ICID-20230630
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アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表 10-Q
(マーク1)
x1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告
本四半期末まで2023年6月30日
あるいは…。
o1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告
日本から日本への過渡期については、日本は日本から日本に移行し、日本は日本から日本に移行する
依頼書類番号： 001-39408
ルーシー·グループ社は
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
デラウェア州
85-0891392
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域)
(国際税務局雇用主身分証明書番号)
門戸通り7373号, ニューアーク, カルシウム.カルシウム94560
(主な行政事務室住所)(郵便番号)
(510) 648-3553
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12(B)節により登録された証券：
クラスごとのタイトル
取引コード
登録された各取引所の名称
A類普通株、1株当たり額面0.0001ドル
LCID
ナスダック株式市場有限責任会社

再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内に(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間内に)1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すx  はい、そうです   o番号：
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すx  はい、そうです    o番号：
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小報告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ x
ファイルマネージャを加速する
o
非加速ファイルマネージャ
o
比較的小さな報告会社
o
新興成長型会社
 o
新興成長型企業であれば、登録者が、取引法第13(A)節に提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守するために、延長された移行期間を使用しないことを選択するか否かを再選択マークで示すo
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)o“はい”“いいえ”x番号：
登録者が2023年8月1日に発行する普通株式数：2,282,650,261





インデックステーブル10-Q
ページ
第1部財務情報
前向き陳述に関する注意事項
3
常用用語
4
第1項。
財務諸表の簡明合併(監査なし)
6
2023年6月30日と2022年12月31日までの簡明総合貸借対照表(監査なし)
6
2023年6月30日と2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の簡明総合経営報告書と全面赤字(未監査)
7
2023年6月30日と2022年6月30日までの3ヶ月および6ヶ月の株主権益簡明総合報告書(監査なし)
8
2023年6月30日と2022年6月30日までの6ヶ月間簡明総合現金フロー表(監査なし)
10
簡明合併財務諸表付記(未監査)
11
第二項です。
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
33
第三項です。
市場リスクの定量的·定性的開示について
43
第四項です。
制御とプログラム
43
第2部：その他の情報
第1項。
法律訴訟
45
第1 A項。
リスク要因
45
五番目です。
その他の情報
93
第六項です。
陳列品
94
サイン
95
2

前向き陳述に関する警告説明
これがForm 10-Q四半期レポート将来の事件または将来の結果に対する私たちの意見、期待、信念、計画、目標、仮説または予測を表す声明が含まれているので、1933年証券法(“証券法”)第27 A節および1934年“証券取引法”(“取引法”)第21 E節で示された“前向き声明”とみなされる可能性がある。前向きな陳述は、“推定”、“計画”、“プロジェクト”、“予測”、“予定”、“将”、“将”、“予想”、“予想”、“信じる”、“求める”、“目標”、“継続”、“可能”などを使用することによって、“予測”または他の同様の表現は、未来のイベントまたは傾向を予測または示すか、または歴史的イベントの陳述ではない。全過程で多くの場所に現れましたForm 10-Q四半期レポートこれらの陳述は、財務および運営指標の期待、市場機会、市場シェアおよび製品販売の予測、商業製品の発売に関連する予想およびタイミング、未来の戦略および製品、エネルギー貯蔵システムおよび自動車パートナー関係、技術、製造能力および施設、スタジオの開設、販売ルートおよび戦略、未来の車両計画、拡張、および私たちの直接消費者向け戦略の潜在的成功に関する陳述を含むが、私たちの意図、信念、または現在の予想に関する陳述を含むが、これらの陳述は、経営結果、財務状況、流動性、資本支出、見通し、成長、生産量、戦略および私たちの経営の市場に関するものである。私たちの財務と運営の見通し、将来の市場の発売と国際拡張は、サウジアラビアで計画されている製造施設と関連する時間と価値、時間、コスト、予想収益、追加融資に対する私たちの需要を含む再構成計画に対する期待を含む。このような展望的陳述は、既存の現在の市場材料と、現在の未来の発展に対する私たちの期待、信念、そして予測に基づいている。このような前向きな陳述に影響を与える可能性のある要因は以下のとおりである
•政府が銀行および他の金融機関を閉鎖する流動性の問題、潜在的なグローバル経済衰退または他の衰退、および世界的な紛争または他の地政学的事件を含む、国内外の商業、市場、金融、政治および法的条件の変化
•私たちの製品やサービスに対する全体的な需要の変化と、私たちの車両の予約と注文のキャンセルに関するリスク
•商品価格と獲得性、私たちのサプライチェーン、物流、在庫管理、品質管理に関するリスク、および時間の経過とともに製造施設のツールやLucid Airや他の車両の大規模化生産を完了する能力
•私たちが予測した財務情報の不確実性に関連するリスク
•予想されるビジネスマイルストーンおよび商業製品の発売時期に関連するリスク
•私たちの製造施設の拡大、新しい製造施設の建設、私たちの生産能力の向上に関するリスク
•私たちは支出とコストをコントロールする能力を管理し
•未来の市場が私たちの製品を採用することに関するリスク
•競争や電気自動車の速度と深さが私たちの業務に及ぼす全体的な影響は
•規制要件、政府のインセンティブ、そして燃料とエネルギー価格の変化
•私たちが急速に革新する能力は
•アストンマーチンとの取引を完了する能力を含む、元のデバイスメーカー、サプライヤー、および技術サプライヤーとのパートナーシップを確立または維持する能力
•私たちは私たちのCEOと執行チームを含む、私たちの成長を効果的に管理し、重要な従業員を募集し、維持することができます
•潜在的な車両リコールに関するリスク
•私たちは私たちのブランドを構築し、拡大し、より多くの市場シェアを獲得し、マイナスのニュースや名声の損害に関連するリスクを得ることができる
•私たちはゼロエミッション自動車の免除を有効に利用し、特定の税金と他のインセンティブを獲得して利用することができる
•私たちが将来株式や株式リンク証券を発行する能力は
•私たちが債務利息と元金を返済する能力は
•車両仕様の将来の変化は、性能、価格、および他の予想に影響を与える可能性がある
•どんな潜在的な訴訟、政府、そして規制手続き、調査、そして質問の結果
3

•再編計画が我々の内部計画および計画、ならびにスキルおよび積極性のある人員を募集および維持する能力に悪影響を及ぼす可能性のあるリスク、再編計画が従業員および管理職の注意力を分散させる可能性のあるリスク、再編計画が私たちの業務運営、名声またはサービス顧客の能力に悪影響を及ぼす可能性があるリスク、および再編計画が予想される程度または速度で予想される収益を生じない可能性があるリスクを含む、再編計画に関連するリスク
•全世界の新型肺炎疫病が私たちのサプライチェーン、予想された運営結果、財務業績または他の財務指標、あるいは前述のリスクのいずれかに与える影響；
•本文書に開示されている他の要因Form 10-Q四半期レポートあるいは私たちがアメリカ証券取引委員会に提出した他の書類(“アメリカ証券取引委員会”)
本新聞稿に含まれる前向き陳述Form 10-Q四半期レポート私たちの現在の未来の発展と私たちの業務に及ぼす潜在的な影響に対する期待と信念に基づいている。私たちの業務の未来の発展に影響を及ぼすことが私たちが予想していることに影響を与える保証はない。これらの展望的陳述は、多くのリスク、不確実性(その中のいくつかは私たちが制御できない)または他の仮定に関連し、実際の結果または表現は、これらの前向き陳述の明示的または暗示とは大きく異なる可能性がある。これらのリスクおよび不確定要因は、第2部1 A項“リスク要因”というタイトルで説明された要因を含むが、これらに限定されない。これらのリスクまたは不確実性のうちの1つまたは複数が現実になる場合、または任意の仮定が正しくないことが証明された場合、実際の結果は、これらの前向き陳述において予測された結果とは重大な点で異なる可能性がある。Lucidが現在知らないことやLucidが現在重要ではないと考えている他のリスクもあるかもしれないが、これらのリスクはまた、前向きな陳述に含まれる結果とは異なる実際の結果をもたらす可能性がある。また、前向き陳述は、未来の事件に対する私たちの予想、計画または予測、および本四半期までの報告10-Q表の日の見方を反映している。私たちはその後に発生した事件と事態の発展が私たちの評価に変化をもたらすと予想している。しかしながら、私たちは未来のある時点で展望的陳述を更新することを選択するかもしれないが、私たちは、適用される証券法がそうされる可能性がない限り、新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、いかなる展望的陳述も更新または修正する義務を負わない。これらの前向きな陳述は、本10-Q表の四半期報告日の後の私たちの任意の日付を代表する評価とみなされてはならない
常用用語
第1項に別途説明があるほか、財務諸表や付記、あるいは文意が別に指摘されているほか、本四半期報告表格10-Qで言及されている

“2026年債”とは、2026年満期の1.25%転換可能優先債券を意味する

“AMP-1”はアリゾナ州カサグランデにある先進製造工場1である

“AMP-2”は私たちが計画している先進製造工場2で、現在サウジアラビアに建設中である

“Ayar”とは、PIFの付属会社と会社の持株株主Ayar Third Investment Companyを意味する

“取締役会”とは、米国デラウェア州Lucid Group社の取締役会のこと

“チャーチル”または“CCIV”とは、チャーチル資本会社四世、デラウェア州の会社であり、私たちの前身会社でもあり、取引完了前に、取引完了後にLucid Group社と改名し、その合併した子会社である

チャーチルとは、チャーチルが2020年8月3日に終了した初公募株のこと

“成約”とは、取引の完了を意味する

“成約日”は2021年7月23日、すなわち取引完了日である

“普通株”とは、Lucid Groupの普通株のことで、1株当たり0.0001ドルの価値がある
ESG“は、環境、社会、およびガバナンスを意味する

電気自動車とは電気自動車のことです

投資家権利協定“とは、当社、保険者、Ayar、およびいくつかの他の当事者によって時々修正することができる2021年2月22日の日付の”投資家権利協定“を意味する

4

Legacy Lucid“とは、Atieva，Inc.，d/b/a Lucid Motors，ケイマン諸島の法律登録に基づいて設立された免除有限責任会社、および締め切り前の合併子会社を意味する

合併とは、チャーチルとAtieva，Inc.の合併子会社がAtieva，Inc.と合併し、Atieva，Inc.がチャーチルの完全子会社として生き残ったことを意味する

合併協定“とは、2021年2月22日の日付のチャーチル、Legacy Lucid、Air Merge Sub，Inc.(デラウェア州の会社とチャーチルの直接完全子会社)との間で署名された、2021年2月22日の日付の特定の合併協定および計画を意味し、この協定および計画は、時々修正、修正、補充または放棄される可能性がある

PIFとはサウジアラビアの主権富基金である公共投資基金のことである

“私募株式承認証”とは、チャーチルの初公募株が終了すると同時に、私募方式で保証人に発行される引受権証である

“再編案”とは、当社が2023年3月28日に公表した当社の運営費を低減する再編計画である

“スポンサー”はチャーチルスポンサーIV LLCで、デラウェア州の有限責任会社であり、M.Klein and Companyの付属会社でもある

取引“とは、合併、および合併プロトコルおよび関連プロトコルに従って完了した他の取引を意味する

“株式承認協定”とは、チャーチルが初めて公募した大陸株式譲渡信託会社とチャーチル社との間で締結された2020年7月29日の引受権証契約をいう

文意が別に指摘されているほか，本節で言及した“LUID”，“会社”，“私たち”およびその他の類似用語は，終値前のLegacy LUIDとその子会社，および終値後のLucid Groupを指す.
5

第1部-財務情報
項目1.財務諸表
ルーシー·グループ社は
簡明合併貸借対照表
(未監査)
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
六月三十日
2023		十二月三十一日
2022
資産
流動資産：
現金と現金等価物$2,775,339 $1,735,765 
短期投資2,473,955 2,177,231 
売掛金純額20,570 19,542 
在庫品849,781 834,401 
前払い費用73,455 63,548 
その他流動資産63,828 81,541 
流動資産総額6,256,928 4,912,028 
財産·工場·設備·純価値2,474,564 2,166,776 
使用権資産223,890 215,160 
長期投資288,081 529,974 
他の非流動資産171,589 55,300 
総資産$9,415,052 $7,879,238 
負債.負債
流動負債：
売掛金$140,083 $229,084 
補償すべきである69,001 63,322 
融資リース負債、当期分9,653 10,586 
その他流動負債666,856 634,567 
流動負債総額885,593 937,559 
融資リース負債、当期分を差し引く79,123 81,336 
普通株式引受責任139,259 140,590 
長期債務1,994,391 1,991,840 
その他長期負債356,846 378,212 
総負債3,455,212 3,529,537 
引受金及び又は有事項(付記11)
株主権益
普通株、額面$0.0001; 15,000,000,0002023年6月30日と2022年12月31日までに認可された株2,283,136,640そして1,830,172,561発行済みおよび発行済み株式2,282,278,815そして1,829,314,7362023年6月30日と2022年12月31日までの流通株
228 183 
追加実収資本14,904,370 11,752,138 
国庫株は、原価で計算する857,8252023年6月30日と2022年12月31日の株
(20,716)(20,716)
その他の総合損失を累計する(9,950)(11,572)
赤字を累計する(8,914,092)(7,370,332)
株主権益総額5,959,840 4,349,701 
総負債と株主権益
$9,415,052 $7,879,238 




付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
6

ルーシー·グループ社は
経営報告書と全面赤字を簡明に合併する
(未監査)
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
3か月まで
六月三十日		6か月まで
六月三十日
2023202220232022
収入.収入$150,874 $97,336 $300,306 $155,011 
コストと支出
収入コスト555,805 292,342 1,056,329 538,312 
研究開発233,474 200,381 463,277 386,457 
販売、一般、行政197,748 163,812 366,518 386,971 
再編成費用1,532 — 24,028 — 
総コストと費用988,559 656,535 1,910,152 1,311,740 
運営損失(837,685)(559,199)(1,609,846)(1,156,729)
その他の収入，純額
普通株式証券負債の公正価値変動42,133 334,843 1,331 858,173 
利子収入39,525 2,911 79,530 2,911 
利子支出(6,690)(7,189)(13,798)(14,908)
その他の収入，純額(928)8,277 (261)9,233 
その他の収入合計，純額74,040 338,842 66,802 855,409 
所得税準備前の損失を差し引く(763,645)(220,357)(1,543,044)(301,320)
所得税支給587 68 716 391 
純損失(764,232)(220,425)(1,543,760)(301,711)
普通株主は純損失を占めなければならない，基本的に(764,232)(220,425)(1,543,760)(301,711)
配当証を希釈して価値変動を公正にする— (334,843)— (858,173)
普通株主は純損失を占め，希釈した後$(764,232)$(555,268)$(1,543,760)$(1,159,884)
普通株主の加重平均流通株
基本的な情報1,912,459,833 1,669,303,813 1,871,884,313 1,661,960,471 
薄めにする1,912,459,833 1,686,815,404 1,871,884,313 1,684,328,007 
普通株主は1株当たり純損失を占めるべきである
基本的な情報$(0.40)$(0.13)$(0.82)$(0.18)
薄めにする$(0.40)$(0.33)$(0.82)$(0.69)
その他全面収益(赤字)
投資未実現収益(赤字)純額，税引き後純額$(2,999)$(691)$1,036 $(691)
外貨換算調整586 — 586 — 
その他全面収益合計(2,413)(691)1,622 (691)
普通株主は総合損失を占めなければならない$(766,645)$(221,116)$(1,542,138)$(302,402)







付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
7

ルーシー·グループ社は
株主権益報告書を簡明に合併する
(未監査)
(単位：千、共有データを除く)

普通株その他の内容
支払い済み
資本		在庫株積算
他にも
全面的に
損		積算
赤字.赤字		合計する
株主の
権益
2023年6月30日までの3ヶ月
株金額
2023年3月31日現在の残高1,833,385,174 $183 $11,809,781 $(20,716)$(7,537)$(8,149,860)$3,631,851 
純損失— — — — — (764,232)(764,232)
その他総合損失— — — — (2,413)— (2,413)
従業員報酬の純決済のための源泉徴収税— — (3,879)— — — (3,879)
従業員RSUに帰属するときに普通株式を発行する4,565,661 1 (1)— — — — 
従業員株購入計画による普通株の発行2,287,592 — 15,089 — — — 15,089 
株式オプション行使時に普通株を発行する2,801,737 — 2,926 — — — 2,926 
貸し切り契約により普通株を発行し，発行コストを差し引く173,544,948 17 1,184,207 — — — 1,184,224 
2023年引受契約により普通株を発行し、発行コストを差し引く265,693,703 27 1,812,614 — — — 1,812,641 
株に基づく報酬— — 83,633 — — — 83,633 
2023年6月30日までの残高
2,282,278,815 $228 $14,904,370 $(20,716)$(9,950)$(8,914,092)$5,959,840 


普通株その他の内容
支払い済み
資本		在庫株積算
他にも
全面的に
損		積算
赤字.赤字		合計する
株主の
権益
2022年6月30日までの3ヶ月
株金額
2022年3月31日現在の残高1,666,739,708 $167 $9,997,176 $(20,716)$— $(6,147,158)$3,829,469 
純損失— — — — — (220,425)(220,425)
その他総合損失— — — — (691)— (691)
従業員報酬の純決済のための源泉徴収税— — (8,976)— — — (8,976)
従業員RSUに帰属するときに普通株式を発行する960,651 — — — — — — 
従業員株購入計画による普通株の発行751,036 — 12,882 — — — 12,882 
株式オプション行使時に普通株を発行する4,092,216 — 3,735 — — — 3,735 
株に基づく報酬— — 94,392 — — — 94,392 
2022年6月30日までの残高
1,672,543,611 $167 $10,099,209 $(20,716)$(691)$(6,367,583)$3,710,386 





付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
8

ルーシー·グループ社は
株主権益報告書を簡明に合併する--続
(未監査)
(単位：千、共有データを除く)
普通株その他の内容
支払い済み
資本		在庫株積算
他にも
全面的に
損		積算
赤字.赤字		合計する
株主の
権益
2023年6月30日までの6ヶ月間株金額
2023年1月1日現在の残高1,829,314,736 $183 $11,752,138 $(20,716)$(11,572)$(7,370,332)$4,349,701 
純損失— — — — — (1,543,760)(1,543,760)
その他総合収益— — — — 1,622 — 1,622 
従業員報酬の純決済のための源泉徴収税— — (10,378)— — — (10,378)
従業員RSUに帰属するときに普通株式を発行する6,435,734 1 (1)— — — — 
従業員株購入計画による普通株の発行2,287,592 — 15,089 — — — 15,089 
株式オプション行使時に普通株を発行する5,002,102 — 5,107 — — — 5,107 
貸し切り契約により普通株を発行し，発行コストを差し引く173,544,948 17 1,184,207 — — — 1,184,224 
2023年引受契約により普通株を発行し、発行コストを差し引く265,693,703 27 1,812,614 — — — 1,812,641 
株に基づく報酬— — 145,594 — — — 145,594 
2023年6月30日までの残高
2,282,278,815 $228 $14,904,370 $(20,716)$(9,950)$(8,914,092)$5,959,840 

普通株その他の内容
支払い済み
資本		在庫株積算
他にも
全面的に
損		積算
赤字.赤字		合計する
株主の
権益
2022年6月30日までの6ヶ月間株金額
2022年1月1日現在の残高1,647,555,590 $165 $9,995,778 $(20,716)$— $(6,065,872)$3,909,355 
純損失— — — — — (301,711)(301,711)
その他総合損失— — — — (691)— (691)
従業員報酬の純決済のための源泉徴収税— — (191,241)— — — (191,241)
従業員RSUに帰属するときに普通株式を発行する8,041,659 1 (1)— — — — 
従業員株購入計画による普通株の発行751,036 — 12,882 — — — 12,882 
株式オプション行使時に普通株を発行する16,195,326 1 12,848 — — — 12,849 
株に基づく報酬— — 268,943 — — — 268,943 
2022年6月30日までの残高
1,672,543,611 $167 $10,099,209 $(20,716)$(691)$(6,367,583)$3,710,386 







付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
9


ルーシー·グループ社は
簡明合併現金フロー表
(未監査)
(単位：千)
6か月まで
六月三十日
20232022
経営活動のキャッシュフロー：
純損失$(1,543,760)$(301,711)
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整：
減価償却および償却105,201 80,690 
保険料の償却21,128 14,924 
非現金経営リースコスト12,278 8,952 
株に基づく報酬125,195 268,943 
在庫と調達承諾額の確定減記503,679 178,057 
普通株式証券負債の公正価値変動(1,331)(858,173)
他の非現金プロジェクト(27,704)2,404 
経営性資産と負債変動状況：
売掛金(978)1,608 
在庫品(447,962)(603,852)
前払い費用(31,035)6,459 
その他流動資産18,488 (32,199)
他の非流動資産(109,758)(27,556)
売掛金(95,999)49,596 
補償すべきである5,679 23,186 
リース負債を経営する(11,712)(6,944)
その他流動負債(43,380)179,544 
その他長期負債20,349 7,795 
経営活動のための現金純額(1,501,622)(1,008,277)
投資活動によるキャッシュフロー：
家屋·工場·設備を購入する(445,485)(494,900)
購入投資(2,147,253)(1,419,223)
投資満期で得られた収益1,982,489 — 
投資を売却して得た収益148,388 — 
その他の投資活動(4,827)— 
投資活動のための現金純額(466,688)(1,914,123)
資金調達活動のキャッシュフロー：
委託契約に基づいて普通株を発行して得られた金は，発行コストを差し引く1,184,224 — 
2023年引受契約に基づいて普通株を発行して得られた金は，発行コストを差し引く1,812,641 — 
短期保険融資券を支払う— (15,330)
融資リース負債を支払う(3,079)(2,401)
借入金収益4,266 6,663 
株式オプションを行使して得られる収益5,107 12,849 
従業員の株購入計画の収益15,089 12,882 
従業員報酬の純決済のための源泉徴収税(10,378)(191,241)
クレジット商品の発行費用を支払う— (6,631)
融資活動提供の現金純額3,007,870 (183,209)
現金、現金等価物、および制限的現金純増加(減少)1,039,560 (3,105,609)
期初現金、現金等価物、および限定現金1,737,320 6,298,020 
期末現金、現金等価物、制限された現金$2,776,880 $3,192,411 
キャッシュフロー情報の追加開示：
利子のための現金は資本化金額を差し引く$11,307 $12,282 
税金の現金を納める$23 $480 
非現金投資と融資活動を追加開示します
支払すべき帳簿及びその他の流動負債に掲げる財産、工場及び設備の購入$13,689 $17,240 
賃貸によって得られた財産、工場と設備及び使用権資産$21,567 $47,022 

付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。

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ルーシー·グループ社は
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
2023年6月30日
注1 – 業務説明
概要
Lucid Groupは、次世代電気自動車、電気自動車動力総成、電池システムの設計、開発、製造、販売に専念する技術と自動車会社です。
Lucidは2020年4月30日にデラウェア州に登録設立され、名称はChurchill Capital Corp IV(前身はAnnetta Acquisition Corp)(“Churchill”)であり、1つ以上の運営企業との合併を目的とした特殊な目的買収会社である。2021年2月22日、チャーチルはAtieva，Inc.(“Legacy Lucid”)と最終合併合意(“合併合意”)を達成し、Legacy Lucidはチャーチルの完全子会社(“合併”)となる。2021年7月23日、合併が完了すると、チャーチルは直ちに“Lucid Group”と改称した。チャーチルとLegacy Lucidの合併は逆資本再構築と考えられている。
簡明総合財務諸表付記では、他に説明がない限り、“会社”、“私たち”、“私たち”または“私たち”および類似の用語は、合併完了前のLegacy Lucidおよびその付属会社、および合併完了後のLucidおよびその付属会社を指す。
流動性
同社は車両の業務計画、販売と修理に力を入れ、技術アクセス、研究開発、製造施設の建設と拡張、小売スタジオとサービスセンター能力の拡大、管理と技術者の募集、経営資産の買収、資金調達を提供している。
会社設立から2023年6月30日まで、会社は経営活動により営業損失とマイナスキャッシュフローを出した。当社は2023年、2023年および2022年6月30日までの6ヶ月間、純損失$を発生させました1,543.8百万ドルとドル301.7それぞれ100万ドルです同社の累積赤字は#ドルだ8.92023年6月30日まで
2021年、同社はアリゾナ州カサグランデにある先進製造工場1(“AMP-1”)の第1段階建設を完了した。同社は2021年9月に最初の自動車Lucid Airの商業生産を開始し、2021年10月下旬に1台目の自動車を納入した。同社はAMP−1の拡大を継続し，サウジアラビアにその計画中の先進メーカー2(“AMP−2”)を建設し，小売販売とサービス地点ネットワークを構築している。同社は将来発表される他の車種の開発を継続する計画だ。上記の活動はLucid Airが最初に販売した予想された現金流入を超えた多くの資金を必要とするだろう。そのため、信頼できる資金源を確定·確認しなければ、将来の業務計画にはかなりのリスクがある。
同社の既存の流動資金源には、現金、現金等価物、投資、信用手配、株式発行が含まれている。歴史的に見ると、同社は主に転換可能な優先株と転換可能な手形を発行することで業務に融資している。合併完了後、会社は$を受け取りました4,400.3取引コストを差し引いた現金収益は百万ドルです。2021年12月、当社の発行元金総額は$2,012.5百万ドル1.252026年12月に満期となった%変換可能優先チケット
2022年、会社はサウジ工業発展基金(“SIDF”)と融資協定を締結し、元金総額は最高で約#ドルに達することができる1.410億ドルの新しい5年制優先保証資産を基礎とした循環信用手配(“ABL信用手配”)は、初期元金承諾額の総額は最高で$に達する1.0湾岸国際銀行(“湾岸国際銀行”)との10億ドルと循環信用手配(“政府間融資手配協定”)と、元金総額は約#266.1百万ドルです。GiB融資協定規定二つ約束された循環信用手配のうち#ドル173.0百万ドルは過渡融資(“過渡融資”)と#ドルとして使用できる93.1一般会社用途(“運営資金手配”)のために100万ドル
2023年3月、当社は“財政予算融資協定”(“財政予算融資協定”--“改正財政予算融資協定”)とともに、橋融資と運転融資を約束されたドルに統合した266.6百万循環信用手配(“GiB信用手配”)で、利息金利は1.40年利率は同業解体金利(借入期限による)および関連費用より高い。もっと多くの情報は付記6“債務”を参照されたい
11

当社は2022年11月8日に、米国銀行証券会社、バークレイズ資本会社およびシティユニバーサル市場会社と株式分配協定(“株式分配協定”)を締結し、この合意により、当社はその普通株株式を発売することができ、総発行価格は最高$に達する600.0百万ドル(“市場でサービスを提供する”)Ayarは2022年11月8日にも当社の持ち株株主Ayar Third Investment Company(“Ayar”)と引受契約(“引受契約”)を締結し、これにより、Ayarは当社に最大$を購入することに同意した915.02023年3月31日までに、1回または複数回の私募で100万株の普通株を保有する。2022年12月、会社は株式分配協定に基づいて市場発売計画を完成し、純収益は#ドルとなった594.3手数料やその他の発行コストを差し引いた後も、引受契約により#ドルでAyarへの株式私募を完了する915.0百万ドルです違います。株式分配協定によると、株式はまだ販売することができる。より多くの情報は付記8“株主権利”を参照されたい。
当社は2023年5月31日、米国銀行証券株式会社(“引受業者”)と引受契約(“引受契約”)を締結し、この合意により、引受業者は自社の普通株式を公開発売し、当社から合約$を徴収することに同意した1.2十億ドルです。Ayarは2023年5月31日にもAyarと引受契約(“2023年引受合意”)を締結し、この合意により、Ayarは私募で当社の普通株株式を購入することに同意し、総収益純額は約$となった1.8十億ドルです。2023年6月、当社はパッケージ販売協定により公開発売を完了し、総収益純額は$となった1.2そして、2023年の引受契約によりAyarへの私募配給を完了し、総純収益は#1.8十億ドルです。より多くの情報は付記8“株主権利”を参照されたい。
重大なリスクと不確実性があります

同社の現在の業務活動は、(I)車両交付およびサービスからの販売、(Ii)高性能全電気自動車および先進的な電気自動車動力アセンブリ部品の設計、設計、開発、(Iii)アリゾナ州カサグランデのAMP-1プロジェクトの第2段階建設、(Iv)サウジアラビアにAMP-2プロジェクトを建設すること、および(V)北米および世界の小売スタジオおよびサービスセンターでの能力を拡大することを含む。同社はこのような活動に関連するリスクの影響を受けており、その技術、マーケティング、流通ルートのさらなる発展、そのサプライチェーンと製造のさらなる発展、より多くの管理職と他の重要な従業員の雇用を含む。会社開発計画の成功と最終的な利益の運営は、潜在市場に参入する能力と長期融資を得る能力を含む未来の事件に依存する。
会社は活力に満ちたハイテク産業に参加した。以下のいずれの態様の変化も、企業の将来の財務状況、経営結果および/またはキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性がある：その製品およびサービスの全体的な需要の変化、新技術の進歩および傾向、競争圧力、会社の製品およびサービスへの受容度、知的財産権(特許を含む)、規制または他の要素に基づく会社の訴訟またはクレーム、および会社がその業務運営を支援するために必要な従業員の能力を吸引し、維持する。

世界経済の衰退またはその他の低迷は、インフレ、世界的な衝突または他の地政学的事件、新冠肺炎または他の公衆衛生危機、金利引き上げまたは主要中央銀行の他の政策行動、政府の銀行閉鎖および他の金融機関の流動性懸念、または他の要因によっても、会社の業務、将来性、財務状況、運営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。不利な経済状況及び現在と未来の世界経済状況に対する不確定性は、金利上昇、消費信用獲得性、現金獲得性の減少、外貨為替レートの変動、消費者の自信の弱まりに対応するために、会社の顧客の購入を延期したり、彼らの予約と注文を取り消したりする可能性がある。当社製品への需要減少は製品販売の大幅な低下を招き、さらに当社の業務、見通し、財務状況、経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。同社のハイエンドブランドの位置づけと定価により、多くの電気自動車や伝統的な自動車業界の競争相手に比べ、経済低迷は同社により大きな悪影響を与える可能性があり、ある程度、消費者の贅沢品に対する需要が減少し、代わりにより価格の低い代替製品を選択する可能性がある。さらに、会社の任意のサプライヤー、仕入先またはパートナーが倒産したり、他の理由で運営を継続できなかったり、会社への義務を履行したり、会社の将来の需要を満たしたりする場合、いかなる景気後退や他の低迷も物流挑戦や他の運営リスクを招く可能性がある。また、世界的な信用市場状況の悪化は、企業に有利な条項で外部融資を受けてその運営や資本支出に資金を提供する能力を制限する可能性がある。本四半期第II部第1 A項の“リスク要因”を参照届けるタイトルを含む世界的な景気後退リスクに関するより多くの情報を得るために、表10-Q(“四半期報告”)を参照してください“世界経済の衰退、政府倒産銀行及びその他の金融機関の流動資金懸念、又はその他の不況は、我々の業務、見通し、経営業績及び財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある.”
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新冠肺炎の疫病は世界経済に影響を与え、重大なマクロ経済の不確定性をもたらした。感染率は同社の管轄区域でそれぞれ異なる。この大流行のより広範な影響はインフレ圧力及び物流とサプライチェーンに持続的に存在する全業界の挑戦、例えばサプライヤーの間欠的な遅延と半導体供給不足を含む。同社は、第三者サプライヤーに依存して、その車両で使用される多くの重要な部品および材料の開発、製造および/または提供および開発、およびその製造施設における供給および修理設備に依存しているため、インフレおよび物流およびサプライチェーンにおけるこのような全業界の挑戦の影響を受けてきた。企業は現在の業界環境下でその運営やサプライチェーンのリスクを低減することに集中し続けているが、会社はこれらの全業界の傾向がそのコスト構造に影響を与え続け、そのサプライヤーが予測可能な未来に部品や製造設備の能力をタイムリーに獲得することを予想している。
現在の状況では、高度に不確実で正確に予測できない未来のイベントに依存するので、将来の会社の財務状況、経営業績、またはキャッシュフローへの任意の影響は依然として推定および予測が困難である。本文書第2部1 A項の“リスク要因”を参照四半期報告書新冠肺炎の大流行に関連するリスクに関するより多くの情報、見出しの下の新冠肺炎疫病はすでに著者らの業務、将来性、運営結果と財務状況に不利な影響を与え、著者らはその最終的な影響を予測できない。”
注2 – 重要会計政策の概要
列報根拠と合併原則
本文に添付されている監査を経ていない簡明総合財務諸表はアメリカ公認会計原則(“アメリカ公認会計原則”)及びアメリカ証券取引委員会(“アメリカ証券取引委員会”)の中期財務報告に関する適用規則及び規定に基づいて作成された。米国公認会計原則に従って作成された財務諸表に通常含まれるいくつかの情報と開示は、このような規則と規定に基づいて簡素化または省略されている。これらの監査されていない簡明な総合財務諸表は、監査された総合財務諸表と、2023年2月28日に米国証券取引委員会に提出された10-K表に含まれる注釈と一緒に読まれなければならない
経営陣は、これらの監査されていない簡明総合財務諸表は、年度財務諸表と同じ基準で作成されており、企業の2023年6月30日までの財務状況および2023年6月30日および2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の経営業績の公報書に必要なすべての調整を反映しており、正常な経常的調整を含むとしている。2023年6月30日までの3ヶ月および6ヶ月の運営結果は、2023年12月31日までの年間または任意の他の今後の中期または年度期間の予想結果を示すとは限らない。
簡明総合財務諸表には、当社及びその完全子会社の勘定が含まれている。すべての重大な会社間残高と取引は合併で販売された。
予算の使用
米国公認会計原則に従って財務諸表を作成することは、財務諸表と付記中の報告書の金額に影響を与えるために、管理層に推定と仮定を要求する。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。経営陣による重大な推定、仮定、判断には、在庫推定値、保証備蓄、物件、工場および設備の使用寿命、普通株式承認株式証の公正価値、空中(“OTA”)ソフトウェア更新に関連する残存価値保証(“RVG”)負債および繰延収入の推定、合併前の普通株の公正価値、および株式に基づく補償支出を測定するための他の仮定、および運営および融資リースを評価するための推定借入増額金利が含まれる。このような推定と仮定は経営陣の最適な推定と判断に基づいている。経営陣は、当時の状況で合理的と考えられていた現在の経済環境を含め、歴史的経験やその他の要因に基づいて、その推定や仮定を継続的に評価している。当社は事実や状況が必要な場合にはそのような見積もりや仮定を調整します。これらの見積り数の経済環境の持続的な変化による変化は，今後の各期間の財務諸表に反映される。
再分類する
ある前期残高はすでに再分類され、簡明合併財務諸表と付記中の今期の列報方式に符合する。
現金、現金等価物、および限定現金
当社は購入の日に原始期限が三ヶ月以下のすべての高流動性投資を現金等価物と見なしています
他の流動資産や他の非流動資産における制限された現金は、主に会社のあるレンタル施設のために所有者に開設された信用状と関係がある。
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次の表では、現金、現金等価物、および制限現金を簡明統合現金フロー表に表示されている金額(千単位)で入金します
六月三十日
2023		十二月三十一日
2022		六月三十日
2022		十二月三十一日
2021
現金と現金等価物$2,775,339 $1,735,765 $3,157,449 $6,262,905 
他の流動資産に含まれる制限された現金1,541 1,555 4,039 10,740 
他の非流動資産に計上された制限された現金— — 30,923 24,375 
現金総額、現金等価物、制限された現金$2,776,880 $1,737,320 $3,192,411 $6,298,020 
信用リスクが集中する
会社を集中的な信用リスクに直面させる可能性のある金融商品には、現金、現金等価物、および投資が含まれる。同社は現金を主に連邦保険の法定限度額内の国内金融機関に保管しているが、その預金が連邦保険の限度額を超える可能性がある。
供給リスクが集中する
当社はそのサプライヤー(その大部分は単一ソースサプライヤー)に依存しているが、このようなサプライヤーはスケジュール及び当社が受け入れ可能な価格、品質レベル及び数量にその製品を渡すために必要なコンポーネントを提供できない、あるいはそれなどのコンポーネントを有効に管理できず、当社の経営業績や財務状況に重大な悪影響を与える可能性がある。
取引先と契約した収入
自動車販売台数
残額保証のない自動車販売
自動車販売収入は顧客に電気自動車を販売することから来ている。いくつありますか二つ車両販売手配において確定された履行義務。これらは、車載高級運転者支援システム(ADAS)を含む車両であり、基本車両保証中に指定されていないOTAソフトウェア更新を提供する権利であり、基本車両保証は、通常、4何年もです。当社は，顧客が車両制御権を取得する際に車両に関する収入を確認しているが，その車両は協定交付先や顧客が車を受け取ることが完了したときに発生している.指定されていないOTAソフトウェア更新は利用可能な場合に提供されるため，OTAソフトウェア更新に関する収入は基本車両保証期間内に比例して確認され，車両制御権がクライアントに移行したときから開始される.収入確認時には、当社は取引価格を下げ、収入記録に基づいて返品準備金を販売し、将来の製品返品に関する推定可変対価に利用します。返品率推定は歴史的経験に基づいており、2023年6月30日と2022年12月31日までの販売返品準備金残高は重要ではない。
残額保証のある自動車販売
同社は商業銀行パートナーにその車両レンタル計画に関するRVGを提供している。RVGと提携した自動車販売総額はドルです36.81000万ドルと300万ドルです55.52023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内にゼロ前年の同時期と比べると。消費者-テナントが実際に車両を所有している場合，制御権が交付時に移行した場合，会社は収入を確認し，公正価値に応じてRVGを2つに分割し，担保負債として会計処理を行う.残りの取引代金は履行義務の間に分配され、車両を含めて、指定されていない権利太田さんソフトウェア更新と再マーケティング活動は，会社が義務を果たす独立販売価格に比例する。担保負債とは、会社がリース期間終了時に支払う予定の見積もり金額のことです。RVGの満期または決済時には、当社は余剰リスクを免除します。同社は第三者の剰余価値出版物、市場状況の変化による未来の価格悪化のリスク、修復コストなどの変数を評価し、推定された剰余価値保証負債を確定するRVGの負債は2023年6月30日と2022年12月31日現在では実質的ではない。

OTAと自動車販売再マーケティング活動に関する繰延収入は#ドル21.71000万ドルと300万ドルです15.4それぞれ2023年6月30日と2022年12月31日まで
他にも
その他の収入は、非保証アフターサービスと部品、バッテリーシステム、動力統合キット、小売商品の販売からです。
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再編成する
同社の再編費用には、主に経営陣が承認した再編計画に関する解散費、従業員福祉、従業員移行、株式ベースの報酬支出が含まれる。一次従業員解雇福祉は、将来のサービスが必要でない限り、従業員に通知する際に確認し、この場合、費用は将来のサービス期間中に確認しなければならない。持続的な従業員解雇福祉は、支払う可能性があり、金額が合理的に推定できる場合に確認される。その他のコストは発生したことを確認した。
上記の政策を除いて、2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に、会計政策に大きな変動はなかった。
注3-再編成する
2023年3月28日、会社は、リストラにより発展していく業務ニーズに対応し、生産性を向上させ、運営費を低減するための再編計画(“再編計画”)を発表した。当社は2023年第2四半期に再編計画をほぼ完了しました。
2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に、会社が記録した費用は$です1.5百万ドルとドル24.0100万ドルは、それぞれ解散費、従業員福祉、従業員移行、株式ベースの報酬に関連しており、これまでに確認された株式ベースの報酬支出の償却が差し引かれている。これらの費用は簡明総合経営報告書と全面赤字の再編費用に記録されている。
再編計画に関する再編負債の概要は以下のとおりである(千計)
3か月まで
2023年6月30日		6か月まで
2023年6月30日
負債を再編する--期初$23,939 $— 
非現金プロジェクトの再編成費用は含まれていません(1)
1,532 25,471 
現金払い(23,766)(23,766)
負債の再構築--期末$1,705 $1,705 
(1)#ドルが含まれていない非現金プロジェクト1.42023年6月30日までの6カ月間は100万ドルで、加速した株ベースの報酬支出を差し引くと3.4百万ドルで$が逆転しました4.8以前に確認された非帰属制限株式報酬の株式ベース報酬支出に関連する百万ドル。
2023年6月30日現在、負債をドルに再編1.7再編計画に関連する百万ドルは簡明総合貸借対照表の給与に計上されている。
注4-貸借対照表の構成要素
在庫品
2023年6月30日と2022年12月31日までの在庫状況は以下の通り(単位：千)
六月三十日
2023		十二月三十一日
2022
原料.原料$358,199 $464,731 
進行中の仕事46,159 34,311 
完成品
445,423 335,359 
総在庫$849,781 $834,401 
在庫には、原材料、販売待ち車両の生産に関連する建設中工事および完成品在庫があり、販売可能な新車両、顧客の注文を履行するための在途車両、会社が販売しようとしている内部使用車両が含まれる。同社は#ドルの減記を記録した295.0百万ドルとドル522.02023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月はそれぞれ百万ドルと81.7百万ドルとドル178.1過剰または古い在庫および決定された調達承諾による損失については、それぞれ前年同期の600万ユーロとし、私たちの在庫をその可変現純価値に下げる。
15

財産·工場·設備·純価値
2023年6月30日と2022年12月31日までの財産、工場、設備の純額は以下の通り(千単位)
六月三十日
2023		十二月三十一日
2022
土地と土地改良$68,373 $64,677 
建築と改善251,354 197,406 
機械、道具、車795,171 743,006 
コンピュータ装置及びソフトウェア67,270 48,899 
賃借権改善207,571 182,904 
家具と固定装置31,978 27,803 
融資リース97,924 97,992 
建設中の工事1,332,611 1,077,179 
財産·工場·設備の合計2,852,252 2,439,866 
減算：減価償却累計と償却(377,688)(273,090)
財産·工場·設備·純価値$2,474,564 $2,166,776 
建設中工事とは，建物の建設や会社工場施設の新施設の増加に関するコストであり，外部サプライヤーと連携した工装を含む。建設中工事に分類されるコストは、資産の取得、資産の設置、および所定の用途に搬送するために必要な場所および条件のすべてのコストを含む。資産が完成し、予想される使用に投入する準備ができるまで、建設中のプロジェクトのために減価償却を提起しない建設中の工事には以下の内容が含まれる(千計)
六月三十日
2023		十二月三十一日
2022
機械と工装(1)
$694,757 $515,662 
AMP-1とAMP-2の構築(1)
618,681 526,720 
賃借権改善19,173 34,797 
建設中の工事の総数$1,332,611 $1,077,179 
(1) 2023年6月30日と2022年12月31日まで、ドル83.7百万ドルとドル33.3サウジアラビア投資部(“MISA”)から得られた資本支出支援のうち100万ドルはそれぞれAMP−2建設中プロジェクト残高の控除として入金されている。より多くの情報は、付記15“関連者取引”を参照されたい。
減価償却と償却費用は#ドルです55.4百万ドルとドル105.22023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月はそれぞれ百万ドルと42.5百万ドルとドル80.7前年同期の100万ドルです大量の資本資産建設に関する建設中の工事利息資本額は#ドルである2.2百万ドルとドル4.02023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月はそれぞれ無形の前年の同時期と比べると。

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その他流動負債
2023年6月30日と2022年12月31日までの他の流動負債は以下の通り(千単位)
六月三十日
2023		十二月三十一日
2022
工事·設計·テストは費用を計算する$47,498 $28,686 
建設中の工事174,273 167,462 
購入に応じて購入する(1)
63,907 157,162 
小売リース改善計画6,956 9,099 
第三者サービスはプロジェクトに応じて24,453 34,951 
職工責任17,416 21,714 
短期借款13,864 9,595 
賃貸負債を経営し、今期の部分19,135 11,269 
企業承諾損失準備金(2)
84,297 22,640 
課税保証41,556 10,464 
その他流動負債173,501 161,525 
その他流動負債総額$666,856 $634,567 
(1)主に在庫に関する調達と領収書が発行されていない輸送費の課税費用である。
(2)主に会社の在庫購入承諾の損失準備金のことです。
その他長期負債
2023年6月30日と2022年12月31日までの他の長期負債は以下の通り(千計)
六月三十日
2023		十二月三十一日
2022
賃貸負債を経営し，当期分を差し引く$250,547 $243,843 
その他長期負債(1)
106,299 134,369 
その他長期負債総額$356,846 $378,212 
(1) 2023年6月30日と2022年12月31日まで、ドル13.6百万ドルとドル64.0MISAから得られた資本支出支援のうち、100万ドルはそれぞれ他の長期負債における繰延負債と記されている。より多くの情報は、付記15“関連者取引”を参照されたい。
課税保証
課税保証キャンペーンには、以下の内容が含まれています
3か月まで
2023年6月30日		6か月まで
2023年6月30日
課税保証--期初$25,875 $22,949 
発生保証コスト(11,570)(19,830)
保証に関する規定(1)
47,881 59,067 
累積保証--期末(2)
$62,186 $62,186 
(1) 2023年6月30日現在の累積保証残高には、決定されたリコールおよび修復または交換保証プロジェクトの特別な活動に関する見積もりコストが含まれています。
(2) 課税保証残高#ドル41.61000万ドルと300万ドルです20.62023年6月30日現在、我々の簡明総合貸借対照表には、それぞれ1.3億ユーロの他の流動負債と他の長期負債が記録されている。
17

