在) | | 760,924 | | | 2,452 | | | — | | | — | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | 980,494 | | | 2,251 | | | — | | | — | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | 908,808 | | | 2,269 | | | — | | | — | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | 827,442 | | | 2,241 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 785,670 | | | 2,305 | | | — | | | — | |
2013年度(2013年6月30日現在) | | 363,777 | | | 2,578 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
6.50%優先株式 | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 533,216 | | | $ | 47 | | | $ | 25 | | | $ | — | |
| | | | | | | | |
5.50%優先株式 | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 870,268 | | | $ | 47 | | | $ | 25 | | | — | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 590,197 | | | 54 | | | 25 | | | — | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | 137,040 | | | 65 | | | 25 | | | — | |
| | | | | | | | |
5.35%優先株式 | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 149,066 | | | $ | 47 | | | $ | 25 | | | $ | 15.98 | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 150,000 | | | 54 | | | $ | 25 | | | 21.08 | |
| | | | | | | | |
すべての高級証券(11)(12) | | | | | | | | |
2023年度(2023年6月30日現在) | | $ | 4,162,766 | | | $ | 1,862 | | | — | | | — | |
2022年度(2022年6月30日現在) | | 3,509,353 | | | 2,156 | | | — | | | — | |
2021年度(2021年6月30日現在) | | 2,404,689 | | | 2,584 | | | — | | | — | |
2020年度(2020年6月30日現在) | | 2,169,899 | | | 2,408 | | | — | | | — | |
2019年度(2019年6月30日現在) | | 2,421,526 | | | 2,365 | | | — | | | — | |
2018年度(2018年6月30日現在) | | 2,346,563 | | | 2,452 | | | — | | | — | |
2017年度(2017年6月30日現在) | | 2,681,435 | | | 2,251 | | | — | | | — | |
2016年度(2016年6月30日現在) | | 2,707,465 | | | 2,269 | | | — | | | — | |
2015年度(2015年6月30日現在) | | 2,983,736 | | | 2,241 | | | — | | | — | |
2014年度(2014年6月30日現在) | | 2,773,051 | | | 2,305 | | | — | | | — | |
2013年度(2013年6月30日現在) | | 1,683,002 | | | 2,578 | | | — | | | — | |
(1)特記のほかに,各種類の高級証券の年末/期末における未償還総額(単位:S)を列報する.
(2)負債を代表する有担保優先証券カテゴリの資産カバー率は、我々の総合総資産から優先証券に代表されていないすべての負債および債務を減算し、負債を代表する有担保優先証券で割ったものとして計算される。負債を代表する無担保優先証券の資産カバー比率には、負債を代表するすべての優先証券が含まれる。負債に代表される優先証券については,この資産カバー率に1,000ドルを乗じて単位資産カバー率を決定する.優先株を代表する1種類の優先証券の資産カバー比率の算出方法は、総合総資産から優先証券に代表されていないすべての負債と負債を減算し、負債を代表するすべての優先証券と優先株を代表する優先証券との非自発清算優先権の総和(“総資産カバー比率”)である。優先株については、単位資産カバー率数字は1株当たり発行済み優先株のドル金額で表される(1株当たり25ドルの清算優先株に基づく)。“すべての高級証券”を反映する行総資産カバー率は資産カバー率として反映され、1,000ドルの債務または1,000ドル当たりの優先株清算優先株で単位資産カバー率を表す。
(3)この欄は適用されず、6.95%の2022年債券、2024年の債券、2028年の債券、2029年の債券、5.35%の優先株を除く。単位あたりの平均時価は四半期末価格の平均値で計算される。負債に代表される優先証券については、時価総額は1,000ドル当たり負債であることが示されている。
(4)私たちは2015年12月15日に2015年手形の未返済元金を返済した。
(5)私たちは2016年8月15日に2016年手形の未返済元金を返済した。
(6)私たちは2017年10月15日に2017年債券の未償還元金を返済した。
(7)私たちは2018年3月15日に2018年手形の未返済元金を返済した。
(8)私たちは2015年5月15日に金利6.95%の2022年債を償還した。
(9)私たちは2019年1月15日に2019年手形の未返済元金を返済しました。
(10)私たちは2018年9月26日に5.00%の2019年債券を償還した。
(11)2020年6月30日までの財政年度では、2023年債券と2024年6.375%債券は未償却割引を差し引いた純額である。
(12)循環計画による資金提供の約束は高級証券とは思わないが、このような無資金源の約束を高級証券とすることを選択すれば、1940年法案第18節の規定によると、2023年6月30日現在47,875ドルであり、私たちの単位資産カバー率は1,841ドルとなる。
(13)私たちは2020年4月15日に2020年債券の未償還元金を返済した。
(14)私たちは2021年2月16日に2024年に発行された債券を償還した。
(15)私たちは2021年6月15日に2028年に発行された債券を償還した。
(16)私たちは2021年12月30日に2029年に発行された債券を償還した。
(17)私たちは2022年7月15日に2022年債券を償還した。
(18)私たちは2023年3月15日に2023年債券を償還した。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
次の表は2023年6月30日までの未返済債務を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 元金未償還 | | 未償却割引と債務発行コスト | | 帳簿純価値 | | 公正価値 | | 実利率 | |
循環信用手配 | $ | 1,014,703 | | | $ | 15,569 | | | $ | 1,014,703 | | (1) | $ | 1,014,703 | | (2) | 1 M SOFR+ | 2.05% | (5) |
| | | | | | | | | | | | |
2025年ノート | 156,168 | | | 1,577 | | | 154,591 | | | 154,107 | | (3) | 6.63 | % | (6) | |
転換可能な手形 | 156,168 | | | | | 154,591 | | | 154,107 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
6.375% | 2024年ノート | 81,240 | | | 108 | | | 81,132 | | | 80,818 | | (3) | 6.57 | % | (6) | |
2026年ノート | 400,000 | | | 5,244 | | | 394,756 | | | 354,896 | | (3) | 3.98 | % | (6) | |
3.364% | 2026年ノート | 300,000 | | | 4,730 | | | 295,270 | | | 252,282 | | (3) | 3.60 | % | (6) | |
3.437% | 2028年ノート | 300,000 | | | 7,021 | | | 292,979 | | | 230,472 | | (3) | 3.64 | % | (6) | |
公共注釈 | 1,081,240 | | | | | 1,064,137 | | | 918,468 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
Prospect Capital InterNotes® | 358,105 | | | 6,688 | | | 351,417 | | | 313,538 | | (4) | 5.77 | % | (7) | |
合計する | | $ | 2,610,216 | | | | | $ | 2,584,848 | | | $ | 2,400,816 | | | | | |
(1)帳簿純価値には循環信用手配に関連する繰延融資コストは含まれていない。会計政策の詳細は付記2参照。
(2)循環信用手配の公正価値はその帳簿価値に等しく、左輪拳銃は1種の変動金利手配であるため、常に市場為替レートに再定価される。ASC 820によれば、公正価値はレベル2に分類される。
(3)私たちは既存の市場見積もりを使用して、変換可能な手形と公開手形の公正価値を推定する。ASC 820によれば、これらの債務の公正価値はレベル1に分類される。
(4)予想資本手形間の公正価値は、現在の国庫券金利と観察可能な市場投入に基づく利差を用いて残りの支払いを割引することによって推定される。ASC 820によれば、これらの債務の公正価値はレベル2に分類される。
(5)抽出された残高と未返済残高の比率を示す.繰延債務発行コストは直線法により債務の規定寿命内に償却される。
(6)実際の金利は、公表された利息、原始発行割引の増加、債務発行コストの償却の効果に等しい。
(7)展望資本同業手形については、提供される金利は加重平均実金利である。利息支出と繰延債務発行コストは債務の宣言寿命内に直線的な方法で償却され、収益率はレベルに近く、年初から現在までの平均元本残高と重み付けされる
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
次の表は2022年6月30日現在の未返済債務状況を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 元金未償還 | | 未償却割引と債務発行コスト | | 帳簿純価値 | | 公正価値 | | 実利率 | |
循環信用手配 | $ | 839,464 | | | $ | 10,801 | | | $ | 839,464 | | (1) | $ | 839,464 | | (2) | 1 ml+ | 2.05 | % | (5) |
| | | | | | | | | | | | |
2022年ノート | 60,501 | | | 18 | | | 60,483 | | | 60,753 | | (3) | 5.63 | % | (6) |
2025年ノート | 156,168 | | | 2,459 | | | 153,709 | | | 158,094 | | (3) | 6.63 | % | (6) |
転換可能な手形 | 216,669 | | | | | 214,192 | | | 218,847 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
2023年ノート | 284,219 | | | 600 | | | 283,619 | | | 286,101 | | (3) | 6.07 | % | (6) |
6.375% | 2024年ノート | 81,240 | | | 299 | | | 80,941 | | | 82,084 | | (3) | 6.57 | % | (6) |
2026年ノート | 400,000 | | | 7,134 | | | 392,866 | | | 355,316 | | (3) | 3.98 | % | (6) |
3.364% | “2026年手形” | 300,000 | | | 6,026 | | | 293,974 | | | 254,931 | | (3) | 3.60 | % | (6) |
3.437% | 2028年発行手形 | 300,000 | | | 8,222 | | | 291,778 | | | 229,866 | | (3) | 3.64 | % | (6) |
公共注釈 | 1,365,459 | | | | | 1,343,178 | | | 1,208,298 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
Prospects Capital InterNote® | 347,564 | | | 7,122 | | | 340,442 | | | 285,822 | | (4) | 5.71 | % | (7) |
合計する | $ | 2,769,156 | | | | | $ | 2,737,276 | | | $ | 2,552,431 | | | | | |
(1)帳簿純価値には循環信用手配に関連する繰延融資コストは含まれていない。会計政策の詳細は付記2参照。
(2)循環信用手配の公正価値はその帳簿価値に等しく、左輪拳銃は1種の変動金利手配であるため、常に市場為替レートに再定価される。ASC 820によれば、公正価値はレベル2に分類される。
(3)私たちは既存の市場見積もりを使用して、変換可能な手形と公開手形の公正価値を推定する。ASC 820によれば、これらの債務の公正価値はレベル1に分類される。
(4)予想資本手形間の公正価値は、現在の国庫券金利と観察可能な市場投入に基づく利差を用いて残りの支払いを割引することによって推定される。ASC 820によれば、これらの債務の公正価値はレベル2に分類される。
(5)抽出された残高と未返済残高の比率を示す.繰延債務発行コストは直線法により債務の規定寿命内に償却される。
(6)実際の金利は、公表された利息、原始発行割引の増加、債務発行コストの償却の効果に等しい
(7)展望資本同業手形については、提供される金利は加重平均実金利である。利息支出と繰延債務発行コストは債務の宣言寿命内に直線的な方法で償却され、収益率はレベルに近く、年初から現在までの平均元本残高と重み付けされる。
次の表は、2023年6月30日現在、私たちの循環信用手配、変換可能手形、公開手形、および予想資本手形の年度別契約満期日を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの会計年度前に支払わなければならない |
| 合計する | | 2024 | | 2025 | | 2026 | | 2027 | | 2028 | | 5年後 |
循環信用手配 | $ | 1,014,703 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,014,703 | | | $ | — | |
転換可能な手形 | 156,168 | | | — | | | 156,168 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
公共注釈 | 1,081,240 | | | 81,240 | | | — | | | 400,000 | | | 300,000 | | | — | | | 300,000 | |
Prospect Capital InterNotes® | 358,105 | | | 662 | | | 1,499 | | | 38,922 | | | 74,496 | | | 15,470 | | | 227,056 | |
契約債務総額 | $ | 2,610,216 | | | $ | 81,902 | | | $ | 157,667 | | | $ | 438,922 | | | $ | 374,496 | | | $ | 1,030,173 | | | $ | 527,056 | |
| | | | | | | | | | | | | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
私たちは時々現金購入および/または交換、公開市場購入、私的交渉取引、または他の方法で私たちの未返済債務をキャンセルまたは購入することを求めるかもしれない。関連した金額は大きいかもしれません。さらに、私たちは時々追加債務融資に参加し、既存の融資規模を拡大するか、または担保債務、無担保債務、および/または普通株に変換可能な債務証券を含む追加債務証券を発行することができる。このような未返済債務の購入や交換は、当時の市場状況、私たちの流動性要求、契約と規制制限、その他の要素の影響を受けるだろう。
注9株式発行、発行費用、分配
2023年2月10日、証券法規462(E)に基づいて提出された際に発効し、2020年2月13日に提出されたN-2フォーム登録声明の代わりに、証券法規462(E)に基づいて提出された場合にも有効であるN-2フォーム登録声明(文書番号333-269714)を提出した。登録声明は、普通株、優先株、債務証券、私たちの証券を購入する引受権、私たちの証券購入権を代表する引受権証、または私たちの2つ以上の証券を組み合わせた単独取引可能単位を含む、1回または複数回の取引によって不確定数量の証券を発行することを可能にする
優先株
二零二年八月三日、吾らは優先資本証券有限会社(“PCS”)とトレーダーマネージャー協定を締結し、この合意は2022年6月9日、2022年10月7日及び2023年2月10日に改訂され、これによりPCSは当社の代理店、主要流通業者及びトレーダーマネージャーを担当し、当社の最大発売を担当することに同意した72,000,000株、額面$0.001優先株1株につき清算優先権は$25.00一株ずつです。このような優先株は最初に複数の系列に分けて発行されます5.50%A 1シリーズ優先株(“A 1シリーズ優先株”)5.50%シリーズM 1優先株(“シリーズM 1優先株”)5.50系列M 2優先株比率(“系列M 2優先株”)6.50%シリーズA 3優先株(“シリーズA 3優先株”)および6.50%シリーズM 3優先株(“M 3シリーズ優先株”)。このような製品については,2020年8月3日,2022年6月9日,2022年10月11日,2023年2月10日にメリーランド州評価·税務局(SDAT)に補足文章を提出し,再分類と指定を行った120,000,000, 60,000,000, 120,000,000そして、そして60,000,000当社の法定普通株と未発行普通株をそれぞれ優先株に変換し、“転換可能優先株”と呼ぶ
2020年10月30日に、2022年2月18日、2022年10月7日および2023年2月10日に改訂された後、吾らはInpereX LLCとトレーダーマネージャー協定を締結し、この合意により、InpereX LLCは当社の代理およびトレーダーマネージャーを担当することに同意し、当社の最大発売を担当した10,000,000株、額面$0.001優先株1株につき清算優先権は$25.00一株ずつです。このような優先株は最初に複数の系列に分けて発行されます5.50%AA 1シリーズ優先株(“AA 1シリーズ優先株”)、5.50%シリーズTM 1優先株(“シリーズM 1優先株”)6.50%シリーズAa 2優先株(“シリーズAa 2優先株”)と6.50MM 2シリーズ優先株(“MM 2シリーズ優先株”、M 1シリーズ優先株、M 2シリーズ優先株、M 3シリーズ優先株とAM 1シリーズ優先株、“Mシリーズ優先株”とMM 2シリーズ優先株、およびAa 2シリーズ優先株、A 3シリーズ優先株とM 3シリーズ優先株、“6.50%優先株”)と一緒に。このような発行については,2020年10月30日,2022年2月17日,2022年10月11日にSDAT補足文章を提出し,もう1つを再分類して指定した80,000,000会社法定未発行普通株株式を優先株に変換すれば、優先株に転換することができる。2021年5月19日、発売と販売に関するUBS Securities LLCと引受契約を締結しました187,000株、額面$0.0011株当たり、住所は5.50%系列A 2優先株、清算優先株は$25.001株(“A 2シリーズ優先株”は、A 1シリーズ優先株、M 1シリーズ優先株、M 2シリーズ優先株、AA 1シリーズ優先株、AM 1シリーズ優先株とともに、5.50優先株率“)。A 2シリーズ優先株の発行は2021年5月26日に決算された。このような発行については,2021年5月19日,SDATに補足文章を提出し,別の会社を再分類して指定した1,000,000会社法定未発行普通株株式を優先株に変換すれば、優先株に転換することができる。
提供することについて5.50優先株率と6.50%優先株は、それぞれ優先株配当再投資計画(“優先株計画”または“優先株点滴”)を改正したことにより、5.50優先株率と6.50%優先株に配当があります5.50優先株率と6.50%優先株がこのような株に自動再投資する追加株式5.50優先株率と6.50%優先株、1株当たり$25.00もし彼らが選んだら。
全てのシリーズは5.50優先株率と6.50優先株率(清算、解散または清算時の配当金および権利の支払いについて)(A)私たちの普通株より優先、(B)私たちの優先株との他の一連の平価、および(C)私たちの既存および将来の保証および無担保債務よりも低い. 付記8を参照公正価値と未済債務期限私たちの高級証券についてさらに議論するために
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
発売前のいつでもいいです5.50優先株率と6.50全国証券取引所の優先株5.50優先株率と6.50%優先株は、保有者の選択に応じて変換可能です5.50優先株率と6.50%優先株式(“所有者オプションの変換”)です。支払いまたは交付(場合によっては)(A)現金で支払う決済金額の任意の部分(以下のように定義)と(B)現金で支払う普通株式の数を選択し、変換率は(1)(A)決済金額から(B)現金で支払う決済金額の任意の部分を選択し、(2)現金で支払うことを選択した普通株式の1日当たりの出来高加重平均価格の算術平均値で割る5人持株者交代行使日までの連続取引日(例えば算術平均、“5日間VWAP“).A 1シリーズ優先株,A 3シリーズ優先株,AA 1シリーズ優先株,Aa 2シリーズ優先株,A 2シリーズ優先株について,“決算額”とは(A)$である25.001株(“上記価値”)に、(B)株主の株式交換行使日に計上すべき未払い配当金を加え、(C)それぞれの株主の株式交換締め切りを差し引いた適用株主は、株式交換費用を選択することができる。M系列優先株に対して、“決済金額”とは、(A)に規定された価値を加え、(B)を加算して(ただし含まない)保有者が行使日の未払い配当金を切り替え、(C)が適用されるM系列を引いて回収する(あれば)。Mシリーズ回収“(適用されるように)とは、株主が行使日の3ヶ月前に、支払いされたか、または計算すべき配当金にかかわらず、Mシリーズ株式のすべての配当総額を意味する。いくつかの限られた例外を除いて、私たちは和解金額のいかなる部分も現金(私たちの普通株の断片的な株式の代わりに現金)で支払いません5年株式1部の周年日5.50優先株率または6.50発行された優先株率。最初から5年株式1部の周年日5.50優先株率または6.50%優先株が発行されました。当社は、制限または制限されない任意の保有者のオプションの転換を現金で決済することを選択することができます。所有者が株式を転換する権利5.50優先株率または6.50%優先株は、このような株式が国家証券取引所に上場されたときに終了します。
限られた例外の場合には、事前に償還することを許可し、5年株式1部の周年日5.50優先株率または6.50発行された優先株の割合、または5.50優先株率または6.50優先株の割合は5年発売されたシリーズの最初の発行日(早い日付を“償還資格日”とする)から、5.50優先株率または6.50%優先株は、いつでもまたは時々私たちの選択権に応じて償還することができます(“発行者が選択可能な償還”)の償還価格は100株式陳述価値の%5.50優先株率または6.50償還する優先株率には、償還日を指定する未払い配当金を加算する。
ある制限の下で1株当たり5.50優先株率または6.50%優先株は、当社の選択に応じて変換することができます(“発行者オプション変換”)。支払いまたは交付(場合に応じて)(A)現金で支払うIOC和解金額(以下のように定義する)の任意の部分を選択し、(B)現金で支払う普通株式数を選択し、その割引率は(1)(A)IOC和解金額から(B)現金で支払うIOC和解金額の任意の部分を選択し、(B)現金で支払うIOC和解金額の任意の部分を(2)の転換率で割ることを選択する5日間VWAPは、1940年法案が要求する可能性のある任意の株主の承認を得ることができるか、または維持することができるか否かに応じて、以下の場合に普通株式を資産純資産額以下の価格で売却することを可能にする5日間VWAPは我々の普通株式1株当たりの純資産額の割引を代表する.上には5.50優先株率と6.50優先株は、“IOC決済額”とは、(A)に規定された価値に、(B)を加算して確定した転換日までの未払い配当金をいう。発行者が選択可能な変換については、1940年の法案が要求する可能性のある任意の株主承認を得たり、維持したりするために、商業的に合理的な努力をして、資産純資産値よりも低い価格で普通株を売却することを可能にします。1940年の法案に基づいて必要な株主の承認を得ていなければ、資産純資産額を下回って普通株を売却することができ、5日間VWAPが我々の普通株式1株当たりの純資産額を下回った場合、(A)現金で支払ったIOC和解金額の任意の部分を支払いまたは交付することによって、(B)(1)(A)IOC和解金額から(B)現金で支払うIOC和解金額の任意の部分に等しい変換率で決済することを選択し、発行者の選択可能な変換に関連する任意の変換を決済する。(2)転換日直前の営業日営業終了時の普通株式1株当たり純資産額で割る。償還資格日までは、発行者が選択可能な現金変換(普通株式の断片的な株式の代わりに現金で)のIOC和解金額のいかなる部分も支払わない。償還資格日から、現金で決済する発行者の任意のオプション両替を選択することができます。何の制限も制限されません。以下のいずれかの株式を発行者にオプションで変換すれば5.50優先株率または6.50このような株を保有する優先株率5.50優先株率または6.50代替として、%優先株は保有者オプションの変換を選択することができます5.50優先株率または6.50%優先順位は、このような所有者が選択可能に変換した変換日が、発行者が選択可能に変換された変換日の前に発生することを条件とする。
2021年7月12日、吾らは期待資本管理有限会社、展望行政有限責任会社、モルガン·スタンレー有限会社、カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社及び瑞銀証券有限責任会社を引受業者代表として、以下の事項について引受契約を締結した6,000,000株、または$150,000総清算優先権では5.35%シリーズA固定金利累積永久優先株、額面$0.0011株(“Aシリーズ優先株”または
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
“5.35%優先株“)、公開発行価格は$25.00一株ずつです。引受契約に基づいて,吾らも引受業者に授与する30日間最大で追加のものをご購入いただけます900,000Aシリーズ優先株の株式は超過配給の支払いにのみ使用される。要約は2021年7月19日に決定され、このオプションに基づいてAシリーズ優先株の追加株式は発行されていない。このような発行については,2021年7月15日にSDATの補足文章を提出し,再分類と指定を行った6,900,000会社法定未発行普通株株式をA系列優先株株に変換する
Aシリーズ優先株の順位(清算、解散または清算時の配当および権利の支払いに関する)(A)私たちの普通株より優先、(B)私たちの優先株に対する他のシリーズの平価、および(C)私たちの既存および将来の保証および無担保債務よりも低い. 付記8を参照公正価値と未済債務期限私たちの高級証券についてさらに議論するために。
私たちは時々現金による購入および/または取引所、公開市場購入、私的交渉取引、または他の方法で私たちの発行された優先株を解約または購入することを求めるかもしれない。関連した金額は大きいかもしれません。このような優先株の購入や交換は、当時の市場状況、私たちの流動性要求、契約と規制制限、その他の要素の影響を受けるだろう。私たちの取締役会は私たちがAシリーズの優先株を買い戻すことを許可した。優先株買い戻しの方式、価格、数量と時間は市場状況と適用されるアメリカ証券取引委員会規則を含む多種の要素の影響を受ける。当社は2023年6月30日までの年間で買い戻します37,346Aシリーズ優先株で、総コストは約$です579仲介業者に支払う費用と手数料を含めて、すなわち平均買い戻し価格は$です15.42一株ずつです。買い戻しのA系列優先株の譲渡対価格と帳簿純価値との差額は$900普通株式保有者に適用される収益は約$となる3212023年6月30日までの年間で。買い戻し株式はA系列優先株の授権があるが発行されていない株式に回復するため、会社は在庫株を保有しない。
一部の早期償還を許可する限られた例外の場合、2026年7月19日(任意のこのような日、“オプションの償還日”)取引終了後の任意の時間に、私たちは唯一の選択権をすべてまたは時々合法的に償還に利用可能な資金からA系列優先株を償還することができ、1株当たりの価格は清算優先権$に相当する25.001株当たり配当金には、指定された償還日(ただし償還日を含まない)までの当該株式に相当するすべての未払い配当金(取得または申告の有無にかかわらず、その利息は含まれていない)に相当する額が加算される。吾等も任意の時間にすべて又は随時A系列優先株を償還することができ、選択可能な償還日の前に、清算優先権に基づいてAシリーズ優先株及び当時償還されていないすべての他の系列優先株を比例的に償還することができ、もし取締役会が任意のシリーズの優先株を償還することを決定した場合、全部又は時々償還部分を含む場合、取締役会は当該等の償還は千九百四十年の法令に適合する資産の範囲を規定又はRIC地位を維持するために必要であると考えているからである。
制御権変更トリガイベント(以下の定義)が発生した場合,我々の選択に応じて,我々の特別なオプション償還権を行使し,以下の時間内にA系列優先株を全部または部分的に償還することができる120当該等制御権変更トリガイベントが発生した最初の日から数日後に、清算優先権を支払い、当該等株式の現在(ただし含まない)指定償還日までに累積されたすべての未払い配当金(稼いだか否かまたは申告の有無にかかわらず、利息を含まない)に等しい金額を加える。吾等がA系列優先株に関する選択権又は特別選択権を行使する場合、A系列優先株保有者は、その償還を要求する株式について以下に述べる株式交換権利を行使してはならない。
私たちが選択的償還権または私たちの特別な選択的償還権を行使するために、制御権変更転換日(定義は後述)の前に償還通知を発行することを選択しない限り、制御権変更トリガイベントが発生すると、A系列優先株の各所有者は、制御権変更転換日に保有するA系列優先株の一部または全部をA系列優先株のうち私たちが保有する普通株に変換する権利があり、その数は以下の両者の小さい者に相当する
•(I)1株当たりの優先権の総和に、(ただし、その利息を含まないが)現在までに相当するすべての未払い配当金(取得するか発表するか否かにかかわらず、その利息を含まない)の合計を(Ii)普通株式価格(以下に定義する)で割った商数(制御権変更変換日がA系列優先配当金支払い記録日後であり、対応するA系列優先配当金支払日前である場合には、当該計算及び未支払配当金の追加金額はこの金額に含まれない)と;
•6.03865いくつかの調整の後
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
いずれの場合も、適用される目論見書補編に記載されている変換時に代替対価の規定を遵守しなければならない。
もし吾らがA系列優先株の一部または全部について償還通知を提供または提供した場合、吾等が償還を要求した任意のA系列優先株の所有者は、その償還されたA系列優先株について制御権変更変換権を行使することを許可されず、その後、転換のための償還を要求されたA系列優先株は、制御権が転換日を変更するのではなく、適用される償還日に償還される。
制御変更トリガイベントが発生したときに償還の前述の議論を行うために,以下の定義を適用する
“制御変更トリガイベント”とは、以下のいずれかのイベントが発生することを意味する
•1つまたは一連の関連取引では、会社およびその制御された子会社の全部またはほぼすべての資産が、直接または間接的に売却、リース、譲渡、譲渡または他の処理(合併または合併および除外取引を含まない)を任意の“個人”または“グループ”に提供する(これらの用語は、取引法第13(D)(3)条で使用される)(ただし、いかなる許可保持者も含まれない)。しかし、疑問を生じないために、当社のいかなる担保債務ツール又は当社の制御付属会社の担保債務ツールによる資産質権は、いかなる当該等の売却、レンタル、譲渡、転易又は処分と見なすことができない
•任意の取引(任意の合併または合併および排除取引を除く)の完了を含むが、任意の“個人”または“集団”(取引法第13(D)(3)条で使用されるこれらの言葉のような)をもたらす(任意の許可所有者を除く)は、株式数ではなく投票権で測定される“実益所有者”となる(取引法第13 d-3および13 d-5規則で規定されるように)、発行された議決権株式の50%を超える。
上記の規定にもかかわらず、吾等または買収または存続の合併エンティティが、ニューヨーク証券取引所、ニューヨーク証券取引所、米国証券取引所またはナスダックに上場する何らかの種類の普通株式証券(またはそのような証券を代表する米国預託証券)をすでにまたは継続して所有している場合、またはニューヨーク証券取引所、ニューヨーク証券取引所、米国証券取引所またはナスダックの後続の取引所または見積システムに上場またはオファーし、または他の方法で国家証券取引所に上場または見積を行う場合、上記のいずれかの取引の完了は、制御権変更トリガ事件とはみなされない。
“制御権変更切替日”は、吾らがA系列優先株保有者に上記通知を出した日から20日以上であるが35日以下の営業日となるA系列優先株の株式転換日である。
普通株価格“は、(I)普通株式所有者が制御権変更トリガイベントで受信した対価格が完全に現金であれば、普通株1株当たりの現金対価金額、または(Ii)普通株式所有者が制御権変更トリガイベントで受信した対価格が純現金でない場合、(X)普通株1株当たりの終値の平均(または、終値が報告されていない場合は、終値と要件の平均値、または、両方の場合に1つを超える場合は、終値と要件の平均値となる。最初の10取引日の平均終値および平均終値)は含まれていないが、(Y)主要な米国証券取引所報告の支配権変更トリガイベントの発効日、または(Y)支配権変更トリガイベントの発効日直前に含まれていない10の連続取引日、場外取引市場グループまたは同様の機関が報告した我々の普通株の場外取引市場における最終見積の平均価格、もし私たちの普通株がアメリカ証券取引所に上場していなければ。
“制御された付属会社”とは、私たちの任意の付属会社を意味し、その50%以上の未償還持分は、私たちおよび私たちの直接または間接的な付属会社によって所有されており、私たちは、合意または他の方法で議決権を有する持分を有するか、または経営陣または政策の指示を直接または間接的に指導または誘導する権利を有する。
除外取引“とは、(I)当社のすべてまたはほぼすべての発行済み株式の再分類、変換、交換またはキャンセルを引き起こさないいかなる取引、(Ii)分割または合併、または額面変化のみによる任意の変化を意味する。(Iii)いかなる取引であっても、当該取引が発効した直後に、当該取引の直前に発行された当社は議決権株式を有し、存続する“者”(取引法第13(D)(3)条に使用されるような)又は既存の“者”(取引法第13(D)(3)条に使用されるように)を構成する任意の直接又は間接親会社の多数が議決権株式を有するか、又は当該株式等の株式の多数に転換又は交換している。(IV)(A)持株会社の直接又は間接全額付属会社及び(B)(1)に続く当該持株会社の議決権付き株式の直接又は間接所有者となった場合のいずれかの取引
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
(2)取引の直前または取引の直後に、(2)任意の“者”(取引法第13(D)(3)条で使用されるような)は、持株会社が議決権を有する株式の50%を超える実益所有者となることはなく、または(V)主に我々の司法管轄権または組織形態を変更するために行われる任意の取引である。
“許可保持者”とは、(I)我々、(Ii)我々の1つ以上の制御された子会社、および(Iii)展望資本管理会社または展望資本管理会社の任意の付属会社を意味し、当該会社は、アメリカ合衆国の司法管轄区に位置する法律に基づいて設立され、顧客管理またはコンサルティング業務に従事する。
任意の人の株式に適用される“議決権を有する株式”とは、その人の取締役(または同等の権利)の選挙において通常の投票権を有する者の株式、権益、参加または他の等価物(いずれにしても指定)を意味するが、発生または事件によってのみそのような権力を有する株式、権益、参加または他の等価物を除く。
制御権変更トリガイベントに関する上記の規定を除いて、Aシリーズ優先株は、任意の他の証券または財産に変換または交換することができない。
Aシリーズの優先株が発行されていない限り、発行者のオプション変換、またはそのような優先株よりも低い他の任意の証券レベルを含む、私たちの他のシリーズの発行された優先株を普通株に変換するオプションを行使しません。ASC 480によれば私たちは5.50優先株の割合は6.50仮株における優先株とA系列優先株の割合合併貸借対照表2023年6月30日と2022年6月30日まで。
同社の株5.50優先株率と6.50%優先株は取締役会の発表時に毎月配当金を支払い、固定年率は5.50%和6.50それぞれの価値$の年利率です25.001株当たり360日以下の内容を含む年12個30日間月)、現金で支払うか、または追加のものを発行することによって5.50優先株率と6.50優先株率通過5.50優先株下落率と6.50優先株の割合はそれぞれ低下した。
Aシリーズ優先株の株式は取締役会の発表時に四半期配当金を支払い、固定年率は5.35この価値は$の年利率です25.001株当たり360日以下の内容を含む年12個30日間月)は、現金で払います。
2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で約1億円を配布しました47,084そして$18,288それぞれ私たちに送ってくれました5.50優先株保有者の割合。2023年6月30日までの年間で約30%を配布しました16,048我々の6.50優先株保有者の割合。2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で約1億円を配布しました8,025そして$6,308我々の5.35Aシリーズ優先株保有者の割合
私たちが配布するのは5.50優先株保有者の割合は6.50優先株保有者の割合、および5.352023年6月30日と2022年6月30日までの年間Aシリーズ優先株保有者の割合を以下にまとめた
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
申告日 | | 日付を記録する | | 支払期日 | | 一部期間に比例配分されていない金額(1株$) | | 配布の金額 | | | | |
5.50優先株保有者率 | | | | | | | | |
5/6/2022 | | 7/20/2022 | | 8/1/2022 | | $ | 0.114583 | | | $ | 3,104 | | | | | |
5/6/2022 | | 8/17/2022 | | 9/1/2022 | | 0.114583 | | | 3,721 | | | | | |
8/23/2022 | | 9/21/2022 | | 10/3/2022 | | 0.114583 | | | 3,928 | | | | | |
8/23/2022 | | 10/19/2022 | | 11/1/2022 | | 0.114583 | | | 4,077 | | | | | |
8/23/2022 | | 11/16/2022 | | 12/1/2022 | | 0.114583 | | | 4,056 | | | | | |
11/8/2022 | | 12/21/2022 | | 1/3/2023 | | 0.114583 | | | 4,051 | | | | | |
11/8/2022 | | 1/18/2023 | | 2/1/2023 | | 0.114583 | | 4,045 | | | | | |
11/8/2022 | | 2/15/2023 | | 3/1/2023 | | 0.114583 | | 4,039 | | | | | |
2/8/2023 | | 3/22/2023 | | 4/3/2023 | | 0.114583 | | 4,036 | | | | | |
2/8/2023 | | 4/19/2023 | | 5/1/2023 | | 0.114583 | | 4,030 | | | | | |
2/8/2023 | | 5/18/2023 | | 6/1/2023 | | 0.114583 | | 4,004 | | | | | |
5/9/2023 | | 6/21/2023 | | 7/3/2023 | | 0.114583 | | 3,993 | | | | | |
2023年6月30日までの年度配分 | | $ | 47,084 | | | | | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
5/7/2021 | | 7/21/2021 | | 8/2/2021 | | $ | 0.114583 | | | $ | 680 | | | | | |
5/7/2021 | | 8/18/2021 | | 9/1/2021 | | 0.114583 | | | 786 | | | | | |
8/24/2021 | | 9/15/2021 | | 10/1/2021 | | 0.114583 | | | 941 | | | | | |
8/24/2021 | | 10/20/2021 | | 11/1/2021 | | 0.114583 | | | 1,054 | | | | | |
8/24/2021 | | 11/17/2021 | | 12/1/2021 | | 0.114583 | | | 1,197 | | | | | |
11/5/2021 | | 12/15/2021 | | 1/3/2022 | | 0.114583 | | | 1,296 | | | | | |
11/5/2021 | | 1/19/2022 | | 2/1/2022 | | 0.114583 | | | 1,498 | | | | | |
11/5/2021 | | 2/16/2022 | | 3/1/2022 | | 0.114583 | | | 1,688 | | | | | |
2/7/2022 | | 3/23/2022 | | 4/1/2022 | | 0.114583 | | | 1,938 | | | | | |
2/7/2022 | | 4/20/2022 | | 5/2/2022 | | 0.114583 | | | 2,190 | | | | | |
2/7/2022 | | 5/18/2022 | | 6/1/2022 | | 0.114583 | | | 2,420 | | | | | |
5/6/2022 | | 6/22/2022 | | 7/1/2022 | | 0.114583 | | | 2,600 | | | | | |
2022年6月30日までの年度配分 | | $ | 18,288 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
6.50優先株保有者率 | | | | | | | | |
11/8/2022 | | 11/16/2022 | | 12/1/2022 | | $ | 0.135417 | | | $ | 978 | | | | | |
11/8/2022 | | 12/21/2022 | | 1/3/2023 | | 0.135417 | | | 1,433 | | | | | |
11/8/2022 | | 1/18/2023 | | 2/1/2023 | | 0.135417 | | | 1,675 | | | | | |
11/8/2022 | | 2/15/2023 | | 3/1/2023 | | 0.135417 | | | 1,959 | | | | | |
2/8/2023 | | 3/22/2023 | | 4/3/2023 | | 0.135417 | | | 2,201 | | | | | |
2/8/2023 | | 4/19/2023 | | 5/1/2023 | | 0.135417 | | | 2,395 | | | | | |
2/8/2023 | | 5/18/2023 | | 6/1/2023 | | 0.135417 | | | 2,600 | | | | | |
5/9/2023 | | 6/21/2023 | | 7/3/2023 | | 0.135417 | | | 2,807 | | | | | |
2023年6月30日までの年度配分 | | $ | 16,048 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
5.35優先株保有者率 | | | | | | | | |
5/6/2022 | | 7/20/2022 | | 8/1/2022 | | $ | 0.334375 | | | $ | 2,006 | | | | | |
8/23/2022 | | 10/19/2022 | | 11/1/2022 | | 0.334375 | | | 2,006 | | | | | |
11/8/2022 | | 1/18/2023 | | 2/1/2023 | | 0.334375 | | | 2,006 | | | | | |
2/8/2023 | | 4/19/2023 | | 5/1/2023 | | $ | 0.334375 | | | 2,006 | | | | | |
2023年6月30日までの年度配分 | | $ | 8,024 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
8/24/2021 | | 10/20/2021 | | 11/1/2021 | | $ | 0.382674 | | | $ | 2,296 | | | | | |
11/5/2021 | | 1/19/2022 | | 2/1/2022 | | 0.334375 | | 2,006 | | | | | |
2/7/2022 | | 4/20/2022 | | 5/2/2022 | | 0.334375 | | 2,006 | | | | | |
2022年6月30日までの年度配分 | | $ | 6,308 | | | | | |
上表には2023年6月30日までの年度内に支払われた配当金が含まれている。以前の声明は含まれていません5.50優先株保有者の割合は6.50優先株保有者の割合、および5.35%シリーズA優先株保有者は、これらの金額がまだ確定できないため、今後の日付に記録されています。以下の配当金の前に発表され、2023年6月30日以降に記録·支払いされる
•$0.1145831株当たり(一部期間記録保持者が比例配分前)5.502023年7月19日に登録された優先株保有者の割合、支払日は2023年8月1日。
•$0.1145831株当たり(一部期間記録保持者が比例配分前)5.502023年8月16日に登録された優先株保有者の割合は、支払日は2023年9月1日。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
•$0.1354171株当たり(一部期間記録保持者が比例配分前)6.502023年7月19日に登録された優先株保有者の割合、支払日は2023年8月1日。
•$0.1354171株当たり(一部期間記録保持者が比例配分前)6.502023年8月16日に登録された優先株保有者の割合は、支払日は2023年9月1日。
•$0.3343751株当たり(一部期間記録保持者が比例配分前)5.352023年7月19日に登録された%Aシリーズ優先株保有者で、支払日は2023年8月1日。
自分から 2023年6月30日に約$を蓄積しました29そして$1,307未払いの配当金の中で6.50優先株保有者の割合5.35A系列優先株保有者はそれぞれ%である.
次の表は2023年6月30日現在の未償還優先株を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
シリーズ | | 最大発行規模 | | 発売の最高総清算優先権 | | これまで発売方式で発行されてきた優先株を設立する | | これまで発売方式で発行されてきた株式の清算優先権 | | 未償還優先株 | | 未完済株式の清算優先権 |
A 1シリーズ | | 72,000,000 | | (1) | $ | 1,800,000 | | (1) | 31,448,021 | | | $ | 786,201 | | | 30,965,138 | | (4) | $ | 774,128 | |
M 1シリーズ | | 72,000,000 | | (1) | 1,800,000 | | (1) | 4,110,318 | | | 102,758 | | | 3,681,591 | | (4) | 92,040 | |
シリーズM 2 | | 72,000,000 | | (1) | 1,800,000 | | (1) | — | | | — | | | — | | | — | |
A 3シリーズ | | 72,000,000 | | (1) | 1,800,000 | | (1) | 18,855,269 | | | 471,382 | | | 18,829,837 | | (4) | 470,746 | |
M 3シリーズ | | 72,000,000 | | (1) | 1,800,000 | | (1) | 2,514,615 | | | 62,865 | | | 2,498,788 | | (4) | 62,470 | |
AA 1シリーズ | | 10,000,000 | | (2) | 250,000 | | (2) | — | | | — | | | — | | | — | |
シリーズM 1 | | 10,000,000 | | (2) | 250,000 | | (2) | — | | | — | | | — | | | — | |
Aa 2シリーズ | | 10,000,000 | | (2) | 250,000 | | (2) | — | | | — | | | — | | | — | |
シリーズMM 2 | | 10,000,000 | | (2) | 250,000 | | (2) | — | | | — | | | — | | | — | |
A 2シリーズ | | 187,000 | | | 4,675 | | | 187,000 | | | 4,675 | | | 164,000 | | | 4,100 | |
Aシリーズ | | 6,000,000 | | | 150,000 | | | 6,000,000 | | | 150,000 | | | 5,962,654 | | (5) | 149,066 | |
合計する | | 88,187,000 | | (3) | $ | 2,204,675 | | (3) | 63,115,223 | | | $ | 1,577,881 | | | 62,102,009 | | (6) | $ | 1,552,550 | |
(1)最高発売金額72,000,000株とドル1,800,000総清算優先権は、シリーズA 1、シリーズM 1、シリーズM 2、シリーズA 3、およびシリーズM 3株の任意の組み合わせに適用される
(2)最高要約10,000,000株とドル250,000総合清算優先権は、系列AA 1、系列AM 1、系列AA 2、および系列MM 2の任意の組み合わせに適用される。
(3)2023年6月30日までの優先株の認可最高発行規模は88,187,000株、額面$0.0011株当たり、総清算優先権は$2,204,675清算優先権は#ドルである25.00一株ずつです。上の表が指す総額は参考注脚1および注脚2が指す各シリーズ株式の合併最高発売金額であり、表列は明記するつもりはない
(4)発行済み優先株は、それぞれの発売計画に基づいて発行された株式から計算し、優先株発行計画により発行された追加株式と、保有者により償還及び株主が亡くなった場合に償還を選択可能な優先株を普通株に変換する純額とを差し引く。各財政年度の活動については、後述する表を参照されたい。
(5)発行済み優先株は、発売計画に基づいて発行された株式に基づいて計算され、公開市場で購入して買い戻した株式を差し引く。各財政年度の活動については、後述する表を参照されたい。
(6)四捨五入で足を使わない。
次の表は2022年6月30日現在の未償還優先株を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
シリーズ | | 最大発行規模 | | 発売の最高総清算優先権 | | これまで発売方式で発行されてきた優先株を設立する | | これまで発行済み株式の優先権を清算し始めた | | 未償還優先株 | | 未完済株式の清算優先権 |
A 1シリーズ | | 60,000,000 | | (1) | $ | 1,500,000 | | (1) | 20,837,185 | | | $ | 520,930 | | | 20,794,645 | | (4) | $ | 519,866 | |
M 1シリーズ | | 60,000,000 | | (1) | 1,500,000 | | (1) | 2,640,752 | | | 66,019 | | | 2,626,238 | | (4) | 65,656 | |
シリーズM 2 | | 60,000,000 | | (1) | 1,500,000 | | (1) | — | | | — | | | — | | | — | |
AA 1シリーズ | | 10,000,000 | | (2) | 250,000 | | (2) | — | | | — | | | — | | | — | |
シリーズM 1 | | 10,000,000 | | (2) | 250,000 | | (2) | — | | | — | | | — | | | — | |
A 2シリーズ | | 187,000 | | | 4,675 | | | 187,000 | | | 4,675 | | | 187,000 | | | 4,675 | |
Aシリーズ | | 6,000,000 | | | 150,000 | | | 6,000,000 | | | 150,000 | | | 6,000,000 | | | 150,000 | |
合計する | | 76,187,000 | | (3) | $ | 1,904,675 | | (3) | 29,664,937 | | | $ | 741,624 | | | 29,607,882 | | (5) | $ | 740,197 | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
(1)最高発売金額60,000,000株とドル1,500,000総清算優先度は、系列A 1、系列M 1、および系列M 2株の任意の組み合わせに適用される
(2)最高要約10,000,000株とドル250,000統合清算優先度は、シリーズAA 1およびシリーズAM 1の任意の組み合わせに適用される。
(3)2022年6月30日までの優先株の認可最高発行規模は76,187,000株、額面$0.0011株当たり、総清算優先権は$1,904,675清算優先権は#ドルである25.00一株ずつです。上の表が指す総額は参考注脚1および注脚2が指す各シリーズ株式の合併最高発売金額であり、表列は明記するつもりはない
(4)発行済み優先株は、それぞれの発売計画に基づいて発行された株式に基づいて計算され、優先株発行計画により発行された追加株式及び保有者により償還及び株主が亡くなった場合に償還を選択可能な優先株を普通株に変換する追加株式を差し引く。各財政年度の活動については、後述する表を参照されたい。
(5)四捨五入で足を使わない。
私たちの株式発行前に発行された優先株5.35%シリーズA優先株の帳簿価値はわが社の1株当たりの清算価値に等しい合併貸借対照表それは.私たちの優先株の後続発行は一時株式に分類され、発行コストに計上される。帳簿価値には、2023年6月30日までの累計配当金と未支払配当金が含まれています。
A 1シリーズ、M 1シリーズ、A 3シリーズ、M 3シリーズの発行済み株は、その清算特徴に基づいて支払われた配当再投資と普通株に変換した純額である。Aシリーズ流通株は、Aシリーズ優先株で買い戻した株式をライセンスで買い戻した純額である。次の表に2023年6月30日までの年度内のこのような活動を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
シリーズ | | 2022年6月30日未返済株 | | 既発行株 | | 優先株点滴で発行された株 | | 普通株/買い戻し株に転換する(1) | | 2023年6月30日未返済株 |
A 1シリーズ | | 20,794,645 | | | 10,610,836 | | | 48,680 | | | (489,022) | | | 30,965,138 | | (2) |
M 1シリーズ | | 2,626,238 | | | 1,469,566 | | | 1,425 | | | (415,638) | | | 3,681,591 | | |
A 3シリーズ | | — | | | 18,855,269 | | | 9,605 | | | (35,037) | | | 18,829,837 | | |
M 3シリーズ | | — | | | 2,514,615 | | | 918 | | | (16,745) | | | 2,498,788 | | |
A 2シリーズ | | 187,000 | | | — | | | — | | | (23,000) | | | 164,000 | | |
Aシリーズ | | 6,000,000 | | | — | | | — | | | (37,346) | | | 5,962,654 | | |
合計する | | 29,607,882 | | (2) | 33,450,286 | | (3) | 60,629 | | (2) | (1,016,788) | | | 62,102,009 | | (2) |
(1)2023年6月30日までの年間で979,442同社の株5.50優先株率と6.50%の優先株は、株主オプション償還および株主死亡後のオプション償還によって普通株式に変換されます37,346のです5.35%Aシリーズ優先株は公開市場で購入されました。
(2)点数シェアは四捨五入しているので、足をまたいだり足を踏み越えたりしません。
(3)2023年6月30日までの年間で33,450,286純収益$の優先株株748,223清算価値は#ドルです836,257.
