米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

報告日（ 最も早く報告されたイベントの日付）2023年7月11日、

ソノマ ファーマシューティカルズ株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

5445 コネストーガ・コート、 スイート 150

ボルダー、 一社 80301

(主要執行機関の住所)

(郵便番号)

(800) 759-9305

( 市外局番を含む登録者の電話番号)

該当しません。

( の最終報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-K の提出が以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般的な 指示A.2. を参照）。

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者 が1933年の証券法（17 CFR §230.405）の規則405（17 CFR §230.405）または1934年の 証券取引法の規則12b-2（17 CFR §240.12b-2）で定義されている新興成長企業かどうかをチェックマークで示してください。新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計 基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを マークで記入してください。☐

2023年7月17日より、当社の取締役会 はジョン・ダル・ポゲットを当社のコントローラーに任命しました。

52歳のダル・ポゲット氏は、2019年から2020年まで当社の最高財務責任者を務め、2017年から2019年まで財務担当エグゼクティブバイスプレジデントを務めました。それ以前は、2002年から会社の コントローラーを務めていました。彼は当社の事業と運営について幅広い知識を持っています。

ダル・ポゲット氏は パートタイムで随意雇用されます。私たちは、ダル・ポゲット氏に年間10万ドルの報酬を支払うことに同意しました。ダル・ポゲット氏は、 年収の最大20％のボーナスを受け取る資格があります。ボーナスは、指定された業績目標の達成に応じて、初年度は3月31日の会計年度末に基づいて比例配分されます。 ダル・ポゲット氏は、雇用開始時に、当社の普通株式を最大5,000株購入するオプションを受け取ります。オプション は3年間で3段階に分けて権利が確定し、支配権が変わった場合は権利確定が加速します。また、通常の従業員持分プログラムの中で 件の追加の株式付与を受ける資格があり、休暇などの福利厚生、医療制度、歯科制度、視力制度 、退職金制度などの福利厚生を受ける資格もあります。

2023年7月14日、当社はジェローム・ドボンチ・コンサルティング合同会社と新しいコンサルティング契約を締結しました。この契約に基づき、ジェローム・ドボンチは引き続き暫定最高財務責任者を務めます。2023年8月15日に発効した新しいコンサルティング契約に従い、私たちはJerome Dvonch Consulting, LLCに月額20,000ドルの報酬を支払うことに合意しました。Dvonch氏は給付を受ける資格がありません。コンサルティング契約に基づく継続的なサービス の各月について、Dvonch氏の発行済みおよび既得株式報奨は、会社の株式インセンティブプランの規定に従い、現在の有効期限である2024年9月18日からさらに1か月間行使できるものとします。

上記の説明は 完全ではなく、Dal Poggetto氏へのオファーレターおよびJerome Dvonch Consulting, LLCとのコンサルティング契約 の全文を参照することで完全に限定されます。その写しは、このフォーム8-Kの最新報告書の別紙10.1および10.2として、ここに参照により組み込まれています。

このレポートには将来の見通しに関する記述が含まれています。 将来の見通しに関する記述には、当社の意図、信念、期待、戦略、 予測、または当社の将来の活動や将来の出来事や状況に関連するその他の記述が含まれますが、これらに限定されません。これらの記述は、一部は経営陣の仮定に基づいた、当社の事業に関する現在の 件の期待、見積もり、予測に基づいています。これらの記述は将来の業績を 保証するものではなく、リスク、不確実性、予測が難しい仮定を含んでいます。したがって、実際の結果 や結果は、フォーム10-Kの年次報告書やSECに随時提出する書類に記載されているリスクなど、さまざまな要因により、将来の見通しに関する記述で表現または予測されているものと大きく異なる場合があります。将来の見通しに関する記述 は、それが作成された日時点でのみ述べられており、法律で義務付けられている場合を除き、当社は、将来の見通しに関する記述 をこの報告日以降の出来事や状況を反映するように更新する義務を負いません。

(d) 展示品。

署名

1934年の証券取引所 法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。