注5-公正価値計量と金融商品
公正価値計量会計基準は公正価値を計量する枠組みを提供し、公正価値計量に関する開示を拡大することを要求した。公正価値は、計量日の独立市場参加者間の秩序ある取引において、元金または最も有利な市場上の負債を移転するために支払われる資産価格または“脱退価格”として定義される。当社は各報告期間中に公正価値階層を採用して価値を公平に計量して金融資産及び負債を計量し、当社は公正価値を計量する際に観察可能な投入を最大限に使用し、観察できない投入をできるだけ少なくすることを要求している。公正価値階層構造内の金融商品分類は公正価値計量に重要な意義がある最低投入レベルに基づいている。この階層構造は，入力を以下のように3つの大まかなレベルに分類する
•第1級-アクティブ市場における同じ資産または負債の見積もり(未調整)。
•2級同じ資産および負債のアクティブな市場オファー以外の観察可能な投入、非アクティブ市場の同じまたは同様の資産または負債のオファー、または実質的に全資産または負債期間の観測可能な、または観測可能な市場データによって確認可能な他の投入。
•第3級通常観察できない投入は、一般に、資産または負債のために価格を設定する際に市場参加者が使用するという管理層の仮定の推定を反映する。公正価値を推定するための要素は、市場活動が支持されない観察できない投入である。公正価値計量の観察できない投入変化に対する敏感性は計量の著しい増加或いは低下を招く可能性がある。
現金、現金等価物、投資はそれぞれの公正価値で会社の簡明総合貸借対照表に記載されている。会社の短期投資と長期投資は売却可能な証券に分類される。
以下の表は、当社が2023年6月30日まで、2022年12月31日までに公正価値レベルで定期的に公正価値計測を行う金融資産(単位：千)を示している
2023年6月30日
報告は以下のとおりである
原価を償却する未実現収益総額未実現損失総額公正価値を見積もる現金と現金等価物短期投資長期投資
現金$436,273 $— $— $436,273 $436,273 $— $— 
レベル1：
貨幣市場基金1,871,962 — — 1,871,962 1,871,962 — — 
アメリカ国債2,297,523 246 (8,149)2,289,620 259,284 1,894,287 136,049 
小計4,169,485 246 (8,149)4,161,582 2,131,246 1,894,287 136,049 
第2レベル：
アメリカ政府機関証券54,481 3 (95)54,389 — 54,389 — 
預金証書79,747 21 (88)79,680 — 79,680 — 
商業手形358,295 34 (134)358,195 163,433 194,762 — 
会社債務証券449,630 388 (2,762)447,256 44,387 250,837 152,032 
小計942,153 446 (3,079)939,520 207,820 579,668 152,032 
合計する$5,547,911 $692 $(11,228)$5,537,375 $2,775,339 $2,473,955 $288,081 
18

2022年12月31日
報告は以下のとおりである
原価を償却する未実現収益総額未実現損失総額公正価値を見積もる現金と現金等価物短期投資長期投資
現金$321,667 $— $— $321,667 $321,667 $— $— 
レベル1：
貨幣市場基金1,377,540 — — 1,377,540 1,377,540 — — 
アメリカ国債1,861,449 151 (9,431)1,852,169 — 1,570,591 281,578 
小計3,238,989 151 (9,431)3,229,709 1,377,540 1,570,591 281,578 
第2レベル：
アメリカ政府機関証券43,477 46 (18)43,505 — 43,505 — 
預金証書174,037 67 (132)173,972 — 173,972 — 
商業手形238,224 63 (122)238,165 19,761 218,404 — 
会社債務証券438,148 208 (2,404)435,952 16,797 170,759 248,396 
小計893,886 384 (2,676)891,594 36,558 606,640 248,396 
合計する$4,454,542 $535 $(12,107)$4,442,970 $1,735,765 $2,177,231 $529,974 

2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に無形の売却可能な証券を売却することは損益を達成した違います。2022年6月30日までの3カ月と6カ月以内に、売却可能な証券を売却した実現収益または損失を記録した。売却可能な証券の公正価値と償却コストに基づいて差し引かれた受取利息は#ドルである6.5百万ドルとドル7.52023年6月30日と2022年12月31日現在、それぞれ100万ユーロであり、連結貸借対照表を簡素化する他の流動資産に計上されている。2023年6月30日と2022年12月31日まで違います。売却可能な証券の減価に関する信用損失準備を計上した

次の表は契約満期日に私たちの売却可能な証券をまとめました

2023年6月30日
原価を償却する公正価値を見積もる
1年以内に$2,482,283 $2,473,955 
1年から3年後290,363 288,081 
合計する$2,772,646 $2,762,036 
第三級負債は、発行時に計量され、各報告日に再計量される普通株式承認株式証負債を含む。第3レベル負債はまた、公正価値計量が非日常的であり、車両交付時に計量される残存価値保証負債を含む。評価方法と基本的な仮定は付記2“重要会計政策概要”と付記7“普通株式株式証負債”の中で更に討論する。公正価値を決定するための観察不可能な投入の著しい増加(減少)は、公正価値計量の著しい増加(低減)をもたらすであろう以下の表は、公正な価値で経常的に計量·記録された一般株式証負債の入金状況(千計)を示している
6月30日までの3ヶ月間6月30日までの6ヶ月間
2023202220232022
公平な価値--期初$181,392 $871,478 $140,590 $1,394,808 
価値変動を公平に承諾する(42,133)(334,843)(1,331)(858,173)
公正価値--期末$139,259 $536,635 $139,259 $536,635 
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注6-債務
2026年ノート
2021年12月、同社は総額$を発行した2,012.5百万ドルの元金1.252026年12月に満期となった転換可能優先手形(“2026年手形”)は、改正された1933年証券法第144 A条により合資格機関のバイヤーに非公開で発売され、発行価格は発行価格に相当する99.52026年に発行された債券元本の割合。2026年に発行された手形はグリーン債券に指定されており、その収益は会社のグリーン債券枠組みに応じて分配される。2026年の手形は，会社と受託者である米国銀行全国協会との間の日付2021年12月14日の契約に基づいて発行され，その契約に管轄されている。2026年の債券発行で得られた金は1,986.6百万ドル、発行割引と債務発行コストを差し引いた純額
2026年に発行された債券は無担保債務で、定期利息は1.252022年6月15日から、毎年6月15日と12月15日に半年ごとに延滞している。債券は、その期日までにその条項に従って買い戻し、償還または転換しない限り、2026年12月15日に満期となる。会社の選択により、2026年債券は現金、A類普通株の株またはA類普通株の現金と株の組み合わせに変換でき、初期転換率が1，000ドルあたりの2026年債券元金は18.2548株A類普通株に両替され、初期転換価格が約$に相当する54.78A類普通株1株。転換率はいくつかの希釈イベントの慣例に従って調整されるだろう。会社は2024年12月20日以降、会社の選択権に基づいて、2026年債券の全部または一部を現金で償還することができ、私たちA類普通株の最終報告販売価格は少なくとも130当時有効だった換算価格の%は、少なくとも20取引日は償還価格と同じだ100償還した2026年期債券元金のパーセンテージを、償還前日までの応算及び未償還利息を別途加算する。所有者はいくつかの基本的な変動取引が発生した場合、当社に以下の価格に等しい償還価格で2026年手形の買い戻しを要求することができる1002026年債券償還元金のパーセンテージには、償還前日までの応算及び未償還利息を別途加算する
2026年の債券保有者は、2026年9月15日までに、2026年の債券の全部または一部を転換することを選択することができ、元金は1，000ドルの倍数である
•2022年3月31日に終了した四半期以降に開始された任意のカレンダー四半期内(かつこのカレンダー四半期内のみ)には、会社の普通株式価格が超えていれば130少なくとも換算価格の%です20期間取引日30前日の四半期末の連続取引日
•その間に5人次の日の直後の連続営業日10計算期間内の取引日ごとに、1，000ドル当たりの元本手形の取引価格は98当社普通株がこの取引日に最終申告した1株当たり販売価格の積のパーセンテージとその取引日の換算率；
•指定された会社の事件が発生したとき
•当社が償還日直前の予定取引日受信市の任意の時間に任意又はすべての2026年期手形を償還するようにするが、償還された手形に限定される
2026年9月15日またはその後、2026年債券はいつでも両替でき、満期直前の第2の予定取引日の取引が終了するまで。2026年チケットの所有者は、2026年チケットを管理する契約によって定義された完全な変更によって2026年チケットを変換するか、または償還に関連する場合、変換率を向上させる権利がある。
同社は2026年債の発行をその償却コスト別の単一負債として計算しており、他の埋め込み特徴がないため分岐と派生商品として確認する必要がある次の表は、2023年6月30日および2022年12月31日までの2026年債概要(単位：百万)：

2023年6月30日2022年12月31日
元金金額$2,012.5 $2,012.5 
未償却債務割引と発行コスト(18.1)(20.7)
帳簿純額$1,994.4 $1,991.8 
公正価値(第2級)$1,295.5 $1,041.5 
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転換可能手形の実利率は1.5%. 2026年債に関する利息支出部分は以下の通り(単位：百万)
6月30日までの3ヶ月間6月30日までの6ヶ月
2023202220232022
契約利益$6.3 $6.4 $12.6 $12.7 
債務割引償却と債務発行コスト1.3 1.2 2.6 2.4 
利子支出$7.6 $7.6 $15.2 $15.1 
2023年6月30日と2022年12月31日まで、2026年債は転換資格を満たしていない。2026年に発行された債券には債務超過基金が設けられておらず、これは会社が定期的に債券を償還したり、解約したりする必要がないことを意味する。当社は2023年6月30日と2022年12月31日まで、2026年手形を管理する契約下の適用契約を遵守しています。
SIDFローン協定
2022年2月27日、サウジアラビアに設立された有限責任会社とその付属会社(“Lucid LLC”)Lucid、LLCとAyarの連属会社公共投資基金(“PIF”)の関連側SIDFが融資合意を締結した(その後の改訂により、“SIDFローン合意”)。SIDFローンプロトコルによると、SIDFはLucid LLCに融資(SIDFローン)を提供することを承諾し、元金総額は最高で特区に達する5.1910億ユーロ(約1.4SIDFが場合によってはSIDFのその融資下での融資可獲得性を減少させることができる.SIDFローンは半年ごとに返済され、返済額は251000万ユーロ(約180万円)6.7特区に至るまで3501000万ユーロ(約180万円)93.3ミリオン)は，2026年4月3日から始まり，2038年11月12日に終了する。SIDFの融資は融資であり，AMP-2の開発や建設に関する何らかの費用を援助するために用いられる.Lucid LLCは罰を受けることなく、満期日までにSIDFローンを返済することができる。SIDFローン協定項の債務は当社またはその他のいかなる付属会社にも延長されていません。
SIDFのローンは利息を計算しないだろう。代わりに、Lucid LLCは後続と技術評価費を含めてSIDFサービス料の支払いを要求され、合計で特区から4151000万ユーロ(約180万円)110.6特区に至るまで1.772000億ユーロ(約20億円)471.9百万)は，SIDFローン期間内である.SIDFローンは，その資金を提供する設備，機器，資産の担保権益を担保とする.
SIDFローンプロトコルはある制限的な金融契約を含み、Lucid LLCに対して配当金、実収資本分配或いはある資本支出に対して年間上限を設定する。SIDFローン協定はまた、アブドラ国王経済城(KAEC)の工場での運営を放棄またはできなかったことを含む通常の違約事件を規定しており、SIDFローン協定下の引き出しはある前提条件を守らなければならない自分から2023年6月30日と2022年12月31日, 違います。金額SIDFローン協定によると、債務を返済していない。
GiB施設協定
Lucid LLCは2022年4月29日にGIBとGiB融資協定を締結し、2025年2月28日に満了する。GIBはPIFの関連先，PIFはAyarの付属会社である.GiB融資協定規定二つ循環信用手配を承諾して、元金総額を特区とします12000億ユーロ(約20億円)266.1(億ドル)。サール6501000万ユーロ(約180万円)173.0GiB融資プロトコルによれば、Lucid LLCはAMP-2に関連する資本支出をブリッジ融資として融資することができる。残りの特区3501000万ユーロ(約180万円)93.1(百万ドル)回転基金として使用することができ、一般会社用途に使用することができる。橋ローンと運転資金ローンの満期日を超えない12何ヶ月になりますか。大橋基金の利息は1.253ヶ月間のロンドン銀行同業借り換え金利と運営資金手配の年率は1.701~3ヶ月を超えるSAIBORの年利率と関連費用
2023年3月12日、Lucid LLCは、橋梁融資と運営融資を約束された特区に統合する改訂されたGiB融資協定を締結した12000億ユーロ(約20億円)266.6(億)GiB信用計画は、一般企業用途に使用することができる。改訂されたGIB信用手配協定によると、ローンの満期日は超えません123ヶ月、金利は1.40年利率は同業解体金利(借入期限による)および関連費用より高い。
同社は四半期ごとの承諾料を支払わなければならない0.15GiB信用計画の未使用部分に基づいて、毎年のパーセント。改訂された公共財政融資協定の下での約束は改正公共財政融資協定の満期日に終了し、支払われていないすべての金が対応金となる。修正されたGiB融資プロトコルは、Lucid LLCの引き出し、陳述、保証、およびチノー、および違約事件のいくつかの前提条件を含む。
21

2023年6月30日現在、会社は未返済の特別行政区借款があります521000万ユーロ(約180万円)13.9100万ドルの加重平均金利は7.24%です。2023年6月30日まで、GiB信用手配下の可用性はSARである9471000万ユーロ(約180万円)252.6百万ドル)、未払い信用状が発効した後。2022年12月31日までに、会社は未返済の特別行政区の借金があります361000万ユーロ(約180万円)9.6100万ドルの金利は6.40資金繰りの%からです。2022年12月31日現在、特区として借款が利用可能6501000万ユーロ(約180万円)173.0百万)と特区3141000万ユーロ(約180万円)83.5橋基金と回転基金の下で100万ドルです未返済借金は簡明総合貸借対照表の他の流動負債に記入する。当社は、2023年6月30日および2022年12月31日まで、改訂されたGiB融資協定下の適用契約を遵守します。
ABL信用手配
2022年6月、当社は運営資金や一般企業用途に利用可能な銀行銀団とABL信用手配を締結した。ABL信用手配で規定された初期元本承諾額の総額は最高#ドルに達する1.010億ドル(含む)350.0百万信用状の二次ローンと一ドル100.0百万Swingline融資子融資)は、満期日が2027年6月9日であることを宣言した。ABL信用手配下の借金はABL信用手配を管理する信用プロトコルに規定されている適用金利に従って利息を計算します。ABL信用メカニズム下の可獲得性は借入基礎中の条件に符合する資産の価値に依存し、ローンの未返済と信用証発行によって減少し、これらのローンと信用証は慣例的な信用証費用を支払った。ある条項と条件の規定の下で、当社は一回或いは何度もABL信用手配下の信用承諾額を増加することを要求することができ、総額は最高で$に達することができる500.0百万ドルと一定の他の金額があります。同社は四半期ごとの承諾料を支払わなければならない0.25ABL信用手配の未使用部分に基づいて、毎年のパーセンテージ
ABL信用手配には慣例の契約が記載されており、当社及びその制限された付属会社の配当金の支払いを制限し、債務を招き、留置権及び財産権の負担、株式の償還或いは買い戻し、いくつかの資産の処分、買収或いはその他の投資の完了、いくつかの債務の前払い、連合会社との取引、売却及びレンタル取引の従事或いは合併及びその他の基本改革などの活動に従事する。ABL信用手配には最低流動資金契約も含まれており、ある前提条件を満たした後、当社は弾力性、最低固定費用カバー率金融契約でこの契約の代わりに選択することができ、すべての場合、ABL信用手配を管理する信用協定に規定された条項に従う。当社は2023年6月30日と2022年12月31日まで、ABL信用手配下の適用契約を遵守しています。
2023年6月30日と2022年12月31日まで、会社が所有違います。ABLクレジットで手配された未返済借金。ABLクレジット手配の下の未返済信用状は#ドルです41.0百万ドルとドル37.4それぞれ2023年6月30日と2022年12月31日まで。ABLクレジット手配下の可獲得性は$596.2百万ドル($を含む)140.2100万ドルの現金と現金等価物)と#ドル441.4百万ドル($を含む)37.3百万現金と現金等価物)は、それぞれ2023年6月30日と2022年12月31日まで、借入基礎と未返済信用状が発効した後である。当社の発行コストは#ドルです6.3100万ドルは、圧縮統合アセットバランスシート上の他の非流動資産に資本化され、直線法を使用してスケジュール期間内に償却されるABL信用スケジュールを得る。繰延発行コストと承諾料の償却は#ドルです0.9百万ドルとドル1.82023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月はそれぞれ無形の前年の同時期と比べると。
注7-普通株式引受責任
2021年7月23日、合併の逆資本再編処理について、会社は有効に配布した44,350,000私募株式承認証はLucid社の普通株の株を購入し、発行価格は$です11.50それは.私募株式証は当初、公正価値#ドルの負債として確認された812.0百万ドルを公正価値として再計量しました140.62022年12月31日現在で100万円。私募株式権証はまだ行使されておらず、公正価値#ドルまで再計量された139.32023年6月30日現在、100万人。同社は#ドルの収益を確認した42.1百万ドルとドル1.32023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月はそれぞれ100万ドルで、収益は334.8百万ドルとドル858.2簡明総合経営報告書と全面赤字にはそれぞれ前年同期の100万ユーロを計上した。
22

受取条項の制約を受けないか、または拘束されていない私募株式証の公正価値は、Black-Scholesオプション定価モデルを用いて推定され、以下のようになる

2023年6月30日2022年12月31日
1株当たりの私募株式証の公正価値
$3.14 $3.17 

ブラック·スコアーズオプション定価モデルで使用されている仮定は、契約条項および会社普通株のアクティブ市場でのオファーを考慮しています。変動率は当社の同業グループの実際の市場活動および当社の歴史変動性から計算されます。予想期間は株式証明書の残り契約期限を基礎とし、無リスク金利は米国国庫券の隠れ収益率を基礎とし、その満期日は引受権証の予想期限と同じであるブラック·スコアーズオプション定価モデルで使用されている第3級公允価値は以下の通りである
2023年6月30日2022年12月31日
波動率85.00 %80.00 %
予想期限(年単位)3.13.6
無リスク金利4.43 %4.11 %
配当率— %— %
注8-株主権益
優先株
当社は発行を許可しました10,000,000額面$の非指定優先株株0.0001各株式は、取締役会が時々指定する権利と優遇を含み、投票権を含む。2023年6月30日と2022年12月31日までに違います。発行済みと発行済みの優先株。
普通株
2022年11月8日、当社はアメリカ銀行証券会社、バークレイズ資本会社、シティグローバル市場会社と株式分配協定を締結し、この合意により、当社はその普通株株を発行·販売することができ、総発行価格は最高$に達する600.0百万ドルです。当社は2022年12月31日までに年度中に発送します56,203,3341株あたりの加重平均価格$で10.68純利益を受け取りました#ドル594.3手数料と他の発行コストを差し引いて約$5.7百万ドルです違います。株式分配協定によると、株式はまだ販売することができる。
Ayarは2022年11月8日にも引受契約を締結し、この合意により、Ayarは当社に最大$を購入することに同意した915.02023年3月31日までに、1回または複数回の私募で100万株の普通株を保有する。2022年12月、当社は発表85,712,679引受契約によりAyarに株式を売却し、1株当たり加重平均価格は$となります10.68総収益を$として受け取りました915.0百万ドルです。
23

2023年5月31日、当社は引受業者と引受契約を締結し、引受業者は購入に同意した173,544,948会社の普通株、1株当たりの価格は$です6.83当社のための純利益約$1.2十億ドルです。2023年6月、当社は貸切契約により引受業者に株式を発行し、合計純収益$を受け取りました1.2発行コスト約5億ドルを差し引いて1.1百万ドルです。
Ayarは2023年5月31日にAyarと2023年引受契約を締結し、これにより、Ayarは当社への購入に同意した265,693,703会社の普通株、1株当たりの価格は$です6.83私募で当社に純利益約$を合算する1.8十億ドルです。当社は2023年6月に、2023年の引受契約によりAyarに株式を発行し、合計純収益$を受け取りました1.8発行コスト約5億ドルを差し引いて2.0百万ドルです。
発生した発行コストは簡明総合貸借対照表の追加実収資本内で株式発行から受け取った毛収入の減算に計上されている。
在庫株
当社は2021年12月31日までの年間で買い戻します857,825普通株式の株式は、712,742ある従業員と145,083会社の前身のAtieva，Inc.取締役会からの株価はドルです24.15一株ずつです違います。普通株は2023年6月30日と2022年6月までの3ヶ月と6ヶ月の間に買い戻しを行った。
発行に供する普通株を保留する
2023年6月30日まで、会社が未来のために予約した普通株を発行するのは以下の通り
六月三十日
2023
私募株式証で普通株を購入する44,350,000 
未償還株式オプション34,849,933 
発行された限定株式単位60,503,256 
株式計画に基づいて将来付与可能な株36,576,766 
IF-変換可能チケットから普通株式に変換36,737,785 
普通株式総株式数を保留する213,017,740 
24

注9-株に基づく奨励
株式オプション
2023年6月30日までの6ヶ月間の株式オプション活動の概要は以下の通り
未平倉オプション
オプション数加重平均行権値加重平均残契約期間内的価値(千)
2022年12月31日現在の残高
39,011,116 $1.19 6.52$224,721 
付与したオプション1,776,333 8.56 
行使のオプション
(5,002,102)1.02 
オプションはキャンセルされました
(935,414)2.25 
2023年6月30日までの残高
34,849,933 $1.56 5.92$192,773 
2023年6月30日までに付与され行使可能なオプション
28,051,811 $1.08 5.61$165,688 
2023年6月30日現在、付与される予定の未償還未帰属株式オプションに関する未確認株式報酬コストは$9.9100万ドルで加重平均期間中に確認される予定です2.9何年もです。
限定株式単位(“RSU”)
2023年6月30日までの6ヶ月間のRSU活動の概要は以下の通り
限定株単位
時間に基づく株業績に基づく株総株式数加重平均付与日公正価値
2022年12月31日現在の残高
38,570,298 2,090,140 40,660,438 $19.38 
授与する28,793,438 3,696,694 32,490,132 7.61 
既得(7,755,145)— (7,755,145)17.96 
取消·没収(4,892,169)— (4,892,169)16.43 
2023年6月30日までの残高
54,716,422 5,786,834 60,503,256 $13.48 
2023年6月30日現在、付与される予定の未返済時間ベースRSUに関する未確認株式報酬コストは$544.6100万ドルで加重平均期間中に確認される予定です2.4何年もです。
2021年、会社は業績や市場条件の影響を受ける業績に基づくRSUを最高経営責任者に授与した。合併完了時に業績条件が満たされるこれらのパフォーマンスに基づくRSUの公正価値は、授与日、すなわち2021年3月27日に、モンテカルロシミュレーションモデルを用いて以下の仮定の下で計測される
加重平均変動率60.0 %
予想期限(年単位)5.0
無リスク金利0.9 %
配当を期待する— 
CEO業績奨励については、当社は派生サービス期間内に階層的帰属方法を用いて報酬支出を確認した。関連業績条件が業績ベースの報酬を実現する可能性があると考えられた場合、株式ベースの報酬支出が確認される。2022年12月31日までの年間で、最高経営責任者の業績ベースの奨励が市場条件を満たしている四つのです5人分割して取締役会の認証を経て，代表合計13,934,271性能RSU。我々が記録した株式ベースの報酬支出は#ドルです85.4百万ドル四つ2022年12月31日までの年度内にバッチする。2023年6月30日現在、第5回未償却費用は2,090,140RSU、はい$2.6百万ドルは一定期間で確認されます0.2何年もです。その会社はおよそ抑留した0.4百万ドルと0.92023年6月30日までの3カ月と6カ月の普通株はそれぞれ100万株と0.5百万ドルと8.5前年同期にはそれぞれ純決済で普通株100万株を保有し、CEOの時間と業績に基づくRSUに関する源泉徴収要求を満たした。
25

2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に、会社はある従業員に業績ベースのRSUを授与した。ある従業員に授与された業績ベースのRSUは会社の業績条件と個人業績の影響を受ける。受賞者数代表100目標目標の%です。奨励条項によると、受賞者は0%から150会社業績目標と個人実績の実際の実現状況に応じて、予定金額のパーセンテージを獲得する。取得された性能ベースのRSUは、サービス条件によって制約され、このサービス条件は3年.年.関連業績条件が業績ベースの報酬を実現する可能性があると考えられた場合、株式ベースの報酬支出が確認される。2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に、会社が記録した株式ベースの報酬支出は$0.7これらの性能に基づくRSUに関する100万個である.2023年6月30日現在、業績ベースのRSUの未償却費用は$18.2100万ドルは加重平均期間内に確認されます1.6何年もです。
従業員株購入計画(“ESPP”)
ESPPは従業員に付与された購入権に基づいて普通株を発行することを許可する。この計画では24-毎年12月と6月からの毎月の販売期間は、各販売期間に含まれる四つ6か月購入期限。発行期間中に購入した1株当たりの買い取り価格は低い者を基準とする85購入当日の株式公平市価の割合や85株式の発行日における公平市場価値の%。2023年6月30日現在、ESPPに関する未確認株式ベースの報酬コストは$39.1100万ドルで加重平均期間中に確認される予定です1.9何年もです。
株に基づく報酬費用
2023年6月30日、2023年6月、2022年6月までの3ヶ月と6ヶ月の従業員と非従業員株式報酬支出総額は、簡明総合経営報告書と全面赤字報告書の中で以下のように分類されている(千計)
6月30日までの3ヶ月間6月30日までの6ヶ月間
2023202220232022
収入コスト$765 $10,381 $1,339 $18,980 
研究開発37,410 39,220 65,393 88,976 
販売、一般、行政33,201 44,791 59,906 160,987 
再編成費用— — (1,443)— 
合計する$71,376 $94,392 $125,195 $268,943 
付記10-賃貸借証書
同社はすでに世界各地のあるオフィス、製造と倉庫施設、小売とサービス場所、設備と車両について各種の撤回不可能な経営と融資リース協定を締結している。
2022年8月、当社は契約を締結しました4年制賃貸契約(“賃貸契約”)アリゾナ州カサグランデの土地を賃貸し、私たちの製造工場に隣接しています。当社はこのリースを融資リースに分類しており、リース契約には当社が行使する購入選択権を合理的に決定することが含まれているからです。2023年6月30日と2022年12月31日までの融資リース関連資産は79.3百万ドルです。2023年6月30日と2022年12月31日までの融資リース関連負債は$80.9百万ドルとドル81.1それぞれ100万ドルです

賃貸契約を締結するとともに、当社は販売契約を締結し、同協定に基づき、会社はいくつかのブロックを#ドルで販売した31.7賃貸契約によると、当社はレンタル者に200万元を支払い、同地区をレンタルして返した。売却土地およびその後の賃貸は、土地支配権の移転に変化をもたらさず、そのため、売却·借り戻し取引は、失敗した販売および借り戻し融資義務に計上される。会社は、2023年6月30日と2022年12月31日現在、受信した販売収益を財務負債として当社の簡明総合貸借対照表の他の長期負債に記録している。

26

会社がテナントである経営リースと融資リースの残高は、会社の簡明総合貸借対照表に以下のように示されている(千計)
六月三十日
2023		十二月三十一日
2022
経営リース：
経営的リース使用権資産$223,890 $215,160 
その他流動負債$19,135 $11,269 
その他長期負債250,547 243,843 
リース負債総額を経営する$269,682 $255,112 
融資リース：
財産·工場·設備·純価値$87,581 $90,386 
融資リース資産総額$87,581 $90,386 
融資リース負債、当期分$9,653 $10,586 
融資リース負債、当期分を差し引く79,123 81,336 
融資リース負債総額$88,776 $91,922 
リース費用の会社の簡明総合経営報告書と全面赤字報告書における構成は以下の通り(千計)
6月30日までの3ヶ月間6月30日までの6ヶ月間
2023202220232022
レンタル費用：
レンタル費用を経営する(1)
$13,763 $10,749 $26,578 $20,327 
可変レンタル費用423 897 868 1,675 
融資リース費用：
リース資産の償却$1,402 $1,133 $2,807 $2,229 
賃貸負債利息1,229 144 2,473 289 
融資リース費用総額$2,631 $1,277 $5,280 $2,518 
レンタル総費用$16,817 $12,923 $32,726 $24,520 
(1)短期レンタルは含まれていません。これは実質的ではありません。
当社のテナント向け賃貸契約に関するその他の資料は以下の通りです
六月三十日
2023		十二月三十一日
2022
加重平均残余賃貸期間(年単位)：
賃貸借契約を経営する7.27.6
融資リース3.03.5
加重平均割引率：
賃貸借契約を経営する10.87 %10.52 %
融資リース5.58 %5.57 %
27

2023年6月30日現在、会社経営·融資リース負債(短期賃貸を除く)の満期日は以下の通り(単位：千)
賃貸借契約を経営する融資リース
2023年(今年の残り時間)$18,755 $5,317 
202458,927 8,340 
202559,644 6,619 
202656,253 82,488 
202748,538 117 
その後…160,794 37 
最低賃貸支払総額402,911 102,918 
差し引く：利息(133,229)(14,142)
賃貸債務の現在価値269,682 88,776 
マイナス：現在の部分(19,135)(9,653)
賃貸債務の長期部分$250,547 $79,123 
2023年6月30日現在、会社はまだ開始していない施設と設備について追加レンタルを締結しており、将来的には割引なし賃貸支払いは$となっています14.3百万ドルです。賃貸契約は今後12ヶ月以内に開始される予定だ。
注11-引受金とその他の事項
契約義務
2023年6月30日と2022年12月31日まで、会社が所有438.1百万ドルとドル593.9AMP-1とAMP-2プラントとデバイスに関する引受金はそれぞれ100万ドルである.これらの約束は、2023年6月30日と2022年12月31日までに締結された未決済購入注文の将来の予想される支払いを表す。
T会社が撤回できない長期的な約束は主にいくつかの在庫部品調達と関連がある2023年6月30日現在、残り期間が1年を超える推定将来支払いは以下の通り(千単位)
2013年12月31日までの年間
最低要求
購入
約束する(1)
2023年(今年の残り時間)$123,274 
2024341,573 
2025459,856 
2026703,715 
2027703,205 
その後…2,709,174 
合計する$5,040,797 
(1)最低購入約束を含めて約$4.9Panasonic Energy Co.，Ltd.，そのいくつかの付属会社から数十億個の電池がある。
法律事務
当社は時々正常な業務過程で法的手続き、クレーム、訴訟の影響を受ける可能性があります。その中のいくつかのクレーム、訴訟とその他の手続きは高度に複雑な問題に関連する可能性があり、重大な不確定性の影響を受け、損害賠償、罰金、処罰、非貨幣制裁或いは救済を招く可能性がある。
28

2021年4月18日から二つ個人的な行動と二つアラバマ州、カリフォルニア州、ニュージャージー州、インディアナ州の連邦裁判所で可能な集団訴訟が提起され、連邦証券法に基づいて、会社(f/k/a Churchill Capital Corp IV)、その完全子会社Atieva，Inc.(“Lucid Motors”)および会社の一部の現および前職の上級管理者および取締役に対して一般的に合併に関するクレームが提起された。2021年9月16日、ニュージャージー州訴訟の原告は自発的にこの訴訟を却下した。残りの訴訟は最終的にカリフォルニア州北区に移転され、Re CCIV/Lucid Motors証券訴訟、案件番号4：21-cv-09323-ygr(“合併集団訴訟”)のタイトルで合併された。2021年12月30日、合併集団訴訟の主な原告は、2021年2月5日から2021年2月22日までの間にCCIV株を購入した仮定カテゴリの株主を代表して、1934年証券取引法第10(B)及び20(A)条に基づいてクレームを提出した改正総合起訴状(“起訴状”)を提出した。起訴状はLucid Motorsと同社の最高経営責任者を被告とし、合併を公開発表する前に、被告はLucid Airの生産開始と関連事項について虚偽または誤った陳述をしたと言われていると一般的に主張している。起訴状は，訴訟を集団訴訟および補償性損害賠償，利息，弁護士費として証明することを求めている。同社は2022年2月14日に申し立てを却下し、この動議は2023年1月11日に承認され、原告は許可を求めて修正する権利がある。2023年1月30日、原告は改訂動議を提出したが、会社の反対を受けた。2023年6月29日，地域裁判所はこの動議を却下し，訴訟を却下し，事件を終了した。原告が解雇に対して控訴するかどうかは不明だ。
2021年12月3日、当社は、米国証券取引委員会の伝票を受け取り、当社(f/k/aチャーチル資本会社IV)とLegacy Lucidとの間の業務合併に関する調査に関するいくつかの文書およびいくつかの予測および報告書の提示を米国証券取引委員会に要求した。会社はこれに対応し、審査過程で米国証券取引委員会に全力で協力した。2023年4月27日、米国証券取引委員会職員は、米国証券取引委員会がこの件を解決したことを当社に通知し、米国証券取引委員会に当社に対する強制執行行動を提案するつもりはない。
また、会社の2人の独立株主はカリフォルニア州連邦裁判所で、会社のある幹部と取締役に対して、会社を代表すると言われる株主派生訴訟を提起し、Sahr LebbieはPeter Rawlinsonらを訴え、事件番号4：22-cv-00531-ygr(N.D.Cala.)(2022年1月26日提出)およびZsata Williams-SpinksはPeter Rawlinsonらの事件を訴えた。ケース番号4：22-cv-01115-ygr(北カリフォルニア)(2022年2月23日提出)。起訴状はまたその会社を名義上の被告とした。合併集団訴訟における告発と同様の告発に基づいて、Lebbieの起訴状は、不当所得、受託責任違反、受託責任違反、統制権乱用、会社資産の深刻な管理不良および浪費、および合併集団訴訟に関連する取引所法案第10(B)および21 D条による分担クレーム、およびWilliams-Spinks起訴書における受託責任違反、深刻な管理不備、統制権乱用、不当所得、取引所法案第10条(B)および21 D条に基づいて受託責任違反のクレームを協力し、教唆すると主張している。これらの苦情は補償性損害賠償、利息、ある会社の管理改革及び弁護士費と支出を要求する。その会社は被告の費用と訴訟を弁護するための費用を前払いしている。
2022年4月1日と2022年5月31日二つ告発された株主は、Lucid Group社と同社の一部の幹部に対して、2021年末から2022年初めに提供された告発された声明、最新の予測、指導に関する推定集団訴訟を連邦証券法に基づいて提起した。これらの苦情はカリフォルニア州北区で提起されましたビクター·W·マンジノはLucid Groupらの事件を訴えた。、案件番号3：22-cv-02094-jd、およびアーネスト·ゴエルはLucid Groupらの事件を訴えた。案件番号3：22-cv-03176-jd。この2つのことは1つの行動に統合されていますIn Re Lucid Group社証券訴訟案件番号22−cv−02094−jd。起訴状は、被告Lucid Group社と同社の最高経営責任者と最高財務官を被告とし、被告が納入と収入予測および関連事項について虚偽または誤った陳述をしたことを一般的に告発している。これらの訴訟における訴えは，訴訟を集団訴訟として証明すること，および補償性損害賠償，利息，弁護士費を求めている。同社は2023年2月23日に却下動議を提出し、現在裁判所で決定を待っている。当社は原告の申し立てに根拠がないと信じ、積極的に自己弁護をしようとしているが、当社は被告が苦情を却下する努力が成功することを確保できないか、あるいはその件で法的責任を負うことを避けることになる。
また、2022年7月11日、会社の株主といわれる人がカリフォルニア州裁判所で、会社の一部の幹部や取締役に、会社を代表するとされる株主派生訴訟を提起した。タイトルは以下の通りフロイト·テレ訴グレン·アウグストらが事件を起こしましたアラミダ県高級裁判所、案件番号22 CV 014130。起訴状はまたその会社を名義上の被告とした。根拠のある告発とIn Re Lucid Group社証券訴訟行動して行動するテイラー起訴状は，信託義務違反，不当所得，会社資産の浪費，および信託義務違反を協力·教唆することを主張している。起訴状は補償性賠償、懲罰的賠償、利息及び弁護士費と支出を要求する。その会社は被告の費用と訴訟を弁護するための費用を前払いしている。
現在、当社は、現在個別又は全体的に議決されている当該等の請求、訴訟又は法的手続(上記事項を含む)が当社の業務に重大な影響を与えているとは考えていない、又は当該等の訴訟を不利な方法で解決することは、その将来の経営業績、財務状況又はキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
29

賠償する
通常の業務過程において、会社はいくつかの事項について、顧客、サプライヤー、投資家、取締役、高級管理者、およびいくつかの重要な従業員に異なる範囲および条項の賠償を提供する可能性があり、これらに限定されないが、当社が提供するサービス、または第三者が提出する知的財産権侵害クレームによる損失に限定されない。これらの賠償条項は関連協定の終了後も有効である可能性があり、これらの賠償条項によると、会社が将来支払う必要がある可能性のある最高金額は最大損失条項の制約を受けない可能性がある。これらの賠償条項によると、会社が将来支払う必要がある可能性のある最高潜在金額は確定できない。その会社は実質的なクレームを支払ったこともなく、これらの賠償手配で起訴されたこともない。同社は信用状や担保債券に対して賠償義務を負い、主に担保施設のリース、公共事業インフラ、その他の証券化が必要な協定に用いられている。賠償義務は#ドルです56.7百万ドルとドル52.52023年6月30日現在と2022年12月31日現在はそれぞれ600万ユーロであり、簡明総合貸借対照表に負債は記録されていない。
付記12-所得税
当社の中期所得税引当金はその実際の税率に基づいて決定された、すなわちその間に現れます。いくつかの要因により、会社の四半期税収支出は、税前収入(または損失)の変化、これらの収入に関連する司法管轄区の組み合わせ、会社経営方式の変化、税法の発展を含む変化が生じる可能性がある。
当社の実質税率は(0.1)%と0.02023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月はそれぞれ%和です0.0%と(0.1)%、これは、外国司法管轄区における利益がわずかであり、いかなる収益も達成しない米国の損失によるものである。
注13-1株当たり純損失
普通株主は1株当たりの基本純損失と償却純損失を以下のように計算する(千単位で、1株および1株当たりの金額は含まれない)
3か月まで
六月三十日		6か月まで
六月三十日
2023202220232022
普通株主は純損失を占めなければならない，基本的に$(764,232)$(220,425)$(1,543,760)$(301,711)
配当証を希釈して価値変動を公正にする— (334,843)— (858,173)
普通株主は純損失を占め，希釈した後$(764,232)$(555,268)$(1,543,760)$(1,159,884)
加重平均流通株、基本株1,912,459,833 1,669,303,813 1,871,884,313 1,661,960,471 
在庫株方法を用いた私募株式証
— 17,511,591 — 22,367,536 
加重平均流通株、希釈した後1,912,459,833 1,686,815,404 1,871,884,313 1,684,328,007 
1株当たり純損失：
基本的な情報$(0.40)$(0.13)$(0.82)$(0.18)
薄めにする$(0.40)$(0.33)$(0.82)$(0.69)
以下の潜在的希薄化証券の流通株は、普通株株主の1株当たりの純損失の計算には含まれておらず、それらを計上することで逆償却効果が生じるからである
六月三十日
除外証券20232022
私募株式証で普通株を購入する44,350,000 — 
普通株購入の未償還オプション34,849,933 46,268,897 
未完成RSU54,716,422 39,884,884 
従業員株購入計画8,764,624 4,482,280 
IF-変換可能チケットから普通株式に変換36,737,785 36,737,785 
合計する179,418,764 127,373,846 
♪the the the5,786,834そして2,090,140RSUに制限された普通株等価物の株は、対象株式が依然として発行可能であるか、または発行可能であるため、2023年6月30日と2022年6月現在、市場または会社の業績状況が満たされていないため、上の逆表には含まれていない。
30

付記14-従業員福祉計画
当社には401(K)貯蓄計画(“401(K)計画”)があり、米国国税法第401(K)節によると、繰延給与手配の資格を満たしている。401(K)計画によると、計画に参加した従業員は最大で供給を選択することができる100%の合格補償はありますが、いくつかの制限があります。401(K)退職計画は、自由に支配可能な雇用主マッチング支払いを規定する。その会社は製造した違います。401(K)退職計画への2023年6月30日と2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月のマッチング貢献。
付記15-関係者取引
公共投資基金実習協定
2021年7月、Ayarの付属会社PIFと合意し、採用と人材開発計画を実施し、この計画によると、2021年にPIFが指名した参加者を評価、採用、育成することに同意した6か月PIFは参加者の給料、ビザ料、医療保険、航空券、私たちが発生した住宅に関連した費用を補償することに同意した。この計画は2022年12月31日までの1年間で終了する。この合意に基づいて発生する費用はゼロ2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に0.7前年同期は100万ドルだった。PIFが支払うべき金額はゼロそして$1それぞれ2023年6月30日と2022年12月31日まで。
レンタルする
2022年2月、私たちはPIFの関連側KAECとリース契約を締結し、KAECはAyarの付属会社で、サウジアラビアでの最初の国際製造工場に使用された。この賃貸契約の初期期限は252047年に満期になる年。このレンタルに関する使用権資産は#ドルです4.7百万ドルとドル4.8それぞれ2023年6月30日と2022年12月31日まで。賃貸負債は#ドルです5.6百万ドルとドル5.4それぞれ2022年6月30日と2022年12月31日まで。2023年6月30日まで、2023年6月、2022年6月までの3ヶ月と6ヶ月のレンタル費用記録は重要ではありません。
SIDFローン協定
2022年2月，Lucid LLCはSIDFとSIDF融資契約を締結し，SIDFはPIFの関連先，PIFはAyarの子会社である.SIDFローンプロトコルによると、SIDFはLucid LLCにSIDF融資を提供することを承諾しており、元金総額は最高で特区に達する5.1910億ユーロ(約1.4SIDFが場合によってはSIDFのその融資下での融資可獲得性を減少させることができる. もっと多くの情報は付記6“債務”を参照されたい。
MISAプロトコル
2022年2月、Lucid LLCはPIFの関連先MISAと協定を締結し、MISAはAyarの関連会社であり、合意に基づいて、MISAはLucid LLCが行っているAMP-2の設計と建設に関連するいくつかの資本支出に経済的支援を提供することに同意した。MISAのサポートは、Lucid LLCがAMP-2の構築および運営に関連するいくつかのマイルストーンを完了することに依存します。工事開始後、工場の運営がなければ30数ヶ月以内、又は以下の期間内に合意された業務範囲に達していない55数ヶ月後、MISAは後続のサポートを一時停止するかもしれない。
プロトコルによれば、MISAは、従来の違約イベントが発生したときに提供されるサポートの追加価値を減算して、AMP−2または材料およびAMP−2の長期的な低利用率を放棄することを含む、AMP−2の所有権をMISAに譲渡することをLucid LLCに要求する権利がある。代替的に、Lucid LLCは、そのような償却価値を選択することによって、AMP−2の所有権転送を回避する権利がある。これらのプロトコルは遅くともAMP-2の完全作成(“CBU”)操作開始15周年で終了する.
2022年には特区政府の支援を受けました366百万ドル97.3百万)の現金。同社は$を記録した13.6百万ドルとドル64.02023年6月30日と2022年12月31日現在、簡明総合貸借対照表上の他の長期負債における繰延負債はそれぞれ100万ドルである。同社は$も記録しています83.7百万ドルとドル33.3簡明総合貸借対照表上の関連資産が2023年6月30日および2022年12月31日の帳簿金額を計算する際には、それぞれ百万元減額される。受け取った支払いには未履行の条件や事項がありません。2022年、支払領収書は、統合キャッシュフロー表上の投資現金流入に簡明に分類される。
GiB施設協定
2022年4月、Lucid LLCはGiBとGiB融資協定を締結した。GIBはPIFの関連先，PIFはAyarの付属会社である.GiB融資協定規定二つ循環信用手配を承諾して、元金総額を特区とします12000億ユーロ(約20億円)266.1(億ドル)
31