次の表に2022年6月30日までの年度内のこのような活動を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
シリーズ | | 2021年6月30日未返済株 | | 既発行株 | | 優先株点滴で発行された株 | | 普通株に転換する株(1) | | 2022年6月30日未返済株 |
A 1シリーズ | | 5,163,926 | | | 15,671,412 | | | 13,982 | | | (54,675) | | | 20,794,645 | | |
M 1シリーズ | | 130,666 | | | 2,510,095 | | | 276 | | | (14,800) | | | 2,626,237 | | |
A 2シリーズ | | 187,000 | | | — | | | — | | | — | | | 187,000 | | |
Aシリーズ | | — | | | 6,000,000 | | | — | | | — | | | 6,000,000 | | |
合計する | | 5,481,592 | | | 24,181,507 | | (2) | 14,258 | | | (69,475) | | | 29,607,882 | | |
(1)株主のオプション償還と株主が亡くなった後、オプション償還によって普通株に転換することができる。
(2)2022年6月30日までの年間で24,181,507純収益$の優先株株553,735清算価値は#ドルです604,538.
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
普通株
我々の2023年6月30日と2022年6月30日までの普通株式株主権益口座は、この2日までの累計発行株式を反映しており、これまでに買い戻した株式を差し引く。私たちの普通株は公開発行、登録直接発行、部分引受業者を通じて超過配給選択権を行使し、私たちの普通配当金再投資計画とある制御されたポートフォリオ会社の買収と私たちとの5.50%和6.50%優先株保有者は、所有者の死亡後にオプションの変換およびオプションの償還を行います。私たちの普通株が発行された時、関連する発行費用は額面を超えた実収資本から差し引かれました。すべての引受料と発行費用は私たちが負担します
2011年8月24日、取締役会は株式買い戻し計画(買い戻し計画)を承認し、この計画によると、最大$を買い戻すことができます100,000一株当たりの純資産額以下の価格で私たちの普通株を売ります。すべての買い戻しの前に、私たちは株主に私たちの普通株を購入しようとしていることを知らせなければならない
私たちはやった注釈買い戻し計画によると、2023年6月30日と2022年6月30日までの年度のいずれかの普通株を買い戻す。2023年6月30日現在,買い戻し計画により購入可能な株の約ドル価値は$である65,860.
普通配当金を含まない再投資と5.50%和6.50優先株保有者が株主の死去時に転換および償還を選択することができるのは、2023年6月30日および2022年6月30日までの年度内である注釈私たちの普通株の任意の株式を発行します
2016年2月9日、株主が現金を受け入れることを選択しない限り、株主がオプションの現金投資を行うことで追加普通株を購入する能力を増加させることを規定する普通配当金再投資計画を修正した。改訂された配当再投資と直接普通株買い戻し計画によると、株主は私たちの譲渡代理を通じて公開市場または交渉取引で追加の普通株を購入することを選択することができる
2020年4月17日、我々の取締役会は、我々の普通株式配当再投資計画のさらなる改正を承認し、2020年5月21日から発効し、主に我々の普通株の新規発行株式数を株主口座に記入することを規定しており、この普通株主に支払うべき分配の総金額を割る方法である95取締役会が指定した割り当て日(すなわち支払日前の最後の営業日)に、我々普通株はナスダック全世界精選市場の正常な取引終了時の1株当たりの市場価格のパーセンテージである。
2023年6月9日、株主特別会議において、株主は、特別会議に関連する委託書に規定されているいくつかの条件(任意の所与の日に売却された株式の数を超えないことを含む)を、売却時の1株当たり純資産価値を下回る価格で普通株式を売却することを許可します(次の12ヶ月以内)25販売直前に発行された普通株式の%).
2023年6月30日と2022年6月30日までの年間で約1億円を配布しました287,241そして$281,394私たちの普通株株主にそれぞれ売ります次の表は、2023年6月30日と2022年6月30日までの年度内に申告と支払うべき普通株主の分配状況をまとめています
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
申告日 | | 日付を記録する | | 支払期日 | | 1株当たりの金額 | | 配布金額(千単位) |
5/6/2022 | | 7/27/2022 | | 8/18/2022 | | $ | 0.06 | | | $ | 23,635 | |
5/6/2022 | | 8/29/2022 | | 9/21/2022 | | 0.06 | | | 23,670 | |
8/23/2022 | | 9/28/2022 | | 10/20/2022 | | 0.06 | | | 23,767 | |
8/23/2022 | | 10/27/2022 | | 11/17/2022 | | 0.06 | | | 23,857 | |
11/8/2022 | | 11/28/2022 | | 12/20/2022 | | 0.06 | | | 23,888 | |
11/8/2022 | | 12/28/2022 | | 1/19/2023 | | 0.06 | | | 23,925 | |
11/8/2022 | | 1/27/2023 | | 2/16/2023 | | 0.06 | | | 23,965 | |
2/8/2023 | | 2/24/2023 | | 3/22/2023 | | 0.06 | | | 24,003 | |
2/8/2023 | | 3/29/2023 | | 4/19/2023 | | 0.06 | | | 24,041 | |
2/8/2023 | | 4/26/2023 | | 5/18/2023 | | 0.06 | | | 24,085 | |
5/9/2023 | | 5/26/2023 | | 6/21/2023 | | 0.06 | | | 24,171 | |
5/9/2023 | | 6/28/2023 | | 7/20/2023 | | 0.06 | | | 24,234 | |
2023年6月30日までの年度届出及び対応総額 | | $ | 287,241 | |
| | | | | | | | |
5/7/2021 | | 7/28/2021 | | 8/19/2021 | | $ | 0.06 | | | $ | 23,325 | |
5/7/2021 | | 8/27/2021 | | 9/23/2021 | | 0.06 | | | 23,348 | |
8/24/2021 | | 9/28/2021 | | 10/21/2021 | | 0.06 | | | 23,370 | |
8/24/2021 | | 10/27/2021 | | 11/18/2021 | | 0.06 | | | 23,392 | |
11/5/2021 | | 11/26/2021 | | 12/23/2021 | | 0.06 | | | 23,413 | |
11/5/2021 | | 12/29/2021 | | 1/20/2022 | | 0.06 | | | 23,435 | |
11/5/2021 | | 1/27/2022 | | 2/17/2022 | | 0.06 | | | 23,457 | |
2/7/2022 | | 2/24/2022 | | 3/22/2022 | | 0.06 | | | 23,479 | |
2/7/2022 | | 3/29/2022 | | 4/20/2022 | | 0.06 | | | 23,503 | |
2/7/2022 | | 4/27/2022 | | 5/19/2022 | | 0.06 | | | 23,529 | |
5/6/2022 | | 5/27/2022 | | 6/21/2022 | | 0.06 | | | 23,554 | |
5/6/2022 | | 6/28/2022 | | 7/20/2022 | | 0.06 | | | 23,589 | |
2022年6月30日までの年度届出及び対応総額 | | $ | 281,394 | |
普通株主への配当と配当は配当日に入金する。したがって、上表には、2023年6月30日と2022年6月30日までの年間記録的な日付の割り当てが含まれている。これには、これらの金額がまだ確定できないため、以前に任意の未来の日付で登録されていた普通株主への分配は含まれていない。以下の配当金の前に発表され、2023年6月30日以降に入金と支払いが行われる
•$0.062023年7月1株保有者は2023年7月27日に登録され、支払日は2023年8月22日となる。
•$0.062023年8月の1株保有者は2023年8月29日に登録され、支払日は2023年9月20日となる。
2023年6月30日および2022年6月30日までの年間で、私たちは発行します7,474,975そして4,524,956私たちの普通株式はそれぞれ普通株配当再投資計画と関連がある。
2023年6月30日までの年間で、遠景管理者及び役員が購入1,616,641私たちの普通株や0.402023年6月30日現在、公開市場取引と我々の普通配当金再投資計画に関連して発行された株は、総流通株の割合を占めている
2023年6月30日まで、予約しました17,294,357交換可能手形の転換時に発行される普通株式(付記5参照)および1,000,000,000私たちの普通株式は、転換時に発行します5.50優先株率と6.50優先株率。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注10その他の収入
その他の収入には,構造費,改修費,最も重要な特許使用料利息,純利益と収入利息に関する領収書,取引保証金,行政代理費,その他の雑現金領収書がある次の表は、2023年6月30日、2022年6月30日、2021年6月30日までの年間のこれらの源からの収入を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの年度は |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
構造費と改修費(付記3参照) | $ | 18,131 | | | $ | 43,683 | | | $ | 34,675 | |
特許使用料、純利益、収入利益 | 64,262 | | | 66,819 | | | 37,417 | |
行政代理料 | 630 | | | 692 | | | 511 | |
その他収入合計 | $ | 83,023 | | | $ | 111,194 | | | $ | 72,603 | |
注11普通株1株当たり純資産純増(減額)
1株当たり基本収益(損失)の算出方法は,営業純資産の純増加(減少),優先配当減算プラス優先株買い戻し収益を同期に発行された普通株の加重平均で割る。1株当たり収益(損失)を希釈してIF変換方法を用いたすべての発行希釈性潜在普通株に有効5.50優先株の割合は6.50優先株率(付記9参照)、2022年7月1日から2025年債券(付記5参照)。
2022年7月1日にASU 2020−06年度を採択した後、2023年6月30日までの年度までに普通株主1株当たりの業務に適用することによる希薄純資産純資産額を算出するために、当社はIF-転換法、すなわち2025年の債券の総生産を十分株式決済と仮定している5.50%優先株、および6.50優先株率。許可された改正トレーサビリティ法によると、ASU 2020−06年度の影響を反映するため、普通株株主1株当たりの業務に前期適用された希薄純資産純資産の純成長は再報告されていない。希釈1株当たり収益は、それらの影響が逆希釈であれば、すべての希釈性潜在的普通株を含まない
2023年6月30日までの年度中に,我々の変換可能ツールの変換は逆償却作用を持つため,変換は想定しない.
以下の情報は,2021年6月30日までの年度普通株基本収益と希釈後の1株当たり収益の算出方法について述べた
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 6月30日までの年度 |
| | | | 2023 | | 2022 | | 2021 |
運営純資産純(減少)増加−基本− | | | | $ | (172,473) | | | $ | 556,649 | | | $ | 962,096 | |
転換優先株の配当調整 | | | | — | | | 25,935 | | | 1,711 | |
| | | | | | | | |
運営純資産純(減少)成長−減額−(1) | | | | $ | (172,473) | | | $ | 582,584 | | | $ | 963,807 | |
| | | | | | | | |
加重平均発行済み普通株式-基本 | | | | 398,514,965 | | 390,571,648 | | 382,705,106 |
転換可能優先株に変換すると仮定する | | | | — | | 43,220,123 | | 3,263,461 |
| | | | | | | | |
発行済み普通株式加重平均株式−希薄化 | | | | 398,514,965 | | 433,791,771 | | 385,968,567 |
| | | | | | | | |
1株当たりの収益(損失)-基本 | | | | $ | (0.43) | | | $ | 1.43 | | | $ | 2.51 | |
1株当たり収益-薄めて | | | | $ | (0.43) | | | $ | 1.34 | | | $ | 2.50 | |
| | | | | | | | |
(1)許容された改正遡及採択方法によれば、交換可能手形の転換を想定せず、2022年7月1日までに普通株株主1株当たりの業務に適用される希薄純資産純資産の純成長も再報告されておらず、今年度のASU 2020-06の採用を反映している。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注12所得税
財務報告の目的で、私たちの財政年度終了日は毎年6月30日であり、私たちの納税年度終了日は毎年8月31日です。別途説明がある以外に、本付記に掲載されている資料は当社の各期間の税務年末を根拠としています
財政年度終了時には、分配の税務的性質を決定することができない。我々が当該納税年度の納税表を提出するまで,分配された納税性質の最終決定は最終決定ではない所得税の場合、株主に支払われる配当金および分配は、一般収入、資本利益、免税資本収益、または両方の組み合わせとして報告される。2022年8月31日、2021年、2020年8月31日までの納税年度において、普通株主に支払われる配当金の納税性質は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 8月31日までの課税年度 |
| | 2022 | | 2021 | | 2020 |
普通収入 | | $ | 231,984 | | | $ | 251,171 | | | $ | 169,041 | |
資本利益 | | 49,719 | | | — | | | — | |
資本返還 | | — | | | 25,784 | | | 96,720 | |
普通株主への総分配 | | $ | 281,703 | | | $ | 276,955 | | | $ | 265,761 | |
2021年8月31日までの納税年度中に、会社は優先株株の発行を開始し、優先株の配当を発行したと発表した。2022年8月31日と2021年8月31日までの納税年度において、優先株株主に支払われる配当金の納税性質は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 8月31日までの課税年度 | | | |
| | 2022 | | 2021 | | | |
普通収入 | | $ | 22,551 | | | $ | 2,391 | | | | |
資本利益 | | 6,476 | | | — | | | | |
資本返還 | | — | | | — | | | | |
優先株株主に支払う総配当 | | $ | 29,027 | | | $ | 2,391 | | | | |
2023年8月31日までの納税年度では,2023年8月31日までに株主に支払われる分配の納税性質は一般収入と資本収益となる見通しである。しかし、我々の財政年度と税務年度終了との違いにより、2023年8月31日までの納税年度の納税申告書を提出するまで、一般収入と資本収益との分配の税収性質を最終的に決定することはない。
収入と費用の確認には一時的かつ恒久的な差があるため,課税所得額は一般に財務報告における経営活動による純資産増加額とは異なり,一般に未実現純損益は含まれておらず,未実現損益は一般に実現前に課税所得額に計上されていないためである以下、2022年8月31日、2021年8月31日、2020年8月31日までの納税年度運営純資産純増加と課税所得額を照合した
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 8月31日までの課税年度 |
| | 2022 | | 2021 | | 2020 |
経営純資産が増加する | | $ | 735,337 | | | $ | 428,106 | | | $ | (78,949) | |
投資はすでに純損失を達成した | | 22,375 | | | 16,173 | | | 10,139 | |
投資未実現純損失 | | (405,414) | | | (143,654) | | | 328,997 | |
他の一時的な帳簿-税額の違い(1) | | (66,363) | | | (47,330) | | | (91,368) | |
恒久的差異 | | 30 | | | (20) | | | 57 | |
控除前の課税所得額を分配する | | $ | 285,965 | | (1) | $ | 253,275 | | | $ | 168,876 | |
(1)一時的な帳簿-税額差異CLO収入、流通投資収入/損失、およびポートフォリオ会社の配当収入を含む時間確認
2022年8月31日までの最新納税年度は31,429累積分配を超える未分配一般収入と違います。累計配分された資本収益を超える。
1つの納税年度に稼いだ資本利益を超える資本損失は、一般に繰り越して資本利益を相殺することができるが、いくつかの制限を受けている。2022年8月31日までの最新納税年度には違います。資本損失繰越は後納税年度に使用することができる.私たちが将来赤字を利用する能力は様々な事前に知ることができない要素に依存するが、基準の制限により、会社の一部の資本損失繰越は永久に得られない可能性がある。
| | | | | | | | |
| | 2022年8月31日までの課税年度 |
未分配普通収入 | | $ | 31,429 | |
未分配長期資本利益 | | — | |
資本損失繰越 | | — | |
AS納税目的投資のためのコストベースは2023年6月30日現在#ドルである8,028,254推定されていない未実現純損失#ドル303,323. As6月の302022年、納税目的投資のコスト基数は#ドルです7,214,493したがって,未実現純収益は#ドルと見積もられる388,017それは.AS2023年6月30日現在,未実現損益総額は$である1,334,168そして$1,637,491それぞれ,である.2022年6月30日現在の未実現損益総額は1,506,944そして$1,118,927Rese,Rese確かにそうです。我々の財政年度末と納税年度末の違いにより、2023年6月30日と2022年6月30日までの納税投資のコストベースは、それぞれ2023年6月30日と2022年6月30日までの投資帳簿コストに基づいて計算され、それぞれ2022年8月31日と2021年8月31日までの投資に対して累積帳簿から税項調整が行われる。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 六月三十日まで | | | |
| | 2023 | | 2022 | | | |
投資の税収コスト | | $ | 8,028,254 | | | $ | 7,214,493 | | | | |
| | | | | | | |
税収は増価を実現していない | | 1,334,168 | | | 1,506,944 | | | | |
未実現減価償却に課税する | | 1,637,491 | | | 1,118,927 | | | | |
純増価(減価償却)を実現していない | | $ | (303,323) | | | $ | 388,017 | | | | |
一般的に、恒久的な帳簿と税項の違いによって、純資産の分類が何らかの調整される可能性があり、その中には、合併に関連する項目、ある資産や負債の帳簿や税基準の違い、控除できない連邦消費税などの項目が含まれている可能性がある。2022年8月31日までの納税年度中に,我々の分配可能収益総額は$を増加させた30額面以上の資本を減少させました30それは.2021年8月31日までの納税年度中に,分配可能損失総額を$増加させた20額面以上の資本を$に増加させます20それは.我々の財政年度と納税年度の違いにより,2022年8月31日までの納税年度の再分類が決定すると,2023年6月30日までの財政年度に記録されるが,2021年8月31日現在の納税年度の再分類は2022年6月30日現在の財政年度に記録される。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注13関係者合意と取引
投資諮問協定
吾らはすでに投資コンサルタントと投資コンサルタント及び管理プロトコル(“投資顧問合意”)を締結しており、この合意に基づいて、投資コンサルタントは吾等の取締役会の全面的な監督の下で、吾等の日常的な運営を管理し、吾等に投資コンサルタントサービスを提供する。投資コンサルティング協定の条項によると、投資顧問は、(I)私たちのポートフォリオの構成、私たちのポートフォリオの変化の性質とタイミング、およびそれを実施する方法を決定し、(Ii)私たちが行った投資の構造(私たちの潜在的なポートフォリオ会社の職務調査を含む)、および(Iii)私たちがした投資を完了し、監視する
投資コンサルタントが“投資相談プロトコル”に従って提供するサービスは排他的ではなく、私たちに提供されるサービスが影響を受けない限り、他のエンティティに類似したサービスを自由に提供することができる。これらのサービスを提供するために、投資コンサルタントは基本管理費と奨励費の2つの部分を含む費用を私たちから得た。基本管理費は年率で計算されます2.00私たちの総資産の1%を占める。現在“投資コンサルティング協定”に基づいて提供されているサービスについては、基本管理費は四半期ごとに滞納している。基本管理費は、我々が最近完成した2つのカレンダー四半期終了時の総資産の平均価値に基づいて計算され、本カレンダー四半期の任意の株式発行または買い戻しに基づいて適切に調整される。投資コンサルタントに支払われる基地管理費の総額は#ドル155,084, $140,370そして$114,6222023年6月30日,2022年6月30日,2021年6月30日までの年度内である
奨励費がある二つ部品です。第一部は、収入奨励費用は、私たちの前のカレンダー四半期の奨励前費用純投資収入に基づいて計算され、四半期ごとに支払われます。この目的のために、奨励前費用純投資収入とは、カレンダー四半期内に計算されるべき利息収入、配当収入、および任意の他の収入(承諾、開始、構造、勤勉および相談費、およびポートフォリオ会社から受信した他の費用などの他の費用を含む)から、本四半期の運営費用(基本管理費、以下に説明する管理協定に従って支払うべき費用、および発行済みおよび発行された優先株について支払われる任意の利息支出および配当金を含むが、インセンティブ費用は含まれない)を差し引くことを意味する。奨励前の費用純投資収入には、繰延利息の特徴を有する投資(例えば、元の発行割引、実物支払利息を有する債務ツール、ゼロ利息証券)、現金を受け取っていない課税収入が含まれる。奨励前の費用純投資収益には、すでに実現した資本収益、すでに実現した資本損失或いは未実現資本収益或いは損失は含まれていない。奨励前費用純投資収入は、以上の日暦四半期末に私たちの純資産価値の収益率を示し、1.75毎シーズンの割合(7.00年化率)
この一部の奨励費用を計算するための純投資収益は、奨励費用を計算するための総資産金額にも含まれている2.00%基本管理費です。投資コンサルタントに支払う収入奨励費用と各カレンダー四半期の奨励前費用の純投資収入は以下の通りです
•どのカレンダー四半期でも、私たちの奨励費用の純投資収益が敷居率を超えないカレンダー四半期には奨励費用がありません
•100.00私たちの奨励前の費用純投資収入はその奨励前の費用純投資収入のパーセンテージに対して、もしあれば、敷居税率を超えていますが、低いです125.00どのカレンダー四半期の敷居金利の割合も(8.75年化百分率仮定7.00年化しきい値比率)
•20.00私たちは報酬前の純投資収入の割合を125.00どのカレンダー四半期の敷居金利の割合も(8.75年化百分率仮定7.00年化しきい値比率)
これらの計算は、3ヶ月未満の期間にわたって適切に比例して計算され、本四半期の任意の株式発行または買い戻しに基づいて調整される
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
奨励費用の第2部、すなわち資本利益奨励費用は、例年の終了時(または“投資相談協議”終了時、終了日まで)に決定され、延滞していることに等しい20.00本日例年に達成された資本収益のパーセンテージがあれば、その年度末にすべての達成された資本損失と未実現資本減価償却の純額を計算する。投資コンサルタントに支払われる資本利益奨励費用を決定する際には、ポートフォリオにおける各投資の実現済み資本収益、実現済み資本損失、未実現資本減価償却合計を計算する(場合による)。この計算について、“投資”の定義とは、ポートフォリオ社が発行した債務、株式及びその他の金融商品に参加するために同社に対して提出したすべての権利及び請求の合計である。実現された資本収益の合計(あれば)は、投資毎の販売純価格合計と、その投資が売却または他の方法で処分した場合の償却コスト合計との差額の和に等しい。実現した資本損失合計は、投資毎の販売純価格合計が、当該投資が売却またはその他の方法で処分した場合の償却コスト合計の金額の和よりも低い。未実現資本減価償却合計は、投資ごとの合計推定値と、カレンダー適用年末までの当該投資の合計償却コストベースとの差額の和に等しい。適用されるカレンダー年末には、成立以来の実現資本収益総額から実現資本損失総額を差し引いた未実現資本減価総額からこの金額を差し引いた資本利益インセンティブ費用を算出する基礎となる資本利益額が含まれる。この数字が正数であれば、支払うべき資本利益インセンティブ費は等しい20.00%は、設立以来支払われた任意の資本利益報酬費用の総額を減算します
発生した収入奨励費用の総額は$87,435, $79,491そして$71,227それぞれ2023年,2022年および2021年6月30日までの年度内である違います。資本利益インセンティブ費用は,2023年6月30日,2022年,2021年6月30日までの年度内に発生した。2022年6月30日までの年間収入奨励費には$が含まれています264従来期間に稼いだ未支出も投資コンサルタントにも支払われていなかった費用を調整する。このような調整は,2023年6月30日と2021年6月30日までの年間では行われていない。
管理協定
吾らも展望行政と管理協定(“管理プロトコル”)を締結しており,この合意に基づき,行政が吾等に行政サービスや施設を提供(あるいは提供)することを展望している。このようなサービスを提供するために、吾らは展望行政当局に、予想される行政当局が管理協定下の義務を履行する際に生じる分担可能な部分間接費用を、レンタル料及び我々の首席財務官及び首席コンプライアンス官及びその職員(内部法律職員を含む)の分担すべき部分費用を含めて清算する。この合意に基づき,展望行政は事務施設,設備およびこれらの施設の事務員,簿記,記録保存サービスを提供してくれた。前景管理は、他の事項に加えて、我々が維持しなければならない財務記録を担当し、株主に提出された報告と、米国証券取引委員会に提出された報告とを含む、我々が必要とする行政サービスの業績を履行または監視する。また、展望管理は、私たちの資産純資産値の決定と公表、私たちの納税申告書の準備と保存、報告書の株主への印刷と配布を監視し、一般的に私たちの費用の支払いや他の人が提供してくれた行政や専門サービスの表現を監督してくれます。“管理協定”によると、展望管理はまた、私たちを代表してあるポートフォリオ会社に管理協力を提供しています(参照管理協力次の節)。いずれか一方が60日以内に他方に書面で通知すれば、処罰を受けることなく“管理契約”を終了することができる。展望管理は投資コンサルタントの完全子会社である
管理協定は、展望管理会社及びその高級職員、マネージャー、パートナー、代理人、従業員、制御者、メンバー及びそれに関連する任意の他の関係者又はエンティティが、管理協定又は管理人として吾等の展望管理サービスを提供することによって生じるいかなる損害、責任、コスト及び支出(合理的な弁護士費及び和解を達成するために合理的に支払うお金を含む)、展望管理会社及びその高級職員、マネージャー、パートナー、代理人、従業員、制御者、メンバー及びその他の関連する者又は実体は、その職責を実行する際に故意に失職、悪意又は不注意がない場合、又はその職責及び義務を無視した場合、吾等に賠償を請求する権利がある。展望管理部門への私たちの支払いは四半期ごとに取締役会が検討します
展望管理部門の管理費用純額は#ドルに割り当てられている20,578, $13,797そして$14,2622023年6月30日まで,2022年6月30日および2021年6月30日まで年度を終了する。潜在顧客管理部門が受け取った支払いは#ドルと推定されています2,664, $6,336そして$1,572法律、税務、その他の行政サービスは、2023年6月30日、2022年6月30日、2021年6月30日までの年度内に、当社のポートフォリオ会社および投資コンサルタントが管理するいくつかの基金から直接提供されます。しかも、私たちは#ドルの金額の信用を得た1,2122023年6月30日までの年度中に,我々を代表するポートフォリオ社で発生した法的費用が展望管理会社に送金されている。私たちは減少したのでこれらの支払いの信用を得ました
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
私たちは潜在顧客管理部門に支払われた行政サービス費用。展望管理局がこれらの金を受け取っていなければ,展望管理局の行政サービス料金はこの額に増加する。
管理協力
BDCとして、1940年法案によると、私たちは私たちのいくつかのポートフォリオ会社に重要な管理援助を提供する義務があります。“重要な管理協力の提供”とは、ポートフォリオ社の管理、運営、または業務目標および政策について重要な指導および提案を提供する任意の手配を意味します。私たちはまた、私たちがコントロールしているすべてのポートフォリオ会社に管理援助を提供して、私たち自身も他の会社とも協力していると考えられています。私たちが制御されている非制御ポートフォリオ会社に提供する重大な管理援助の性質と程度は、ポートフォリオ会社ごとの特殊なニーズによって異なります。このような活動の例としては、(1)従業員の募集、採用、管理および終了、高級管理者および取締役、後任計画およびその他の人的資源事項に関する相談、(2)資金調達、資本予算および資本支出に関する相談、(3)広告、マーケティング、販売に関する相談、(4)履行、運営、実行に関する相談、(5)管理と労働組合および他の人事組織、融資源、サプライヤー、顧客、レンタル人、テナント、弁護士、会計士、監査人および他の重要な取引相手との関係に関する相談、(6)買収·剥離機会の評価、工場拡張および閉鎖、および市場拡張が挙げられる。(Vii)監査委員会、指名委員会、取締役会および管理会議に参加すること、(Viii)取締役会メンバーおよびポートフォリオ会社の上級管理者に相談および相談を提供すること(全体戦略およびその他の事項について)、および(Ix)他の組織、運営、管理、および財務指導を提供すること。
前景管理部門は私たちを代表してこのような管理協力を提供するように手配した。そうする際には、展望管理部門は私たちの投資コンサルタントの人員を利用します。私たちは展望管理局を代表してポートフォリオ会社に管理援助を受けて支払う領収書を発行することができ、私たちの投資コンサルタントがこのような管理協力を適切に提供すると考えている費用を含めて展望管理局に送金することができます。展望は何の収入も確認されなかった。
共同投資
2023年6月30日、2022年、2021年6月30日までの年間で、受け取りました9,324, $7,567そして$7,490それぞれ我々のポートフォリオ会社から管理協力を得て,これらの金額をProspect Administrationに送金する
2020年1月13日(2022年8月2日改正)、2014年2月10日までに付与された共同投資免除命令に代えて、優先所得基金会社や展望変動金利および別の収入基金会社(F/K/a展望持続可能所得基金会社)を含む価格や数量ではなく、米国証券取引委員会に対する免除命令(以下、“命令”)を受け取り、そうでなければ1940年法案によると、共同投資は禁止されるが、その中に含まれる条件の制限を受ける
私たちの投資コンサルタントまたはその関連会社との共同投資を可能にする他の基金との共同投資を許可する免除条項によると、私たちの独立取締役の“必要多数”(1940年法案第57(O)条の定義により)は、(1)支払いの対価を含む取引の提案条項を含むいくつかの結論を出さなければならず、私たちと私たちの株主にとっては合理的で公平であり、関係者の私たちまたは私たちの株主に対する越権行為には触れず、(2)取引は私たちの株主の利益に合致し、私たちの投資目標と戦略と一致する。場合によっては、投資コンサルタントまたはその関連会社と管理する1つまたは複数の基金の共同投資が命令のカバー範囲内にない場合、例えば、同じ発行者の異なる証券に投資する機会がある場合、投資コンサルタントまたはその関連会社の人員は、どの基金が投資するかを決定する必要がある。これらの人員は、投資機会が時間の経過とともに付属基金間で公平かつ公平に分配され、適用される法律、規則、条例に適合することを合理的に確保するための政策および手続きに基づいてこれらの決定を行うだろう。さらに、場合によっては、私たちが注文に依存している場合を除いて、投資コンサルタントまたはその関連会社が管理する1つ以上の基金の前に投資した任意の発行者に投資することはできません。
優先収益基金会社が最初に発生したCLO投資推定サービス料を返済します。2023年6月30日、2022年、2021年6月30日までの年間で、見積サービスにより精算される費用$を確認しました85, $112そして$126それぞれ,である.逆に、優先所得基金会社と展望変動金利および別所得基金会社(F/K/a展望持続可能所得基金会社)私たちにソフトウェア費用を精算して、これらの費用は最初にProspectによって発生した。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注14制御された会社との取引
以下に展望資本会社(“展望”)と我々がコントロールしている各社との取引について詳細に説明する。以下に説明するいくつかの制御されたエンティティは、2014年7月1日から合併される(付記1参照)。そのため、これらの総合持ち株会社との取引は総合ベースで報告されている
CPエネルギーサービス会社
潜在的な顧客が100%総合持株会社デラウェア州正大控股有限公司(“正大ホールディングス”)の株式を買収する。正大ホールディングス99.8%正大エネルギーサービス有限公司(“正大エネルギー”)の株式を持ち、残りの株式は正大エネルギー管理会社が所有している。正のエネルギーを直接または間接的に所有する100正大エネルギーはその子会社を通じて油田還流サービスおよび流体輸送と処置サービスを提供している。2019年6月、正大エネルギーはスパルタエネルギーホールディングス(Spartan Energy Holdings,Inc.)の普通株の持株権を買収し、スパルタエネルギーホールディングスが所有している100スパルタエネルギーサービス有限責任会社(“スパルタ”)は先行きポートフォリオ会社で、持ち株比率は$32,6532023年6月30日に満期となった第1留置権定期ローン(“スパルタ定期ローン”)。正大エネルギーの買収と、Prospectの正大エネルギーにおける持株権を考慮して、2019年6月30日から、我々のスパルタ定期融資は正大エネルギーの制御投資として提示される。スパルタは依然としてProspectがスパルタの定期融資に対する直接借款と保証人である。
2019年12月、ウルフエネルギーホールディングス(以下、ウルフエネルギーホールディングス)は、我々がこれまで所有していた合併持株会社100アパラチアエネルギー有限責任会社(“AEH”)、Wolf Energy Services Company,LLC(“Wolf Energy Services”)及びWolf Energy,LLC(総称して私たちが以前“Wolf Energy”の持株会員権益及び純利権益投資と呼ぶ)は正大エネルギーと合併して正大エネルギーに組み込まれ、正大エネルギーは引き続きまだ実体である。得られたCPエネルギーは100Wolf Energyに対する私たちの株式投資の割合は、2019年12月31日からCP Energy普通株の推定値に反映されています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | | | | | |
*プラスエネルギーの利息収入 | | | | | $ | 7,969 | | | $ | 5,424 | | | $ | 4,680 | |
*スパルタからの利息 | | | | | 3,510 | | | 1,884 | | | 1,252 | |
利子収入総額 | | | | | $ | 11,479 | | | $ | 7,308 | | | $ | 5,932 | |
| | | | | | | | | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
管理エージェント | | | | | $ | — | | | $ | 6 | | | $ | 25 | |
その他収入合計 | | | | | $ | — | | | $ | 6 | | | $ | 25 | |
| | | | | | | | | |
法律·税収などの補償 (1) | | | | | 237 | | | 9 | | | — | |
すでに収益を実現している | | | | | — | | | — | | | 2,832 | |
1)CP EnergyがPAに支払う費用は,CP Energyに直接提供する法律,税務,ポートフォリオレベル会計サービスの精算として(Prospectは直接収入を確認していないが,これらの支払いの信用を得ており,ProspectとしてPAに支払うべき行政サービスの減少).
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | 12,500 | | | $ | 15,681 | | | $ | 28,694 | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | | | | | |
CPエネルギー | | | | | $ | 7,958 | | | $ | 5,277 | | | $ | 4,678 | |
スパルタ式の | | | | | 3,506 | | | 1,311 | | | — | |
総利子収入資本がPIKとなる | | | | | $ | 11,464 | | | $ | 6,588 | | | $ | 4,678 | |
応受ローンの返済 | | | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 23,361 | |
資本の回帰 | | | | | — | | | — | | | 1 | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(2) | $ | 41 | | | $ | 26 | |
| | | |
その他売掛金(3) | 297 | | | 171 | |
(二)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(3)正大エネルギーとスパルタ社を代表して展望会社への支払いに対応し、展望会社が正大エネルギーとスパルタ社を代表して支払う費用を返済する。
信用中央ローン会社
潜在的な顧客が100%デラウェア州信用センター持株会社の株式の中で、デラウェア州信用センター有限責任会社(“信用センターデラウェア州”)は総合持株会社である99.8信用中央ローン会社、LLC(f/k/a Credit Central Holdings、LLC)(“Credit Central”)の持分率は、Credit Central管理層が所有するエンティティが残りの持分を持っている。スイスの信用所有100Credit Central,LLC;Credit Central South,LLC;Credit Central of Texas,LLC;Credit Central of Tennessee,LLC。Credit Centralは支店ベースの分割払い融資業者です
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 8,040 | | | $ | 15,106 | | | $ | 14,139 | |
| | | | | | | | | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
構造費 | | | | | $ | 123 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
その他収入合計 | | | | | $ | 123 | | | $ | — | | | $ | — | |
管理協力(1) | | | | | $ | 700 | | | $ | 700 | | | $ | 700 | |
法律·税収などの補償(2) | | | | | 69 | | | 3 | | | — | |
(1)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはCredit CentralからProspectに支払い,その後PAに送金される.
(2)Credit CentralからPAに支払い,Credit Centralに直接提供する法律,税務,ポートフォリオレベル会計サービスの精算として(展望では直接収入は確認されていないが,これらの支払いの信用を得ており,PAへの支払いを展望する行政サービスの減少としている)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | 6,200 | | | $ | — | | | $ | — | |
増加原始発行割引 | | | | | 824 | | | 609 | | | 449 | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | 7,237 | | | 8,990 | | | 9,044 | |
応受ローンの返済 | | | | | — | | | 1,295 | | | 3,764 | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(3) | $ | 22 | | | $ | 42 | |
| | | |
その他売掛金(4) | 40 | | | 7 | |
(三)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(4)展望代表Credit Centralが支払うべき費用を返済するために、Credit Centralが支払うべき金額を表します。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
階段隊輸送有限責任会社(F/K/a Echelon Aviation LLC)
潜在的な顧客が100Echelon Transport LLC(“Echelon”)は会員権の%を持っています60.7AerLiftリース株式会社(“AerLift”)の持分率。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 4,086 | | | $ | 7,695 | | | $ | 9,765 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
管理協力(1) | | | | | 188 | | | 250 | | | 188 | |
法律·税収などの補償(2) | | | | | 94 | | | 490 | | | — | |
(1)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはEchelonからProspectに支払い,PAに送金する.
(2)EchelonからPAに支払われ,Echelonに直接提供される法律,税務,ポートフォリオレベルの会計サービスの精算として(展望では直接収入は確認されていないが,これらの支払いの信用を得て,PAへの支払いの行政サービスの減少を展望する).
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 865 | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | 3,391 | | | 10,646 | | | 9,070 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(3) | $ | 2,035 | | | $ | 1,339 | |
| | | |
その他売掛金(4) | 10 | | | 2 | |
(三)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(4)Echelonの代表は、ProspectsがEchelonを代表して支払う費用を返済するためにProspectsに支払われなければならない。
エネルギーソリューションホールディングス。
潜在的な顧客が100Energy Solutions Holdings Inc.(F/K/a Gas Solutions Holdings Inc.)(エネルギーソリューション)総合ホールディングスですエネルギー解決策は100Change Clean Energy Company,LLC(f/k/a Change Clean Energy Holdings,LLC)(“Change Clean Energy Holdings”)(“Change Clean Energy”);Freedom Marine Solutions,LLC(f/k/a Freedom Marine Services Holdings,LLC)(“Freedom Marine”);およびYatesville Coal Company,LLC(f/k/a Yatesville Coal Holdings,LLC)(“Yatesville”)である。きれいな店を変える100Change Clean Energy、LLC、Down East Power Company、LLCと50.1バイオチップ会社の%です。自由な海は100Vehicle Company,LLC(f/k/a VER Holdings,LLC)(“VER”);VATEER Company II,LLC(F/K/a VER Holdings II,LLC)(“VER II”);およびVATER Company III,LLC(F/K/a VER Holdings III,LLC)(“VER VER III”)である.Yatesvilleは100北フォーク炭鉱有限責任会社の株式
エネルギーソリューションはエネルギー業界で運営する会社の権益を持っている。その中には海上供給船を運営する会社、未運営のバイオマス発電所の所有権、いくつかの炭鉱の所有権が含まれている。Energy Solutionsの子会社は以前テキサス州東部に収集と加工業務の権益を持っていた。
展望会社と自由海運会社との取引は、以下の“自由海運ソリューション有限責任会社”の節でそれぞれ議論される
第一ビル財務会社有限責任会社
潜在的な顧客が100%総合持株会社デラウェア州第一ビル控股有限公司(“第一ビルデラウェア州”)の株式を買収する。デラウェア州第一ビルで行われました80.10First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)の投票権権益の%は、78.06%ファーストタワーFinanceの所有権です。ファースト·タワー·フィンが持っている100%First Tower、LLC(“First Tower”)は、多線専門金融会社。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 63,364 | | | $ | 74,501 | | | $ | 60,928 | |
| | | | | | | | | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
構造費 | | | | | $ | — | | | $ | 7,898 | | | $ | 21,081 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
その他収入合計 | | | | | $ | — | | | $ | 7,898 | | | $ | 21,081 | |
管理協力(1) | | | | | $ | 2,400 | | | $ | 1,800 | | | $ | 2,400 | |
法律·税収などの補償(2) | | | | | — | | | 45 | | | — | |
(1)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはFirst TowerからProspectに支払い,PAに送金する.
(2)First TowerからPAに支払い,First Towerに直接提供する法律,税務,ポートフォリオレベル会計サービスの精算として(展望では直接収入は確認されていないが,これらの支払いの信用を得て,ProspectとしてPAに支払うべき行政サービスの減少).
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | — | | | $ | 22,123 | | | $ | — | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | 40,688 | | | 20,546 | | | 3,001 | |
応受ローンの返済 | | | | | 987 | | | 11,153 | | | 5,362 | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息 (3) | $ | 165 | | | $ | 218 | |
| | | |
その他売掛金(4) | 1 | | | 6 | |
(三)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(4)First Towerを代表してProspectsに支払い,ProspectsがFirst Towerを代表して支払う費用を返済しなければならない.
自由海洋ソリューション有限責任会社
以上のように,展望は100エネルギーソリューションは合併持株会社で、エネルギーソリューションの%持分を持っている100自由海兵隊の割合です自由な海は100船舶,船舶II,船舶IIIはそれぞれ%を占めていた。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算(1) | | | | | $ | 650 | | | $ | 1,000 | | | $ | 600 | |
(1)2023年6月30日までの年度内に展望提供650自由海運融資組合の成長を支援するための株式融資。
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
| | | |
その他売掛金 | $ | 6 | | | $ | 6 | |
InterDent,Inc.
2018年6月30日までに,その融資文書に基づいてその権利や救済措置を行使し,InterDent,Inc.(“InterDent”)株に関する株主投票権の行使および新たなInterDent取締役会を委任することを展望し,そのメンバーはいずれも我々の投資コンサルタントの専門家である。したがって,ProspectのInterDentへの投資は制御的投資に分類される
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 32,523 | | | $ | 26,517 | | | $ | 22,479 | |
| | | | | | | | | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
構造費 | | | | | $ | — | | | $ | 200 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
その他収入合計 | | | | | $ | — | | | $ | 200 | | | $ | — | |
管理協力(1) | | | | | $ | 1,463 | | | $ | 1,097 | | | $ | — | |
法律·税収などの補償(2) | | | | | — | | | 1,493 | | | 141 | |
(1)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはInterDentからProspectに支払い,PAに送金される.
(2)InterDentからPAに支払われる費用は,InterDentに直接提供する法律,税務,ポートフォリオレベル会計サービスの精算として(展望は直接収入は確認されていないが,これらの支払いの信用を得て,PAへの支払いを展望する行政サービスの減少とする).
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | — | | | $ | 17,778 | | | $ | — | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | 20,681 | | | 18,345 | | | 15,637 | |
応受ローンの返済 | | | | | 950 | | | 246 | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(3) | $ | 97 | | | $ | 80 | |
| | | |
その他売掛金(4) | 3 | | | 16 | |
(三)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(4)InterDentがProspectに支払うべき金額を表し,Prospect代表InterDentが支払うべき費用を償還するために用いる.
Kickapoo牧場ペットリゾート
潜在的な顧客が100Kickapoo牧場ペットリゾート(“Kickapoo”)会員権益の%です。Kickapooは豪華なペット寄宿施設です。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
| | | | | | | | | |
配当収入 | | | | | $ | 150 | | | $ | 25 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
| | | |
| | | |
その他売掛金(1) | $ | 13 | | | $ | 8 | |
(1)代表すべき理由キカプ潜在顧客が顧客を代表して支払う費用の精算が期待されていますキカプ
Mity,Inc.
潜在的な顧客が100合併持株会社デラウェア州Mity Holdings Inc.(以下“Mityデラウェア州”と略称する)の持分率。
デラウェア州のMityは100Mity,Inc.(F/k/a Mity Enterprise,Inc.)(“Mity”)。Mity所有100%Mity-Lite,Inc.(Mity-Lite,Inc.);Broda USA,Inc.(F/k/a Broda Enterprise USA,Inc.)(“Broda USA”);Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)と。Mityは多機能ルーム家具と特殊保健シート製品を設計、製造、販売する会社です。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
2016年12月31日までの3ヶ月間、展望は独立した法律実体Mity FSC,Inc.(以下、Mity FSCと略す)を設立した100このエンティティは,Mity-Liteから外国人顧客への販売から手数料を稼ぎ,その株主に割り当てる.このような手数料(あれば)を他の収入として確認する.
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 8,177 | | | $ | 7,317 | | | $ | 10,078 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
構造費 | | | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 66 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
その他収入合計 | | | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 66 | |
管理協力(1) | | | | | 300 | | | 150 | | | 150 | |
法律·税収などの補償(2) | | | | | — | | | 17 | | | 29 | |
利益を達成した | | | | | (2) | | | 12 | | | 2 | |
(1)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはMITEからProspectに支払い,PAに送金する.
(2)MITYがPAに支払う費用は,MITIに直接提供される法律,税務,ポートフォリオレベル会計サービスの補償とする(展望は直接収入は確認されていないが,これらの支払いの信用を得て,ProspectとしてPAに支払うべき行政サービスの減少).
