シュウ-20230821シュワブ・チャールズ・コーポレーション偽000031670900003167092023-08-212023-08-210000316709米国会計基準:普通株式会員2023-08-212023-08-210000316709米国会計基準:シリーズD優先株メンバー2023-08-212023-08-210000316709SCHW: シリーズJ優先株会員2023-08-212023-08-21 米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠
報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年8月21日
チャールズ・シュワブ
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
コミッションファイル番号:1-9700
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デラウェア州 |
| 94-3025021 |
(法人または組織の州またはその他の管轄区域) | | (IRS雇用者識別番号) |
3000 シュワブウェイ, ウェストレイク, TX76262
(郵便番号を含む主要行政機関の住所)
(817) 859-5000
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
N/A
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
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| ☐ | 証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信 |
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| ☐ | 取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 |
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| ☐ | 取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡 |
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| ☐ | 取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡 |
同法第12条 (b) に従って登録された証券：
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| 各クラスのタイトル | トレーディングシンボル | 登録された各取引所の名前 |
| 普通株式 — 1株あたり額面0.01ドル | シュウ | ニューヨーク証券取引所 |
| 預託株式、それぞれが5.95％の非累積優先株式の40分の1の所有持分、シリーズD | SCHW PrD | ニューヨーク証券取引所 |
| 預託株式、それぞれが4.450％の非累積優先株式の40分の1の所有持分、シリーズJ | シュウ・プロ | ニューヨーク証券取引所 |
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| 登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。 |
新興成長企業 ☐
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
以前に発表されたように、TD Ameritradeの統合に直接関連するコストシナジーに加えて、同社は統合後に備えて業務を合理化するための段階的な対策を計画しています。同社は現在、不動産のフットプリントを評価しており、特定の企業のオフィスを閉鎖または縮小する予定です。さらに、同社は主に人員削減と専門サービスを通じて運営コストを削減する予定です。同社は、これらの措置により、少なくとも年間5億ドルのランニングコスト削減を実現できると見込んでいます。これらのコスト削減を達成するために、同社は、主に従業員の報酬と福利厚生、施設の退職費用に関連する離職費用と関連費用を、約4億ドルから5億ドル発生させると予想しています。同社は、ポジションの削除に関連する費用の大部分は2023年の後半に発生し、不動産に関連する費用は2023年と2024年に発生すると予測しています。
将来の見通しに関する記述
このレポートには、事業を合理化するための対策を講じる会社の計画、少なくとも年間5億ドルのランニングレートコスト削減を実現する見込み、関連する撤退の金額と時期、および発生する関連費用に関する期待に関する記述が含まれています。 これらの将来の見通しに関する記述は、本書の日付における経営陣の期待を反映しています。これらの期待と目的の達成には、実際の結果が表明された期待と大きく異なる原因となるリスクと不確実性が伴います。このような違いを引き起こす可能性のある重要な要因には、タイムリーかつ成功裏に製造して実装する会社の能力が含まれますが、これらに限定されません 労働力と不動産に関する意思決定業務を合理化し、期待されるランレートコスト削減を実現するために、会社の計画と合理化措置が意図した範囲で、または期待したほど早く利益を生み出さないリスク、出口と関連費用が予想よりも高くなるリスク、および会社の最新のフォーム10-Kとフォーム10-Qのレポートに記載されているその他の要因。
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
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| | チャールズ・シュワブ・コーポレーション |
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| 日付：2023年8月21日 | 作成者: | /s/ ピーター・クローフォード |
| | ピーター・クローフォード |
| | 常務取締役兼最高財務責任者 |