2023年3月12日、Lucid LLCはGiB融資協定の修正案に署名し、橋融資と運営融資を約束された特区に統合した12000億ユーロ(約20億円)266.6(億)GiB信用計画は、一般企業用途に使用することができる。もっと多くの情報は付記6“債務”を参照されたい。
建築サービス契約
Lucid LLCはアル·Bawani Company Limited(“Al Bawani”)と協定を締結しましたの付属会社PIFはAyarの付属会社であり，AMP−2開発に関する何らかの設計や構築サービスに用いられている。このような合意によって生成された資本支出は特別行政区だ119.8百万ドル32.0百万)と特区181.9百万ドル48.5百万ドルは2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月です違います。前年同期の材料をテストする。これらの合意によると、Al Bawaniに対応するお金は特別行政区です75.1百万ドル20.0百万)と特区42.1百万ドル11.2ミリオン)は，それぞれ2023年6月30日と2022年12月31日までである
引受契約
Ayarは2022年11月8日にAyarと引受契約を締結し、これにより、Ayarは当社に最大$を購入することに同意した915.02023年3月31日まで、1つまたは複数の私募で100万株の普通株式を保有する。2022年12月、当社は発表85,712,6791株あたりの加重平均価格$で10.68総収益を$として受け取りました915.0百万ドルです
Ayarは2023年5月31日にAyarと2023年引受契約を締結し、これにより、Ayarは当社への購入に同意した265,693,703会社の普通株、1株当たりの価格は$です6.83個人配給では，純収益総額は約$である1.8十億ドルです。当社は2023年6月に、2023年の引受契約によりAyarに株式を発行し、合計純収益$を受け取りました1.8発行コスト約5億ドルを差し引いて2.0百万ドルです。より多くの情報は付記8“株主権利”を参照されたい。
Ayarが引受契約に基づいて買収した普通株は、当該普通株の登録転売を管轄する2021年2月22日の投資家権利協定(“投資家権利協定”)の制約を受ける。2023年5月31日、2023年引受契約を締結するとともに、当社は投資家権利協定(“第2次IRA改正案”)を改正した。アイルランド共和軍第二改正案によると、Ayarは非公開配給で購入した普通株Ayarの株式に対して何らかの登録権を有する権利がある
人的資源開発基金(“HRDF”)共同協力協定
2023年3月、Lucid LLCはHRDFと共同連携協定を締結し、HRDFはPIFの関連先、PIFはAyarの付属会社である。協定によると、Lucid LLCはサウジアラビアで現地人を訓練と発展させ、HRDFは訓練に関連する費用を会社に返済することに同意し、総額は約リアルである29.3百万ドル7.8百万)1年プログラムです
2023年6月30日まで3ヶ月と6ヶ月以内に、当社は1件を受け取りました8.8百万ドル2.3百万)の現金。同社は$を記録した2.12023年6月30日現在、簡明総合貸借対照表では、他の流動負債における繰延負債として100万ドルを計上している。2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月で、簡明総合経営報告書と全面赤字に記録された営業費用控除は重要ではない。
付記16-後続事件
2023年6月30日までの3ヶ月および6ヶ月の簡明総合財務諸表を作成する際に、当社は後続事項を評価し、簡明総合財務諸表で確認する必要はないと結論した。
電気自動車調達協定
Lucid LLCは2023年8月、Lucid LLCが2022年4月に締結した承諾書の代わりに、財務省に代表されるサウジアラビア政府と電気自動車調達協定(“EV調達協定”)を締結した。電気自動車調達協定の条項によると、サウジアラビア政府とその実体と会社の子会社及びその他の受益者(総称して“買い手”と呼ぶ)は最大で購入することができる100,000車両、最低購入量は50,000車と選択は追加のものを購入します50,000期間の車両10年ピリオド。電気自動車購入プロトコルによると、買い手は、最低車両購入量を減少させることができ、私たちが受け入れない任意の購入注文に列挙された車両数を減算することができ、またはLucid LLCが以下の時間内に納品できなかった車両数を差し引くことができる6か月適用される購入注文の日付から始まります。買い手にも追加購入の有無を決定する絶対的な情動権がある50,000車です。
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項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
以下、我々の財務状況および経営業績の議論および分析は、2023年2月28日に米国証券取引委員会に提出された本10-Q表四半期報告(以下、“四半期報告”と呼ぶ)および2022年12月31日現在の10-K表年次報告に含まれる当社の簡明な連結財務諸表および関連注釈と共に読まなければならない。この議論には、リスクと不確実性に関連するLucid社の現在の予想、推定、および予測に基づく前向きな陳述が含まれるかもしれない。各種の要素、本四半期報告第2部1 A項“リスク要因”に列挙された要素を含むため、著者らの実際の結果はこれらの前向き陳述で予想された結果と大きく異なる可能性がある。
概要
我々は科学技術と自動車会社であり，先進技術と最も魅力的な豪華電気自動車を創造することで，人間体験を中心に持続可能なエネルギーの採用を奨励することを使命としている。私たちは内部技術革新、垂直統合、および工事と設計の“きれい”方法に集中し、これはしばしば受賞したLucid Airの開発を招いた
私たちは私たちの小売ネットワークとLucid Financial Servicesを含む直接オンライン販売を通じて自動車を消費者に直接販売します。私たちの販売ネットワークを持つことは、顧客体験を密接に管理し、直接の顧客フィードバックを収集し、顧客相互作用がブランド上であることを確保し、顧客の需要量に応じてカスタマイズできる機会を提供すると信じている。私たちは主要大都市地域のサービスセンターとモバイルサービスチームからなる車両サービスネットワークを持って運営している。私たちの内部サービス能力のほかに、専門的な訓練を受けた衝突修理店の承認リストを構築し、拡大し続けています。場合によっては、これらの修理店も私たちのモバイルサービスの修理センターです
私たちは2021年10月にLucid Airを顧客に提供し始めた。私たちは今後10年でもっと多くの車を発売する予定だ。我々はすでに高級スポーツ型多機能車(SUV)Lucid Grarateの設計と設計を開始しており，Lucid Airの技術進歩を利用して拡大する予定である。私たちは2024年末にLucid重力SUVの生産を開始する予定だ。Lucid AirとLucid重力SUVに続いて、私たちはより大量の自動車細分化市場を開発して製造するために、私たちの技術と製造進歩を利用して拡大する予定です。
最新の発展動向
引受契約
2023年5月31日、私たちはアメリカ銀行証券会社(“引受業者”)と引受契約(“引受契約”)を締結し、引受業者は1株6.83ドルで173，544，948株の私たちの普通株を購入することに同意した。2023年6月には，貸切契約により引受業者に株式を発行し，約110万ドルの発行コストを差し引いた計12億ドルの純収益を得た
2023年購読契約
2023年5月31日、吾らは当社の持ち株株主Ayar Third Investment Company(“Ayar”)と引受合意(“2023年引受合意”)を締結し、Ayarは私募方式で吾等に265，693，703株の普通株を購入することに同意し、1株当たり6.83ドルとなった。2023年6月、私たちは2023年の引受契約によりAyarに株式を発行し、約200万ドルの発行コストを差し引いた後、合計18億ドルの純収益を得た。
アストンマーティンと実施合意に達しました
2023年6月25日、私たちはアストンマーティン·ラゴンダグローバルホールディングス株式会社(及びその子会社“アストンマーティン”)と合意(“実施協定”)を締結し、この合意に基づき、アストンマーティンと長期戦略技術協力パートナーシップを構築し、アストンマーティンに動力統合と電池システム技術を提供し、アストンマーティンの最初の電気自動車と未来のある電気自動車のために使用する。
実施協定の条項によると、いくつかの条件を満たした後、双方は統合と供給協定を締結することに同意し、協定によると、私たちはアストンマーティンに私たちの動力アセンブリと電池システム技術を提供し、アストンマーティンと協力して私たちの動力アセンブリとバッテリーモジュールをアストンマーティンの電池電気自動車シャーシと統合し、アストンマーティン(総称して“パートナー”と呼ばれる)に動力アセンブリとバッテリーアセンブリを供給する。アストンマーチン普通株1億ドルと、3年以内に段階的に支払われた合計1.32億ドルの現金支払いを含む2.32億ドルの技術アクセス料を得る。アストンマーチンはまた、動力統合部品への私たちとの有効な最低支出を2.25億ドルと約束する。
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協力関係開始の条件には，他の要求に加えて，アストンマーティン株主会議でアストンマーチン株主の承認を得ること，規制承認を満たすこと，その他の慣行条件がある。2023年12月31日または双方が書面で合意した遅い日付までにこれらの条件を満たしていない場合、または放棄した場合、いずれも実行プロトコルを終了することができます。あるアストンマーチン社の株主は、組合会社を承認するために必要な多数の票を持ち、撤回できない約束を署名し、履行し、ある条件下で組合会社を支持する投票を行う。
不況がわれわれの業務に及ぼす潜在的な影響
世界経済の衰退やその他の低迷は、インフレ、世界的な衝突、あるいは他の地政学的事件によるものであっても、新冠肺炎や他の公衆衛生危機、利上げ、または主要中央銀行の他の政策行動によるものである政府が銀行を閉鎖し他の金融機関の流動性を懸念してあるいはその他の要因は、私たちの業務、見通し、財務状況、および経営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。不利な経済状況および現在と未来の世界経済状況に対する不確定性は、金利上昇、消費信用獲得性、現金獲得性の減少、外貨為替レートの変動、消費者の自信の低下に対応するために、私たちの顧客が購入を延期したり、彼らの予約と注文をキャンセルしたりする可能性がある。私たちの製品に対する需要の減少は私たちの製品の販売を大幅に低下させる可能性があり、これは逆に私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼすだろう。私たちのハイエンドブランドの位置づけと定価のため、私たちの多くの電気自動車と伝統的な自動車業界の競争相手に比べて、経済低迷は私たちにもっと大きな悪影響を与える可能性があり、消費者の贅沢品に対する需要が減少し、代わりに価格のより低い代替製品を選択するかもしれない。さらに、いかなる景気後退や他の低迷も、私たちの任意のサプライヤー、サプライヤー、またはパートナーが破産したり、運営を継続できない場合、私たちへの義務を履行したり、私たちの将来の需要を満たす場合、物流挑戦や他の運営リスクを招く可能性があります。また、世界的な信用市場状況の悪化は、私たちに有利な条項で外部融資を受けて私たちの運営と資本支出に資金を提供する能力を制限するかもしれない。世界的な景気後退に関連するリスクに関するより多くの情報については、本四半期報告第2部1 A項の“リスク要因”を参照し、タイトル下の“世界的な景気後退、政府の銀行閉鎖や他の金融機関の流動性懸念、あるいは他の経済低迷は、私たちの業務、見通し、運営結果、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある”
新冠肺炎の発生がわが企業に与える影響
新冠肺炎の疫病は世界経済に影響を与え、重大なマクロ経済の不確定性をもたらした。我々が業務を展開している各管轄区では，感染率はそれぞれ異なる。この大流行のより広範な影響はインフレ圧力及び物流とサプライチェーンに持続的に存在する全業界の挑戦、例えばサプライヤーの間欠的な遅延と半導体供給不足を含む。私たちは、第三者サプライヤーに依存して、私たちの車両で使用されている多くの重要な部品や材料の開発、製造、および/または提供、開発、および私たちの製造施設における供給および修理設備に依存しているため、インフレおよび物流およびサプライチェーンにおけるこのような業界の挑戦の影響を受けています。私たちは現在の業界環境下で私たちの運営やサプライチェーンのリスクを低減することに集中していますが、これらの全業界の傾向は、私たちのコスト構造に影響を与え続け、私たちの能力と私たちのサプライヤーが予測可能な未来に部品や製造設備をタイムリーに獲得する能力に影響を与えることが予想されます。
現在の状況では、高度に不確実で正確に予測できない未来のイベントに依存するので、将来の私たちの財務状況、経営結果、またはキャッシュフローへの任意の影響は依然として推定および予測が困難である。本四半期報告第2部1 A項の“リスク要因”を参照して、タイトル下の“新冠肺炎の大流行リスクに関するより多くの情報を知る”新冠肺炎疫病はすでに著者らの業務、将来性、運営結果と財務状況に不利な影響を与え、著者らはその最終的な影響を予測できない。”
私たちの業績に影響を与える重要な要素
私たちの将来の成功と財務業績は多くの要素に依存しており、これらの要素は私たちの業務に重大なチャンスをもたらしているが、以下で議論し、本四半期報告第2部1 A項“リスク要因”の節で議論した要素を含むリスクと挑戦ももたらしていると信じている。
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デザインと技術のリード
先進的、高性能、遠隔電気自動車が共存する潜在力を解き放つことで、電気自動車市場のリーダーになると信じています。Lucid Airの設計は，試合検証された電池と動力統合技術と強固な性能に加え，おしゃれな外観設計と広い内部空間，および我々のマイクロキー伝動システムコンポーネントを採用している。Lucid Airに対する消費者の持続的な需要は、その豪華な設計、高性能な技術、持続可能な発展のリードに基づいており、ガソリン車の代替品として電気自動車を受け入れ、需要する人が増えていると予想される。私たちはLucid Airに対する潜在的な顧客の深い関心を受け続けている。
直接消費者向けのモデル
私たちは消費者向けの販売とサービスモデルを運営しています。このモデルは顧客の購入と所有権の選好に応じて個性的な体験を提供することができると信じています。スタジオの開設、販売チームの招聘、マーケティングやブランド知名度への投資、サービスセンター運営の設立など、Lucid Airの販売やマーケティング業務では引き続き巨額の費用が発生すると予想されています。2023年6月30日までに、41のスタジオとサービスセンター(臨時および衛星サービスセンターを除く)：米国32個(カリフォルニア州10個、フロリダ州4個、ニューヨーク3個、アリゾナ州、イリノイ州、マサチューセッツ州、テキサス州、バージニア州、ワシントン州各2つ、コロラド州、ミシガン州、ニュージャージー州各1つ)、カナダ4個、ドイツ1個、オランダ1個、ノルウェー1個、スイス1個、サウジアラビア1個を開設した。私たちはまたもっと多くの販売、顧客サービス、そしてサービスセンターの人員を募集したいです。私たちは、私たちの直接消費者向けの販売とサービスモデルに投資することが、私たちが製造して販売しているLucid電気自動車の配送とサービスの鍵になると信じている
製造能力を確立する
各世代の電気自動車の商業化と成長を実現するためには、大量の資本支出を投入して、私たちの生産能力を拡大し、米国と国際的なサプライチェーンの流れを改善する必要がある。我々がAMP−1の拡大とサウジアラビアに建設予定の先進製造工場2(“AMP−2”)の拡大に伴い，資本支出が増加することを予想している。私たちの未来の製造能力需要の数量と時間とそれによって生じる資本支出は、技術開発マイルストーンを実現するための研究と開発作業の速度と結果、私たちが新しい電気自動車を開発し、発売する能力、私たちが私たちの自動車に対する顧客の需要を実現し、体験する能力、既存施設を利用した計画生産能力、そして私たちが新しい市場に参入する能力を含む多くの要素に依存するだろう
技術革新
我々は内部電池と動力統合技術を開発しており、これには研究開発に多くの資金を投入する必要がある。電気自動車市場は競争が激しく、老舗自動車メーカーも含め、新規参入者も含まれている。市場シェアを確立し、競争相手の顧客を誘致するために、Lucid Airの商業化と持続的な強化を実現し、Lucid Graille SUV、および今後数世代の電気自動車や他の製品を開発するために、研究開発に大量の投資を継続する予定です。
インフレ圧力
アメリカとサウジアラビア経済は新冠肺炎の流行の結果を含むインフレ上昇を経験した。我々の車両製造コストは、車両に使用されるキー部品や材料のコスト、労働コスト、および我々の製造施設で使用される設備のコストの影響を大きく受ける。我々がAMP−1とAMP−2施設を段階的に建設し続けるにつれて，材料やインフラ設備価格および建築労働力コストのさらなる上昇は資本支出の増加を招く可能性がある。
経営成果
収入.収入
次の表は私たちの期間の収入(千単位)を示しています
3か月まで
六月三十日		6か月まで
六月三十日
20232022$Change変更率20232022$Change変更率
収入.収入$150,874 $97,336 $53,538 55 %$300,306 $155,011 $145,295 94 %
顧客が交付時に車両の制御権を取得した場合、車両販売を確認します。非保証アフターサービスと部品、バッテリーシステム、動力統合キット、小売商品の販売からも収入を得ています
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前年同期と比較して，2023年6月30日までの3カ月と6カ月の収入がそれぞれ5350万ドルと1.453億ドル増加したのは，主にLucid Air車両納入量の増加によるものである。
収入コスト
次の表に報告期間中の収入コスト(千単位)を示す
3か月まで
六月三十日		6か月まで
六月三十日
20232022$Change変更率20232022$Change変更率
収入コスト$555,805 $292,342 $263,463 90 %$1,056,329 $538,312 $518,017 96 %
車両販売コストには、直接部品、材料、輸送および運搬コスト、製造関連設備および施設減価償却などの間接費用、情報技術コスト、人員コスト(賃金および在庫ベースの補償を含む)、推定保証コスト、在庫を現金化可能な純価値に下げる費用、任意の超過または古い在庫の費用、および会社の調達承諾による損失が含まれる。
その他の収入のコストには、直接部品、材料と労働力コスト、製造間接費用、償却の工装コスト、輸送と物流コストが含まれる。他の収入のコストには、非保証アフターサービスの提供に関連するコストと小売商品のコストも含まれています。
前年同期と比較して、2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の収入コストがそれぞれ2兆635億ドルと5.18億ドル増加したのは、主に2023年のLucid Air車両の製造と販売の増加、在庫と会社調達承諾の減記によるものである。生産量を向上させると同時に、私たちの大型製造施設を運営するための大量の人員と管理費用が発生した。短期的には、私たちの自動車生産量は私たちの製造能力よりも著しく低いと予想される。また、2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月で、それぞれ2.95億ドルと5.22億ドルの減記と、前年同期にそれぞれ8170万ドルと1.781億ドルの減記を記録し、私たちの在庫をその現金化可能な純価値、任意の過剰または古い在庫、および決定された調達承諾による損失に減少させた。生産能力の向上に伴い、在庫減記は短期的に未来の自動車販売コストにマイナス影響を与える可能性があると予想しています。
運営費
以下の表に記載されている期間の運営費用(千単位)を示す
3か月まで
六月三十日		6か月まで
六月三十日
20232022$Change変更率20232022$Change変更率
研究開発$233,474 $200,381 $33,093 17 %$463,277 $386,457 $76,820 20 %
販売、一般、行政197,748 163,812 33,936 21 %366,518 386,971 (20,453)(5)%
再編成費用1,532 — 1,532 *ナノメートル24,028 — 24,028 *ナノメートル
総運営費$432,754 $364,193 $68,561 19 %$853,823 $773,428 $80,395 10 %
*ナノメートル-意味がない
研究と開発
私たちの研究開発は主に電池と動力総合技術、Lucid Air、Lucid重力SUV及び私たちの未来の数世代の電気自動車の開発に集中している。研究開発費には主に電気自動車工学、設計とテストに参加する従業員の材料、用品と人員関連費用が含まれる。人事関連費用には主に賃金、福祉、株式給与が含まれる。研究開発費にはまた、プロトタイプ材料、工事、設計およびテストサービス、オフィスおよび賃貸料費用、減価償却費用、その他の工事、設計、テスト費用などの分配された施設コストが含まれる。
前年同期と比較して、2023年6月30日までの3カ月間の研究開発費は3310万ドル増加し、17%増となった。増加の要因は，我々の従業員数の増加により，人員に関する支出が1，210万ドル増加し，プロトタイプ材料，工事，設計，テストサービスが1，110万ドル増加し，割り当てられた施設コストが790万ドル増加したためである
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前年同期と比較して，2023年6月30日までの6カ月間の研究開発費は7680万ドル増加し，20%増加した。増加の要因は，プロトタイプ材料，工事，設計，テストサービスの5，470万ドルの増加，人員関連の支出の850万ドルの増加(我々の従業員数の増加により3210万ドル増加し，一部は株式ベースの報酬支出が2，360万ドル減少したことで相殺される)，分配された施設コストが900万ドル増加したことである。
販売、一般、管理
販売、一般および行政費用は、主に、行政管理および行政、法律、人的資源、施設および不動産、会計、財務、税務、情報技術を含む一般会社、販売およびマーケティング機能に関連する従業員の人事関連費用を含む。人事関連費用には主に賃金、福祉、株式給与が含まれる。販売、一般および行政費用には、オフィス、賃貸料、減価償却費用、専門サービス料、その他の一般会社費用のような分配された施設コストも含まれる。私たちが会社として発展し続けるにつれて、私たちの販売チームを拡大し、Lucid Airと計画中の今後の世代の電気自動車を商業化することで、私たちの販売、一般、管理コストが増加すると予想されています
上場企業として、国家証券取引所に上場する企業に適用される規則及び法規に適用される費用、及び米国証券取引委員会規則及び法規に基づいて負担されるコンプライアンス及び報告義務に関する費用、並びに一般取締役保険及び上級管理者保険、投資家関係及び専門サービスのより高い費用を含む追加費用を招いている
前年同期と比較して，2023年6月30日までの3カ月間の販売，一般と行政費用は3390万ドル増加し，21%増となった。増加の要因は，分配された施設費が2230万ドル増加し，他の一般会社費用が820万ドル増加し，請負業者や専門家の使用料が430万ドル増加したためである。従業員数の増加による1180万ドルの増加は、株式ベースの報酬支出の1160万ドルの減少によって大きく相殺されたため、関係者関連の支出には著しい変動はなかった。
前年同期と比較して、2023年6月30日までの6カ月間、販売、一般、行政費は2050万ドル減少し、下げ幅は5%だった。減少は主に人事関連支出が7，450万ドル減少したため(主に2022年6月30日までの6カ月間に4回の業績ベースCEO報酬に帰属したことによる株式ベースの報酬支出は1.011億ドル減少したが，我々の従業員数の増加により2，660万ドル相殺された)，割り当てられた施設コストは3，320万ドル増加し，他の一般会社支出1，270万ドルおよび請負業者使用率と専門費用の870万ドル増加が部分的に相殺された。
再編成費用
2023年3月28日、変化する業務ニーズに対応し、生産性を向上させ、運営コストを低減するための再編計画(“再編計画”)を発表した。私たちは2023年第2四半期に再編成計画をほぼ完了した。
2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の再編費用はそれぞれ150万ドル、2400万ドルで、主に解散費、従業員福祉、従業員移行、株式ベースの報酬に関連しており、これまでに確認された株式ベースの給与支出が差し引かれている。
その他の収入，純額
以下の表に記載されている期間の他の収入(費用)純額(千単位)：

3か月まで
六月三十日		6か月まで
六月三十日
20232022$Change変更率20232022$Change変更率
その他の収入(費用)、純額：
普通株式証券負債の公正価値変動$42,133 $334,843 $(292,710)(87)%$1,331 $858,173 $(856,842)(100)%
利子収入39,525 2,911 36,614 *ナノメートル79,530 2,911 76,619 *ナノメートル
利子支出(6,690)(7,189)499 (7)%(13,798)(14,908)1,110 (7)%
その他の収入，純額(928)8,277 (9,205)*ナノメートル(261)9,233 (9,494)*ナノメートル
その他の収入合計，純額$74,040 $338,842 $(264,802)(78)%$66,802 $855,409 $(788,607)(92)%
*ナノメートル-意味がない
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普通株式証券負債の公正価値変動
著者らの普通株式承認株式証責任は、Lucid Group普通株株式を購入するために、非公開配給の普通株式承認株式証(“非公開配給株式証”)に関連し、この等株式証は取引完了時に合併の逆資本再編処理によって有効に発行される。私たちの普通株式承認株式証負債は各資産負債表の日に公正価値によって再計量しなければなりません。普通株式承認株式証負債の公正価値変動はすでに簡明総合経営報告書と全面損失の中で確認された。
2023年6月30日まで、私募株式証はまだ行使されていない。負債は公正な価値で再計量され、2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月でそれぞれ4，210万ドルと130万ドルの収益が生じたが、前年同期にはそれぞれ3.348億ドルと8.582億ドルの収益が生じた。公正価値変動は簡明総合経営報告書中の普通株式証負債と全面赤字の公正価値変動に分類される。より多くの情報については、本四半期報告書の他の部分に含まれる簡素化総合財務諸表の付記7“普通株式証券負債”を参照されたい。
利子収入
2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月間、利息収入はそれぞれ3660万ドルと7660万ドル増加しました。これは主に利息の増加、償却およびプレミアムと割引の購入の増加によるもので、私たちは証券の売却に投資することができます。
利子支出
利息支出には、主に2021年12月に発行された2026年債に関する債務割引と債務発行コストの契約利息と償却、5年間優先担保資産循環信用手配(“ABL信用手配”)の承諾料と繰延発行コストの償却、および融資リースの利息が含まれる。
前年同期と比較して、2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の利息支出がそれぞれ50万ドルと110万ドル減少したのは、主に重大資本資産建設に関する建設中の資本化の利息が増加したが、約束費用の増加とABL信用手配の繰延発行コストの償却部分が相殺されたためである。
その他の収入，純額
その他の収入(費用)、純額には主に外貨損益と私たちが投資する配当収入が含まれています。私どもの外国為替損益はドル以外の通貨での取引および資産と負債残高と関係があります。外貨為替レートの変化により、将来私たちの外貨損益は引き続き変動すると予想されています。
2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月間、他の収入(支出)純額がそれぞれ920万ドルと950万ドル減少したのは、主に2022年の投資による配当収入と外貨為替レートの変化によるものである。
所得税支給
以下の表に記載されている期間の所得税準備金(千計)を示す
3か月まで
六月三十日		6か月まで
六月三十日
20232022$Change変更率20232022$Change変更率
所得税支給$587 $68 $519 763 %$716 $391 $325 83 %

私たちの所得税の支出は主に私たちの管轄区域のアメリカ、州、そして外国所得税を含む。私たちは、これらの繰延税金資産の回収可能性がより実現できない可能性があるため、私たちのアメリカと州純繰延税金資産の全価値に対して推定準備金を維持している。
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流動性と資本資源
流動資金源
Lucidは2023年6月30日現在、約55億ドルの現金、現金等価物、投資を持っている。私たちの現金源は主に合併完了時に受け取った収益、転換可能な債券の発行、株式発行収益から来ています。
私たちは、現在の流動性源に、経営活動のキャッシュフローの予測に加えて、(I)持続的な運営、(Ii)新製品/技術の研究開発プロジェクト、(Iii)アリゾナ州カサグランデAMP-1の第2段階建設、(Iv)サウジアラビアAMP-2の建設、(V)小売スタジオやサービスセンターの拡張、および(Vi)車両および/または技術販売に関する他の計画を含む、少なくとも今後12ヶ月間に十分な流動性を提供することを予想している。
私たちは、北米と世界の製造能力と能力、私たちの小売スタジオとサービスセンターの能力、異なる製品や技術の開発、Lucidビジネスの成長をサポートする他の分野で戦略的投資を行っているので、2023年度の資本支出への累積支出は11億ドルから13億ドルの間になると予想されています。私たちの未来の資本支出は違うかもしれないし、支出のタイミングと程度、他の成長計画を含む多くの要素に依存するだろう。また、Lucidの願望と一致した販売台数を目指すグローバル自動車会社の運営を増加させ、支援するための運営費が増加すると予想されています。
2023年6月30日まで、私たちの最低賃貸支払い総額は5.058億ドルで、そのうち2410万ドルは2023年に満期になります。私たちは主にいくつかの在庫部品の調達と関連がある50億ドルの長期的な約束を取り消すことができない。これらの債務の詳細については、本四半期報告の他の部分簡明総合財務諸表の付記10“リース”および付記11“承諾およびまたは事項”を参照して、より多くの情報を理解してください
2026年ノート
2021年12月、我々は2026年に発行された20.125億ドルの債券を発行した。債券金利は年利1.25厘で、2022年6月15日から半年ごとに配当され、日付は毎年6月15日および12月15日。事前に買い戻し、償還、転換しない限り、2026年債券は2026年12月15日に満期になる。2026年9月15日前の営業日の終市直前には，チケット所持者は何らかの事件が発生した場合にのみチケットを変換する権利がある.2026年9月15日から以降、債券保有者は、満期直前の第2の予定取引日の取引が終了するまで、随時その債券を選択することができる。私たちは私たちの選択に基づいて、現金、私たちの普通株の株、現金と普通株の組み合わせを支払うことで転換問題を解決します。初期為替レートは1，000ドルあたり債券元金18.2548株普通株と両替し、普通株1株あたり約54.78ドルの初期両替価格に相当する。換算率と換算価格は，あるイベントが発生したときに慣用的に調整される.さらに、“根本的な変更”を構成するある会社イベント(契約で定義されているように)が発生した場合、場合によっては、変換率は特定の期間にわたって増加する。2023年6月30日と2022年12月31日まで、2026年手形を管理する契約で適用される契約を遵守しました。
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国際製造業拡張
2022年2月27日、サウジアラビアのアブドラ国王経済城(KAEC)を最初の国際製造工場の立地として選択することを発表し、サウジ投資部、サウジ工業発展基金、KAECの経済城と関連協定を締結した。新工場の運営は当初，米国であらかじめ製造されていたLucid Air Vehicle“キット”の再組み立てを含め，時間とともに完全な車両を生産する。
サウジ工業開発基金(“SIDF”)融資協定
2022年2月27日、サウジアラビアに設立された有限責任会社とその付属会社(“Lucid LLC”)Lucid、LLCとAyarの連属会社公共投資基金(“PIF”)の関連側SIDFが融資合意を締結した(その後の改訂により、“SIDFローン合意”)。SIDFローンプロトコルによると、SIDFはLucid LLCに元金総額51.9億リアル(約14億ドル)に達するローン(“SIDFローン”)を提供することを承諾しているが、場合によってはSIDFローンの獲得可能性を減少させる可能性がある。SIDFローンは半年ごとに返済され、返済額は2500万リアル(約670万ドル)から3億5千万リアル(約9330万ドル)まで様々で、2026年4月3日から2038年11月12日に終了する。SIDFの融資は融資であり，AMP-2の開発や建設に関する何らかの費用を援助するために用いられる.Lucid LLCは罰を受けることなく、満期日までにSIDFローンを返済することができる。SIDFローン協定項の債務は当社またはその他のいかなる付属会社にも延長されていません。
SIDFのローンは利息を計算しないだろう。逆に，Lucid LLCは後続や技術評価費を含めてSIDFサービス料の支払いを要求され，SIDF融資期間では合計4.15億リアル(約1.106億ドル)から17.7億リアル(約4.719億ドル)まで様々である.SIDFローンは，その資金を提供する設備，機器，資産の担保権益を担保とする.
SIDFローンプロトコルはある制限的な金融契約を含み、Lucid LLCに対して配当金、実収資本分配或いはある資本支出に対して年間上限を設定する。SIDFローンプロトコルはまた、KAECの工場での運営を放棄したりできなかったりする通常の違約事件を規定しており、SIDFローンプロトコルでの引き出しはある事前条件を守らなければならない。2023年6月30日と2022年12月31日まで、SIDFローン協定によると、未返済の金額はありません。
サウジアラビア投資部 (“Misa“)協議
2022年2月、Lucid LLCはPIFの関連先MISAと協定を締結し、MISAはAyarの関連会社であり、合意に基づいて、MISAはLucid LLCが行っているAMP-2の設計と建設に関連するいくつかの資本支出に経済的支援を提供することに同意した。MISAのサポートは、Lucid LLCがAMP-2の構築および運営に関連するいくつかのマイルストーンを完了することに依存します。建設開始後，工場の運営が30カ月以内に開始されていない場合，あるいは55カ月以内に合意された運営範囲に達していなければ，MISAは後続支援を一時停止する可能性がある
プロトコルによれば、MISAは、従来の違約イベントが発生したときに提供されるサポートの追加価値を減算して、AMP−2または材料およびAMP−2の長期的な低利用率を放棄することを含む、AMP−2の所有権をMISAに譲渡することをLucid LLCに要求する権利がある。代替的に、Lucid LLCは、そのような償却価値を選択することによって、AMP−2の所有権転送を回避する権利がある。これらのプロトコルは遅くともAMP-2の完全作成(“CBU”)操作開始15周年で終了する.
2022年には3億66億リアル(約9730万ドル)の現金支援を受けた。2023年6月30日と2022年12月31日までに、簡明総合貸借対照表の他の長期負債に1360万ドルと6400万ドルの繰延負債をそれぞれ記録した。また、2023年6月30日現在と2022年12月31日現在の簡明総合貸借対照表上の関連資産の帳簿価値を計算する際に8，370万ドルと3，330万ドルの控除をそれぞれ計上しています。受け取った支払いには未履行の条件や事項がありません
湾岸国際銀行(“GIB”)融資協定
Lucid LLCは2022年4月29日、2025年2月28日に満了する循環クレジット融資協定(“GiB融資協定”)をGIBと締結した。GIBはPIFの関連先，PIFはAyarの付属会社である.政府投資銀行融資協定は2つの約束された循環信用手配を規定し、元金総額は10億リアル(約266.1ドル)である。GiB融資プロトコルによれば、Sar 6.5億(約173.0ドル)は、Lucid LLCとAMP−2関連資本支出の過渡的融資(“過渡融資”)として使用することができる。残りの3億5千万リアル(約9310万ドル)は、一般企業用途(“運営資金手配”)に利用できる。橋ローンと運転資金ローンの期限は12ヶ月を超えない。橋梁ローンの利息は3カ月期SAIBORの年利1.25%、運営資金ローンの年率は1.70%で、1~3カ月のSAIBORおよび関連費用を上回っている。
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2023年3月12日、Lucid LLCは、ブリッジ融資および運営資金融資を約束された10億リアル(約266.6ドル)の循環クレジット融資(“GiB融資”)に統合し、一般企業用途に使用することができるGiB融資プロトコル(“修正GiB融資プロトコル”)を修正した。改訂GIB信用手配協定によると、融資年期は12ケ月を超えず、年利1.40%で利息(借入金期限による)及び関連費用を計上する。
GiB信用計画の未使用部分によると、私たちは毎年0.15%の四半期承諾料を支払うことを要求された。改訂された公共財政融資協定の下での約束は改正公共財政融資協定の満期日に終了し、支払われていないすべての金が対応金となる。修正されたGiB融資プロトコルは、Lucid LLCの引き出し、陳述、保証、およびチノー、および違約事件のいくつかの前提条件を含む。
2023年6月30日現在、5200万リアル(約1390万ドル)の未返済借入金があり、加重平均金利は7.24%である。2023年6月30日現在、未償還信用状を実施した後、GiB信用手配下の獲得可能性は9.47億リアル(約2兆526億ドル)である。2022年12月31日現在、運営資金手配から3600万リアル(約960万ドル)の未返済借款を取得し、金利は6.40%となっている。2022年12月31日現在、橋梁融資と運営資金融資項目での利用可能な借款はそれぞれ6.5億リアル(約1.73億ドル)と3.14億リアル(約8350万ドル)である。未返済借金は簡明総合貸借対照表の他の流動負債に記入する。我々は，2023年6月30日と2022年12月31日まで，改正されたGiB融資協定下の適用条約を遵守した。
ABL信用手配
2022年6月、私たちは運営資金と一般企業用途に利用可能な銀行銀団とABL信用手配を締結した。ABL信用手配は10億ドルまでの初期元金承諾額(3.5億ドルの信用証サブ手配と1.0億ドルのSwingline貸金サブ手配を含む)を提供し、期限を2027年6月9日と規定した。ABL信用手配下の借金はABL信用手配を管理する信用プロトコルに規定されている適用金利に従って利息を計算します。ABL信用メカニズム下の可獲得性は借入基礎中の条件に符合する資産の価値に依存し、ローンの未返済と信用証発行によって減少し、これらのローンと信用証は慣例的な信用証費用を支払った。ある条項と条件の規定の下で、私などは一度あるいは何度もABL信用手配下の信用承諾額を増加させることを要求することができ、総額は最大で5，000，000，000ドルに達し、いくつかの他の金額を加えることができる。私たちはABL信用手配の未使用部分に基づいて、毎年0.25%の四半期承諾料を支払う必要があります
ABL信用手配には慣例の契約が記載されており、当社及びその制限された付属会社の配当金の支払いを制限し、債務を招き、留置権及び財産権の負担、株式の償還或いは買い戻し、いくつかの資産の処分、買収或いはその他の投資の完了、いくつかの債務の前払い、連合会社との取引、売却及びレンタル取引の従事或いは合併及びその他の基本改革などの活動に従事する。ABL信用手配には最低流動資金契約も含まれており、ある前提条件を満たした後、吾などの選択により、弾力性、最低固定費用カバー率金融契約によって置き換えることができ、すべての場合、ABL信用手配を管理する信用協定に規定された条項に従う。2023年6月30日と2022年12月31日まで、ABL信用手配下で適用される契約を遵守しました。
2023年6月30日と2022年12月31日まで、私たちはABL信用手配の下で未返済の借金がありません。2023年6月30日と2022年12月31日まで、ABL信用手配下の未返済信用状はそれぞれ4100万ドルと3740万ドルだった。借入ベースおよび未返済信用状を有効にした後、2023年6月30日と2022年12月31日現在、ABLクレジット手配下の利用可能な金額は、それぞれ5.962億ドル(1.402億ドルの現金および現金等価物を含む)および4.414億ドル(現金および現金等価物を含む)である
市場での発売、引受契約、引受契約
二零二二年十二月、吾らは株式割当契約により市価発売計画(“市価発売”)を完了し、手数料及びその他の発行コストを差し引いた純額は5.943億ドルであり、引受合意により9.15億ドルでAyarへの非公開配給株式(“引受契約”)を完成させた

2023年6月には、パッケージ契約により公開発売を完了し、総収益純額は12億ドル、2023年の引受合意によりAyarへの非公開配給株式を完成させ、発行コストを差し引いた純収益総額は18億ドルとなった。より多くの情報については、本四半期報告の他の部分に含まれる簡明な連結財務諸表の付記8“株主権益”を参照されたい。
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我々の運営には重大な損失が生じ，2023年6月30日と2022年12月31日までの累計赤字はそれぞれ89億ドルと74億ドルであった。また、私たちが私たちの業務成長を支援し続けるにつれて、私たちは運営と投資活動から多くの負のキャッシュフローを生み出しました
私たちの車両の開発と商業発売、予想される製造能力の増加、および私たちの業務の国際拡張に関連する支出は、重大なリスクと不確定要素の影響を受け、その中の多くのリスクと不確定要素は制御できません。これは、これらの予想支出の時間と規模に影響を与える可能性があります。これらのリスクと不確実性は、本四半期報告第2部1 A項“リスク要因”と題する節でより詳細に説明されている
キャッシュフロー
次の表は、列期間のキャッシュフロー(千単位)をまとめたものである
6月30日までの6ヶ月間
20232022
経営活動用の現金$(1,501,622)$(1,008,277)
投資活動用の現金(466,688)(1,914,123)
融資活動から提供された現金3,007,870 (183,209)
現金、現金等価物、および制限的現金純増加(減少)$1,039,560 $(3,105,609)
経営活動用の現金
これまで、私たちが経営活動で使用してきたキャッシュフローには、主に業務全体の増加を支援する現金支出、特に私たちの車両在庫や販売に関するコスト、研究開発に関するコスト、賃金、その他の一般的かつ行政活動が含まれています。私たちがビジネス運営を開始してから求人を増やし続けることに伴い、私たちの業務から実質的なキャッシュフローが生まれる前に、運営活動で使用する現金が大幅に増加することが予想されます
2023年6月30日までの6カ月間、経営活動に用いられた純現金は前年同期比4兆933億ドル増加し、15.016億ドルに達した。増加の主な原因は、非現金支出や収益を含まない純損失が1兆994億ドル増加したことと、純営業資産と負債が全体的に2兆939億ドル増加したことだ。営業資産と負債純額の変化は主に仕入先への前払いと支払時間によるものである
投資活動用の現金
投資活動からのキャッシュフローは主に購入投資と資本支出と関連があり、私たちの成長を支援する。私たちが事業を拡大し、私たちのインフラを建設し続けるにつれて、私たちは投資活動によるマイナスキャッシュフローを経験し続けている
2023年6月30日までの6カ月間で、投資活動に用いられた純現金は前年同期比14.474億ドル減少し、4兆667億ドルに低下した。この減少は主に，2023年6月30日までの6カ月間の投資満期収益が19.825億ドルであったが，前年同期に比べて2023年6月30日までの6カ月間の投資購入量が7.28億ドル増加し，その減少を部分的に相殺したためである。
融資活動から提供された現金
設立以来、私たちの運営資金は主に株式証券の発行から来ており、公開発行、市場での発行、Ayarへの私募、転換可能優先株、合併所得、2026年債券が含まれている。