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,650 | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | $ | 2,692 | | | $ | 4,956 | | | $ | 4,558 | |
応受ローンの返済 | | | | | 3,265 | | | — | | | 850 | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(3) | $ | 24 | | | $ | 81 | |
| | | |
その他売掛金(4) | 33 | | | 6 | |
(三)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(4)MITMの代わりに、ProspectsがMITEを代表して支払う費用を償還するためにProspectsに支払われるべき金額を表す。
国家財産不動産投資信託基金会社です。
潜在的な顧客が100NPH Property Holdings、LLC(“NPH”)、総合持株会社の持分率。NPHは100国家不動産投資信託基金会社(“NPRC”)の普通株式権益の%である
NPRCはメリーランド州の会社であり、連邦所得税の要求に合ったREITでもある。REITの資格を満たすためにNPRCが発行された125Aシリーズ累計無投票権優先株から125認可された投資家。優先株株主は半年ごとに累積配当金を得る権利があり、年利率は12.5%であり、NPRCの管理または運用に参加することはできません。
NPRC成立の目的は、不動産資産の組み合わせを保有、経営、融資、レンタル、管理、販売し、これらの活動を任意および他のすべての必要、付帯または容易に行う活動に従事することである。NPRCは、工業、商業、複数戸の住宅を含むが、これらに限定されない不動産資産を買収する。NPRCは不動産資産を直接獲得することができ,合弁企業により財産を持つ実体(以下,合営企業と略す)に多数の株式投資を行うことも可能である。また、NPRCは、その完全子会社を介してオンライン消費ローンおよび格付け担保構造手形(“RSSN”)に投資している。
2022年11月14日から、私たちは信用協定の条項を修正し、新しい高級保証定期融資E(“TLE”)を通じて、NPRCとその完全子会社への投資を増加させた。12月31日までの6ヶ月間
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
2022年には13,571そして$0それぞれTLEと株式融資の面で。NPRCは得られた資金で不動産を購入した
2023年6月30日までの年間で、一部の返済$を受け取りました109,352NPRCでの未返済ローンはその完全子会社とドル4,000NPRC持分に投資した私たちの資本収益として。2023年6月30日までの年間で209,381債務融資とドル3,600株式融資を行い、不動産購入に資金を提供し、運営資金を提供し、格付けが担保された構造的手形の購入に資金を提供する
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 95,004 | | | $ | 63,818 | | | $ | 57,296 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
構造費 | | | | | $ | 261 | | | $ | 3,648 | | | $ | 3,176 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
特許使用料、純利益、収入利益 | | | | | 63,531 | | | 66,124 | | | 36,748 | |
| | | | | | | | | |
その他収入合計 | | | | | 63,792 | | | $ | 69,772 | | | $ | 39,924 | |
管理協力(1) | | | | | $ | 2,100 | | | $ | 2,100 | | | $ | 2,100 | |
法律·税収などの補償(2) | | | | | 1,948 | | | 3,884 | | | 1,390 | |
(1)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはNPRCからProspectに支払い,PAに送金される.
(2)NPRCがPAに支払う費用は,NPRCに直接提供される法律,税務,ポートフォリオレベル会計サービスの精算として(展望では直接収入は確認されていないが,これらの支払いの信用を得て,PAへの支払いを展望する行政サービスの減少とする).
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | 213,469 | | | $ | 410,867 | | | $ | 225,742 | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | 488 | | | — | | | — | |
応受ローンの返済 | | | | | 109,352 | | | 301,382 | | | 83,450 | |
資本の回帰 | | | | | 4,000 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(3) | $ | 3 | | | $ | 83 | |
| | | |
その他売掛金(4) | 100 | | | 7 | |
(三)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(4)代表NPRCは、展望会社代表NPRCによって支払われた費用を償還するために、展望会社に支払うべき金を支払わなければならない。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
全国ローン有限責任会社
潜在的な顧客が100Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)は、総合ホールディングスの会員権益の%を持っています。Nationwide Holdingsは94.48%Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)の持分は,Nationwide経営陣メンバーが残りの株式を所有する5.52%の持分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 4,306 | | | $ | 4,108 | | | $ | 4,105 | |
配当収入 (1) | | | | | — | | | 2,650 | | | 2,381 | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
構造費 | | | | | $ | — | | | $ | 405 | | | $ | 405 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
その他収入合計 | | | | | $ | — | | | $ | 405 | | | $ | 405 | |
管理協力(2) | | | | | $ | 400 | | | $ | 400 | | | $ | 400 | |
法律·税収などの補償 (3) | | | | | — | | | 11 | | | — | |
(1)すべての配当金はNationwideの収益と利益から来る.
(2)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはNationwideからProspectに支払い,PAに送金する.
(3)NationwideがPAに支払う費用は,Nationwideに直接提供される法律,税務,ポートフォリオレベルの会計サービスの精算として(展望では直接収入は確認されていないが,これらの支払いの信用を得ており,PAへの支払いの行政サービスの減少を展望している).
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
| | | | | | | | | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | $ | 2,337 | | | $ | — | | | $ | 173 | |
応受ローンの返済 | | | | | — | | | — | | | 381 | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(4) | $ | 13 | | | $ | 11 | |
| | | |
その他売掛金(5) | — | | | 9 | |
(4確認されましたがまだ支払われていない利息収入です。
(5)全国会社を代表して展望会社に支払わなければならない金は、展望会社が全国会社を代表して支払う費用の返済に用いられる。
NMB,Inc.
潜在的な顧客が100統合ホールディングスNMB Holdings,Inc.(“NMB Holdings”)の持分率。NMBホールディングス所有92.77%和90.42NMB,Inc.完全希釈後株式の%(F/k/a NMMB Acquisition,Inc.)(“NMB”)現在2023年6月30日そして2022年6月30日NMB管理職が残りの持分を保有しています。NMB所有100給油代行会社(“給油代行”)の割合。給油機構所有100武装部隊通信会社の割合(“武装部隊”)。NMBは広告メディア購入企業です
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
利子収入 | | | | | $ | 3,754 | | | $ | 1,206 | | | $ | 528 | |
| | | | | | | | | |
配当収入(1) | | | | | 2,510 | | | 8,383 | | | — | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
構造費 | | | | | $ | — | | | $ | 450 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
その他収入合計 | | | | | $ | — | | | $ | 450 | | | $ | — | |
管理協力 (2) | | | | | $ | 400 | | | $ | 400 | | | $ | 400 | |
損失を達成した | | | | | (2,510) | | | 3,946 | | | — | |
法律·税収などの補償(3) | | | | | 4 | | | 26 | | | — | |
(1)すべての配当金は、NMBの収益および利益から支払われます。
(2)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはNMBからProspectに支払い,PAに送金する.
(3)NMBがPAに直接提供する法律、税務、およびポートフォリオレベル会計サービスの補償として、NMBがPAに支払う費用(展望は直接収入は確認されていないが、PAに将来的に支払う行政サービスを低減するために、これらの支払いのクレジットを取得した)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | — | | | $ | 25,000 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
応受ローンの返済 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
*NMBからの償還 | | | | | $ | — | | | $ | 13,021 | | | $ | 152 | |
融資返済総額を受け取る | | | | | $ | — | | 0 | $ | 13,021 | | | $ | 152 | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(4) | $ | 11 | | | $ | 9 | |
| | | |
その他売掛金 (5) | — | | | 5 | |
(四)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(5)NMBに代わって、ProspectsがNMBに代わって支払った費用を償還するために、Prospectsに支払われるべき金額を表す。
太平洋世界会社
潜在的な顧客が100太平洋世界会社(“太平洋世界”)優先株の割合、代表99.97% 太平洋世界の所有権は2023年6月30日そして2022年6月30日それぞれ,である.したがって、太平洋世界への投資を展望することは制御的投資に分類される。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 8,052 | | | $ | 4,779 | | | $ | 4,317 | |
| | | | | | | | | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
構造費 | | | | | $ | 105 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
その他収入合計 | | | | | $ | 105 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
法律·税収などの補償 | | | | | — | | | — | | | 2,377 | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | 11,000 | | | $ | 6,500 | | | $ | — | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | 7,479 | | | 4,651 | | | 2,542 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息 (1) | $ | 30 | | | $ | 16 | |
| | | |
その他売掛金(2) | 153 | | | 109 | |
(一)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(2)太平洋世界会社を代表して展望会社への支払いに対応し、展望会社が太平洋世界会社を代表して支払う支出を返済する。
R-V実業会社
潜在的な顧客が87.75R-V Industries,Inc.(“R-V”)は完全に希釈した持分の%であり、残りの持分はR-V管理層の所有である12.25%の持分。2020年12月15日にドルを再編成しました28,622R-V付き高度従属手形は$となる28,622最初の留置権手形。取引は何の達成された損益も記録されていない
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 4,467 | | | $ | 3,051 | | | $ | 2,862 | |
配当収入(1) | | | | | — | | | 441 | | | — | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
相談料 | | | | | $ | 158 | | | $ | 125 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
その他収入合計 | | | | | $ | 158 | | | $ | 125 | | | $ | — | |
管理協力 (2) | | | | | 180 | | | 180 | | | 180 | |
法律·税収などの補償(3) | | | | | 18 | | | 48 | | | — | |
(1)すべての配当金は、R-Vの収益および利益から生じる。
(2)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはR-VからProspectに支払い,PAに送金する.
(3)R-VからPAに支払われる費用は,R-Vに直接提供される法律,税務,ポートフォリオレベル会計サービスの補償として(展望では直接収入は確認されていないが,これらの支払いの信用を得て,PAへの支払いの見通しとして行政サービスの減少).
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | — | | | $ | 5,000 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(4) | $ | 13 | | | $ | 11 | |
| | | |
その他売掛金(5) | 5 | | | 2 | |
(四)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(5)R-VによってProspectに支払われるべき金額を表し、ProspectがR-Vを表す費用を返済するために使用される。
汎用タービン部品有限責任会社
UTPホールディングス(UTP Holdings)は2018年12月10日、Universal Turbine Parts,LLC(UTP)のすべての議決権付き株を買収し、UTP Holdingsの新取締役会を任命した三つ投資コンサルタント会社の従業員です。UTP HoldingsがUTPを買収した時、UTP Holdings(デラウェア州にあるf/k/a Harborouch Holdings)は
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
Prospectによって制御される持株会社であるため,ProspectのUTPへの投資は制御投資に分類される。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 3,280 | | | $ | 2,354 | | | $ | 2,347 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
管理協力(1) | | | | | 10 | | | 10 | | | 11 | |
すでに収益を実現している | | | | | — | | | — | | | 121 | |
| | | | | | | | | |
(1)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはUTPからProspectに支払い,PAに送金する.
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 316 | |
| | | | | | | | | |
応受ローンの返済 | | | | | $ | 32 | | | $ | 33 | | | $ | 518 | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(2) | $ | 10 | | | $ | 7 | |
| | | |
その他売掛金(3) | — | | | 17 | |
| | | |
(二)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(3)UTPがProspectに支払うべき金額を表し,ProspectがUTPを代表して支払う費用を償還するために用いる.
会社を使います。
2016年6月15日に追加提供しました1,300USE Corp.(“United States Environmental Services”または“Uses”)およびその子会社に債務融資A債務と、このような定期融資Aに関連する債務融資を追加定期融資の形で提供し、我々に支給する99,900普通株式の株式です2016年6月29日には2,200USITSとその子会社への追加定期融資の形で債務融資A債務とこのような定期融資Aに関するUSERSが我々に発行した債務融資169,062普通株式の株式ですこのような債務融資と資本再編のため、2016年6月29日現在、私たちは268,962普通株式を使用することは99.96%使用された普通株式所有権権益。したがって、Usesは2016年6月30日にホールディングスになった。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | $ | 1,039 | | | $ | 203 | | | $ | 102 | |
法律·税収などの補償 | | | | | 81 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | 9,900 | | | $ | — | | | $ | 2,000 | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | 775 | | | — | | | — | |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(1) | $ | 5 | | | $ | 1 | |
| | | |
その他売掛金(2) | 87 | | | 62 | |
(一)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(2)代表は,利用によって展望に支払われるべき金額を表し,展望代表が使用して支払う費用を返済する.
シリコンバレー電気会社
潜在的な顧客が100%合併持株会社山谷電気ホールディングスI,Inc.(“谷ホールディングスI”)の普通株。谷ホールディングスIが持つ100%谷電ホールディングス二期(“谷電二期”)は、総合ホールディングス。谷ホールディングスII所有94.99%シリコンバレー電気の経営陣が残りの株式を保有しています5.01%の持分。シリコンバレー電気所有100%VE会社の持分、その会社は100%谷電気株式会社の株式です。Vernon,Inc.(“谷”)は,ワシントン州をリードする専門電気サービスプロバイダであり,米国の上位50大電気請負業者の一つでもある。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
利子収入 | | | | | | | | | |
シリコンバレーからの利息収入 | | | | | $ | 1,508 | | | $ | 1,112 | | | $ | 1,111 | |
シリコンバレー電気からの利息収入 | | | | | 7,895 | | | 6,419 | | | 5,994 | |
利子収入総額 | | | | | $ | 9,403 | | | $ | 7,531 | | | $ | 7,105 | |
配当収入 (1) | | | | | $ | 547 | | | $ | 3,150 | | | $ | 2,261 | |
その他の収入 | | | | | | | | | |
構造費 | | | | | $ | 380 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
特許使用料、純利益、収入利益 | | | | | 666 | | | 926 | | | 666 | |
| | | | | | | | | |
その他収入合計 | | | | | $ | 1,046 | | | $ | 926 | | | $ | 666 | |
管理協力 (2) | | | | | $ | 600 | | | $ | 600 | | | $ | 600 | |
法律·税収などの補償 (4) | | | | | 85 | | | 72 | | | — | |
(1)すべての配当金が収益と利益から支払われる。
(2)展望会社は何の収入も確認していない。MA支払いはValley ElectricからProspectに支払い,その後PAに送金される.
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| | | | | 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 | | 2021年6月30日 |
足し算 | | | | | $ | 19,000 | | | $ | 13,000 | | | $ | — | |
利子収入資本がPIKとなる | | | | | 3,341 | | | 22 | | | — | |
応受ローンの返済 | | | | | (548) | | | 14,698 | | | 1,061 | |
| | | | | | | | | | | |
| 自分から |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
受取利息(3) | $ | 33 | | | $ | 19 | |
| | | |
その他売掛金(4) | — | | | 5 | |
(三)確認されたがまだ支払われていない利息収入。
(4)シリコンバレー電気が展望に支払うべき金額を表し、シリコンバレー電気の見通しを代表して支払うべき費用を償還する。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注15訴訟を起こす
私たちは時々通常の業務過程で発生する様々な調査、クレーム、そして法的手続きに参加するかもしれない。このような事項は知的財産権、雇用、税務、規制、契約、または他の事項と関連があるかもしれない。起こりうるこれらの問題の解決は様々な不確定要素の影響を受け,このようなクレームに法的根拠がなくても,大量の財政·管理資源の支出を招く可能性がある
2023年6月30日まで、私たちはどんな実質的な法的手続きがあるのか分からない。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注16財務のハイライト
以下は、2023年6月30日までの5年間の年間財務要件スケジュールです
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 六月三十日まで |
| 2023 | | 2022 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
1株当たりのデータ | | | | | | | | | |
年初普通株1株当たり純資産額 | $ | 10.48 | | | $ | 9.81 | | | $ | 8.18 | | | $ | 9.01 | | | $ | 9.35 | |
純投資収益(1) | 1.06 | | | 0.88 | | | 0.75 | | | 0.72 | | | 0.85 | |
達成済純額と未実現収益変動(損失)(1) | (1.31) | | | 0.61 | | | 1.77 | | | (0.76) | | | (0.46) | |
営業純増(マイナス) | (0.25) | | | 1.49 | | | 2.51 | | (5) | (0.04) | | | 0.39 | |
優先株株主に純投資収益を分配する | (0.17) | | (4) | (0.05) | | (11) | — | | (10) | — | | | — | |
優先株株主に資本収益を分配する | — | | (4)(10) | (0.01) | | (11) | — | | | — | | | — | |
優先株株主配当総額 | (0.17) | | | (0.06) | | | — | | | — | | | — | |
普通株主に適用される業務純増加(減少) | 0.43 | | (5) | 1.43 | | | 2.51 | | | (0.04) | | | 0.39 | |
普通株主に純投資収益を分配する | (0.70) | | (4) | (0.60) | | (11) | (0.63) | | (9) | (0.49) | | (7) | (0.72) | |
普通株主に資本収益を分配する | (0.02) | | (4) | (0.11) | | (11) | — | | | — | | | — | |
普通株主に資本を返還する | — | | (4) | (0.01) | | | (0.09) | | (9) | (0.23) | | (7) | — | |
普通株主に割り当てられた総金額 | (0.72) | | | (0.72) | | | (0.72) | | | (0.72) | | | (0.72) | |
普通株式取引(2) | (0.10) | | | (0.05) | | | (0.11) | | | (0.07) | | | (0.01) | |
優先株発行コスト | — | | | (0.03) | | | (0.04) | | | — | | | — | |
優先株発行コスト再分類(6) | — | | | 0.03 | | | — | | | — | | | — | |
年末普通株1株当たり純資産額 | $ | 9.24 | | (5) | $ | 10.48 | | (5) | $ | 9.81 | | (5) | $ | 8.18 | | | $ | 9.01 | |
| | | | | | | | | |
年末1株当たりの時価 | $ | 6.20 | | | $ | 6.99 | | | $ | 8.39 | | | $ | 5.11 | | | $ | 6.53 | |
時価に基づく総リターン(3) | (1.37 | %) | | (8.59 | %) | | 85.53 | % | | (11.35 | %) | | 8.23 | % |
資産純資産に基づく総リターン(3) | (1.96 | %) | | 17.21 | % | | 35.52 | % | | 2.84 | % | | 7.17 | % |
年末発行済み普通株式 | 404,033,549 | | | 393,164,437 | | | 388,419,573 | | | 373,538,499 | | | 367,131,025 | |
普通株式加重平均株式を発行した | 398,514,965 | | | 390,571,648 | | | 382,705,106 | | | 368,094,299 | | | 365,984,541 | |
| | | | | | | | | |
比率/補足データ | | | | | | | | | |
年末純資産 | $ | 3,732,665 | | | $ | 4,119,123 | | | $ | 3,945,517 | | | $ | 3,055,861 | | | $ | 3,306,275 | |
ポートフォリオ流動率 | 6.05 | % | | 15.92 | % | | 14.64 | % | | 16.46 | % | | 10.86 | % |
普通株に適用される営業費用と平均純資産の比率(8) | 11.01 | % | | 9.00 | % | | 9.98 | % | | 11.37 | % | | 11.65 | % |
普通株に適用される純投資収益と平均純資産の比率(8) | 10.75 | % | | 8.44 | % | | 8.24 | % | | 8.44 | % | | 9.32 | % |
(1)1株当たりデータ金額は、列報年度/期間に発行された普通株の基本加重平均に基づいている(株主への配当は除く、配当は1株当たりの実配当率に基づく)。実現済み収益(損失)には、投資の実現済み純損失(収益)、債務弁済の実現済み損失(収益)、優先株買い戻しの実現済み収益が含まれる
(2)普通株取引には,我々が公開発行で普通株を発行する影響(引受および発行コストを差し引く),我々の普通配当金再投資計画に関連する発行株,投資獲得のために発行された普通株,我々の買い戻し計画に基づいて買い戻した資産純価値以下の普通株,および保有者に応じて選択的に変換するものがある5.50優先株率a発送する6.50優先株率
(3)時価ベースの総リターンは、各時期の1株当たりの普通株市場価格の寄り付きと終了時の市場価格の変化に基づいており、普通配当金は我々の普通配当金再投資計画に基づいて再投資されると仮定している。資産純資産に基づく総リターンは、期間毎の期間初めと期末の1株当たり純資産価値の変化に基づいており、配当金は我々の普通配当金再投資計画に基づいて再投資されると仮定している。1年未満の時期には、総リターンは年化するものではない。
(4)分配された税収の性質はまだ最終的には確定しておらず,2023年8月31日までの納税年度の納税申告書を提出するまでは最終的には確定しない。注12を参照してください。
(5)四捨五入で足を使わない。
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
(6)優先株発行コストには、優先株発行に関する発行コストと引受コストが含まれる。2021年12月31日までの3カ月間、優先株発行に関するすべての優先株発行コストを仮株式に再分類し、これまで2021年9月30日までの3カ月間で優先株を再分類してきた。さらに議論するために、連結財務諸表付記内の付記9を参照してください。
(7)我々が2020年6月30日までのForm 10-K申告と2020年9月30日のForm 10-Q申告後に受け取った税務情報に基づいて、各会計期間に反映された金額を更新しました。上期額を列記する際に何らかの再分類を行った.さらに議論するために、連結財務諸表付記2および付記12を参照されたい。
(8)各財政期間に反映された金額は、優先株株主への配当金の影響を反映していない。
(9)我々が2021年6月30日までのForm 10-K申告と2021年12月31日のForm 10-Q申告後に受け取った税務情報に基づいて、各会計期間に反映された金額を更新しました。上期額を列記する際に何らかの再分類を行った.さらに議論するために、連結財務諸表付記2および付記12を参照されたい。
(10)金額は0.01ドル未満です。
(11)我々が2022年6月30日までのForm 10-K申告と2022年12月31日のForm 10-Q申告後に受け取った税務情報に基づいて、各会計期間に反映された金額を更新しました。上期額を列記する際に何らかの再分類を行った.合併財務諸表付記内付記2と付記12を参照して、更なる検討のために.
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
注17ベスト四半期財務データ(監査なし)
次の表は、2023年6月30日までの3年間の四半期ごとのベスト財務データを示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 投資額: 収入.収入 | | 純資産投資額: 収入.収入 | | 純利益と純利益を実現した 未達成収益 | | 1月純増税 普通株主に適用される営業純資産 |
四半期報告終了 | | 合計する | | 1株当たり(1) | | 合計する | | 1株当たり(1) | | 合計する | | 1株当たり(1) | | 合計する | | 1株当たり(1) |
2020年9月30日 | | $ | 142,880 | | | $ | 0.38 | | | $ | 57,545 | | | $ | 0.15 | | | $ | 110,201 | | | $ | 0.30 | | | $ | 167,746 | | | $ | 0.45 | |
2020年12月31日 | | 172,292 | | | 0.45 | | | 81,561 | | | 0.21 | | | 224,406 | | | 0.60 | | | 305,921 | | | 0.80 | |
2021年3月31日 | | 159,456 | | | 0.41 | | | 73,402 | | | 0.19 | | | 173,006 | | | 0.45 | | | 246,008 | | | 0.64 | |
2021年6月30日 | | 157,339 | | | 0.41 | | | 73,229 | | | 0.19 | | | 170,457 | | | 0.44 | | | 242,421 | | | 0.62 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
2021年9月30日 | | $ | 169,474 | | | $ | 0.44 | | | $ | 81,369 | | | $ | 0.21 | | | $ | 130,762 | | | $ | 0.34 | | | $ | 209,724 | | | $ | 0.54 | |
2021年12月31日 | | 175,376 | | | 0.45 | | | 85,557 | | | 0.22 | | | 168,056 | | | 0.43 | | | 246,411 | | | 0.63 | |
2022年3月31日 | | 181,431 | | | 0.46 | | | 87,005 | | | 0.22 | | | 77,291 | | | 0.20 | | | 157,157 | | | 0.40 | |
2022年6月30日 | | 184,623 | | | 0.47 | | | 89,969 | | | 0.23 | | | (137,425) | | | (0.35) | | | (56,643) | | | (0.14) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
2022年9月30日 | | $ | 202,674 | | | $ | 0.51 | | | $ | 99,266 | | | $ | 0.25 | | | $ | (191,705) | | | $ | (0.49) | | | $ | (105,199) | | | $ | (0.27) | |
2022年12月31日 | | 212,916 | | | 0.54 | | | 106,704 | | | 0.27 | | | (34,427) | | | (0.09) | | | 55,623 | | | 0.14 | |
2023年3月31日 | | 215,120 | | | 0.54 | | | 102,180 | | | 0.26 | | | (191,194) | | | (0.48) | | | (108,947) | | | (0.27) | |
2023年6月30日 | | 221,503 | | | 0.55 | | | 112,779 | | | 0.28 | | | (104,923) | | | (0.26) | | | (13,950) | | | (0.03) | |
(1)1株当たり金額は列報期間中に発行された普通株の基本加重平均で計算され、仮定した希釈性証券転換(1株当たり基本普通株収益)を反映していない。上記四半期の1株当たり金額の合計は、必ずしも当該会計年度の1株当たり金額に等しいとは限らない。
注18後続事件
管理層は、これらの財務諸表の発行日までの後続イベントを評価し、以下に開示される事項を除いて、通常の業務範囲を超える後続イベントは、財務諸表の調整または開示を必要とするものではないことを決定した。
2023年8月29日に毎月の配当金を発表しました5.50以下の日付に登録されている保有者の優先株率は,年率は同等である5.50この価値$の%は25.00優先株補充条項に記載されている1株当たり配当金は、発行日から計算され、最も近い配当金支払日(当該月の最初の営業日より遅れているため、10月に追加配当が発生しない)は、以下のようになる
| | | | | | | | | | | |
毎月の現金5.50優先株主割当割合 | 日付を記録する | 支払期日 | 一部期間に比例配分前の月間金額(1株$) |
2023年9月 | 9/20/2023 | 10/2/2023 | $0.114583 |
2023年10月 | 10/18/2023 | 11/1/2023 | $0.114583 |
2023年11月 | 11/15/2023 | 12/1/2023 | $0.114583 |
先行き資本会社
連結財務諸表付記
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
2023年8月29日に毎月の配当金を発表しました6.50以下の日付に登録されている保有者の優先株率は,年率は同等である6.50この価値$の%は25.00優先株補充条項に記載されている1株当たり配当金は、発行日から計算され、最も近い配当金支払日(当該月の最初の営業日より遅れているため、10月に追加配当が発生しない)は、以下のようになる
| | | | | | | | | | | |
毎月の現金6.50優先株主割当割合 | 日付を記録する | 支払期日 | 一部期間に比例配分前の月間金額(1株$) |
2023年9月 | 9/20/2023 | 10/2/2023 | $0.135417 |
2023年10月 | 10/18/2023 | 11/1/2023 | $0.135417 |
2023年11月 | 11/15/2023 | 12/1/2023 | $0.135417 |
2023年8月29日に四半期配当金を発表しました5.35以下の日付に登録されている保有者の優先株率は,年率は同等である5.35この価値$の%は25.00補充条項に規定されている1株当たり5.35優先株率は、発行日から計算され、直近の配当金支払い日より遅れている場合、以下のようになる
| | | | | | | | | | | |
四半期現金5.35優先株主割当割合 | 日付を記録する | 支払期日 | 金額(1株あたり$) |
2023年8月から2023年10月まで | 10/18/2023 | 11/1/2023 | $0.334375 |
2023年8月29日、普通株式の毎月配当は以下のように発表された
| | | | | | | | | | | |
月額現金普通株株主分配 | 日付を記録する | 支払期日 | 金額(1株あたり$) |
2023年9月 | 9/27/2023 | 10/19/2023 | $0.0600 |
2023年10月 | 10/27/2023 | 11/20/2023 | $0.0600 |
| | | |
| | | |
項目9.会計·財務開示面の変更と会計士との相違
適用されません。
第9条。制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
2023年6月30日現在、我々の開示制御および手順(“取引法”第13 a-15(E)条で定義されているような)の設計および動作の有効性を評価した。この評価に基づき、我々の経営陣は、最高経営者およびCEOを含み、我々の開示制御および手続きが有効であると結論し、我々の米国証券取引委員会の定期的な届出文書に開示された情報が米国証券取引委員会規則および表に指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告され、これらの情報が蓄積されて我々の経営層に伝達されることを要求し、開示すべき決定をタイムリーに行うために、我々の経営層に伝達される。しかし、開示制御やプログラムを評価する際には、どのような制御やプログラムであっても、設計や動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するためにのみ合理的な保証を提供することができ、管理層は、これらの可能な制御とプログラムの費用対効果関係を評価する際に判断する必要があることを認識する。
財務報告の内部統制に関する管理報告
経営陣は、十分な財務報告内部統制の確立と維持を担当し、2023年6月30日現在の財務報告内部統制の有効性を評価する。財務報告の内部統制は財務報告の信頼性と公認された会計原則に基づいて外部目的の財務諸表の作成に合理的な保証を提供する過程である。当社の財務報告に対する内部統制は、(I)当社の資産に関する政策と手順と、(Ii)公認会計原則に基づいて財務諸表を作成するために必要な時に取引を記録することを保証する合理的な保証を提供し、当社の収入および支出は、当社の管理層および取締役の許可のみに基づいて行われることと、(Iii)財務諸表に重大な影響を与える可能性のある無許可買収、使用または処分について当社資産を防止またはタイムリーに発見することについて合理的な保証を提供することとを含む
経営陣は、テレデビル委員会後援組織委員会(“COSO”)が発表した“内部統制-総合枠組み(2013)”の基準に基づき、2023年6月30日までの社内財務報告内部統制の有効性を評価した。この評価によると、経営陣は、COSOが発表した“内部統制-総合枠組み(2013)”に基づき、財務報告に対する社内統制が2023年6月30日に発効すると結論した
以前報告された財務報告の内部統制の重大な欠陥の救済
我々が先に2022年6月30日までの10-K表年次報告書で開示したように、2022年6月30日現在、我々の内部統制には、担保融資債券(CLO)評価の管理層審査制御の動作に関連しており、これらの審査プログラムを実行するために使用される基礎データの完全性と正確性に対する管理層の審査手続きが含まれている。また,我々の制御環境や監視活動に関する重大な弱点が発見され,具体的には,上位管理層の制御環境原則へのコミットメントおよび参加が内部制御欠陥をタイムリーかつ適切に評価することである。2023年6月30日までの年間で、財務報告書の内部統制を改善し、これらの重大な弱点を解決するための制御措置を実施した
•CLO推定値を管理審査制御するための基礎データの完全性と正確性を処理するための既存の制御措置を強化する
•CLO推定値のいくつかの管理審査制御のために、審査の正確性と、そのような制御の有効な動作を証明するために実行される審査プログラムの証拠とを含む十分な文書証拠を保持するためのポリシーおよびプログラムを強化する
•全体的な制御環境の改善に取り組んでいることを十分に示すために政策やプログラムを強化し、内部制御欠陥をめぐるタイムリーな評価と、是正行動を担当する各方面(上級管理職や取締役会を含む)にタイムリーにコミュニケーションをとり、適切な監視制御措置を策定する。
これらの強化された制御措置は,十分に長い間実施されてきた内部制御環境を改善し,管理層は,これらの制御措置の設計と動作有効性をテストすることで,重大な弱点を完全に救済したと結論した。
独立公認会計士事務所認証報告
我々の独立公認会計士事務所BDO USA,P.C.は,Form 10−K年度報告書に含まれる総合財務諸表の監査役として,2023年6月30日現在の財務報告書に対する内部統制の有効性に関する証明報告書を発表した
制御措置の有効性の固有の制限
設計および動作がどんなに良好であっても、絶対的な保証ではなく、合理的な保証しか提供できず、保証制御システムの目標が実現される制御システム。その固有の限界のため、財務報告の内部統制は、すべての制御問題や誤った陳述を防止または発見できない可能性がある。したがって、私たちの制御と手続きは、私たちの制御システムの目標が達成されることを確実にするために、絶対的な保証ではなく、合理的な保証を提供することを目的としている。将来の間に任意の有効性評価を行う予測には、条件の変化により制御措置が十分になる可能性があるか、または政策やプログラムの遵守度が悪化する可能性があるというリスクがある。
内部制御の変化
先に発見された重大な弱点を救済するために実施された上記の制御を除いて、2023年6月30日の四半期まで、財務報告の内部統制には何の変化もなく、これらの変化はすでに、または合理的に私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性がある。
独立公認会計士事務所報告
株主と取締役会
先行き資本会社
ニューヨーク、ニューヨーク
財務報告の内部統制については
我々は、確立された基準に基づいて、2023年6月30日までの展望資本会社(以下、会社)の財務報告を内部統制監査を行ったVt.D内部統制--統合フレームワーク(2013)Comによって発表されますトレデビル委員会は組織委員会(“COSO標準”)を後援している。COSO基準によると、2023年6月30日現在、会社はすべての重要な面で財務報告に対する有効な内部統制を維持していると考えられる
著者らもすでにアメリカ上場会社会計監督委員会(“PCAOB”)の基準に従って、当社の2023年6月30日及び2022年6月30日までの総合貸借対照表を監査し、2023年6月30日及び2022年6月30日までの総合投資明細書、2023年6月30日までの3年度の関連総合経営報告書、純資産及び一時権益変動及び現金流量を含み、関連付記及び2023年9月8日の報告について無保留意見を発表した。
意見の基礎
会社経営者は、効果的な財務報告内部統制を維持し、添付されている“財務報告内部統制管理報告第9 A項”に含まれる財務報告内部統制の有効性を評価する責任がある。私たちの責任は私たちの監査に基づいて、会社の財務報告書の内部統制に意見を述べることです。私たちはPCAOBに登録されている公共会計士事務所で、アメリカ連邦証券法およびアメリカ証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、私たちは会社と独立しなければなりません。
私たちはPCAOBの基準に従って財務報告に対して内部統制監査を行った。これらの基準は、財務報告の有効な内部統制がすべての重要な面で維持されているかどうかを決定するために、合理的な保証を得るために監査を計画し、実行することを要求する。私たちの監査には、財務報告の内部統制を理解すること、重大な弱点があるリスクを評価すること、評価されたリスクテストに基づいて内部統制の設計と運営有効性を評価することが含まれる。私たちの監査はまた、私たちがこのような状況で必要だと思う他の手続きを実行することを含む。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
財務報告の内部統制の定義と限界
会社の財務報告に対する内部統制は、公認された会計原則に基づいて、財務報告の信頼性と外部目的の財務諸表の作成に合理的な保証を提供することを目的としたプログラムである。会社の財務報告に対する内部統制には、(1)合理的で詳細かつ正確かつ公平に会社の資産を反映した取引および処分に関する記録の保存、(2)公認された会計原則に従って財務諸表を作成するために必要な取引が記録されている合理的な保証を提供し、会社の収入および支出は会社の経営陣と取締役の許可のみに基づいて行われる。(三)財務諸表に重大な影響を及ぼす可能性のある不正買収、使用、または処分会社の資産を防止またはタイムリーに発見する合理的な保証を提供する。
その固有の限界のため、財務報告書の内部統制は誤った陳述を防止したり発見できない可能性がある。また,将来的にどのような有効性評価を行うかの予測は,条件の変化により制御不足のリスクが生じる可能性があり,あるいは政策やプログラムの遵守度が悪化する可能性がある.
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/S/BDOアメリカ,P.C. |
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ニューヨーク、ニューヨーク |
2023年9月8日 |
プロジェクト9 B。その他の情報
次の表は2023年9月7日までの未返済証券を示しています
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証券種別名 | | 授権金額 | | 登録者がその口座を保有しているか、またはその口座が保有している金額 | | 未済金額ですが、登録者又はその口座が保有している金額は含まれていません |
普通株 | | 1,552,100,000 | | | — | | | 407,571,344株 |
優先株 | | 447,900,000 | | | — | | | 63,549,275株 |
2025年ノート | | $ | 201,250 | | | — | | | $ | 156,168 | |
6.375%2024年債 | | $ | 100,000 | | | — | | | $ | 81,240 | |
2026年ノート | | $ | 400,000 | | | — | | | $ | 400,000 | |
3.364%2026年債 | | $ | 300,000 | | | — | | | $ | 300,000 | |
3.437%2028年債 | | $ | 300,000 | | | — | | | $ | 300,000 | |
Prospect Capital InterNotes® | | $ | 1,000,000 | | | — | | | $ | 359,807 | |
財務のハイライト
2023年6月30日までの5年度の財務概要は付記16に掲載されている財務のハイライト私たちの連結財務諸表にあります。以下は、2018年6月30日、2017年6月30日、2016年6月30日、2015年6月30日、2014年6月30日までの各年度の財務ハイライトスケジュールです
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| | | 六月三十日まで |
| 2018 | | 2017 | | 2016 | | 2015 | | 2014 |
1株当たりのデータ | | | | | | | | | |
年初純資産額 | $ | 9.32 | | | $ | 9.62 | | | $ | 10.31 | | | $ | 10.56 | | | $ | 10.72 | |
純投資収益(1) | 0.79 | | | 0.85 | | | 1.04 | | | 1.03 | | | 1.19 | |
実現済み純額と未実現変動(損失)(1) | 0.04 | | | (0.15) | | | (0.75) | | | (0.05) | | | (0.13) | |
*営業純成長 | 0.83 | | | 0.70 | | | 0.29 | | | 0.98 | | | 1.06 | |
純投資収益の分配 | (0.77) | | | (1.00) | | | (1.00) | | | (1.19) | | | (1.32) | |
普通株式取引(2) | (0.03) | | | — | | (4) | | 0.02 | | | (0.04) | | | 0.10 | |
*年末純資産額 | $ | 9.35 | | | $ | 9.32 | | | $ | 9.62 | | | $ | 10.31 | | | $ | 10.56 | |
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年末1株当たりの時価 | $ | 6.71 | | | $ | 8.12 | | | $ | 7.82 | | | $ | 7.37 | | | $ | 10.63 | |
時価に基づく総リターン(3) | (7.42 | %) | | 16.80 | % | | 21.84 | % | | (20.84 | %) | | 10.88 | % |
資産純資産に基づく総リターン(3) | 12.39 | % | | 8.98 | % | | 7.15 | % | | 11.47 | % | | 10.97 | % |
年末発行済み普通株式 | 364,409,938 | | | 360,076,933 | | | 357,107,231 | | | 359,090,759 | | | 342,626,637 | |
普通株式加重平均株式を発行した | 361,456,075 | | | 358,841,714 | | | 356,134,297 | | | 353,648,522 | | | 300,283,941 | |
| | | | | | | | | |
比率/補足データ | | | | | | | | | |
年末純資産 | $ | 3,407,047 | | | $ | 3,354,952 | | | $ | 3,435,917 | | | $ | 3,703,049 | | | $ | 3,618,182 | |
ポートフォリオ流動率 | 30.70 | % | | 23.65 | % | | 15.98 | % | | 21.89 | % | | 15.21 | % |
営業費と平均純資産の比率 | 11.08 | % | | 11.57 | % | | 11.95 | % | | 11.66 | % | | 11.11 | % |
純投資収益と平均純資産の比率 | 8.57 | % | | 8.96 | % | | 10.54 | % | | 9.87 | % | | 11.18 | % |
(1)1株当たりデータ金額は,年度/期間に発行された普通株の加重平均に基づいている(株主への配当は除く,1株当たりの実配当率に基づく)
(2)普通株取引には,我々が公募で普通株を発行する影響(引受販売と発売コストを差し引く),我々の配当再投資計画に関する発行株,投資獲得のために発行された株,我々の買い戻し計画に基づいて買い戻した資産純資産値よりも低い株がある.