2023年6月30日までの6カ月間で、融資活動が提供した純現金は30.079億ドルだったが、前年同期の融資活動で使用された現金純額は1兆832億ドルだった。この変動は主に、2023年6月30日までの6ヶ月間、2023年の引受契約により普通株を発行して得られた純額18.126億ドルと、貸切契約による普通株発行による純額11.842億ドルによる。
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重要な会計政策と試算
本四半期報告の他の部分に含まれる簡明総合財務諸表とその関連付記は米国公認会計原則(“米国公認会計原則”)に基づいて作成された。私たちの簡明な総合財務諸表を作成する際には、財務諸表と付記中の報告金額および関連開示に影響を与える推定および仮定を行う必要がある。我々は歴史的経験や当時の状況では合理的な様々な他の要因を推定していると考えられるが，これらの要因の結果は資産や負債の帳簿価値を判断する基礎となっており，そのような資産や負債の帳簿価値は他の源から容易に見られるものではない。これらの推定を行うことに関連する内在的不確実性のため、異なる仮定または条件下で、実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性があり、どのような違いも実質的である可能性がある。
我々のキー会計政策及び推定の記述については、2022年12月31日現在の年次報告Form 10−Kの第II項、第7項、キー会計政策及び推定、及び本四半期報告第I部第1項の簡明総合財務諸表の付記2“重要会計政策概要”を参照されたい。2022年12月31日現在のForm 10−K年度報告以来、我々のキー会計政策と見積もりに実質的な変化はない
第3項市場リスクに関する定性的と定量的開示
私たちは正常な業務過程で市場リスクに直面している。市場リスクとは、金融市場の価格や金利の不利な変化により、我々の財務状況に影響を及ぼす可能性のある損失リスクである。私たちの市場リスクの開放は主に金利変動とインフレ圧力の結果だ
金利リスク
私たちは私たちの現金と現金等価物、制限された現金と投資の金利変化に適用される市場リスクに直面している。2023年6月30日現在、私たちは現金、現金等価物、制限現金、投資総額約55億ドルを持っている。私たちの投資政策は保証と私たちの流動性需要を支持することに重点を置いている。この政策によると、私たちは格付けの高い証券に投資し、主にアメリカ政府または流動性通貨市場基金によって発行されている。私たちは取引や投機を目的として金融商品に投資しない。私たちは私たちの投資政策のガイドラインを遵守する外部投資マネージャーを使用する。2023年6月30日現在の投資頭寸によると、100ベーシスポイントの利上げは、我々ポートフォリオの公平な時価増加を約1，510万ドル低下させると仮定している。
インフレ圧力
アメリカとサウジアラビア経済は新冠肺炎の流行の結果を含むインフレ上昇を経験した。我々の車両製造コストは、車両に使用されるキー部品や材料のコスト、労働コスト、および我々の製造施設で使用される設備のコストの影響を大きく受ける。我々がAMP−1とAMP−2施設を段階的に建設し続けるにつれて，材料やインフラ設備価格および建築労働力コストのさらなる上昇は資本支出の増加を招く可能性がある
供給リスク
私たちは私たちのサプライヤーに依存していますが、その多くは単一ソースのサプライヤーであり、これらのサプライヤーはスケジュールと私たちが受け入れることができる価格、品質レベル、数量にその製品の必要なコンポーネントを渡すことができない、あるいはこれらのコンポーネントを効率的に管理することができず、私たちの運営結果や財務状況に大きな悪影響を与える可能性があります。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
我々の経営陣は、CEOと財務官の参加の下、本四半期報告Form 10-Qがカバーする期間が終了するまでの間、我々の開示制御及び手順(例えば、1934年“証券取引法”(以下、“取引法”と略す)下の第13 a-15(E)及び15 d-15(E)条に定義されている)の設計及び運営の有効性を評価した
彼らの評価によると、我々の最高経営責任者およびCEOは、2023年6月30日までに、我々の開示制御および手続きは、取引所法案に基づいて提出または提出された報告書で開示を要求した情報が(I)米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告され、(Ii)必要な開示に関する決定をタイムリーに行うために、我々の経営陣に蓄積され、伝達されることを結論している
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財務報告の内部統制の変化
2023年6月30日までの財政四半期において、財務報告の内部統制(外国為替法案規則13 a-15(F)および15 d-15(F)の定義による)には何の変化もなく、私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与えたり、財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性がある。
制御とプログラムの有効性の制限
開示制御及びプログラムを設計·評価する際に、管理層は、任意の制御及びプログラムは、設計及び動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできないことを認識している。また、開示制御およびプログラムの設計は、管理層に、そのコストに対する可能な制御およびプログラムの利益を評価する際に判断することが要求されるリソース制限が存在するという事実を反映しなければならない。
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第2部-その他の資料
項目1.法的訴訟
当社の法律手続きの説明については、本四半期報告第I部(1)項の簡明総合財務諸表付記11“負担及び又は有事項”の“法律事項”の節の記述を参照し、本四半期報告はここに組み込んで参考とする。
第1 A項。リスク要因です
以下は私たちの業務に関連するリスクと不確実性について説明する。以下に説明するリスクおよび不確実性、および当社の統合財務諸表および関連説明の簡素化、および“経営陣の財務状況および経営結果の検討および分析”を含む本四半期報告書の他の情報を慎重に考慮すべきである。次のいずれかの事件や事態の発生、または現在知られていないまたは現在重要ではないと考えている追加のリスクおよび不確定要因が発生すると、私たちの業務、経営業績、財務状況、および成長の見通しに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。この場合、私たちの普通株の市場価格は下落するかもしれません。あなたはあなたの全部または一部の投資を失うかもしれません。 
リスク要因の概要
私たちの業務は、本節のタイトルで第1 A項のリスクと不確実性を含む多くのリスクと不確実性の影響を受ける。“リスク要因”は、戦略と業務成長を成功させる上で直面している課題を表している。本節1 A項で説明する1つまたは複数のイベントまたは状況の発生。“リスク要因”は、単独でまたは他のイベントまたは状況と組み合わせて、私たちの業務、キャッシュフロー、財務状態、および経営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。このようなリスクには限定されません
•私たちの限られた経営の歴史は、私たちの業務と将来の見通しを評価することを困難にし、私たちの普通株に投資するリスクを増加させる可能性がある。
•設立以来、私たちは毎年純損失が発生し、予測可能な未来にますます多くの費用と巨額の損失が生じると予想されている。
•私たちは私たちの業務に関連した多くの費用を十分に統制できないかもしれない。
•私たちの車の予約と注文はキャンセルできます。
•世界経済の衰退、政府の銀行閉鎖や他の金融機関の流動性懸念、あるいは他の経済低迷は、私たちの業務、見通し、経営業績、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
•私たちは現在単一車種による収入に依存しており、予測可能な未来には限られた数の車種に深刻に依存する。
•私たちの業務と将来性は私たちのブランドに大きくかかっている。
•私たちは第三者小売製品の流通と全方位サービスネットワークを持っていないだろう。
•もし私たちが未来の成長を効果的に管理できなければ、私たちは私たちの車を開発、製造、流通、マーケティング、販売することに成功できないかもしれない。
•私たちは、不利な規制、政治、税金、労働条件を含む国際業務に関連するリスクに直面しており、これは私たちの業務を損なう可能性がある。
•自動車業界には巨大な参入障壁があり、私たちはこれらの障壁を克服しなければ、電気自動車を大規模化して製造し、販売することができる。
•自動車市場の競争は激しく、私たちはこの産業の競争で成功しないかもしれない。
•私たちは私たちの業務と将来性を損なうかもしれないLucid AirとLucid Graative SUVを含む未来に私たちの車両の設計、製造、発売、資金調達の重大な遅延を経験するかもしれない。
•私たちの生産と未来の成長を続ける能力は、重要部品の既存のサプライヤーと供給元サプライヤーと関係を維持する能力と、サプライチェーン建設を完成させる能力に依存し、同時にこのような関係によるリスクを効果的に管理する。
•私たちは私たちのサプライヤーに依存していますが、その多くは単一ソースのサプライヤーであり、これらのサプライヤーは、私たちのスケジュールおよび私たちが受け入れることができる価格、品質レベル、および数量が私たちの製品の必要なコンポーネントを提供することができないか、またはこれらのコンポーネントを効率的に管理したり、有効な在庫管理を実施したり維持することができず、生産を継続的に支援し、増加する他のシステム、プロセス、および人員は、私たちの運営結果や財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
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•コスト増加、供給中断または材料不足、特にリチウムイオン電池や半導体材料の不足は、我々の業務を損なう可能性がある。
•もし私たちが私たちの製造施設を建設したり装備したりできなかったら、もし私たちの製造施設が操作できなくなったら、私たちは私たちの車両を生産できなくなり、私たちの業務は損害を受けるだろう。
•私たちの自動車の大量生産での経験は限られている。
•もし私たちの車が予想された性能に達していなければ、私たちの製品を開発、販売、あるいはレンタルする能力は損なわれるかもしれません。
•私たちは国内でも国際的にも私たちの車両に充電ソリューションを提供する挑戦に直面している。
•私たちは車両とその統合ソフトウェアに対する修理経験が限られている。もし私たちまたは私たちのパートナーが私たちの車両を十分に維持できなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、および運営結果は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
•準備不足は、将来の保証や部品交換需要や他の車両修理要求を満たすのに十分ではなく、任意の潜在的なソフトウェアアップグレードを含めて、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
•私たちの車両の需給状況を正確に見積もることができないかもしれませんが、これは私たちの業務効率を低下させ、収入を創出する能力を阻害する可能性があります。もし私たちが私たちの製造需要を正確に予測できなければ、私たちは追加的なコストや遅延が生じるかもしれない
•私たちの製品または情報技術システムに対するいかなる許可されていない制御、操作、中断、または危害、またはアクセスは、私たちと私たちの製品に対する自信を失い、私たちの業務を損害し、私たちの財務業績、運営結果、または将来性に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
•私たちは、データプライバシーやセキュリティに関連して変化する法律、法規、基準、政策、契約義務に支配されており、これらの義務を遵守しないと思われるいかなる実際的な行為も、私たちの名声とブランドを損なう可能性があり、私たちを巨額の罰金と責任に直面させたり、他の方法で私たちの業務に悪影響を与えたりする可能性がある。
•肝心な従業員の流失や合格者の吸引、維持、激励ができないことは、私たちの業務拡大能力を弱める可能性がある。
•私たちは私たちの最高経営責任者で最高技術責任者Peter Rawlinsonのサービスに非常に依存している。
•私たちは多くの法律法規の制約を受けており、これらの法律法規は、私たちの業務や製品に大量のコスト、法的禁止、または不利な変化を加える可能性があり、それらの変化を含め、これらの法律と法規を遵守しないいかなる行為も、私たちの業務と運営結果に重大な損害を与える可能性がある。
•私たちは規制機関が私たちが自動車を直接販売する能力の制限に直面する可能性があり、これは私たちの自動車を販売する能力に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
•私たちは私たちの知的財産権を十分に取得、維持、実行、保護できないかもしれないし、第三者が私たちの知的財産権とノウハウを不正に使用することを防ぐことができないかもしれない。もし私たちが上記のどのような点でも成功しなければ、私たちの競争地位が損なわれる可能性があり、私たちは私たちの権利を強制的に執行するために巨額の費用を支払うことを要求されるかもしれない。
•私たちはビジネス成長を支援するための追加的な資本が必要になるだろうが、これらの資本は商業的に合理的な条項では得られないかもしれない。
•私たちはアストンマーティンとの合意を達成できないかもしれないし、私たちが達成しても、私たちは予想された利点を達成できないかもしれない。
•重大な弱点を発見したり、有効な財務報告内部統制システムを維持できなかったりすれば、私たちの財務状況や運営結果を正確かつタイムリーに報告することができない可能性があり、投資家の信頼や私たちの普通株の価値に悪影響を及ぼす可能性があります。
•私たちはナスダック適用規則が指す“制御された会社”であるため、免除を受ける資格があり、ある会社の管理要求の制約を受けない。私たちの株主は非制御会社の株主に同じ保護を提供していない。
•PIFとAyar実益は我々の大量の持分を持ち，他の株主の利益と衝突する行動をとる可能性がある。
私たちの業務と運営に関するリスク
私たちの限られた経営履歴は、私たちの業務と将来の見通しを評価することを困難にし、あなたの投資リスクを増加させる可能性があります。
私たちは初期段階にある会社で、運営の歴史が限られており、急速に発展し、高度に規制された市場で運営されている。また、商用車は1台しか発表されていませんし、商用製品の大規模な製造や販売の経験は限られています。私たちは電気自動車の販売から相当な収入を得ておらず、私たちの業務は資本集約型業務であるため、将来的には巨額の運営損失が続くことが予想される。
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私たちは、私たちの能力に関連するリスクを含む、早期会社が急速に変化する市場でよく経験するリスクと不確定要素に遭遇し続けることが予想されています
•管理部門の重要なメンバーを含む専門技術人材を採用、統合し、維持する
•研究、開発、製造、マーケティング、販売に大きな投資を続けている
•私たちの知的財産権の獲得、維持、保護と実行に成功し、知的財産権侵害、流用またはその他の侵害行為のクレームに対して抗弁した
•公認され尊敬されるブランドを作り
•私たちの商業製造能力と流通インフラを確立し、実施し、改善し、拡大する
•第三者サプライヤーと満足できるスケジュールを確立し、維持すること
•顧客基盤の構築と拡大
•変化し複雑な規制環境を制御しています
•いくつかのタイプ、モデルまたはアクセサリーレベルに対する消費者の需要、技術発展と競争構造の変化を含む、変化する市場状況を予測し、適応する
•Lucid重力SUVのような電気自動車の新しい変種とモデルの設計、製造、製造と販売に成功した。
設立以来、私たちは毎年純損失が発生し、予測可能な未来にますます多くの費用と巨額の損失が生じると予想されている。
会社設立以来、私たちは毎年純損失を出していますPPROX2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月はそれぞれ7.642億ドルと15.438億ドルだった。2023年6月30日までの累計赤字は約89億ドル。私たちは予想していますTはInc.に続く予測可能な未来には大きな損失を受け費用が増加するでしょう
•私たちの車を設計し開発し製造し続けています
•アリゾナ州やサウジアラビアなどの国際的な場所で私たちの車を生産するために、私たちの研究、サービス、電池、動力統合と製造施設を装備して拡大します
•私たちの車のための部品在庫を作り
•私たちの車の利用可能な在庫を製造し貯蔵しています
•地理的に分散された車両充電パートナー関係の発展と配置；
•私たちの設計、研究開発、メンテナンス、メンテナンス能力、施設を拡大します
•私たちの販売とマーケティング活動を増やし、流通インフラを発展させ、
•私たちの持続的な運営と上場企業の地位を支援するために、私たちの一般的かつ行政的機能を拡大する。
もし私たちの製品開発や未来の車両の商業化が延期されれば、私たちのコストと支出は私たちが今予想しているよりずっと高いかもしれない。私たちがこれに関連した増加収入を得る前に、私たちはこれらの努力によってコストと支出を発生させるので、私たちは今後しばらく私たちの損失が巨大になると予想する。
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私たちは私たちの業務に関連した多くの費用を十分に統制できないかもしれない。
私たちは私たちの業務を発展させて強化するために多くの資金が必要になるだろう。Inc.がありますさらに、私たちの業務は大きく変化しており、私たちのブランドの構築と私たちの自動車のマーケティング時のレンタル、販売、流通費用を含む巨額の支出が引き続き発生することが予想され、私たちの自動車の開発と製造、建設、加工、拡大に関する費用；研究開発費用(Lucid Air、Lucid Graum SUVおよび他の未来の製品の開発に関連する費用を含む)、原材料調達費用、および私たちの運営規模の拡大と上場企業コストを発生させる際の一般的かつ行政費用。競争の激化と不利な経済状況は、顧客を誘致するために追加の資源を必要とするかもしれませんが、これは逆により高いマーケティングとインセンティブ費用をもたらす可能性があります。また、低い生産量と販売量は、仕入先との調達約束を十分に利用できない可能性があり、コスト増加と在庫過剰、可能な在庫出荷を招く可能性がありますまた、私たちのサービス運営や施設の構築など、顧客車両のメンテナンスやメンテナンスのコストが多く発生すると予想されています。会社として、私たちのこれらの費用の予測と予算の歴史的経験は限られており、これらの費用は私たちの現在の予想よりはるかに高いかもしれない運営費削減のための再編計画を発表·実施しているが、再編計画が期待されるメリットを生む保証はない。予想される運営効率とコスト節約が実現できなければ、私たちの運営業績や財務状況は実質的な悪影響を受ける可能性があるまた、私たちの製造業務のいかなる中断、必要な設備や供給を獲得し、私たちの製造施設を拡大したり、私たちが予想していた製造、販売、流通モードに関連するライセンスやライセンスを調達することは、私たちの費用を大幅に増加させる可能性があります。この場合、私たちは私たちが予想していたよりも早く追加的な融資を求めることを要求されるかもしれないが、このような融資は商業的に合理的な条項で提供されないかもしれないし、全く存在しないかもしれない。
長期的に見れば、私たちが将来利益を達成する能力は、私たちの資本支出を効果的に管理し、コストを適時にコントロールする能力があるだけでなく、私たちの期待利益率を達成するために十分な数量と価格で製品を販売する能力があることにかかっている。もし私たちの車両に適切な価格設定と費用効果のある設計、製造、マーケティング、販売、流通と修理を行うことができなければ、私たちの利益率、収益力、見通しは実質的な悪影響を受けるだろう。
私たちの車の予約と注文はキャンセルできます。
お客様の配送遅延、オプション提供遅延、顧客の選好、競争発展、および他の要因の潜在的な変化は、大量の顧客が予約をキャンセルすること、または予約を注文に変換する遅延をもたらす可能性がある。金利の引き上げは、私たちの顧客の一部が融資を負担できなくなり、キャンセルになる可能性があります。また、条例施行前に注文した顧客連邦税収控除の資格を維持するために、“2022年インフレ削減法案”は、米国国税局が提供した初期指導に基づいて彼らの注文をキャンセルすることを決定する可能性があり、私たちの顧客がこれらの注文を獲得した税収相殺にマイナスの影響を与える可能性がある。メディアが私たちまたは私たちの車両の安全または品質を否定的に報道することをもたらす事件や事件は、大量の顧客の注文キャンセルを招く可能性があります。予約や注文がキャンセルされない保証はありません。最終的には車両の最終購入、交付、販売、レンタルにつながります。そのため、私たちの車両の需要を評価する指標として、予約と注文数は大きな限界があり、特定の車体様式、車種或いは内装レベルの需要、あるいは未来の自動車販売に対する需要を含む。もし私たちが顧客がLucid Airを渡す遅延に遭遇したら、待ち時間をさらに延長したり、メディアの否定的な報道の場合、大量の予約がキャンセルされるかもしれない。
世界経済の衰退、政府の銀行閉鎖や他の金融機関の流動性懸念、あるいは他の経済低迷は、私たちの業務、見通し、運営結果、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
世界経済の衰退やその他の低迷は、インフレ、世界的な衝突、または他の地政学的事件、新冠肺炎または他の公衆衛生危機、金利上昇または主要中央銀行の他の政策行動、政府の銀行閉鎖および他の金融機関の流動性懸念、または他の要因によっても、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。不利な経済状況と現在と未来の世界経済状況に対する不確定性は、金利上昇、消費信用可獲得性、現金獲得性低下に対応するために、私たちの顧客の購入を延期したり、予約と注文をキャンセルしたりする可能性がある外貨為替レートの変動消費者の信頼を低下させています私たちの製品に対する需要の減少は私たちの製品の販売を大幅に低下させる可能性があり、これは逆に私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼすだろう私たちのハイエンドブランドの位置づけと定価のため、私たちの多くの電気自動車と伝統的な自動車業界の競争相手に比べて、経済低迷は私たちにもっと大きな悪影響を与える可能性があり、消費者の贅沢品に対する需要が減少し、代わりに価格のより低い代替製品を選択するかもしれない。さらに、いかなる景気後退や他の低迷も、私たちの任意のサプライヤー、サプライヤー、またはパートナーが破産したり、運営を継続できない場合、私たちへの義務を履行したり、私たちの将来の需要を満たす場合、物流挑戦や他の運営リスクを招く可能性があります。そのほか、新冠肺炎疫病の直接或いは長期影響は政府財政に深刻な影響を与える可能性があり、それによって電気自動車購入と他の政府支持計画に関連する激励措置の持続可能性に影響を与える。
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また、世界的な信用市場状況の悪化は、私たちに有利な条項で外部融資を受けて私たちの運営と資本支出に資金を提供する能力を制限するかもしれない。もし私たちが満足できる条項で十分な融資や融資を得ることができなければ、私たちが必要な時、支出を大幅に削減し、私たちの計画の活動を延期したり、キャンセルしたり、私たちの会社の構造を大幅に変更しなければなりません。私たちは私たちの業務を展開したり、支援したりする十分な資源がないかもしれません。これは、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況に大きな悪影響を与えます。“融資と戦略取引に関するリスク”を見てください私たちは業務成長を支援するための追加の資本が必要になるだろうが、これらの資本は商業的に合理的な条項では得られないかもしれない、あるいは全く存在しないかもしれない.”
私たちは現在単一車種による収入に依存しており、予測可能な未来には限られた数の車種に深刻に依存する。
私たちは現在単一車種Lucid Airによって生成された収入に依存しており、予測可能な未来に単一または限られた数の車種に深刻に依存するだろう。私たちの製品路線図には他の車種がありますが、私たちは現在2024年末までに別の車種を発売する予定です。私たちはLucid Airの販売と他の資金源に依存して、このような後続モデルの開発と商業化に必要な資金を得る予定だ。Lucid Airや未来のモデルの生産が延期または減少された場合、またはLucid Airや未来の機種がどんな理由でも市場に歓迎されない場合、私たちの収入とキャッシュフローは不利な影響を受けるだろうし、私たちは私たちが予想していたよりも早く追加融資を求める必要があるかもしれないが、そのような融資は商業的に合理的な条項で提供できないかもしれない、または全く得られないかもしれない。
もし私たちがサウジアラビア政府の注文を達成できない場合、あるいはサウジ政府がどんな理由で購入した車両が私たちが予想していたよりもはるかに少ない場合、私たちの業務、見通し、運営結果、財務状況は実質的で不利な影響を受けるかもしれない。
2023年8月、我々が2022年4月に締結した承諾書の代わりに、財務省を代表とするサウジアラビア政府と電気自動車調達協定(“電気自動車調達協定”)を締結した。電気自動車調達協定の条項によると、サウジアラビア政府とその実体と会社の子会社およびその他の受益者(総称して“買い手”と呼ぶ)は最大100，000台の自動車を購入することができ、最低購入量は50，000台であり、10年以内に50，000台の自動車を再購入する権利がある。電気自動車購入契約によれば、買い手は、最低車両購入量を減少させることができ、吾等が受け入れない任意の購入注文に列挙された車両数を減算すること、または自己適用された購入注文日から6ヶ月以内に納入できなかった車両数を減少させることができる。買い手にも50，000台の追加自動車を購入する選択権を行使するかどうかを決定する絶対的な情動権がある。なお、付記16“後続事件”を参照
もし私たちが買い手が注文した車両の製造と交付に遅延があった場合、サウジアラビアの法規や電気自動車調達協定の要求を遵守できなかったり、遅延に遭遇したり、車両に十分なサービスや支援を提供できなかったり、このような車両のために適切な購入価格を設定できなかった場合、私たちの収入、キャッシュフロー、運営結果、財務状況は不利な影響を受ける可能性がある。また、買い手が最低車両購入量を減少させ、車両購入を延期し、より多くの車両を購入する選択権を行使していない場合、または任意の理由(制御できない理由を含む)によって購入された車両が現在予想されているよりもはるかに少ない場合、私たちの業務、見通し、経営業績、および財務状況は大きな悪影響を受ける可能性がある。
私たちの業務と将来性は私たちのブランドに大きくかかっている。
私たちの業務と将来性は私たちのABに大きく依存します“Lucid”ブランドと贅沢品と卓越した技術との関係を発展、維持、保護、強化する。私たちのブランドの普及と位置づけは、一貫した質の高い顧客体験を提供する能力に大きく依存する可能性が高く、これは私たちの経験の限られた分野です。私たちのブランドを普及させるために、私たちは投資を要求されます。時間が経つにつれて、私たちの顧客の発展とブランド実践を変える必要があるかもしれません。これはテレビ、放送、平面広告などの伝統的なメディアの使用を含む費用の大幅な増加を招く可能性があります。私たちがブランドを位置決めすることに成功する能力は、競争相手の車両品質や競争相手の成功に対する見方に不利な影響を受ける可能性もある。例えば、私たちのいくつかの競争相手は、その自動運転技術と電池発火事件に関連して厳格に審査され、これは私たちが同様の審査を受ける可能性がある。
特に、どんな否定的な宣伝も、本当であっても偽物であっても、ソーシャルメディア上で急速に拡散し、消費者の私たちのブランドに対する認識と自信を損なう。ソーシャルメディアの使用はますます多くなり、情報と意見共有の速度を高め、それによって会社の名声が影響を受ける速度を高めた。ソーシャルメディアまたは伝統的なメディアチャネルを介して伝播される情報を含む誤った情報や否定的な情報を訂正または低減することができない場合、私たち、私たちが提供する製品、私たちの顧客体験、または私たちのブランドの任意の態様について、私たちの業務、販売、および運営結果は悪影響を受ける可能性があります。私たちの車両や私たちの競争相手の車両は時々第三者によって評価されて検査されるかもしれない。市場での我々の製品に対する見方は，これらのコメントの大きな影響を受ける可能性があり，これらのコメントはインターネットを含む様々なメディアを介して伝播されている.私たちを競争相手と不利に比較する負のコメントやコメントは、消費者が私たちの車両の見方に悪影響を与え、私たちの車両への需要を減少させる可能性があり、これは私たちの業務、運営業績、将来性、および財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
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私たちの販売は、消費者、アナリスト、私たちの業界内の他の人たちの中で、私たちの長期的な業務の見通しに対する自信を確立し、維持できるかどうかにある程度かかっています。
もし消費者が私たちの業務が成功すると信じない場合、あるいはサービスと顧客支援業務を含めて私たちの業務を信じないと、彼らは私たちの製品を購入することができないかもしれません。同様に、サプライヤーや他の第三者が私たちの業務が成功すると信じなければ、彼らは私たちとの業務関係を発展させるために時間と資源を投入することはあまりできません。したがって、私たちの業務を確立、維持、発展させるためには、顧客、サプライヤー、アナリスト、その他の当事者の間で、私たちの流動性と長期業務の見通しに対する自信を確立し、維持しなければなりません。
多くの要素のため、このような自信を維持することは特に困難である可能性があり、私たちの限られた運営歴史、他の人の私たちの製品に対する不慣れ、電気自動車の未来に対する不確定性、需要を満たすための生産、交付とサービス運営のいかなる遅延、競争、及び私たちの生産と販売表現は市場予想と比較することを含む。その中の多くの要素は私たちがコントロールできないことが大きく、私たちの長期業務の将来性に対するいかなる否定的な見方も、誇張や根拠がなくても、私たちの業務を損害し、未来により多くの資金を集めることを難しくする可能性がある。また、上述したように、大量の新しい電気自動車会社が最近自動車業界に進出しており、これは歴史的に大きな参入障壁と高い失敗率に関連してきた業界である。これらの新規参入者や現在電気自動車を生産している他の従来の自動車メーカーが倒産し、電気自動車の生産を停止し、生産パフォーマンスが期待に適合していない、または期待に達していない自動車であれば、このような故障は、私たちを含む業界の他の会社のより厳しい審査を招き、顧客、サプライヤー、アナリストの長期的な見通しに対する自信にさらに挑戦する可能性がある。
私たちは第三者小売製品の流通と全方位サービスネットワークを持っていないだろう。
第三者ディーラーネットワークは自動車販売、流通、サービスの伝統的な方式である。私たちは直接消費者向けに販売しているので、伝統的なディーラー製品の流通とサービスネットワークがありません。私たちが消費者に直接流通する経験は限られており、私たちのLucidスタジオとサービスセンターを通じて実体販売、マーケティング、サービスの足跡を拡大することを含む全国と世界の内部販売とマーケティング機能を引き続き構築することは、高価で時間がかかるだろう。私たちのLucidスタジオとサービスセンターの建設と開業には遅延が発生しており、将来的にキー市場にLucidスタジオとサービスセンターを設立する任意の重大な遅延は、私たちの業務、運営結果、将来性、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。また、私たちが伝統的なディーラーの流通やサービスネットワークが不足し、販売を創出する機会を失った場合、私たちの成長能力を制限することができるかもしれない。また、私たちが消費者に直接販売し、すべての車両に直接サービスを提供するビジネスモデルは規制によって制限される可能性がある。もし私たちがすべての市場でこのような計画を成功的に実行できない場合、私たちは彼らを支援するために必要な情報技術インフラの開発と実施を含む第三者ディーラ流通およびサービスネットワークを開発する必要があるかもしれません。これは高価で、時間がかかり、または無効であることが証明される可能性があります。もし私たちが内部販売、マーケティング、サービスチームの使用に有効でなければ、私たちの運営結果と財務状況は不利な影響を受けるかもしれません
私たちが意味のある製品収入を生み出すことができるかどうかは、消費者の電気自動車に対する受け入れの程度にかかっている。
私たちは電気自動車だけを開発して生産しているので、私たちが相当な製品収入を創出する能力は、代替燃料自動車、特に電気自動車に対する消費者の持続的な需要に強く依存するだろう。もし電気自動車市場が私たちが予想していたように発展していない場合、あるいは発展速度が私たちの予想より遅い、あるいは消費者の電気自動車に対する需要が低下すれば、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績は損なわれるだろう。電気自動車とその他の代替燃料自動車の市場は比較的に新しく、発展が迅速で、その特徴は技術の迅速な変化、価格競争、追加の競争相手、絶えず変化する政府監督管理(政府激励と補助金を含む)と業界標準、頻繁な新車公告及び絶えず変化する消費者の需要と行為である。この産業のどんな変化も、消費者が電気自動車、特に私たちの電気自動車の需要に否定的な影響を及ぼす可能性がある。
さらに、電気自動車の需要は、税金相殺、原材料と部品価格、燃料コスト、消費信用の利用可能性、金利、政府規制、関税、輸入規制、その他の税収を含む販売および融資インセンティブなど、自動車価格または購入および運転自動車コストに直接影響を与える要素の影響を受ける可能性がある。需要変動は自動車販売台数の低下を招く可能性があり、これは価格の下振れ圧力を招き、そして私たちの業務、将来性、財務状況と経営業績に不利な影響を与える可能性がある。また，Sa自動車産業のLESは多くの市場で周期的であることが多く、これは特に私たちの運営と小売戦略を拡大して調整する時に、私たちをより大きな変動性に直面させるかもしれない。具体的には、最近世界で販売低下を経験している業界の新たな参入者として、これらのマクロ経済要因がどのように影響するかは定かではない。
電気自動車の採用に影響を及ぼす可能性がある他の要因は
•電気自動車の品質、安全、設計、性能、コストの見方
•電気自動車の一度の充電で走行できる限られたマイルについての見方
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•電気自動車の総所有コストに対する見方には、初期購入価格および運営および維持コストが含まれており、政府および電気自動車の購入を促進するための他の補助金およびインセンティブの影響を含むか含まれていない
•電力網の容量と信頼性への懸念
•電気自動車の持続可能性と環境影響に対する見方は、電気自動車の電池材料の供給源と処置、電力網から供給される電力を含む
•プラグインハイブリッド自動車を含む他の代替燃料自動車の供給状況
•内燃機関の燃費を改善し
•電気自動車サービスの品質と獲得性、特に国際市場では
•石油とガソリンの価格の変動
•燃料効率と代替エネルギー形式の政府法規と経済奨励を促進する
•充電ステーションへの参入と電気自動車の充電コスト、特に国際市場での、関連するインフラコストと標準化
•電気自動車の購入および運営のための税金および他の政府インセンティブを提供するか、または将来的に汚染のない車両のより多くの使用を要求する法規；
•マクロ経済的要因です
上述した任意の要因または任意の他の要因の影響は、電気自動車または私たちの電気自動車に対する消費者の需要を普遍的に低下させる可能性があり、そのいずれもが、私たちの業務、経営業績、財務状況、および見通しに重大かつ不利な影響を与える。
もし私たちが未来の成長を効果的に管理できなければ、私たちは私たちの車を開発、製造、流通、マーケティング、販売することに成功できないかもしれない。
私たちの成長を効果的に管理できなかったいかなるものも、私たちの業務、見通し、運営結果、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちは私たちの業務を大幅に拡大しています。私たちの現在と未来の拡張計画は：
•私たちの管理チームを強化し
•新入社員を募集し訓練します
•設計、製造、流通、販売、サービス施設の構築または拡大；
•我々の上場企業としての成熟に関連する制度およびプログラムを含む、行政および商業インフラ、ガバナンス、制度およびプログラムを実施し、強化する
•新市場に拡張し、その中の多くの市場で販売、サービス、行政、流通、および/または製造業務を確立する。
私たちは私たちの車両の設計と製造者、サービス技術者を含む合格者が必要です。私たちの車両は従来の内燃機関とは異なる技術プラットフォームに基づいており、電気自動車で十分な訓練を受けた人は採用できない可能性があるため、私たちが実際に採用した従業員を訓練するのに時間と費用がかかるだろう。供給チェーン管理と物流及び設計、工事、製造、生産、販売と電気自動車の修理経験を持つ個人に対する競争は非常に激しく、私たちは未来に十分な高素質の人材を発見、吸引、統合、訓練、激励或いは維持することができないかもしれない。また、リストラに関連した再編計画は、私たちの内部計画や計画、スキルや積極性のある人員を募集·維持する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。再編計画はまた、従業員や経営陣の注意を分散させる可能性があり、私たちの業務運営、名声、または顧客サービスの能力に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちはまた未来にこれ以上リストラされないという保証はない。これらの従業員を発見、吸引、統合、訓練、激励と維持できなかったことは、私たちの業務と専門家を深刻に損なう可能性があります可能性が高い。また、私たちの従業員権益計画は、私たちが人材を誘致し、維持し、会社の発展を支持し続ける重要な要素です。もし…私たちは株式奨励を与えることができません。あるいはもし私たちがどんな理由で従業員が獲得した株式奨励の価値を減らすことを余儀なくされた場合、私たちは私たちの業務に必要な人員を誘致、採用し、維持することができないかもしれません。これは私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に重大な悪影響を与えます。また、私たちの成功は、私たちの高度管理チームおよび重要な技術と車両管理者の持続的なサービスと表現に大きく依存する。もし誰かの重要な従業員が私たちの仕事を離れていれば、このような分離は、私たちの現在の業務と将来の成長の管理難を増加させ、上記のリスクを増加させる可能性がある。
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今まで、私たちの自動車大量生産の経験も限られていた。私たちは投資家に保証することができません。私たちは高効率、自動化、低コストの製造能力とプロセス、そして信頼できる部品供給源を開発し、実施することができて、私たちの自動車のマーケティングに必要な品質、価格、工事、設計と生産標準、生産量を満たすことができます。我々の製造·倉庫施設では，我々の物流業務とAMP−1における我々の製造業務との統合による製造業務中断を含む内部·外部の物流挑戦を経験し，経験し続けることが可能である。私たちが予想しているコストとスケジュール内でこのような製造プロセスと能力を開発し、実施することができなければ、私たちの将来の成長を阻害し、私たちの生産、マーケティング、サービスと販売、あるいは車両のレンタルに成功する能力を弱めるかもしれない。また、私たちの急速な成長、競争の激しい不動産市場、そして上昇している賃貸料は、私たちが増加している業務に適応したり、私たちに有利な条項で既存の賃貸契約を更新する能力に適応するために適切な空間を得ることに影響を与えるかもしれません。私たちが必要な時に私たちに有利な条項で不動産賃貸を獲得または更新できなかった行為は、私たちの成長を制限し、私たちの運営に影響を与え、私たちの財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちが私たちの成長を効果的に管理できなければ、このような失敗は否定的な宣伝と私たちのブランドへの損害を招き、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちは、不利な規制、政治、税金、労働条件を含む国際業務に関連するリスクに直面しており、これは私たちの業務を損なう可能性がある。
私たちが国際的な存在と業務を拡大することに伴い、私たちはますますこれらの管轄区域の法律、政治、監督管理と社会要求、経済条件の制約を受けるだろう。また、私たちの成長戦略の一部として、私たちは拡大してきており、アメリカ以外での販売、メンテナンス、修理サービスを拡大していく可能性があります。サウジアラビアにAMP-2を建設し始めましたアメリカ以外での私たちの製造活動を拡大し続ける可能性がありますしかし，これまで米国以外で自動車を製造した経験はなく，このような拡張は，現地従業員の雇用や施設の構築や関連システムやプロセスなど，任意の収入を創出する前に多くの支出を投入する必要があるであろう。私たちは国際業務活動に関連する多くのリスクに直面しており、これらのリスクは私たちのコストを増加させ、私たちの販売、サービス、車両製造能力に影響を与え、多くの管理職の関心を必要とするかもしれない。これらのリスクには
•私たちの車を私たちが販売しているところで様々な国際法規と認証要求に適合させます
•現地化されたサプライチェーンを構築し、国際サプライチェーンと物流コストを管理する
•パートナー関係や必要に応じて私たち自身の充電ネットワークを発展させることで、これらの管轄地域の顧客のために十分な充電ステーションを構築してくれます
•特に電気自動車の生態系が存在せず、合格者を雇用·再配置しなければならない司法管轄区では、人員の配備や外国業務の管理が困難である
•新しい管轄区で顧客を引き付けるのは難しい
•現地のサプライヤーとの関係の構築や現地化サプライヤーの基礎の構築が困難であり、このような製造業務のためにコスト効果と信頼性のあるサプライチェーンを開発し、このような製造業務に資金を提供することが困難であることを含む国際製造業務を構築することは困難である
•dAMP−2の構築または運用開始による遅延を含む、コストおよび可能な資金損失を制御することは困難である
•アメリカが私たちに徴収した税金を相殺できないかもしれない外国の税金や、私たちがアメリカに資金を送金する能力を制限する外国の税金や他の法律を含む外国政府の税収、法規、許可要件
•インフレおよび外貨レートおよび金利の変動は、私たちが行う可能性のある任意の長期通貨契約、金利スワップ、または他の対沖活動に関連するリスクを含む
•米国と外国政府の貿易制限、関税と価格、または外国為替規制
•サプライチェーン、労働者、販売、サービス、環境、健康と安全及び関連するコンプライアンスコストなどの分野を含む外国の法律、法規と制限
•ますます厳しく複雑化している外国データプライバシーとセキュリティ法律、法規、義務
•政治的リスクとこのような変化およびリスクに基づく顧客の見方を含む外交·貿易関係の変化
•政治的不安定、自然災害、流行病(新冠肺炎大流行の重症度、規模および持続時間を含む)、世界的衝突または他の地政学的事件、戦争またはテロ事件；
•国際経済力。
もし私たちがこれらのリスクに成功的に対応できなければ、私たちの業務、見通し、運営結果、財務状況は実質的な損害を受ける可能性がある。
自動車業界には巨大な参入障壁があり、私たちはこれらの障壁を克服しなければ、電気自動車を大規模化して製造し、販売することができる。
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自動車業界の特徴は参入障壁が大きく、巨大な資本要求、設計、製造と流通車両の投資コストを含み、概念と設計段階から車両を市場に出す納期が長く、専門的な設計と開発専門知識、監督管理要求、ブランドとイメージの構築、及び販売とサービス場所を構築する必要がある。私たちは電気自動車の設計に集中しているので、私たちは市場に入る時に伝統的な自動車メーカーが遭遇しない様々な追加の挑戦に直面しています。航続距離と電力の面で従来のガソリンエンジンの性能に相当する電動動力総構成の開発と生産の追加コスト、電気自動車の修理経験の不足、電池輸送に関する法規、十分な充電場所の確立または提供、および実証されていない大量の顧客の全電気自動車に対する需要が必要です。我々は，我々の最初の電動乗用車を開発し，生産し始め，AMP−1の第1段階建設を完了しているが，AMP−1のすべての生産ラインの金型製造は完了していない。もし私たちがこれらの障害物を克服できなければ、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況は否定的な影響を受け、私たちの業務成長能力は損なわれるだろう。
自動車市場の競争は激しく、私たちはこの産業の競争で成功しないかもしれない。
世界の自動車市場、特に電気自動車と代替燃料自動車は、競争が激しく、将来的にもっと激しくなることが予想される。近年、電気自動車業界が発展し、電気自動車市場に完全または部分的に集中している会社がいくつか登場している。また、従来の自動車メーカーも電気自動車や代替燃料自動車を生産·販売している。私たちは今後数年以内にもっと多くの会社がこの市場に参入すると予想している。私たちが競争する電気自動車メーカーにはテスラ、ますます多くのアメリカと国際参入者、そして伝統的な自動車メーカーが含まれています。その多くは短期的に自分の電気自動車の販売を開始するか発表しています。高級車分野でも老舗自動車メーカーと競争しており、その多くの会社が全電動またはプラグインハイブリッド車で代替燃料や電気自動車市場への参入を計画していることを発表している。私たちは老舗メーカーが生産した内燃機関を備えた高級車と競争している。私たちの現在および潜在的な多くの競争相手は、私たちよりもはるかに多くの財務、技術、製造、マーケティング、および他の資源を持っており、製品価格を大幅に下げる能力を含む、製品の設計、開発、製造、流通、普及、販売、サービス、サポートにより多くの資源を投入することができるかもしれない。また、これらの会社の多くは、私たちよりも長い運営歴史、より高い知名度、より巨大で成熟した販売チーム、より広範な顧客と業界関係、その他の資源を持っています。私たちの競争相手はより有利な地位にある可能性があり、絶えず変化する市場状況と新技術に迅速に反応することができ、私たちよりも効率的に彼らの製品を設計、開発、マーケティング、販売することができるかもしれない。例えば、私たちのいくつかの競争相手は最近自動車の値下げを発表しました。これは価格の下振れ圧力と私たちの車に対する需要の減少を招く可能性があります。しかし、私たちは私たちの価格戦略を調整することができないかもしれません。たとえ私たちが価格戦略を調整しても、このような調整が競争相手との競争に成功する保証はありません。これは私たちのブランド、業務、将来性、在庫レベル、運営結果、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼすかもしれません。また、競争激化は、マーケティングや奨励費用の増加を要求する可能性があり、これは私たちの経営業績や財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。代替燃料自動車の需要増加、持続的なグローバル化、有利な政府政策、マクロ経済の不確実性、および世界の自動車業界の統合を踏まえると、将来的に私たちの業界の競争は著しく激化すると予想される。私たちが産業で競争に成功する能力は私たちが未来に既存と新しい市場で成功する基礎になるだろう。私たちが私たちの市場で競争に成功することができるという保証はない。
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電気自動車または代替燃料技術の発展や内燃機関の改善は、我々の車両需要に悪影響を及ぼす可能性がある。
電気自動車技術や代替電力の燃料源としての変化についていけない可能性があるため，我々の競争力が影響を受ける可能性がある。代替電池技術、水素燃料電池技術、先進ガソリン、エタノールまたは天然ガス、または内燃機関の燃費の改善など、代替技術の重大な発展は、現在予想されていない方法で私たちの業務および将来性に実質的かつ不利な影響を与える可能性がある。既存および他の電池技術、燃料またはエネルギーは、顧客の第一選択の電気自動車技術の代替案となる可能性がある。もし私たちが新しい技術や強化された技術やプロセスを開発できなかったり、既存技術の変化に反応できなかったりすれば、私たちの新しいおよび強化された電気自動車の開発と導入を大幅に遅らせる可能性があり、これは私たちの自動車の競争力を失い、収入が低下し、市場シェアが競争相手に奪われる可能性がある。また、当社の車両の航続距離、効率、充電速度、性能にある程度基づいて競争することが予想され、競争相手が提供する技術改善は、Lucid Airや他の将来の車両の需要を減少させる可能性があります。技術の変化に伴い、私たちは私たちの車両をアップグレードしたり調整したりして、このような技術の発展を反映した新型車を発売する予定ですが、私たちの車両は時代遅れになるかもしれません。私たちの研究開発努力は代替燃料と電気自動車技術の変化に適応するのに十分ではないかもしれません。また、新会社やより規模の大きい既存自動車メーカーが電気自動車分野に進出し続けるにつれて、私たちが持つ可能性のあるいかなる技術的優位性も失い、競争的地位の低下を受ける可能性がある。もし私たちが既存技術の変化や新技術の発展に成功的に対応できなければ、私たちの競争地位と成長の見通しを深刻に損なう可能性がある。
いくつかの政府および経済計画の利用不可能、減少または廃止は、私たちの業務、将来性、財務状況、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
ゼロエミッション自動車相殺、温室効果ガス相殺、および同様の規制免除のような電気自動車の開発、製造、または購入を奨励する政府および経済計画の恩恵を受けることが予想され、これらの控除を失うことは、他のメーカーにこのような相殺を販売することから収入を得る能力を損なう可能性がある；消費者への税金控除および他のインセンティブ措置は、これらの優遇がなければ、私たちの自動車消費者の純コストが増加し、私たちの製品への需要を減少させる可能性があり、また、設備、工事、および他の資本需要に対する投資税控除は、これらの免除がなければ、生産に必要なインフラを調達することができないかもしれない。カリフォルニアの販売と使用免税、カリフォルニアとアリゾナ州のいくつかの他の求人と職業訓練の免除を含む他の福祉も含まれています。私たちはまた政府融資計画から利益を得ることができる。政策の変化によって税収および他の政府計画およびインセンティブを減少、キャンセルまたは選択的に適用するいかなるものも、電気自動車の成功によるこのような計画への需要の減少、財政緊縮、またはその他の原因は、電気自動車業界全体、特に私たちの電気自動車の競争力を弱める可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼすだろう。また、現在政府が電気自動車購入者に提供しているインセンティブと補助金が引き続き有効であることを保証することはできません。例えば、2023年から、2022年の“インフレ率低減法案”は、メーカーの希望小売価格が55000ドルを超える乗用車に対する7500ドル連邦販売税免除を廃止した。会いましょう“-私たちは限られた数のLucid Airの予約と注文しか受けていません。これらはすべてキャンセルされるかもしれません.”
米国連邦と州政府は過去に代替エネルギー生産、代替燃料、電気自動車に何らかの税収控除やその他のインセンティブを提供してきたが、将来これらの計画を提供する保証はない。もし現在の税金優遇が未来に利用できなければ、私たちの財政状況は損害を受けるかもしれない。
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私たちは私たちが申請する可能性のあるすべてまたは大部分の政府支出、融資、および他のインセンティブについて受け入れ可能な条項と条件を得ることができないかもしれない。したがって、私たちの業務と展望は不利な影響を受けるかもしれない。
経済を刺激し、代替燃料や電気自動車および関連技術の生産を支援するための政府計画に基づいて、連邦と州政府の支出、融資、税収割引を申請することができる。私たちは将来、アメリカ連邦と州政府、外国政府に贈与、ローン、その他のインセンティブを申請する新しい機会があると予想しています。私たちが政府から資金や報酬を得る能力は、適用される政府計画の下での資金利用可能性と、私たちがこのような計画に参加する申請が承認されるかどうかに依存する。このような基金と他のインセンティブを申請する過程は競争が激しいかもしれない。私たちはあなたに私たちがこのような追加的な寄付、融資、そして他のインセンティブを得ることに成功するということを保証することはできません。もし私たちがこのような追加的なインセンティブのいずれかを得ることができず、私たちが計画した資本需要を満たすための他の資金源を見つけることができなければ、私たちの業務と見通しは大きな悪影響を受けるかもしれない。
私たちはLucid Airと未来の車に魅力的なレンタルと資金調達選択を提供できないかもしれないが、これは消費者たちがLucid Airと私たちの未来の車の需要に悪影響を及ぼすだろう。また、顧客にレンタルと融資選択を提供することは私たちを信用リスクに直面させるかもしれない。
我々は、第三者融資パートナーを介して米国の潜在的顧客に車両のリースおよび融資を提供し、第三者融資パートナーを介して他の市場で同様のサービスを提供しようとしているが、このような第三者融資パートナーがこのような第三者融資パートナーがこのようなサービスを継続または提供することができるか、または望むことができるか、またはそのようなサービスを提供することは保証されない。また、私たちは限られた数の自動車しか販売していないため、私たちの自動車は限られた二級市場しか存在しないため、私たちの自動車の将来の転売価値は予測が困難であり、転売価値が予想を下回る可能性がある可能性があり、このような第三者融資パートナーを通じて潜在顧客を誘致するレンタル条項を提供することの難しさを増加させる。私たちは、魅力的なレンタルおよび融資選択を提供する能力が、私たちが競争する高級車分野の顧客に特に関連しており、Lucid Airまたは計画中の未来の車両を購入またはレンタルするための魅力的な選択を顧客に提供できなければ、この失敗は潜在顧客数を大幅に減少させ、私たちの車両の需要を減少させる可能性があると信じている。
また、顧客へのリースや融資選択の提供は、一般的に消費信用の拡大につながるリスクに直面する可能性がある。競争圧力および挑戦的な市場は、財務状況の弱い顧客に融資を貸し出し、支払い期限を延長し、新たで未熟な市場への賃貸および融資によって信用リスクを増加させる可能性があり、経済の不確実性およびいかなる景気後退や他の低迷を考慮しても、インフレ、世界的な衝突または他の地政学的事件、新冠肺炎または他の公共危機によっても、どのような信用リスクもさらに悪化する可能性がある。もし私たちが潜在顧客を引き付けるレンタルと融資手配を適時に提供できない場合、あるいはこのような手配を提供することが私たちを高すぎる消費信用リスクに直面させる場合、私たちの業務、競争地位、経営業績、財務状況は不利な影響を受ける可能性がある。
我々は自動運転や先進的な運転者支援システム技術に関するリスクの影響を受けており，我々の車両が予想される時間枠で目標支援や自動運転機能を実現する保証はない.
我々の車両は先進的な運転者支援システム(“ADAS”)ハードウェアとソフトウェア設計を採用している.我々はすでにLucid Airソフトウェア更新を発表し，Level 2(部分自動化)ADAS機能を持つLucid重力SUVを発売する予定であり，時間とともにアップグレードし，より多機能を提供する予定である.ADAS技術が台頭しており，既知と未知のリスクに直面しており，このような技術に関連する事故や死亡事件が発生している。これらの技術の安全性は、ユーザのインタラクションにある程度依存し、ユーザおよび道路上の他の運転手は、これらの技術の使用に慣れていないか、または適応している可能性がある。また、自動運転技術は公衆が密接に関心と興味を持つテーマであり、以前は他の非Lucid車両自動運転機能の事故に関連し、このような機能の故障或いは濫用を含むと言われており、すでにメディアの極めて大きな負の関心と政府調査を引き起こした。私たちと私たちの業界の他の会社は、NHTSAが発行した長期汎用コマンドによって制約されており、このコマンドは、任意の特定のADAS機能がアクティブ状態にある崩壊を報告することを要求しており、これらの崩壊報告は公開されて利用可能である。もし私たちのADAS技術に関連した事故が発生すれば、私たちは重大な責任、負の宣伝、政府の審査、さらに規制を受ける可能性がある。上記のいずれも、我々の経営業績、財務状況、成長見通しに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
また，我々はADAS技術の開発と配備において激しい競争に直面している.私たちの多くの競争相手は、老舗自動車メーカーと科学技術会社を含めて、自動運転技術の開発に大量の時間と資源を投入している。競争力のあるレベル2以上のADAS技術を内部で開発できない場合や、他社や資産との協力や投資によってこのような技術を得ることができない場合、当社の車両に競争力のあるADAS機能を配備することができない可能性があり、これは私たちのブランドを損なう可能性があり、消費者の車両に対する需要を減少させ、または予約のキャンセルを引き起こし、私たちの業務、運営結果、将来性、および財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
ADAS技術も規制の不確実性の影響を受けており、これは私たちを追加的なリスクに直面させる。“訴訟や規制に関するリスクを見てください”-ADAS技術は、不確定かつ変化する法規によって制限されています。”
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未加入または保険加入不足の損失は、大量の損害賠償金の支払いを招く可能性があり、これは私たちの現金備蓄を減少させ、私たちのキャッシュフローと財務状況を損なう可能性がある。
正常な業務過程で、私たちは製品責任、重大な事故、天災、あるいは他の私たちに対するクレームによって損失を受ける可能性があり、私たちはこれらのクレームのために保険をかけていないか、あるいは保険をかけていないかもしれません。私たちが現在保険を受けている保険は私たちの規模と運営習慣に向けられていますが、他の原始設備メーカーのように高い保険範囲を維持しないかもしれません。場合によっては、何の保険も維持しないかもしれません。さらに、私たちの保険証書には重大な損害賠償額または免責額が含まれている可能性があり、私たちの保険カバー範囲がすべてまたは任意の未来のクレームをカバーするのに十分かどうかを決定することはできません。未加入または既存の保険限度額を超えた損失は、予想外の巨額の金額を支払う必要があるかもしれません。これは、私たちの財務状況や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。また、保険市場状況や私たちのリスク状況の変化によっては、保険範囲を獲得し続けることができないかもしれません。あるいはあれば、コストがはるかに高くなる可能性があります。これは私たちの保険購入理念と戦略を変える必要があるかもしれません。これは保険市場の変動を相殺するために、より大きなリスクを仮定することにつながるかもしれません。
新冠肺炎疫病はすでに著者らの業務、将来性、運営結果と財務状況に不利な影響を与え、著者らはその最終的な影響を予測できない。
新冠肺炎疫病は著者らの業務にリスクを構成し、一般経済状況、製造とサプライチェーン運営、労働力市場、顧客行為の変化及び全世界金融市場への影響を含む。経済への持続的な影響は、大流行が後退した後であっても、私たちの顧客に購入を延期させ、納入前の私たちの車両の予約と注文をキャンセルする可能性がある。会いましょう“-世界経済の衰退、政府の銀行閉鎖や他の金融機関の流動性懸念、あるいは他の経済低迷は、私たちの業務、見通し、財務状況、経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。”
新冠肺炎の伝播、あるいは別の疫病の発生は、私たちと私たちのサプライヤーの製造業務を混乱させる可能性がある。例えば、新冠肺炎の中国での爆発とそれに伴う封鎖は部品供給の遅延を招き、2022年のアリゾナ州の製造運営にいくつかの影響を与えた。私たちと私たちのサプライヤーに対するこのような妨害はLucid Airの生産量と私たちが時々発売する可能性のある他の車両に否定的な影響を与え、未来にそれに否定的な影響を及ぼすかもしれない。アリゾナ州カサグランデの限られたいくつかの工場の製造業務にこのリスクが集中しています。しかも、大流行のより広い影響はインフレ圧力を含み、これは私たちのコスト構造に影響を及ぼす。
新冠肺炎病例の局部急増により、疫病はすでに旅行禁止と制限、隔離と業務閉鎖を招き、これは晴れ空気の予想生産計画の延期、及び未来の潜在的な開発を招く
モデルたち。このような措置は私たちの業務に多くの運営リスクと後方勤務挑戦をもたらす。しかも、地域、国、そして国際旅行制限は私たちのサプライチェーンに悪影響を与えた。例えば、場合によっては、国際旅行制限は、私たちの供給品質エンジニアが国際サプライヤーと対面訪問および部品生産品質プロジェクトを行うことができなくなり、これはLucid Airのいくつかのコンポーネントを決定および確保するのに必要な時間を延長する。私たちの一部のスタッフは遠隔あるいは混合労働力に移行し、私たちの情報技術資源とシステムに対する需要も増加し、データプライバシーとネットワークセキュリティリスクを増加させ、欠勤リスクを増加させた。
新冠肺炎の大流行或いは別の大流行の深刻性、規模と持続時間、及びそれによって発生した経済と監督管理結果は、すべて迅速に変化と不確定になっている。そのため、私たちは新冠肺炎疫病が私たちの業務、財務状況と運営結果に与える最終的な影響を予測することができない。
長期的な低ガソリンまたは他の石油ベースの燃料価格は、私たちの車両需要に悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務、将来性、運営結果、および財務状況に悪影響を及ぼすだろう。
現在と予想される電気自動車の一部の需要は、ガソリンと他の石油燃料価格の変動に対する懸念、米国の不安定或いは敵対国の石油への依存、燃料効率と代替エネルギー形式を促進する政府法規と経済激励措置、及び一部の化石燃料燃焼による気候変化に対する懸念に起因している。ガソリンや他の石油ベースの燃料のコストが大幅に低下し、米国への長期的な石油供給の見通しが改善されれば、政府は燃料効率や代替エネルギー形態に関する法規や経済的インセンティブを廃止または改正したり、化石燃料の燃焼が環境に悪影響を及ぼすとの見方が変化し、電気自動車への需要が減少する可能性があり、私たちの自動車を含む電気自動車の需要が減少する可能性があり、私たちの業務や収入が損なわれる可能性がある。
ガソリンや他の石油ベースの燃料価格は従来から大きく変動しており，この変動が継続するかどうかを決定することは困難である。より長期的に低いガソリンや他の石油ベースの燃料価格は、政府や民間部門がより安価で入手しやすいエネルギー代替品の開発と生産に対応することを低下させる可能性がある。ガソリンまたは他の石油ベースの燃料価格が長い間デフレレベルに維持されている場合、電気自動車(私たちの車両を含む)への需要が低下する可能性があり、これは私たちの業務、見通し、財務状況、および運営業績に悪影響を及ぼすだろう。
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ますます厳格な審査および世界的な規制、私たちの投資家、顧客、および従業員の私たちのESG実践に対する期待は絶えず変化し、私たちに追加のコストをもたらしたり、新しいまたは追加のリスクに直面させたりする可能性がある。
政府組織および私たちの投資家、顧客、および従業員を含めて、環境管理、気候変化、多様性および包摂性、人種正義、職場行動、回収可能性、調達、およびESG開示のようなESG問題に注目する人が増えている。私たちは私たちがこのような問題をうまく処理することに成功するか、あるいは私たちが私たちの適切な役割に対する社会の期待を満たすことに成功するかどうかを確信できない。私たちがこれらの問題を十分に解決していないか、または十分に解決されていないと思われなければ、ソーシャルメディア上の否定的なパブリックコメント、否定的な宣伝、または否定的なコメントは、私たちの名声を損なう可能性がある。私たちの名声に対するいかなる損害も、私たちの従業員の従業員の尊敬度と保留率、そして私たちの顧客とパートナーが私たちとビジネスをする意志に影響を及ぼす可能性がある。
私たちの利害関係者は、私たちのESG開示、やり方、またはそれらの速度に満足していないかもしれませんが、私たちのシステムは、人権および持続可能な報告のようなESG主題に関するますます増加している世界的な法規を満たすのに十分ではないかもしれません。我々のESG計画および報告に関連する実際または予想される欠陥は、私たちを訴訟に直面させ、私たちのサービスに負の影響を与える可能性がある。私たちはまた、追加のコストを生成し、様々なESGアプローチを監視、報告、および遵守するために追加のリソースを必要とする可能性がある。また、様々な組織がESGテーマにおける企業の表現を評価するための格付けを策定し、これらの評価の結果を広く宣伝している。このような評価で良好な会社に投資するために専門的に投資するファンドはますます人気があり、主要機関投資家は、このようなESG措置の投資決定に対する重要性を公開している。わが社や私たちの業界への負の格付けや格下げ、およびESG志向の投資ファンドに私たちの株を組み入れたり除去したりしないと、投資家の負の感情を招き、投資を他の会社や業界に移す可能性があり、これは私たちの株価にマイナス影響を与える可能性があります。
また、気候変化の影響により、私たちの業務は野火、洪水、竜巻あるいはその他の事件などの実物リスクを含むますます多くのリスクに直面しており、これらのリスクは私たちのサプライチェーン、製造業と会社の機能中断を招く可能性がある。私たちはこのような危険に対応するための追加的な費用と資源を招くかもしれない。
製造とサプライチェーンに関するリスク
私たちは私たちの業務と将来性を損なうかもしれないLucid AirとLucid Graative SUVを含む未来に私たちの車両の設計、製造、発売、資金調達の重大な遅延を経験するかもしれない。
私たちの車両の商業化製造と販売計画は資金の適時な可用性に依存し、関連する設計、工事、部品調達、テスト、拡張、製造計画を適時に決定することに依存し、計画のスケジュール内でこれらの計画を実行する能力にも依存する。自動車メーカーは常に新型車の設計、製造、商業発表に遅延があり、私たちは過去に経験したことがあり、将来も同様の遅延に遭遇するかもしれません。Lucid Airや私たちの他の車両の他の変種に関連しています。たとえば，部品設計変更による結果を含むいくつかの車両システムの工事に遅延があった.将来の資金調達、設計、製造、Lucid Airの発売に関するいかなる遅延も、計画中の未来の変種、および任意の未来の電気自動車を含めて、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果に重大な損害を与える可能性がある。
私たちの多くの車両はまだ開発および/またはテスト段階にあり、Lucid重力SUVの生産は2024年末に始まると予想され、もっと遅くなるかもしれないし、根本的にはないかもしれない。また、電気自動車の大規模生産の前に、規制要件を含むが規制要件に限らず、様々な要求に応じて、車両の異なる地域で、車両の販売を完全に承認する予定です。同様に、私たちはCasa Grande製造施設や他の未来の製造施設を拡張するために必要な設計、建設、規制、または他の承認の遅延に直面し続ける可能性がある。
また、私たちは、第三者サプライヤーに依存して、当社の車両で使用されている多くの重要な部品や材料の開発、製造、製造および/または提供と開発、および私たちの製造施設における供給および修理設備に依存しています。私たちは、サプライヤー納期の延長や半導体供給の継続的な制限など、物流やサプライチェーンで持続的な全業界挑戦の影響を受けてきた。これらの課題は、私たちと私たちのサプライヤーが部品や製造設備をタイムリーに取得する能力に影響を与え、場合によっては私たちの施設建設と拡張のコスト増加と遅延を招く。私たちは予測可能な未来に、予期せぬ中断のリスクが引き続き存在すると予想する。もし私たちのサプライヤーが私たちに必要なコンポーネントを提供したり開発したりする上で何か遅延があったら、私たちは私たちのスケジュールで遅延に遭遇するかもしれません。
Lucid Airの生産坂道または将来の製品、機能およびサービスの開発、製造、発売および生産坂道の任意の重大な遅延または他の複雑な状況は、私たちの生産能力およびサプライチェーンを拡大したり、関連規制の承認を得たり、維持したりすることに関連する複雑な状況を含み、またはコスト効果のある方法でこのような坂道を管理することができず、私たちのブランド、業務、将来性、財務状況、および運営結果に大きな損害を与える可能性があります。
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Lucid AirとLucid重力SUVを含む当社の車両の持続的な開発と製造能力は、以下の点を含めてリスクの影響を受けています
•私たちはファームウェアの特性と機能が計画と所望のスケジュールでLucid Airに統合されることを保証することができます
•私たちは最終的に候補仕様を発表する覚醒重力SUVの計画と必要なスケジュールを決定することができます
•私たちは、最終コンポーネント設計の遅延またはこのようなコンポーネント設計の任意の変更をサプライヤに提供します
•私たちまたは私たちのサプライヤーが計画と必要な時間に合わせてその製造施設を手配することに成功したかどうか
•サプライチェーンが正常に動作することを保証し、必要なサプライヤーの部品品質と数量が計画と必要なスケジュールで完成することを確保することができます
•指定された設計許容範囲内で正確に車両を製造することができます
•私たちは設立し実施し規模を改善と拡大し、製造、サプライチェーン管理と後方勤務機能の面で重大な投資を行い、関連する情報技術システムとソフトウェア応用を含む
•重要な部品や材料のコストを十分に低減して制御することができます
•入国運賃を含めて運賃コストを大幅に下げることができます
•私たちは生産過程のいかなる移行や変化も、計画内でも計画外でも管理することができる
•救済できず生産に悪影響を及ぼす製品欠陥が発生した
•私たちは必需品の能力を確保しますSARY資金
•私たちは様々なサプライヤーと車両を設計または製造するために必要なハードウェア、ソフトウェア、またはサービスについて交渉し、最終合意を実行することができる
•私たちは必要な規制の承認と認証を得ることができる
•私たちは環境、安全、そして似たような規制をタイムリーに遵守することができる
•私たちは許容可能な条項で必要なコンポーネント、サービス、またはライセンスをタイムリーに取得することができる
•私たちは供給チェーン管理、サプライヤーの品質、製造、物流人員を含む技術的に熟練した従業員を誘致、採用、採用、保留、訓練することができます
•効率的で効率的な品質管理と在庫管理プロセスを設計し、実施することができます
•原材料供給を含めてサプライチェーンが遅延したり中断したりします
•私たちは商業的に合理的な条項で私たちのサプライヤー、納品、その他のパートナー、アフターサービス提供者、その他の運営上重要な第三者と手配を維持することができます
•その他の遅延、製造と新製品の研究開発の在庫DELSとコスト超過；
•新冠肺炎疫病の重症度、重症度と持続時間は、関連する業務中断とその他の影響を含む
•この契約で確定された他のどんな危険もあります。
私たちは、私たちが計画した運営と拡張計画に資金を提供するために追加的な資金が必要になると予想する。もし私たちが予想していた条項とスケジュールの下で必要な資金を手配できなければ、私たちの装備と私たちの製造施設の拡張と私たちの電気自動車の商業生産の計画は大幅に延期される可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果に大きな悪影響を及ぼすだろう。参照してください“—融資と戦略取引に関するリスク-ビジネス成長を支援するために追加の資本が必要になりますが、これらの資本は商業的に合理的な条項では得られないか、または全く得られないかもしれません
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私たちが生産を続ける能力と未来の成長は私たちの能力にかかっている我々のキー部品の既存サプライヤーとソースサプライヤーとの関係を維持し、サプライチェーンの構築を完成するとともに、このような関係によるリスクを効率的に管理する。
私たちの成功は、私たちがLucid Airを生産し続ける能力を含めて、私たちがサプライヤーの合意に達し、数百社のサプライヤーと関係を維持する能力に依存し、これらのサプライヤーは私たちの車両の生産と生産に必須的だ。今まで、私たちは私たちのすべての部品といくつかの部品のために長期供給協定を獲得していません。私たちの供給協定は私たちの車両生産斜面曲線に十分な数の部品を提供することを保証できません。私たちはその中のいくつかの部品の長期的な約束供給協定を保障するための機会を探す予定だ。私たちは、将来的に主要仕入先と締結された仕入先協定が更新されない可能性があり、または供給者が供給を拒否する可能性がある条項を含む可能性があります。もし私たちの部品に価格保証の長期供給協定を提供しなければ、私たちは部品、材料、設備の価格変動の影響を受けるだろう。また、バッテリや他の部品を購入するプロトコルには、キー商品の市場価格および/または通貨価値の変化に応じて調整される可能性がある定価条項が含まれることが多い。サプライチェーンや物流の問題でも、インフレによっても、エネルギーや天然ガスコストの増加によりも、このような部品、材料、設備の価格が大幅に上昇しても、私たちの運営コストが増加し、増加したコストを回収できなければ、利益率を下げることができるかもしれません。コスト増加に対応するために当社車両の公表された価格または予想価格を向上させようとするいかなる行為も、私たちの潜在的な顧客によってマイナスの影響とみなされ、私たちの業務、将来性、財務状況、または運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの限られた運営歴史のため、私たちは車両生産や製造施設の設計と建設の供給協定を交渉する上で劣勢になる可能性がある。また、多くの場合、私たちは第三者メーカーが生産した自動車部品の集積業者であることから、私たちの車両部品の供給協定はコストが発生し、利益運営が困難になる可能性があります。
私たちは私たちのサプライヤーに依存していますが、その多くは単一ソースのサプライヤーであり、これらのサプライヤーは、私たちのスケジュールおよび私たちが受け入れることができる価格、品質レベル、および数量が私たちの製品の必要なコンポーネントを提供することができないか、またはこれらのコンポーネントを効率的に管理したり、有効な在庫管理を実施したり維持することができず、生産を継続的に支援し、増加する他のシステム、プロセス、および人員は、私たちの運営結果や財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは数百社の第三者サプライヤーに依存して、私たちの車両が使用する多くの重要な部品と材料を提供し、開発している。できるだけ多くのソースから部品を得る予定ですが、私たちの車両で使用している多くの部品はカスタマイズされており、単一ソースから購入します。私たちは限られていて、多くの場合単一の供給源であるサプライチェーンは、私たちを複数の潜在的な配送失敗や生産部品不足の源の下に露出させる。私たちの第三者サプライヤーは私たちが要求する製品仕様と性能特性を満たすことができないかもしれません。これは私たちの製品仕様と性能特性を実現する能力にも影響を与えます。また、当社の第三者サプライヤーは、当社の車両で必要な製品を使用するために必要な認証や必要な保証を提供できない場合があります
私たちは、サプライヤー納期の延長や半導体供給の継続的な制限など、物流やサプライチェーンで持続的な全業界挑戦の影響を受けてきた。予測可能な将来、これらの全業界の傾向は、私たちと私たちのサプライヤーがAMP-2とAMP-1の第2段階で拡張した部品や製造設備をタイムリーに取得する能力に影響を与え続け、コスト増加を招く可能性があると予想される。私たちの品質目標と開発スケジュールを満たすためのサプライチェーンまたは生産需要の変化、および設計の変化により、私たちのサプライヤーのコストが増加します
私たちの未来の生産量の著しい増加は私たちが短時間でより多くの部品を調達する必要があるかもしれませんが、私たちのサプライヤーは最終的に私たちのコスト、品質、数量の需要を持続的かつタイムリーに満たすことができないかもしれません。それらを他の源で置き換える必要があります。多くの場合、私たちのサプライヤーは私たちにカスタマイズ設計の部品を提供してくれます。これらの部品は代替サプライヤーから取得するために大量の納期を必要としたり、代替サプライヤーからは全く入手できない可能性があります。もし私たちがサプライヤーから私たちの車両のための適切な部品や材料を得ることができない場合、あるいは私たちのサプライヤーが競争製品の製造または供給を決定した場合、私たちの業務は悪影響を受ける可能性があります。また、サプライヤーコストの抑制と低減への努力が成功しなければ、私たちの運営結果は影響を受けるだろう。あるいは、もし私たちの生産量がどんな理由でも私たちの予想を大幅に下回った場合、私たちはサプライヤーとキャンセルできない長期調達約束を締結したので、サプライヤーとのすべての調達約束を履行できないかもしれません。もし私たちが私たちの購入約束を十分に利用できなければ、私たちは費用、罰金、価格上昇、過剰在庫、あるいは在庫抹消に直面し、私たちの運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
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さらに、私たちのサプライヤーが合意されたスケジュールを遵守していない場合、生産能力の制限や納品に遭遇したコンポーネントが私たちの品質基準または他の要求に適合していない場合、私たちはすでに将来的に遅延を経験し続ける可能性があります。部品供給のいかなる中断も、単一供給元サプライヤーからの有無にかかわらず、別の代替サプライヤーが必要な材料を供給できるまで、私たちの車両の生産を一時的に中断する可能性がある。どのような遅延も、1つの部品の遅延や不足によるものであっても、計画中の車両生産目標を達成する能力に深刻な影響を与える可能性がある。代替供給関係を構築し，我々の単一ソースコンポーネントのためにコンポーネントを獲得したり設計交換したりすることができる場合でも，これを迅速に行うことができない場合や，我々が受け入れられる価格や品質レベルではそれができない可能性がある.より規模が大きく、より成熟した自動車メーカーに比べて、サプライヤーとの交渉チップが少なく、必要な部品や材料を優遇価格や他の条項でタイムリーに得る能力に悪影響を及ぼす可能性があるという事実が、このリスクを悪化させている。私たちの産業は最近深刻なサプライチェーン中断を経験しており、私たちはこれらの状況が予測可能な未来に続くと予想している。このような供給中断は、私たちの運営結果、財務状況、および見通しに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
また、私たちの自動車生産規模の拡大に伴い、国際的な製造施設や修理場所に部品を正確に予測、調達、倉庫、輸送する必要があり、より大きな数で行う必要があります。私たちはただ私たちの製造施設で生産規模を拡大し始めたばかりで、その過程で、私たちはこのような活動に関する挑戦を経験しました。しかも、私たちはまだ大量の車の修理を始めていない。そのため，生産や車両整備規模の拡大やこれらの活動に関連するリスクを低減する能力は完全にテストされていない。また、私たちの現在のシステムやプロセスはまだ成熟していません。これは、キーと時間に敏感なプロジェクトをタイムリーに起動する能力に影響を与え、プロジェクトコストを増加させる可能性があります。もし私たちが引き続き物流の挑戦に直面して、部品調達の時間と数量を私たちの実際の需要と正確に合わせることができなくて、関連経験のある人員の募集と維持に成功し、適用された法規を適時に遵守したり、私たちのサプライチェーンと製造業務における日々の複雑な状況に適応するために自動化、在庫管理と他のシステムやプロセスを成功させることができず、意外な生産中断、貯蔵、輸送、ログアウトコストが生じる可能性があり、これは私たちの運営結果と財務状況に重大な悪影響を与える可能性がある。
また、ビジネス環境の意外な変化、材料定価、労働問題、戦争、政府交代、関税、自然災害、新冠肺炎などの健康流行病、その他の私たちと私たちのサプライヤーがコントロールできない要素も、これらのサプライヤーが直ちに私たちに部品を渡す能力に影響を与える可能性があります。私たちはまた、私たちが重要だと思ういくつかのサプライヤー、これらのサプライヤーの財務状況が悪いか、または破産リスクに直面しているいくつかのサプライヤーを確認した。私たちはサプライヤーの財務状況を定期的に審査し、可能な限り代替サプライヤーを探しているにもかかわらず、任意のサプライヤーの損失、特に単一または限られたソースサプライヤーの損失、あるいはサプライヤー部品供給の中断は、車両設計変更、生産遅延、製造施設のアイドル、および私たちの車両を生産、修理とサポートする重要な技術と部品を失う可能性があり、これらはすべて負の宣伝、私たちのブランドに損害をもたらし、そして私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況に実質的かつ不利な影響を与える可能性がある。また、我々のサプライヤーが深刻な財務困難、運営停止、または新冠肺炎疫病の影響を含む業務中断に直面した場合、供給の連続性を確保するために大量の財務支援を提供する必要がある可能性があり、これは私たちの流動性や財務状況に追加的な悪影響を与える可能性がある。
コスト増加、供給中断または材料不足、特にリチウムイオン電池や半導体材料の不足は、我々の業務を損なう可能性がある。
私たちが自動車や任意の未来のエネルギー貯蔵システムの商業生産規模を拡大するにつれて、私たちは材料供給や不足のコスト増加や持続的な中断を経験し続ける可能性がある。このような増加、供給中断、または不足は、当社の業務、運営結果、将来性、および財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。例えば，AMP−1施設を段階的に建設し続けるにつれ，材料やインフラ設備価格および建築労働力コストの上昇を経験した。さらに、私たちの業務では、アルミニウム、鋼、リチウム、ニッケル、銅、コバルト、ネオジム、オスミウム、パラジウムおよびマンガン、サプライヤーからのリチウムイオン電池および半導体を含む様々な材料を使用しています。これらの材料の価格変動は、その利用可能な供給が不安定である可能性があり、これは市場状況、インフレ圧力、これらの材料に対する全世界の需要に依存し、電気自動車の生産量の増加、私たちの競争相手のエネルギー貯蔵製品及びグローバルサプライチェーン危機を含み、私たちの業務と運営業績に不利な影響を与える可能性がある。例えば、私たちはリチウムイオン電池に関連する様々なリスクに直面している。これらのリスクには
•リチウムイオン電池用コバルトなどの材料のコスト増加または利用可能な供給量の減少；
•品質の問題やメーカーのリコールによりリチウムイオン電池の供給が中断された
•リチウムイオン電池の供給と在庫を管理する能力と
•リチウムイオン電池および関連原材料がドルで調達されるか、またはドル建てで購入される任意の外貨の価値が変動する。
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私たちが自動車や任意の未来のエネルギー貯蔵システムを製造する能力は、私たちの製品で使用されるバッテリーパックのバッテリーセルの持続的な供給に依存するだろう。電池サプライヤーを交換する上での柔軟性は限られており、どのようなサプライヤーのバッテリ供給中断も、別のサプライヤーが完全に合格するまで、私たちの車両の生産を乱す可能性があります。また、私たちはすでにPanasonic Energy Co.，Ltd.，そのいくつかの付属会社とリチウムイオン電池を供給する協定を締結し、この合意に基づいて、私たちは確定しました非CAN持続可能な長期調達約束。もし私たちの生産量がどんな理由でも私たちの予想を大幅に下回ったら、私たちはすべての調達約束を履行できないかもしれない。もし私たちの購入約束を十分に利用できなければ、費用、罰金、価格上昇、過剰在庫或いは在庫抹消に直面するかもしれません私たちの経営結果に重大な悪影響を与えます。
また，我々が自動車を製造する能力は，半導体と半導体を含む部品を継続的に獲得することに依存する.世界の半導体供給不足は多くの業界に広範な影響を与えており、特に自動車業界は、私たちを含む多くの自動車サプライヤーとメーカーに影響を与え、彼らは半導体をその供給または製造の部品に取り入れている。私たちは半導体供給不足が私たちの運営に与える影響を経験し続ける可能性があり、この不足は将来的に私たちまたは私たちのサプライヤーに重大な影響を与える可能性があり、これはLucid Airまたは計画中の未来の車両の計画生産レベルを延期または減少させ、私たちが生産を開始すると生産を継続する能力を弱めるか、または私たちまたは私たちのサプライヤーに半導体を獲得し続けるために高すぎる費用を支払うことを強要する可能性があり、そのいずれも私たちの業務、見通し、および運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。また、これらの材料の価格と輸送費用の変動は、需給変動、外国為替変動、関税と税収、エネルギー価格変動、石油または天然ガス供給不足、運賃およびその他の経済的、政治的要因を含む多くの制御できない要素に依存する。このような危険は地理的発展、世界的な紛争、または他の地政学的事件によってさらに拡大されるかもしれない。電池や半導体サプライヤーが受け取る価格など、私たちの材料価格や私たちに受け取る価格を大幅に向上させることは、私たちの運営コストを増加させ、価格を上げることで増加したコストを回収できなければ、利益率を下げるかもしれません。材料コストの増加に対応するために製品価格を向上させるいかなる試みも、注文と予約のキャンセルを招き、私たちのブランド、イメージ、業務、運営結果、将来性と財務状況に重大かつ不利な影響を与える可能性がある。
さらに、為替変動、石油または天然ガス関税または不足、および他の経済的または政治的条件は、運賃や原材料コストの大幅な増加を招き続ける可能性がある。原材料や部品価格の大幅な上昇は私たちの運営コストを増加させ、私たちの利益率を下げるかもしれない。また、電気自動車の人気度の増加は、電池生産能力を大幅に拡大することなく不足を招く可能性があり、これは私たちの材料コストの増加を招き、予想される製造と交付スケジュールに影響を与え、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに悪影響を及ぼすだろう。
我々は，サプライヤーやサプライヤーとの協調を含めて複雑なソフトウェアや技術システムを開発しなければならず，我々の電気自動車を生産することができ，このようなシステムが開発に成功することは保証されない.
Lucid Airを含む私たちの車両は、多くの第三者と独自のソフトウェア、および複雑な技術ハードウェアを使用して動作し、その中のいくつかはまださらなる開発とテストが必要です。これらの先進技術の開発と実施自体は複雑であり，これらの技術を我々の電気自動車に統合し，他の設計や予想される複雑な技術と相互操作することを保証するために，我々のサプライヤーやサプライヤーと協調する必要がある.
その後暴露された欠陥や誤りを検出できない可能性があり、第三者サービスやシステム性能の制御が制限される可能性があります。私たちの技術のどのような欠陥や誤りも、私たちの技術の任意の欠陥または誤りに起因して、他のものを除いて、以下のようになるかもしれません
•Lucid Airを含む私たちの車の生産と納品を遅延させます
•私たちの車に対する市場の受け入れを遅延させ
•顧客が流出したり、新しい顧客を引き付けることができない
•欠陥や誤りを補うために工事や他の資源を流用する；
•私たちのブランドや名声を傷つけ
•サービスと保証コストを増加させる
•製品責任クレームを含む顧客または第三者の法的訴訟；
•規制部門が適用した処罰。
また，車両を運転するために必要なソフトウェアや技術システムを開発できなければ，我々の競争地位は損なわれる.私たちは第三者サプライヤーに依存して私たちの製品のための複数の技術を開発します。私たちのサプライヤーが技術要求、生産時間、数量要求を満たすことができて、私たちの業務計画をサポートできる保証はありません。また、このような技術は、業務計画で期待されるコスト、性能、使用寿命、保証特性を満たすことができない可能性があり、これは、当社の業務、将来性、および運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
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もし私たちが私たちの製造施設を建設したり装備したりできなかったら、もし私たちの製造施設が操作できなくなったら、私たちは私たちの車両を生産できなくなり、私たちの業務は損害を受けるだろう。
AMP-1の初期段階の建設は完了しているが，我々の車両生産施設と将来の拡張計画は複雑であり，現在のところ大きな差があるNgesは、私たちに車の生産をオフラインにすることを要求するかもしれない。また特定の対象者は私たちが最終部品仕様を渡した後、私たちのサプライヤーは計画された時間枠内で私たちの車両の最終部品に関連する作業を完了できないかもしれません。これは私たちが予想される時間と私たちに必要な品質レベルでLucid Airの商業生産を継続する能力に悪影響を及ぼすかもしれません。いかなる大型資本プロジェクトと同様に、これらの努力は遅延、コスト超過、あるいは他の複雑な要素の影響を受ける可能性がある。例えば、我々AMP-1第2段階で拡張されたいくつかの汎用組立設備の設置と生産準備は始まっているが、サプライチェーン問題や市場条件(例えばアリゾナ州カサグランデの適格建築労働力の供給が限られている)により延期される見通しである。また，我々が制御できない原因を含め，様々な原因で問題やサプライヤーとのトラブルに遭遇する可能性があり，正当な理由の有無にかかわらず，このようなトラブルは重大な遅延やコスト超過を招く可能性がある.これらのリスクは、私たちの電気自動車生産プロセスを支援するために、私たちの施設を最初から建設しているので、より専門知識を得やすい従来の自動車生産プロセスとは大きく異なるかもしれません。AMP-1の商業生産を開始すると同時に、私たちはすでに募集と訓練を行い、大量の従業員を募集、保留、訓練し、まだ完全に発展していないサプライチェーンを統合していきます。予定通りに商業生産を継続できなかった場合は、追加コストを招き、有意義な収入を創出する能力を遅らせるだろう。さらに、それは私たちが潜在的な顧客の信頼を得ることを阻止し、Lucid Airの予約をキャンセルすることを刺激し、競争激化のためのドアを開くかもしれない。このようなすべての状況は、私たちが業務を成功させ、発展させ、市場で競争的な地位を得る能力を阻害するかもしれない。
また、私たちの任意の製造施設の建設が私たちの要求に適合していない場合、私たちの計画の段階的な製造拡張を支援するために修理や修復が必要になる可能性があり、車両の生産をオフラインにし、私たちの計画の段階的な製造拡張の実施または代替施設の建設を遅らせることが要求されるかもしれません。これは、私たちの製造能力を深刻に制限し、計画の生産量の増加を延期し、Lucid重力SUVや他の未来の車両の生産開始を延期したり、電気自動車をタイムリーに顧客に販売したりする能力に悪影響を及ぼす可能性があります。任意の修理または修復作業は、そのような活動の直接的なコストおよび発見された欠陥に関連する任意の費用が高い可能性のある訴訟または他の法的手続きを含む多くの追加コストを負担する必要がある可能性があり、すべてまたは任意のそのようなコストを支払うのに十分な保険証券または他の賠償を保証することはできない。上記のいずれの結果も、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、私たちの運営結果が現在の予想と大きく異なる可能性があります。例えば、私たちはアリゾナ州カサグランデの製造工場の一部を契約通りに建てませんでした。施設は現在の生産量を支援することができるが、将来の生産量を支援するための修理や救済が必要になる。私たちはすでに製造に影響を与えることなくこれらの問題を可能な限り修復または修復し始めており、私たちは私たちのカサグランデ工場の段階的拡張の一部として、このような修理や救済措置の大部分を解決することを計画している。現在、車両生産をオフラインにしたり、計画した生産量を減少させることは要求されないと予想されていますが、修理や救済は巨額のコストをもたらすことが予想され、適用された請負業者からこのようなコストの一部または全部を回収することができないかもしれません。
私たちの施設の建設と私たちの運営は、消防職員や建築工事官を含むが、これらに限定されないが、私たちの施設の管轄区域職員の審査と検査を受けている。私たちは過去に受け取ったことがありますが、将来はアリゾナ州カサグランデにある施設を検査した結果、既存のものと建設中の施設が含まれているので、点数が不合格であることを理由に地方官が私たちを検査した結果もあるかもしれません。私たちは積極的に地方当局と接触し、外部の専門家を招いてこれらの役人が確定したすべての具体的な問題を処理し、手段と方法を制定し、持続的な安全とコンプライアンスの作業環境を確保する。未来のどんな結果も似たような方法で処理されるだろう。地方当局が提起した問題を解決しなければ、政府が私たちの建設および/または生産運営の一時停止を命令する可能性があり、これは私たちの車両生産を停止したり、私たちの計画した生産量を減少させる必要があるかもしれません。これらは、私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況、または見通しに実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの運営は複雑な機械に依存しており、生産は運営実績、安全、安保、コストの面で大きなリスクと不確実性に関連している。
私たちは自動車に多くの新しい製造技術、技術とプロセス、例えばモータ巻回設備を使用して、私たちは将来もっと多くの新しい技術、技術、そしてプロセスを使用するかもしれません。私たちの車両のいくつかの設計特徴は大きなディスプレイとADASハードウェアのような追加の製造挑戦をもたらしました。私たちがそのような新しいプロセスや機能を成功的かつタイムリーに導入して拡張できるという保証はない。
私たちの運営はまた複雑な機械設備に深刻に依存しており、私たちの生産は運営業績とコストの面で大きな不確実性とリスクがある。私たちの製造工場は大型、複雑な機械を使用して、多くの部品を組み合わせて、これらの部品は時々意外な故障が発生し、修理と備品に依存するかもしれませんが、これらの部品は必要な時に得られないかもしれません。また，AMP-1や我々が車両を製造するための機器はメンテナンスや交換コストが高く，修理や交換のための大量の準備時間が必要となり，使用する資格がある可能性がある.
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製造工場コンポーネントの意外な故障は、修理や製造問題を排除するための製造工場の強制閉鎖など、私たちの運営効率を著しく低下させる可能性があります。私たちの施設はまた、地震、竜巻、洪水、火災、停電、砂嵐、環境被害および救済措置、設備の退役に関連するコスト、労使紛争およびストライキ、適格な建設労働者の不足、政府の許可および許可を得る上での困難または遅延、電子システムの損傷または欠陥、工業事故または健康流行病、例えば新冠肺炎の流行を含むが、これらは一定期間、私たちの車両を生産することを困難または不可能にする可能性がある。私たちの車や在庫を生産できません。もし私たちの製造工場が稼働できなければ、短い時間でも、顧客の流失や名声を損なう可能性があります。私たちは財産損失のために保険をかけ続けていますが、保険市場の状況や私たちが変化しているリスク状況に応じて、この保険は私たちのすべての潜在的な損失をカバーするのに十分ではないかもしれませんし、受け入れ可能な条項で保険を提供し続けないかもしれません。もし運営リスクが現実になれば、私たちの従業員の人身死傷、生産設備損失、生産施設損傷、金銭損失、生産遅延と意外な変動、環境破壊、行政罰金、増加した保険コストと潜在的な法的責任を招く可能性があり、これらはすべて私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況あるいは将来性に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
製造設備の更新や停止が予想より速い場合、どのような更新による廃棄設備の使用寿命を短縮せざるを得ない可能性があり、それによる加速減価償却が財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々はすでに最先端と考えられるツール，機械，その他の製造設備に大量に投資し続ける予定であり，これらの設備の期待寿命内にそのコストを減価償却する。しかし、製造技術は急速に発展する可能性があり、私たちは予想よりも速い速度で私たちの製造技術を更新することに決定するかもしれない。また、車両の商業生産を徐々に拡大していくにつれて、私たちの経験は、設置された設備の使用を停止し、代わりに異なるまたはそれ以上の設備を使用することにつながる可能性があります。これにより早期退役した設備の使用寿命が短縮され、このような設備が減価償却を加速させ、私たちの運営結果がマイナス影響を受ける可能性がある。
私たちの自動車の大量生産での経験は限られている。
効率的、自動化、低コストの物流と生産能力とプロセス、信頼できる部品供給源を開発し、実施できるかどうかは保証できません。私たちの車両の大規模な販売に成功するために必要な品質、価格、工事、設計と生産基準、生産量を満たすことができます。大量生産能力とプロセスの発展に成功し、私たちの部品供給を確実に調達したとしても、サプライヤーやサプライヤーの問題、あるいは不可抗力イベントなど、重大な遅延やコスト超過を回避する方法でこれを回避できるかどうかを保証することはできません。このような物流、生産、品質管理、在庫管理プロセスおよび能力を当社の予想コストおよびスケジュール内で開発および実施できなかった行為は、当社の業務、運営結果、将来性、および財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。また、私たちが製造、物流、在庫管理プロセスを改善し続けるにつれて、私たちは物流の挑戦に直面し、これらのプロセスを実施したり改善したりする努力は、生産停止や遅延を招き、追加コストを招く可能性があります。私たちがLucid Airの生産量を向上させるにつれて、ボトルネックと他の予期せぬ挑戦が出現し続ける可能性があり、私たちはこれらの問題を迅速に解決しながら、私たちの物流と製造コストをコントロールし続けなければならない。もし私たちがそうして成功しなかったら、あるいは物流と製造プロセスの改善に問題があったら、私たちは私たちの生産坂道を確立および/または維持する上でさらなる遅延に直面したり、関連するコストと利益目標を達成できないかもしれません。
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もし私たちの車が予想された性能に達していなければ、私たちの製品を開発、販売、あるいはレンタルする能力は損なわれるかもしれません。
私たちの車両またはその中に設置されたコンポーネントは、過去および将来に設計または製造欠陥を含む可能性があり、これらの欠陥は、それらが予想通りに動作できないことをもたらす可能性があり、またはナビゲーションおよび解決に成功するためには、修理、リコール、または設計変更が必要となる可能性があり、これらのいずれも、ナビゲーションおよび解決に成功するために大量の財務および他のリソースを必要とする。私たちの車両は大量のソフトウェアコードを使用して動作していますが、ソフトウェア製品自体は複雑で、欠陥と初めて導入した時のミスです。もし私たちの車両が設計または製造に欠陥がある場合、その性能が期待されたり修理が必要にならない場合、あるいは私たちの車両のいくつかの機能(例えば、双方向充電またはADAS機能)は、予想よりも長い時間を必要とし、法律によって制限されたり、追加的に規制されたりして、私たちの製品やサービスを開発、マーケティング、販売する能力が損なわれる可能性があります。また，我々の空中ソフトウェア更新は，予想されるメンテナンスや性能目標を達成できない可能性があり，我々の顧客の車両を脆弱性に暴露したり，予期しない結果を生じさせたりし，我々の顧客に彼らの車両を我々のサービスセンターに連れて行くように要求する可能性がある.製品で発見されたいかなる問題も可能な限り効果的かつ迅速に是正しようと試みているが、このような努力は、他の重要な業務目標に対する管理職の注意を著しく分散させる可能性があり、タイムリーでない可能性があり、生産を阻害したり、顧客を満足させることができない可能性がある。また、私たちの限られた運営履歴と限られた現場データは、長期品質、信頼性、耐久性、性能変化を評価し予測する能力を低下させます私たちのバッテリーパック、動力アセンブリ、車両の性能です。製品を顧客に販売またはレンタルする前に、製品中のどんな欠陥も発見して修復できる保証はありません。
車両機能のいかなる欠陥、遅延或いは法律制限、無線ソフトウェア更新失敗或いはその他の車両が予想通りに運行できなかった場合、すべて私たちのブランドと名声を損なう可能性があり、そして納品遅延、製品リコール、製品責任クレーム、保証違反クレーム或いは重大な保証及びその他の費用を招き、そして私たちの業務、運営結果、将来性と財務状況に重大な不利な影響を与える可能性があるこのような欠陥や法的要求に適合していないことはまた安全リコールを招く可能性がある。“訴訟や規制に関するリスクを見てください私たちは過去にありましたが、将来的に製品のリコールや他の行動を選択したり強制されたりする可能性があります。これは私たちの業務、見通し、経営業績、名声、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります顧客関係の構築と信頼を得ようとする業界の新たな参入者として、これらの影響は私たちに大きな被害を与える可能性がある。また、他の電気消費自動車が直面している問題や欠陥は、消費者に私たちの自動車の認知や需要にマイナスの影響を与える可能性がある。
また，我々の自動車が設計どおりに機能していても，現在の電池技術を用いた他の電気自動車のように，我々の電気自動車の電池効率や航続距離は時間とともに低下することが予想される.使用状況、時間および圧力モードのような他の要因は、バッテリの充電能力に影響を与える可能性があり、または安全な理由またはバッテリ容量を保護するために、無線または他のソフトウェアによる更新を含む車両のバッテリ充電能力を制限する必要がある可能性があり、これにより、車両の充電距離をさらに減少させることができる。バッテリ容量および航続距離のこのような減少または制限は、劣化、ソフトウェア制限、または他の原因によるものであっても、このような減少または制限が消費者の購入決定に影響を与えることを事前に知っていると主張することを含む消費者苦情または保証クレームを引き起こす可能性もある。また、将来的にバッテリーパックの性能を改善したり、車両の航続距離を増加させることができる保証はありません。このような電池の破損や容量制限、関連する航続距離の減少は、潜在的な顧客が私たちの車両を購入する意欲にマイナスの影響を与え、私たちのブランドと名声にマイナスの影響を与える可能性があり、それによって私たちの業務、将来性、運営業績、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは私たちの車両に充電解決策を提供する挑戦に直面している。
私たちの車両の需要は国内と国際充電インフラの可用性にある程度依存するだろう。充電ステーションの普及率は上昇しているが，充電ステーションの分布範囲はガソリンスタンドより明らかに低い。私たちはElectrtrify Americaと協力し、他の第三者電気自動車充電サプライヤーと協力して、私たちの顧客に充電ステーションを提供する可能性がありますが、私たちの顧客が利用できる充電インフラは、彼らの需要や期待、特にいくつかの国際市場では十分ではないかもしれません。いくつかの潜在的な顧客は、より広い充電インフラが不足しているため、私たちの車両を購入しないことを選択するかもしれませんが、いくつかの潜在的な顧客は、テスラのスーパー充電器ネットワークのような独自の充電ソリューションを期待する傾向があるかもしれません。また、現米大統領政府は、2030年までに全米に50万個の公共充電ステーションを再配備する計画を提案しているにもかかわらず、この配備は計画レベルで行われない可能性があり、これは公共充電インフラの発展を制限し、潜在顧客に対する独自充電ソリューションの相対的な魅力を増加させる可能性がある。
独自の充電ソリューションを開発する場合、適切な地域でネットワークとチームの複雑な物流を導入することに成功し、特定の地域の容量不足や生産能力過剰に関連する問題を解決し、安全リスクと車両破損リスクを解決し、第三者プロバイダと合意し、適切な地域で充電ソリューションネットワークを発売し、サポートすることによって、必要な許可証や土地使用権および届出を得ること、および独自の充電解決策を成功させるために十分な財務資源を提供することを含む重大な挑戦と障害に直面することは、このような資源を他の重要な業務計画から分流させる必要があるかもしれない。さらに、充電ソリューションを提供する上での限られた経験は、そのような解決策を提供する能力を阻害するか、またはそのような解決策を提供するコストを予想よりも高くする追加の予期しない挑戦をもたらす可能性がある。もし私たちがユーザーの期待を満たすことができない場合、あるいは充電解決策を提供する上で困難に直面した場合、私たちの車両の需要が影響を受ける可能性があり、私たちの名声や業務は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
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私たちは車両とその統合ソフトウェアに対する修理経験が限られている。もし私たちまたは私たちのパートナーが私たちの車両を十分に維持できなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、および運営結果は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
私たちは車両とその統合ソフトウェアに対するサービスや修理経験が限られている。電気自動車の修理は内燃機関車両の修理とは異なり、高圧訓練と修理技術を含む専門的な技能が必要である。さらに、一部の車両修理は、更新中に任意の問題が発生した場合、車両のソフトウェアに追加のリスクをもたらす空中ソフトウェア更新によって完了する可能性がある。また、ある第三者と協力して、私たちの車両で一部のサービスを実行する可能性がありますが、そのような第三者プロバイダと受け入れ可能な手配を達成したり、必要な情報技術インフラを開発して実施したりすることができる保証はありません。また、これらの修理パートナーは他の電気自動車を修理した経験があるかもしれないが、彼らは最初に私たちの車両を修理した経験がないだろう。私たちはまた、Lucid技術者を搭載した流動サービス車によって顧客にサービスを提供する限られた場所ネットワークを持っています。私たちのサービススケジュールがお客様のサービス要求を十分に満たし、彼らを満足させることを保証することはできません。また、私たちと私たちのサービスパートナーが十分な資源、経験、あるいは在庫を持つことを保証することはできません。私たちが納品した車両数の増加に伴い、直ちにこれらのサービス要求を満たすことができます。私たちの限られた運営履歴と私たちの車両の真の信頼性とサービス要求に関する有限データはこのリスクを悪化させた。また、幅広いサービスネットワークを構築し、満足できる顧客サービスを提供することができない場合、私たちの顧客忠誠度、ブランド、名声は不利な影響を受ける可能性があり、さらに私たちの販売、運営業績、見通し、財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
また、一部の州の自動車業界は、同州の各地点で実際に販売されている車両を修理するための修理施設を提供することを法律で求めている。また、一部の州の自動車特許経営法は私たちがこの州の消費者に直接保証サービスを提供することを阻止するかもしれない。これらの状況下で規制要求を満たすサービス計画を開発することが予想されるが、私たちのサービス計画の詳細はまだ整備されており、州法律に適合するように再構成する必要がある可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果、将来性に影響を与える可能性がある。
我々のクライアントは，我々の車両の背後にある統合ソフトウェアに関する技術や操作問題を我々の顧客支援チームに依存して解決し，その大部分が我々の内部で開発されている.私たちの発展に伴い、私たちの顧客支援チームやパートナーに追加的な圧力を与える可能性があり、私たちは顧客の技術支援またはサービス需要の短期的な増加に適応するために十分に迅速に対応できないかもしれない。私たちはまた、競争相手が提供する技術支援の変化と競争するために、私たちの技術支援の将来の範囲や配信を修正することができないかもしれません。対応する収入がない場合には、顧客の支援に対する需要が増加し、コストが増加し、当社の運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。もし私たちが顧客のサービス要求を満たすことに成功しなかった場合、あるいは私たちが質の高い支援を維持していなければ、私たちのブランドや名声は不利な影響を受ける可能性があり、私たちは顧客のクレームを受ける可能性があり、これは収入損失や損害を招く可能性があり、私たちの業務、運営結果、見通し、財務状況は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
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準備不足は、将来の保証や部品交換需要や他の車両修理要求を満たすのに十分ではなく、任意の潜在的なソフトウェアアップグレードを含めて、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちが販売しているすべての車両と動力アセンブリとシステムに新しい車両限定保証を提供します。すべての潜在的なソフトウェアのアップグレードまたは保証クレームを含む部品交換と他の車両修理需要を満たすために備蓄を維持する必要があります。また、当社が販売しているエネルギー貯蔵システムを含め、将来の任意の製品にメーカーの保証を提供し、設置プロセスや性能保証の面で追加の保証を提供することが可能です。保証準備金には、当社の管理チームによる保証または交換保証プロジェクトの予想コストの最適な見積もりが含まれます。これらの見積もり自体は不確実であり、特に私たちの限られた運営履歴と限られた現場データを考慮すると、実世界観察に基づくこのような推定の変化は、私たちの将来の保証備蓄に大きな変化をもたらす可能性があります。もし私たちの備蓄が将来の車両の修理需要に対応できなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績は重大で不利な影響を受ける可能性があります。私たちは収入損失や損害を含む巨額と予期せぬ費用と顧客のクレームに直面するかもしれない。当時の既存の準備金がすべてのクレームをカバーするのに十分だという保証はない。また、将来の法律や法規がメーカー保証の範囲を超えた追加保証義務を課した場合、私たちは予想よりも高い保証、部品交換、修理費用に直面する可能性があり、準備金はこれらの費用を支払うのに十分ではないかもしれません。
私たちの車両の需給状況を正確に見積もることができないかもしれませんが、これは私たちの業務効率を低下させ、収入を創出する能力を阻害する可能性があります。もし私たちが私たちの製造需要を正確に予測できなければ、私たちは追加的なコストや遅延が生じるかもしれない。
私たちの将来の収入と適切な支出予算を予測することは困難であり、私たちの業務の傾向に現れ、影響する可能性のある洞察力は限られている。私たちは車が計画的に私たちの潜在顧客に渡される数ヶ月前に私たちのサプライヤーに私たちの需要予測を提供することを要求されます。現在、私たちの自動車の需要や私たちが自動車を開発、製造、納入する能力、あるいは私たちの将来の収益性について、判断する歴史的根拠は限られている。もし私たちが私たちの需要を過大評価したら、私たちのサプライヤーは過剰な在庫を持っているかもしれません。これは間接的に私たちのコストを増加させます。もし私たちの需要を過小評価したら、私たちのサプライヤーは在庫が不足するかもしれません。これは私たちの製品の生産を中断し、出荷と収入遅延を招く可能性があります。また，我々のサプライヤーが注文した材料とコンポーネントの納期が大きく異なる可能性があり，これは特定のサプライヤー，契約条項，与えられた時間ごとのコンポーネントの需要などに依存する.十分な数の製品コンポーネントをタイムリーに注文できなかったり、配送プロセスやインフラを構築して配送を行うことができなかった場合、お客様への車両の納入が遅れてしまう可能性があり、業務、財務状況、および運営結果を損なう可能性があります。