(3)時価で計算した総リターンは、各期間の1株当たりの市価と終値市価の間の1株当たりの市価変動に基づいて決定され、配当金は私たちの配当再投資計画に基づいて再投資されると仮定する。純資産価値に基づく総リターンは、期間ごとの1株当たり純資産価値の期首と期末の間の変化に基づいており、配当金が我々の配当再投資計画に基づいて再投資されると仮定する。
(4)金額は0.01ドル未満です。
プロジェクト9 Cです。検査妨害に関する外国司法管区の開示
適用されません
第三部
我々は、第14 A条の規定により、本年度終了後120日に遅れず、2023年年次総会の最終委託書(“2023年委託書”)を米国証券取引委員会に提出する。したがって,一般指示G(3)では,表10-Kは第3部分に要求されるいくつかの資料を省略している.本明細書に記載された項目に特に関連する2023年の依頼書の部分のみが、参照によって本明細書に組み込まれる。
プロジェクト10.役員、役員、および企業管理
当社が2023年に依頼書に基づいて提供を要求した情報はここに参考に組み込まれています。
第11項.役員報酬
プロジェクト11によって要求された情報は、参照によって本明細書に組み込まれ、2023年の依頼書に組み込まれる。
第十二項:特定実益所有者及び経営陣の保証所有権及び関連株主事項
当社が2023年に依頼書に基づいて提供を要求した情報はここに参考に組み込まれています。
第13項:特定の関係及び関連取引、並びに取締役独立性
プロジェクト13によって要求される情報は、参照によって本明細書に組み込まれ、2023年の依頼書に組み込まれる。
プロジェクト14.総会計士料金とサービス
プロジェクト14によって要求された情報は、参照として、2023年の依頼書に組み込まれています。
第4部
項目15.物証、財務諸表付表
以下の書類は本年度報告の一部として提出される
1.財務諸表--本報告項目8における連結財務諸表インデックスを参照。
2.財務諸表明細書であるS-X法規第3-09条に規定する国有財産不動産投資信託基金会社の財務諸表は、本報告の添付ファイル99.1及び添付ファイル99.2として提供される
3.展示品-本報告書のアーカイブの一部として、または米国証券取引委員会に以前提出された展示品(S-K法規601号に記載されている番号に従って)を参照して本報告書に格納する
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証拠品番号: |
3.1 | 改正条項及び再記述条項(1) |
3.2 | 改訂条項(499) |
3.3 | 展望資本会社定款補充条項の改訂と再記述(500) |
3.4 | 資本会社の定款の改正と再記述を展望する補充条項(501) |
3.5 | 展望資本会社附則訂正証明書(502) |
3.6 | 資本会社の定款の改正と再記述を展望する補充条項(509) |
3.7 | 展望資本会社定款補充条項の改訂と再記述(511) |
3.8 | 展望資本会社付文訂正証明書(512) |
3.9 | 資本会社の定款改正と再記述を展望する条項(513) |
3.10 | 展望資本会社の定款補充条項の改訂と再記述(520) |
3.11 | 改訂及び再締結例(3) |
3.12 | 資本会社の定款改正と再記述を展望する(537) |
3.13 | 資本会社の定款改正と再記述を展望する(538) |
3.14 | 資本会社の定款改正と再記述を展望する(546) |
4.1 | 株式フォーマット(2) |
4.2 | 義歯表(9) |
4.3 | 登録者と受託者である米国株式譲渡信託会社との間で2010年12月21日に調印された6.25%高級転換債券に関する契約は、フォーマット6.25%高級転換債券が2015年に満期となる(7) |
4.4 | 登録者と受託者である米国株式譲渡信託会社との間の5.50%高級転換可能手形の契約は,日付は2011年2月18日(8)である |
4.5 | 2016年有効期限の5.50%プレミアム変換可能チケットフォーム(6) |
4.6 | 登録者と受託者である米国株式譲渡信託会社との契約は,日付は2012年2月16日(10)である |
4.7 | 日付は2012年3月1日の最初の補充契約で、日付は2012年2月16日の契約で、登録者と受託者である米国株譲渡信託会社との契約で、形式は7.00%ProspectCapital InterNote、2022年満期(10) |
4.8 | 2012年3月8日までの第2の補充契約は、日付が2012年2月16日の契約であり、登録者と受託者である米国株譲渡信託会社との間の契約(11) |
4.9 | 連名補充契約日2012年3月8日の契約と日付2012年2月16日の契約は,登録者,オリジナル受託者である米国株式譲渡信託会社,系列受託者である米国銀行全国協会および2022年満期の6.900展望資本インタフェース手形の形からなる |
4.10 | 2012年3月12日までの辞任·任命·受け入れ合意は、登録者、米国株式譲渡信託会社、米国有限責任会社が退職受託者として、および米国銀行全国協会が後任受託者(“米国銀行契約”)として達成した(12) |
4.11 | 第三次補充契約、日付は2012年4月5日、アメリカ銀行契約を付与し、形式は6.850%の展望資本InterNote、2022年満期(14) |
4.12 | 第四次補充契約、日付は2012年4月12日、米国銀行契約を付与し、6.700%の展望資本InterNote、2022年満期(15) |
4.13 | 登録者と受託者である米国株式譲渡信託会社との間の5.375%高級転換可能債券、日付は2012年4月16日の債券(16) |
4.14 | 2017年に満了した5.375%高度な変換可能チケットフォーム(17) |
| | | | | |
4.15 | 第5回補充契約、日付は2012年4月26日、アメリカ銀行契約に発行され、形式6.500の予想資本InterNote、2022年満期(18) |
4.16 | 登録者と受託者である米国株式譲渡信託会社との間の5.75%高級転換可能手形の契約は,日付は2012年8月14日(19)である |
4.17 | 2018年に満了した5.75%高度な変換可能チケットフォーム(20) |
4.18 | 2012年9月から27日までの19件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2019年に満期となる5.850予想資本InterNoteの金利(21)を形成する |
4.19 | 20件目の補充契約は、日付が2012年10月4日で、米国銀行契約を付与し、2019年満期の予想資本InterNote金利5.700の債券を形成する(22) |
4.20 | 2012年11月23日までの21件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2019年満期の5.125%の展望資本InterNote(23)を形成する |
4.21 | 第22回補充契約、日付は2012年11月から23日まで、米国銀行契約を付与し、6.625%の形式の展望資本InterNote、2042年満期(23) |
4.22 | 23件目の補充契約は、日付が2012年11月から29日まで、米国銀行契約を付与し、形式金利は5.000、2019年に満期となるProspective Capital InterNote(24) |
4.23 | 24件目の補充契約、日付は2012年11月から29日まで、米国銀行契約を付与し、フォーマット5.750%の展望資本InterNote、2032年満期(24) |
4.24 | 2012年11月29日までの25件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.500%の予想資本インターフェース手形を形成し、2042年満期(24) |
4.25 | 2012年12月6日までの26件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2019年に満期となる4.875%の展望資本InterNote(25)を形成する |
4.26 | 28件目の補充契約、日付は2012年12月6日、アメリカ銀行契約を付与し、フォーマットは6.375%の展望資本InterNote、2042年満期(25) |
4.27 | 2012年12月13日までの29件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2019年満期の4.750%の展望資本InterNote(26)を形成する |
4.28 | 日付は2012年12月13日の31件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、6.250%の予想資本インターフェース手形を形成し、2042年満期(26) |
4.29 | 日付は2012年12月から20日までの32件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2019年満期の予想資本InterNote金利4.625の債券を形成する(27) |
4.30 | 2012年12月20日までの34件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、フォーマット6.125%の展望資本InterNote、2042年満期(27) |
4.31 | 登録者と米国株式譲渡信託会社がグローバル手形の受託者と表所有者として2012年12月21日に署名した債券は、2019年満期の5.875%転換優先債券(28) |
4.32 | 2012年12月から28日までの35件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2019年に満期となる4.500%の展望資本InterNote(29)を形成する |
4.33 | 2012年12月28日までの36件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、フォーマット5.000%の展望資本InterNote、2030年満期(29) |
4.34 | 2012年12月28日までの37件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.000%の展望資本InterNote、2042年満期(29) |
4.35 | 2013年1月4日までの38件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、形式収益率は4.375、2020年に満期となるProspective Capital InterNote(30) |
4.36 | 2013年1月4日までの39件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、フォーマットは4.875%の展望資本InterNote、2031年満期(30) |
4.37 | 第40回補充債券、日付は2013年1月4日、米国銀行債券を付与し、5.875%の予想資本インターフェース手形を形成し、2043年満期(30) |
4.38 | 41件目の補充契約は、日付が2013年1月から10日まで、米国銀行契約を付与し、形式収益率は4.250、2020年に満期となるProspectCapital InterNote(31) |
4.39 | 42件目の補充契約、日付は2013年1月から10日まで、アメリカ銀行契約を付与し、フォーマットは4.750%の展望資本InterNote、2031年満期(31) |
4.40 | 43件目の補充契約、日付は2013年1月から10日まで、アメリカ銀行契約を付与し、形式は5.750%の展望資本InterNote、2043年満期(31) |
4.41 | 2013年1月から17日までの44件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、形式収益率は4.125、2020年に満期となるProspectCapital InterNote(32) |
4.42 | 2013年1月17日までの45件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、フォーマットは4.625%の展望資本InterNote、2031年満期(32) |
4.43 | 2013年1月17日までの46件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、フォーマット5.625%の展望資本InterNote、2043年満期(32) |
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4.44 | 2013年1月25日までの47件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2020年に満期となる4.000%の展望資本InterNote(33)を形成した |
4.45 | 2013年1月25日までの48件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、フォーマット4.500%の展望資本InterNote、2031年満期(33) |
4.46 | 米国銀行債券、2013年1月25日現在の49件目の補充債券、2043年満期の展望資本InterNoteの収益率は5.500(33) |
4.47 | 2013年1月31日までの50件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2020年に満期となる予想資本InterNoteの4.000の収益率を形成する(34) |
4.48 | 51件目の補充契約、日付は2013年1月から31日まで、アメリカ銀行契約を付与し、フォーマット4.500%の展望資本InterNote、2031年満期(34) |
4.49 | 52件目の補充契約、日付は2013年1月から31日まで、アメリカ銀行契約を付与し、フォーマット5.500%の展望資本InterNote、2043年満期(34) |
4.50 | 53件目の補充契約は、日付が2013年2月から7日までで、アメリカ銀行契約が付与され、形式金利は4.000、2020年に満期となるProspectCapital InterNote(35) |
4.51 | 54件目の補充契約、日付は2013年2月7日、アメリカ銀行契約を付与し、フォーマット4.500%の展望資本InterNote、2031年満期(35) |
4.52 | 2013年2月7日までの55件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、5.500%の予想資本インターフェース手形を形成し、2043年に満了する(35) |
4.53 | 2013年2月22日までの56件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、形式収益率は4.000、2020年に満期となるProspective Capital InterNote(36) |
4.54 | 2013年2月22日までの57件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、4.500%の展望資本InterNote、2031年満期(36) |
4.55 | 58件目の補充契約は、日付が2013年2月から22日までで、米国銀行契約が付与され、形式金利は5.500、2043年に満期となるProspective Capital InterNote(36) |
4.56 | 米国銀行が発行した日付は2013年2月から28日までの59件目の補充契約であり,2020年に満期となる4.000%の展望資本InterNote(37)を形成している |
4.57 | 2013年2月28日までの60件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、4.500%の予想資本InterNoteを形成し、2031年に満了する(37) |
4.58 | 期日は2013年2月から28日までの61件目の補充契約で、アメリカ銀行契約を付与し、5.500%の予想資本インターフェース手形を形成し、2043年に満期になる(37) |
4.59 | 62件目の補充契約は、日付が2013年3月7日で、米国銀行契約が付与され、形式金利は4.000、2020年に満期となるProspectCapital InterNote(38) |
4.60 | 2013年3月7日までの63件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、形式金利は4.500、2031年満期のProspectCapital InterNote(38) |
4.61 | 2013年3月7日までの64件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、形式金利は5.500、2043年に満期となったProspectCapital InterNote(38) |
4.62 | 2013年3月14日までの65件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、形式金利は4.000、2020年に満期となるProspective Capital InterNote(39) |
4.63 | 2013年3月14日までの66件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、形式収益率は4.125から6.000、2031年満期(39) |
4.64 | 2013年3月14日までの67件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、5.500%の展望資本InterNote、2043年満期(39) |
4.65 | 2013年3月14日までの68件目の補充契約は、米国銀行契約と浮動前景資本InterNoteの形式を付与し、2023年に満了する(39) |
4.66 | 補充契約日は2013年3月15日の米国銀行契約(40) |
4.67 | グローバル手形表:2023年満期の5.875分の優先手形(41) |
4.68 | 2013年3月21日までの69件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、形式収益率は4.000、2020年に満期となるProspective Capital InterNote(42) |
4.69 | 2013年3月21日までの70件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、収益率4.125%から6.000%の展望資本インターフェース、2031年満期(42) |
4.70 | 71件目の補充契約、日付は2013年3月21日、米国銀行契約を付与し、5.500%の展望資本InterNote、2043年満期(42) |
4.71 | 2013年3月21日までの72件目の補充契約は、米国銀行契約と浮動前景資本InterNoteの形式を付与し、2023年に満了する(42) |
4.72 | 2013年3月28日までの73件目の補充印紙税は、米国銀行印紙税を付与し、2020年に満期となる4.000%の展望資本InterNote(43)を形成する |
4.73 | 2013年3月28日までの74件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、収益率4.125%から6.000%の展望資本インターフェース、2031年満期(43) |
| | | | | |
4.74 | 75件目の補充契約、日付は2013年3月から28日まで、アメリカ銀行契約を付与し、形式は5.500%の展望資本InterNote、2043年満期(43) |
4.75 | 2013年3月28日までの76件目の補充契約は、米国銀行契約と浮動前景資本InterNoteの形式を付与し、2023年に満了する(43) |
4.76 | 2013年4月4日までの77件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、4.500%の展望資本InterNote、2020年満期(44) |
4.77 | 78件目の補充契約は、日付が2013年4月4日で、アメリカ銀行契約が付与され、形式収益率は4.625%から6.500%、2031年満期(44) |
4.78 | 79件目の補充契約、日付は2013年4月4日、アメリカ銀行契約を付与し、形式6.000%の予想資本インターフェース手形、2043年満期(44) |
4.79 | 80件目の補充契約は、日付は2013年4月4日で、アメリカ銀行契約を授与し、形式は浮動前景資本InterNoteで、2023年に満期になる(44) |
4.80 | 81件目の補充契約は、日付は2013年4月11日で、アメリカ銀行契約を付与し、形式は4.500%の展望資本InterNote、2020年に満期(45) |
4.81 | 82件目の補充契約、日付は2013年4月11日、米国銀行契約を付与し、5.500%の展望資本InterNote、2031年満期(45) |
4.82 | 2013年4月11日までの83件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.000%の予想資本インターフェース手形を形成し、2043年に満了する(45) |
4.83 | 2013年4月11日までの84件目の補充契約は、米国銀行契約と浮動前景資本InterNoteの形式を付与し、2023年に満了する(45) |
4.84 | 85件目の補充契約は、日付が2013年4月から18日まで、米国銀行契約を付与し、形式金利は5.000、2020年に満期となるProspective Capital InterNote(46) |
4.85 | 86件目の補充契約、日付は2013年4月から18日まで、米国銀行契約を付与し、5.500%の展望資本InterNote、2031年満期(46) |
4.86 | 2013年4月18日までの87件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.000%の展望資本InterNote、2043年満期(46) |
4.87 | 88件目の補充契約は、日付は2013年4月から25日まで、米国銀行契約を付与し、形式収益率は5.000、2020年に満期となるProspective Capital InterNote(47) |
4.88 | 89件目の補充契約、日付は2013年4月から25日まで、米国銀行契約を付与し、5.500%の展望資本InterNote、2031年満期(47) |
4.89 | 90件目の補充契約、日付は2013年4月から25日まで、アメリカ銀行契約を付与し、6.000%の期待資本インターフェース手形、2043年満期(47) |
4.90 | 91件目の補充契約、日付は2013年5月2日、米国銀行契約を付与し、5.000%の展望資本InterNote、2020年に満期(48) |
4.91 | 92件目の補充契約、日付は2013年5月2日、米国銀行契約を付与し、5.750%の展望資本InterNote、2031年満期(48) |
4.92 | 2013年5月2日までの93件目の補充印紙税は、アメリカ銀行印紙税を付与し、6.250%の予想資本インターフェース手形を形成し、2043年に期限が切れる(48) |
4.93 | 94件目の補充契約、日付は2013年5月9日、米国銀行契約を付与し、形式金利は5.000、2020年に満期となるProspectCapital InterNote(49) |
4.94 | 95件目の補充契約、日付は2013年5月9日、米国銀行契約を付与し、5.750%の展望資本InterNote、2031年満期(49) |
4.95 | 96件目の補充契約、日付は2013年5月9日、米国銀行契約を付与し、6.250%の展望資本InterNote、2043年満期(49) |
4.96 | 第97件の補充契約は、日付は2013年5月23日で、アメリカ銀行契約を付与し、形式は5.000%の展望資本InterNote、2020年に満期(50) |
4.97 | 98件目の補充契約、日付は2013年5月23日、米国銀行契約を付与し、5.750%の展望資本InterNote、2031年満期(50) |
4.98 | 99件目の補充契約、日付は2013年5月23日、米国銀行契約を付与し、6.250%の展望資本InterNote、2043年満期(50) |
4.99 | 2013年5月23日までの100件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、形式収益率は5.000%から7.000%、2028年満期(50) |
4.100 | 101番目の補充契約、日付は2013年5月31日、アメリカ銀行契約を付与し、形式は5.000%の展望資本InterNote、2020年に満期(51) |
4.101 | 2013年5月31日までの102件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、5.750%の展望資本InterNote、2031年満期(51) |
4.102 | 2013年5月31日までの103件の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.250%の予想資本インターフェース手形を形成し、2043年に満了する(51) |
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4.103 | 104件目の補充契約、日付は2013年6月6日、アメリカ銀行契約を付与し、形式は5.000%の展望資本InterNote、2020年の満期(52) |
4.104 | 105番目の補充契約、日付は2013年6月6日、アメリカ銀行契約を付与し、形式は5.750%の展望資本InterNote、2031年満期(52) |
4.105 | 2013年6月6日までの106件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.250%の予想資本インターフェース手形を形成し、2043年に満了する(52) |
4.106 | 107件目の補充契約、日付は2013年6月6日、アメリカ銀行契約が付与され、形式収益率は5.000%から7.000%、2028年満期(52) |
4.107 | 108件目の補充契約、日付は2013年6月13日、アメリカ銀行契約を授与し、形式は5.000%の展望資本InterNote、2020年の満期(53) |
4.108 | 2013年6月13日までの109件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、5.750%の展望資本InterNote、2031年満期(53) |
4.109 | 日付は2013年6月13日の110件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、6.250%の展望資本InterNote、2043年満期(53) |
4.110 | 111件目の補充契約は、日付が2013年6月から20日までで、米国銀行契約を付与し、2020年に満期となる5.000%の展望資本InterNote(54)を形成する |
4.111 | 2013年6月20日までの112件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、5.750%の展望資本InterNote、2031年満期(54) |
4.112 | 2013年6月20日までの113件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.250%の展望資本InterNote、2043年満期(54) |
4.113 | 2013年6月27日までの115件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.000%の展望資本InterNote、2031年満期(55) |
4.114 | 2013年6月27日までの116件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.500%の展望資本InterNote、2043年満期(55) |
4.115 | 2013年7月5日までの117件目の補充契約は,米国銀行契約を付与し,2020年に満期となる4.750%のProspective Capital InterNote(56)を形成した |
4.116 | 118件目の補充契約、日付は2013年7月5日、アメリカ銀行契約を付与し、形式は5.500%の展望資本InterNote、2031年満期(56) |
4.117 | 2013年7月5日までの199件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.250%の展望資本InterNote、2043年満期(56) |
4.118 | 120件目の補充契約、日付は2013年7月5日、米国銀行契約を付与し、6.750%の展望資本InterNote、2043年満期(56) |
4.119 | 2013年7月11日までの121件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2020年に満期となる予想資本InterNoteの4.750%の金利を形成する(57) |
4.120 | 日付は2013年7月11日の122個の補充契約で、米国銀行契約を付与し、5.500%の展望資本InterNote、2031年満期(57) |
4.121 | 2013年7月11日までの123件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.250%の展望資本InterNote、2043年満期(57) |
4.122 | 日付は2013年7月11日の124件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2043年に満期となった予想資本InterNoteの6.750の金利を形成する(57) |
4.123 | 2013年7月18日までの125件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2020年に満期となる5.000%の展望資本InterNote(58)を形成する |
4.124 | 日付は2013年7月から18日までの126件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2031年満期の5.750の予想資本InterNote(58)を形成した |
4.125 | 日付は2013年7月から18日までの127件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、6.250%の展望資本InterNote、2043年満期(58) |
4.126 | 日付は2013年7月から18日までの188件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、6.750%の展望資本InterNote、2043年満期(58) |
4.127 | 米国銀行が発行した2013年7月25日までの129件目の補充契約は,2020年に満期となる5.000%のProspective Capital InterNote(59)を形成している |
4.128 | 2013年7月25日までの130件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、5.750%の展望資本InterNote、2031年満期(59) |
4.129 | 日付は2013年7月から25日までの131件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2043年に満期となる予想資本InterNoteの6.250%(59)を形成した |
4.130 | 2013年7月から25日までの第132部補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.750%の予想資本相互作用手形を形成し、2043年に満期となる(59) |
4.131 | 2013年8月1日現在の133件の補充印紙税が、米国銀行印紙税を付与し、2019年満期の5.000%の展望資本InterNote(60)を形成した |
| | | | | |
4.132 | 日付は2013年8月1日の144件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2021年満期の予想資本InterNoteの5.750%(60)を形成した |
4.133 | 日付は2013年8月1日の135件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2031年満期の予想資本InterNoteの6.125%(60)を形成した |
4.134 | 日付は2013年8月1日の136件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2043年に満期となる予想資本InterNoteの6.625%(60)を形成した |
4.135 | 2013年8月8日までの137件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2018年満期の5.000%の展望資本InterNote(61)を形成した |
4.136 | 2013年8月8日までの38件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2020年に満期となる5.500%の展望資本InterNote(61)を形成する |
4.137 | 2013年8月8日現在、米国銀行が発行した199件目の補充債券は、2031年満期、6.000%のProspective Capital InterNote(61) |
4.138 | 140件目の補充契約、日付は2013年8月8日、アメリカ銀行契約を付与し、形式は6.500%の予想資本インターフェース手形、2043年満期(61) |
4.139 | 期日は2013年8月から15日までの第141部補充印紙税であり、米国銀行印紙税を付与し、2018年満期の予想資本InterNoteの5.000の金利を形成する(62) |
4.140 | 2013年8月15日までに米国銀行に発行された142件目の補充契約は、2020年に満期となる予想資本InterNoteの5.500%の金利(62)を形成する |
4.141 | 2013年8月15日までの143件の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2028年満期の6.000%の展望資本InterNote(62)を形成した |
4.142 | 日付は2013年8月から15日までの144件の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2038年満期の予想資本InterNoteの6.500%(62)を形成した |
4.143 | 2013年8月22日までの145件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2018年満期の予想資本InterNoteの5.000%の金利(63)を形成した |
4.144 | 2013年8月22日までの146件の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2020年に満期となる5.500%の展望資本InterNote(63)を形成した |
4.145 | 日付は2013年8月22日の147件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2028年満期の予想資本InterNoteの6.000%(63)を形成した |
4.146 | 2013年8月22日現在、米国銀行に発行された188件目の補充契約が、2038年満期の予想資本InterNoteの6.500%(63)を形成した |
4.147 | 米国銀行が発行した2013年9月6日までの199件目の補充契約は,2018年に満了した5.000%のProspective Capital InterNote(64)を形成した |
4.148 | 2013年9月6日現在、米国銀行に発行された150件の補充債券が、2020年に満期となる予想資本インターフェース手形(64)を形成している |
4.149 | 日付は2013年9月6日の151件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2028年満期の予想資本InterNoteの6.000%(64)を形成した |
4.150 | 日付は2013年9月6日の52件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2038年満期の予想資本InterNoteの6.500%(64)を形成した |
4.151 | 2013年9月12日現在の153件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、2018年満期の予想資本InterNoteの5.000%(65)を形成した |
4.152 | 154件の補充契約、日付は2013年9月から12日まで、米国銀行契約を付与し、5.500%の展望資本InterNote、2020年に満期(65) |
4.153 | 2013年9月12日現在の155件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、2033年に満期となる6.000%の展望資本InterNote(65)を形成した |
4.154 | 2013年9月12日までの56件目の補足契約は、米国銀行契約を付与し、2043年に満期となる6.500%の展望資本InterNote(65)を形成する |
4.155 | 2013年9月19日現在、米国銀行が発行した157件目の補充契約は、2018年満期の予想資本InterNoteの5.000%の金利(66)を形成している |
4.156 | 158個の補足契約、日付は2013年9月19日、米国銀行契約を付与し、5.500%の展望資本InterNote、2020年の満期(66) |
4.157 | 米国銀行が発行した2013年9月19日までの59件目の補充契約は、2033年に満期となった6.000%の予想資本インターフェース手形(66)を形成した |
4.158 | 2013年9月19日までの160件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、6.500%の予想資本インターフェース手形を形成し、2043年に満了する(66) |
4.159 | 日付は2013年9月から26日までの161件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2018年満期の予想資本InterNoteの5.000%(67)を形成した |
4.160 | 2013年9月26日現在の162件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、2020年に満期となる予想資本InterNoteの5.500の金利を形成する(67) |
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4.161 | 2013年9月26日現在の163件の補充印紙税が、米国銀行印紙税を付与し、2033年に満期となる6.000%の展望資本InterNote(67)を形成した |
4.162 | 日付は2013年9月から26日までの164件の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2043年に満期となった予想資本InterNoteの6.500%(67)を形成した |
4.163 | 2013年10月3日現在、米国銀行が発行した165件目の補充契約は、2018年満期の予想資本InterNoteの5.000の金利を形成している(68) |
4.164 | 2013年10月3日までの166件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、2020年に満期となる5.500%の展望資本InterNote(68)を形成した |
4.165 | 2013年10月3日までの176件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、6.000%の予想資本相互作用手形を形成し、2033年に満期になる(68) |
4.166 | 2013年10月3日までの168件の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2043年に満期となった6.500の予想資本InterNote(68)を形成した |
4.167 | 2013年10月から10日までの199件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2018年満期の予想資本InterNoteの5.000の金利を形成する(69) |
4.168 | 第170番目の補充契約、日付は2013年10月から10日まで、アメリカ銀行契約を付与し、形式は5.500%の展望資本InterNote、2020年に満期になる(69) |
4.169 | 2013年10月から10日までの171件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2033年に満期となる予想資本InterNoteの6.000%(69)を形成した |
4.170 | 2013年10月から10日までの百七十二件の補充契約は、アメリカ銀行契約に発行され、6.500%の予想資本相互手形を形成し、2043年に満期になる(69) |
4.171 | 2013年10月から18日までの173件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、2018年に満期となった予想資本InterNoteの5.000%(70)を形成した |
4.172 | 2013年10月18日現在の174件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、2020年に満期となる予想資本InterNoteの5.500の金利(70)を形成した |
4.173 | 2013年10月18日までの175件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2033年に満期となる6.000%の展望資本InterNote(70)を形成する |
4.174 | 2013年10月18日までの176件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、6.500%の予想資本InterNoteを形成し、2043年に満了(70) |
4.175 | 2013年10月24日までの177件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2016年に満期となった4.000%の展望資本InterNote(71)を形成した |
4.176 | 2013年10月24日現在の178件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、2018年満期の予想資本InterNoteの5.000の金利を形成した(71) |
4.177 | 2013年10月24日現在、米国銀行が発行した199件目の補充契約は、2020年に満期となる予想資本InterNoteの5.500%(71)を形成している |
4.178 | 180件目の補充契約、日付は2013年10月24日、米国銀行契約を付与し、6.000%の展望資本InterNote、2033年満期(71) |
4.179 | 181件目の補充契約、日付は2013年10月24日、米国銀行契約を付与し、6.500%の展望資本InterNote、2043年満期(71) |
4.180 | 2013年10月31日までの第百八十二部補充契約は、米国銀行契約を付与し、2017年満期の予想資本InterNoteの4.000の金利(72)を形成する |
4.181 | 2013年10月31日現在の183件の補充印紙税が、米国銀行印紙税を付与し、2018年満期の予想資本InterNoteの5.000の金利(72)を形成した |
4.182 | 184件目の補充契約、日付は2013年10月から31日まで、アメリカ銀行契約を付与し、形式は5.500%の展望資本InterNote、2020年満期(72) |
4.183 | 185件目の補充契約は,日付が2013年10月から31日までであり,米国銀行契約を付与し,2028年満期の6.000%の展望資本InterNote(72)を形成した |
4.184 | 2013年10月31日までの186件の補充契約が、米国銀行契約を付与し、6.500%の展望資本InterNote、2038年満期(72) |
4.185 | 2013年11月7日までの177件目の補充契約は,米国銀行契約を付与し,2017年に満期となった4.000%のProspective Capital InterNote(73)を形成した |
4.186 | 2013年11月7日までの188件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2018年に満期となった5.000%の展望資本InterNote(73)を形成した |
4.187 | 2013年11月7日までの189件目の補充契約は,米国銀行契約を付与し,2020年に満期となる5.500%のProspective Capital InterNote(73)を形成した |
4.188 | 2013年11月7日までの190件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2028年満期の6.000%の展望資本InterNote(73)を形成する |
4.189 | 2013年11月7日までの191件目の補足契約は、米国銀行契約を付与し、6.500%の展望資本InterNote、2038年満期(73) |
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4.190 | 2013年11月15日までの192件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2017年に満期となった4.000%のProspectCapital InterNote(74)を形成した |
4.191 | 2013年11月15日現在の193件の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2018年に満期となった5.000%の展望資本InterNote(74)を形成した |
4.192 | 2013年11月15日現在の194件の補充契約は,米国銀行契約を付与し,2020年に満期となる5.500%のProspective Capital InterNote(74)を形成している |
4.193 | 2013年11月15日までの195件目の補充契約は,米国銀行契約を付与し,2028年満期の6.000%のProspective Capital InterNote(74)を形成した |
4.194 | 2013年11月15日までの196件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2038年に満期となる6.500%の展望資本InterNote(74)を形成した |
4.195 | 2013年11月21日までの197件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2017年に満期となった4.000%のProspective Capital InterNote(75)を形成した |
4.196 | 2013年11月21日までの198件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2018年に満期となった5.000%の展望資本InterNote(75)を形成した |
4.197 | 2013年11月21日現在の199件目の補充契約は,米国銀行契約を付与し,2020年に満期となる5.500%のProspective Capital InterNote(75)を形成している |
4.198 | 第二百件の補充契約、期日は2013年11月21日で、アメリカ銀行契約を付与し、2028年満期の6.000%予想資本インターフェース手形(75)を形成した |
4.199 | 200件の第1補充契約、日付は2013年11月21日、アメリカ銀行契約を付与し、形式6.500%の予想資本手形、2038年満期(75) |
4.200 | 二百二次補充契約は、日付が2013年11月から29日までで、アメリカ銀行契約を付与し、2017年満期の4.000%予想資本インターフェース手形(76)を形成した |
4.201 | 二百三件の補充契約は、日付が2013年11月から29日までで、米国銀行契約を付与し、2018年満期の5.000%予想資本インターフェース手形(76)を形成した |
4.202 | 二百四個の補充契約、期日は2013年11月から29日まで、アメリカ銀行契約を付与し、形式は5.500%の予想資本インターフェース手形、2020年に満期になる(76) |
4.203 | 第二百五十五部補充契約は、日付が2013年11月から29日までで、米国銀行契約を付与し、2025年満期の6.000%予想資本手形を形成する(76) |
4.204 | 206件の補充契約、日付は2013年11月から29日まで、アメリカ銀行契約を付与し、2038年に満期になった6.500%の予想資本インターフェース手形(76)を形成した |
4.205 | 第二百七部補充契約、日付は2013年12月5日、アメリカ銀行契約と4.000%予想資本相互手形表、2017年満期(77) |
4.206 | 第二百八十八部補充契約、日付は2013年12月5日、アメリカ銀行契約と5.000予想資本InterNote表を発行し、2018年に満了(77) |
4.207 | 2013年12月5日現在、米国銀行が発行した210件目の補充契約と2025年に満期となる6.000予想資本InterNoteの形式(77) |
4.208 | 期日は2013年12月5日の211件目の補充契約で、アメリカ銀行契約と6.500%予想資本インターフェース手形の形式を付与し、2038年に満期(77) |
4.209 | 2013年12月12日までの212件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2017年満期の4.000%の展望資本InterNote(78)を形成した |
4.210 | 2013年12月12日までの213件目の補充契約は、米国銀行契約を付与し、2018年に満期となった5.000%の展望資本InterNote(78)を形成した |
4.211 | 日付は2013年12月から12日までの215件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2025年に満期となる6.000%の予想資本インターフェース手形(78)を形成した |
4.212 | 日付は2013年12月から12日までの216件目の補充契約で、米国銀行契約を付与し、2038年に満期となった6.500%予想資本インターフェース手形(78)を形成した |
4.213 | 2013年12月19日までの217件目の補充契約は、米国銀行契約と2017年満期の4.000%予想資本手形(79)を付与した |
4.214 | 2013年12月19日現在,米国銀行が発行した218件目の補充契約と2018年満期の5.000%Prospective Capital InterNote(79) |
4.215 | 日付は2013年12月19日の220件目の補充契約で、米国銀行契約と2025年満期の6.000%予想資本手形の形を付与した(79) |
4.216 | 日付は2013年12月19日の221件目の補充契約で、アメリカ銀行契約と2038年満期の6.500%予想資本手形(79)が付与されました |
4.217 | 日付は2013年12月27日の222件目の補充契約で、米国銀行契約と2017年満期の4.000%予想資本手形(80)が付与された |
4.218 | 2013年12月27日現在、米国銀行が発行した223件目の補充契約と2018年満期の5.000%予想資本手形(80) |
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4.219 | 日付は2013年12月27日の225件目の補充契約で、米国銀行契約と2025年満期の6.000%予想資本手形(80)が付与された |
4.220 | 日付は2013年12月27日の226件目の補充契約で、アメリカ銀行契約と2038年満期の6.500%予想資本手形(80)を付与しました |
4.221 | 2014年1月3日現在,米国銀行が発行した227件目の補充契約と2018年満期の4.000%Prospective Capital InterNote(81) |
4.222 | 2014年1月3日現在、米国銀行が発行した228件目の補充契約と2019年満期の予想資本手形(81) |
4.223 | 2014年1月3日現在,米国銀行が発行した229件目の補充契約と2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote(81) |
4.224 | 2014年1月3日現在、米国銀行が発行した230件目の補充債券と2026年満期の6.000%予想資本手形(81) |
4.225 | 2014年1月3日現在,米国銀行が発行した231件目の補足契約と2039年満期の6.500%Prospective Capital InterNote表(81) |
4.226 | 2014年1月9日現在、米国銀行が発行した232件の補充契約と2018年満期の4.000%予想資本インターフェース手形(82) |
4.227 | 2014年1月9日現在、米国銀行が発行した233件の補充契約と2019年満期の5.000%予想資本手形(82) |
4.228 | 2014年1月9日現在,米国銀行が発行した234件目の補充契約と2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote(82) |
4.229 | 2014年1月9日現在,米国銀行が発行した235件目の補充契約と2026年満期の6.000%Prospective Capital InterNote(82) |
4.230 | 2014年1月9日現在,米国銀行が発行した236件目の補足契約と2039年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNote(82) |
4.231 | 2014年1月16日現在,米国銀行が発行した237件目の補充契約と2018年満期の4.000%Prospective Capital InterNote(83) |
4.232 | 2014年1月16日現在、米国銀行が発行した238件目の補充契約と2019年満期の5.000%予想資本手形(83) |
4.233 | 2014年1月16日現在,米国銀行が発行した239件目の補充契約と,2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote(83)が発行されている |
4.234 | 2014年1月16日現在、米国銀行が発行した240件目の補充債券と2026年満期の6.000%予想資本手形(83) |
4.235 | 日付は2014年1月16日の241件目の補充契約で、アメリカ銀行契約と2039年満期の6.500%予想資本手形(83)が付与されました |
4.236 | 2014年1月24日現在、米国銀行が発行した242件目の補充契約と2018年満期の4.000%予想資本手形(84) |
4.237 | 2014年1月24日現在、米国銀行が発行した243件の補充契約と2019年満期の5.000%ProspectCapital InterNote(84) |
4.238 | 2014年1月24日現在、米国銀行が発行した244件目の補充契約と2021年満期の5.500%予想資本手形(84) |
4.239 | 日付は2014年1月24日の245件目の補充契約で、米国銀行契約と2026年満期の6.000%予想資本手形(84)が付与された |
4.240 | 2014年1月24日現在、米国銀行が発行した246件目の補充契約と2039年に満期となった6.500%の予想資本手形(84) |
4.241 | 2014年1月30日現在,米国銀行が発行した247件目の補充契約と2018年満期の4.000%Prospective Capital InterNote(85) |
4.242 | 2014年1月30日現在、米国銀行が発行した248件目の補充契約と2019年満期の5.000%予想資本手形(85) |
4.243 | 2014年1月30日現在,米国銀行が発行した249件目の補充契約と2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote(85) |
4.244 | 2014年1月30日現在,米国銀行が発行した250件目の補充契約と2026年満期の6.000%Prospective Capital InterNote(85) |
4.245 | 2014年1月30日現在、米国銀行が発行した251件目の補充契約と2039年満期の6.500%予想資本手形(85) |
4.246 | 2014年2月6日現在、米国銀行が発行した252件目の補充契約と2018年満期の4.000%予想資本手形(86) |
4.247 | 2014年2月6日現在,米国銀行が発行した253件目の補充契約と2019年満期の5.000%ProspectCapital InterNote(86) |
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4.248 | 2014年2月6日現在,米国銀行が発行した254件目の補充契約と2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote(86) |
4.249 | 2014年2月6日現在,米国銀行が発行した255件目の補充契約と2026年満期の6.000%Prospective Capital InterNote(86) |
4.250 | 2014年2月6日現在,米国銀行が発行した256件目の補足契約と2039年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNote(86) |
4.251 | 2014年2月13日現在,米国銀行が発行した257件目の補充契約と2018年満期の4.000%Prospective Capital InterNote(87) |
4.252 | 2014年2月13日現在、米国銀行が発行した258件目の補充契約と2019年満期の予想資本手形(87) |
4.253 | 2014年2月13日現在,米国銀行が発行した259件目の補充契約と2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote(87) |
4.254 | 2014年2月13日現在、米国銀行が発行した260件目の補充債券と2026年満期の6.000%Prospective Capital InterNote(87) |
4.255 | 2014年2月13日現在、米国銀行が発行した261件の補充契約と2039年に満期となった6.500%の予想資本手形(87) |
4.256 | 2014年2月19日現在、米国銀行が発行した第二百六十七件の補充契約と4.75%ProspectCapital InterNote表は、2019年に満了する(88) |
4.257 | 2014年2月21日現在、米国銀行が発行した第二百六十二件の補充契約と2018年満期の4.000%予想資本手形(89) |
4.258 | 2014年2月21日現在、米国銀行が発行した263件目の補充契約と2019年満期の5.000%予想資本手形(89) |
4.259 | 2014年2月21日現在,米国銀行が発行した第二百六十四件の補充契約と,2021年満期の5.500%予想資本手形(89) |
4.260 | 2014年2月21日現在、米国銀行が発行した265件目の補充契約と2026年満期の6.000%予想資本手形(89) |
4.261 | 2014年2月21日現在,米国銀行が発行した206件の補充契約と2039年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNote(89) |
4.262 | 2014年2月27日現在、米国銀行が発行した第二百六十八件の補充契約と2018年満期の3.750%予想資本手形(90) |
4.263 | 2014年2月27日現在、米国銀行が発行した269件目の補充契約と2019年満期の4.750%Prospective Capital InterNote表(90) |
4.264 | 2014年2月27日現在、米国銀行が発行した第270件の補充契約と5.250%の予想資本手形は、2021年に満了する(90) |
4.265 | 2014年2月27日現在、米国銀行が発行した補充契約271件と2026年満期の5.750%Prospective Capital InterNote表(90) |
4.266 | 2014年2月27日現在、米国銀行が発行した二百七十二件の補充契約と6.250%の予想資本手形表は、2039年に満期となる(90) |
4.267 | 日付は2014年3月6日の二百七十三件の補充契約、アメリカ銀行契約と3.750%予想資本手形表、2018年満期(91) |
4.268 | 2014年3月6日現在、米国銀行が発行した第二百七十四件の補充契約と2019年満期の4.750%予想資本手形(91) |
4.269 | 2014年3月6日現在,米国銀行が発行した275件目の補充契約と2021年満期の5.250%Prospective Capital InterNote(91) |
4.270 | 2014年3月6日現在,米国銀行が発行した第二百七十六件の補充契約と2026年満期の5.750%Prospective Capital InterNote(91) |
4.271 | 2014年3月6日現在,米国銀行が発行した二百七十七件の補充契約と6.250%のProspective Capital InterNote用紙が,2039年に満期となった(91) |
4.272 | 2014年3月11日までの第二百六十七部補充契約の第一号補編、米国銀行契約と4.75%ProspectCapital InterNote表、2019年満期(92) |
4.273 | 日付は2014年3月13日の二百七十八件の補充契約で、アメリカ銀行契約と3.750%予想資本手形表を付与し、2018年に満期になりました(93) |
4.274 | 2014年3月13日現在、米国銀行が発行した第二百七十九件の補充契約と2019年満期の4.750%予想資本手形(93) |
4.275 | 2014年3月13日現在、米国銀行が発行した280件目の補充契約と2021年満期の5.250%予想資本手形(93) |
4.276 | 2014年3月13日現在、米国銀行が発行した281件の補充契約と2026年満期の5.750%予想資本手形(93) |
| | | | | |
4.277 | 2014年3月13日までの第二百八十二部補充契約は、米国銀行契約と2039年満期の6.250%予想資本手形を付与した(93) |
4.278 | アメリカ銀行発行日は2014年3月20日の第二百八十四件の補充契約と2018年満期の3.750%Prospective Capital InterNote(94) |
4.279 | 2014年3月20日現在、米国銀行が発行した第二百八十五件の補充契約と2019年満期の4.750%予想資本手形(94) |
4.280 | 2014年3月20日現在,米国銀行が発行した第二百八十六件の補充契約と,2021年満期の5.250%Prospective Capital InterNote(94) |
4.281 | 2014年3月20日現在,米国銀行が発行した第二百八十七件の補充契約と2026年満期の5.750%Prospective Capital InterNote表(94) |
4.282 | 2014年3月20日現在,米国銀行が発行した288件の補充契約と2039年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNote(94) |
4.283 | 米国銀行発行日は2014年3月27日の第二百八十九件の補充契約と2018年満期の3.750%Prospective Capital InterNote(95)である |
4.284 | 2014年3月20日現在、米国銀行が発行した第290件の補充契約と2019年満期の4.750%予想資本手形(95) |
4.285 | 2014年3月27日現在,米国銀行が発行した291件の補充契約と2021年満期の5.250%Prospective Capital InterNote(95) |
4.286 | 2014年3月27日現在,米国銀行が発行した292件の補充契約と2026年満期の5.750%Prospective Capital InterNote(95) |
4.287 | 2014年3月27日現在,米国銀行が発行した293件目の補足契約と2039年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNote(95) |
4.288 | 2014年4月3日現在、米国銀行が発行した第二百九十四件の補充契約と2018年満期の3.750%予想資本手形(96) |
4.289 | 2014年4月3日現在、米国銀行が発行した295件の補充契約と2019年満期の4.500%予想資本手形(96) |
4.290 | 2014年4月3日現在、米国銀行が発行した第二百九十六件の補充契約と2021年満期の5.250%予想資本手形(96) |
4.291 | 2014年4月3日現在,米国銀行が発行した297件の補充契約と2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNote(96) |
4.292 | 2014年4月3日現在,米国銀行が発行した第二百九十八件の補充契約と2039年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNote(96) |
4.293 | 米国銀行債券の補充債券は、日付は2014年4月7日、金利は5.000%、2019年満期(97) |
4.294 | 2014年4月10日現在,米国銀行が発行した299件目の補足契約と2018年に満了した3.750%Prospective Capital InterNote(98) |
4.295 | 2014年4月10日現在,米国銀行が発行した300件目の補足契約と2019年に満了した4.250%ProspectCapital InterNote(98) |
4.296 | 2014年4月10日現在,米国銀行が発行した300件の第1次補充契約と,2021年満期の5.250%Prospective Capital InterNote(98)が発行されている |
4.297 | 2014年4月10日現在、米国銀行が発行した第2期補充債券300枚と2024年満期の5.750%予想資本手形(98) |
4.298 | 2014年4月10日現在、米国銀行のために発行された300件の第3次補充契約と2039年満期の6.250%予想資本手形(98) |
4.299 | 展望資本会社と米国株式譲渡と信託会社グローバル手形の受託者とフォーマットとして,2014年4月11日に署名された2020年満期の4.75%高度変換可能手形の契約(99) |
4.300 | 2014年4月17日までの340件の補充契約は、米国銀行契約と3.750%予想資本手形表を付与し、2018年に満期(100%) |
4.301 | 日付は2014年4月17日の300個の第5次補充契約で、アメリカ銀行契約と2019年満期の4.250%予想資本手形表(100)が付与されました |
4.302 | 日付は2014年4月17日の三百六個の補充契約で、アメリカ銀行契約と5.250%予想資本手形表を付与し、2021年満期(100%) |
4.303 | 2014年4月17日現在、米国銀行が発行した307件目の補充契約と2024年満期の5.750%予想資本手形® |
4.304 | 2014年4月17日までの310件の補充契約は、米国銀行契約と6.250%の予想資本手形を付与し、2039年に満期(100%) |
4.305 | 2014年4月24日現在、米国銀行が発行した309件目の補充債券と2018年満期の予想資本手形3.750%(101%) |
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4.306 | 2014年4月24日現在、米国銀行が発行した310件目の補充契約と2019年満期の予想資本手形(101%) |
4.307 | 2014年4月24日現在、米国銀行が発行した300件目の補充契約と2021年満期の5.250%予想資本手形(101%) |
4.308 | 2014年4月24日現在、米国銀行が発行した312件目の補充契約と2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteテーブル(101) |
4.309 | 2014年4月24日現在、米国銀行が発行した313件目の補充契約と2039年満期の6.250%予想資本手形(101%) |
4.310 | 2014年5月1日現在、米国銀行が発行した300件目の補充契約と2018年満期の予想資本手形3.750%(102%) |
4.311 | 2014年5月1日現在、米国銀行が発行した315件目の補充契約と2019年満期の予想資本手形4.500%の表(102) |
4.312 | 2014年5月1日現在、米国銀行が発行した316件の補充債券と2021年満期の5.250%予想資本手形(102%) |
4.313 | 2014年5月1日現在、米国銀行が発行した317件の補充契約と2024年満期の5.750%予想資本手形(102%) |
4.314 | 2014年5月1日現在、米国銀行が発行した318件の補充契約と2039年に満期となった6.250%の予想資本手形(102%) |
4.315 | 2014年5月8日現在、米国銀行が発行した319件目の補充契約と2018年満期の予想資本手形(103%) |
4.316 | 2014年5月8日現在、米国銀行が発行した補充契約320件と2019年満期の予想資本手形4.500%(103%) |
4.317 | 2014年5月8日現在、米国銀行が発行した321件目の補充契約と2021年満期の5.250%予想資本手形(103%) |
4.318 | 2014年5月8日現在、米国銀行が発行した322件の補充契約と2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNote表(103) |
4.319 | 2014年5月8日現在、米国銀行が発行した323件の補充契約と2039年に満期となった6.250%の予想資本手形(103%) |
4.320 | 2014年11月17日現在、米国銀行が発行した324件の補充契約と2020年満期の4.250%予想資本手形(110%) |
4.321 | 2014年11月28日現在、米国銀行が発行した325件目の補充契約と2020年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNote(111%) |
4.322 | 2014年12月4日現在、米国銀行が発行した326件の補充契約と2020年満期の4.250%予想資本手形(112%) |
4.323 | 2014年12月11日現在、米国銀行が発行した327件の補充契約と2020年満期の4.250%予想資本手形(113%) |
4.324 | 2014年12月18日現在、米国銀行が発行した328件の補充契約と2020年に満期となる4.250%Prospective Capital InterNote(114%) |
4.325 | 2014年12月29日現在、米国銀行が発行した329件目の補充契約と2020年満期の4.250%予想資本インターフェース手形(115%) |
4.326 | 2015年1月2日現在、米国銀行債券の330件目の補充債券と2020年満期の予想資本手形4.250%の形(116%) |
4.327 | 2015年1月8日現在、米国銀行が発行した331件目の補充契約と、2020年に満期となる4.250%の予想資本インターフェース手形(117%) |
4.328 | 2015年1月15日現在、米国銀行が発行した332件目の補充契約と、2020年に満期となる4.500%の予想資本インターフェース手形(118%) |
4.329 | 2015年1月23日現在、米国銀行が発行した333件の補充契約と、2020年に満期となる4.750%の予想資本手形(119%) |
4.330 | 2015年1月29日現在、米国銀行が発行した334件の補充契約と2020年に満了した4.750%予想資本インターフェース手形の表(120) |
4.331 | 2015年2月5日現在、米国銀行が発行した335件目の補充契約と2020年に満期となる4.750%の予想資本インターフェース手形(121%) |
4.332 | 2015年2月20日現在、米国銀行が発行した336件目の補充契約と、2020年に満期となる4.750%の予想資本インターフェース手形(122%) |
4.333 | 2015年2月26日現在、米国銀行が発行した337件目の補充契約と、2020年に満期となる4.750%の予想資本インターフェース手形(123%) |
4.334 | 2015年3月5日現在、米国銀行が発行した338件目の補充契約と2020年に満期となった4.750%Prospective Capital InterNote(124%) |
| | | | | |
4.335 | 2015年3月12日現在,米国銀行が発行した339件目の補充契約と,2020年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNoteの表(125) |
4.336 | 2015年3月19日現在、米国銀行が発行した340枚の補充債券と2020年満期の4.750%予想資本手形(126%) |
4.337 | 2015年3月26日までの341件の補充契約は、米国銀行契約と2020年満期の4.750%予想資本手形(127%)に付与された |
4.338 | 2015年4月2日現在、米国銀行が発行した補足債券342件と2020年満期の4.750%予想資本手形(128%) |
4.339 | 2015年4月9日現在、米国銀行が発行した343件の補充債券と2020年満期の4.750%予想資本手形(129%) |
4.340 | 2015年4月16日までの344件の補充契約は、米国銀行契約と2020年満期の4.750%予想資本手形(130%)に付与された |
4.341 | 2015年4月16日現在、米国銀行が発行した345件目の補充契約は、2021年に満期となったProspective Capital InterNoteの金利は3.375%から6.375%(130)である |
4.342 | 2015年4月23日現在、米国銀行が発行した346件の補充債券と2020年満期の4.750%予想資本手形(131%) |
4.343 | 2015年4月23日までの347件の補充契約は、米国銀行契約と2021年満期の3.375%から6.375%のProspective Capital InterNoteに付与された。® |
4.344 | 2015年4月30日までの348件の補充契約は、米国銀行契約と2020年満期の4.750%予想資本手形(132%)に付与された |
4.345 | 2015年4月30日現在、米国銀行が発行した349件目の補充契約は、2021年に満期となったProspective Capital InterNoteの金利は3.375%から6.375%である |
4.346 | 2015年5月7日現在、米国銀行が発行した350枚の補充債券と2020年満期の4.750%予想資本手形(133%) |
4.347 | 2015年5月7日現在、米国銀行が発行した351%補充契約と2021年満期の3.375%から6.375%のProspective Capital InterNote(133%) |
4.348 | 2015年5月21日現在、米国銀行が発行した352%補充債券と、2020年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNote(134%) |
4.349 | 2015年5月29日現在、米国銀行が発行した353件の補充契約と2020年満期の4.625%予想資本手形(135%) |
4.350 | 2015年5月29日現在、米国銀行が発行した354件の補充契約と2022年満期の5.100%予想資本手形(135%) |
4.351 | 2015年6月4日現在、米国銀行が発行した355件目の補充契約と2020年満期の4.625%予想資本手形(136%) |
4.352 | 2015年6月4日現在、米国銀行が発行した356件目の補充契約と2022年満期の5.100%予想資本手形(136%) |
4.353 | 2015年6月11日現在、米国銀行が発行した357件目の補充契約と2020年に満期となる4.625%予想資本インターフェース手形(137%) |
4.354 | 2015年6月11日現在、米国銀行が発行した358件目の補充契約と2022年満期の5.100%予想資本手形(137%) |
4.355 | 2015年6月18日現在、米国銀行が発行した359件目の補充契約と、2020年に満期となる4.625%Prospective Capital InterNote(138%) |
4.356 | 2015年6月18日現在、米国銀行が発行した360件の補充債券と2021年満期の5.100%予想資本手形(138%) |
4.357 | 2015年6月25日現在、米国銀行が発行した361件の補充契約と2020年に満期となる4.625%Prospective Capital InterNote表(139%) |
4.358 | 2015年6月25日現在、米国銀行が発行した362件の補充契約と2021年満期の5.100%予想資本手形(139%) |
4.359 | 2015年7月2日現在、米国銀行が発行した363件の補充契約と、2020年に満期となる4.625%予想資本インターフェース手形(140%) |
4.360 | 2015年7月2日現在、米国銀行が発行した364件の補充契約と、2021年満期の5.100%予想資本手形(140%) |
4.361 | 2015年7月9日現在、米国銀行が発行した365件目の補充契約と2020年満期の4.750%予想資本インターフェース手形(141%) |
4.362 | 2015年7月9日現在、米国銀行が発行した366件の補充契約と、2022年満期の5.250%予想資本手形(141%) |
4.363 | 2015年7月16日現在、米国銀行が発行した367件の補充契約と2020年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNote(142%) |
| | | | | |
4.364 | 2015年7月16日現在、米国銀行が発行した368件の補充契約と2022年満期の5.250%Prospective Capital InterNote(142%) |
4.365 | 2015年7月23日現在、米国銀行が発行した369件目の補充契約と2020年に満期となった4.750%Prospective Capital InterNoteの表(143%) |
4.366 | 2015年7月23日現在、米国銀行が発行した第3百件の補充契約と、2022年満期の5.250%予想資本手形(143%) |
4.367 | 2015年7月30日現在、米国銀行が発行した371%補充契約と、2020年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNote(144%) |
4.368 | 2015年7月30日現在、米国銀行が発行した372件の補充契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(144%) |
4.369 | 2015年8月6日現在、米国銀行が発行した373件の補充契約と、2020年に満期となる4.750%の予想資本インターフェース手形(145%) |
4.370 | 2015年8月6日現在、米国銀行が発行した374件の補充契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(145%) |
4.371 | 2015年8月13日現在、米国銀行が発行した375件の補充契約と2020年満期の4.750%予想資本インターフェース手形(146%) |
4.372 | 2015年8月13日現在、米国銀行が発行した376件の補充契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(146%) |
4.373 | 2015年8月20日現在、米国銀行が発行した375件の補充契約と2020年に満期となった4.750%の予想資本インターフェース手形(147%) |
4.374 | 2015年8月20日現在、米国銀行が発行した376件の補充契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(147%) |
4.375 | 2015年8月27日現在、米国銀行が発行した379件の補充契約と、2020年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNote(148%) |
4.376 | 2015年8月27日現在、米国銀行が発行した380件目の補充契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(148%) |
4.377 | 2015年9月11日現在の米国銀行債券381枚の補充債券と2020年満期の4.750%予想資本手形の形式(153%) |
4.378 | 2015年9月11日までの382件の補充契約は、米国銀行契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(153%)に付与された |
4.379 | 2015年9月17日現在、米国銀行が発行した383件の補充契約と2020年満期の4.750%予想資本手形(154%) |
4.380 | 2015年9月17日現在、米国銀行が発行した384件の補充契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(154%) |
4.381 | 2015年9月24日現在、米国銀行が発行した385件目の補充契約と2020年満期の4.750%予想資本手形の表(155ページ) |
4.382 | 2015年9月24日現在、米国銀行が発行した386件の補充契約と2022年満期の5.250%Prospective Capital InterNote(155%) |
4.383 | 2015年10月1日現在、米国銀行が発行した387件目の補充契約と2020年満期の4.750%予想資本インターフェース手形(156%) |
4.384 | 2015年10月1日現在、米国銀行が発行した388件目の補充契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(156%) |
4.385 | 2015年10月8日現在、米国銀行が発行した389件目の補充契約と2020年満期の4.750%予想資本インターフェース手形(157%) |
4.386 | 2015年10月8日現在、米国銀行が発行した390件目の補充債券と2022年満期の5.250%予想資本手形(157%) |
4.387 | 2015年10月16日までの391件の補充契約は、米国銀行契約と2020年満期の4.750%予想資本手形(159%)に付与された |
4.388 | 2015年10月16日現在、米国銀行が発行した392件の補充契約と2022年満期の5.250%Prospective Capital InterNote(159%) |
4.389 | 2015年10月22日現在、米国銀行が発行した393件の補充契約と2020年満期の4.750%予想資本手形(160%) |
4.390 | 2015年10月22日現在、米国銀行が発行した394件の補充契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(160%) |
4.391 | 2015年10月29日までの395件目の補充契約は、米国銀行契約と2020年満期の4.750%予想資本手形(161%)に付与された |
4.392 | 2015年10月29日現在、米国銀行が発行した396件の補充契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(161%) |
| | | | | |
4.393 | 2015年11月4日現在、米国銀行が発行した397件目の補充契約と2020年満期の4.750%予想資本インターフェース手形(163%) |
4.394 | 2015年11月4日現在、米国銀行が発行した398件目の補充契約と2022年満期の5.250%予想資本手形(163%) |
4.395 | 2015年11月19日現在、米国銀行が発行した399件目の補充契約と2020年満期の5.000%予想資本インターフェース手形(164%) |
4.396 | 2015年11月19日現在、米国銀行が発行した400件目の補充契約と2022年満期の5.625%予想資本手形(164%) |
4.397 | 2015年11月19日現在、米国銀行が発行した第1次補充債券400枚と、2025年満期の5.875%予想資本手形(164%) |
4.398 | 2015年11月27日現在、米国銀行が発行した第2期補充債券400枚と、2020年満期の5.125%予想資本手形(165%) |
4.399 | 2015年11月27日現在、米国銀行に発行された400件の第3次補充契約と、2022年満期の5.750%予想資本手形(165%) |
4.400 | 2015年11月27日現在、米国銀行が発行した400件目の補充契約と2025年満期の6.000%予想資本手形(165%) |
4.401 | 2015年12月3日までの第四百五回補充契約は、米国銀行契約と2020年満期の5.250%予想資本手形(166%)を付与した |
4.402 | 2015年12月3日現在、米国銀行が発行した第四百六部補充契約と2022年満期の5.750%予想資本手形(166%) |
4.403 | 2015年12月3日現在、米国銀行が発行した第4百件の補充契約と2025年満期の6.000%予想資本手形(166%) |
4.404 | 米国銀行債券の補充債券は、日付が2015年12月10日、額面金利が6.250%、2024年満期(167%) |
4.405 | 2015年12月17日までの第四百八部補充契約は、米国銀行契約と2020年満期の5.375%予想資本手形(168%)を付与した |
4.406 | 2015年12月24日現在、米国銀行が発行した49件目の補充債券と2020年満期の5.375%ProspectCapital InterNote(169%) |
4.407 | 2015年12月31日現在、米国銀行が発行した第四百十件の補充債券と、2020年に満期となる5.375%予想資本手形(170%) |
4.408 | 2016年1月7日現在、米国銀行が発行した第4百件の補充契約と2021年満期の5.375%予想資本手形(171%) |
4.409 | 2016年1月14日現在、米国銀行が発行した412件目の補充契約と2021年満期の5.375%Prospective Capital InterNote(172%) |
4.410 | 2016年1月22日現在、米国銀行が発行した413件目の補充契約と2021年満期の5.375%予想資本手形(173%) |
4.411 | 2016年3月3日現在、米国銀行が発行した400件目の補充契約と2021年満期の5.375%Prospective Capital InterNote(175%) |
4.412 | 2016年3月10日現在、米国銀行が発行した415件目の補充契約と2021年満期の5.375%Prospective Capital InterNote(176%) |
4.413 | 2016年3月17日現在、米国銀行が発行した第四百十六件目の補充契約と、2021年満期の5.375%Prospective Capital InterNote(177%) |
4.414 | 2016年3月24日現在、米国銀行が発行した417件の補充契約と2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote表(178) |
4.415 | 2016年3月31日現在、米国銀行が発行した第四百十八件の補充契約と、2021年満期の5.500%予想資本手形(179%) |
4.416 | 日付2016年4月7日までの419件目の補充契約は、米国銀行契約と2021年満期の5.500%予想資本手形(180%)を付与しました |
4.417 | 2016年4月14日現在、米国銀行が発行した第420件の補充契約と、2021年満期の5.500%予想資本手形(181%) |
4.418 | 2016年4月21日現在、米国銀行が発行した421件の補充契約と2021年満期の5.500%予想資本手形(182%) |
4.419 | 2016年4月28日現在、米国銀行が発行した422件の補充契約と2021年満期の5.500%予想資本手形(183%) |
4.420 | 2016年5月5日現在、米国銀行が発行した423件の補充契約と2021年満期の5.500%予想資本手形(184%) |
4.421 | 2016年5月12日現在、米国銀行が発行した424件の補充契約と2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote(185%) |
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4.422 | 2016年5月26日現在、米国銀行が発行した425件の補充契約と2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote(186%) |
4.423 | 2016年6月3日現在、米国銀行が発行した426件の補充契約と2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote(187%) |
4.424 | 2016年6月9日現在、米国銀行が発行した427件の補充契約と2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote(188%) |
4.425 | 2016年6月16日現在、米国銀行が発行した428件の補充契約と2021年満期の5.500%予想資本手形(189%) |
4.426 | 米銀行債券の補充債券日は2016年6月22日、額面金利は6.250%、2024年に満期となる |
4.427 | 2016年6月23日現在、米国銀行が発行した第四百二十九件の補充契約と、2021年満期の5.500%予想資本手形(190%) |
4.428 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記1、元金総額650,775.00ドル、米国銀行契約(191%) |
4.429 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記2、元金総額538,575.00ドル、米国銀行契約(191%) |
4.430 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額191,075.00ドル、2024年満期の6.250%手形、付記3、米国銀行契約(191) |
4.431 | 2016年6月30日現在、米国銀行債券の430件目の補充債券と2021年満期の5.500%予想資本手形(191%) |
4.432 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記4、元金総額563,000.00ドル、米国銀行契約(192) |
4.433 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記5、元金総額323,825.00ドル、米国銀行契約(192) |
4.434 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記6、元金総額730,600.00ドル、米国銀行契約(192) |
4.435 | 2016年6月22日までの補充契約により、2024年満期の6.250%手形、付記7、元金総額265,125.00ドル、米国銀行契約(192) |
4.436 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記8、元金総額722,100.00ドル、米国銀行宛契約(192) |
4.437 | 2016年7月8日現在、米国銀行が発行した431件の補充契約と2021年満期の5.500%予想資本手形(1922年満期) |
4.438 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額は599,050.00ドル、2024年満期の6.250%手形、付記9、米国銀行契約(193%) |
4.439 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記10、元金総額807,500.00ドル、アメリカ銀行契約(193%) |
4.440 | 2024年満期の6.250%手形、付記11、2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額は799,475.00ドルで、米国銀行に支払う契約(193%) |
4.441 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額は501,625.00ドル、2024年満期の6.250%手形、付記12、米国銀行契約(193%) |
4.442 | 2016年7月14日現在、米国銀行が発行した第430件の補充契約と、2021年満期の5.500%予想資本手形(193%) |
4.443 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記13、元金総額592,500.00ドル、米国銀行契約(194) |
4.444 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記14、元金総額581,250.00ドル、米国銀行契約(194) |
4.445 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記15、元金総額463,750.00ドル、米国銀行契約(194) |
4.446 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記16、元金総額836,475.00ドル、米国銀行契約(194) |
4.447 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記17、元金総額536,725.00ドル、米国銀行契約(194) |
4.448 | 2016年7月21日現在、米国銀行が発行した433件の補充契約と、2021年満期の5.500%予想資本手形(194%) |
4.449 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記18、元金総額1,746,400.00ドル、米国銀行宛契約(195%) |
4.450 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記19、元金総額826,325.00ドル、米国銀行契約(195%) |
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4.451 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額838,525.00ドルの2024年満期の6.250%手形、元金総額838,525.00ドル、米国銀行契約(195%) |
4.452 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額は1,027,325.00ドル、2024年満期の6.250%手形、付記21、米国銀行契約(195%) |
4.453 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額1,329,050.00ドルの2024年満期の6.250%手形、付記22、米国銀行契約(195%) |
4.454 | 2016年7月28日現在、米国銀行が発行した434件の補充契約と2021年満期の5.500%予想資本手形(195%) |
4.455 | 2016年6月22日までの補充契約によると、元金総額は1,232,075.00ドルの2024年満期手形、額面金利6.250の手形、元金総額は1,232,075.00ドルである |
4.456 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額1,273,150.00ドルの2024年満期手形のフォーマットに基づき、付記24、米国銀行契約(6.250)に支払う |
4.457 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額1,825,80.00ドルの2024年満期の6.250%手形、付記25、米国銀行契約(1966年) |
4.458 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額は902,650.00ドルの2024年満期手形、額面金利6.250の手形、米国銀行契約(1966年)に支払われる |
4.459 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額は866,500.00ドル、2024年満期の6.250%手形、付記27、米国銀行契約(196億)に支払われる |
4.460 | 2016年8月4日現在、米国銀行が発行した第435件の補充契約と2021年満期の5.500%予想資本インターフェース手形(196%) |
4.461 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額は1,284,800.00ドル、2024年満期の6.250%手形、付記28、米国銀行契約(1977%) |
4.462 | 2016年6月22日現在の補充契約によると,元金総額は1,423,275.00ドルの2024年満期手形のフォーマットで,付記29,元金総額は1,423,275.00ドルである |
4.463 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額は1,424,750.00ドルの2024年満期手形、額面金利6.250の手形、元金総額は1,424,750.00ドルである |
4.464 | 2016年6月22日までの補充契約によると、元金総額1,525,475.00ドルの2024年満期手形のフォーマットによると、付記31、元金総額は1,525,475.00ドルである |
4.465 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額1,335,200.00ドルの2024年満期手形形式、付注32、元金総額1,335,200.00ドル、米国銀行契約(1977%) |
4.466 | 2016年8月11日現在、米国銀行が発行した四百三十六件目の補充契約と、2021年満期の5.500%Prospective Capital InterNote® |
4.467 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記33、元金総額746,950.00ドル、米国銀行契約(1988%) |
4.468 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記34、元金総額1,254,725.00ドル、米国銀行契約(1988%) |
4.469 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記35、元金総額790,900.00ドル、アメリカ銀行契約(1988%) |
4.470 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記36、元金総額1,477,725.00ドル、アメリカ銀行契約(1988%) |
4.471 | 2016年6月22日までの補充契約によると、元金総額2,147,375.00ドルの2024年満期の6.250%手形、付記37、米国銀行契約(198) |
4.472 | 2016年8月18日までの第四百三十七件の補充契約は、米国銀行契約と2021年満期の5.500%予想資本手形(1988%)を付与した |
4.473 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記38、元金総額1,502,000.00ドル、米国銀行契約(1999%) |
4.474 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額は1,098,150.00ドルの2024年満期手形、額面金利6.250の手形、元金総額は1,098,150.00ドルである |
4.475 | 2016年6月22日までの補充契約によると、2024年満期の6.250%手形、付記40、元金総額719,375.00ドル、米国銀行契約(1999%) |
4.476 | 2016年6月22日現在の補充契約によると、元金総額は979,025.00ドル、2024年満期の6.250%手形、付記41、米国銀行契約(1999%) |
4.477 | 2016年8月25日現在、米国銀行が発行した第438件の補充契約と、2021年に満期となった5.500%の予想資本手形(1999%) |
4.478 | 2016年9月15日現在、米国銀行が発行した第四百三十九件の補充契約と5.250%のProspective Capital InterNote表は、2021年満期(201%)となっている |
4.479 | 2016年9月22日現在、米国銀行が発行した440件目の補充債券と2021年満期の5.250%予想資本手形(2021年満期) |
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4.480 | 2016年9月29日現在の441件の補充契約が、米国銀行契約と2021年満期の5.000%予想資本手形(203%)に付与された |
4.481 | 2016年10月6日現在、米国銀行が発行した442件の補充契約と2021年満期の5.000%Prospective Capital InterNote(204%) |
4.482 | 2016年10月14日現在、米国銀行が発行した443件の補充債券と2021年満期の5.000%予想資本手形(205%) |
4.483 | 2016年10月20日までの444件の補充契約は、米国銀行契約と2021年満期の4.750%予想資本手形(206%)に付与された |
4.484 | 2016年10月27日現在の4445件目の補充契約は、米国銀行契約と2021年満期の5.000%予想資本手形(207%)を付与した |
4.485 | 2016年11月3日現在、米国銀行が発行した446件の補充契約と2021年満期の5.000%Prospective Capital InterNote(208%) |
4.486 | 2016年11月25日現在、米国銀行が発行した447件の補充契約と2021年満期の5.000%Prospective Capital InterNote(209%) |
4.487 | 2016年12月1日までの第四百四十八件の補充契約は、アメリカ銀行契約と2021年満期の5.000%予想資本手形(210%)を付与します |
4.488 | 2016年12月8日現在、米国銀行が発行した第四百四十九件の補充契約と、2021年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNote |
4.489 | 2016年12月15日現在、米国銀行が発行した450枚の補充債券と2021年満期の5.000%Prospective Capital InterNote(212%) |
4.490 | 2016年12月22日現在、米国銀行が発行した451%補充契約と2021年満期の5.000%予想資本手形(213%) |
4.491 | 2016年12月30日現在、米国銀行が発行した補足債券452件と2021年満期の5.000%予想資本手形(214%) |
4.492 | 2017年1月6日現在、米国銀行が発行した453件の補充契約と2022年満期の5.000%予想資本手形(215%) |
4.493 | 2017年1月12日までの454件の補充契約は、米国銀行契約と2022年満期の5.000%予想資本手形(216%)に付与された |
4.494 | 2017年1月20日現在、米国銀行が発行した4005件目の補充契約と2022年満期の5.000%予想資本インターフェース手形の表(217%) |
4.495 | 2017年1月26日現在、米国銀行が発行した第4156件の補充契約と2022年満期の5.000%予想資本手形(218%) |
4.496 | 2017年2月2日現在、米国銀行が発行した447件目の補充契約と、2022年満期の5.000%Prospective Capital InterNote(219) |
4.497 | 2017年2月9日現在、米国銀行が発行した第四百五十八件の補充契約と、2022年満期の5.000%予想資本手形(220%) |
4.498 | 2017年2月24日現在、米国銀行が発行した4459件目の補充契約と、2022年満期の5.000%Prospective Capital InterNote表(221%) |
4.499 | 2017年3月2日現在、米国銀行が発行した460件目の補充債券と2022年満期の予想資本手形(222%) |
4.500 | 2017年3月9日現在、米国銀行が発行した第461件の補充契約と、2022年満期の5.000%予想資本インターフェース手形(223) |
4.501 | 2017年3月16日現在、米国銀行が発行した第四百六十二件の補充契約と、2022年満期の5.000%予想資本手形の表(224) |
4.502 | 2017年3月23日現在、米国銀行が発行した463件の補充契約と2022年満期の予想資本手形(222%) |
4.503 | 2017年3月30日現在、米国銀行が発行した第四百六十四件の補充契約と、2022年満期の5.000%Prospective Capital InterNote(226%) |
4.504 | 2017年4月6日現在、米国銀行が発行した第四百六十五件の補充契約と、2022年満期の5.000%予想資本インターフェース手形(2207%) |
4.505 | 2017年4月11日現在の米国銀行債券の補充債券、および2022年満期の4.950%転換可能手形の形式 |
4.506 | 2017年4月20日現在、米国銀行が発行した4166件目の補充契約と、2022年に満期となった4.750%の転換可能手形 |
4.507 | 2017年4月27日現在、米国銀行が発行した467件目の補充契約と、2022年に満期となった4.750%の転換可能手形 |
4.508 | 2017年5月4日現在、米国銀行が発行した4618件目の補充契約と、2022年満期の4.750%の転換可能手形 |
| | | | | |
4.509 | 米国銀行が発行した2017年5月11日までの4619件の補充契約と、2022年満期の4.750%転換可能手形(233%) |
4.510 | 米国銀行が発行した2017年5月25日までの第4百件の補充契約と、2022年満期の4.750%転換可能手形(234年) |
4.511 | 2017年6月2日現在、米国銀行が発行した471件の補充債券と、2022年満期の4.750%の転換可能手形 |
4.512 | 2017年6月8日現在、米国銀行が発行した472件の補充契約と、2022年満期の4.750%転換可能手形(236%) |
4.513 | 2017年6月15日現在、米国銀行が発行した473件の補充契約と、2022年満期の4.750%の転換可能手形 |
4.514 | 2017年6月22日現在、米国銀行が発行した474件の補充契約と、2022年に満期となった4.750%の転換可能手形(238) |
4.515 | 2017年6月29日現在、米国銀行が発行した475件目の補充契約と、2022年満期の4.750%変換可能手形(239) |
4.516 | 2017年7月7日現在、米国銀行が発行した第四百七十六件の補充契約と、2022年満期の4.750%の転換可能手形 |
4.517 | 2017年7月7日現在、米国銀行が発行した447件目の補充債券と、2024年満期の5.000%転換可能手形 |
4.518 | 2017年7月13日現在、米国銀行が発行した478件目の補充契約と、2022年満期の4.500%変換可能手形 |
4.519 | 米国銀行が発行した2017年7月13日現在の4479件の補充契約と、2024年満期の5.000%転換可能手形 |
4.520 | 2017年7月20日現在、米国銀行が発行した4480件目の補充契約と、2022年満期の4.500%転換可能手形 |
4.521 | 米国銀行が発行した2017年7月20日現在の4411件の補充契約と、2024年満期の4.750%転換可能手形(242%) |
4.522 | 2017年7月27日現在、米国銀行が発行した第四百八十二件の補充契約と、2022年満期の4.500%の転換可能手形 |
4.523 | 米国銀行が発行した2017年7月27日現在の4483件目の補充契約と、2024年満期の4.750%転換可能手形 |
4.524 | 米国銀行が発行した2017年8月3日までの4814件目の補充契約と、2022年満期の4.500%転換可能手形 |
4.525 | 米国銀行が発行した2017年8月3日までの4485件目の補充契約と、2025年に満期となる5.000%の転換可能手形 |
4.526 | 米国銀行が発行した2017年8月10日までの4816件目の補充契約と、2022年満期の4.500%転換可能手形 |
4.527 | 米国銀行が発行した2017年8月10日現在の4487件目の補充契約と、2025年に満期となる5.000%の転換可能手形 |
4.528 | 米国銀行が発行した2017年8月17日までの488件目の補充契約と、2022年満期の4.500%変換可能手形 |
4.529 | 米国銀行が発行した2017年8月17日現在の4489件の補充契約と、2025年に満期となる5.000%の転換可能手形 |
4.530 | 2017年8月24日現在、米国銀行が発行した4490件目の補充契約と、2022年満期の4.500%予想資本インターフェース手形の形式(247年) |
4.531 | 2017年8月24日現在、米国銀行が発行した491件目の補充契約と、2025年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(247年) |
4.532 | 2017年8月31日現在,米国銀行が発行した第四百九十二件目の補充契約と,2022年満期の4.500%Prospective Capital InterNoteの表(249) |
4.533 | 2017年8月31日現在、米国銀行が発行した493件の補充契約と、2025年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(249%) |
4.534 | 米国銀行が発行した2017年9月14日までの第四百九十四件の補充契約と、2022年満期の4.000%のProspective Capital InterNote表(250%) |
4.535 | 2017年9月14日現在,米国銀行が発行した4495件目の補充契約と,2025年に満了した4.500%Prospective Capital InterNoteの表(250) |
4.536 | 2017年9月21日現在、米国銀行が発行した4496件目の補充契約と、2022年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表(251%) |
4.537 | 2017年9月21日現在、米国銀行が発行した4497件目の補充契約と、2025年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(251%) |
| | | | | |
4.538 | 米国銀行が発行した2017年9月28日までの第四百九十八件の補充契約と、2022年満期の4.000%のProspective Capital InterNote表(252) |
4.539 | 2017年9月28日現在、米国銀行が発行した449件目の補充契約と、2025年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(252) |
4.540 | 2017年10月5日現在、米国銀行が発行した500件目の補充契約と、2022年満期の4.000%ProspectCapital InterNoteの表(253) |
4.541 | 2017年10月5日現在、米国銀行が発行した500件の第1次補充契約と、2025年に満期となる4.500%ProspectCapital InterNoteの表(253) |
4.542 | 2017年10月13日現在、米国銀行が発行した500件の第2次補充契約と、2022年満期の4.000%ProspectCapital InterNoteの表(254%) |
4.543 | 2017年10月13日現在、米国銀行が発行した500件の第三者補充契約と、2025年に満期となる4.500%ProspectCapital InterNoteの表(254%) |
4.544 | 2017年10月19日現在、米国銀行が発行した500件の第4次補充契約と、2022年満期の4.000%予想資本手形の表(255) |
4.545 | 2017年10月19日現在、米国銀行が発行した500件の第5次補充契約と、2025年に満了した4.500%のProspective Capital InterNote表(255) |
4.546 | 2017年10月26日現在、米国銀行が発行した第五百六十六件の補充契約と、2022年満期の4.000%予想資本インターフェース手形の表(256%) |
4.547 | 2017年10月26日現在、米国銀行が発行した507件目の補充契約と、2025年に満期となる予想資本手形4.500%の表(256%) |
4.548 | 2017年11月2日現在、米国銀行が発行した508件目の補充契約と、2022年満期の4.000%予想資本手形の表(257) |
4.549 | 2017年11月2日現在、米国銀行が発行した59件目の補充契約と、2025年満期の4.500%予想資本手形表(257) |
4.550 | 2017年11月24日現在、米国銀行が発行した550件目の補充契約と、2022年満期の4.000%のProspectCapital InterNote表(258) |
4.551 | 2017年11月24日現在、米国銀行が発行した第11期補充債券500枚と、2025年に満期となる4.500%Prospective Capital InterNoteの表(258) |
4.552 | 2017年11月30日現在,米国銀行が発行した512件目の補充契約と,2022年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(259) |
4.553 | 2017年11月30日現在、米国銀行が発行した513件目の補充契約と、2025年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(259) |
4.554 | 2017年12月7日現在、米国銀行が発行した第5百件の補充契約と、2022年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(260) |
4.555 | 2017年12月7日現在,米国銀行が発行した515件目の補充契約と,2025年に満了した4.500%Prospective Capital InterNoteの表(260) |
4.556 | 2017年12月14日現在、米国銀行が発行した516件目の補充契約と、2022年満期の4.000%予想資本手形の表(261%) |
4.557 | 2017年12月14日現在、米国銀行が発行した517件目の補充契約と、2025年に満期となる4.500%予想資本手形の表(261%) |
4.558 | 2017年12月21日現在、米国銀行が発行した第五百十八件の補充契約と、2022年満期の4.000%予想資本手形の表(262) |
4.559 | 2017年12月21日現在、米国銀行が発行した519件目の補充契約と、2025年に満期となる4.500%予想資本手形の形式(262) |
4.560 | 2017年12月29日現在、米国銀行が発行した520件目の補充契約と、2022年満期の4.000%予想資本手形の形式(263) |
4.561 | 2017年12月29日現在、米国銀行が発行した521件の補充契約と、2025年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(263) |
4.562 | 2018年1月5日現在,米国銀行が発行した522件の補充契約と,2023年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(264) |
4.563 | 2018年1月5日現在,米国銀行が発行した523件の補足契約と,2026年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(264) |
4.564 | 2018年1月11日現在,米国銀行が発行した524件の補充契約と,2023年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(265) |
4.565 | 2018年1月11日現在,米国銀行が発行した525件目の補足契約と,2026年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(265) |
4.566 | 2018年1月19日現在,米国銀行が発行した526件の補足契約と,2023年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(266%) |
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4.567 | 2018年1月19日現在、米国銀行が発行した527件目の補充契約と、2026年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNote表(266ページ) |
4.568 | 2018年1月25日現在,米国銀行が発行した528件の補充契約と,2023年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(267) |
4.569 | 2018年1月25日現在,米国銀行が発行した529件目の補充契約と,2026年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(267) |
4.570 | 期日は2018年2月1日の米国銀行債券の530件目の補充債券と、2023年満期の4.000%予想資本インターフェース手形の形式(268) |
4.571 | 2018年2月1日現在,米国銀行が発行した531件の補充契約と,2026年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(268) |
4.572 | 2018年2月8日現在,米国銀行が発行した532件の補足契約と,2023年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(269) |
4.573 | 2018年2月8日現在,米国銀行が発行した533件の補足契約と,2026年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(269) |
4.574 | 2018年2月23日現在,米国銀行が発行した534件の補充契約と,2023年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(270) |
4.575 | 2018年2月23日現在,米国銀行が発行した535件目の補足契約と,2026年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(270%) |
4.576 | 2018年3月1日現在,米国銀行が発行した536件の補充契約と,2023年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(271) |
4.577 | 2018年3月1日現在,米国銀行が発行した537件目の補充契約と,2026年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(271) |
4.578 | 2018年3月8日現在,米国銀行が発行した538件目の補足契約と,2023年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(272) |
4.579 | 2018年3月8日現在,米国銀行が発行した539件目の補足契約と,2026年に満期となった4.750%Prospective Capital InterNoteの表(272) |
4.580 | 2018年3月15日現在、米国銀行が発行した540件目の補充契約と、2023年に満了した4.250%予想資本インターフェース手形の表(273) |
4.581 | 2018年3月15日現在,米国銀行が発行した541件の補充契約と,2026年に満期となった4.750%Prospective Capital InterNoteの表(273) |
4.582 | 2018年3月22日現在,米国銀行が発行した542件の補充契約と,2023年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(274) |
4.583 | 2018年3月22日現在,米国銀行が発行した543件の補足契約と,2026年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(274) |
4.584 | 2018年3月29日現在,米国銀行が発行した544件の補充契約と,2023年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(275) |
4.585 | 2018年3月29日現在、米国銀行が発行した545件の補充契約と、2026年満期の5.000%予想資本インターフェース手形の表(275) |
4.586 | 2018年4月5日現在,米国銀行が発行した546件の補充契約と,2023年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(276) |
4.587 | 米国銀行が発行した2018年4月5日までの547件目の補充契約と,2026年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(276) |
4.588 | 2018年4月12日現在,米国銀行が発行した548件の補足契約と,2023年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(277) |
4.589 | 2018年4月12日現在,米国銀行が発行した第五百四十九件の補充契約と,2026年満期の5.000%Prospective Capital InterNote表(277) |
4.590 | 2018年4月19日現在、米国銀行が発行した550件の補充契約と、2023年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNote表(278) |
4.591 | 2018年4月19日現在,米国銀行が発行した551件目の補足契約と,2026年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(278) |
4.592 | 2018年4月26日現在、米国銀行が発行した552%補充債券と、2023年に満期となった4.500%ProspectCapital InterNoteの表(279) |
4.593 | 2018年4月26日現在,米国銀行が発行した553件の補足契約と,2026年に満了した5.000%Prospective Capital InterNote表(279) |
4.594 | 2018年5月3日現在,米国銀行が発行した554件の補足契約と,2023年に満期となった4.750%Prospective Capital InterNoteの表(280ページ) |
4.595 | 2018年5月3日現在、米国銀行が発行した555件目の補充契約と、2026年に満期となった5.250%Prospective Capital InterNote表(280ページ) |
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4.596 | 2018年5月10日現在,米国銀行が発行した556件の補充契約と,2023年に満期となった4.750%Prospective Capital InterNote表(281) |
4.597 | 2018年5月10日現在,米国銀行が発行した557件目の補充契約と,2025年に満了した5.250%Prospective Capital InterNoteの表(281) |
4.598 | 世界の4.95%の変換可能な手形が2022年に満期になった手形フォーマット(282) |
4.599 | 2018年5月24日現在,米国銀行が発行した558件目の補充契約と,2023年に満期となった4.750%Prospective Capital InterNoteの表(284) |
4.600 | 2018年5月24日現在,米国銀行が発行した559件目の補足契約と,2025年に満了した5.250%Prospective Capital InterNoteの表(284) |
4.601 | 2018年6月1日現在、米国銀行が発行した560件目の補充契約と、2023年に満了した4.750%予想資本インターフェース手形の形式(285) |
4.602 | 2018年6月1日現在,米国銀行が発行した561件目の補足契約と,2025年に満了した5.250%Prospective Capital InterNoteの表(285) |
4.603 | 米国銀行が発行した2018年6月7日現在の補充債券は、額面金利が6.250%、2028年満期(286) |
4.604 | 2023年満期の世界5.875分の優先債券フォーマット(287) |
4.605 | 2018年6月21日現在,米国銀行が発行した562件の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(288) |
4.606 | 2018年6月21日現在,米国銀行が発行した563件の補足契約と,2025年に満了した5.250%Prospective Capital InterNoteの表(288) |
4.607 | 2018年6月28日現在,米国銀行が発行した564件の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(289) |
4.608 | 2018年6月28日現在,米国銀行が発行した565件目の補充契約と,2025年に満了した5.250%Prospective Capital InterNoteの表(289) |
4.609 | 米銀行債券の補充債券は、日付が2018年7月2日、額面金利が6.250%、2024年満期 |
4.610 | アメリカ銀行債券の補充債券は、日付は2018年7月2日、2028年満期、額面金利は6.250 |
4.611 | 2018年7月6日現在,米国銀行が発行した566件の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(291) |
4.612 | 2018年7月6日現在,米国銀行が発行した第五百六十七件の補充契約と,2025年満期の5.500%Prospective Capital InterNoteの表(291) |
4.613 | 2018年7月12日現在,米国銀行が発行した568件目の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(292) |
4.614 | 2018年7月12日現在,米国銀行が発行した569件目の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(292) |
4.615 | 2018年7月12日現在、米国銀行が発行した第5百件の補充契約と、2028年満期の6.000%予想資本インターフェース手形の形式(292) |
4.616 | 2018年7月19日現在,米国銀行が発行した571件目の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(293) |
4.617 | 2018年7月19日現在,米国銀行が発行した572件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(293) |
4.618 | 2018年7月19日現在,米国銀行が発行した573件の補足契約と,2028年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(293) |
4.619 | 2018年7月26日現在,米国銀行が発行した第五百七十四件の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(294) |
4.620 | 2018年7月26日現在,米国銀行が発行した第五百七十五件の補充契約と,2025年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(294) |
4.621 | 2018年7月26日現在,米国銀行が発行した576件目の補充契約と,2028年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(294) |
4.622 | 2018年8月2日現在,米国銀行が発行した577件目の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(295) |
4.623 | 2018年8月2日現在,米国銀行が発行した578件目の補足契約と,2025年に満期となる5.750%Prospective Capital InterNoteの表(295) |
4.624 | 2018年8月2日現在,米国銀行が発行した579件目の補足契約と,2028年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(295) |
4.625 | 2018年8月9日現在、米国銀行が発行した580件目の補充契約と、2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNote表(297) |
4.626 | 2018年8月9日現在,米国銀行が発行した581件目の補足契約と,2025年に満期となる5.750%Prospective Capital InterNoteの表(297) |
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4.627 | 2018年8月9日現在,米国銀行が発行した第五百八十二件の補充契約と,2028年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(297) |
4.628 | 2018年8月16日現在,米国銀行が発行した583件の補足契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(298) |
4.629 | 2018年8月16日現在,米国銀行が発行した第五百八十四件の補充契約と,2025年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(298) |
4.630 | 2018年8月16日現在,米国銀行が発行した第五百八十五件の補充契約と,2028年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(298) |
4.631 | 2018年8月23日現在,米国銀行が発行した第五百八十六件の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(299) |
4.632 | 2018年8月23日現在,米国銀行が発行した587件目の補充契約と,2025年に満期となる5.750%Prospective Capital InterNoteの表(299) |
4.633 | 米国銀行が発行した2018年8月23日までの588件目の補充契約と,2028年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(299) |
4.634 | 2018年8月30日現在,米国銀行が発行した589件目の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(300) |
4.635 | 2018年8月30日現在、米国銀行が発行した550件目の補充契約と、2025年満期の5.750%予想資本インターフェース手形の形式(300) |
4.636 | 2018年8月30日現在,米国銀行が発行した591件目の補充契約と,2028年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(300%) |
4.637 | 2018年9月13日現在,米国銀行が発行した第五百九十二件の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(301) |
4.638 | 2018年9月13日現在、米国銀行が発行した593件の補充契約と、2025年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(301) |
4.639 | 米国銀行が発行した2018年9月13日までの594件目の補充契約と,2028年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(301) |
4.640 | 米国銀行が発行した2018年9月20日までの第五百九十五件の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(302) |
4.641 | 2018年9月20日現在,米国銀行が発行した596件目の補足契約と,2025年に満了した5.750%Prospective Capital InterNoteの表(302) |
4.642 | 2018年9月20日現在,米国銀行が発行した第五百九十七件の補充契約と,2028年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNote表(302) |
4.643 | 米国銀行が発行した2018年9月27日までの598件目の補充契約と,2023年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(303) |
4.644 | 2018年9月27日現在,米国銀行が発行した第五百九十九件の補充契約と,2025年に満期となる5.750%Prospective Capital InterNoteの表(303) |
4.645 | 2018年9月27日現在、米国銀行が発行した600件目の補充契約と、2028年に満期となった6.000%ProspectCapital InterNoteフォーム(303) |
4.646 | 2018年10月1日までの補充契約、米国銀行契約(304) |
4.647 | 2024年満期の6.375分の優先債券フォーム(304) |
4.648 | 2018年10月4日現在、米国銀行が発行した第1次補充契約600件と、2023年満期の5.250%予想資本手形の表(305) |
4.649 | 2018年10月4日現在、米国銀行が発行した600件の第2次補充契約と、2025年に満期となる5.750%ProspectCapital InterNoteの表(305) |
4.650 | 2018年10月4日現在,米国銀行が発行した600件の第三者補充契約と,2028年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(305) |
4.651 | 2018年10月12日現在、米国銀行が発行した600件の第4次補充契約と、2023年に満期となった5.625%予想資本手形の表(306) |
4.652 | 2018年10月12日現在、米国銀行が発行した第5次補充契約600件と、2025年に満期となる5.875%ProspectCapital InterNoteの用紙(306) |
4.653 | 2018年10月12日現在、米国銀行が発行した第6期補充債券600件と、2028年満期の6.125%Prospective Capital InterNoteの用紙(306) |
4.654 | 2018年10月18日現在、米国銀行が発行した第7期補充債券600枚と、2023年満期の5.625%予想資本手形の表(307) |
4.655 | 第六百八部補充契約、期日は2018年10月18日、アメリカ銀行契約、及び2025年満期の5.875%予想資本手形の表(307) |
4.656 | 2018年10月18日現在、米国銀行が発行した69件目の補充契約と、2028年満期の6.125%予想資本手形の表(307) |
| | | | | |
4.657 | 2018年10月25日現在,米国銀行が発行した6百10件の補充契約と,2023年に満期となった5.625%Prospective Capital InterNoteの表(308) |
4.658 | 2018年10月25日現在,米国銀行が発行した第61件の補充契約と,2025年に満了した5.875%Prospective Capital InterNoteの表(308) |
4.659 | 2018年10月25日現在、米国銀行が発行した第6百十二件の補充契約と、2028年満期の6.125%予想資本手形の表(308) |
4.660 | 2018年11月1日現在、米国銀行が発行した613件目の補充契約と、2023年に満期となった5.625%Prospective Capital InterNoteフォーム(309) |
4.661 | アメリカ銀行が発行した2018年11月1日までの第6百件の補充契約と、2025年満期の5.875%予想資本手形の表(309) |
4.662 | 米国銀行が発行した2018年11月1日までの615件目の補充契約と、2028年満期の6.125%予想資本手形の表(309) |
4.663 | 2018年11月8日現在,米国銀行が発行した第66件の補充契約と,2023年に満期となった5.625%Prospective Capital InterNoteの表(310) |
4.664 | 2018年11月8日現在,米国銀行が発行した617件の補充契約と,2025年に満了した5.875%Prospective Capital InterNoteの表(310) |
4.665 | 2018年11月8日現在,米国銀行が発行した第6百十八件の補充契約と,2028年に満期となった6.125%Prospective Capital InterNoteの表(310) |
4.666 | 2018年11月23日現在,米国銀行が発行した619件の補足契約と,2023年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(311) |
4.667 | 2018年11月23日現在、米国銀行が発行した620件の補充契約と、2025年に満期となる6.000%の予想資本手形の形式(311) |
4.668 | 米国銀行が発行した2018年11月23日現在の621件の補充契約と,2028年に満期となった6.250%のProspective Capital InterNote表(311) |
4.669 | 2018年11月29日現在,米国銀行が発行した622件の補充契約と,2023年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(312) |
4.670 | 2018年11月29日現在,米国銀行が発行した623件の補足契約と,2025年に満了した6.000%Prospective Capital InterNoteの表(312) |
4.671 | 米国銀行が発行した2018年11月29日までの624件の補充契約と,2028年に満了した6.250%のProspective Capital InterNoteテーブル(312) |
4.672 | 米国銀行債券の補充債券は、日付が2018年12月5日、フォーマットが6.875%の優先手形、2029年満期(313年) |
4.673 | 米国銀行が発行した2018年12月13日までの625件の補充契約と,2023年に満期となった5.750%のProspectCapital InterNoteフォーム(314) |
4.674 | 米国銀行が発行した2018年12月13日までの626件の補足契約と,2025年に満期となる6.000%Prospective Capital InterNoteの表(314) |
4.675 | 米国銀行が発行した2018年12月20日までの第六百二十七件の補充契約と,2023年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(315) |
4.676 | 米国銀行が発行した2018年12月20日までの628件の補充契約と,2025年に満期となる6.000%ProspectCapital InterNoteの表(315) |
4.677 | 2018年12月28日現在,米国銀行が発行した629件目の補充契約と,2023年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(316) |
4.678 | 2018年12月28日現在、米国銀行が発行した6百30件目の補充契約と、2025年に満期となる6.000%予想資本インターフェース手形の表(316) |
4.679 | 2019年1月4日現在,米国銀行が発行した631件の補充契約と,2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(317) |
4.680 | 2019年1月4日現在,米国銀行が発行した632件の補充契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(317) |
4.681 | 2019年1月10日現在,米国銀行が発行した633件の補足契約と,2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(318) |
4.682 | 2019年1月10日現在,米国銀行が発行した634件の補充契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(318) |
4.683 | 2019年1月17日現在,米国銀行が発行した635件の補足契約と,2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(319) |
4.684 | 2019年1月17日現在,米国銀行が発行した636件の補足契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(319) |
4.685 | 2019年1月25日現在、米国銀行が発行した637件の補充債券と、2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(320) |
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4.686 | 2019年1月25日現在,米国銀行が発行した638件の補充契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(320) |
4.687 | 2019年1月25日現在、米国銀行が発行した第6百三十九件の補充契約と、2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNote表(第320号) |
4.688 | 2019年1月31日現在,米国銀行が発行した6百40件目の補充契約と,2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(321) |
4.689 | 2019年1月31日現在,米国銀行が発行した641件の補充契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(321) |
4.690 | 2019年1月31日現在,米国銀行が発行した642件の補充契約と,2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(321) |
4.691 | 2019年2月7日現在、米国銀行が発行した643件の補充契約と、2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの用紙(322) |
4.692 | 2019年2月7日現在、米国銀行が発行した644件の補充契約と、2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの用紙(322) |
4.693 | 2019年2月7日現在、米国銀行が発行した645件の補充契約と、2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの用紙(322) |
4.694 | 米銀行債券の補充債券は、日付が2019年2月7日、額面金利が6.875%、2029年に満期となる |
4.695 | 2019年2月22日現在、米国銀行が発行した646件の補充契約と、2024年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(324) |
4.696 | 2019年2月22日現在,米国銀行が発行した647件目の補足契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(324) |
4.697 | 2019年2月22日現在,米国銀行が発行した648件の補足契約と,2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(324) |
4.698 | 2019年2月28日現在、米国銀行が発行した649件目の補充契約と、2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(325) |
4.699 | 2019年2月28日現在、米国銀行が発行した650件の補充契約と、2026年に満期となった6.000%の予想資本手形の表(325) |
4.700 | 2019年2月28日現在、米国銀行が発行した651件の補充契約と、2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(325) |
4.701 | 日付が2019年3月1日の米国銀行債券の補充債券と、2025年満期の6.375%転換可能手形の形式(326) |
4.702 | 2019年3月7日現在,米国銀行が発行した652件の補充契約と,2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(327) |
4.703 | 2019年3月7日現在、米国銀行が発行した653件の補充契約と、2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNote表(327) |
4.704 | 2019年3月7日現在,米国銀行が発行した654件の補足契約と,2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(327) |
4.705 | 2019年3月14日現在,米国銀行が発行した655件の補充契約と,2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(328) |
4.706 | 2019年3月14日現在,米国銀行が発行した656件の補充契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(328) |
4.707 | 2019年3月14日現在,米国銀行が発行した657件の補充契約と,2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(328) |
4.708 | 2019年3月21日現在,米国銀行が発行した658件の補充契約と,2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(329) |
4.709 | 2019年3月21日現在,米国銀行が発行した659件目の補充契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(329) |
4.710 | 2019年3月21日現在,米国銀行が発行した6百60件目の補充契約と,2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(329) |
4.711 | 2019年3月28日現在,米国銀行が発行した第61件の補充契約と,2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(330) |
4.712 | 2019年3月28日現在,米国銀行が発行した662件の補充契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(330) |
4.713 | 2019年3月28日現在,米国銀行が発行した663件の補足契約と,2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(330) |
4.714 | 2019年4月4日現在,米国銀行が発行した664件の補充契約と,2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNoteの表(331) |
| | | | | |
4.715 | 2019年4月4日現在,米国銀行が発行した665件目の補充契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(331) |
4.716 | 2019年4月4日現在,米国銀行が発行した666件の補充契約と,2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(331) |
4.717 | 2019年4月11日現在、米国銀行が発行した第六百六十七件の補充契約と、2024年満期の5.750%Prospective Capital InterNote表(332) |
4.718 | 2019年4月11日現在、米国銀行が発行した第六百六十八件の補充契約と、2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(332) |
4.719 | 2019年4月11日現在、米国銀行が発行した69件目の補充契約と、2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(332) |
4.720 | 2019年4月18日現在、米国銀行が発行した第6百七十七件の補充契約と、2024年満期の5.750%予想資本手形の形式(333) |
4.721 | 2019年4月18日現在,米国銀行が発行した671件の補足契約と,2026年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(333) |
4.722 | 2019年4月18日現在,米国銀行が発行した672件の補足契約と,2029年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(333) |
4.723 | 2019年4月25日現在,米国銀行が発行した673件の補足契約と,2024年満期の5.500%Prospective Capital InterNoteの表(334) |
4.724 | 2019年4月25日現在、米国銀行が発行した第6百七十四件の補充契約と、2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(334) |
4.725 | 2019年4月25日現在,米国銀行が発行した6百75件目の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(334) |
4.726 | 2019年5月2日現在,米国銀行が発行した第6百七十六件の補充契約と,2024年満期の5.500%Prospective Capital InterNoteの表(335) |
4.727 | 2019年5月2日現在、米国銀行が発行した第6百七十七件の補充契約と、2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNote表(335) |
4.728 | 2019年5月2日現在,米国銀行が発行した678件目の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(335) |
4.729 | 2019年5月9日現在,米国銀行が発行した第6百七十九件の補充契約と,2024年満期の5.250%Prospective Capital InterNoteの表(336) |
4.730 | 2019年5月9日現在,米国銀行が発行した6百80件目の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(336) |
4.731 | 2019年5月9日現在,米国銀行が発行した第6百八十一件の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(336) |
4.732 | 2019年5月23日現在,米国銀行が発行した第6百八十二件の補充契約と,2024年満期の5.250%Prospective Capital InterNoteの表(338) |
4.733 | 2019年5月23日現在,米国銀行が発行した683件の補足契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(338) |
4.734 | 2019年5月23日現在,米国銀行が発行した第6百八十四件の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(338) |
4.735 | 2019年5月31日現在,米国銀行が発行した第6百八十五件の補充契約と,2024年満期の5.250%Prospective Capital InterNoteの表(339) |
4.736 | 2019年5月31日現在,米国銀行が発行した6百八十六件目の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(339) |
4.737 | 2019年5月31日現在,米国銀行が発行した6百87件目の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(339) |
4.738 | 2019年6月6日現在,米国銀行が発行した第6百八十八件の補充契約と,2024年満期の5.000%Prospective Capital InterNoteの表(340) |
4.739 | 2019年6月6日現在、米国銀行が発行した6百八十九件の補充契約と、2026年に満期となった5.250%Prospective Capital InterNote表(340) |
4.740 | 2019年6月6日現在,米国銀行が発行した6百90件目の補充契約と,2029年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(340) |
4.741 | 2019年6月13日現在、米国銀行が発行した691件目の補充契約と、2024年満期の5.000%Prospective Capital InterNoteの表(341ページ) |
4.742 | 2019年6月13日現在、米国銀行が発行した第六百九十二件の補充契約と、2026年に満期となった5.250%Prospective Capital InterNoteの用紙 |
4.743 | 2019年6月13日現在、米国銀行が発行した693件の補充契約と、2029年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteフォーム(341) |
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4.744 | 2019年6月20日現在、米国銀行が発行した第6百九十四件の補充契約と、2024年満期の5.000%Prospective Capital InterNoteフォーム(342) |
4.745 | 2019年6月20日現在、米国銀行が発行した第6百九十五件の補充契約と、2026年に満期となった5.250%Prospective Capital InterNoteの用紙(342) |
4.746 | 2019年6月20日現在、米国銀行が発行した第六百九十六件の補充契約と、2029年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの用紙(342) |
4.747 | 2019年6月27日現在,米国銀行が発行した第6百九十七件の補充契約と,2024年満期の5.000%Prospective Capital InterNoteの表(343) |
4.748 | 2019年6月27日現在,米国銀行が発行した6百98件目の補充契約と,2026年に満期となった5.250%Prospective Capital InterNoteの表(343) |
4.749 | 2019年6月27日現在,米国銀行が発行した6百九十九件目の補充契約と,2029年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(343) |
4.750 | 2019年7月5日現在、米国銀行が発行した700件目の補充契約と、2024年満期の5.000%Prospective Capital InterNote表(344ページ) |
4.751 | 2019年7月5日現在、米国銀行が発行した700件の第1次補充契約と、2026年に満期となった5.250%Prospective Capital InterNote表(344) |
4.752 | 2019年7月5日現在、米国銀行が発行した700件の第2次補充契約と、2029年に満期となった5.500%ProspectCapital InterNoteの表(344) |
4.753 | 2019年7月5日現在、米国銀行が発行した第三者補充債券700枚、2029年満期のProspective Capital InterNoteの金利は5.000%から7.500%(344)となっている |
4.754 | 2019年7月11日現在、米国銀行のために発行された700件の第4次補充契約と、2024年満期の4.750%予想資本手形の形式(345) |
4.755 | 2019年7月11日現在,米国銀行が発行した700件の第5次補充契約と,2026年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(345) |
4.756 | 2019年7月11日現在、米国銀行のために発行された第6回補充契約700件と、2029年に満期となった5.250%の予想資本手形の表(345) |
4.757 | 2019年7月11日現在、米国銀行が発行した700件目の補充契約で、2029年に満期となったProspective Capital InterNoteの金利は4.750%から7.250%(345)となっている |
4.758 | 2019年7月18日現在、米国銀行が発行した第七百八件目の補充契約と、2024年満期の4.750%Prospective Capital InterNote(346) |
4.759 | 2019年7月18日現在、米国銀行が発行した79件目の補充契約と、2026年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの用紙 |
4.760 | 2019年7月18日現在、米国銀行が発行した700件目の補充契約と、2029年に満期となった5.250%Prospective Capital InterNote表(346ページ) |
4.761 | 2019年7月18日現在、米国銀行が発行した第11期補充債券700枚、2029年満期のProspective Capital InterNoteの金利は4.750%から7.250%(346)である |
4.762 | 2019年7月25日現在、米国銀行が発行した712件目の補充契約と、2024年満期の4.500%Prospective Capital InterNoteの表(347) |
4.763 | 2019年7月25日現在,米国銀行が発行した713件目の補充契約と,2026年に満了した4.750%Prospective Capital InterNoteの表(347) |
4.764 | 2019年7月25日現在,米国銀行が発行した700件目の補充契約と,2029年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(347) |
4.765 | 2019年7月25日現在、米国銀行が発行した715件目の補充契約で、2029年に満期となったProspective Capital InterNoteの金利は4.500%から7.000%(347)となっている |
4.766 | 2019年8月1日現在,米国銀行が発行した716件目の補充契約と,2024年満期の4.250%Prospective Capital InterNoteの表(348) |
4.767 | 2019年8月1日現在,米国銀行が発行した717件目の補充契約と,2026年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(348) |
4.768 | 2019年8月1日現在,米国銀行が発行した718件目の補充契約と,2029年に満期となった4.750%Prospective Capital InterNoteの表(348) |
4.769 | 2019年8月1日現在、米国銀行が発行した719件目の補充契約で、2029年に満期となったProspective Capital InterNoteの金利は4.250%から6.750%(348)となっている |
4.770 | 2019年8月8日現在、米国銀行が発行した720件の補充契約と、2024年満期の4.250%予想資本手形の形式(349) |
4.771 | 2019年8月8日現在,米国銀行が発行した721件の補充契約と,2026年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(349) |
4.772 | 2019年8月8日現在、米国銀行が発行した722件の補足契約と、2029年に満期となった4.750%Prospective Capital InterNote表(349) |
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4.773 | 2019年8月8日現在、米国銀行が発行した723件の補充契約は、2029年に満期となったProspective Capital InterNoteの金利は4.250%から6.750%(349)となっている |
4.774 | 2019年8月15日現在,米国銀行が発行した724件の補充契約と,2024年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(350) |
4.775 | 2019年8月15日現在、米国銀行が発行した725件の補充契約と、2026年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNote表(350) |
4.776 | 2019年8月15日現在,米国銀行が発行した726件の補充契約と,2029年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(350) |
4.777 | 2019年8月15日現在、米国銀行が発行した727件目の補充契約は、2029年に満期となった4.000%から6.500%の予想資本手形(350%) |