私たちの施設や業務は、自然災害、戦争、衛生流行病、流行病、または安全事件のような、私たちがコントロールできない事件の悪影響を受けるかもしれない。

私たちと私たちの供給者たちは天気事件、自然災害、戦争、衛生流行病、流行病、安全事件、あるいは他の私たちがコントロールできない事件の影響を受けるかもしれない。例えば、私たちの会社の本社はカリフォルニア州北部の地震活発地域に位置しています。アリゾナ州とサウジアラビアの製造工場は砂嵐、洪水および/または竜巻多発地域にあります。地震、野火、洪水、竜巻やその他の事件などの重大な災害が発生した場合、あるいは私たちの情報技術システムや通信ネットワークが故障したり、運行が正常でない場合、私たちの本部と製造施設は深刻な破壊を受ける可能性があり、あるいは製品の生産と出荷を停止または延期しなければならないかもしれません。また、新冠肺炎の疫病はすでに世界のほぼすべての地理的地域と業界の経済市場、製造業務、サプライチェーン、雇用、消費者行動に影響を与えており、私たちはすでに未来に悪影響を受ける可能性がある。また、私たちの施設は人身安全事件の影響を受ける可能性があり、これはこのような施設に重大な破壊を与える可能性があり、私たちの車両の生産を延期または停止する必要があるかもしれません。さらに、私たちはアリゾナ州カサグランデに私たちの特定の施設に関する外国貿易区を設立した。このような物理的安全事件が安全対策の不足によるものであると判断すれば、外国貿易区の承認を失うリスクと、経済的処罰や罰金に直面する可能性があり、これは私たちの関税と関税コストを増加させる可能性がある。“訴訟や規制に関するリスクを見てください外国貿易区の法律法規を適切に遵守できなかったことは、私たちの関税と関税コストを増加させるかもしれない。” さらに、世界的な紛争や他の地政学的事件は、サプライチェーン中断の可能性を増加させ、現在または将来の市場競争における私たちの能力を弱めるか、または他の方法で潜在的な責任を負わせる可能性がある。“製造とサプライチェーンに関連するリスク-もし私たちが私たちの製造施設を成功的に利用できなかったら、あるいは私たちの製造施設が操作できなくなったら、私たちは私たちの車両を生産できなくなり、私たちの業務は損害を受けるだろう“訴訟や規制に関するリスク-米国の貿易政策の変化は、関税の徴収や正常な貿易関係の廃止とその結果を含み、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある.” 私たちは私たちがコントロールできないこのような事件によって重大な費用や遅延が発生する可能性があり、これは私たちの業務、運営結果、および財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
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私たちの車両はリチウムイオン電池を使用しており、人々はこの電池が煙と炎を発火または排出することができることを観察した。
私たちの自動車内のバッテリーパックは使用されており、将来のどのエネルギー貯蔵システムもリチウムイオン電池を使用する。ごく少数の場合、リチウムイオン電池は、煙および火炎を排出することによって、それらに含まれるエネルギーを迅速に放出することができ、このようにして、近傍の材料および他のリチウムイオン電池に点火することができる。私たちのバッテリーパックは、隣接するバッテリに拡散することなく、単一のバッテリのエネルギー放出を受動的に含むように設計されているが、私たちが生産した車両または他のバッテリーパックは、現場またはテスト故障になる可能性がある。さらに、我々の車両には、車両乗員のこのような熱事象を検出して警告するためのシステムを備えているが、このようなシステムが設計通りに機能するか、またはすべての衝突事故において車両乗員に十分または任意の警告を提供することは保証されない。私たちの車両、バッテリーパック、または警告システムの任意のこのようなイベントまたは故障は、私たちを訴訟、製品のリコール、または再設計に直面させる可能性があり、これらはすべて時間がかかり、高価になるだろう。さらに、リチウムイオン電池が自動車用途、リチウムイオン電池の処置および回収に適しているかどうか、または将来的にリチウムイオン電池に関する任意の事件(例えば、車両または他の火災)に対する否定的な見方は、このような事件が私たちの車両に関連しなくても、私たちの業務および名声を深刻に損なう可能性がある。
また、私たちのサービスネットワークを拡大し、私たちの回収実践を増やし、私たちの車両や任意の未来のエネルギー貯蔵製品の製造規模を拡大するにつれて、私たちの施設にリチウムイオン電池を貯蔵する必要があり、私たちは未来に熱事件を経験する可能性があります。どんな電池の処理が不適切であったり、電池に関連した安全問題や発火が私たちの運営を乱す可能性があります。このような損傷や傷害はまた否定的な宣伝を招き、安全なリコールを招く可能性がある。また、リチウムイオン電池の輸送と効率的な保存は、米国運輸省や他の規制機関によっても厳格に規制されており、このような規制規定を遵守しない行為は、罰金、許可証、免許の取り消し、または他の規制結果を招く可能性があり、これは、私たちが車両を製造·交付する能力を制限し、私たちの運営結果や財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、競争相手の電気自動車やエネルギー貯蔵製品のどんな失敗も、私たちと私たちの製品に間接的な否定的な宣伝をもたらす可能性がある。このような否定的な宣伝は私たちのブランドにマイナスの影響を与え、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況を損なう可能性がある。
ネットワークセキュリティとデータプライバシーに関するリスク
私たちの製品または情報技術システムに対するいかなる許可されていない制御、操作、中断、または危害、またはアクセスは、私たちと私たちの製品に対する自信を失い、私たちの業務を損害し、私たちの財務業績、運営結果、または将来性に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの製品は複雑な情報技術システムを含んでいる。たとえば，我々の車両は内蔵されたデータ接続を設計しており，定期的な遠隔更新を受け付けて実装し，その機能を改善することができる.
さらに、当社の業務運営の一部として、車両、顧客、従業員、および他の第三者からのデータを収集、記憶、送信、および他の方法で処理し、個人データまたは機密または独自の情報を含むことができる。また、このようなデータを収集し、保存し、処理することを代表する第三者サービスプロバイダ、サプライヤーとも連携しています。我々は，我々の情報技術システムや情報(個人データを含む)への不正アクセスを防止し，我々の発展にともないより多くの措置を展開していく予定である.私たちの第三者サービスプロバイダとサプライヤーも、私たちと彼らの情報技術システムと、私たちと彼らの顧客情報の安全と完全性を保護するための措置を取っています。しかし、従業員、請負業者またはサプライヤーの意図的な不正行為、およびソフトウェアエラー、人為的エラーまたは技術故障を含む、このようなシステムおよび措置が影響を受けないことは保証されない。
さらに、ネットワーク脅威行為者は、(I)私たちの車両、製品、およびシステムの制御を取得するために、(I)私たちの車両、製品およびシステムの機能、ユーザインターフェースおよび性能特徴を変更し、および/または(Iii)私たちの車両、製品、およびシステムに格納されているデータ、またはそれによって生成されたデータにアクセスするために、不正アクセス、修正、変更、および/または使用しようと試みる可能性がある。技術の進歩、新しい抜け穴の発見、私たちの製品とサービスの複雑さと多様性レベルの向上、ネットワーク脅威参加者の専門レベルの向上、および暗号学分野の新しい発見は、私たちまたは私たちの第三者サービスプロバイダが使用する措置を損害または違反させる可能性があります。私たちのいくつかの製品および情報技術システムは、オープンソースソフトウェアを含むか、または使用することができ、これは、潜在的なセキュリティホールを含む追加のリスクを生じる可能性がある。私たちと私たちの第三者サービスプロバイダのシステムは過去と未来にセキュリティイベントの影響を受けるかもしれない。我々のシステムはまた、コンピュータウイルス、マルウェア、恐喝ソフトウェア、ワクチン、Wiperware、コンピュータ拒否またはサービス劣化攻撃、電気通信障害、社会工学計画(例えば、ネットワーク釣り、ネットワーク釣りまたは偽装)、ドメイン名詐欺、内部窃盗、物理窃盗、火災、テロ、自然災害、停電、戦争または誤用、誤り、または私たちの車両、製品およびシステムの破壊または中断を損害しようとする他の影響を受けやすい。私たちのデータセンターと私たちの第三者サービスプロバイダやサプライヤーのデータセンターは、侵入、破壊、故意の破壊行為の影響を受け、潜在的な中断をもたらす可能性があります。私たちはまた、特定の車両および車両接続システムへのアクセスを第三者に提供することを要求する可能性がある“修理権”法律のようないくつかの法律および法規によって制限される可能性がある。私たちのいくつかのシステムは完全に冗長ではなく、私たちの災害復旧計画は起こりうるすべての状況を考慮することができない。私たちまたは私たちの第三者サービスプロバイダまたはサプライヤーのデータセンターおよび/またはクラウドインフラに発生した任意の問題は、当社のサービスおよび業務運営を長時間中断させる可能性があります。我々または我々の第三者サービスプロバイダまたはプロバイダによって実施される任意のセキュリティまたは他の動作措置が、前述の脅威または問題に効果的に対応することは保証されない。
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これらのリスクは、持続的な世界的衝突や他の地政学的事件によって激化し、このような新しいリスク構造が私たちの行動にどのように影響するかを決定することはできない。地政学的衝突が発展すると、政府システムや金融サービスや公共事業などの重要なインフラは、紛争に直接関与していなくても、国が支援するサイバー攻撃の目標となる可能性がある。相手が無差別にネットワークやシステムを攻撃する可能性があるため，我々の業務が潜在的な目標にならない保証はない.このようなネットワーク攻撃は、私たちの敏感なデータ(個人データまたは私たちの独自のソフトウェアコードを含む)、製品およびシステムへの不正アクセスをもたらし、それによってデータの漏洩をもたらしたり、私たちのシステムおよびアプリケーションを中断、修正、または破壊したりする可能性があります。したがって、私たちは金銭的損失、業務中断、長期的な運営問題、私たちの名声とブランドの損傷、または私たちの知的財産権(商業秘密を含む)の損失を受ける可能性がある。
我々の製品およびシステム(および当社のシステムに格納されている情報)を不正アクセス、使用、開示、中断、修正、破壊、または他の破壊から保護できない場合、このような問題や安全破壊は、車両の完全性および人身安全を損なう、金銭的損失をもたらし、契約規定の責任または適用情報の所有者に責任を負わせ、巨額の罰金、処罰、損害、法律法規に規定された他の責任に直面させ、このような事件に対する対応、調査、救済の巨額のコストを発生させ、顧客の私たちの製品に対する需要を減少させるなど、当社の業務および将来の見通しに悪影響を及ぼす可能性があります。私たちの名声とブランドを傷つけ、私たちの知的財産権(商業秘密を含む)を損害したり、保護を失ったりする。さらに、その真実性にかかわらず、不正に私たちにアクセスした車両、システムまたはデータに関する報告、および私たちの車両、システム、またはデータが“ハッカー攻撃”されやすい可能性がある他の要素は、私たちのブランドに否定的な影響を与える可能性がある。アメリカ連邦政府内のいくつかの実体は、いくつかの国会議員と国家ショッキング金属加工交通安全管理局を含む, 最近は自動車ネットワークセキュリティ問題に注目し、将来的に自動車ネットワークセキュリティに特化した法規を提案または実施する可能性がある。また、国連欧州経済委員会(“欧州経済委員会”)は、2021年1月に施行され、2022年7月からEUのすべての新型車に適用され、2024年7月からすべての既存のアーキテクチャ/新車両に適用されるネット接続車両のネットワークセキュリティを管理する新法規を発売した。いくつかの他の国際司法管轄区域でも、似たような規定が施行されるか、または施行されることが予想される。これらの法規や他の規制は、ヨーロッパや他の市場での私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があり、もしこれらの法規や他の未来の法規が私たちの自動車ネットワークセキュリティを処理する方法と一致しない場合、私たちはこれらの法規に適合するようにシステムを修正することを要求されます。これは追加のコストと遅延を増加させ、もし私たちの自動車ネットワークセキュリティシステムと実践がこのような法規と一致しなければ、潜在的な責任に直面させるかもしれません。
私たちは上記のいずれかに関連する損失(あれば)を賠償するのに十分な保険範囲がないかもしれない。多額のデータ漏洩のコストを投資および救済するか、または私たちの利用可能な保険範囲を超える1つまたは複数の多額のクレームを提出することに成功したり、私たちの保険証書が変化したり(保険料の増加、多額の賠償免除、賠償免除または共同保険要求の実施を含む)が、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。また、私たちの既存の保険範囲が受け入れ可能な条項で提供され続けるか、あるいは私たちの保険会社が将来のクレームを拒否しないことを保証することはできません。
しかも、私たちは私たちの情報技術システムを拡張して改善している。特に、Lucid Airおよび計画中の将来の自動車の量産は、製品データ管理システム、車両管理ツール、車両安全システム、車両安全管理プロセス、品目リスト調達、サプライチェーン管理、在庫管理、在庫管理、生産計画と実行、リーン製造、販売、サービスおよび物流、ディーラー管理、財務、税務および規制コンプライアンスシステムのような情報技術および通信システムを米国および海外で開発、維持、改善する必要があります。私たちが業務を運営する能力はこのようなシステムの利用可能性と有効性にかかっているだろう。これらのシステムの実施、維持、隔離、および改善には、大量の管理時間、支援、および費用が必要だ。また、当社のデータ管理、調達、製造実行、財務、サプライチェーン、在庫管理、販売およびサービスフローの中断を含む、我々のコアシステムの開発、改善、拡大、および新システムの実施に関連する固有のリスク。これらのシステムまたはそれに必要な機能が計画通りに効果的かつタイムリーに開発、実施、保守、または拡張されることを確認することはできません。上記のいずれの点でも成功しなければ、私たちの運営が中断される可能性があり、財務業績を正確またはタイムリーに報告する能力が損なわれる可能性があり、財務報告の内部統制に欠陥が生じる可能性があり、これが財務業績を認証する能力に影響を与える可能性がある。これらのシステムまたはその機能が我々の予想通りに動作していない場合、私たちは、これらの機能を実行するために、大量のリソースをかけて訂正したり、代替リソースを探したりする必要があるかもしれない。上記のいずれも、我々の業務、見通し、経営結果、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
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さらに、我々の車両は、ソフトウェアおよびハードウェアの記憶、検索、処理、および大容量データの管理能力に依存する。私たちのソフトウェアおよびハードウェアは、任意の無線または他の更新を含み、エラー、エラー、設計欠陥、または脆弱性を含む可能性があり、私たちのシステムは技術的に制限される可能性があり、これらの制限は、私たちの目標を達成する能力を脅かす可能性があります。いくつかのエラー、エラー、または脆弱性は、第三者知的財産権またはオープンソースソフトウェアに存在する可能性があり、および/またはそれ自体が検出困難であり、外部または内部使用のためのコード発行後にのみ発見される。車両で発見されたどんな問題も可能な限り効果的かつ迅速に修復しようとしていますが、このような努力は間に合わない可能性があり、生産を阻害したり、顧客を満足させることができない可能性があります。また，任意の問題を解決するためにソフトウェア更新を展開することができれば，我々の空中更新プログラムがソフトウェアを正確に更新できない場合，我々のクライアントは我々のサービススタッフと連携してソフトウェアのためのこのような更新を実装する責任があり，彼らがそうする前に，彼らの車両はこれらの脆弱性の影響を受ける.私たちの知的財産権、独自情報、システムまたは車両のいかなる損害も、私たちのソフトウェアやハードウェアにおけるエラー、バグ、脆弱性または欠陥を防止または効果的に修復することができず、私たちの業務運営能力と顧客がその車両を操作する能力を長期的に中断させる可能性があり、車両の完全性と人身安全の損傷、私たちの名声被害、顧客流失、収入損失、政府罰金、調査または訴訟または損害賠償責任、これらはいずれも私たちの業務、運営結果、見通し、財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは、データプライバシーやセキュリティに関連して変化する法律、法規、基準、政策、契約義務に支配されており、これらの義務を遵守しないと思われるいかなる実際的な行為も、私たちの名声とブランドを損なう可能性があり、私たちを巨額の罰金と責任に直面させたり、他の方法で私たちの業務に悪影響を与えたりする可能性がある。
私たちの運営過程で、私たちは、名前、アカウント、運転免許証情報、ユーザIDおよびパスワード、ならびに支払いまたは取引に関連する情報を含む、業務往来のある顧客、従業員、および第三者の個人情報を収集、使用、記憶、開示、転送、および他の方法で処理します。さらに、車両の電子システムを使用して、車両の診断、メンテナンス、メンテナンスを支援し、運転体験のカスタマイズと改善を支援するために、充電時間、バッテリ使用状況、地理的位置、マイル数、運転挙動などの各車の使用情報を記録します。
そのため、私たちは複数の連邦、州、地方と国際法律法規、契約義務と業界標準の影響を受け、これらの法律と法規はデータのプライバシーと安全にいくつかの義務と制限を加え、私たちの個人情報の収集、保存、保存、保護、使用、転送、共有、開示、その他の処理を規範化し、私たちと業務往来のある従業員、顧客、その他の第三者の情報を含む。これらの法律、法規、および基準は、時間の経過と司法管轄区域の違いによって異なる解釈および適用される可能性があり、それらの解釈および適用は、私たちの業務、財務状況、および運営結果に重大で不利な影響を与える可能性がある。世界のデータ保護構造は急速に変化しており、予測可能な未来には、実施基準と法執行のやり方は依然として不確定である可能性がある。私たちはすべての状況をタイムリーに監視して対応できないかもしれない。例えば、欧州連合は“一般データ保護条例”(GDPR)を採択した, この法案は2018年5月に施行され、カリフォルニア州では2018年カリフォルニア消費者プライバシー法(CCPA)が可決された, 2020年1月の施行以来，カナダでは“個人情報保護と電子文書法”(PIPEDA)が成立し，法規改正が継続され，アラブ首長国連邦では“データ保護法”(DPL)が可決され，2022年1月に施行され，サウジアラビアでは“個人データ保護法”(PDPL)が公布され，2023年に施行される予定である。GDPR、CCPA、PIPEDA、DPL、およびPDPLの各々は、個人データの処理に関する追加義務を会社に課し、データを収集する人に特定のプライバシー権を提供する。既存の、提案され、最近公布された法律および法規(GDPR、CCPA、PIPEDA、DPLおよびPDPL要求を実施するプライバシーおよびプロセス改善を含む)を遵守することは、コストが高い可能性があり、これらの規制基準を遵守しないいかなる行為も、私たちを法的および名声のリスクに直面させる可能性がある。
具体的には，GDPRを守らないことは巨額の罰金やその他の責任を招く可能性があり，GDPRにより最高2000万ユーロや世界収入の4%(4%)の罰金を科すことが含まれており，金額の大きい者を基準としている。GDPRを遵守するコストやGDPRを遵守しない罰金や処罰の可能性は，我々の業務や運営に大きな悪影響を与える可能性がある.欧州経済地域(“EEA”)の法律発展は、EU裁判所と複数のEU加盟国データ保護機関の裁決を含み、欧州経済区から米国および欧州経済区以外の他のいわゆる第三国への個人データの移転の複雑性と不確実性をもたらしている。似たような複雑性と不確実性は連合王国から第3国への移行にも適用される。私たちは私たちに与える影響を軽減するための措置を取ったが、これらのメカニズムの効力と寿命はまだ確定していない。
州レベルで、私たちはCCPAなどの法律法規によって制限されている。CCPAはカバーする企業のためにプライバシーフレームワークを構築し、カリフォルニア住民の個人情報とデータプライバシー権の広範な定義を含む。CCPAは、違反行為に深刻な法的損害賠償をもたらし、特定のデータ漏洩行為に対して個人的な訴権を有する可能性があるフレームワークを含む。CCPAは、カバーする企業が、カリフォルニア州住民にプライバシーに関連するいくつかの開示およびその個人情報に関連する権利を提供することを要求する。私たちが業務を拡大するにつれて、CCPAは私たちのコンプライアンスコストと潜在的な責任を増加させるかもしれない。一部の観察者は、CCPAは米国がより厳格なプライバシー立法傾向を開始したことを示していると指摘している。また、2023年1月1日から、カリフォルニア州プライバシー権法案(CPRA)は大多数の実質的な側面で発効し、カリフォルニア住民のいくつかの敏感な個人情報に対する権利の拡大を含むCCPAの重大な改正が行われる。CPRAはまた、CCPA(CPRAおよび任意の関連法規の改正を経て)を実施および実行する権限を付与されるカリフォルニア州プライバシー保護局(CPPA)を新たに作成した。
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コネチカット州、ユタ州、バージニア州、コロラド州を含む他の州は、類似した法律を制定または検討している。規則に従うこれらの州法規、将来公布される可能性のある他の類似した州や連邦法律、および他の適用されるプライバシーおよびデータセキュリティ法律法規は、厳格で時間のかかるプロセスであり、これらの法律法規を遵守するための追加のメカニズムを確立する必要があるかもしれません。これは、私たちのデータ実践を含む、私たちの業務に不利な方法で私たちの業務実践を変えることを要求することができます。いくつかの新しいプライバシー法は解釈と適用の面でまだ高い不確実性を持っている。
データの収集と使用については、法規の影響を受け、規制組織は、修理店や修理ツールハードウェア開発者を含む第三者と自動車修理に関する情報を共有することを義務付けており、これは一般に“整備権”と呼ばれている。例えば、マサチューセッツ州総検事長の最近の行動は、州が遠隔情報処理車両の整備権支援要求に対応するスケジュールを加速させた。他の州、連邦、外国の司法管轄区域もこの分野の会社義務の拡大を模索している。
適用される法律または法規(例えば、上記の法律または法規のような)を遵守しないか、または個人情報を保護することは、私たちに対する調査、法執行行動、および他の訴訟を引き起こす可能性があり、これは、巨額の罰金、損害賠償および他の責任、および私たちの名声と信用に損害を与える可能性があるLDは収入と利益に否定的な影響を及ぼす。
個人情報の収集、使用、開示、その他の処理に関する公共プライバシーポリシーおよびその他の文書を発行します。私たちが発表した政策や他の文書を守るために努力しているにもかかわらず、私たちは遵守できないかもしれないし、守られていないとみなされるかもしれない。また、私たちは努力しているにもかかわらず、私たちの従業員、請負業者、サービスプロバイダ、サプライヤー、または他の第三者が私たちが発表した政策や文書に従わなかった場合、コンプライアンスを成功させることができないかもしれません。もしこのような失敗が詐欺的で不公平で、私たちの実際のやり方を歪曲していることが発見されたら、似たような結果をもたらすか、あるいは私たちを潜在的な場所、州、そして連邦行動に直面させるかもしれない。プライバシー権を侵害したり、データ保護法や適用されたプライバシー通知を遵守できなかったりすると主張しており、責任がないことが発見されても、弁護は高価で時間がかかる可能性があり、負の宣伝を招き、業務を損なう可能性があります。
ほとんどの管轄区域は法律を制定し、会社にあるタイプのデータのセキュリティホールに関連する時に個人、監督管理機関、その他の第三者に通知することを要求している。例えば、米国のすべての50州の法律は、一般に、企業が場合によっては、個人情報が違反によって漏洩した消費者に通知を提供することを要求する。そのような法律は一致しないかもしれないし、変わるかもしれないし、他の法律を通過するかもしれない。さらに、私たちの特定の顧客との合意は、私たちがセキュリティホールが発生した時に彼らに通知することを要求するかもしれない。このような強制開示コストが高く、否定的な宣伝、処罰または罰金、訴訟、および私たちの顧客が私たちのセキュリティ対策の有効性に自信を失ってしまう可能性があり、実際または予想されるセキュリティホールによる問題に対応または緩和するために、大量の資本および他の資源が必要になる可能性があります。上記のいずれも、我々の業務、見通し、経営結果、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
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従業員や人的資源に関連するリスク
肝心な従業員の流失や合格者の吸引、維持、激励ができないことは、私たちの業務拡大能力を弱める可能性がある。
私たちの成功は私たちの高度管理チームと肝心な技術と車両管理者の持続的なサービスと表現に大きく依存します。私たちの従業員は、私たちの上級管理チームを含めて、任意の従業員なので、事前に通知することなくいつでも私たちとの雇用関係を終了することができます。私たちはいつもいくつかの重要な従業員を失う可能性があり、特に私たちが株式奨励とボーナスを含む十分なまたは競争力のある報酬を提供できない場合、あるいは私たちの株価変動が増加した場合また、リストラに関連した再編計画は、私たちの内部計画や計画、スキルや積極性のある人員を募集·維持する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。再編計画はまた、従業員や経営陣の注意を分散させる可能性があり、私たちの業務運営、名声、または顧客サービスの能力に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちはまた未来にこれ以上リストラされないという保証はない私たちの高度管理チームのメンバーや他の重要な従業員を交換することは、多くの時間とコストを伴う可能性があり、ビジネス目標の達成を著しく延期または阻害する可能性があります。私たちの未来の成功はある程度また私たちが引き続き高技能人材を誘致、統合し、維持できるかどうかにかかっている。人材競争は常に激しく、特に旧金山湾区では、私たちはそこに大量の存在と高技能人材の需要があり、エンジニアに限らないが、アリゾナ州を含み、そこには大量の存在と大量の熟練した修理、物流、サプライチェーンと製造労働力の需要がある。限られた資源の会社のように、私たちは私たちがこの人たちを引き付けることができるか、あるいはこの人たちの存在が必ず私たちの収益性に変わるという保証はない。私たちが経営しているのは新興業界であるため、関連する専門知識やビジネス経験を持つ人も限られている可能性があり、これらの人たちは競争禁止や他の合意によって制限される可能性があり、これらの協定は彼らが私たちのために働く能力を制限している。私たちが非常に短い時間でスタートアップ商用車の製造と販売から全面的な商用車の製造と販売に移行しようとする過程で、この挑戦は激化する可能性があります。私たちは非常に短い時間で、予見できないビジネス条件下でスタートアップ段階から全面的な商用車の製造と販売への転換を実現しようとしているからです。これらのビジネス条件は、新冠肺炎と世界的な紛争や他の地政学的事件の影響で発展し続けていきます。私たちは重要な従業員を引き付けて維持することができず、私たちの業務運営に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。私たちの経営陣が私たちの成長を維持するために必要な変化を効果的に予測、実施、管理できなければ、私たちの業務、財務状況、運営結果に大きな悪影響を与えます。
私たちは私たちの最高経営責任者で最高技術責任者Peter Rawlinsonのサービスに非常に依存している。
私たちは私たちの最高経営責任者で最高技術責任者Peter Rawlinsonのサービスに非常に依存している。ローリンソンさんは、私たちの技術開発およびビジネス計画の重要な影響と推進者です。もしローリンソンさんが死亡、障害、またはその他の理由で私たちにサービスを停止する場合、私たちは深刻な不利な立場に置かれます。
私たちは私たちの業務のために多くの従業員を募集、維持、訓練する必要があり、私たちの業務は労働者や労働組合活動の悪影響を受ける可能性がある。
私たちは大量の従業員を募集、維持、訓練して、全生産能力の商業製造運営に参加し、商業生産、販売とサービス運営の規模を拡大できるようにする必要がある。雇用、維持、訓練と管理大量の労働力には、有効なコミュニケーションルート、手続きと行動ルールの確立と維持、経験のある製造、サプライチェーン管理と物流管理者の十分な数の雇用、有効なものの確立と維持などの様々なリスクと挑戦が存在する前向きな会社文化。アリゾナ州カサグランデの製造工場周辺地域に訓練され、工事と製造経験を持つ労働力を持っているが、これらの労働力は電気自動車製造において豊富な経験がなく、在庫管理、物流、品質管理などの関連プロセス、および多くの仕事は大量の訓練が必要であり、従業員の獲得を確保し、このような訓練を堅持する必要があるかもしれない。また、アリゾナ州カサグランデでは従業員に対する競争が激化しており、今後も激化し続ける可能性があり、地域の採用能力やコストに影響を与える可能性がある。もし人を招くことができなければ従業員をタイムリーかつ費用対効果的な方法で保留して訓練すれば、私たちの業務、財務状況、運営結果は不利な影響を受ける可能性がある
また、現在米国の従業員には労働組合代表がいないにもかかわらず、現在知られている国際従業員の中には労働組合代表もいないが、自動車業界全体では、自動車会社の多くの従業員が労働組合に属する場合が一般的に存在しており、より高い従業員コストとより大きな停止リスクを招く可能性がある。また、米国以外のいくつかの司法管轄区域の法規は、関連会社の運営に関連する何らかの相談権を有する業界団体交渉協定、労使委員会または同様の活動に従業員が参加することを要求したり、関連会社の活動に関連して何らかの相談権を有する労使委員会または同様の機関を実施することを会社に要求している。もし私たちの従業員が労働組合への加入や結成を求めるなら、私たちは可能な仕事の減速や停止、遅延、コスト増加を含む任意のこのような労働組合との交渉を完成させようと努力しているので、リスクに直面するかもしれない。さらに、私たちは、部品サプライヤー、建築請負業者、トラックおよび貨物会社のような労働組合従業員を持つ会社に直接または間接的に依存する可能性があり、これらの労働組合組織の停止またはストライキは、私たちの業務、財務状況、施設を拡大する能力、または運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。停止が発生した場合、私たちの製品の製造と販売を延期し、私たちの業務、将来性、運営結果、あるいは財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
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私たちの従業員と独立請負業者の私たちの期間と以前の不適切な行為は、私たちを重大な法的責任、名声の損害、および/または私たちの業務に対する他の損害に直面させるかもしれない。
私たちの多くの従業員は私たちの車両の安全と信頼性を確保し、および/または関連法律法規を遵守する上で重要な役割を果たしています。私たちの一部の従業員たちは敏感な情報および/またはノウハウおよびノウハウにアクセスすることができる。すべての従業員のための行動基準を策定し、知的財産権、独自情報、ビジネス秘密に関する詳細な政策と手順を実施していますが、従業員がこれらの基準、政策、手続きを常に遵守することを保証することはできませんし、従業員の不正行為を発見し、防止するための予防措置が常に有効であることを保証することはできません。もし私たちの従業員がいかなる不正行為、不法または不審な活動に従事している場合、敏感な顧客情報や独自の情報を流用または漏洩することを含むが、これらの従業員は法的クレームと法的責任を受ける可能性があり、私たちの名声と業務はしたがって悪影響を受ける可能性がある。
また、私たちは募集中にスクリーニングプログラムを持っていますが、私たちが彼らに仕事を提供する前に発生した求職者の不適切な行為を発見することができるか、または私たちの既存または元従業員の実際または告発された不正行為のために法的訴訟の影響を受けないことを保証することはできません。このような事件をめぐるいかなる否定的な宣伝も、特に私たちの従業員のどのような不正行為が発見された場合にも、私たちの名声に悪影響を与え、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。
さらに、我々の従業員および独立請負業者が、故意、無謀または不注意な行為、生産基準、職場の健康および安全法規、詐欺、乱用または消費者保護法、他の同様の非米国の法律、または財務情報またはデータを真に、完全かつ正確に報告することを要求する法律など、他のタイプの不正行為または他の不正行為に従事する可能性のあるリスクに直面している。従業員や他の第三者の不正行為を常に識別し、阻止することができるわけではなく、このような活動を発見し、防止するための予防措置は、未知または管理不可能なリスクや損失を効果的に制御することができないか、またはそのような法律や法規を遵守できないことによる政府調査または他の行動または訴訟から私たちを保護することができない可能性がある。さらに、私たちは、一人や一人の政府が、起こらなくても、このような詐欺や他の不適切な行為を告発する可能性があるというリスクに直面している。もし私たちにこのような訴訟を提起した場合、私たちは私たちの権利を弁護したり、維持することに成功しませんでした。これらの訴訟は、違反、監禁、他の制裁、契約損害、名声損害、利益減少および将来の収益減少および業務削減に関する疑惑を解決するために、違反、監禁、他の制裁、契約損害、名声損害、利益減少および将来の収益減少および業務縮小に関する疑惑を解決するために、私たちの業務、将来性、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
訴訟や規制に関するリスク
私たちは多くの法律法規の制約を受けており、これらの法律法規は、私たちの業務や製品に大量のコスト、法的禁止、または不利な変化を加える可能性があり、それらの変化を含め、これらの法律と法規を遵守しないいかなる行為も、私たちの業務と運営結果に重大な損害を与える可能性がある。
私たちは、リチウムイオン電池と危険材料の使用、処理、貯蔵、回収、処置、人間の接触、および私たちの施設の建設、拡張、維持に関する法律を含む、多くの司法レベルの複雑で変化する環境、製造、健康および安全法律法規の制約を受けているか、または制限されているだろう。コンプライアンスのコストは、私たちの不動産で任意の汚染の救済措置を発見することと、新しい法律または改正された法律によって私たちの運営を変更することを含めて、巨大である可能性があります。我々の製造施設に関連するこのような法律に必要な許可や承認を得る上で意外な遅延に直面する可能性もあり、商業製造運営を継続する能力を阻害することになる。このようなコストと遅延は私たちの業務の見通しと運営結果に悪影響を及ぼすかもしれない。さらに、これらの法律に違反するいかなる行為も、巨額の罰金と処罰、救済費用、第三者損害、または私たちの業務を一時停止または停止させる可能性がある。
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しかも、自動車は国際、連邦、州、そして地方法律によって厳格に規制されている。私たちはこのような規定を遵守するために大きな費用を負担し続けると予想している。規定を守らないいかなる行為も巨額の費用、遅延、または罰金を招く可能性がある。アメリカでは、車両は連邦が規定しているすべての自動車安全基準を達成しなければならず、連邦法規に基づいて認証を行うことができる。厳格なテストと承認された材料と設備の使用は連邦認証を得るための要求の一つだ。Lucid Airと未来の車両は連邦、州、そして地方法律と基準によって厳格に規制されるだろう。これらの法規には，米国環境保護局，NHTSA，他の連邦機関，各州機関，各州委員会が公布した法規が含まれており，我々が生産販売している各自動車はコンプライアンス認証が必要である。このような法律と基準は時々変化するかもしれないし、私たちは将来追加的な規制によって制限されるかもしれないし、これはコンプライアンスの努力と費用を増加させるだろう。また、連邦、州、地方の電気自動車に関する法律と業界基準はまだ制定中であり、私たちはこれらの法規の変化に関連するリスクに直面しており、これは私たちの電気自動車の受け入れ度に影響を与え、規制機関が老舗自動車メーカーの需要にますます敏感になる可能性があり、これらの古い自動車メーカーは大量の雇用基盤、高い固定コスト、内燃機関に基づくビジネスモデルを持っており、これは彼らが法規を通じて、これらの古い自動車メーカーのコンプライアンスコストを下げ、あるいは政府が電気自動車を推進する努力の影響を軽減する可能性がある。このような規定を遵守することは挑戦的で、重く、時間がかかり、高価だ。もしコンプライアンスが遅延や巨額の費用を招いたら、私たちの業務は不利な影響を受けるかもしれない。
ますます多くの国際司法管轄区域内で、私たちは現在、自動車供給、製造、輸入、販売、サービスに適用される法律と法規の制約を受けると予想されている。米国以外の国の適用法規，例えば車両安全，危険貨物輸送，燃費，排出などに関する基準は，米国の要求とは大きく異なることが多い。したがって、このような規制を遵守するには、これらの国が法規を遵守することを確実にするために、追加的な時間、努力、費用が必要になるだろう。この過程には、外国の監督管理機関が市場に入る前に私たちの車両の正式な審査と認証を行うことと、外国の報告書とリコール管理システムの要求を遵守することが含まれる可能性がある。私たちが予想していたコストで外国規制コンプライアンスを適時に実現できること、あるいは国際規制コンプライアンスを実現したり、国際コンプライアンスを実現できなかったコストが、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況を損なう可能性があるという保証はありません。
私たちが自動車を直接販売する能力は規制制限に直面する可能性があり、これは私たちの自動車を販売する能力に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちの商業計画は小売店とインターネットで小売消費者に自動車を直接販売することを含む。ディーラー免許と自動車販売を管理する法律は州によって異なる。大多数の州は州内で新自動車を販売するためにディーラー免許が必要であり、多くの州はメーカー或いはその付属会社が免許付きディーラーになることを禁止し、その州内で直接小売消費者に新自動車を販売することを禁止している。しかも、ほとんどの州は私たちがディーラー許可証を取得する前に、その州に実体的なディーラー場所を持たなければならないことを要求している。私たちは現在いくつかの州で自動車ディーラーの許可を得ており、他の州に小売店を開設すると、これらの州の特許販売店になることができると予想している。いくつかの州では、私たちはまた、私たちの車を教育し、顧客に知らせるためにLucidスタジオを開設または開設する予定ですが、これらのLucidスタジオは実際に車両販売取引を行わないでしょう。 このような州の法律の私たちの業務への適用はまだ予測が難しい。いくつかの州の法律は私たちが州自動車規制機関からディーラー免許を取得する能力を制限し、そうし続けるかもしれない。
私たちはこのような流通モデルに対する法的挑戦に直面するかもしれない。例えば、直接販売が許可されていない州では、ディーラーとそのロビー組織は、私たちがディーラーとして行動しており、許可証がないと政府または監督機関に苦情を言うかもしれない。あるいは、私たちはこのような直売が禁止されている州に対して法的行動を取り続ける可能性があり、これは長引く可能性があり、費用が高く、結果は予測が難しいかもしれない。一部の州では、規制機関は、直接保証サービスを提供することを制限または禁止したり、非保有ディーラーの第三者と契約して保証サービスを提供することを禁止したりする可能性があります。規制当局が自動車の販売を許可することを決定したとしても、このような決定は、適用される州自動車業界法律に適合しているかどうか、ディーラー協会や他の人から疑問視される可能性がある。また、私たちが適用されると考えられる法律や法規が現在、私たちの直販モデルを禁止していない司法管轄区域、あるいは規制機関と合意した司法管轄区でも、立法機関に追加的な制限が加えられる可能性がある。州によって法律が違うので、私たちの分配モデルは 慎重に構築しなければなりません。私たちの販売とサービスの流れは、異なる州の要求に適合することを保証するために、持続的に監視されなければなりません。これらの要求は時々変化します。規制適合性と流通モデルが直面する可能性のある挑戦は、私たちの業務コストを増加させるかもしれない。
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私たちは過去に、将来的に製品のリコールや他の行動を選択したり強制させたりする可能性があり、これは私たちの業務、将来性、経営業績、名声、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
製品のリコールはマイナスの宣伝を招き、私たちの名声を損害し、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。例えば、私たちは過去にいくつかの潜在的な問題で何度も車両リコールを行ってきましたが、もし私たちの任意の電気自動車や部品(私たちの電池を含む)に欠陥があることが証明されたり、適用された連邦自動車安全基準に適合していないことが証明されたら、私たちは将来的に自発的または非自発的に追加のリコールを開始するかもしれません。もし数が大きければ リコールされた車両数が少ない場合や、必要な交換部品の供給が不足している場合には、長い間リコール車両の保守やメンテナンスができない可能性がある。これらのタイプの中断は、既存の契約約束を履行したり、電気自動車に対する私たちの需要を満たす能力を危うくする可能性があり、競争相手に業務を流失させる可能性もあります。このようなリコールは、私たちまたは私たちのサプライヤーが設計または製造したシステムまたは部品によって引き起こされても、巨額の費用がかかり、管理層の関心や他の資源を移動させることになり、ターゲット市場における私たちのブランドイメージや、私たちの業務、見通し、運営結果、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは法的訴訟、規制紛争、政府調査に直面しており、これは私たちに巨額の費用を発生させ、私たちの経営陣の注意を移し、私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは時々クレーム、訴訟、政府調査、その他の訴訟の影響を受ける可能性があり、製品責任、消費者保護、競争と反独占、知的財産権、プライバシー、証券、税務、労働と雇用、健康と安全、私たちの直売モデル、環境クレーム、商業紛争、その他私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況に悪影響を及ぼす可能性のある事項に関連する。通常の業務過程において、私たちは、株主に関連するクレーム、商業紛争、障害参入、雇用問題を含む苦情または訴訟の対象となってきた
例えば、2021年4月18日から、アラバマ州、カリフォルニア州、ニュージャージー州、およびインディアナ州の連邦裁判所は、2つの個人訴訟および2つの可能な集団訴訟を提起し、連邦証券法に基づいて、会社(f/k/a Churchill Capital Corp IV)、その完全子会社Atieva，Inc.(“Lucid Motors”)およびその特定の現および前職の上級管理者および取締役に対して合併に関するクレームを提出した。2021年9月16日、ニュージャージー州訴訟の原告は自発的にこの訴訟を却下した。残りの訴訟は最終的にカリフォルニア州北区に移転され、Re CCIV/Lucid Motors証券訴訟、案件番号4：21-cv-09323-ygr(“合併集団訴訟”)のタイトルで合併された。2021年12月30日、合併集団訴訟の主な原告は、#年株を購入したと仮定した株主を代表する改正総合起訴状(“起訴状”)を提出し、1934年の証券取引法第10(B)及び20(A)条に基づいてクレームを提出したCCIVは2021年2月5日から2021年2月22日までの間である。起訴状はLucid Motorsと同社の最高経営責任者を被告とし、合併を公開発表する前に、被告はLucid Airの生産開始と関連事項について虚偽または誤った陳述をしたと言われていると一般的に主張している。起訴状は，訴訟を集団訴訟および補償性損害賠償，利息，弁護士費として証明することを求めている。同社は2022年2月14日に申し立てを却下し、この動議は2023年1月11日に承認され、原告は許可を求めて修正する権利がある。2023年1月30日、原告は改訂動議を提出したが、会社の反対を受けた。2023年6月29日，地域裁判所はこの動議を却下し，訴訟を却下し，事件を終了した。原告が解雇に対して控訴するかどうかは不明だ。
また、会社の2人の独立株主はカリフォルニア州連邦裁判所で、会社のある幹部と取締役に対して、会社を代表すると言われる株主派生訴訟を提起し、Sahr LebbieはPeter Rawlinsonらを訴え、事件番号4：22-cv-00531-ygr(N.D.Cala.)(2022年1月26日提出)Zsata Williams-SpinksがPeter Rawlinsonらを訴え、事件番号4：22-cv-01115-ygr(北カリフォルニア)(2022年2月23日提出)。起訴状はまたその会社を名義上の被告とした。合併集団訴訟における告発と同様の告発に基づいて、Lebbieの起訴状は、不当所得、受託責任違反、受託責任違反、統制権乱用、会社資産の深刻な管理不良および浪費、および合併集団訴訟に関連する取引所法案第10(B)および21 D条による分担クレーム、およびWilliams-Spinks起訴書における受託責任違反、深刻な管理不備、統制権乱用、不当所得、取引所法案第10条(B)および21 D条に基づいて受託責任違反のクレームを協力し、教唆すると主張している。これらの苦情は補償性損害賠償、利息、ある会社の管理改革及び弁護士費と支出を要求する。その会社は被告の費用と訴訟を弁護するための費用を前払いしている。