4.778 | 2019年8月22日現在,米国銀行が発行した728件の補充契約と,2024年満期の3.750%Prospective Capital InterNoteの表(351) |
4.779 | 2019年8月22日現在,米国銀行が発行した729件目の補充契約と,2026年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(351) |
4.780 | 2019年8月22日現在,米国銀行が発行した730件目の補充契約と,2029年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(351) |
4.781 | 2019年8月22日現在、米国銀行が発行した731件の補充契約は、2029年に満期となったProspective Capital InterNoteの金利は3.750%から6.250%(351)となっている |
4.782 | 2019年9月26日現在,米国銀行が発行した732件の補充契約と,2024年満期の3.750%Prospective Capital InterNoteの表(356) |
4.783 | 2019年9月26日現在、米国銀行が発行した733件の補充契約と、2026年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNote表(356) |
4.784 | 2019年9月26日現在,米国銀行が発行した734件の補充契約と,2029年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(356) |
4.785 | 2019年9月26日現在、米国銀行が発行した第七百三十五件の補充契約は、2029年に満期となった3.750%から6.250%のProspective Capital InterNote(356)である |
4.786 | 2019年10月3日現在,米国銀行が発行した第七百三十六件目の補充契約と,2024年満期の3.750%Prospective Capital InterNoteの表(357) |
4.787 | 2019年10月3日現在、米国銀行が発行した第七百三十七件の補充契約と、2026年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNote表(357) |
4.788 | 2019年10月3日現在,米国銀行が発行した第七百三十八件の補充契約と,2029年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(357) |
4.789 | 2019年10月3日現在、米国銀行が発行した739件目の補充契約、2029年に満期となった3.750%から6.250%の予想資本手形(357) |
4.790 | 2019年10月10日現在、米国銀行が発行した740枚の補充債券、2024年満期の3.750%予想資本手形(358) |
4.791 | 2019年10月10日現在,米国銀行が発行した741件の補充契約と,2026年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(358) |
4.792 | 2019年10月10日現在,米国銀行が発行した742件の補充契約と,2029年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(358) |
4.793 | 2019年10月10日現在、米国銀行が発行した743件の補充債券は、2029年満期のProspective Capital InterNoteの金利が3.750%から6.250%(358)となっている |
4.794 | 2019年10月18日現在,米国銀行が発行した744件の補充契約と,2024年満期の3.750%Prospective Capital InterNoteの表(359) |
4.795 | 2019年10月18日現在,米国銀行が発行した745件の補充契約と,2026年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(359) |
4.796 | 2019年10月18日現在、米国銀行が発行した746件の補充契約と、2029年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNote表(359) |
4.797 | 2019年10月24日現在、米国銀行が発行した747件目の補充契約と、2024年満期の3.750%Prospective Capital InterNote表(360%) |
4.798 | 2019年10月24日現在,米国銀行が発行した748件の補充契約と,2026年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(360%) |
4.799 | 2019年10月24日現在、米国銀行が発行した749件目の補充契約と、2029年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNote表(360%) |
4.800 | 2019年10月31日現在、米国銀行が発行した750件の補充契約と、2024年満期の3.750%予想資本手形(361) |
4.801 | 2019年10月31日現在、米国銀行が発行した751%補充契約と、2026年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNote表(361) |
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4.802 | 2019年10月31日現在,米国銀行が発行した752%補充契約と,2029年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(361) |
4.803 | 2019年11月7日現在,米国銀行が発行した753件の補充契約と,2024年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表(362) |
4.804 | 2019年11月7日現在,米国銀行が発行した754件の補足契約と,2026年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(362) |
4.805 | 2019年11月7日現在,米国銀行が発行した755件の補充契約と,2029年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(362) |
4.806 | 2019年11月21日現在,米国銀行が発行した756件の補充契約と,2024年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(363) |
4.807 | 2019年11月21日現在,米国銀行が発行した757件目の補充契約と,2026年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(363) |
4.808 | 2019年11月21日現在、米国銀行が発行した第七百五十八件の補充契約と、2029年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNote表(363) |
4.809 | 2019年11月29日現在,米国銀行が発行した759件目の補充契約と,2024年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(364) |
4.810 | 2019年11月29日現在、米国銀行が発行した760件目の補充契約と、2026年に満了した4.250%予想資本インターフェース手形の表(364) |
4.811 | 2019年11月29日現在,米国銀行が発行した761件の補充契約と,2029年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(364) |
4.812 | 2019年12月5日現在,米国銀行が発行した762件の補充契約と,2024年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(365) |
4.813 | 2019年12月5日現在,米国銀行が発行した763件の補充契約と,2026年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(365) |
4.814 | 2019年12月5日現在,米国銀行が発行した764件の補充契約と,2029年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(365) |
4.815 | 2019年12月12日現在,米国銀行が発行した765件目の補充契約と,2024年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(366) |
4.816 | 2019年12月12日現在、米国銀行が発行した766件の補充契約と、2026年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNote表(366) |
4.817 | 2019年12月12日現在,米国銀行が発行した767件目の補充契約と,2029年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(366) |
4.818 | 2019年12月19日現在、米国銀行が発行した第七百六十八件の補充契約と、2024年満期の3.750%Prospective Capital InterNote表(367) |
4.819 | 2019年12月19日現在,米国銀行が発行した769件目の補充契約と,2026年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(367) |
4.820 | 2019年12月19日現在、米国銀行が発行した77件目の補充契約と、2029年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNote表(367) |
4.821 | 2019年12月27日現在,米国銀行が発行した771件の補充契約と,2024年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(368) |
4.822 | 2019年12月27日現在,米国銀行が発行した772件の補充契約と,2026年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNote表(386) |
4.823 | 2019年12月27日現在,米国銀行が発行した773件の補充契約と,2029年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNote表(368) |
4.824 | 2020年1月3日現在,米国銀行が発行した774件の補充契約と,2025年に満期となる4.000%Prospective Capital InterNoteの表(369) |
4.825 | 2020年1月3日現在,米国銀行が発行した775件の補充契約と,2027年満期の4.250%予想資本手形の表(369) |
4.826 | 2020年1月3日現在,米国銀行が発行した776件目の補充契約と,2030年に満期となる4.500%Prospective Capital InterNoteの表(369) |
4.827 | 2020年1月9日現在,米国銀行が発行した777件目の補充契約と,2025年に満期となる4.000%Prospective Capital InterNoteの表(370) |
4.828 | 2020年1月9日現在,米国銀行が発行した778件目の補充契約と,2027年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(370) |
4.829 | 2020年1月9日現在,米国銀行が発行した779件目の補充契約と,2030年に満期となる4.500%Prospective Capital InterNoteの表(370) |
4.830 | 2020年1月16日現在、米国銀行が発行した第780件の補充契約と、2025年に満期となる4.000%予想資本手形(371) |
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4.831 | 米国銀行が発行した2020年1月16日までの781件目の補充契約と,2027年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(371) |
4.832 | 2020年1月16日現在,米国銀行が発行した第七百八十二件の補充契約と,2030年に満期となる4.500%Prospective Capital InterNoteの表(371) |
4.833 | 2020年1月24日現在,米国銀行が発行した第七百八十三件の補充契約と,2025年に満期となる4.000%Prospective Capital InterNoteの表(372) |
4.834 | 米国銀行が発行した2020年1月24日までの784件の補充契約と,2027年に満期となった4.250%のProspective Capital InterNote表(372) |
4.835 | 2020年1月24日現在,米国銀行が発行した第七百八十五件の補充契約と,2030年に満期となる4.500%Prospective Capital InterNoteの表(372) |
4.836 | 2020年1月30日現在,米国銀行が発行した第七百八十六件目の補充契約と,2025年に満期となる4.000%Prospective Capital InterNoteの表(373) |
4.837 | 2020年1月30日現在,米国銀行が発行した787件目の補充契約と,2027年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(373) |
4.838 | 米国銀行が発行した2020年1月30日までの788件の補充契約と,2030年に満期となる4.500%のProspective Capital InterNote表(373) |
4.839 | 2020年2月6日現在,米国銀行が発行した79件目の補充契約と,2025年に満期となる4.000%Prospective Capital InterNoteの表(374) |
4.840 | 2020年2月6日現在、米国銀行が発行した700枚目の補充債券と、2027年満期の4.250%予想資本手形の形式(374ページ) |
4.841 | 2020年2月6日現在,米国銀行が発行した791%補充契約と,2030年に満期となる4.500%Prospective Capital InterNoteの形式(374) |
4.842 | 2020年2月12日現在、米国銀行が発行した792件目の補充契約と、2025年に満期となる3.750%予想資本インターフェース手形の形式(375) |
4.843 | 2020年2月12日現在,米国銀行が発行した793件の補充契約と,2027年に満期となった4.000%のProspective Capital InterNote表(375) |
4.844 | 米国銀行が発行した2020年2月12日までの794件目の補充契約と,2030年満期の4.250%のProspective Capital InterNote表(375) |
4.845 | 2020年2月27日現在、米国銀行が発行した第七百九十五件の補充契約と、2025年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(377ページ) |
4.846 | 2020年2月27日現在,米国銀行が発行した第七百九十六件目の補充契約と,2027年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(377) |
4.847 | 2020年2月27日現在,米国銀行が発行した797件目の補充契約と,2030年に満期となる4.500%Prospective Capital InterNoteの表(377ページ) |
4.848 | 米国銀行が発行した2020年3月5日までの第七百九十八件の補充契約と、2025年に満期となる4.000%のProspective Capital InterNote表(第378ページ) |
4.849 | 米国銀行が発行した2020年3月5日までの第79期補充債券と,2027年満期の4.250%のProspective Capital InterNote(378) |
4.850 | 2020年3月5日現在、米国銀行が発行した800枚目の補充債券と、2030年満期の4.500%予想資本手形の形式(378ページ) |
4.851 | 2020年3月12日現在、米国銀行が発行した800件の第1次補充契約と、2025年に満期となる4.000%予想資本手形の形式(379) |
4.852 | 2020年3月12日現在,米国銀行が発行した800件の第2次補充契約と,2027年に満期となった4.250%ProspectCapital InterNoteの表(379) |
4.853 | 2020年3月12日現在,米国銀行が発行した800件の第三者補充契約と,2030年に満期となる4.500%ProspectCapital InterNoteの表(379) |
4.854 | 2020年3月19日までの800個の第4次補充契約、米国銀行契約、2025年満期の4.000%予想資本手形の形式(380) |
4.855 | 2020年3月19日までの800件の第5次補充契約,米国銀行契約,および2027年満期の4.250%予想資本手形を付与した表(380%) |
4.856 | 米国銀行が発行した2020年3月19日までの第8回第6期補充債券と、2030年満期の4.500%予想資本手形(380%) |
4.857 | 2020年3月26日現在、米国銀行が発行した第7期補充債券800枚と、2025年に満期となる4.000%のProspective Capital InterNote |
4.858 | 2020年3月26日現在,米国銀行のために発行された800件目の補充契約と,2027年に満期となった4.250%ProspectCapital InterNoteの表(381) |
4.859 | 2020年3月26日現在,米国銀行が発行した89件目の補充債券と,2030年満期の4.500%のProspective Capital InterNoteが発行されている |
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4.860 | 米国銀行が発行した2020年4月23日までの第80期補充債券と,2025年満期の5.000%のProspectCapital InterNote表(383) |
4.861 | 米国銀行が発行した2020年4月23日までの800件目の第11次補充契約と,2027年に満期となる5.250%予想資本手形の形式(383) |
4.862 | 2020年4月23日現在,米国銀行が発行した812件目の補充契約と,2030年満期の5.500%予想資本手形の形式(383) |
4.863 | 2020年4月30日現在、米国銀行が発行した813件目の補充契約と、2025年に満期となる5.000%の予想資本インターフェース手形の形式(384) |
4.864 | 2020年4月30日現在、米国銀行が発行した800件目の補充契約と、2027年に満期となった5.250%の予想資本手形の表(384) |
4.865 | 2020年4月30日現在,米国銀行が発行した815件目の補充契約と,2030年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(384) |
4.866 | 2020年5月7日現在,米国銀行が発行した第八百一十六件目の補充契約と,2025年に満期となる5.000%Prospective Capital InterNoteの表(385) |
4.867 | 2020年5月7日現在,米国銀行が発行した817件の補充契約と,2027年に満期となった5.250%期待資本手形の形式(385) |
4.868 | 2020年5月7日現在,米国銀行が発行した818件目の補充契約と,2030年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(385) |
4.869 | 2020年5月14日現在,米国銀行が発行した89件目の補充契約と,2025年に満期となる5.000%Prospective Capital InterNoteの表(386) |
4.870 | 2020年5月14日現在、米国銀行が発行した820件の補充契約と、2027年に満期となった5.250%の予想資本手形の形式(386) |
4.871 | 2020年5月14日現在,米国銀行が発行した821件の補充契約と,2030年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(386) |
4.872 | 2020年5月29日現在,米国銀行が発行した822件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(387) |
4.873 | 2020年5月29日現在,米国銀行が発行した823件の補充契約と,2027年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNote表(387) |
4.874 | 2020年5月29日現在,米国銀行が発行した824件の補充契約と,2030年に満期となる6.000%Prospective Capital InterNoteの表(387) |
4.875 | 2020年6月4日現在,米国銀行が発行した825件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(388) |
4.876 | 2020年6月4日現在,米国銀行が発行した826件の補充契約と,2027年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNote表(388) |
4.877 | 米国銀行が発行した2020年6月4日までの第八百二十七件の補充契約と,2030年に満期となる6.000%Prospective Capital InterNoteの表(388) |
4.878 | 米国銀行が発行した2020年6月11日までの第八百二十八件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(389) |
4.879 | 2020年6月11日現在,米国銀行が発行した829件目の補充契約と,2027年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(389) |
4.880 | 2020年6月11日現在,米国銀行が発行した第八百三十件の補充契約と,2030年満期の6.000%予想資本インタフェース手形の形式(389) |
4.881 | 2020年6月18日現在,米国銀行が発行した831件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(390) |
4.882 | 2020年6月18日現在,米国銀行が発行した832件の補充契約と,2027年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(390) |
4.883 | 2020年6月18日現在,米国銀行が発行した833件の補充契約と,2030年に満期となる6.000%Prospective Capital InterNote表(390) |
4.884 | 2020年6月25日現在,米国銀行が発行した834件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNote表(391) |
4.885 | 2020年6月25日現在,米国銀行が発行した第八百三十五件の補充契約と,2027年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表がある |
4.886 | 2020年6月25日現在,米国銀行が発行した836件の補充契約と,2030年に満期となる6.000%Prospective Capital InterNote表(391) |
4.887 | 2020年7月2日現在,米国銀行が発行した第八百三十七件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNote表(392) |
4.888 | 2020年7月2日現在,米国銀行が発行した第八百三十八件の補充契約と,2027年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNote表(392) |
| | | | | |
4.889 | 2020年7月2日現在,米国銀行が発行した第八百三十九件の補充契約と,2030年に満期となる6.000%Prospective Capital InterNoteの表(392) |
4.890 | 2020年7月9日現在、米国銀行が発行した8百40件の補充契約と、2025年に満期となる5.500%予想資本手形の形式(第393ページ) |
4.891 | 2020年7月9日現在,米国銀行が発行した841件の補充契約と,2027年に満期となった5.750%のProspective Capital InterNote表(393) |
4.892 | 米国銀行が発行した2020年7月9日までの842期補充債券と,2030年満期の6.000%のProspective Capital InterNote(393) |
4.893 | 2020年7月16日現在,米国銀行が発行した843件の補足契約と,2025年に満期となる5.500%のProspective Capital InterNote表(394) |
4.894 | 2020年7月16日現在,米国銀行が発行した844件の補充契約と,2027年に満期となった5.750%のProspective Capital InterNote表(第394ページ) |
4.895 | 2020年7月16日現在、米国銀行が発行した845件の補充債券と、2030年満期の6.000%のProspective Capital InterNote表(394ページ) |
4.896 | 2020年7月23日現在,米国銀行が発行した846件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(395) |
4.897 | 2020年7月23日現在、米国銀行が発行した847件の補充契約と、2027年に満期となった5.750%予想資本インターフェース手形の表(第395ページ) |
4.898 | 米国銀行が発行した2020年7月23日までの第八百四十八件の補充契約と,2030年に満期となる6.000%のProspective Capital InterNote表(第395ページ) |
4.899 | 2020年7月30日現在、米国銀行が発行した第八百四十九件の補充契約と、2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNote表(第396ページ) |
4.900 | 2020年7月30日現在、米国銀行が発行した850枚の補充債券と、2027年に満期となった5.750%のProspective Capital InterNote表(第396ページ) |
4.901 | 2020年7月30日現在,米国銀行が発行した851件の補充契約と,2030年に満期となる6.000%Prospective Capital InterNoteの表(第396ページ) |
4.902 | 2020年8月6日現在,米国銀行が発行した852件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(397) |
4.903 | 2020年8月6日現在,米国銀行が発行した853件の補充契約と,2027年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(397) |
4.904 | 2020年8月6日現在,米国銀行が発行した854件の補充契約と,2030年に満期となる6.000%Prospective Capital InterNoteの表(397) |
4.905 | 2020年8月13日現在,米国銀行が発行した855件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(398) |
4.906 | 2020年8月13日現在,米国銀行が発行した856件の補充契約と,2027年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(398) |
4.907 | 2020年8月13日現在,米国銀行が発行した857件の補充契約と,2030年に満期となる6.000%Prospective Capital InterNoteの表(398) |
4.908 | 米国銀行が発行した2020年8月20日までの第八百五十八件の補充契約と,2025年に満期となる5.250%のProspective Capital InterNote表(399) |
4.909 | 2020年8月20日現在,米国銀行が発行した第八百五十九件の補充契約と,2027年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNote表(399) |
4.910 | 2020年8月20日現在,米国銀行が発行した第八百六十件の補充契約と,2030年満期の5.750%期待資本インタフェース手形の形式(399) |
4.911 | 改訂条項(402) |
4.912 | 資本会社の定款補充条項の改訂と再記述(402)を展望する |
4.913 | 引受プロトコル表(402) |
4.914 | 2020年8月27日現在,米国銀行が発行した861件の補充契約と,2025年に満了した5.250%Prospective Capital InterNoteの表(403) |
4.915 | 2020年8月27日現在,米国銀行が発行した862件の補充契約と,2027年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(403) |
4.916 | 2020年8月27日現在,米国銀行が発行した863件の補充契約と,2030年に満期となる5.750%Prospective Capital InterNoteテーブル(403) |
4.917 | 2020年9月11日現在,米国銀行が発行した864件の補充契約と,2025年に満期となる5.000%Prospective Capital InterNoteの表(404) |
4.918 | 2020年9月11日現在,米国銀行が発行した865件の補充契約と,2027年に満期となった5.200%Prospective Capital InterNoteの表(404) |
| | | | | |
4.919 | 2020年9月11日現在,米国銀行が発行した866件の補充契約と,2030年に満期となる5.400%Prospective Capital InterNoteの表(404) |
4.920 | 2020年9月17日現在,米国銀行が発行した第八百六十七件の補充契約と,2025年に満期となる5.000%Prospective Capital InterNoteの表(405) |
4.921 | 2020年9月17日現在,米国銀行が発行した第八百六十八件の補充契約と,2027年に満期となった5.200%Prospective Capital InterNoteの表(405) |
4.922 | 2020年9月17日現在,米国銀行が発行した第八百六十九件の補充契約と,2030年に満期となる5.400%Prospective Capital InterNoteの表(405) |
4.923 | 2020年9月24日現在、米国銀行が発行した700件目の補充契約と、2025年に満期となる5.000%の予想資本手形の形式(第406期) |
4.924 | 2020年9月24日現在,米国銀行が発行した871件の補充契約と,2027年に満期となった5.200%Prospective Capital InterNoteの表(406) |
4.925 | 2020年9月24日現在,米国銀行が発行した872件の補充契約と,2030年に満期となる5.400%Prospective Capital InterNoteの表(406) |
4.926 | 2020年10月1日現在,米国銀行が発行した873件の補充契約と,2025年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNoteの表(407) |
4.927 | 2020年10月1日現在,米国銀行が発行した第八百七十四件の補充契約と,2027年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(407) |
4.928 | 2020年10月1日現在,米国銀行が発行した第八百七十五件の補充契約と,2030年に満期となる5.250%Prospective Capital InterNoteの表(407) |
4.929 | 2020年10月8日現在,米国銀行が発行した876件の補充契約と,2025年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNoteの表(408) |
4.930 | 米国銀行が発行した2020年10月8日までの87件目の補充契約と,2027年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(408) |
4.931 | 2020年10月8日現在,米国銀行が発行した878件の補充契約と,2030年に満期となる5.250%Prospective Capital InterNoteの表(408) |
4.932 | 2020年10月16日現在,米国銀行が発行した第八百七十九件の補充契約と,2025年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNoteの表(409) |
4.933 | 2020年10月16日までの800件目の補充契約、米国銀行契約、2027年満期の5.000%予想資本手形の形式(409) |
4.934 | 米国銀行が発行した2020年10月16日までの881件の補充契約と,2030年に満期となる5.250%Prospective Capital InterNoteの表(409) |
4.935 | 2020年10月22日現在,米国銀行が発行した第八百八十二件の補充契約と,2025年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNoteの表(410) |
4.936 | 2020年10月22日現在,米国銀行が発行した883件の補充契約と,2027年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(410) |
4.937 | 2020年10月22日現在,米国銀行が発行した884件目の補充契約と,2030年に満期となる5.250%Prospective Capital InterNoteの表(410) |
4.938 | 米国銀行が発行した2020年10月29日までの85件目の補充契約と,2025年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNoteの表(411) |
4.939 | 2020年10月29日現在,米国銀行が発行した第八百八十六件の補充契約と,2027年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(411) |
4.940 | 米国銀行が発行した2020年10月29日までの887件目の補充契約と,2030年に満期となる5.250%Prospective Capital InterNoteの表(411) |
4.941 | 米国銀行が発行した2020年11月5日までの888件目の補充契約と,2025年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNoteの表(412年) |
4.942 | 米国銀行が発行した2020年11月5日までの89件目の補充契約と,2027年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(412年) |
4.943 | 2020年11月5日現在、米国銀行が発行した800枚目の補充債券と、2030年満期の5.250%予想資本手形の形式(412) |
4.944 | 米国銀行が発行した2020年11月19日までの第八百九十一件の補充契約と、2025年に満期となる4.750%のProspective Capital InterNote表(413年) |
4.945 | 2020年11月19日現在,米国銀行が発行した第八百九十二件の補充契約と,2027年に満期となった5.000%のProspective Capital InterNote表(413年) |
4.946 | 2020年11月19日現在,米国銀行が発行した893件の補充契約と,2030年に満期となる5.250%Prospective Capital InterNoteの表(413年) |
4.947 | 米国銀行が発行した2020年11月27日までの第八百九十四件の補充契約と、2025年に満期となる4.750%のProspective Capital InterNote表(414年) |
4.948 | 2020年11月27日現在,米国銀行が発行した第八百九十五件の補充契約と,2027年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(414年) |
| | | | | |
4.949 | 米国銀行が発行した2020年11月27日までの第八百九十六件の補充契約と、2030年に満期となる5.250%Prospective Capital InterNoteの表(414) |
4.950 | 米国銀行が発行した2020年12月3日までの第八百九十七件の補充契約と,2025年に満期となる4.750%Prospective Capital InterNoteの表(415) |
4.951 | 米国銀行が発行した2020年12月3日までの第八百九十八件の補充契約と,2027年に満期となった5.000%Prospective Capital InterNoteの表(415) |
4.952 | 2020年12月3日現在,米国銀行が発行した第八百九十九件の補充契約と,2030年に満期となる5.250%Prospective Capital InterNoteの表(415) |
4.953 | 2020年12月10日現在、米国銀行が発行した第9百件の補充契約と、2025年に満期となる4.750%ProspectCapital InterNoteの表(416年) |
4.954 | 2020年12月10日現在,米国銀行が発行した第1次補充契約900件と,2027年満期の5.000%予想資本手形の形式(416年) |
4.955 | 2020年12月10日現在,米国銀行が発行した第2期補充債券900枚と,2030年満期の5.250%ProspectCapital InterNoteの表(416年) |
4.956 | 2020年12月17日現在、米国銀行が発行した900件の第三者補充債券と、2025年に満期となる4.500%ProspectCapital InterNoteの形式(417) |
4.957 | 2020年12月17日現在,米国銀行が発行した900件の第4次補充契約と,2027年に満期となった4.750%予想資本手形の形式(417) |
4.958 | 第九百五回補充契約、期日は2020年12月17日、米国銀行契約、及び2030年満期の5.000%予想資本インターフェース手形を付与する形式(417) |
4.959 | 2020年12月24日現在,米国銀行が発行した第9百六十六件の補充契約と,2025年に満期となる4.500%ProspectCapital InterNoteの表(418年) |
4.960 | 2020年12月24日現在、米国銀行が発行した9百七件目の補充契約と、2027年に満期となった4.750%予想資本手形の形式(418年) |
4.961 | 第九百八条補充契約、期日は2020年12月24日、米国銀行契約、2030年満期の5.000%ProspectCapital InterNote表(418年) |
4.962 | 米国銀行が発行した2020年12月31日までの九十九件目の補充契約と、2025年満期の4.250%予想資本手形の形式(419) |
4.963 | 米国銀行が発行した2020年12月31日までの第90期補充債券、および2027年満期の4.500%予想資本手形の形式(419) |
4.964 | アメリカ銀行が発行した2020年12月31日までの第九百一十一件の補充契約と、2030年満期の4.750%予想資本手形の形式(419) |
4.965 | 2021年1月7日現在,米国銀行が発行した9百十二件目の補充契約と,2026年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(420) |
4.966 | 2021年1月7日現在,米国銀行が発行した93件目の補充契約と,2028年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(420) |
4.967 | 2021年1月7日現在,米国銀行が発行した第9百十四件の補充契約と,2031年満期の4.500%Prospective Capital InterNoteの表(420) |
4.968 | 2021年1月14日現在,米国銀行が発行した第9百十五件の補充契約と,2024年満期の1.500%Prospective Capital InterNoteの表(421) |
4.969 | 2021年1月14日現在,米国銀行が発行した9百一十六件目の補充契約と,2026年に満期となった3.750%Prospective Capital InterNoteの表(421) |
4.970 | 2021年1月14日現在,米国銀行が発行した917件の補充契約と,2028年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(421) |
4.971 | 2021年1月14日現在,米国銀行が発行した第九百十八件の補充契約と,2031年満期の4.250%Prospective Capital InterNoteの表(421) |
4.972 | 2021年1月22日現在,米国銀行が発行した九十九件目の補充契約と,2024年満期の1.500%Prospective Capital InterNoteの表(422) |
4.973 | 2021年1月22日現在、米国銀行が発行した9220件目の補充契約と、2026年に満期となった2.000%の予想資本手形の形式(422) |
4.974 | 2021年1月22日までに,米国銀行が発行した921件の補充契約と,2028年に満期となった2.250%のProspective Capital InterNote表(422) |
4.975 | 2021年1月22日現在,米国銀行が発行した922件の補充契約と,2031年満期の2.500%Prospective Capital InterNote表(422) |
4.976 | 補充契約は,期日は2021年1月22日であり,Prospect Capital Corporationと米国銀行全国協会が受託者として(505) |
4.977 | グローバル債券フォーマット、金利3.706、2026年満期(506) |
4.978 | 2021年1月28日現在,米国銀行が発行した923件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(423) |
| | | | | |
4.979 | 2021年1月28日現在,米国銀行が発行した924件の補充契約と,2028年に満期となった3.250%Prospective Capital InterNoteの表(423) |
4.980 | 米国銀行発行日は2021年1月28日の925件の補充契約と,2031年満期の3.500%Prospective Capital InterNoteの表(423)である |
4.981 | 2021年2月4日現在,米国銀行が発行した926件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNote表(424) |
4.982 | 2021年2月4日現在,米国銀行が発行した927件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNote表(424) |
4.983 | 2021年2月4日現在、米国銀行が発行した928件の補充契約と、2031年満期の4.000%予想資本手形の形式(424) |
4.984 | 2021年2月11日現在,米国銀行が発行した第九百二十九件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(425) |
4.985 | 2021年2月11日現在,米国銀行が発行した第九百三十件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの形式(425) |
4.986 | 2021年2月11日現在,米国銀行が発行した931件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(425) |
4.987 | 2021年2月25日現在,米国銀行が発行した932件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(426) |
4.988 | 2021年2月25日現在,米国銀行が発行した933件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(426) |
4.989 | 2021年2月25日現在,米国銀行が発行した934件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(426) |
4.990 | 2021年3月4日現在,米国銀行が発行した935件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(427) |
4.991 | 2021年3月4日現在,米国銀行が発行した936件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(427) |
4.992 | 2021年3月4日現在,米国銀行が発行した937件の補充債券と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(427) |
4.993 | 2021年3月11日現在,米国銀行が発行した第九百三十八件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(428) |
4.994 | 2021年3月11日現在,米国銀行が発行した第九百三十九件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNote表(428) |
4.995 | 2021年3月11日現在,米国銀行が発行した900件目の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表(428) |
4.996 | 2021年3月18日現在,米国銀行が発行した941件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(429) |
4.997 | 2021年3月18日現在,米国銀行が発行した942件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(429) |
4.998 | 2021年3月18日現在,米国銀行が発行した943件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(429) |
4.999 | 2021年3月25日現在,米国銀行が発行した944件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(430) |
4.1000 | 2021年3月25日現在,米国銀行が発行した945件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(430) |
4.1001 | 2021年3月25日現在,米国銀行が発行した946件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(430) |
4.1002 | 米国銀行が発行した2021年4月1日までの947件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(431) |
4.1003 | 米国銀行が発行した2021年4月1日までの948件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%のProspective Capital InterNote表(431) |
4.1004 | 2021年4月1日現在,米国銀行が発行した第9百四十九件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(431) |
4.1005 | 米国銀行発行日2021年4月8日の補充債券950枚と、2026年満期の予想資本手形3.000%の形式(432) |
4.1006 | 米国銀行が発行した日付は2021年4月8日の951件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(432)である |
4.1007 | 米国銀行が発行した2021年4月8日までの952個の補充契約と,2031年満期の4.000%のProspective Capital InterNote(432) |
4.1008 | 2021年4月15日現在,米国銀行が発行した953件の補充契約と,2026年に満了した3.000%Prospective Capital InterNote表(433) |
| | | | | |
4.1009 | 2021年4月15日現在,米国銀行が発行した954件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(433) |
4.1010 | 2021年4月15日現在,米国銀行が発行した955件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表(433) |
4.1011 | 2021年4月22日現在、米国銀行が発行した956件の補充契約と、2026年に満了した3.000%予想資本インターフェース手形の表(434) |
4.1012 | 2021年4月22日現在、米国銀行が発行した957件の補充契約と、2028年に満期となった3.500%予想資本インターフェース手形の表(434) |
4.1013 | 米国銀行が発行した2021年4月22日までの958件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(434) |
4.1014 | 2021年4月29日現在,米国銀行が発行した第9百五十九件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(435) |
4.1015 | 2021年4月29日現在,米国銀行が発行した9百60件目の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの形式(435) |
4.1016 | 2021年4月29日現在,米国銀行が発行した961件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(435) |
4.1017 | 2021年5月6日現在,米国銀行が発行した962件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(436) |
4.1018 | 2021年5月6日現在,米国銀行が発行した963件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNote表(436) |
4.1019 | 2021年5月6日現在,米国銀行が発行した964件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表(436) |
4.1020 | 2021年5月20日現在,米国銀行が発行した第9百六十五件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(437) |
4.1021 | 2021年5月20日現在,米国銀行が発行した第9百六十六件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(437) |
4.1022 | 2021年5月20日現在,米国銀行が発行した第九百六十七件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表(437) |
4.1023 | 2021年5月27日現在,米国銀行が発行した第9百六十八件の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(438) |
4.1024 | 2021年5月27日現在,米国銀行が発行した第9百六十九件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(438) |
4.1025 | 2021年5月27日現在,米国銀行が発行した第九百七十七件の補充契約と,2031年満期の4.000%予想資本手形の形式(438) |
4.1026 | 補充契約は,期日は2021年5月27日であり,Prospect Capital Corporationと米国銀行全国協会が受託者として(439) |
4.1027 | グローバル債券フォーマット、利息率3.364、2026年満期(439) |
4.1028 | 2021年6月4日現在,米国銀行が発行した971件の補充契約と,2027年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(440) |
4.1029 | 2021年6月4日現在,米国銀行が発行した972件の補充契約と,2029年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(440) |
4.1030 | 2021年6月4日現在,米国銀行が発行した973件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表(440) |
4.1031 | 2021年6月10日現在,米国銀行が発行した974件の補充契約と,2027年に満期となった3.000%のProspective Capital InterNoteである |
4.1032 | 2021年6月10日現在,米国銀行が発行した第9百七十五件の補充契約と,2029年に満了した3.500%Prospective Capital InterNote表 |
4.1033 | 2021年6月10日現在,米国銀行が発行した976件の補充契約と,2031年に満了した4.000%Prospective Capital InterNoteの表である |
4.1034 | 2021年6月17日現在,米国銀行が発行した第9百七十七件の補充契約と,2027年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNote表(442) |
4.1035 | 2021年6月17日現在,米国銀行が発行した978件の補充契約と,2029年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNote表(442) |
4.1036 | 2021年6月17日現在,米国銀行が発行した第九百七十九件の補充契約と,2031年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表である |
4.1037 | 2021年6月24日現在,米国銀行が発行した980件目の補充契約と,2027年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの形式(443) |
4.1038 | 2021年6月24日現在,米国銀行が発行した981件の補充契約と,2029年に満期となった3.400%Prospective Capital InterNoteの表(443) |
| | | | | |
4.1039 | 2021年6月24日現在,米国銀行が発行した第9百八十二件の補充契約と,2031年満期の3.700%Prospective Capital InterNoteの表(443) |
4.1040 | 2021年6月24日現在,米国銀行が発行した983件の補充契約と,2033年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNote表(443) |
4.1041 | 2021年7月1日現在,米国銀行が発行した第9百八十四件の補充契約と,2027年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(444) |
4.1042 | 米国銀行が発行した日付は2021年7月1日の第9百八十五件の補充契約と,2029年に満期となった3.400%Prospective Capital InterNoteの表(444)である |
4.1043 | 2021年7月1日現在,米国銀行が発行した第9百八十六件の補充契約と,2031年満期の3.700%Prospective Capital InterNoteの表(444) |
4.1044 | 2021年7月1日現在,米国銀行が発行した9百87件目の補充契約と,2033年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(444) |
4.1045 | 2021年7月9日現在,米国銀行が発行した98件目の補充契約と,2028年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(445) |
4.1046 | 2021年7月9日現在,米国銀行が発行した第9百八十九件の補充契約と,2031年満期の3.400%Prospective Capital InterNoteの表(445) |
4.1047 | 2021年7月9日現在、米国銀行が発行した900件目の補充契約と、2033年に満期となった3.700%の予想資本インターフェース手形の形式(445) |
4.1048 | 2021年7月9日現在,米国銀行が発行した第九百九十一件の補充契約と,2036年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(445) |
4.1049 | 2021年7月15日現在、アメリカ銀行が発行した第九百九十二件の補充契約が、2.500%の予想資本手形の形で20日に満期になりました26(446) |
4.1050 | 2021年7月15日現在,米国銀行が発行した993件の補充契約と,2028年に満了した3.000%のProspective Capital InterNoteが発行されている |
4.1051 | 2021年7月15日現在,米国銀行が発行した994件の補充契約と,2031年に満了した3.400%Prospective Capital InterNoteの用紙である |
4.1052 | 米国銀行が発行した2021年7月15日までの第95件の補充契約と,2033年に満期となった3.700%のProspective Capital InterNoteである |
4.1053 | 2021年7月15日現在,米国銀行が発行した9百96件目の補充契約と,2036年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表 |
4.1054 | 2021年7月22日現在,米国銀行が発行した九十九件目の補充契約と,2026年に満期となった2.500%Prospective Capital InterNoteの表(447) |
4.1055 | 2021年7月22日現在,米国銀行が発行した98件目の補充契約と,2028年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(447) |
4.1056 | 2021年7月22日現在,米国銀行が発行した九十九件目の補充契約と,2031年満期の3.400%Prospective Capital InterNote表(447) |
4.1057 | 2021年7月22日現在、米国銀行債券の1000件目の補充債券と、2036年満期の3.700%予想資本手形の形式(447) |
4.1058 | 2021年7月22日現在,米国銀行が発行した1,000枚の補充債券と,2051年満期の4.000%Prospective Capital InterNoteの表(447) |
4.1059 | 2021年7月29日現在,米国銀行のために発行された102番目の補充契約と,2026年に満期となった2.500%Prospective Capital InterNoteの表(448) |
4.1060 | 2021年7月29日現在,米国銀行が発行した103件目の補充契約と,2028年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNote表(448) |
4.1061 | 2021年7月29日現在,米国銀行が発行した104件目の補充契約と,2031年に満了した3.400%Prospective Capital InterNoteの表である |
4.1062 | 2021年7月29日現在,米国銀行が発行した1,000枚目の補充債券と,2036年に満期となった3.700%Prospective Capital InterNoteの表 |
4.1063 | 2021年7月29日現在,米国銀行のために発行された106件目の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの用紙である |
4.1064 | 2021年8月5日現在,米国銀行が発行した1,000枚目の補充契約と,2026年に満期となった2.500%Prospective Capital InterNoteの表(449) |
4.1065 | 2021年8月5日現在,米国銀行が発行した108件目の補充契約と,2028年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNote表(449) |
4.1066 | 2021年8月5日現在,米国銀行が発行した109件目の補充契約と,2031年満期の3.400%Prospective Capital InterNoteである |
4.1067 | 2021年8月5日現在,米国銀行が発行した1000件目の補充契約と,2036年に満了した3.700%のProspective Capital InterNoteが発行されている |
4.1068 | 2021年8月5日現在,米国銀行が発行した110件目の補充契約と,2051年に満了した4.000%Prospective Capital InterNoteの表である |
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4.1069 | 2021年8月12日現在,米国銀行が発行した112件目の補充契約と,2026年に満期となった2.500%Prospective Capital InterNote表(450%) |
4.1070 | 2021年8月12日現在,米国銀行が発行した133件目の補充契約と,2028年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNote表(450%) |
4.1071 | 2021年8月12日現在、米国銀行が発行した114件目の補充契約と、2031年満期の3.400%予想資本手形(450%) |
4.1072 | 2021年8月12日現在,米国銀行が発行した115件目の補充契約と,2036年に満期となった3.700%Prospective Capital InterNote表(450%) |
4.1073 | 2021年8月12日現在,米国銀行が発行した116件目の補充契約と,2051年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表(450%) |
4.1074 | 2021年8月19日現在,米国銀行が発行した1,000枚目の補充契約と,2026年に満期となった2.500%Prospective Capital InterNote表(451) |
4.1075 | 2021年8月19日現在,米国銀行が発行した1000枚目の補充契約と,2028年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNote表(451%) |
4.1076 | 2021年8月19日現在,米国銀行が発行した199件目の補充契約と,2031年満期の3.400%Prospective Capital InterNote表である |
4.1077 | 2021年8月19日現在,米国銀行が発行した120件目の補充契約と,2036年に満期となった3.700%Prospective Capital InterNoteの表がある |
4.1078 | 2021年8月19日現在,米国銀行が発行した1201件の補充契約と,2051年に満了した4.000%Prospective Capital InterNote表(451) |
4.1079 | 2021年8月26日現在,米国銀行のために発行された1200年補充契約と,2026年に満期となった2.500%Prospective Capital InterNoteの表がある |
4.1080 | 2021年8月26日現在,米国銀行が発行した1,023件の補充契約と,2028年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表である |
4.1081 | 2021年8月26日現在,米国銀行が発行した千零二十四件目の補充契約と,3.400%のProspective Capital InterNote表,2031年満期(452) |
4.1082 | 2021年8月26日現在,米国銀行が発行した125件目の補充契約と,2036年に満期となった3.700%Prospective Capital InterNoteの表がある |
4.1083 | 2021年8月26日現在,米国銀行が発行した1,026件の補充契約と,2051年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表(452) |
4.1084 | 2021年9月10日現在,米国銀行が発行した127件目の補充契約と,2026年に満期となった2.250%Prospective Capital InterNote表(453) |
4.1085 | 米国銀行が発行した2021年9月10日までの第千二百二十八件の補充契約と,2028年に満期となった2.750%Prospective Capital InterNote表(453) |
4.1086 | 2021年9月10日現在,米国銀行が発行した129件目の補充契約と,2031年満期の3.150%Prospective Capital InterNote(453) |
4.1087 | 2021年9月10日現在、米国銀行が発行した1500件目の補充契約と、2036年に満期となった3.500%予想資本インターフェース手形の形式(453年) |
4.1088 | 2021年9月10日現在,米国銀行が発行した1,031件の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(453年) |
4.1089 | 2021年9月16日現在,米国銀行が発行した1200件の補充契約と,2026年に満期となった2.250%Prospective Capital InterNote(454) |
4.1090 | 2021年9月16日現在,米国銀行が発行した1,333件の補充契約と,2028年に満期となった2.750%Prospective Capital InterNoteの表(454) |
4.1091 | 2021年9月16日現在,米国銀行が発行した1034件の補充契約と,2031年満期の3.150%Prospective Capital InterNote(454) |
4.1092 | 2021年9月16日現在,米国銀行が発行した第1,000件の補充契約と,2036年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表である |
4.1093 | 2021年9月16日現在,米国銀行が発行した1,036件の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(454) |
4.1094 | 2021年9月23日現在,米国銀行が発行した第1,037件の補充契約と,2026年に満期となった2.250%Prospective Capital InterNote表(455) |
4.1095 | 2021年9月23日現在,米国銀行が発行した第1,038件の補充契約と,2028年に満期となった2.750%Prospective Capital InterNoteの表(455) |
4.1096 | 2021年9月23日現在,米国銀行が発行した第1,039件の補充契約,および3.150%のProspective Capital InterNoteテーブルは,2031年に満了する |
4.1097 | 2021年9月23日現在,米国銀行が発行した1,000枚目の補充債券と,2036年満期の3.500%Prospective Capital InterNote表(455) |
4.1098 | 2021年9月23日現在,米国銀行が発行した1,041件の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(455) |
| | | | | |
4.1099 | 2021年9月30日現在,米国銀行が発行した1千42秒補充債券と,2026年満期の2.250%Prospective Capital InterNoteの表(456) |
4.1100 | 2021年9月30日現在,米国銀行が発行した1,043件の補充契約と,2028年に満期となった2.750%Prospective Capital InterNoteの表(456) |
4.1101 | 2021年9月30日現在,米国銀行が発行した1044件の補充契約と,2031年満期の3.150%Prospective Capital InterNoteの表(456) |
4.1102 | 2021年9月30日現在,米国銀行が発行した千四十五件目の補充契約と,2036年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNote表(456) |
4.1103 | 2021年9月30日現在,米国銀行が発行した1046件の補充契約と,2051年満期の4.000%Prospective Capital InterNote表(456) |
4.1104 | 米国銀行が発行した2021年10月7日までの第千四十七件目の補充契約と,2026年に満期となった2.250%Prospective Capital InterNoteの表(457) |
4.1105 | 2021年10月7日現在,米国銀行が発行した1048件の補充契約と,2028年に満期となった2.750%Prospective Capital InterNoteの表(457) |
4.1106 | 2021年10月7日現在,米国銀行が発行した第1,049件の補充契約と,3.150%のProspective Capital InterNote表,2031年満期(457) |
4.1107 | 2021年10月7日現在,米国銀行が発行した1500件目の補充契約と,2036年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(457) |
4.1108 | 2021年10月7日現在,米国銀行が発行した1,051件の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(457) |
4.1109 | 米国銀行が発行した2021年10月15日までの1千52秒補充契約と,2026年に満期となった2.250%Prospective Capital InterNoteの表(458) |
4.1110 | 2021年10月15日現在,米国銀行が発行した1,053件の補充契約と,2028年に満期となった2.750%Prospective Capital InterNoteの表(458) |
4.1111 | 2021年10月15日現在,米国銀行が発行した1054件の補充契約と,2031年満期の3.150%Prospective Capital InterNoteの表(458) |
4.1112 | 2021年10月15日現在,米国銀行が発行した千五十五件目の補充契約と,2036年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNote表(458) |
4.1113 | 2021年10月15日現在,米国銀行が発行した1,056件の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(458) |
4.1114 | 2021年10月21日現在,米国銀行が発行した第千五十七件目の補充契約と,2026年に満期となった2.250%Prospective Capital InterNoteの表(459) |
4.1115 | 2021年10月21日現在,米国銀行が発行した1058件の補充契約と,2028年に満期となった2.750%Prospective Capital InterNoteの表(459) |
4.1116 | 2021年10月21日現在,米国銀行が発行した第1,059件の補充契約と,3.150%のProspective Capital InterNote表,2031年満期(459) |
4.1117 | 2021年10月21日現在,米国銀行が発行した第1,000件の補充契約と,2036年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(459) |
4.1118 | 2021年10月21日現在,米国銀行の1,061件の補充契約,および4.000%のProspective Capital InterNoteテーブル,2051年満期(459) |
4.1119 | 2021年10月28日現在,米国銀行が発行した1千62秒補充債券と,2026年満期の2.250%Prospective Capital InterNoteの表(460) |
4.1120 | 2021年10月28日現在,米国銀行が発行した1,63%補充契約と,2028年に満期となった2.750%Prospective Capital InterNoteの表(460) |
4.1121 | 2021年10月28日現在,米国銀行が発行した1064件の補充契約と,2031年満期の3.150%Prospective Capital InterNoteの表(460) |
4.1122 | 2021年10月28日現在,米国銀行が発行した千六十五件目の補充契約と,2036年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNote表(460) |
4.1123 | 2021年10月28日現在,米国銀行が発行した1,066件の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(460) |
4.1124 | 2021年11月4日現在,米国銀行が発行した第117件の補充契約と,2026年に満期となった2.400%Prospective Capital InterNoteの表(461) |
4.1125 | 2021年11月4日現在,米国銀行が発行した1068件の補充契約と,2028年に満期となった2.800%Prospective Capital InterNoteの表(461) |
4.1126 | 2021年11月4日現在,米国銀行が発行した109件目の補充契約と,2031年満期の3.250%Prospective Capital InterNoteである |
4.1127 | 2021年11月4日現在,米国銀行が発行した1000件目の補充契約と,2036年に満期となった3.600%Prospective Capital InterNoteである |
4.1128 | 2021年11月4日現在,米国銀行が発行した1,071件の補充契約と,4.000%のProspective Capital InterNote表,2051年満期(461) |
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4.1129 | 2021年11月18日現在,米国銀行が発行した1千72秒補充契約と,2026年に満期となった2.500%Prospective Capital InterNoteの表(462) |
4.1130 | 2021年11月18日現在,米国銀行が発行した1,073件の補充契約と,2028年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(462) |
4.1131 | 2021年11月18日現在,米国銀行が発行した第千七十四件の補充契約と,2031年満期の3.500%Prospective Capital InterNoteの表(462) |
4.1132 | 2021年11月18日現在,米国銀行が発行した第千七十五件の補充契約と,2036年に満期となった3.750%Prospective Capital InterNoteの表(462) |
4.1133 | 2021年11月18日現在,米国銀行が発行した1,076件の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(462) |
4.1134 | 2021年11月26日現在,米国銀行が発行した千七十七件目の補充契約と,2026年に満期となった2.500%Prospective Capital InterNoteの表(463) |
4.1135 | 2021年11月26日現在,米国銀行が発行した1,078件の補充契約と,2028年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(463) |
4.1136 | 2021年11月26日現在,米国銀行が発行した109件目の補充契約と,2031年満期の3.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1137 | 2021年11月26日現在,米国銀行が発行した108件目の補充契約と,2036年に満期となった3.750%Prospective Capital InterNoteの表(463) |
4.1138 | 2021年11月26日現在,米国銀行が発行した1,081件の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(463) |
4.1139 | 米国銀行が発行した2021年12月2日までの1千82秒補充契約と,2026年満期の2.750%Prospective Capital InterNoteの表(464) |
4.1140 | 2021年12月2日現在,米国銀行が発行した103件目の補充契約と,2028年に満期となった3.250%Prospective Capital InterNoteの表(464) |
4.1141 | 米国銀行が発行した2021年12月2日までの第千八十四件の補充契約と,2031年満期の3.500%のProspective Capital InterNoteである |
4.1142 | 米国銀行発行日2021年12月2日の第105期補充契約と、2036年満期の3.750%予想資本インターフェース手形の表(464) |
4.1143 | 米国銀行が発行した2021年12月2日までの106件目の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(464) |
4.1144 | 米国銀行が発行した2021年12月9日までの108件目の補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(465) |
4.1145 | 米国銀行が発行した2021年12月9日までの108件目の補充契約と,2028年に満期となった3.250%Prospective Capital InterNoteの表(465) |
4.1146 | 2021年12月9日現在,米国銀行が発行した109件目の補充契約と,2031年満期の3.500%Prospective Capital InterNoteの表(465) |
4.1147 | 2021年12月9日現在、米国銀行のために発行された109件目の補充契約と、2036年に満了した3.750%予想資本インターフェース手形の形式(465) |
4.1148 | 2021年12月9日現在,米国銀行の1,091個の補充契約,および4.000%のProspective Capital InterNoteテーブル,2051年満期(465) |
4.1149 | 2021年12月16日現在,米国銀行のために発行された1万92秒補充契約と,2026年に満期となった3.000%Prospective Capital InterNoteの表(466) |
4.1150 | 2021年12月16日現在,米国銀行が発行した1,093件の補充契約と,2028年に満期となった3.250%Prospective Capital InterNoteの表(466) |
4.1151 | 2021年12月16日現在,米国銀行が発行した1094件の補充契約と,2031年に満了した3.500%Prospective Capital InterNoteの表(466) |
4.1152 | 2021年12月16日現在,米国銀行が発行した第1,095件の補充契約と,2036年に満了した3.750%のProspective Capital InterNoteである |
4.1153 | 2021年12月16日現在,米国銀行が発行した1,096件の補充契約と,2051年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNote表(466) |
4.1154 | 2021年12月23日現在,米国銀行が発行した197件目の補充契約と,2026年に満期となった3.250%Prospective Capital InterNoteの表(467) |
4.1155 | 2021年12月23日現在,米国銀行が発行した1098件の補充契約と,2028年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(467) |
4.1156 | 2021年12月23日現在,米国銀行が発行した109番目の補充契約と,2031年満期の3.750%Prospective Capital InterNoteの形式(467) |
4.1157 | 2021年12月23日現在,米国銀行が発行した100枚目の補充契約と,2036年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(467) |
4.1158 | 1,100 2021年12月23日までの米国銀行債券の最初の補充債券、および2051年満期の4.250%のProspectital CapNoteの形式(467) |
| | | | | |
4.1159 | 2021年12月30日現在の米国銀行債券の第2次補充債券1,100件、および2026年満期の予想資本手形3.250%の形式(468) |
4.1160 | 1,100 2021年12月30日までの米国銀行債券の第3次補充債券、及び2028年満期の3.500予想資本手形の形態(468) |
4.1161 | 2021年12月30日現在,米国銀行が発行した104件の補充契約と,2031年満期の3.750%のProspective Capital InterNoteである |
4.1162 | 1,100 2021年12月30日までの米国銀行債券の第5次補充債券、および2036年満期の予想資本手形4.000%の形態(468) |
4.1163 | 2021年12月30日までに,米国銀行が発行した106件の補充契約は,4.250%のProspective Capital InterNoteが2051年に満了する(468) |
4.1164 | 2022年1月6日現在,米国銀行のために発行された10107件の補充契約と,2027年に満期となった3.250%Prospective Capital InterNoteの用紙である |
4.1165 | 2022年1月6日現在,米国銀行が発行した108件の補充契約と,2029年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNote表(469) |
4.1166 | 1,100米国銀行が発行した2022年1月6日までの第9期補充債券、および2032年満期の3.750%のProspective Capital InterNoteフォーマット(469) |
4.1167 | 2022年1月6日現在,米国銀行が発行した101件目の補充契約と,2037年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表がある |
4.1168 | 2022年1月6日現在,米国銀行が発行した11011件の補充契約と,2052年満期の4.250%Prospective Capital InterNoteの表(469) |
4.1169 | 2022年1月13日現在,米国銀行が発行した第12期補充債券と,2027年満期の3.250%のProspective Capital InterNote(1,100) |
4.1170 | 2022年1月13日現在,米国銀行が発行した1313件の補充契約と,2029年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表(470) |
4.1171 | 2022年1月13日現在,米国銀行が発行した11014件の補充契約と,2032年満期の3.750%Prospective Capital InterNoteの表(470) |
4.1172 | 2022年1月13日現在,米国銀行が発行した11015件の補充契約と,2037年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(470) |
4.1173 | 2022年1月13日現在,米国銀行が発行した11016件の補充契約と,2052年満期の4.250%Prospective Capital InterNoteの表(470) |
4.1174 | 2022年1月21日現在,米国銀行が発行した11017件の補充契約と,2027年に満期となった3.500%Prospective Capital InterNoteの表がある |
4.1175 | 2022年1月21日現在,米国銀行が発行した11018個の補充契約と,2029年に満期となった3.750%Prospective Capital InterNoteの表(471) |
4.1176 | 2022年1月21日現在,米国銀行が発行した1919件の補充契約と,2032年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表がある |
4.1177 | 米国銀行が発行した2022年1月21日までの第20期補充債券と,2037年満期の4.250%のProspective Capital InterNote® |
4.1178 | 2022年1月21日現在,米国銀行が発行した11021件の補充契約と,2052年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表がある |
4.1179 | 2022年1月27日現在,米国銀行が発行した11222年補充契約と,2027年に満期となった3.625%Prospective Capital InterNoteの表 |
4.1180 | 2022年1月27日現在,米国銀行が発行した1203件の補充契約と,2029年に満了した3.875%Prospective Capital InterNoteである |
4.1181 | 2022年1月27日現在,米国銀行が発行した1,024件の補充契約と,2032年満期の4.125%Prospective Capital InterNoteの表である |
4.1182 | 2022年1月27日現在,米国銀行が発行した11025件の補充契約と,2037年に満期となった4.375%Prospective Capital InterNoteの表 |
4.1183 | 2022年1月27日現在,米国銀行が発行した1,026件の補充契約と,2052年に満期となった4.625%Prospective Capital InterNoteの表 |
4.1184 | 米国銀行が発行した2022年2月3日までの127件目の補充契約と、2027年に満期となった3.750%予想資本手形(473) |
4.1185 | 米国銀行が発行した2022年2月3日までの128件目の補充契約と,2029年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(473) |
4.1186 | 2022年2月3日現在,米国銀行が発行した11029個の補充契約と,2032年満期の4.250%Prospective Capital InterNoteの形式(473) |
4.1187 | 1,100 2022年2月3日現在の米国銀行債券の30番目の補充債券、および2037年満期の4.500%予想資本手形の形態(473) |
4.1188 | 2022年2月10日現在,米国銀行が発行した11031件の補充契約と,2027年に満期となった4.000%Prospective Capital InterNoteの表(474) |
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4.1189 | 2022年2月10日現在,米国銀行が発行した11032件の補充契約と,2029年に満期となった4.250%Prospective Capital InterNoteの表(474) |
4.1190 | 2022年2月10日現在,米国銀行が発行した1333年補充契約と,2032年満期の4.500%Prospective Capital InterNote(474) |
4.1191 | 2022年2月25日現在、米国銀行が発行した11034件の補充契約と、2025年に満期となる2.500%Prospective Capital InterNote(475) |
4.1192 | 2022年2月25日現在,米国銀行が発行した第1500 35件目の補充契約と,2027年に満期となった4.250%予想資本手形の表(475) |
4.1193 | 2022年2月25日現在,米国銀行が発行した1,0136件の補充契約と,2032年満期の4.375%Prospective Capital InterNote表(475) |
4.1194 | アメリカ銀行が発行した2022年2月25日までの第百三十七件の補充契約と、2052年満期の4.500%予想資本手形の表(475) |
4.1195 | 2022年3月3日現在,米国銀行が発行した11038件の補充契約と,2025年に満期となった2.500%Prospective Capital InterNoteの表(476) |
4.1196 | 米国銀行が発行した2022年3月3日までの第199期補充債券と,2027年満期の4.250%Prospective Capital InterNoteである |
4.1197 | 1,100米国銀行が発行した2022年3月3日までの40件目の補充債券、および2032年満期の4.375%予想資本手形の形式(476) |
4.1198 | 2022年3月3日現在,米国銀行が発行した1041件の補充契約と,2052年満期の4.500%Prospective Capital InterNoteの表(476) |
4.1199 | 2022年3月10日現在,米国銀行が発行した11042件の補充契約と,2025年に満期となった2.500%Prospective Capital InterNoteの表(477) |
4.1200 | 2022年3月10日現在,米国銀行が発行した1,043件の補充契約は,4.375%のProspective Capital InterNoteが2027年に満了する(477) |
4.1201 | 2022年3月10日現在,米国銀行が発行した1044件の補充契約と,2052年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表である |
4.1202 | 2022年3月17日現在,米国銀行が発行した1045件の補充契約と,2025年に満了した2.500%Prospective Capital InterNoteの表(478) |
4.1203 | 2022年3月17日現在,米国銀行が発行した1046件の補充契約と,2027年に満期となった4.375%Prospective Capital InterNoteの表である |
4.1204 | 米国銀行が発行した2022年3月17日までの第百四十七件の補充契約と,2052年満期の4.500%Prospective Capital InterNote表(478) |
4.1205 | 2022年3月24日現在,米国銀行が発行した1048件の補充契約と,2025年に満期となる2.500%Prospective Capital InterNoteの表(479) |
4.1206 | 2022年3月24日までに,米国銀行が発行した109個の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの形式(479) |
4.1207 | 2022年3月31日現在の米国銀行債券の50補充債券と、2025年満期の2.500%の予想資本手形の形式(1,100) |
4.1208 | 米国銀行が発行した2022年3月31日までの11051個の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(480) |
4.1209 | 2022年4月7日現在,米国銀行が発行した11052件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(481) |
4.1210 | 2022年4月7日現在,米国銀行が発行した1053件の補充契約は,2032年満期の4.250%から5.250%のProspective Capital InterNoteである |
4.1211 | 2022年4月14日現在,米国銀行が発行した1054件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表である |
4.1212 | 2022年4月14日現在、米国銀行が発行した105件の補充契約、2032年満期のProspective Capital InterNote金利は4.250%から5.250%(482)である |
4.1213 | 2022年4月21日現在,米国銀行が発行した1056件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNote表(483) |
4.1214 | 米国銀行が発行した2022年4月21日までの第千五十七件目の補充契約と,2032年満期の4.250%から5.250%のProspective Capital InterNoteである |
4.1215 | 2022年4月28日現在,米国銀行が発行した1058件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの用紙である |
4.1216 | 2022年4月28日現在、米国銀行が発行した109件の補充債券、2032年満期のProspective Capital InterNoteの金利は4.250%から5.250%(484)である |
4.1217 | 2022年5月5日現在,米国銀行が発行した1060件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(485) |
4.1218 | 2022年5月5日現在,米国銀行の1,061件の補充契約は,2032年満期の4.250%から5.250%のProspective Capital InterNoteである |
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4.1219 | 2022年5月19日現在,米国銀行が発行した11062件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表(486) |
4.1220 | 2022年5月26日現在,米国銀行が発行した1063件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表 |
4.1221 | 2022年6月3日現在,米国銀行が発行した1064件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1222 | 2022年6月9日現在,米国銀行が発行した165件の補充契約と,4.500%のProspective Capital InterNote表,2027年満期(489) |
4.1223 | 2022年6月16日現在,米国銀行が発行した1066件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteの表である |
4.1224 | 2022年6月24日現在、米国銀行発行日1067年の補充契約と、2027年満期の4.500%予想資本手形の表 |
4.1225 | 2022年6月30日現在,米国銀行が発行した1068件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1226 | 2022年7月8日現在、米国銀行が発行した第199期補充債券と、2027年満期の4.500%予想資本手形(493) |
4.1227 | 2022年7月14日現在、米国銀行が発行した第千七十件の補充契約、および4.500%予想資本手形の形式は、2027年に満了する(第494) |
4.1228 | 2022年7月21日現在,米国銀行が発行した1,071件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNote表(第495ページ) |
4.1229 | 2022年7月28日現在,米国銀行が発行した1,072件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1230 | 2022年8月4日現在,米国銀行が発行した1,073件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1231 | 2022年8月11日現在,米国銀行が発行した1074件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNote表(498) |
4.1232 | 補充契約は,期日は2021年9月30日であり,Prospect Capital Corporationと米国銀行全国協会が受託者としている(515) |
4.1233 | グローバル債券フォーマット、金利3.437、2028年満期(515) |
4.1234 | 2022年8月18日までに,米国銀行が発行した百七十五件の補充契約と,4.500%のProspective Capital InterNoteテーブルが,2027年に満期となる(521) |
4.1235 | 2022年8月25日現在,米国銀行が発行した1,076件の補充契約と,2027年に満期となった4.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1236 | アメリカ銀行が発行した2022年9月22日までの第百七十七件の補充契約と、2027年満期の4.500%予想資本手形(553年) |
4.1237 | 2022年10月20日現在,米国銀行が発行した1,081件の補充契約と,2025年に満期となる5.000%Prospective Capital InterNoteの表(525) |
4.1238 | 2022年10月20日現在,米国銀行が発行した11082件の補充契約と,2027年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(525) |
4.1239 | 2022年10月27日現在,米国銀行が発行した1,083件の補充契約と,2025年に満期となる5.375%Prospective Capital InterNote(526) |
4.1240 | 2022年10月27日現在,米国銀行が発行した1084件の補充契約と,2027年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1241 | 2022年11月3日現在,米国銀行が発行した1085件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(527) |
4.1242 | 2022年11月10日現在,米国銀行が発行した1086件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNote(528) |
4.1243 | 米国銀行が発行した2022年11月25日までの第百七十七件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNote(529) |
4.1244 | 米国銀行が発行した日付は2022年12月1日の1088件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの表(530)である |
4.1245 | 米国銀行が発行した2022年12月8日までの109個の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1246 | 2022年12月15日現在,米国銀行が発行した109件目の補充契約と,2025年に満期となる5.500%のProspective Capital InterNote(532)が発行されている |
4.1247 | 米国銀行発行日は2022年12月22日の191件目の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNoteの形式(533)である |
4.1248 | 2022年12月22日現在,米国銀行が発行した1,092件の補充契約と,2028年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(533) |
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4.1249 | 2022年12月30日現在,米国銀行が発行した1,093件の補充契約と,2025年に満期となる5.500%Prospective Capital InterNote表(534) |
4.1250 | 2022年12月30日現在,米国銀行が発行した1,094件の補充契約と,2028年に満期となった5.750%のProspective Capital InterNote(534) |
4.1251 | 米国銀行発行日は2022年12月30日の第195期補充債券と,2032年満期の5.950%Prospective Capital InterNoteの形式(534)である |
4.1252 | 2023年1月6日現在,米国銀行が発行した196件目の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(539) |
4.1253 | 2023年1月6日現在、米国銀行が発行した第197期補充債券と、2029年満期の5.750%予想資本手形(539) |
4.1254 | 2023年1月6日現在,米国銀行が発行した198件目の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNote(539) |
4.1255 | 2023年1月12日現在,米国銀行が発行した199回目の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの形式(540) |
4.1256 | 2023年1月12日までに、米国銀行が発行した1200件目の補充契約と、5.750%のProspective Capital InterNoteが2029年に満了する(540) |
4.1257 | 1,200年1月12日米国銀行発行の第1弾補充債券、および2033年満期の予想資本手形5.950%(540%) |
4.1258 | 2023年1月20日現在,米国銀行債券の1,200件の第2次補充債券と,2026年満期の5.500%のProspective Capital InterNote® |
4.1259 | 1,200 2023年1月20日現在の米国銀行債券の第3次補充債券、および2029年満期の5.750予想資本手形の形態(541) |
4.1260 | 2023年1月20日現在,米国銀行のために発行された1204件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNoteの表である |
4.1261 | 2023年1月26日現在、米国銀行が発行した第5期補充債券と、2026年満期の5.500%のProspectCapital InterNoteが発行されている |
4.1262 | 2023年1月26日現在,米国銀行のために発行された1206件の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(542) |
4.1263 | 2023年1月26日現在,米国銀行が発行した1207件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNoteの表 |
4.1264 | 2023年2月2日現在,米国銀行が発行した1208件の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(543) |
4.1265 | 1,200米国銀行が発行した2023年2月2日までの第9期補充債券、および2029年満期の予想資本手形5.750%の形式(543) |
4.1266 | 2023年2月2日現在,米国銀行が発行した12010件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNoteの表(543) |
4.1267 | 2023年2月9日現在,米国銀行のために発行された12011件の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(544) |
4.1268 | 1,200 2023年2月9日までの米国銀行発行の第12期補充債券、および2029年満期の予想資本手形5.750%の形式(544) |
4.1269 | 2023年2月9日現在,米国銀行が発行した1203件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNote表(544) |
4.1270 | 2023年2月24日現在,米国銀行が発行した1204件の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteテーブル(548) |
4.1271 | 2023年2月24日現在,米国銀行が発行した1205件の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(548) |
4.1272 | 2023年2月24日現在,米国銀行が発行した1206件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNoteの表(548) |
4.1273 | 2023年3月2日現在,米国銀行が発行した1207件の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNote表(549) |
4.1274 | 2023年3月2日現在,米国銀行が発行した12018件の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNote(549) |
4.1275 | 2023年3月2日現在,米国銀行が発行した1209件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNoteである |
4.1276 | 2023年3月9日までの第20期米国銀行債券補充債券、および2026年満期の5.500%予想資本手形の形式(1,200) |
4.1277 | 2023年3月9日現在,米国銀行が発行した1201件の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNote(550%) |
4.1278 | 2023年3月9日現在,米国銀行が発行した1222件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNoteの表(550) |
| | | | | |
4.1279 | 2023年3月16日現在,米国銀行が発行した1,223件の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(551) |
4.1280 | 2023年3月16日現在,米国銀行が発行した1,224件の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(551) |
4.1281 | 2023年3月16日現在,米国銀行が発行した1225件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNote表(551年) |
4.1282 | 2023年3月23日現在,米国銀行が発行した1226件の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(552) |
4.1283 | 2023年3月23日現在,米国銀行が発行した127件目の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteである |
4.1284 | 2023年3月23日現在,米国銀行が発行した1228件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNote(552) |
4.1285 | 2023年3月30日現在,米国銀行が発行した1229件の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(553) |
4.1286 | 1,200米国銀行が発行した2023年3月30日現在の30件目の補充債券と、2029年満期の予想資本手形5.750%の形式(553) |
4.1287 | 2023年3月30日現在,米国銀行が発行した12031件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNote(553) |
4.1288 | 2023年4月6日現在,米国銀行が発行した1032件の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1289 | 2023年4月6日現在,米国銀行が発行した1,233件の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteである |
4.1290 | 2023年4月6日現在,米国銀行が発行した1,0234件の補充契約と,2033年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNote表(554) |
4.1291 | 米国銀行が発行した2023年4月13日現在の1205号補充債券と,2026年満期の5.500%のProspective Capital InterNoteである |
4.1292 | 2023年4月13日現在,米国銀行が発行した1206件の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(555) |
4.1293 | 2023年4月13日現在、米国銀行が発行した1207枚の補充契約と、2033年に満期となった5.950%の予想資本手形(555) |
4.1294 | 2023年4月20日現在,米国銀行が発行した1208枚の補充契約と,2026年に満期となった5.500%Prospective Capital InterNoteの表(556) |
4.1295 | 2023年4月20日現在,米国銀行が発行した129件目の補充契約と,2029年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteである |
4.1296 | 2023年4月20日現在,米国銀行が発行した1,200年第40期補充債券と,2033年満期の5.950%のProspective Capital InterNote® |
4.1297 | 2023年4月27日現在,米国銀行が発行した1201件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNote表(557) |
4.1298 | 2023年4月27日現在,米国銀行が発行した1202枚の補足契約と,2029年に満期となった5.950%Prospective Capital InterNoteの表(557) |
4.1299 | 2023年4月27日までに,米国銀行が発行した1,243件の補充契約,6.250%のProspective Capital InterNoteが2033年に満了する(557) |
4.1300 | 2023年5月4日現在,米国銀行が発行した1,244件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(558) |
4.1301 | 2023年5月4日現在,米国銀行が発行した1205期補充債券と,2029年満期の5.950%のProspective Capital InterNote(558) |
4.1302 | 2023年5月4日現在、米国銀行が発行した1206件の補充契約と、2033年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNote表(558) |
4.1303 | 2023年5月11日現在、米国銀行が発行した1207枚の補充契約と、2026年満期の5.750%予想資本手形(559) |
4.1304 | 2023年5月11日現在,米国銀行が発行した1208件の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNote(表) |
4.1305 | 2023年5月11日現在,米国銀行が発行した129件目の補充契約と,2033年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNote(559) |
4.1306 | 米国銀行が発行した2023年5月11日現在の1,200年50期補充債券、および2043年満期の6.500予想資本手形の形式(559) |
4.1307 | 米国銀行発行日は2023年5月25日の1201件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(560)である |
4.1308 | 2023年5月25日現在,米国銀行が発行した1252件の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(560) |
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4.1309 | 2023年5月25日現在,米国銀行が発行した1,253件の補充契約と,2033年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteである |
4.1310 | 2023年5月25日現在,米国銀行が発行した1204件の補足契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNoteの表(560) |
4.1311 | 2023年6月2日現在,米国銀行が発行した1205件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(561) |
4.1312 | 2023年6月2日現在,米国銀行が発行した1,256件の補充契約と,2029年に満了した6.000%Prospective Capital InterNoteである |
4.1313 | 2023年6月2日現在、米国銀行が発行した第千二百五十七件の補充契約と、2033年に満期となった6.250%の予想資本手形の形式(561年) |
4.1314 | 2023年6月2日現在,米国銀行が発行した1208件の補充契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1315 | 2023年6月8日現在,米国銀行が発行した1259件目の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(562) |
4.1316 | 2023年6月8日現在,米国銀行が発行した12060件の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(562) |
4.1317 | 2023年6月8日現在,米国銀行が発行した1201件の補充契約と,2033年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNote表(562) |
4.1318 | 2023年6月8日現在,米国銀行が発行した1202枚の補足契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNoteの表(562) |
4.1319 | 2023年6月15日現在,米国銀行の1,263件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(563) |
4.1320 | 2023年6月15日現在,米国銀行が発行した1204件の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteである |
4.1321 | 2023年6月15日現在,米国銀行が発行した1205期補充債券と,2033年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteである |
4.1322 | 2023年6月15日現在,米国銀行が発行した1,266件の補充契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNoteの表 |
4.1323 | 2023年6月23日現在、米国銀行が発行した1207枚の補充契約と、2026年満期の5.750%予想資本手形(564) |
4.1324 | 2023年6月23日現在,米国銀行が発行した1208件の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNote(564) |
4.1325 | 2023年6月23日現在,米国銀行が発行した1,299件の補充契約と,2033年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteである |
4.1326 | 2023年6月23日現在,米国銀行が発行した1207件の補充契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1327 | 2023年6月29日現在,米国銀行が発行した1201件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteである |
4.1328 | 2023年6月29日現在,米国銀行が発行した1202件の補足契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNote(565) |
4.1329 | 2023年6月29日現在,米国銀行が発行した1203件の補充契約と,2033年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteである |
4.1330 | 2023年6月29日現在,米国銀行が発行した1204件の補充契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1331 | 2023年7月7日現在,米国銀行が発行した1205期補充債券と,2026年満期の5.750%のProspective Capital InterNoteがある |
4.1332 | 2023年7月7日現在,米国銀行が発行した1206件の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(566年) |
4.1333 | 2023年7月7日現在、米国銀行が発行した1207枚の補充契約と、2033年に満期となった6.250%予想資本手形の形式(566) |
4.1334 | 2023年7月7日現在,米国銀行が発行した1208件の補充契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1335 | 2023年7月13日現在,米国銀行が発行した1209件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNote(567) |
4.1336 | 2023年7月13日現在,米国銀行が発行した1208件の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNote表(567) |
4.1337 | 2023年7月13日現在,米国銀行が発行した1201件の補充契約と,2033年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNoteの表(567) |
4.1338 | 2023年7月13日現在,米国銀行が発行した1202件の補足契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNote表(567) |
| | | | | |
4.1339 | 2023年7月20日現在,米国銀行が発行した1203件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNote表(568) |
4.1340 | 2023年7月20日現在,米国銀行が発行した1204件の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteである |
4.1341 | 2023年7月20日現在,米国銀行が発行した1205期補充債券と,2033年に満期となった6.250%Prospective Capital InterNote(568) |
4.1342 | 2023年7月20日現在,米国銀行が発行した1,086件の補充契約と6.500%のProspective Capital InterNoteテーブルは,2043年に満期となった(568) |
4.1343 | 2023年7月27日現在,米国銀行が発行した第千二百七十七件目の補充契約と,2026年満期の5.750%予想資本手形の表(569) |
4.1344 | 2023年7月27日現在,米国銀行が発行した1288件目の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNote表(569) |
4.1345 | 2023年7月27日までに、米国銀行が発行した1,299件の補充契約、6.250%の予想資本手形が2033年に満期になる(569) |
4.1346 | 2023年7月27日現在,米国銀行が発行した1209件の補充契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNoteである |
4.1347 | 2023年8月3日現在,米国銀行の1,291件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの表(570) |
4.1348 | 2023年8月3日現在,米国銀行が発行した1222年補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表(570) |
4.1349 | 2023年8月3日までに,米国銀行が発行した1,293件の補充契約,6.250%のProspective Capital InterNoteが2033年に満了する(570) |
4.1350 | 2023年8月3日現在,米国銀行が発行した1,294件の補充契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNoteの表(570) |
4.1351 | 米国銀行発行日は2023年8月10日の1,295号補充債券と,2026年満期の5.750%のProspective Capital InterNoteである |
4.1352 | 2023年8月10日現在,米国銀行が発行した1,296件の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの表 |
4.1353 | 2023年8月10日現在、米国銀行が発行した第129年第7期補充契約と、2033年に満期となった6.250%の予想資本手形の形 |
4.1354 | 2023年8月10日現在,米国銀行が発行した1,298件の補充契約と,6.500%のProspective Capital InterNoteテーブルは,2043年に満期となった |
4.1355 | 2023年8月17日現在,米国銀行が発行した1,299件の補充契約と,2026年に満期となった5.750%Prospective Capital InterNoteの形式(572) |
4.1356 | 2023年8月17日現在,米国銀行が発行した千三百件目の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNoteの用紙 |
4.1357 | 2023年8月17日現在、米国銀行が発行した1,300件の第1補充債券と、2033年に満期となった6.250予想資本手形の形式(572) |
4.1358 | 2023年8月17日現在、米国銀行が発行した第2次補充債券1,300件と、2043年に満期となった6.500%のProspectital CapNote |
4.1359 | 1,300 2023年8月24日現在の米国銀行債券の第3次補充債券、および2026年満期の5.750%のProspectital CapNoteの形式(573) |
4.1360 | 2023年8月24日現在,米国銀行が発行した1,334件の補充契約と,2029年に満期となった6.000%Prospective Capital InterNote表(573) |
4.1361 | 2023年8月24日現在、米国銀行が発行した1,300年第5期補充債券、および2033年満期の6.250予想資本手形の形式(573) |
4.1362 | 2023年8月24日現在,米国銀行が発行した1306件の補充契約と,2043年に満期となった6.500%Prospective Capital InterNoteの表(573) |
4.1363 | 証券説明* |
10.1 | 登録者と展望資本管理会社との間の投資諮問協定(2) |
10.2 | 登録者と前景管理有限責任会社との間の管理協定(2) |
10.3 | 登録者と展望資本投資管理会社との間の商標許可協定(2) |
10.4 | 譲渡エージェントと登録サービスプロトコル(4) |
10.5 | 6つ目の改正と再署名された融資とサービス協定は、2018年8月1日に、展望資本融資有限責任会社、展望資本会社、融資先、時々の管理エージェント、米国銀行全国協会が計算エージェント、支払いエージェントとファイルエージェント、およびKeyBank全国協会を融資エージェントとして、シンジケートエージェント、構造エージェント、唯一の先頭手配者と唯一の簿記管理人として(296) |
| | | | | |
10.6 | 6つ目の改正および再署名された販売代理契約は、2016年11月10日に、登録者、展望資本管理会社、展望管理有限責任会社、InCapital有限責任会社、およびその中で指名され、時々増加する代理会社によって署名される(209) |
10.7 | 改正及び再署名された信託協定は、2014年9月23日、登録者と米国銀行全国協会との間で署名された(106) |
10.8 | 登録者がイスラエルニューヨーク割引銀行有限会社と締結した信託契約は、2013年4月24日(5) |
10.9 | 登録者と第五第三銀行との間の信託契約、日付は2013年10月28日(82) |
10.10 | 登録者と顧客銀行との間の信託契約、日付は2014年5月9日(104) |
10.11 | 登録者とPeapack-Gladstone銀行との間のホストプロトコルは、2014年5月9日(105) |
10.12 | ホスト契約は、2014年10月10日、Prospect Year Corporation、LLCと米国銀行全国協会が署名した(106) |
10.13 | 3回目の改訂と再署名されたホスト協定は,2015年11月6日にProspect Small Business LLCとDeutsche Bank Trust Company Americaの間で署名された(248) |
10.14 | 債務分配協定、日付は2016年6月22日(190) |
10.15 | 債務割当プロトコルフォーマット(200) |
10.16 | 引受契約は、2017年4月6日に、展望資本会社、展望資本管理会社、展望管理有限責任会社とゴールドマン·サックスが署名しました(229) |
10.17 | 引受契約は、2018年5月15日に、展望資本会社、展望資本管理会社、展望管理有限責任会社とゴールドマン·サックス有限責任会社が署名しました(283) |
10.18 | 販売代理契約は、2019年5月10日に、登録者、前景資本管理会社、前景管理有限責任会社、InCapital有限責任会社、およびその中で指名され、随時追加された代理会社が署名する(337) |
10.19 | 引受契約、日付は2018年11月28日(313) |
10.20 | 債務割当契約、日付は2019年2月7日(323) |
10.21 | 債務割当契約、日付は2019年2月7日(323) |
10.22 | 債務割当契約、日付は2019年2月7日(323) |
10.23 | 引受契約、日付は2019年2月27日(326) |
10.24 | 配当再投資·直接株購入計画(382) |
10.25 | 販売代理契約は、日付が2020年2月13日であり、登録者、前景資本管理会社、前景管理有限責任会社、InCapital有限責任会社、及びその中に列挙され、随時追加される代理会社が署名される(376) |
10.26 | 第六次改正及び再署名された融資·サービス協定の第一改正案(400) |
10.27 | 持分割当協定、期日は2020年6月12日(401) |
10.28 | 持分割当協定、期日は2020年6月12日(401) |
10.29 | 持分割当協定、期日は2020年6月12日(401) |
10.30 | トレーダーマネージャー協定は、期日は2020年8月3日で、Prospect Capital Corporationと優先資本証券有限責任会社が署名した(402) |
10.31 | 信託契約は、優先資本証券有限責任会社、展望資本会社とUMB銀行の間で署名され、全国協会(402) |
10.32 | 優先株配当再投資計画(402) |
10.33 | トレーダーマネージャー協定、日付は2020年10月30日、展望資本管理会社が署名(456) |
10.34 | 優先株配当再投資計画を改訂して再策定する(457) |
10.35 | トレーダーマネージャー協定の改訂と再署名は、2021年2月25日、展望資本会社と優先資本証券有限責任会社との間で署名される(507) |
10.36 | 第7回改正と再署名された融資·サービス協定は、2021年4月27日に、展望資本融資有限責任会社、展望資本会社、融資機関、融資機関、管理エージェント、米国銀行全国協会が計算エージェント、支払いエージェントとファイルエージェントとして、KeyBank全国協会がローンエージェントとして、KeyBank全国協会がシンジケートエージェント、構造エージェントとして、唯一の先頭手配人と唯一の簿記管理人として(461) |
10.37 | 優先株配当再投資計画を改訂して再策定する(510) |
10.38 | 引受協定は、期日は2021年9月23日であり、展望資本会社、展望資本管理会社、展望行政有限責任会社、カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社、ゴールドマン·サックス有限責任会社とフランスパリ証券会社が署名し、別表に掲げるいくつかの引受業者の代表として(514) |
10.39 | トレーダーマネージャー協定の改訂と再署名は2022年2月18日であり、会社、ProspectCapital Management L.P.,ProspectAdministration LLC、InpereX LLC、およびその中に列挙されたエージェントによって改訂され、再署名され、時々増加する(516) |
10.40 | 見通し資本会社とUMB銀行との間の信託契約、全国協会(517) |
| | | | | |
10.41 | 優先配当金再投資計画を改訂して再策定する(518) |
10.42 | 改正·再署名されたトレーダーマネージャー協定の第1号改正案は、2022年6月9日、Prospect Capital Corporationと優先資本証券有限責任会社との間の合意(519) |
10.43 | 第7回改正と再署名された融資·サービス協定の第1修正案は、2022年9月7日に、展望資本融資有限責任会社、展望資本会社、融資機関、融資機関、管理エージェント、米国銀行全国協会が計算エージェント、支払いエージェントとファイルエージェントとして、KeyBank全国協会をローンエージェントとして、KeyBank全国協会をシンジケートエージェント、構造エージェント、唯一の先頭手配人と唯一の簿記管理人として(524) |
10.44 | 改正及び再署名されたトレーダーマネージャー協定の第1号改正案、期日は2022年10月7日、会社と優先資本証券有限責任会社(535) |
10.45 | 改正·再署名されたトレーダーマネージャー協定の第1号改正案は、2022年10月7日に、会社、展望資本管理会社、展望管理有限責任会社、InpereX有限責任会社、及びその中で指名され、随時増加する代理署名である(536) |
10.46 | 改正及び再署名されたトレーダーマネージャー協定の第3号改正案、期日は2023年2月10日、会社と優先資本証券有限責任会社(545) |
10.47 | 優先配当金再投資計画を改訂して再策定する(547) |
10.48 | 優先配当金再投資計画を改訂して再策定する(574) |
11 | 1株当たり収益(本報告書に掲載されている財務諸表付記に含まれる)を計算する |
12 | 比率の計算(本報告書に掲載されている財務諸表付記に含まれる) |
14 | 道徳基準(353) |
21 | 登録者の子会社(本年度報告書に掲載されている総合財務諸表付記を含む) |
22.1 | 委託書(354) |
22.2 | 証券保有者投票の提出事項に関する既発表報告(355) |
23.1 | BDO USA,P.C.,Prospect Capital Corporationの公認会計士が同意* |
23.2 | 国家財産不動産投資信託会社の公認会計士CohnReznick LLPが同意* |
31.1 | 1934年改正証券取引法第13 a-14条に基づく最高経営責任者の証明* |
31.2 | 改正された1934年証券取引法第13 a-14条に基づいて証明された首席財務官* |
32.1 | 2002年のサバンズ·オクスリ法案(“アメリカ法典”第18編1350条)第906条によるCEOの証明* |
32.2 | 2002年のサバンズ·オクスリ法(“アメリカ法典”第18編1350条)第906条による首席財務官の証明* |
99.1 | 国家不動産投資信託基金会社の2022年と2021年12月31日までの監査合併財務諸表* |
99.2 | 国の不動産投資信託基金会社は2021年12月31日と2020年12月31日までに監査された連結財務諸表* |
________________________
| | | | | |
* | 本局に提出します。 |
(1) | 登録者を参照することによって、2014年5月9日に提出された8−Kフォームの添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(2) | 登録人生効力前修正案第292号を引用することにより、2004年7月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(3) | 登録者を参照することによって、2015年12月11日に提出された8−Kフォームの添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(4) | 登録人生効力前修正案第293号を引用することにより、2004年7月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(5) | 登録者を参照することによって、2013年8月21日に提出された10−Kフォームの添付ファイル10.258に組み込まれる。 |
(6) | 登録者が2011年2月18日に提出した8−K表の添付ファイル4.2を参照することによって編入される。 |
(7) | 2010年12月21日に提出された登録者リスト8−Kの添付ファイル4.1を参照して編入する。 |
(8) | 登録者が2011年2月18日に提出した8−K表の添付ファイル4.1を参照することによって編入される。 |
(9) | 登録者が2011年9月1日に提出した表N-2の登録声明を引用することによって統合される。 |
(10) | 引用登録者の発効後の改正案第291号は、2012年3月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(11) | 引用登録者の発効後の改正案第292号は、2012年3月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(12) | 引用登録者の発効後の改正案第293号は、2012年3月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(13) | 登録者が2014年9月2日に提出した8-Kフォームの添付ファイル10.1を参照することによって統合される。 |
| | | | | |
(14) | 引用登録者の発効後の改正案第295号は、2012年4月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(15) | 引用登録者の発効後の改正案第296号は、2012年4月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(16) | 登録者を引用して2012年4月16日に提出された8−K表の添付ファイル4.1を編入する。 |
(17) | 登録者を引用して2012年4月16日に提出された8−K表の添付ファイル4.2を参照して編入する。 |
(18) | 引用登録者の発効後の改正案第28号は、2012年4月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(19) | 登録者を引用して2012年8月14日に提出された8−K表の添付ファイル4.1を編入する。 |
(20) | 登録者を引用して2012年8月14日に提出された8−K表の添付ファイル4.2を参照して編入する。 |
(21) | 引用登録者の発効後の改正案第296号は、2012年9月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(22) | 引用登録者の発効後の改正案第27号は、2012年10月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(23) | 引用登録者の発効後の改正案第292号は、2012年11月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(24) | 引用登録者の発効後の改正案283号は、2012年11月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(25) | 引用登録者の発効後の改正案第294号は、2012年12月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(26) | 引用登録者の発効後の改正案第295号は、2012年12月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(27) | 引用登録者の発効後の改正案第296号は、2012年12月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(28) | 登録者を引用して2012年12月21日に提出された8−K表の添付ファイル4.1を編入する。 |
(29) | 引用登録者の発効後の改正案第28号は、2012年12月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(30) | 引用登録者の発効後の改正案第299号は、2013年1月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(31) | 引用登録者の発効後の改正案第2910号は、2013年1月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(32) | 引用登録者の発効後修正案第11号は、2013年1月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(33) | 引用登録者の発効後、改正案第2912号は、2013年1月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(34) | 引用登録者の発効後の改正案第2913号は、2013年1月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(35) | 引用登録者の発効後、改正案Q 14号は、2013年2月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(36) | 引用登録者の発効後の改正案第2916号は、2013年2月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(37) | 引用登録者の発効後、改正案第2917号は、2013年2月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(38) | 引用登録者の発効後の改正案第298号は、2013年3月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(39) | 引用登録者の発効後の改正案第299号は、2013年3月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(40) | 登録者を引用して2013年3月15日に提出された8−K表の添付ファイル4.1を組み込む。 |
(41) | 2013年3月15日に提出された登録者8−K表添付ファイル4.2を参照して編入する。 |
(42) | 2013年3月21日に提出された表N−2の登録声明には、登録者の発効を引用して改正案Q 21号が組み込まれている。 |
(43) | 引用登録者の発効後、改正案第22号は、2013年3月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(44) | 引用登録者の発効後の改正案第293号は、2013年4月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(45) | 登録者は,2013年4月11日に提出された表N−2の登録声明に,登録者の発効後修正案T 24号を引用している。 |
(46) | 引用登録者の発効後の改正案第295号は、2013年4月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
| | | | | |
(47) | 引用登録者の発効後の改正案第296号は、2013年4月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(48) | 引用登録者の発効後、改正案第27号は、2013年5月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(49) | 引用登録者の発効後、改正案第29号は、2013年5月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(50) | 引用登録者の発効後の改正案第2930号は、2013年5月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(51) | 引用登録者の発効後、改正案第2931号は、2013年5月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(52) | 引用登録者の発効後、改正案第2932号は、2013年6月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(53) | 引用登録者の発効後の改正案第293号は、2013年6月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(54) | 引用登録者の発効後、改正案第2934号は、2013年6月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(55) | 引用登録者の発効後、改正案第2935号は、2013年6月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(56) | 引用登録者の発効後の改正案第296号は、2013年7月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(57) | 引用登録者の発効後、改正案第037号は、2013年7月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(58) | 引用登録者の発効後の改正案第288号は、2013年7月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(59) | 引用登録者の発効後の改正案第299号は、2013年7月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(60) | 引用登録者の発効後の改正案第2940号は、2013年8月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(61) | 引用登録者の発効後、改正案第041号は、2013年8月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(62) | 引用登録者の発効後、改正案第042号は、2013年8月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(63) | 引用登録者の発効後、改正案第043号は、2013年8月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(64) | 引用登録者の発効後、改正案T 45号は、2013年9月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(65) | 引用登録者の発効後、改正案第046号は、2013年9月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(66) | 引用登録者の発効後、改正案第047号は、2013年9月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(67) | 引用登録者の発効後の改正案第2948号は、2013年9月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(68) | 引用登録者の発効後の改正案第299号は、2013年10月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(69) | 引用登録者の発効後、改正案第50号は、2013年10月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(70) | 引用登録者の発効後、改正案第051号は、2013年10月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(71) | 引用登録者の発効後の改正案第293号は、2013年10月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(72) | 引用登録者の発効後の改正案第294号は、2013年10月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(73) | 引用登録者の発効後の改正案第296号は、2013年11月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(74) | 引用登録者の発効後の改正案第297号は、2013年11月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(75) | 引用登録者の発効後、改正案第28号は、2013年11月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(76) | 引用登録者の発効後の改正案第9号は、2013年11月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
| | | | | |
(77) | 引用登録者の発効後の改正案第2910号は、2013年12月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(78) | 引用登録者の発効後、改正案第11号は、2013年12月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(79) | 引用登録者の発効後の改正案第2912号は、2013年12月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(80) | 引用登録者の発効後の改正案第2913号は、2013年12月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(81) | 2014年1月3日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案Q 14号が引用されている。 |
(82) | 2014年1月9日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案Q 15号が引用されている。 |
(83) | 引用登録者の発効後の修正案第2916号は、2014年1月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(84) | 2014年1月24日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案N 17号が引用されている。 |
(85) | 2014年1月30日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案Q 18号が引用されている。 |
(86) | 引用登録者の発効後の改正案第299号は、2014年2月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(87) | 2014年2月13日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案Q 20号が引用されている。 |
(88) | 2014年2月19日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後の改正案Q 21号が引用されている。 |
(89) | 2014年2月21日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案T 22号が引用されている。 |
(90) | 2014年2月27日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案T 23号が引用されている。 |
(91) | 2014年3月6日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案Q 24号が引用されている。 |
(92) | 2014年3月11日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案Q 25号が引用されている。 |
(93) | 2014年3月13日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案第296号が引用されている。 |
(94) | 登録者の発効後修正案第27号を引用により2014年3月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(95) | 引用登録者の発効後、改正案第28号は、2014年3月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(96) | 引用登録者の発効後,改正案第29号は,2014年4月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(97) | 2014年4月7日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案Q 30号が引用されている。 |
(98) | 登録者の発効後修正案第2931号を引用することにより、2014年4月10日に提出された表N−2の登録声明に盛り込まれる。 |
(99) | 2014年4月16日に提出された登録者リスト8−Kの添付ファイル4.1を参照して編入する。 |
(100) | 2014年4月17日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案T 32号が引用されている。 |
(101) | 2014年4月24日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案第293号が引用されている。 |
(102) | 2014年5月1日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案T 34号が引用されている。 |
(103) | 2014年5月8日に提出された表N-2の登録声明には、登録者の発効後修正案T 35号が引用されている。 |
(104) | 2014年8月25日に提出された登録者10−K表添付ファイル10.12を参照して編入する。 |
(105) | 2014年8月25日に提出された登録者10−K表添付ファイル10.13を参照して編入する。 |
(106) | 登録者の発効前修正案1は、引用によって2014年10月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(107) | 登録者が2014年11月3日に提出した10-K/A表の添付ファイル99.1を参照することによって統合される。 |
| | | | | |
(108) | 登録者の発効前修正案第2号を引用により2014年11月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(109) | 登録者の発効後修正案1は、引用によって2014年11月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(110) | 登録者の発効後改正案第2号を引用により2014年11月20日に提出された表N-2の登録声明に盛り込む。 |
(111) | 登録者の発効後改正案第3号を引用により2014年11月28日に提出された表N-2の登録声明に盛り込む。 |
(112) | 登録者の発効後修正案第4号を引用により2014年12月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(113) | 登録者の発効後修正案第5号を引用により2014年12月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(114) | 登録者の発効後修正案第6号を引用により2014年12月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(115) | 登録者の発効後改正案第7号を引用により2014年12月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(116) | 登録者の発効後修正案第8号を引用により2015年1月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(117) | 登録者の発効後修正案第9号は、引用により2015年1月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(118) | 登録者の発効後修正案第10号は、引用により2015年1月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(119) | 登録者の発効後修正案第11号は、引用により2015年1月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(120) | 登録者の発効後修正案第12号は、引用により2015年1月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(121) | 引用により登録者の発効後修正案第13号は、2015年2月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(122) | 登録者の発効後修正案第14号を引用により2015年2月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(123) | 登録者の発効後修正案第15号を引用により2015年2月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(124) | 登録者の発効後修正案第16号を引用により2015年3月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(125) | 引用により登録者の発効後修正案第17号は、2015年3月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(126) | 登録者の発効後修正案第18号を引用により2015年3月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(127) | 登録者の発効後修正案第19号は、引用により2015年3月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(128) | 登録者の発効後修正案20号は、引用により2015年4月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(129) | 登録者の第21号発効後修正案を引用することにより、2015年4月9日に提出された表N−2の登録声明に盛り込まれる。 |
(130) | 登録者の発効後修正案第22号を引用により2015年4月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(131) | 登録者の発効後修正案第23号を引用により2015年4月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(132) | 登録者の発効後修正案24号は、引用により2015年4月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(133) | 登録者の発効後修正案25号を引用により2015年5月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(134) | 登録者の発効後修正案26号を引用により2015年5月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(135) | 登録者の発効後修正案第27号を引用により2015年5月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(136) | 登録者の発効後修正案第28号を引用により2015年6月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(137) | 登録者の発効後修正案第29号を引用により2015年6月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
| | | | | |
(138) | 登録者の発効後修正案第30号は、引用により2015年6月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(139) | 登録者の発効後の修正案第31号は、引用により2015年6月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(140) | 登録者の発効後の修正案32号は、引用により2015年7月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(141) | 登録者の発効後修正案第33号を引用により2015年7月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(142) | 登録者の発効後修正案第34号は、引用により2015年7月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(143) | 引用により登録者の発効後修正案第35号は、2015年7月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(144) | 登録者の発効後修正案第36号は、引用により2015年7月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(145) | 引用により登録者の発効後修正案第37号は、2015年8月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(146) | 登録者の発効後修正案第38号を引用により2015年8月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(147) | 登録者の第39号発効後修正案を引用することにより、2015年8月20日に提出された表N−2の登録声明に盛り込まれる。 |
(148) | 引用により登録者の発効後修正案第40号は、2015年8月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(149) | 登録者を参照することによって、2015年8月26日に提出された10−K表添付ファイル14が組み込まれる。 |
(150) | 登録者が2015年8月31日に提出した表N-2の事前発効登録声明から引用することによって統合される。 |
(151) | 2015年9月11日に提出された登録者リスト10−K/Aの添付ファイル99.1を参照して編入される。 |
(152) | 登録者が2015年9月11日に提出した10-K/A表の99.2号添付ファイルを引用して統合する。 |