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2022年4月1日と2022年5月31日、告発された2人の株主は、連邦証券法に基づいてLucid Group社と同社の一部の幹部に対して、2021年末から2022年初めに提供された告発声明、最新の予測、指導に関する仮定した集団訴訟を提起した。これらの苦情はカリフォルニア州北区で提起されましたビクター·W·マンジノはLucid Groupらの事件を訴えた。、案件番号3：22-cv-02094-jd、およびアーネスト·ゴエルはLucid Groupらの事件を訴えた。案件番号3：22-cv-03176-jd。この2つのことは1つの行動に統合されていますIn Re Lucid Group社証券訴訟案件番号22−cv−02094−jd。起訴状は、被告Lucid Group社と同社の最高経営責任者と最高財務官を被告とし、被告が納入と収入予測および関連事項について虚偽または誤った陳述をしたことを一般的に告発している。これらの訴訟における訴えは，訴訟を集団訴訟として証明すること，および補償性損害賠償，利息，弁護士費を求めている。同社は2023年2月23日に却下動議を提出し、現在裁判所で決定を待っている。当社は原告の申し立てに根拠がないと信じ、積極的に自己弁護をしようとしているが、当社は被告が苦情を却下する努力が成功することを確保できないか、あるいはその件で法的責任を負うことを避けることになる。
また、2022年7月11日、会社の株主といわれる人がカリフォルニア州裁判所で、会社の一部の幹部や取締役に、会社を代表するとされる株主派生訴訟を提起した。タイトルは以下の通りフロイト·テレ訴グレン·アウグストらが事件を起こしましたアラミダ県高級裁判所、案件番号22 CV 014130。起訴状はまたその会社を名義上の被告とした。根拠のある告発とIn Re Lucid Group社証券訴訟行動して行動するテイラー起訴状は，信託義務違反，不当所得，会社資産の浪費，および信託義務違反を協力·教唆することを主張している。起訴状は補償性賠償、懲罰的賠償、利息及び弁護士費と支出を要求する。その会社は被告の費用と訴訟を弁護するための費用を前払いしている。
訴訟と規制手続きは長引くかもしれないDは高価で、結果は予測が難しい。しかも、私たちが有利な結果を得ても、私たちの訴訟費用は高いかもしれない。訴訟または任意のこのような法的訴訟の不利な結果は、巨額の和解費用または判決、罰金、または私たちの車両の一部またはすべての市場での生産または販売を一時的に使用または停止することを要求する可能性があり、これらは、私たちの販売および収入の増加に悪影響を与え、私たちの業務、見通し、運営業績、キャッシュフロー、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
訴訟、調査、クレーム、規制手続きの結果は肯定的に予測できず、未解決訴訟やその他の法律や規制事項の準備金を確定するには重大な判断が必要である。たとえこれらの問題が解決されても、私たちの期待が正しいことが証明される保証はない私たちに有利かどうかにかかわらず、これらの問題と訴訟を提起したり、これらの問題を解決するのに必要な時間と資源は、私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、および財務状況を損なう可能性があります。また、政府当局や他の当事者は、関連クレームの是非にかかわらず、それ自体が私たちの普通株の取引価格に悪影響を及ぼす可能性がある訴訟を提起したり、調査したりすることを脅したり、発表したりする。
私たちは製品責任クレームの影響を受けるかもしれません。もし私たちがこのようなクレームの弁護や保険加入に成功できなければ、私たちの財務状況と流動性を損なうかもしれません。
私たちは製品責任クレームの影響を受けるかもしれません。これは私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況を損なう可能性があります。自動車業界は大量の製品責任クレームを経験し、もし私たちの生産車両が予想通りに運行していない、あるいは予想通りに運行していないと主張され、或いは故障が発生し、財産損失、人身傷害或いは死亡を招く場合、私たちは固有のクレームリスクに直面する。また、他の自動車メーカーと同様に、私たちの車両は死亡や人身傷害を招く衝突事故に関連し、私たちの車両故障によるものでなくても、このような事件に関連する製品責任クレームと否定的な宣伝に直面する可能性があります。しかも、私たちはこれによって発生したクレームに直面するかもしれない 私たちが提供すると予想されている新しい技術の故障、主張の故障、または乱用に関連しているので、 アダス私たちの車の機能です“訴訟や規制に関するリスクを見てくださいADAS技術は不確定かつ変化する法規に制約されている“また，我々が製造した電池パックにはリチウムイオン電池を用いた。ごく少数の場合、リチウムイオン電池は、煙および火炎を排出することによって、それらに含まれるエネルギーを迅速に放出することができ、このようにして、近傍の材料および他のリチウムイオン電池に点火することができる。我々の電池パックは、隣接モジュールに拡散することなく、単一の電池から放出されるエネルギーを受動的に含むように設計されているが、我々が製造した車両または他の電池パックが、特に高速衝突による現場または試験故障が発生しないことは保証されない。さらに、我々は、車両乗員にこのような温度イベントが発生したことを検出および警告するためのシステムを我々の車両に備えているが、このようなシステムが設計通りに機能するか、またはすべての場合に車両乗員に十分なまたは任意の警告を提供することは保証されない。私たちの車両、バッテリーパック、または警告システムの任意のこのようなイベントまたは故障は、私たちを訴訟、製品のリコール、または再設計に直面させる可能性があり、これらはすべて時間がかかり、高価になるだろう。
もし私たちが提出した製品責任クレームが成功すれば、私たちは相当な賠償金を支払う必要があるかもしれない。 私たちの車両の現場経験が限られていることを考慮して、私たちのこの分野での危険は特に明らかだ。また、私たちまたは私たちの競争相手に対する製品責任クレームは、私たちの車両や業務に大量の負の宣伝を与え、私たちの将来の車両の商業化を阻止または阻止する可能性があり、これは私たちのブランド、業務、将来性、運営結果に大きな悪影響を与えるだろう。私たちの保険カバー範囲はすべての潜在的な製品責任クレームをカバーするのに十分ではない可能性があり、保険カバー範囲を継続することができない可能性があり、あるいは利用可能であれば、著しく高い費用を支払う必要があるかもしれない。重大な金銭賠償や他の製品責任クレームを求めるいかなる訴訟も、私たちの名声、業務、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
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私たちは、私たちの製造施設を運営するために必要な環境許可や他の操作許可に関する遅延、制限、リスクに直面する可能性がある。
自動車製造施設の運営には，連邦，州，自治体実体の土地使用や環境許可，その他の運営許可が必要である。現在の目標生産能力に基づいて、アリゾナ州カサグランデの製造施設で現在の計画と運営を実行·実行するために必要なライセンスを持っていると信じていますが、私たちは私たちの製造施設を拡大し、将来の目標生産能力を実現するためにより多くの製造施設を建設する予定であり、様々な環境、廃水、危険材料、土地使用許可証、占有証明書の申請と取得が要求されることになります。これらは、これらの拡大と増加した施設の商業運営に必要です。我々の製造施設を運営するライセンスの申請または譲渡を遅延、拒否、または制限することは、現在の目標生産能力または将来の目標生産能力に基づく業務計画および目標を実行する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。“製造とサプライチェーンに関連するリスク-私たちは私たちの業務と将来性を損なうかもしれないLucid AirとLucid Graative SUVを含む未来に私たちの車両の設計、製造、発売、資金調達の重大な遅延を経験するかもしれない。”
私たちは様々な環境、健康、安全法令に制約されています。これらの法律法規は私たちに巨額のコストをもたらし、生産施設の拡大を招く可能性があります。
我々の運営は連邦，州，地方環境法律法規によって制約され，使用，処理，貯蔵，処分，人間の危険材料への曝露に関する法律を含む国際環境法の制約を受ける。環境、健康、安全の法律法規は複雑で、私たちは限られた経験と資源だけがこれらの法規を遵守する。例えば、電池貯蔵、回収、処分、処理に関する法規は比較的新しく、統一された法規や指導が不足することは、私たちのコンプライアンスコストを増加させる可能性がある。さらに、私たちは、これらの法律の将来の改正や他の新しい環境、健康、安全に関する法律法規の影響を受ける可能性があり、これらの法律と法規は、私たちの業務の変更を要求する可能性があり、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況に重大な悪影響を及ぼすかもしれません。これらの法律は行政監督費用、整理費用、財産損害、人身傷害、罰金、処罰の責任を生じる可能性がある。環境法令遵守に必要な資本や運営費が高くなる可能性があり，違反行為は巨額の罰金や罰金，第三者の損害，生産停止や運営停止を招く可能性がある。
我々が所有または経営している物件，我々が以前所有または経営していた物件，あるいは有害物質を搬送した物件の汚染は，環境法律や法規に基づいて，“総合環境反応，賠償および責任法案”を含むが，救済に関連するすべての費用，汚染された土壌や地下水，建築物汚染および人間の健康への影響，自然資源への損害について法的責任を負う可能性がある。環境法律法規を遵守するコスト、及び遵守しないことに関するいかなるクレーム、又は将来の汚染に関する責任は、我々の財務状況又は運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
我々の運営は，環境安全に関する要求を含む様々な職場安全要求を遵守することを求めている“職業健康と安全法案”を含む連邦，州，地方職場安全法律法規の制約も受けている。これらの法律と法規は、監督コスト、コンプライアンスコスト、身体傷害(労働者賠償を含む)、罰金、処罰の責任を引き起こす可能性がある。さらに、規定を遵守しないことは、生産の遅延や一時停止、または運営停止を招く可能性がある。職場の安全法律を遵守するのに必要なコストが高くなる可能性があり、法律を遵守しないことは、Lucid Airの生産を含む私たちの生産または他の業務に悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務、将来性、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
ADAS技術は不確定かつ変化する法規の制約を受けている。
私たちは時間が経つにつれていくつかのADAS技術を私たちの車両に導入することを望んでいる。法律の変化に伴い、技術自体の急速な発展に追いつく性質に伴い、ADAS技術は監督管理の不確定性の影響を受け、これらはすべて著者らの制御範囲を超えている。様々な国際、連邦、州法規は自動運転と運転者補助車両に適用可能であり、その中には多くの既存の車両標準が含まれており、これらの標準は車両が常に人間の運転者によって制御されると仮定している。現在，米国では自動運転車両の安全に関する連邦法規はないが，NHTSAは推奨ガイドラインを策定している。ある州は自動運転車に法的制限があり、他の多くの州もこのような制限を考慮している。ヨーロッパでは、ある車両安全規制は自動運転ブレーキやステアリングシステムに適用され、いくつかの条約はまた、あるレベルのより高い自動運転車両の合法性を制限している。自動運転法および規制は、米国や他国の多くの司法管轄区域で継続的に進化することが予想され、これは、複雑または相互衝突する規制の寄せ集めの可能性を増加させたり、製品や自動運転の機能や利用可能性を制限したりする可能性があり、これは私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちの車両は、認証および消費者への規制要件を達成することができないか、または変化する法規要件を満たすことができないかもしれません。これは、私たちのADASハードウェアおよび関連ソフトウェアシステムを再設計、修正、または更新する必要があるかもしれません。このような要求または制限は、巨額の費用または遅延をもたらす可能性があり、私たちの競争地位を損なう可能性があり、それによって、私たちの業務、将来性、運営結果、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
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私たちはアメリカと外国の反腐敗、反マネーロンダリング、反ボイコット法律法規に支配されている。私たちは違反によって刑事責任と他の深刻な結果に直面するかもしれないし、これは私たちの業務を損なうかもしれない。
1977年に改正された米国の“海外腐敗防止法”、“米国連邦法典”第18編201節に含まれる米国国内賄賂法規、“米国旅行法”、“米国愛国者法”、そして私たちが活動を期待している可能性のある国/地域の他の反賄賂及び反マネーロンダリング法を遵守しなければならない。腐敗防止法の解釈は広く、会社とその従業員、代理人、請負業者、および他の協力者が直接または間接的に許可、承諾、不正な支払いまたは任意の他の価値のあるものを公共または民間部門の受給者に提供することを禁止している。私たちは、私たちが明確に権限を持っていなくても、または実際にこれらの活動を理解していなくても、従業員、代理、請負業者、および他の協力者の腐敗や他の不法活動に責任を負わなければならないかもしれない。上記の法律および条例に違反するいかなる行為も、重大な民事と刑事罰金と処罰、監禁、輸出入特権の喪失、資格取り消し、税額の再評価、契約違反および詐欺訴訟、名誉損害、およびその他の結果を招く可能性がある。
私たちは政府の輸出入規制を受けて、私たちがこれらの法律を守らなければ、私たちは法的責任を負うかもしれない。
私たちが使用する車両と設備は、米国の輸出管理法規、アメリカ税関法規、米国財務省外国資産規制事務室によって実施された様々な経済·貿易制裁法規を含む輸出規制、輸入と経済制裁法律法規によって制約されている。私たちの車両と技術の輸出はこのような法律と規制に適合しなければならない。もし私たちがこのような法律と法規を守らなければ、私たちと私たちのいくつかの従業員は輸出または輸入特権を失う可能性があることを含む重大な民事または刑事罰を受けるかもしれない；私たちと責任のある従業員またはマネージャーに罰金を科すかもしれない；極端な場合、責任のある従業員やマネージャーを監禁するかもしれない。さらに、私たちは将来、私たちの車両を再組み立てたり製造したりする国際業務を構築することができ、これは、適用される輸出入規制や法律の追加的な制限を受ける可能性があります。
さらに、私たちの車両の変化、または適用される輸出規制、輸入または経済制裁法律法規の変化は、私たちの車両および解決策の導入および販売遅延を招く可能性があり、または場合によっては、私たちの車両の特定の国、政府または個人への輸出または輸入を完全に阻止する可能性がある。輸出、輸入、または経済制裁法律法規の任意の変化、既存の法律法規の実行または範囲の変化、またはこのような法律法規が対象とする国、政府、個人または技術の変化は、私たちの車両使用量の減少を招き、潜在的な顧客への私たちの車両の輸出またはマーケティング能力を低下させる可能性もある。どの車両使用量の減少や私たちの輸出またはマーケティング車両の能力が制限されても、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
米国の貿易政策の変化は、関税の徴収や正常な貿易関係の廃止とその結果を含み、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
米国政府は、いくつかの既存の二国間または多国間貿易協定を再交渉または終了しようとする場合もある貿易政策方法を採用している。それはまた、鉄鋼とある自動車部品を含むいくつかの外国商品に関税をかけ、これはアメリカに輸入する商品のコストを増加させる。これらの関税への対応として、一部の米国貿易パートナーは一連の米国製品に報復関税を課しており、これは私たちがこれらの国に自動車を輸出するコストをより高くするかもしれない。もし私たちがこのような関税のコストを私たちの顧客基盤に転嫁したり、他の方法でこのようなコストを軽減することができなければ、もし私たちの輸出車両需要がコスト上昇によって減少すれば、私たちの運営結果は大きな悪影響を受ける可能性があります。また、米国およびその貿易パートナーはさらなる関税を提案し、広範な製品または原材料に追加の貿易制限を実施する可能性がある。これによって生じる報復貿易または他のアプローチの環境は、必要な投入または顧客が支払いたい価格で私たちの車両を販売する能力を得ることを損なう可能性があり、これは、私たちの業務、将来性、運営結果、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
2021年12月、米国は新疆ウイグル自治区中国ですべてまたは部分的に採掘、生産または製造された任意の商品、貨物、物品および商品、またはある実体によって生産された商品、貨物、物品、商品が米国に輸入されることが禁止され、米国に入る権利がないとの推定を打ち立てる“ウイグル強制労働予防法案”を可決した。これらの輸入制限は2022年6月21日に施行された。これらの制限がそのサプライチェーンにいかなる直接的な影響を与えるかはまだ知られていないが、UFLPAは私たちの生産製品と運営業務に依存する商品や製品を輸入する能力に実質的なマイナス影響を与える可能性がある。UFLPAは、電子組み立て、抽出物(石炭、銅、炭化水素、石油、ウランおよび亜鉛を含む)、織物および生地(特に綿)および再生可能エネルギー製品(ポリシリコン、インゴット、ウェハ、結晶シリコン太陽電池および結晶シリコン太陽電池を含む)を含む米国への輸入資格のある商品および製品の利用可能な供給を制限する可能性があるので、私たちのサプライチェーンおよび商品コストにさらに影響を与える可能性がある。UFPAが私たちに及ぼすすべての潜在的な影響はまだ確定していません私たちの業務や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります.
2022年、ウクライナに対するロシアの行動への対応として、米国と世界の他の国は、ロシアとベラルーシ、ロシアとベラルーシの実体と個人に対して迅速な変化とアップグレードの行動、新たな重大な経済制裁と禁輸、金融制限、貿易規制、その他の政府制限を取った。
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私たちはこれらの管轄区域で会社に関連した業務や活動があることを知らないにもかかわらず、これらの経済制裁や他の法律法規は私たちのサプライチェーンを乱し、現在または未来の市場での私たちの競争能力を弱めるか、あるいは他の方法で私たちに潜在的な責任を負わせるかもしれない。私たちは、世界的にロシアやベラルーシに関連するますます多くの制裁や貿易制御プログラムに関連する適用された法律や法規の遵守を促進するためのいくつかの手続きを実施しているが、これらの手続きが常に有効であること、または私たちまたは私たちの多くの統制されていない第三者がこの分野のすべての法律や法規を遵守していることを保証することはできない。もし私たちの従業員、代表、請負業者、代理店、仲介機関、または他の第三者が適用された法律と法規を遵守できなかった場合、名声損害、政府調査、輸出特権の喪失、処罰または罰金を含む負の結果をもたらす可能性もあります。これらの経済制裁や他の制限は進化し続けており、私たちの運営や業務への長期的な潜在的影響はまだ不明である。
また、米国は連邦立法を制定し、ロシアとベラルーシ間の正常な貿易関係を廃止した。この点と行政行動はいくつかのロシア原産の製品の輸入税率を引き上げたため、ロシアやベラルーシ原産の商品の輸入はより高い輸入税率を支払う可能性がある。私たちの国境を越えたサプライチェーンでこのような商品が発見され、より高い関税を徴収する場合、ロシアとベラルーシとの正常な貿易関係を一時停止することは、私たちの投入コストを増加させる可能性があり、これは私たちの業務や財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
外国貿易区の法律法規を適切に遵守できなかったことは、私たちの関税と関税コストを増加させるかもしれない。
私たちはすでにアメリカ税関と国境保護局の資格を通じて、アリゾナ州カサグランデに私たちのいくつかの施設に関連する対外貿易地域を設立しました。外国貿易区で受け取った材料は、アメリカビジネスに入る前にいくつかのアメリカ関税や関税を支払う必要はありません。関税を下げ、いくつかの関税を延期し、加工費を下げることで、外国貿易区の設立から利益を得ることが予想され、関税と関税コストの低減に役立つと予想されています。しかし、私たちの外国貿易区の運営は、外国貿易区の実際の安全と、米国税関と国境保護局の外国貿易区計画に対する持続的な支持を含む適用された法規を遵守する必要がある。もし私たちが私たちの外国貿易区の資格を維持できないなら、あるいは外国貿易区が未来に私たちにとって限られているか、あるいは利用できなければ、私たちの関税と関税コストが増加するかもしれません。これは私たちの業務と経営結果に悪影響を及ぼすかもしれません。
知的財産権に関するリスク
私たちは私たちの知的財産権を十分に取得、維持、実行、保護できないかもしれないし、第三者が私たちの知的財産権とノウハウを不正に使用することを防ぐことができないかもしれない。もし私たちが上記のどのような点でも成功しなければ、私たちの競争地位が損なわれる可能性があり、私たちは私たちの権利を強制的に執行するために巨額の費用を支払うことを要求されるかもしれない。
私たちの効果的な競争能力は、私たちの知的財産権とノウハウを獲得、維持、実行、保護する能力にある程度依存していますが、第三者が私たちの知的財産権およびノウハウを不正に使用することを阻止することはできないかもしれません。これは、私たちの業務と競争地位を損なう可能性があります。私たちは、一連のライセンス契約、第三者秘密および秘密協定、および他の契約権利、ならびに米国および他の司法管轄区域の特許、商標、著作権および商業秘密法によって、私たちの知的財産権および独自技術を確立し、保護します。私たちの知的財産権を無許可に使用することはコストが高く挑戦的であり、私たちが取ったか、知的財産権の流用を防止するステップは成功しないかもしれない。私たちは知的財産権の取得と保護に努力しているにもかかわらず、これらの保護がすべての場合に利用可能であることを保証することはできない、または私たちの競争相手または他の第三者の複製、逆工学、または他の方法で私たちの技術または製品を取得して使用することを防止するのに十分であるか、または彼らが侵害されていないこと、流用していること、または他の方法で私たちの知的財産権を侵害していないことを裁判所に宣言するのに十分である。私たちの知的財産権を十分に取得、維持、実行、保護することができないことは、私たちの競争相手が同じまたは同様の製品を提供することを招き、競争優位性を失い、私たちの収入を減少させる可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼすだろう。
第三者の不正使用を防止することを含む、当社の知的財産権の取得、維持、保護、実行のための措置は、以下の理由を含む様々な理由で無効になるかもしれません
•私たちが提出したいかなる商標や特許出願も商標や特許の発行を招くことはないかもしれない
•私たちは特定の特許出願の標的を提出した最初の発明者ではないかもしれないし、私たちはこのような特許出願を初めて提出した人でもないかもしれない
•私たちが発行した任意の特許下の特許請求は、(I)私たちの発明およびノウハウを保護するのに十分ではなく、(Ii)第三者が私たちと同様の性能を提供または提供する技術を創造、開発、または実施するのを阻止するのに十分ではないかもしれない
•私たちが発行した特許は、私たちの競争相手または他の第三者によって挑戦されたり、無効にされるかもしれない
•特許には、これらの製品をカバーする特許が満了した後、競争相手および他の第三者が同じまたは同様の製品を提供する可能性がある限られた期限がある
•私たちの従業員、請負業者、またはビジネスパートナーは、その秘密、守秘、および不使用義務に違反する可能性があります
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•競争相手や他の第三者は、私たちと同じまたは似た技術を自主的に開発することができる
•他の人の知的財産権はまた、私たちが係属中の特許を許可し、利用することを阻止するかもしれない
•特許または他の知的財産権または秘密および発明譲渡協定の強制執行に関連する費用は、強制執行を不可能にする可能性がある
•競争相手および他の第三者は、私たちの特許または他の知的財産権を迂回するか、または他の方法で設計することができる。
世界各地の特許法，商標法，著作権法と商業秘密法は大きく異なる。一部の外国の法律は、私たちの製品の販売国を含めて、知的財産権の保護はアメリカの法律に及ばない可能性があり、知的財産権の取得と法執行メカニズムが不足している可能性がある。したがって、私たちの知的財産権はアメリカ以外の国ほど強くないかもしれませんし、そう容易に入手したり、強制的に実行したりすることもできません。しかも、外国の管轄区域で私たちの知的財産権を無許可に使用することは難しいかもしれない。さらに、第三者は、私たちの特許、商標、著作権、商業秘密または他の知的財産権、または上述した任意のコンテンツの出願に挑戦、無効または回避しようと試みることができ、これは、私たちの競争相手または他の第三者が、私たちと同じまたは同様の製品および技術を開発および商業化することを可能にするかもしれない。
私たちは、私たちのブランドや顧客の商標を保護するために商標を登録して申請していますが、競争相手や他の第三者は、過去および未来に私たちの商標申請に反対したり、他の方法で私たちが投資している商標や他のブランド名の使用に挑戦したりするかもしれません。このような反対および挑戦は費用が高い可能性があり、特定の商標に関連する商標権を維持する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、このような商標権を改善するために適用される期限までに使用サンプルを提出できなければ、私たちは商標権を失う可能性がある。
私たちの政策は物質知的財産権を開発してくれた従業員と請負業者と秘密と発明譲渡協定を締結することですが、これらの合意はそうではないかもしれません 私たちの知的財産権は自動的に実行され、特に従業員や請負業者によって生成された作業製品に関連する所有権紛争において、他の方法で私たちの知的財産権を十分に保護することができない可能性がある。さらに、私たちはこのような合意が違反されないこと、第三者が私たちのビジネス秘密、技術的ノウハウ、および他のノウハウを得ないということを確認することはできない。第三者はまた、同じまたは実質的に同様のノウハウを独立して開発することができる。私たちの知的財産権を不正に使用することを規制することは困難で高価であり、私たちが取ったり、流用を防止する手順を取ったりすることもそうだ。
私たちは、サプライヤーやサービスプロバイダに限定されないが、ライセンス中の技術侵害、流用、または他の方法で第三者の知的財産権を侵害することで告発に直面する可能性がある第三者の特許および他の知的財産権をさらに許可し、許可することを計画している。この場合、私たちは私たちの許可者たちに補償を求めるつもりだ。しかし、私たちが補償を受ける権利は私たちの費用と損失を補うことができないか、または十分ではないかもしれない。さらに、任意の許可または他の商業協定によって拘束されている知的財産権および任意の許可または他の商業協定の下での私たちの任意の権利および義務について、私たちの許可者と議論される可能性がある。
私たちの知的財産権の不正使用を防ぐためには、第三者に対して侵害、流用、または他の私たちの知的財産権侵害訴訟を提起する必要があるかもしれません。どのような行動も巨大なコストを招き、私たちの資源と経営陣の注意をそらす可能性があり、私たちがどのような行動でも成功することは保証されない。しかも、私たちの多くの既存と潜在的な競争相手は、私たちよりもはるかに多くの資源を投入して彼らの知的財産権を実行する能力を持っている。したがって、私たちは努力したにもかかわらず、私たちは第三者の侵害、流用、または他の方法で私たちの知的財産権を侵害することを防ぐことができないかもしれない。上記のいずれも、私たちの業務、見通し、財務状況、および経営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
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私たちは第三者に起訴されるかもしれません。私たちが知的財産権を侵害、流用、または他の侵害行為を告発することは、時間がかかり、高価で、重大な法的責任を招く可能性があります。
私たちの業界では、発行された特許、係属中の特許出願、および他の知的財産権開発、所有権、および活動がかなり多い。 私たちの競争相手を含む会社、組織、および個人は、特許、商標または他の知的財産権を保有または取得し、私たちの製造、使用、開発、販売、レンタル、マーケティング、または他の方法で私たちの車両、部品、または他の技術を利用する能力を阻止、制限、または妨害することができ、これは私たちの業務運営をより困難にするかもしれない。私たちの成功は第三者の知的財産権を侵害しない、流用するか、または他の方法で侵害するかにある程度かかっている。私たちは時々私たちの競争相手を含む第三者の通信を受けるかもしれません。私たちは私たちが彼らの知的財産権を侵害している、または他の方法で彼らの権利を侵害していると主張し、許可証を取得することを促しています。私たちは侵害、流用、または他の方法でこのような権利を侵害していることが発見されるかもしれません。私たちの競争相手や他の第三者が訴訟を提起したり、他の法的要求を提起したりするリスクを十分に下げることができる保証はありません。したがって、このような許可が許容可能な条項で得られることが保証されていないにもかかわらず、または訴訟が全く発生しないにもかかわらず、これらの権利についてライセンス契約を締結することが考えられる可能性があり、そのような許可および関連訴訟は、私たちの運営費用を著しく増加させる可能性がある。私たちは、私たちの製品または技術の一部または全部をカバーすることができる第三者の知的財産権および他の固有の権利を知らないかもしれない。任意のクレームや訴訟は、私たちに巨額の費用を発生させる可能性があり、それをクレームすることに成功すれば、要求を含む私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある
•故意に侵害した三倍の損害賠償金、あるいは継続的に支払う使用料を含む巨額の損害賠償金を支払う
•車両におけるいくつかの構成要素の開発、販売、レンタル、使用または設置を停止するか、または主張される知的財産権を含む商品またはサービスを提供すること；
•主張する知的財産権のすべての人に許可を求めることは、合理的な条項では得られないかもしれないし、全く存在しないかもしれない
•他の不利な条項を守る
•私たちの製品とサービスのために代替ブランドを設立して維持します。
もし私たちの顧客や賠償者が侵害、流用、または他の方法で任意の第三者知的財産権を侵害された場合、私たちは一般的に彼らに代わって訴訟の弁護や和解を要求されるだろう。さらに、もし私たちが侵害されないように私たちの製品や技術を許可したり修正することができない場合、私たちは私たちに支払われた許可料の一部を返還し、これらの合意を終了しなければならないかもしれません。これは私たちの資源をさらに枯渇させるかもしれません。さらに、将来の製品販売に巨額の和解金額や印税を支払って、これらのクレームまたは訴訟が合法的または成功しているかどうかにかかわらず、私たちに対するクレームまたは訴訟を解決することができる。私たちが実際または潜在的なクレームや訴訟で勝っても、私たちの知的財産権に関するいかなるクレームや訴訟も費用が高く時間がかかる可能性があり、私たちの経営陣と肝心な従業員の注意と資源を私たちの業務運営から移します。このようなトラブルは、正当な理由の有無にかかわらず、潜在的な顧客が私たちの製品を購入しなくなったり、他の方法で私たちの名声や否定的な宣伝を損なう可能性があります。
さらに、私たちの多くの従業員は以前、他の自動車会社や自動車会社や関連業界のサプライヤーに雇われていた。私たちは、私たちまたは私たちの従業員が無意識に、または他の方法でこれらの従業員の前の雇用主の商業秘密または他の固有の情報を使用または漏洩したという非難を受けるかもしれない。このような疑いに対抗するために訴訟を提起する必要があるかもしれない。もし私たちがこのようなクレームを弁護できなかった場合、金銭的損害賠償を支払うことに加えて、私たちはいくつかの技術、製品、サービス、または知識の使用を禁止されるかもしれません。あるいは、私たちは貴重な知的財産権や人員を失うかもしれません。重要な従業員、私たちの商業機密、または他の作業製品を失うことは、製品を商業化する能力を阻害または阻止する可能性があり、これは私たちの業務を深刻に損なう可能性がある。これらのクレームに対抗することに成功しても、訴訟は巨額のコストと管理資源の需要を招く可能性がある。上記のいずれも、我々の業務、見通し、経営結果、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
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私たちの製品にはオープンソースソフトウェアが含まれていますが、これは私たちの独自のソフトウェア、製品、サービスに特別なリスクを与え、私たちの業務を損なう可能性があります。
私たちは第三者が提供するオープンソースソフトウェアを私たちの製品に使用し、将来的にオープンソースソフトウェアを使用する予定です。いくつかのオープンソースソフトウェアライセンスは、オープンソースソフトウェアを自身のソフトウェア製品の一部として配布する人が、ソフトウェア製品にソースコードの全部または一部を開示すること、またはオープンソースコードを不利な条項または無料で提供する任意の派生作品を開示することを要求し、このような条項の制約を受ける可能性がある。私たちが多くのオープンソースライセンスに支配されている条項は、アメリカや外国の裁判所から説明されておらず、オープンソースソフトウェアライセンスの解釈方法は、製品やサービスを提供したり配布したりする能力に予期しない条件や制限を加えるかもしれません。私たちの専用ソースコードの開示を要求したり、違約損害賠償金の支払いを要求する要求は、実際にまたは主張しても、私たちの業務を損なう可能性があり、私たちの競争相手を含む第三者が私たちと似ているか、より良い製品およびサービスを開発するのを助けることができます。オープンソースソフトウェアの使用、私たちおよび第三者ソフトウェアサプライヤーのオープンソース許可の遵守状況を監視し、ソフトウェアの使用方法がないことを確認するために、私たちの独自のソースコードやオープンソースコードプロトコルに違反する条項を開示することを要求していますが、このような使用は意図せずに発生した可能性があり、あるいは発生したと主張される可能性があります。さらに、私たちは、私たちがこのようなソフトウェアを使用して開発したオープンソースソフトウェアまたは派生作品を遵守しない、所有する、または要求する第三者のクレームに直面する可能性があり、その中には、私たちの独自のソースコードを含むか、または適用可能なオープンソースライセンスの条項を強制的に実行することが求められている可能性がある。これらのクレームは訴訟を引き起こす可能性があり、私たちのソフトウェアソースコードを無料で提供すること、高価なライセンスを購入すること、または影響を受ける製品やサービスの提供を停止することを要求する可能性があり、侵害を回避するためにそれらを再設計することができない限り、これは高価で時間のかかるプロセスである可能性があり、再設計プロセスを成功させることができないかもしれない。
さらに、あるオープンソースソフトウェアの使用は、通常、ソフトウェアのソースに対して保証または制御を提供しないため、第三者商業ソフトウェアを使用するよりも大きなリスクをもたらす可能性があり、セキュリティホールの側面も含めて、侵害クレームまたはコード品質に他の契約保護を提供しないからである。さらに、いくつかのオープンソースコードプロジェクトは、既知のセキュリティおよび他の脆弱性およびアーキテクチャが不安定であるか、またはその広範な利用可能性のためにセキュリティ攻撃を受け、“そのまま”提供される。オープンソースソフトウェアは通常利用可能なサポートがなく、このようなオープンソースソフトウェアの著者がセキュリティリスクを解決するために更新を実施または推進するか、またはさらなる開発および保守を放棄しないことを保証することはできない。オープンソースソフトウェアの使用に関連する多くのリスク、例えば、所有権や性能の保証または保証が不足しており、除去することができず、処理が不適切であれば、私たちのトラフィックに悪影響を及ぼす可能性がある。これらのリスクのいずれも除去や管理が困難である可能性があり，処理しなければ，我々の業務，財務状況，運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
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融資と戦略取引に関するリスク
私たちはビジネス成長を支援するための追加的な資本が必要になるだろうが、これらの資本は商業的に合理的な条項では得られないかもしれない。
私たちは最初から主に株式と債務融資を通じて私たちの業務に資金を提供してきた。例えば、2021年12月に満期となる約20億ドルの転換可能優先手形(“2026年手形”)を発行し、2022年6月に10億ドルの優先保証資産に基づく循環信用手配(“ABL信用手配”)を締結した手数料と他の発行コストを差し引いた純収益5.943億ドルの“市場”株式発行計画を完了し、2022年12月にAyarへの普通株への私募を完了し、総収益は9.15億ドルだったそれは.また、私たちは子会社を通じてサウジ工業発展基金と融資協定を締結しました。元金総額は最高可ダリアです51億9千万2022年2月(SIDFローン)そして、2022年4月に湾岸国際銀行と元金総額10億リアルの循環信用手配協定を締結し、この協定は2023年3月に改訂された(改訂された“国際投資銀行ローン協定”)。2023年6月には、普通株の引受公開を完了し、総収益純額は12億ドル、Ayarへの私募を完了し、発行コストを差し引いた総純収益は18億ドルとなった。私たちは引き続き株式、株式リンク、または債務融資を通じて追加資金を調達する必要があると予想する。私たちの業務は資本集約型であり、私たちが計画している運営に関連するコストと費用は短期的に増加し続けると予想されます。正の現金流量は実現しないと予想されていますWは数年間運営していますが、本当にあれば。また、我々は、2021年3月に“純額決済”によって付与された、すなわち現金を送金することによって源泉徴収義務を履行し、帰属日毎に既存株式を差し引くという、我々の最高経営責任者兼最高技術責任者Peter Rawlinsonに付与された制限株式単位の帰属に関する源泉徴収義務を弁済することを予想している。各帰属日に満期された源泉徴収は、その帰属日における私たちの普通株式の公正価値に基づいている。私たちの普通株式の公正価値と、任意の適用可能な帰属日に帰属する制限された株式単位の数によると、このような純額決済は、源泉徴収税を満たすために多くの資金を必要とするかもしれない
私たちが引き続き商業生産車両と業務を発展させる計画は資金の適時な到着と設計、工事、部品調達、テストと製造能力の拡大への更なる投資にかかっている例えば、私たちはPanasonic Energy Co.，Ltd.とそのいくつかの付属会社と合意し、2023年から2031年まで、ある条件と調整に基づいて、合計約50億ドルのリチウムイオン電池を購入したしかも、私たちの運営履歴は限られており、これは私たちの自動車需要に対する履歴データが限られていることを意味する。したがって、私たちの未来の資本需要は不確定であり、実際の資本需要は私たちの現在の予想よりも高くなるかもしれない。
もし私たちが株式または転換可能な債務証券をさらに発行することでより多くの資金を調達すれば、私たちの株主は重大な希釈を受ける可能性があり、私たちが発行する任意の新しい株式証券は普通株式保有者よりも高い権利、優先、特権を持っている可能性がある。将来のいかなる債務融資も、私たちの資金調達活動や他の財務·運営に関する追加的な制限条項に関連する可能性があり、これは、潜在的な買収を含めて、追加資本を獲得し、ビジネス機会を求めることをより難しくするかもしれない。
私たちはもしあれば、私たちに有利な条項で追加的な資金調達を得ることができないかもしれない。我々がこのような融資を得る能力は、最近の資本および信用市場の変動と中断、インフレ、政府閉鎖銀行および他の金融機関の流動性懸念、金利変化、世界的な衝突または他の地政学的事件および新冠肺炎の大流行、または投資家の私たちのビジネスモデルの受け入れを含む、世界経済および世界金融市場の全体的な状況を含む様々な要素の悪影響を受ける可能性がある。これらの要素はこのような資金調達の時間、金額、条項、そして条件を私たちに魅力がない、または得ることができないようにする。もし私たちが満足できる条項で十分な融資や融資を得ることができなければ、私たちが必要な時、支出を大幅に削減し、私たちの計画の活動を延期したり、キャンセルしたり、私たちの会社の構造を大幅に変更しなければなりません。私たちは私たちの業務を展開したり、支援したりする十分な資源がないかもしれません。これは、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況に大きな悪影響を与えます。
私たちはアストンマーティンとの合意を達成できないかもしれないし、私たちが達成しても、私たちは予想された利点を達成できないかもしれない。
2023年6月、我々はアストンマーティン·ラゴンダグローバルホールディングス株式会社(及びその子会社“アストンマーティン”)と合意(“実施協定”)を締結し、この合意に基づき、双方は長期的な戦略技術協力パートナーシップを構築し、アストンマーティンに動力統合と電池システム技術を提供し、アストンマーティンの最初の電気自動車と将来のある電気自動車のために使用する。より多くの情報は項目2.経営層の財務状況と経営成果の討論と分析を見る。
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合意を実行するために予想されるパートナーシップの開始は、Aston Martin株主総会でAston Martin株主の承認を取得すること、監督管理許可を得るかどうか、およびその他の慣用条件を含むいくつかの条件によって制限されなければならず、例えば、このような条件が満たされていない場合、契約者は実行合意を終了することができる。このような条件がタイムリーに満たされるか、あるいは全く満たされないという保証はない。また、もし私たちが協力を始めることができても、もし私たちが遅延に遭遇した場合、私たちの動力統合とバッテリーアセンブリとアストンマーティンの自動車との統合に成功しなかった場合、あるいは私たちが受け入れられる条項で供給合意に達しなかった場合、あるいはアストンマーティンが注文したコンポーネントを遅延したり、納品できなかったりした場合、私たちはパートナー関係の予想される利点を達成できないかもしれない。このような遅延や失敗は、私たちがコントロールできない理由を含めて、私たちのブランドと名声、ならびに私たちの業務、将来性、運営結果、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの総合貸借対照表に2026年手形を反映する会計方法、2026年手形の計上すべき利息支出、および私たちの報告書の希釈後の1株当たり収益に私たちの普通株の関連株式を反映する会計方法は、私たちの報告収益や財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
2020年8月、財務会計基準委員会は会計基準更新を発表し、変換可能な手形に適用されるいくつかの会計基準を簡略化したASU 2020−06と呼ぶ。ASU 2020-06は、2021年12月15日以降の会計年度(または規模の小さい報告会社については、2023年12月15日から)に、これらの事業年度内の移行期間を含む米国証券取引委員会報告エンティティに対して発効する。しかし、2020年12月15日以降の事業年度の早期採用が認められる場合もあり、これらの事業年度内の移行期間を含む。2021年12月31日までの年度のASU 2020−06を採択し，この年度内の移行期間を含む
ASU 2020-06によると、貸借対照表上の負債として2026年債を発行し、初期帳簿金額は2026年債の元本金額に等しく、発行コストを差し引く。会計目的については、発行コストは債務割引とみなされ、2026年の債券期間内に利息支出として償却される。この償却により、会計目的で確認された2026年手形の利息支出は、2026年手形のために支払う現金利息支出よりも大きくなり、より高い報告損失を招くことが予想される
また、ASU 2020-06、2026年債関連株式によると、“転換すれば”という方法を用いて、私たちの希釈後の1株当たり収益に反映されます。この方法によれば、希釈後の1株当たり収益は、結果が逆希釈されない限り、報告期間の開始時にすべての2026年期手形が普通株式のみに変換されると仮定して計算されるのが一般的である。IF変換方法の適用は、私たちが報告した希釈1株当たり収益を減少させる可能性があり、将来の会計基準は、私たちの希釈1株当たり収益に悪影響を及ぼす可能性がある方法で変化する可能性がある
さらに、2026年手形が両替可能な任意の条件を満たしていれば、適用される会計基準に基づいて、2026年手形の負債額面を長期負債ではなく流動負債に再分類する必要があるかもしれない。チケット所持者が彼らの2026年手形を変換しなくても，このような再分類が必要となる可能性があり，我々が報告する運営資本を大幅に減少させる可能性がある
現在と未来の債務の返済には大量の現金が必要かもしれないが、私たちの業務には債務を返済するための十分なキャッシュフローがないかもしれない。このような債務下での私たちの支払い義務は私たちの利用可能な資金を制限するかもしれません。私たちの債務合意の条項は私たちの経営業務の柔軟性を制限したり、他の方法で私たちの経営業績に悪影響を及ぼすかもしれません。
2021年12月、私たちは約20億ドルの2026年債券元金を発行し、2022年にいくつかの信用手配を達成した。付記6“私たちの借金がある” この四半期の報告書の他の部分は、私たちの未済債務に関するさらなる情報を得るための総合財務諸表を含む。私たちが定期的に債務元金を支払うこと、利息を支払うこと、または債務のために再融資する能力は私たちの未来の表現にかかっており、未来の表現は経済、金融、競争、その他の私たちがコントロールできない要素の影響を受ける。私たちの業務は将来的に運営から十分なキャッシュフローを生み出して債務返済や必要な資本支出を行うことはできないかもしれません。もし私たちがそのようなキャッシュフローを生成できない場合、私たちは資産の売却、再編債務、または煩雑または高度に希釈される可能性のある条項で追加の債務融資または株式資本を得るような1つまたは複数の代替案を採用することを要求されるかもしれない。私たちが未来のどんな債務を再融資する能力は、当時の資本市場と私たちの財務状況にかかっているだろう。私たちはこのような活動のいずれにも従事できないかもしれないし、理想的な条件でこれらの活動に従事することができないかもしれません。これは私たちの債務不履行をもたらす可能性があります。しかも、私たちの既存の債務協定には、私たちの未来のどんな債務協定にも制限条約が含まれている可能性があり、これらの条約は私たちがこのような代替案を採用することを禁止するかもしれない。もし私たちがこのような条約を守らなければ、約束違反を招くかもしれないし、治癒したり、違約を放棄しなければ、私たちの借金の加速を招くかもしれない。
さらに、私たちの債務に加えて、私たちの既存と未来の他の財務的義務と契約約束に加えて、他の重要な結果が生じるかもしれない。例えばこれは
·これにより、米国と世界経済、業界、競争状況の不利な変化、政府規制の不利な変化の影響を受けやすくなる
·ビジネスおよび業界の変化への計画または対応の柔軟性を制限します
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·債務の少ない競争相手に比べて劣勢になる
·買収、運営資本、その他の一般企業の目的のために追加金額を借り入れる能力を制限します