(153) | 登録者の第42号が施行された後、修正案は、引用によって2015年9月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(154) | 登録者の発効後修正案第43号を引用により2015年9月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(155) | 登録者の発効後修正案第44号は、引用により2015年9月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(156) | 登録者の第45号発効後修正案を引用することにより、2015年10月1日に提出された表N−2の登録声明に盛り込まれる。 |
(157) | 登録者の発効後修正案第46号を引用により2015年10月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(158) | 登録者の発効前修正案1は、引用によって2015年10月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(159) | 登録者の発効後修正案第47号は、引用により2015年10月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(160) | 登録者の発効後修正案第48号は、引用により2015年10月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(161) | 登録者の発効後修正案第49号を引用により2015年10月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(162) | 登録者の発効前修正案第2号を引用により2015年11月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(163) | 登録者の発効後の修正案第50号は、引用により2015年11月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(164) | 登録者の発効後修正案1は、引用によって2015年11月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(165) | 登録者の発効後修正案第2号を引用により2015年11月27日に提出された表N−2の登録声明に盛り込む。 |
(166) | 登録者の発効後修正案第3号を引用により2015年12月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(167) | 登録者の発効後修正案第4号を引用により2015年12月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(168) | 引用により登録者の発効後修正案第5号は、2015年12月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
| | | | | |
(169) | 登録者の発効後修正案第6号を引用により2015年12月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(170) | 登録者の発効後修正案第7号を引用により2015年12月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(171) | 引用により登録者の発効後修正案第8号は,2016年1月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(172) | 引用により登録者の発効後修正案第9号は、2016年1月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(173) | 引用により登録者の発効後修正案第10号は、2016年1月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(174) | 登録者の発効後修正案第11号を引用により2016年2月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(175) | 登録者の発効後修正案第12号を引用により2016年3月3日に提出された表N−2の登録宣言に組み込む。 |
(176) | 引用により登録者の発効後修正案第13号は、2016年3月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(177) | 登録者の発効後修正案第14号を引用により2016年3月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(178) | 登録者の発効後修正案第15号を引用により2016年3月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(179) | 登録者の発効後修正案第16号を引用により2016年3月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(180) | 引用により登録者の発効後修正案第17号は、2016年4月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(181) | 登録者の発効後修正案第18号を引用により2016年4月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(182) | 登録者の発効後修正案第19号を引用により2016年4月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(183) | 登録者の発効後修正案20号は、引用により2016年4月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(184) | 引用により登録者の発効後修正案第21号は,2016年5月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(185) | 引用により登録者の発効後修正案第22号は,2016年5月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(186) | 引用により登録者の発効後修正案第23号は、2016年5月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(187) | 登録者の発効後修正案第24号を引用により2016年6月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(188) | 引用により登録者の発効後修正案第25号は,2016年6月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(189) | 引用により登録者の発効後修正案第26号は、2016年6月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(190) | 引用により登録者の発効後修正案第27号は,2016年6月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(191) | 引用により登録者の発効後修正案第28号は,2016年6月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(192) | 引用により登録者の発効後修正案第29号は,2016年7月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(193) | 引用により登録者の発効後修正案第30号は,2016年7月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(194) | 引用により登録者の発効後修正案第31号は,2016年7月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(195) | 引用により登録者の発効後修正案第32号は,2016年7月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(196) | 引用により登録者の発効後修正案第33号は,2016年8月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(197) | 引用により登録者の発効後修正案第34号は、2016年8月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(198) | 引用により登録者の発効後修正案第35号は、2016年8月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
| | | | | |
(199) | 引用により登録者の発効後修正案第36号は、2016年8月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(200) | 引用により登録者の発効後修正案第37号は、2016年9月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(201) | 登録者の発効後修正案第38号を引用により2016年9月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(202) | 登録者の発効後修正案第39号を引用により2016年9月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(203) | 引用により登録者の発効後修正案第40号は、2016年9月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(204) | 引用により登録者の発効後修正案第41号は,2016年10月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(205) | 引用により登録者の発効後修正案第42号は,2016年10月14日に提出された表N−2の登録宣言に組み込まれる。 |
(206) | 引用により登録者の発効後修正案第43号は,2016年10月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(207) | 引用により登録者の発効後修正案第44号は,2016年10月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(208) | 登録者の第45号発効後修正案を引用することにより、2016年11月3日に提出された表N−2の登録声明に盛り込まれる。 |
(209) | 登録者の発効後修正案1は、引用により2016年11月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(210) | 引用により登録者の発効後修正案第2号は,2016年12月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(211) | 引用により登録者の発効後修正案第3号は,2016年12月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(212) | 引用により登録者の発効後修正案第4号は、2016年12月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(213) | 引用により登録者の発効後修正案第5号は、2016年12月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(214) | 引用により登録者の発効後修正案第6号は、2016年12月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(215) | 登録者の発効後修正案第7号を引用により2017年1月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(216) | 登録者の発効後修正案第8号を引用により2017年1月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(217) | 登録者の発効後修正案第9号は、引用により2017年1月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(218) | 登録者の発効後修正案第10号は、引用により2017年1月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(219) | 登録者の発効後修正案第11号は、引用により2017年2月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(220) | 登録者の発効後修正案第12号は、引用により2017年2月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(221) | 登録者の発効後修正案第13号は、引用により2017年2月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(222) | 登録者の発効後修正案第14号を引用により2017年3月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(223) | 登録者の発効後修正案第15号を引用により2017年3月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(224) | 登録者の発効後修正案第16号を引用により2017年3月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(225) | 登録者の発効後修正案17号を引用により2017年3月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(226) | 登録者の発効後修正案第18号を引用により2017年3月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(227) | 登録者の発効後修正案第19号を引用により2017年4月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(228) | 登録者を引用して2017年4月11日に提出された8−K表の添付ファイル4.1を編入する。 |
(229) | 登録者を引用して2017年4月11日に提出された8-K表の添付ファイル1.1を編入する。 |
| | | | | |
(230) | 登録者の発効後修正案21号を引用により2017年4月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(231) | 登録者の発効後修正案第22号を引用により2017年4月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(232) | 登録者の発効後修正案第23号を引用により2017年5月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(233) | 登録者の発効後修正案24号は、引用により2017年5月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(234) | 登録者の発効後修正案第25号を引用により2017年5月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(235) | 登録者の発効後の修正案26号は、引用により2017年6月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(236) | 登録者の発効後修正案第27号を引用により2017年6月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(237) | 登録者の発効後修正案第28号を引用により2017年6月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(238) | 登録者の発効後修正案第29号を引用により2017年6月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(239) | 登録者の発効後修正案第30号を引用により2017年6月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(240) | 登録者の発効後修正案第31号を引用により2017年7月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(241) | 登録者の発効後修正案32号を引用により2017年7月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(242) | 登録者の発効後修正案第33号を引用により2017年7月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(243) | 登録者の発効後修正案第34号を引用により2017年7月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(244) | 登録者の発効後修正案第35号を引用により2017年8月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(245) | 登録者の発効後の修正案第36号は、引用により2017年8月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(246) | 登録者の発効後修正案第37号を引用により2017年8月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(247) | 登録者の発効後修正案第38号を引用により2017年8月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(248) | 登録者の発効後修正案第39号を引用により2017年8月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(249) | 登録者の発効後修正案第40号を引用により2017年8月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(250) | 登録者の第42号が施行された後、修正案は、参照により2017年9月14日に提出された表N-2の登録声明に組み込まれる。 |
(251) | 登録者の発効後修正案第43号を引用により2017年9月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(252) | 登録者の発効後修正案第44号を引用により2017年9月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(253) | 登録者の第45号発効後修正案を2017年10月5日に提出された表N−2の登録声明に引用することにより盛り込んだ。 |
(254) | 登録者の発効後修正案第46号を引用により2017年10月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(255) | 登録者の発効後の修正案第47号は、引用により2017年10月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(256) | 登録者の発効後修正案第49号を引用により2017年10月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(257) | 登録者の51号発効後の改正案を引用により2017年11月2日に提出された表N-2の登録声明に盛り込む。 |
(258) | 登録者の発効後修正案第52号を引用により2017年11月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(259) | 登録者の発効後修正案53号を引用により2017年11月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
| | | | | |
(260) | 登録者の発効後修正案第54号を引用により2017年12月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(261) | 登録者の発効後修正案第55号を引用により2017年12月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(262) | 登録者の発効後修正案第56号を引用により2017年12月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(263) | 登録者の発効後修正案第57号を引用により2017年12月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(264) | 登録者の発効後修正案第58号は,引用により2018年1月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(265) | 登録者の発効後修正案第59号は、引用により2018年1月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(266) | 登録者の発効後修正案第60号は、引用により2018年1月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(267) | 登録者の発効後の修正案61号は、引用により2018年1月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(268) | 登録者の発効後の修正案第62号は、引用により2018年2月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(269) | 登録者の発効後修正案第63号は、引用により2018年2月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(270) | 登録者の発効後の修正案第64号は、引用により2018年2月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(271) | 登録者の発効後の修正案第65号は、引用により2018年3月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(272) | 登録者の発効後修正案第66号は、引用により2018年3月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(273) | 登録者の発効後の修正案第67号は、引用により2018年3月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(274) | 登録者の発効後の修正案68号は、引用により2018年3月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(275) | 登録者の発効後修正案第69号は、引用により2018年3月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(276) | 引用により登録者の発効後修正案第70号は,2018年4月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(277) | 登録者の発効後の修正案第71号は、引用により2018年4月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(278) | 登録者の発効後修正案第72号を引用により2018年4月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(279) | 登録者の発効後修正案73号を引用により2018年4月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(280) | 登録者の発効後修正案第74号は、引用により2018年5月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(281) | 登録者の発効後修正案第75号を引用により2018年5月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(282) | 登録者を参照して2018年5月18日に提出された8−Kフォームの添付ファイル4.1を参照して組み込む。 |
(283) | 登録者を参照することによって2018年5月18日に提出された8−Kフォームの添付ファイル1.1が組み込まれる。 |
(284) | 登録者の発効後修正案第78号は、引用により2018年5月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(285) | 登録者の発効後の修正案第79号は、引用により2018年6月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(286) | 登録者の発効後の修正案第80号は、引用により2018年6月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(287) | 登録者の発効後の修正案第81号は、引用により2018年6月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(288) | 登録者の発効後修正案第82号は、引用により2018年6月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(289) | 登録者の発効後の修正案第83号は、引用により2018年6月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(290) | 登録者の発効後の修正案第84号は、引用により2018年7月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
| | | | | |
(291) | 登録者の発効後修正案第85号を引用により2018年7月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(292) | 登録者の発効後の修正案第86号は、引用により2018年7月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(293) | 登録者の発効後の修正案第87号は、引用により2018年7月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(294) | 登録者の発効後の修正案第88号は、引用により2018年7月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(295) | 登録者の発効後の修正案第89号は、引用により2018年8月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(296) | 登録者を参照することによって2018年8月6日に提出された8−Kフォームの添付ファイル10.1が組み込まれる。 |
(297) | 登録者の発効後の修正案第90号は、引用により2018年8月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(298) | 登録者の発効後の修正案第91号は、引用により2018年8月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(299) | 登録者の発効後修正案92号を引用により2018年8月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(300) | 登録者の発効後の修正案第93号は、引用により2018年8月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(301) | 登録者の発効後の修正案第95号は、引用により2018年9月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(302) | 登録者の発効後の修正案第96号は、引用により2018年9月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(303) | 登録者の発効後の修正案第97号は、引用により2018年9月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(304) | 登録者の発効後の修正案第98号は、引用により2018年10月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(305) | 登録者の発効後の修正案第99号は、引用により2018年10月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(306) | 登録者の発効後の修正案第100号は、引用により2018年10月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(307) | 登録者の発効後の修正案第101号は、引用により2018年10月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(308) | 登録者の発効後の修正案102号は、引用により2018年10月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(309) | 登録者の発効後の修正案第103号は、引用により2018年11月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(310) | 登録者の発効後修正案1は、引用により2018年11月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(311) | 引用により登録者の発効後修正案第3号は,2018年11月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(312) | 登録者の発効後修正案第4号は、引用により2018年11月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(313) | 登録者の発効後の修正案第5号は、引用により2018年12月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(314) | 登録者の発効後修正案第6号を引用により2018年12月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(315) | 引用により登録者の発効後修正案第7号は,2018年12月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(316) | 登録者の発効後修正案第8号は、引用により2018年12月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(317) | 引用により登録者の発効後修正案第9号は、2019年1月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(318) | 引用により登録者の発効後修正案第10号は,2019年1月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(319) | 引用により登録者の発効後修正案第11号は,2019年1月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(320) | 引用登録者の発効後、修正案第12号は、2019年1月25日に提出された表N-2の登録宣言に組み込まれる。 |
| | | | | |
(321) | 引用により登録者の発効後修正案第13号は、2019年1月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(322) | 引用により登録者の発効後修正案第14号は,2019年2月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(323) | 引用により登録者の発効後修正案第15号は,2019年2月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(324) | 登録者の発効後修正案第16号を引用により2019年2月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(325) | 引用により登録者の発効後修正案第17号は、2019年2月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(326) | 引用により登録者の発効後修正案第18号を2019年3月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(327) | 引用により登録者の発効後修正案第19号は、2019年3月7日に提出された表N-2の登録声明に組み込まれる。 |
(328) | 引用により登録者の発効後修正案第20号は,2019年3月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(329) | 引用により登録者の発効後修正案第21号は,2019年3月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(330) | 引用により登録者の発効後修正案第22号は,2019年3月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(331) | 引用により登録者の発効後修正案第23号は,2019年4月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(332) | 登録者の発効後修正案24号を引用により2019年4月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(333) | 引用により登録者の発効後修正案第25号は,2019年4月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(334) | 引用により登録者の発効後修正案第26号は,2019年4月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(335) | 引用により登録者の発効後修正案第27号は,2019年5月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(336) | 引用により登録者の発効後修正案第28号は,2019年5月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(337) | 引用により登録者の発効後修正案第29号は,2019年5月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(338) | 引用により登録者の発効後修正案第30号は,2019年5月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(339) | 引用により登録者の発効後修正案第31号は,2019年5月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(340) | 引用により登録者の発効後修正案第32号は,2019年6月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(341) | 引用により登録者の発効後修正案第33号は,2019年6月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(342) | 引用により登録者の発効後修正案第34号は,2019年6月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(343) | 引用により登録者の発効後修正案第35号は,2019年6月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(344) | 引用により登録者の発効後修正案第36号は,2019年7月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(345) | 引用により登録者の発効後修正案第37号は,2019年7月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(346) | 引用により登録者の発効後修正案第38号は,2019年7月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(347) | 引用により登録者の発効後修正案第39号は,2019年7月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(348) | 引用により登録者の発効後修正案第40号は,2019年8月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(349) | 引用により登録者の発効後修正案第41号は,2019年8月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(350) | 引用により登録者の発効後修正案第42号は,2019年8月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
| | | | | |
(351) | 引用により登録者の発効後修正案第43号は,2019年8月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(352) | 引用により登録者の発効後修正案第44号は,2019年8月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(353) | 登録者を参照することにより、2016年10月20日に提出された10−K/A表添付ファイル14に組み込まれる。 |
(354) | 登録者が2018年9月18日に提出した依頼書から引用する。 |
(355) | 登録者が2019年1月8日に提出した8-Kフォームから引用することによって統合します。 |
(356) | 引用により登録者の発効後修正案1は、2019年9月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(357) | 引用により登録者の発効後修正案第2号は,2019年10月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(358) | 引用により登録者の発効後修正案第3号は,2019年10月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(359) | 引用により登録者の発効後修正案第4号は,2019年10月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(360) | 引用により登録者の発効後修正案第5号は,2019年10月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(361) | 引用により登録者の発効後修正案第6号は,2019年10月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(362) | 引用により登録者の発効後修正案第7号は,2019年11月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(363) | 引用により登録者の発効後修正案第8号は,2019年11月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(364) | 引用により登録者の発効後修正案第9号は、2019年11月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(365) | 引用により登録者の発効後修正案第10号は,2019年12月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(366) | 登録者の発効後修正案第11号を引用により2019年12月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(367) | 引用により登録者の発効後修正案第12号は、2019年12月19日に提出された表N-2の登録声明に組み込まれる。 |
(368) | 引用により登録者の発効後修正案第13号は、2019年12月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(369) | 引用により登録者の発効後修正案第14号は,2020年1月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(370) | 引用により登録者の発効後修正案第15号は,2020年1月9日に提出された表N−2の登録宣言に組み込まれる。 |
(371) | 登録者の発効後修正案第16号を引用により2020年1月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(372) | 引用により登録者の発効後修正案第17号は、2020年1月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(373) | 引用により登録者の発効後修正案第18号は、2020年1月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(374) | 引用により登録者の発効後修正案第19号は、2020年2月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(375) | 引用により登録者の発効後修正案20号は、2020年2月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(376) | 登録者が2020年2月13日に提出した表N−2の登録声明から引用することにより統合する。 |
(377) | 引用により登録者の発効後修正案1は、2020年2月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(378) | 引用により登録者の発効後修正案第2号は,2020年3月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(379) | 引用により登録者の発効後修正案第3号は,2020年3月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(380) | 引用により登録者の発効後修正案第4号は,2020年3月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(381) | 引用により登録者の発効後修正案第5号は,2020年3月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(382) | 登録者が2020年4月17日に提出した8−K表の添付ファイル99.1を参照することによって編入される。 |
| | | | | |
(383) | 引用により登録者の発効後修正案第6号は,2020年4月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(384) | 引用により登録者の発効後修正案第7号は,2020年4月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(385) | 引用により登録者の発効後修正案第8号は,2020年5月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(386) | 引用により登録者の発効後修正案第9号は、2020年5月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(387) | 引用により登録者の発効後修正案第10号は、2020年5月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(388) | 引用により登録者の発効後修正案第11号は、2020年6月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(389) | 引用により登録者の発効後修正案第12号は、2020年6月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(390) | 引用により登録者の発効後修正案第13号は、2020年6月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(391) | 引用により登録者の発効後修正案第14号は,2020年6月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(392) | 引用により登録者の発効後修正案第15号は,2020年7月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(393) | 登録者の発効後修正案第16号を引用により2020年7月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(394) | 引用により登録者の発効後修正案第17号は、2020年7月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(395) | 引用により登録者の発効後修正案第18号は、2020年7月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(396) | 引用により登録者の発効後修正案第19号は、2020年7月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(397) | 引用により登録者の発効後修正案20号は、2020年8月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(398) | 引用により登録者の発効後修正案第21号は,2020年8月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(399) | 引用により登録者の発効後修正案第22号は,2020年8月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(400) | 2019年9月11日に提出された登録者テーブル8−Kの添付ファイル99.1を参照して本明細書に組み込まれる。 |
(401) | 登録者を参照して2020年6月15日に提出された8−K表の添付ファイル99.1を組み込む。 |
(402) | 2020年8月5日に提出された登録者リスト8−Kの添付ファイル99.1を参照して編入する。 |
(403) | 引用により登録者の発効後修正案第23号は,2020年8月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(404) | 引用により登録者の発効後修正案第24号は、2020年9月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(405) | 引用により登録者の発効後修正案第25号は,2020年9月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(406) | 引用により登録者の発効後修正案第26号は,2020年9月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(407) | 引用により登録者の発効後修正案第27号は,2020年10月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(408) | 引用により登録者の発効後修正案第28号は,2020年10月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(409) | 引用により登録者の発効後修正案第29号は,2020年10月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(410) | 引用により登録者の発効後修正案第30号は,2020年10月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(411) | 引用により登録者の発効後修正案第31号は,2020年10月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(412) | 引用により登録者の発効後修正案第32号は,2020年11月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(413) | 引用により登録者の発効後修正案第33号は,2020年11月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
| | | | | |
(414) | 引用により登録者の発効後修正案第34号は,2020年11月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(415) | 引用により登録者の発効後修正案第35号は,2020年12月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(416) | 引用により登録者の発効後修正案第36号は,2020年12月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(417) | 引用により登録者の発効後修正案第37号は,2020年12月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(418) | 引用により登録者の発効後修正案第38号は,2020年12月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(419) | 引用により登録者の発効後修正案第39号は,2020年12月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(420) | 引用により登録者の発効後修正案第40号は,2021年1月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(421) | 引用により登録者の発効後修正案第41号は,2021年1月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(422) | 引用登録者の発効後,改正案第42号は,2021年1月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(423) | 引用により登録者の発効後修正案第43号は,2021年1月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(424) | 引用により登録者の発効後修正案第44号は,2021年2月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(425) | 登録者の第45号が発効した後、修正案は、2021年2月11日に提出された表N-2の登録声明に引用される。 |
(426) | 引用により登録者の発効後修正案第46号は,2021年2月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(427) | 引用により登録者の発効後修正案第47号は,2021年3月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(428) | 登録者の発効後修正案第48号を引用により2021年3月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(429) | 登録者の発効後修正案第49号を引用により2021年3月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(430) | 引用により登録者の発効後修正案第50号は,2021年3月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(431) | 引用により登録者の発効後修正案第51号は,2021年4月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(432) | 引用により登録者の発効後修正案第52号は,2021年4月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(433) | 引用により登録者の発効後修正案第53号は,2021年4月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(434) | 引用により登録者の発効後修正案第54号は,2021年4月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(435) | 引用により登録者の発効後修正案第55号は,2021年4月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(436) | 引用により登録者の発効後修正案第56号は,2021年5月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(437) | 引用により登録者の発効後修正案第57号は,2021年5月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(438) | 引用により登録者の発効後修正案第58号は,2021年5月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(439) | 登録者を参照することによって、2021年5月27日に提出された8−Kフォームの添付ファイル4.1を組み込む。 |
(440) | 2021年6月4日に提出された表N−2の登録声明には、登録者の発効後修正案第59号が引用されている。 |
(441) | 引用により登録者の発効後修正案第60号は,2021年6月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(442) | 登録者の発効後の修正案61号は、引用により2021年6月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(443) | 登録者の発効後の修正案第62号は、引用により2021年6月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
| | | | | |
(444) | 引用により登録者の発効後修正案第63号は,2021年7月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(445) | 引用により登録者の発効後修正案第64号は,2021年7月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(446) | 引用により登録者の発効後修正案第65号は,2021年7月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(447) | 引用により登録者の発効後修正案第66号は,2021年7月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(448) | 引用により登録者の発効後修正案第67号は,2021年7月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(449) | 引用により登録者の発効後修正案第68号は,2021年8月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(450) | 登録者の発効後修正案第69号は、引用によって2021年8月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(451) | 引用により登録者の発効後修正案第70号は,2021年8月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(452) | 引用により登録者の発効後修正案第71号は,2021年8月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(453) | 引用により登録者の発効後修正案第72号は,2021年9月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(454) | 登録者の発効後修正案73号を引用により2021年9月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(455) | 引用により登録者の発効後修正案第74号は,2021年9月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(456) | 引用により登録者の発効後修正案第75号は,2021年9月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(457) | 登録者の発効後修正案第76号は、引用によって2021年10月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(458) | 引用により登録者の発効後修正案第77号は,2021年10月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(459) | 参照により登録者の発効後修正案第78号は,2021年10月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(460) | 引用により登録者の発効後修正案第79号は,2021年10月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(461) | 引用により登録者の発効後修正案第80号は,2021年11月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(462) | 引用により登録者の発効後修正案第81号は,2021年11月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(463) | 登録者の発効後修正案第82号は、引用によって2021年11月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(464) | 登録者の発効後修正案第83号は、引用により2021年12月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(465) | 引用により登録者の発効後修正案第84号は,2021年12月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(466) | 引用により登録者の発効後修正案第85号は,2021年12月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(467) | 引用により登録者の発効後修正案第86号は,2021年12月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(468) | 引用により登録者の発効後修正案第87号は,2021年12月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(469) | 引用により登録者の発効後修正案第88号は,2022年1月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(470) | 引用により登録者の発効後修正案第89号は,2022年1月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(471) | 引用により登録者の発効後修正案第90号は,2022年1月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(472) | 引用により登録者の発効後修正案第91号は,2022年1月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(473) | 引用登録者の発効後,改正案92号は,2022年2月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
| | | | | |
(474) | 引用により登録者の発効後修正案第93号は,2022年2月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(475) | 引用により登録者の発効後修正案第94号は,2022年2月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(476) | 引用により登録者の発効後修正案第95号は,2022年3月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(477) | 引用により登録者の発効後修正案第96号は,2022年3月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(478) | 引用により登録者の発効後修正案第97号は,2022年3月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(479) | 引用により登録者の発効後修正案第98号は,2022年3月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(480) | 引用により登録者の発効後修正案第99号は,2022年3月31日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(481) | 引用により登録者の発効後修正案第100号は,2022年4月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(482) | 引用により登録者の発効後修正案第101号は,2022年4月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(483) | 登録者の発効後の修正案102号は、引用により2022年4月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(484) | 引用により登録者の発効後修正案第103号は,2022年4月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(485) | 引用により登録者の発効後修正案第104号は,2022年5月5日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(486) | 登録者の発効後修正案第105号は、引用によって2022年5月19日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(487) | 引用により登録者の発効後修正案第106号は,2022年5月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(488) | 引用により登録者の発効後修正案第107号は,2022年6月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(489) | 引用により登録者の発効後修正案第108号は,2022年6月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(490) | 登録者の発効後の修正案第109号は、引用により2022年6月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(491) | 引用により登録者の発効後修正案第110号は,2022年6月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(492) | 引用により登録者の発効後修正案第111号は,2022年6月30日に提出された表N−2の登録宣言に組み込まれる。 |
(493) | 登録者の発効後の修正案112号は、引用により2022年7月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(494) | 登録者の発効後修正案113号を引用により2022年7月14日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(495) | 引用により登録者の発効後修正案第114号は,2022年7月21日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(496) | 引用により登録者の発効後修正案第115号は,2022年7月28日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(497) | 登録者の発効後の修正案116号は、引用によって2022年8月4日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(498) | 登録者の発効後修正案117号を引用により2022年8月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(499) | 登録者を参照することによって2020年8月4日に提出された8−K表の添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(500) | 登録者を参照して2020年8月4日に提出された8−K表の添付ファイル3.2を組み込む。 |
(501) | 登録者を参照することによって2020年11月4日に提出された8−K表の添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(502) | 登録者を参照して2020年11月4日に提出された8−K表の添付ファイル3.2を組み込む。 |
(503) | 登録者を参照して2020年11月4日に提出された8−Kフォームの添付ファイル1.1を組み込む。 |
(504) | 登録者を参照することによって2020年11月4日に提出された8−K表の添付ファイル99.1が組み込まれる。 |
(505) | 登録者を参照することによって、2021年1月22日に提出された8−Kフォームの添付ファイル4.1を組み込む。 |
(506) | 登録者を参照することによって、2021年1月22日に提出された8−Kフォームの添付ファイル4.2に組み込まれる。 |
| | | | | |
(507) | 登録者を参照することによって、2021年2月25日に提出された8−Kフォームの添付ファイル1.1に組み込まれる。 |
(508) | 登録者を参照することによって、2021年5月3日に提出された8−Kフォームの添付ファイル10.1に組み込まれる。 |
(509) | 登録者を参照することによって、2021年5月26日に提出された8−Kフォームの添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(510) | 登録者を参照することによって、2021年5月26日に提出された8−Kフォームの添付ファイル99.1に組み込まれる。 |
(511) | 登録者を参照することによって、2021年7月19日に提出された8−Kフォームの添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(512) | 登録者を参照することによって2021年7月19日に提出された8−Kフォームの添付ファイル3.2が組み込まれる。 |
(513) | 登録者を参照することによって、2022年2月23日に提出された8−Kフォームの添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(514) | 登録者を参照することによって、2021年9月24日に提出された8−Kフォームの添付ファイル1.1が組み込まれる。 |
(515) | 登録者を参照することによって、2021年9月30日に提出された8−Kフォームの添付ファイル4.1を組み込む。 |
(516) | 登録者を参照することによって、2022年2月23日に提出された8-Kフォームの添付ファイル1.1に組み込まれる。 |
(517) | 登録者を参照することによって、2022年2月23日に提出された8−Kフォームの添付ファイル10.1に組み込まれる。 |
(518) | 登録者を参照することによって、2022年2月23日に提出された8−Kフォームの添付ファイル99.1に組み込まれる。 |
(519) | 登録者を参照することによって、2022年6月9日に提出された8-Kフォームの添付ファイル1.1に組み込まれる。 |
(520) | 登録者を参照することによって、2022年6月9日に提出された8−Kフォームの添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(521) | 引用により登録者の発効後修正案第118号は,2022年8月18日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(522) | 引用により登録者の発効後修正案第119号は,2022年8月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(523) | 引用により登録者の発効後修正案第120号は,2022年9月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(524) | 登録者を参照することによって、2022年9月7日に提出された8−Kフォームの添付ファイル10.1に組み込まれる。 |
(525) | 引用により登録者の発効後修正案121号は,2022年10月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(526) | 登録者の発効後の修正案122号は、引用によって2022年10月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(527) | 登録者の発効後の修正案123号は、引用により2022年11月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(528) | 登録者の発効後修正案第124号は,引用により2022年11月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(529) | 引用により登録者の発効後修正案第125号は,2022年11月25日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(530) | 引用により登録者の発効後修正案第126号は,2022年12月1日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(531) | 引用により登録者の発効後修正案第127号は,2022年12月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(532) | 引用により登録者の発効後修正案第128号は,2022年12月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(533) | 登録者の129番目の発効修正案は、引用によって2022年12月22日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(534) | 引用登録者の発効後改正案130号は,2022年12月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(535) | 登録者を参照することによって、2022年10月12日に提出された8-Kフォームの添付ファイル1.1に組み込まれる。 |
(536) | 登録者を参照することによって、2022年10月12日に提出された8-Kフォームの添付ファイル1.1に組み込まれる。 |
(537) | 登録者を参照することによって、2022年10月12日に提出された8−Kフォームの添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(538) | 登録者を参照することによって、2022年10月12日に提出された8−Kフォームの添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(539) | 登録者の発効後修正案第131号は、引用によって2023年1月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(540) | 登録者の発効後修正案第132号は、引用によって2023年1月12日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(541) | 登録者の発効後修正案第133号は、引用により2023年1月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(542) | 登録者の発効後修正案第134号は、引用によって2023年1月26日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(543) | 登録者の発効後修正案135号は、引用によって2023年2月2日に提出された表N−2の登録宣言に組み込まれる。 |
| | | | | |
(544) | 登録者の発効後修正案第136号は、引用により2023年2月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(545) | 登録者を参照することによって、2023年2月13日に提出された8-Kフォームの添付ファイル1.1に組み込まれる。 |
(546) | 登録者を参照することによって、2023年2月13日に提出された8−Kフォームの添付ファイル3.1が組み込まれる。 |
(547) | 登録者を参照することによって、2023年2月13日に提出された8−Kフォームの添付ファイル99.1に組み込まれる。 |
(548) | 引用により登録者の発効後修正案第2号は,2023年2月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(549) | 引用により登録者の発効後修正案第3号は,2023年3月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(550) | 引用により登録者の発効後修正案第4号は,2023年3月9日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(551) | 引用により登録者の発効後修正案第5号は,2023年3月16日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(552) | 引用により登録者の発効後修正案第6号は,2023年3月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(553) | 引用により登録者の発効後修正案第7号は,2023年3月30日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(554) | 引用により登録者の発効後修正案第8号は,2023年4月6日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(555) | 登録者の発効後修正案第9号は、引用により2023年4月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(556) | 登録者の発効後修正案第10号は、引用により2023年4月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(557) | 登録者の発効後修正案第11号は、引用により2023年4月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(558) | 引用登録者の発効後、修正案第12号は、2023年5月4日に提出された表N−2の登録宣言に組み込まれる。 |
(559) | 登録者の発効後修正案第13号は、引用によって2023年5月11日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(560) | 登録者の発効後修正案第14号を引用により2023年5月25日に提出された表N−2の登録宣言に組み込む。 |
(561) | 引用登録者の発効後修正案第15号は,2023年6月2日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(562) | 引用登録者の発効後、修正案第16号は、2023年6月8日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(563) | 引用登録者の発効後修正案第17号は、2023年6月15日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(564) | 登録者の発効後修正案第18号を引用により2023年6月23日に提出された表N−2の登録声明に組み込む。 |
(565) | 登録者の発効後修正案第19号は、引用によって2023年6月29日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(566) | 登録者の発効後修正案20号は、引用により2023年7月7日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(567) | 引用により登録者の発効後修正案21号は,2023年7月13日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(568) | 引用により登録者の発効後修正案第22号は,2023年7月20日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(569) | 引用により登録者の発効後修正案第23号は,2023年7月27日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(570) | 登録者の発効後修正案24号は、引用により2023年8月3日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(571) | 引用により登録者の発効後修正案第25号は,2023年8月10日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(572) | 引用により登録者の発効後修正案第26号は,2023年8月17日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(573) | 引用により登録者の発効後修正案第27号は,2023年8月24日に提出された表N−2の登録声明に組み込まれる。 |
(574) | 登録者を参照することによって、2023年6月12日に提出された8−Kフォームの添付ファイル99.1に組み込まれる。 |
項目16.表格10-Kの概要
適用されない
サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)項の要求に基づいて、登録者は、2023年9月8日に以下の署名者がその代表を代表して本報告に署名することを正式に許可した。
| | | | | |
先行き資本会社 |
|
差出人: | /S/ジョン·F·バリー3世 |
| ジョン·F·バリー3世 |
| 取締役会長兼最高経営責任者 |
本報告は、1934年の証券取引法の要求に基づき、以下の登録者によって登録者として指定日に署名された。
| | | | | | | | |
/S/ジョン·F·バリー3世 | | 寄稿S/アンドリュー·C·クーパー |
ジョン·F·バリー3世 | | アンドリュー·クーパー |
取締役会長、最高経営責任者兼取締役 | | 役員.取締役 |
2023年9月8日 | | 2023年9月8日 |
| | |
/S/クリスチャン·L·ヴァン·ダスク | | /S/ウィリアム·J·グレイプ |
クリスチャン·L·ヴァン·ダスク | | ウィリアム·J·グレイプ |
首席財務官 | | 役員.取締役 |
2023年9月8日 | | 2023年9月8日 |
| | |
/S/M.グリア·エリアセク | | /S/ユージーン·S·スターク |
グリア·エリアセク | | ユージーン·S·スターク |
役員首席運営官総裁 | | 役員.取締役 |
2023年9月8日 | | 2023年9月8日 |