·わが社買収の魅力を下げたり、難易度を高めたりする可能性がある。
そのほか、SIDFローンプロトコル、改訂されたGiB融資プロトコル及びABL信用融資プロトコルに基づいて、吾らは吾などの業務と運営に関する常習プラス及び負の契約を遵守しなければならず、吾などの支払い配当を制限し、債務を招き、留置権及び財産権負担を設定し、償還或いは株式の買い戻し或いは買い戻し資産(重大な知的財産権の処分を含む)、買収或いはその他の投資を完了し、いくつかの債務を前払いし、連合会社と取引を行い、販売及びレンタル取引に従事し、合併及びその他の根本的な変化を完成し、制限的な合意を締結或いはその組織文書を修正することを含む。私たちが後に取得した任意の債務融資は、このような条約と、私たちの資金集め活動および他の財務および運営に関する追加的な制限条約に関連する可能性もあり、潜在的な買収または資産剥離を含む業務機会を求めるために追加資本を得ることをより困難にする可能性がある。私たちの債務手配のいかなる違約も、私たちに債務の即時返済を要求し、追加融資を受ける能力を制限する可能性があり、これは逆に私たちのキャッシュフローと流動性に悪影響を及ぼす可能性がある。
しかも、支払い権利について、私たちの普通株式の株式は私たちの現在と未来のすべての債務に従属する。私たちは私たちのすべての債務を返済した後、私たちの株主に任意の分配のための残りの資金を持つことを保証できない。
このような要素のいずれも私たちの業務、運営結果、そして財政状況を損なう可能性がある。さらに、もし私たちが追加的な債務を発生すれば、私たちの業務に関連するリスクと、私たちが債務を返済または返済する能力が増加するだろう。
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私たちは多くの借金を招いて、まだもっと多くの借金を招く可能性がある。
私たちと私たちの子会社はすでに将来的に大量の追加債務を発生する可能性があり、私たちの債務ツールの制限によって制限されており、その中のいくつかは保証された債務である可能性がある。ABL信用手配は、私たちが追加債務を発生させる能力にいくつかの制限を加えているが、私たちは2026年の手形契約条項の制限を受けず、追加債務を発生させない、既存または未来の債務を保証し、私たちの債務を資本再編したり、2026年の手形契約条項の制限を受けない他の行動を取ったりすることは、2026年の手形満期時に支払う能力を弱める可能性がある
2026年債の条件付転換機能がトリガされると、私たちの財務状況や経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
2026年9月15日からその後、債券保有者は、満期直前の第2の予定取引日の取引が終了するまで、2026年債を随時選択して転換することができる。属性の条件変換機能2026このような手形を持っている人は2026手形は管限により当該等の手形の契約に基づいて権利を享受する2026これを備考する2026特定の期間内の任意の時間に彼らの選択に従って注釈を行う。もし1人以上の所有者が2026このようなチケットを選択して2026私たちが普通株だけを渡すことで私たちの転換義務を履行することを選択しない限り、私たちは現金を支払うことで転換義務の一部または全部を返済することを要求され、これは私たちの流動性に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、場合によっては、例えば、所有者が転換または償還し、適用される会計規則によれば、2026年の手形のすべてまたは一部の未償還元金を長期負債ではなく流動負債に再分類する必要がある可能性があり、これにより、私たちの運営資本の純額が大幅に減少する。
基本的な変動後に手形を現金に買い戻すために必要な資金を集めることができないかもしれません。あるいは変換後に満期になった任意の現金金額を支払うために、私たちの他の債務は、手形変換時に手形を買い戻したり、現金を支払う能力を制限するかもしれません。
手形所持者は基本変動後，限られた例外を除いて，当社に現金買い戻し価格で手形を買い戻すことを要求することができ，買い戻し価格は一般に買い戻した2026年手形の元本金額に等しく，別途利息および未払い利息を加算することができる(あれば).また、転換時には、私たちの普通株のみで転換決済を行うことを選択しない限り、現金で一部または全部の転換義務を支払います。私たちは2026年の手形の買い戻しや転換時に満期になった現金の支払いを要求されたときに融資を受けることができる十分な現金を持っていないかもしれません。また、ABLクレジット手配における契約のような法律、規制機関、および私たちの他の債務を管理する協定は、2026年の手形の買い戻しや転換後に満期になった任意の現金金額を支払う能力を制限する可能性があります。私たちは、必要に応じて2026年手形や支払い転換時に満期になった現金金額を買い戻すことができず、契約項下の違約を構成します。契約下の違約や根本的な変化自体も、我々の他の債務を管理することによる合意違約を招く可能性があり、その他の債務は直ちに全額弁済される可能性がある。私たちは他の債務と2026年の債券項目のすべての満期金額を返済するのに十分な資金がないかもしれない。
私たちはABLクレジット手配、SIDFローンプロトコル、改訂されたGiBローンプロトコルでのすべての利用可能金額を抽出できないかもしれません。
ABL信用手配の初期元本約束総額は10億ドルに達した。しかし、ABL信用手配下の承諾金額の可用性は条件を満たす借入基数の価値に依存し、著者らは現在ABL信用手配の下ですべての利用可能な金額の一部しか抽出できない。また、将来的にはABLクレジット手配下のすべての利用可能な金額を抽出するのに十分な条件を満たす借入基盤がある保証はありません。また，SIDF融資プロトコルと改訂されたGIB融資プロトコルによって承諾された金額は，ある特定の目的にのみ利用可能であり，引き出し条件に制限される.必要があれば，これらの手配の下で約束した金を全部引き出すことができないものは，あるかもしれない私たちのキャッシュフローと流動性に悪影響を及ぼす。
未来に、私たちは十分な戦略関係の機会を見つけたり、戦略関係を形成することができないかもしれない。
戦略的業務関係は今も、私たちの業務成長と成功の重要な要素であり続けるだろう。私たちは時々、元の設備メーカーとのパートナーシップを含む戦略関係を構築する機会を模索する。しかし、私たちは未来に適切なビジネス関係の機会を見つけたり、確保することができるという保証はありません私たちはこのような関係を保つことができるだろう。また、私たちの競争相手は私たちの前にこれらの機会を利用するかもしれませんが、私たちはそれと戦略関係を構築し、維持することを望んでいる他の会社に似たような利益を提供できないかもしれません。これは私たちがこのような関係を構築する能力を弱めるかもしれません。例えば，我々はElectrtrify Americaと連携して，米国の充電インフラを電気化するアクセスを顧客に提供しており，このようなインフラへの継続的なアクセスにより，顧客に充電ソリューションを提供する予定である。米国がこの提携関係を電化して終了したり、この提携関係の期待された利点を提供できなかったりすると、満足できる顧客体験を提供する能力が損なわれ、代替充電パートナーを探すか、自分たちの充電ネットワークに投資することが要求される。私たちの現在と未来の連合は、独自の情報の共有に関連するリスク、第三者の不履行、および新しい戦略連合を設立する費用の増加を含む多くのリスクに直面するかもしれません。これらのリスクは、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。これらの第三者の行動を監視または制御する能力は限られている可能性があり、これらの戦略的第三者のいずれかがその業務に関連するイベントによって否定的な宣伝または名声の被害を受けた場合、私たちは、そのような任意の第三者との関連によって否定的な宣伝または名声の損害を受ける可能性もある。
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また、このような機会の発見と実行には大量の管理時間と資源が必要となる可能性があり、交渉と融資関係は大きなコストと不確実性に関連している。もし私たちが未来の戦略関係の機会を探して実行することに成功できなければ、私たちの全体的な成長は損なわれる可能性があり、私たちの業務、将来性、そして運営結果は実質的な悪影響を受けるかもしれない。
私たちは他の業務を買収するかもしれませんが、これは多くの経営陣の関心を必要とし、私たちの業務を混乱させ、株主価値を希釈し、私たちの運営業績に悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちの業務戦略の一部として、相補的な会社、解決策、技術に投資することができるかもしれません。私たちは適切な買収候補を見つけることができないかもしれないし、もしあれば、有利な条件でこのような買収を達成できないかもしれない。可能な株主承認に加えて、買収を行うために関連政府部門の承認やライセンスが必要となる可能性があり、適用可能な法律や法規を遵守することで、より多くの遅延やコストを招く可能性があり、そうしなければ、私たちの業務戦略を乱す可能性があります。もし私たちが完全な買収をすれば、私たちは最終的に私たちの競争地位を強化したり、私たちの目標を達成することができないかもしれない。また、このような買収や開発買収の技術統合に成功しなければ、合併後の会社の収入や運営結果は悪影響を受ける可能性がある。また、買収された業務や資産の統合には通常、大量の時間と資源が必要であり、これにより、既存業務の資源が移転される可能性があり、これは私たちの運営に悪影響を及ぼす可能性があり、この過程をうまく管理できない可能性がある。買収した技術者や人員の評価や利用に成功することができず、会計費用を含む買収取引の財務影響を正確に予測することもできない可能性がある。私たちはこのような買収を支払うために現金を支払い、債務を発生させたり、株式証券を発行しなければならないかもしれません。すべては私たちの財務状況または私たちの普通株の価値に悪影響を及ぼす可能性があります。株式を売却したり、債券を発行したりしてどのような買収にも資金を提供することは、私たちの株主持分を希釈する可能性があります。債務の発生は、被買収企業の固定債務増加や潜在的に未知の債務のリスクを招く可能性があり、我々の管理業務能力を阻害する可能性のある契約やその他の制限も含まれている可能性がある。
私たちの生産レベル、運営コスト、製品需要とその他の要素の変動により、私たちの財務業績は時期によって大きく異なるかもしれません。
私たちの四半期の財務業績は私たちの生産レベル、運営コストと製品需要によって変化すると予想されています。私たちが引き続き設計、開発と製造、新車の製造、生産能力の向上、設計、研究開発、生産、販売とサービス施設の設立または拡大に伴い、これらの結果は変動すると予想されます。私たちが需要分野を識別し、調査し、市場需要と利益率の機会に応じて販売台数を調整し、新製品のデリバティブを増加させ、新しい自動車を開発と発売するか、あるいは初めて既存の自動車を新市場に導入することに伴い、私たちの収入は変動する可能性がある。私たちの生産レベルはまた私たちがサプライヤーから車両部品を得る能力、私たちの製造施設の効率的な運営、私たちの生産能力を拡大する能力、そして私たちの時間に依存しますYは完成車をお客様にお渡しします。生産量や販売量の低下や、サプライヤーとの調達約束を十分に利用できず、コスト増加や在庫過剰、可能な在庫ログアウトを招く可能性があります。また自動車メーカーはSは通常顕著な季節性を経験し、第1四半期の販売台数は相対的に低く、第4四半期の販売台数は相対的に高く、Lucid Airや将来の自動車の商業生産や販売を拡大する際にも、同様の季節性を経験することが予想される。私たちの経営業績はまた、労働力供給と小時間労働者と管理者のコストを含む他の要素によって変動する可能性があります。私たちの車両の収益力、特に新しい市場で、金利の変化、長期資産の減少、国と地方のマクロ経済状況、私たちの車両に関する否定的な宣伝、消費者の選好と競争状況の変化、または新しい市場への投資。これらの要因から，我々の財務業績を四半期と四半期の比較を行い，特に短期的には将来の業績指標としての効用が限られている可能性があると考えられる。わが四半期の業績の著しい変化は私たちの普通株の取引価格に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
税金関連リスク
純営業損失の繰越や他の税務属性を使用する能力が制限される可能性があります。
私たちはアメリカ連邦と州の純営業損失(“NOL”)の繰越と研究開発控除を蓄積し、未来の課税収入を相殺と減少させることができる。米国連邦NOLは2017年12月31日以降の納税年度を繰り越していますが満期の影響を受けず、2018年前の納税年度から繰り越したいくつかのアメリカ連邦と州NOLは2031年に満期になります。2023年6月30日まで、私たちはまた2036年に期限が切れるアメリカ連邦研究開発信用の転換、及び州の研究開発信用の繰り越しを持っていて、期限が切れません。2023年6月30日現在、私たちは繰延純資産に対して全額推定準備金を維持しています。
アメリカ連邦と州NOLの繰越といくつかの税金控除は米国税法第382条と第383条および州法類似条項の重大な制限を受ける可能性がある。米国税法のこれらの条項によると、ある会社が“所有権変更”を経験した場合、同社は変更前のNOL繰り越しや他の変更前の属性(例えば税収控除を検討する)を用いて変更後の収入や税収を相殺する能力が制限される可能性がある。
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一般に，“5%の株主”の我々の所有権に対する累積変動が50%を超えると，“所有権変動”が発生する3年間のスクロール期間中です似たような規則は州税法に適用されるかもしれない。私たちは2020年12月31日までの私たちの株式取引の正式な第382条の研究を完了した。この研究では、2016年に“所有権変更”を経験し、米国連邦NOL総額の約1200万ドルと、米国連邦研究開発税控除総額の1500万ドル(または純控除300万ドル)を利用できなくなることが確認された。州法の類似規定はまた、同じ時期に蓄積された州税収属性を使用することを制限することにも適用される可能性がある。
私たちはまだこの業務を完了していませんESSの合併はまた“所有権の変更”を招いた。しかも、未来の私たちの株式所有権の変化は私たちの統制範囲内ではないかもしれない。もし私たちが所有権変更を経験した場合、私たちはNOL繰越と満期前の所有権変更時に存在する税収控除を十分に利用することを阻止されるかもしれない。未来の規制の変化はまた私たちがNOL繰り越しと税金控除を利用する能力を制限するかもしれない。もし私たちのNOL繰越と税金控除で未来の課税収入を相殺することができなければ、私たちの純収入とキャッシュフローは不利な影響を受けるかもしれない。
私たちは適時に課税収入が発生しないかもしれません。NOL繰越と研究開発控除が満期になる前にそれらを使用することができません。
予期しない税法や既存の税法が私たちまたは顧客に適用される任意の変化、またはわが社の構造の任意の変化は、私たちの収益性や業務に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちはアメリカとますます多くの外国司法管轄区で所得税と他の税金を払わなければならない。既存の国内外の税収法律、法規、規則、法規または条例は、私たちの不利な場合(トレーサビリティがある可能性がある場合がある)に解釈、変更、修正または適用される可能性があり、これは、譲渡定価政策を変更し、過去に満了した金額に追加の税額、罰金または罰金、追加料金、利息費用を支払うことを要求する可能性があり、その金額と時間は区別しにくいかもしれない。既存の税金法律、法規、規則、法規または条例も、私たちの顧客に解釈、変更、修正、または適用される可能性があり(トレーサビリティがある場合があります)、もし私たちの顧客が追加の追加料金を支払うことを要求された場合、私たちの車両需要に悪影響を及ぼす可能性があります。
さらに、米国と私たちが現在運営または運営を計画している他の国は、収入、販売、使用、輸出入、間接、または多国籍企業に関する他の税法、法規、規則、法規または条例に関する連邦、州、地方、または国際税法の改正を考慮している。
米国または私たちが業務を展開している他の国/地域がこれらの税収計画、および上記の他の税収問題を最終的に確定し、採用すれば、私たちの経営活動、譲渡定価政策、有効税率、繰延税金資産、営業収入、キャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは私たちの会社の構造、私たちの業務運営、あるいは特定の司法管轄区で達成されたいくつかの税金に関する合意を変えるかもしれない。このような変化は私たちの連結財務諸表に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちの持分証は負債に計上されており、私たちの株式証の価値変化は私たちの財務業績に重大な影響を与える可能性があります。
2021年4月12日、会社財務事業部取締役代理、米国証券取引委員会代理総会計士代理は、特殊目的買収会社(SPAC)発行権証の会計と報告を考慮した公開声明(“米国証券取引委員会権証会計報告書”)を共同で発表した。米国証券取引委員会の権証会計報告書は、“多くのエンティティにおいて一般的である可能性がある”という“SPAC取引において発行される権利証のいくつかの特徴”を議論している。米国証券取引委員会の権証会計報告書は、当権証が1つ以上のこのような特徴を含む場合、この権証は“公正価値に応じて計量された負債に分類すべきであり、各時期の公正価値変動は収益の中で報告すべきである”と指摘している。“米国証券取引委員会権証会計報告書と会計基準編集ガイドライン”第815-40号“実体自身の権益におけるデリバティブとヘッジ契約”によると、チャーチル管理層はチャーチルの初めての公募株関連と締結された権証協定の条項を評価し、アメリカ証券取引委員会の権証会計報告書によると、権利証に含まれる条項は権利証が株式構成要素に分類される条項を排除したと結論した。したがって、チャーチルは権利証を負債に分類する。このような会計処理の下で、著者らは各報告期間の終了時に私募株式証の公正価値を計量し、今期の経営業績の中で公正価値が前の期間より変化することを確認しなければならない。経常的公正価値計量を採用しているため、私たちの財務諸表と経営結果はコントロールできない要素によって四半期変動が発生する可能性があります。権利証の四半期公正評価により、非現金収益または損失が確認され、このような収益や損失は実質的である可能性があると予想される。
また、米国証券取引委員会の権証会計報告書が発表された後、チャーチルの独立公認会計士事務所とチャーチルの管理チームに問い合わせた後、チャーチルは、米国証券取引委員会の権証会計報告書に基づいて、2020年12月31日までの財務諸表および2020年8月3日までの財務諸表および2020年9月30日現在および2020年9月30日までの財務諸表は、チャーチル年報に添付されている財務諸表に再列報しなければならないと結論した。
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上場企業の要求に関連するリスク
上場企業としての要求は、私たちの資源に圧力を与え、私たちの経営陣の注意を分散させる可能性があり、これは私たちの業務を管理しにくくする可能性があります。
私たちは米国証券取引委員会とナスダック要求を含む様々な規制と報告要求を遵守することを要求された。これらの報告書や他の規制要件を遵守するのに時間がかかり、私たちのコスト増加を招き、私たちの運営結果、財務状況、または業務に悪影響を及ぼす可能性がある。これらの要求およびその解釈および応用も時々変化する可能性があり、これらの変化は、私たちの運営結果、財務状況、または業務に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。これらの解釈や適用の要求を遵守しないことは、我々の運営結果、財務状況又は業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性もある。これらの義務と構成要素は、私たちの上級管理職に大きな関心を与える必要があり、私たちの業務の日常管理に対する彼らの注意をそらす可能性があり、これは私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
上場企業として、私たちは“取引所法案”と“サバンズ-オキシリー法案”の報告要件を守らなければならない。このような要求は私たちのシステムと資源に圧力を与えるかもしれない。取引法は、私たちの業務および財務状況に関する年間、四半期、および現在の報告書を提出することを要求します。サバンズ-オキシリー法は、効果的な開示統制と手続き、および財務報告の内部統制を実施し、維持することを要求しているそのほか、会社の管理と公開開示に関連する絶えず変化する法律、法規と標準は上場企業に不確定性をもたらしており、法律と財務コンプライアンスコストを増加させ、いくつかの活動を更に時間をかけている。これらの法律、法規と標準は多くの場合、的確性が不足しているため、異なる解釈を受けているため、監督管理機関と理事機関が新しいガイドラインを提供するにつれて、それらの実践における応用は時間の経過とともに変化する可能性がある。これは遵守事項に関する持続的な不確実性と、開示と統治慣行を絶えず修正するために必要なより高いコストをもたらす可能性がある。
我々の情報開示制御およびプログラムの有効性を実施、維持、改善するためには、大量の資源を投入し、より多くのスタッフを雇用し、より多くの管理監督を提供する必要がある上場企業の要求に適合するために、私たちはすでに採用しており、将来も引き続き多くの行動をとることを期待しており、例えば会計人員の招聘と新しい内部監視とプログラムを実施する上場企業に適用される基準と要求を解決するために。私たちの成長を維持するためには、新たな専門家を探して私たちに参加し、拡張を十分に支援するために、適切な運営と財務システムを維持するために、より多くの管理、運営、財務資源を投入する必要がある。これらの活動は、経営陣の注意を他の業務から移行させる可能性があり、これは、私たちの運営結果、財務状況、または業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
重大な弱点を発見したり、有効な財務報告内部統制システムを維持できなかったりすれば、私たちの財務状況や運営結果を正確かつタイムリーに報告することができない可能性があり、投資家の信頼や私たちの普通株の価値に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは財務報告に対するアメリカ証券取引委員会の内部統制要求を受けている。財務報告書の内部統制は複雑で、時間の経過とともに改訂され、当社の業務の変化に適応したり、会計規則の変化が適用されたりする可能性があります
これらの要件の一部として、独立公認会計士事務所財務報告書の内部統制報告書に対する経営陣の証明を提供する必要がある。我々の業務設計のための財務報告書の内部統制はすでに必要とされており、経営陣や他の人員が多くの時間と資源を投入する必要があるだろう。
さらに、私たちは私たちの財務報告の内部統制を構成する“実質的な弱点”のすべての統制欠陥を報告することを要求された。私たちはあなたに保証することはできません。私たちは財務報告書の内部統制が未来に有効であると保証することはできませんし、私たちが以前私たちの財務報告の内部統制が有効だと思っていた前期と比較して大きな欠陥が発見されないという保証はありません。有効な財務報告内部統制を維持または記録できなければ、私たちの独立公認会計士事務所は、私たちの財務報告内部統制の有効性を証明できないだろう。私たちの財務報告の内部統制に影響を与える事項は、私たちの総合財務諸表に重大な誤報を招く可能性があり、私たちは直ちに私たちの財務情報を報告することができなくなり、あるいは以前に発表された財務情報を再説明し、それによって、アメリカ証券取引委員会の制裁や調査、あるいは適用された証券取引所上場規則に違反するなど、不利な規制結果に直面させる可能性がある。投資家は私たちの自信と財務諸表の信頼性を失ったため、金融市場にも否定的な反応が生じる可能性がある。これは私たちに実質的な悪影響を及ぼすかもしれません。例えば、私たちの株価を下落させ、私たちの資金調達能力を弱めるかもしれません。
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私たちは、私たちの財務状況、運営結果、および株価に大きなマイナス影響を与える可能性のある他の費用を要求されるかもしれません。これは、あなたの一部または全部の投資損失を招く可能性があります。
私たちは、後で資産の減記またはログアウト、ビジネスの再構築、または減価または損失をもたらす可能性のある他の費用を生成することを要求される可能性がある。これらの費用は非現金プロジェクトである可能性があり、私たちの流動性に直接的な影響を与えないかもしれないが、このような性質の費用は市場の私たちまたは私たちの証券に対する否定的な見方を招く可能性がある。したがって、私たちのどの株主もその株式価値の縮小を受ける可能性がある。
私たちの普通株に関するリスクは
私たちの普通株の価格は変動しています。この変動は私たちの普通株の市場価格と2026年の債券の取引価格にマイナス影響を与える可能性があります。
私たちの普通株の取引価格は変動が大きい。私たちの証券の取引価格は多くの要素に依存して、本“リスク要素”の一部の他の部分に記述された要素を含み、その中の多くの要素は私たちのコントロール範囲を超えており、私たちの経営業績とは関係がないかもしれない。これらの変動は、投資家がそれらの価格を購入することができないか、または投資家が支払った価格よりも高い価格でこれらの証券を売却することができない可能性があるので、投資家が私たちの証券への投資の全部または一部を失う可能性がある。次のいずれの要素もあなたが私たちの証券の投資に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちの証券の取引価格はあなたが支払う価格よりはるかに低いかもしれません。この場合、私たちの証券の取引価格は回復できない可能性があり、さらに下落する可能性がある。
私たちの証券取引価格に影響を与える要素は
•より広範な株式市場の市場状況、特に私たちの業界の市場状況
•私たちの四半期財務または経営業績の実際または予想変動、または私たちに似ていると考えられる会社の四半期財務または経営業績の変動
•私たちの経営業績に対する市場の期待は変わりました
•私たちのニュース原稿、他の公告、およびアメリカ証券取引委員会に提出された文書に対する大衆の反応
•予約単位の数、財務予測、および私たちが時々開示する可能性のある任意の他の指導または指標に対する大衆の反応；
•ジャーナリズムや投資界の投機行為
•私たちの業務、競争相手の業務、または全体的な競争構造の実際または予想される発展
•特定期間の経営業績は証券アナリストや投資家の予想に達していない
•私たちの業務計画での目標を達成する時間と、それに関連するコストの時間と金額
•私たちまたは市場全体に対する証券アナリストの財務推定と提案の変化
•投資家は私たちに相当する他社の経営業績と株価表現を考えている
•私たちの業務に影響を与える法律法規の変化
•私たちの訴訟や調査に参加したり参加したり
•私たちの資本構造の変化、例えば未来の証券の発行や追加債務の発生
•公開販売可能な普通株式数；
•私たちの取締役会に重大な変化がありますか管理職や
•私たちの役員、高級管理者、または大株主は、大量の普通株を売却するか、または保険者合意に従って私たちの普通株式のいくつかの保有者に適用されるロック期間満了を含むこのような売却が発生する可能性があると考えられる
•景気後退、金利、流行病(例えば、新冠肺炎)、インフレ、政府閉鎖銀行および他の金融機関の流動性懸念、外交および貿易関係の変化、外貨為替レートの変動、戦争またはテロ行為および自然災害などの一般的な経済および政治的条件
•他のリスク要因は本部分の“リスク要因”に列挙されている
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私たちの経営業績にかかわらず、広範な市場と業界要素は私たちの証券の市場価格に実質的な損害を与える可能性があります。全体的に、株式市場とナスダックは極端な価格と出来高変動を経験しており、これらの変動は影響を受けた特定の会社の経営業績に関係がないか比例しないことが多い。このような株と私たちの証券の取引価格と推定値は予測できないかもしれない。投資家は投資家が私たちに似た他社の株式市場に自信を失っていると考えており、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績にかかわらず、私たちの株価と2026年債券の取引価格を下げる可能性がある。広範な市場と業界要素、全世界の衝突とその他の地政学的事件、自然災害、新冠肺炎の大流行及びその他の全世界事件を含む不況やインフレなど一般経済政治市場の状況は政府が銀行を閉鎖し他の金融機関の流動性を懸念してあるいは金利の変化は、私たちの実際の経営実績にかかわらず、私たちの普通株や他の証券の市場価格に深刻な影響を与える可能性があります。私たちの証券市場価格の下落はまた、私たちがより多くの証券を発行する能力と、私たちが将来より多くの融資を得る能力に悪影響を及ぼすかもしれない。
また、株式市場全体、特に科学技術株と電気自動車株市場は極端な変動を経験し、新冠肺炎の大流行の結果を含み、この変動は発行者の経営業績と関係がないことがある。私たち普通株の取引価格は第三者が市場価格を押し下げたり上昇させようとする悪影響を受ける可能性があります。空売り者や他の人、その中の一部の人はソーシャルメディアに匿名で投稿し、もし私たちの株が下落したり、他の変動を示したりすれば、彼らは利益を得る可能性があり、彼らの活動は私たちの株価にマイナス影響を与え、私たちの株価の変動性を増加させるかもしれない。これらの広範な市場と業界要素は、私たちの経営業績にかかわらず、私たちの普通株の市場価格を深刻に損なうかもしれない。また、2026年の債券保有者のヘッジ活動は、私たちの普通株の市場価格、特に2026年の債券償還に関連する任意の償還転換期または2026年の債券転換の任意の観察期間に影響を与える可能性がある。
また、過去には、全体市場や個別会社証券の市場価格が変動した後、これらの会社に対して証券集団訴訟を起こすことが多かった。私たちにこのような訴訟を提起すれば、巨額の費用を招き、私たちの経営陣の注意力と資源を分散させる可能性がある。このような訴訟における任意の不利な裁決、またはそのような実際または脅威の訴訟を終わらせるために支払われる任意の金額は、私たちに巨額の支払いを要求する可能性がある。
私たちの普通株または他の株式または株式に関連する証券の追加株式を発行したり、私たちの普通株の大部分を売却したりすることは、私たちの普通株の市場価格を下げる可能性があります。
将来的に私たちの普通株の株式を発行したり、私たちの普通株や私たちの普通株のために行使できる証券に転換することは、私たちの普通株の市場価格を低くし、私たちの普通株保有者の著しい希釈を招く可能性がある。私たちの未償還株式証明書とオプションを行使して、私たちの制限株式単位を帰属して決算するか、あるいは私たちの2026年手形を転換することは、私たちの普通株式保有者の追加償却につながります。将来、私たちはより多くの普通株を発行するか、または普通株または普通株に転換可能な証券を発行することができ、追加資本の発生、将来の未返済債務の買収、返済に関連して、私たちの株式インセンティブ計画に基づいて、あるいは他の理由で。
普通株を大量に売却するため、特に私たちの主要株主は普通株を大量に売却し、大量の普通株を売却することができ、あるいは市場で大量の普通株の保有者が彼らの株を売却しようとしていると考えられているため、私たちの普通株の市場価格は低下する可能性がある。
また、“投資家権利協定”によると、Ayar及びその他のいくつかの当事者は、登録権、搭載登録権、棚登録権を含むいくつかの登録権を有する権利がある。これらの株主のうちの1つ以上が彼らの保有株式の大部分を売却すれば、私たちの普通株の取引価格を低下させる可能性がある
私たちは適用されるナスダック規則が指す“制御された会社”なので、ある会社の管理要求を免除する資格があります。私たちの株主は非制御会社の株主と同じ保護を受けないだろう。
PIFは2023年6月30日現在，Ayarを介して直接·間接的におおむね保有している私たちの普通株の60.2%です。したがって、私たちはナスダック規則の意味で“制御された会社”なので、私たちは行政長官の免除を受ける資格があります会社の管理要求を守る。これらの規則によれば、取締役選挙の投票権の50%以上が個人、グループ、または他の会社が保有する会社は“制御された会社”であり、(A)取締役会における独立取締役の多数、(B)完全に独立取締役からなる指名委員会、(C)多数の独立取締役または完全に独立取締役からなる報酬委員会によって決定される役員報酬を含む特定の会社管理要求を遵守しないことを選択することができる。及び(D)取締役会過半数独立取締役又は完全に独立取締役からなる指名委員会により選択又は推薦された取締役が著名人に指名される。私たちは現在このような免除を利用していないが、私たちがまだ“制御された会社”である限り、私たちはそのうちの1つ以上の免除を利用することを選択することができる。したがって、我々の株主は、すべてのナスダック社のガバナンス要求を遵守する会社株主と同じ保護を受けることができない可能性がある。Ayarには9人の役員のうち5人を私たちの取締役会に指名する能力があります。
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さらに、所有権および投票権の集中は、Ayarが、他の株主が取引が彼ら自身の最良の利益に適合していると思うかどうかにかかわらず、私たちの株主の承認を必要とする事項(例えば、投資家権利協定、取締役選挙および合併または他の特別取引の承認を受ける)を含む私たちの意思決定を制御することを可能にする。このような投票権の集中は、遅延、抑止、制御権変更や他の業務統合を防止する効果も生じる可能性があり、そうでなければ、私たちの株主に有利になる可能性があり、当社の株主が会社を売却する際に普通株の割増を得る機会を奪う可能性があり、最終的に私たちの普通株の市場価格と2026年債券の取引価格に影響を与える可能性がある。
PIFとAyar実益は私たちの大量の株式を持っていて、あなたの利益と衝突する行動を取ることができます。
PIFとAyarの利益は私たちの利益や私たちの他の株主や証券保有者の利益と一致しないかもしれない。PIFとAyarはそれぞれ会社に投資する業務に従事しており，我々と直接または間接的に競合する業務の権益を買収·保有することが可能である。PIFとAyarとそのそれぞれの付属会社も求めることが可能であるこれは私たちの業務の補完であり、したがって、私たちはこのような買収機会を得ることができないかもしれない。
証券や業界アナリストは、私たち、私たちの業務、私たちの市場に関する研究や報告を発表したり、発表したり、私たちの普通株に対する彼らの提案に不利な変化をしてはいけません。これは、私たちの普通株の価格と取引量を低下させる可能性があります。
私たちの普通株の取引市場は、業界または証券アナリストが発表する可能性のある、私たちの業務と運営、私たちの市場または私たちの競争相手に関する研究と報告の影響を受けるかもしれない。同様に、私たちのどのアナリストも私たちの株に対する否定的な提案を変えたり、私たちの競争相手により有利な相対的な提案を提供したりすれば、私たちの普通株の価格は下がるかもしれない。もし私たちを追跡しているアナリストが私たちの報告書を停止したり、私たちに関する報告書を定期的に発表できなかったりすれば、私たちは金融市場で可視度を失う可能性があり、これは私たちの株価や取引量を低下させる可能性がある。
私たちは予測可能な未来に何の現金配当金も支払わないと予想している。
私たちは私たちの配当金を発表したり支払ったりしたことがありません。私たちは予測可能な未来に何の現金配当金も支払わないと予想しています。しかも、ABL信用手配は私たちと私たちのいくつかの子会社が配当金を支払う能力を制限します。私たちは現在、私たちの未来の収益を維持するつもりで、もしあれば、予測可能な未来に、私たちの業務の発展と成長に資金を提供します。
任意の将来配当金の決定は当社取締役会が適宜決定し、当社の財務状況、経営結果、資本要求、適用される契約制限、および取締役会が関連すると考えられる他の要素に依存します。したがって、私たちの普通株価格の資本付加価値(あれば)はあなたが私たちの普通株に投資する唯一の収益源になります。
セレン.セレンE本四半期報告では“経営陣の財務状況と経営成果の討論と分析--流動性と資本資源”と題する節がある。
私たちの証券の活発で流動的な公開市場が続くという保証はない。
普通株の流動性取引市場が持続できなければ
•私たちの普通株の保有者は、私たちの普通株への投資を変えることができないかもしれない
•普通株の保有者は、私たちの普通株の株式を割引価格で転売することができないかもしれません
•私たちの普通株の市場価格は重大な価格変動を経験するかもしれない
•私たちの普通株では、売買注文を実行する効率が低いかもしれません。
また、我々の証券が何らかの理由でナスダックから退市し、場外取引掲示板(1つの取引業者間株式証券自動見積システム、全国証券取引所ではない)で見積された場合、我々の証券の流動性及び価格は、ナスダック又は他の全国的な証券取引所でのオファー又は上場時よりも限られている可能性がある。市場が確立したり持続できない限り、あなたはあなたの証券を売ることができないかもしれない。
我々の現在の定款は、法律で許容される最大範囲で、デラウェア州内の州裁判所を我々の株主が開始する可能性のある種類の訴訟や手続きの唯一かつ独占的なフォーラムとして指定し、これは、私たちの株主が有利な司法フォーラムを得る能力を制限することができるあるいは私たちまたは私たちの役員、上級管理職、または従業員と紛争し、株主がこのようなクレームを提起することを阻止する可能性があります。
私たちの現在の別例によると、私たちが書面で代替裁判所を選択することに同意しない限り、唯一かつ排他的な裁判所はデラウェア州内の州裁判所(デラウェア州内に州裁判所が管轄権を持っていなければ、デラウェア州地域の連邦地方裁判所)となる
•私たちが提起した任意の派生訴訟や法的手続きを代表する
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•私たちの取締役、上級管理職、または従業員が私たちまたは私たちの株主に対する受託責任に違反していると主張するいかなる訴訟も
•DGCLまたは私たちの会社の登録証明書または添付例(時々修正、再記述、修正、補足または免除することができる)の任意の条文に基づいて、吾等または吾などの任意の取締役、上級者、または他の従業員のために提出された任意の申立；または
•私たちまたは私たちの任意の役員または上級管理者または内部事務原則によって管轄されている他の従業員に対してクレームを提起するいかなる行為も。
疑問を生じないために，当社の現行定款の前述の規定は，証券法や取引法に基づいてクレームを主張するいかなる訴訟や手続にも適用されない。証券法第22条には，連邦裁判所及び州裁判所は，証券法又はその下の規則及び条例で規定されている任意の義務又は責任を執行するために提起されたすべての訴訟に対して同時管轄権を有すると規定されている。したがって、州裁判所と連邦裁判所はこのようなクレームを受理する管轄権を持っている。複数の管轄地域で訴訟を起こさなければならないことや、異なる裁判所が不一致または逆の裁決を行わなければならない脅威、および他の考慮要因を回避するために、我々の現在の定款規定は、代替裁判所を選択することに書面で同意しない限り、米国連邦地域裁判所は、証券法に基づいて提起された任意の訴因を解決するための独占的なフォーラムとなるであろう。投資家は、連邦証券法およびその下の規則および条例を遵守することを放棄することはできないが、私たちの株式株式の任意の権益を購入または他の方法で獲得した個人または実体は、先のいくつかの文に記載された私たちの現在の定款の規定に注目し、同意するとみなされるであろう。私たちの現行規約のこれらの条項は、私たちの株主が、私たちまたは私たちの役員、上級管理者、または他の従業員とのいくつかの紛争において有利な司法フォーラムを得る能力を制限する可能性があり、これは、私たちと私たちの役員、上級管理者、および従業員に対するこのような訴訟を阻止するかもしれません。代替的に、裁判所が、私たちの現行の付例のこれらの条項が上記の1つまたは複数のタイプの訴訟または訴訟手続きに対して適用されないか、または実行できないことを発見した場合、私たちは、他の管轄区域でそのような問題の解決に関連する追加費用を発生させる可能性があり、これは、私たちの業務、財務状態、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。デラウェア州裁判所は、このような選択の裁判所条項が事実上有効であることを決定したが、株主は、専属裁判所条項で指定された場所以外の場所でクレームを出すことを求めることができ、また、可能である このような規定が他の司法管轄区の裁判所によって施行されることは保証されない。
デラウェア州法律と私たちの現在の会社証明書と私たちの既存の定款のいくつかの条項は第三者が私たちを買収することを阻止し、私たちの普通株式と2026年手形の価値を下げるかもしれません。
その他の事項を除いて、当社の現行の会社登録証明書及び附例は以下のように規定しています
•私たちの取締役会は、投票権または他の権利または特典を有する一連の優先株を発行することができ、これは、私たちの試みの成功を阻害するか、または他の方法で支配権の変化を達成することを阻害する可能性がある
•“投資家権利協定”の規定の下で、株主指名取締役の事前通知、及び株主総会が考慮する事項；
•特別株主総会を開催するためのいくつかの制限。
また、現在の会社登録証明書では、デラウェア州の会社が株主になってから3年以内にその株主と特定の“商業合併”を行うことを禁止するDGCLの203条を脱退することを選択していません
•これまで、取締役会は、株主が利害関係のある株主となる企業合併や取引を承認した
•株主が利害関係のある株主となる取引が完了した後、利害関係のある株主は、取引開始時に少なくとも85%の発行済み議決権株を有するが、いくつかの株式は含まれていない；または
•その際またはその後、業務合併は、当社の取締役会および当社が議決権を有する株式のうち少なくとも3分の2の投票権を発行した株主の賛成票の承認を得ますが、これらの株式は関連株主が所有しているわけではありません。
一般に、“企業合併”は、利益関連株主に経済的利益をもたらすために、資産または株式または他の取引を合併、売却することを含む。いくつかの例外を除いて、“利害関係のある株主”とは、その人の連属会社と共同会社とともに、過去3年以内に私たちが発行した投票権株の15%以上の投票権を有する者をいう。本規定の場合、“議決権のある株”とは、一般に取締役選挙で投票する権利がある任意のカテゴリまたは系列株を指す。
場合によっては、この規定は“利害関係のある株主”になる可能性のある人を3年以内に様々な業務統合を行うことが困難になる場合がある。この規定は、取締役会の承認により株主が利害関係のある株主の業務合併や取引になった場合、株主承認の要求を避けることができるので、当社を買収しようと意図した会社が事前に取締役会と交渉することを奨励することができる。これらの規定は取締役会の変動を阻止する役割を果たす可能性もあり、株主がその最適な利益に合った取引をより困難にする可能性がある。
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私たちの現在の会社登録証明書と私たちの現在の定款およびデラウェア州法律のこれらの条項は、私たちの支配権変更に関連する取引を阻止、延期、または阻止するかもしれません。これは私たちの少数の株主の最適な利益に合致します。買収企みがない場合であっても、これらの条項が将来の買収企図を阻害するとみなされれば、これらの条項の存在は、われわれ普通株の現行市場価格や2026年債券の取引価格に悪影響を及ぼす可能性がある。これらの規定は、株主が私たちの取締役会選挙や他の会社の行動に取締役を指名しにくくする可能性もあり、投資家が私たちの普通株や2026年債券に支払うことを望む価格にも影響を与える可能性がある。
第5項その他資料
その会社の役員や上級管理職通過する修正、または終了しました2023年6月30日までの四半期内に、ルール10 b 5-1取引スケジュールまたは非ルール10 b 5-1取引スケジュールは、S-K条例第408(A)項で定義される。
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第六項です。 展示品です。
本表のグリッド10-Qの展示品インデックスに列挙されている展示品にはアーカイブが添付されているか、参照によってここに統合されています
展示品索引
引用で法団として成立する
展示品
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日取り
展示品
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ここから声明する
3.1
Lucid Group社の登録証明書の3回目の改訂と再発行。
8-K001-394082023年4月25日3.1
3.2
第二次改正と改正定款の見直し
8-K001-394082023年3月3日3.2
10.1^
Lucid Group社の第2回改正と再改訂された2021年株式インセンティブ計画(付随するLucid Group社の2021年従業員株式購入計画を含む)
8-K001-394082023年4月25日10.1
10.2
引受契約は、2023年5月31日にLucid Group社とAyar Third投資会社が署名した。
8-K001-394082023年6月5日10.1
10.3
Lucid Group、Ayar Third Investment Company、その他の当事者が2023年5月31日に署名した投資家権利協定第2号修正案
8-K001-394082023年6月5日10.2
10.4#
Lucid Group社、アティエバ社、Lucid Group技術社、アストンマーティン·ラゴンダグローバルホールディングス有限公司とアストン·マーティン·ラゴンダ社の間で署名され、2023年6月26日に調印された実施協定
X
31.1
1934年改正証券取引法第13 a-14条及び15 d-14(A)条に規定する最高経営責任者の証明
X
31.2
1934年改正証券取引法第13 a-14条及び15 d-14(A)条に規定する首席財務官証明書
X
32.1
2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による主要行政官の証明
X
32.2
2002年サバンズ·オキシリー法第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明
X
101.INS相互接続されたXBRLインスタンス文書(このインスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには現れない)X
101.書院インラインXBRL分類アーキテクチャリンクライブラリ文書X
101.カールイントラネットXBRL分類計算リンクライブラリ文書X
101.defインラインXBRL分類Linkbase文書を定義するX
101.介護会XBRL分類ラベルLinkbase文書を連結するX
101.PreインラインXBRL分類プレゼンテーションLinkbaseドキュメントX
104表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)X

#S-K条例第601(B)(10)(4)項によれば、本展示品の6つの部分が編集されている
^1は管理契約または補償計画を表す
94

サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、本報告が正式に許可された署名者がその署名を代表することを正式に促した。
ルーシー·グループ社は
日付：2023年8月7日
差出人：
/s/シェリー荘園
シェリーの家
首席財務官

95